IT供应商管理办法 V1.0

第一篇：IT供应商管理办法 V1.0

IT供应商管理办法

第一章 总则

第一条 为实现对供应商的有效管理，保障采购战略目标的实现，提升企业对外部资源的获取和整合能力，提高供应链运作效率和服务水平，持续降低采购总成本，根据国家相关法律、法规和《中国电信集团供应商管理办法（试行）》规定，结合中国电信新疆分公司（以下简称“新疆公司”）实际情况，特制定本办法。

第二条 本办法所称的供应商是指已经或有可能通过新疆公司的采购行为（以合同方式有偿获得物资和服务的行为，包括购买、委托、外包和租赁等）为新疆公司提供物资或服务（以下统称为“产品”）等资源的企业或机构。合作开发类、代收费类的合作企业或机构，不属于本办法所指的供应商范围。

第三条 本办法所称的IT供应商（以下统称为“供应商”）管理是指对与新疆公司企业信息化部发生合作的各类供应商实施的综合性管理，具体包括供应商分类管理、目录管理、合同管理、人员管理、服务管理、安全保密管理、绩效管理和基础管理。

第四条 本办法适用于新疆公司企业信息化部。第五条 供应商管理工作应遵循如下原则：

（一）严格遵守国家法律、法规和企业规章制度。

（二）公开、公平、公正和诚实信用。

（三）保障供应的安全、及时和可持续性，提高运作效率，降低运作成本。

（四）贯彻双方合作共赢，促进供应链持续发展。

（五）遵守廉洁从业规定，防范商业贿赂和不正当交易行为的发生。

第二章 供应商分类管理

第六条 从供应商为企业信息化部提供服务的类型和内容等方面考虑，可以将供应商分为IT维保服务供应商、IT设备供应商、IT系统供应商三类：

（一）IT维保服务供应商

 维保服务供应商是指与新疆公司签订IT维保服务合同，为新疆公司提供IT软硬件设备维修保障服务的供应商。

（二）IT设备供应商

 设备供应商是指与新疆公司签订IT软硬件设备采购合同，为新疆公司提供IT软硬件设备的供应商。

（三）IT系统供应商

 系统供应商是指与新疆公司签订IT系统建设合同，为新疆公司建设IT系统的供应商。

第三章 供应商目录管理

第七条 建立完善的供应商目录是供应商管理的重要环节。新疆公司企业信息化部应该根据所采购的商品和业务的特点、重要性等制定相应的鉴定内容和评价标准，以此标准来衡量供应商，建立供应商目录。

第八条 供应商主管负责根据所采购服务或者设备的特点、重要性等建立供应商目录。供应商主管负责对现有供应商建立目录，实施初步统计分类。

第九条 根据每年的绩效考核结果，供应商主管负责向采购部提出建议，对供应商目录进行必要的修正。

第四章 供应商合同管理

第十条 供应商合同管理遵循以下基本原则：

（一）合同主管要严格按照新疆公司标准的合同模板以及合同审批流程与供应商签订合同。

（二）合同签订完成后的一周内，合同主管负责收集打印版合同并提交综合管理办公室档案资料管理员处按分类存档并做好移交登记，合同主管可保留合同复印件作为日后项目验收或者阶段性财务付款的依据。

（三）若需要合同原件，合同主管负责向综合管理办公室提出申请，在得到档案资料管理员允许后方可取得合同原件，待使用完成后将原件及时归还综合管理办公室重新归档。

第五章 供应商人员管理

第十一条 对于IT维保服务供应商和IT系统供应商，系统维护主管和项目经理应要求供应商按照服务合同约定或者项目需求成立专门的服务团队，团队中的人员配备（数量、技术能力、资质）要满足IT维保服务和系统建设的要求，团队要有清晰的组织架构并要求分工明确，团队的人力资源以及技术能力的配备应根据系统维护工作和项目建设的实际需求具备动态的优化调整机制。

第十二条 对于IT维保服务供应商和IT系统供应商，系统维护主管和项目经理应根据合同约定，对于参与维保服务的供应商，从技术能力、资格认证、沟通能力、工作经验等方面进行职业能力测试，只有通过测试的供应商才能参与IT维保服务和IT项目的建设。对于提供专人驻场服务的供应商，要杜绝发生驻场人员兼职情况，确保服务质量。

第十三条 对于IT设备供应商，在设备到货阶段，设备接货和验收人员应按严格按照附件一《新疆电信企业信息化部机房管理制度》做好登记，尤其是设备开箱验货阶段，要明确并登记好设备原厂、代理商、货运商三方人员身份信息。

第十四条 对于任何因工作需要出入机房的供应商，机房管理员应严格按照附件一《新疆电信企业信息化部机房管理制度》的相关安全规定，要求供应商在机房的任何操作需确保系统的稳定性和在场人员的人身安全，如发生此类安全事故，由供应商承担相应责任。

第十五条 对于所有供应商，必须严格遵循附件二《新疆电信企业信息化部供应商日常管理制度》；对于所有在新疆电信提供驻场服务和项目建设的供应商，同时还要遵循附件三《新疆电信企业信息化部供应商考勤制度》。

第六章 供应商服务管理

第十六条 对于IT维保服务供应商，系统维护人员依据合同条款，在合同签订后一周内，要求供应商明确服务内容并建立完整的工作计划（含服务流程和应急预案），以书面形式提交系统维护人员和中心领导审核通过后严格按计划执行维保服务。

第十七条 对于IT维保服务供应商，需严格按照合同条款建立设备本地备件库，对于影响系统整机性能的关键设备，备件库需设在电信二枢纽16楼库房。备品、备件要保证原厂正品，系统维护人员要按季度进行备件库的检查并作出详细汇总记录，作为供应商考核评价的依据。

第十八条 对于IT维保服务供应商，系统维护人员需依据合同条款，要求供应商在服务期内对系统软硬件的改造、升级、割接等操作提供技术支持，在保证业务连续性方面和系统安全方面提供维护支撑，在重大节日、重大事件、系统上线等特殊时期，要求提供不间断的服务保障。

第十九条 对于提供长期驻场服务的IT维保服务供应商，要全面理解维护内容和目标的基础上融入系统维护体系，能利用IT监控手段，完善系统日常检查工作，能熟练处理IT网管系统的告警工单,系统维护人员对告警工单的处理及时率和处理结果进行审查。

第二十条 对于提供长期驻场服务的IT维保服务供应商，要求具备跨平台，多设备，多专业的综合服务能力，系统维护人员可以建立供应商人员信息和技术能力分布表，促进供应商服务能力培养。

第二十一条 对于IT维保服务供应商，供应商对系统维护人员在服务实施中出现的疑问或咨询要予以解答，在服务过程中有义务对系统维护人员做必要的技术指导和能力培训。

第二十二条 对于IT维保服务供应商，在服务过程中由于供应商原因导致系统软硬件损坏，由供应商负责修复解决并给出问题处理报告。

第二十三条 系统维护人员应指导IT维保服务供应商对IT内控的检查方法以及内控文档的编写规范做一定的理解，并要求供应商在服务过程中产生的系统检查、故障处理、系统变更等文档，要严格遵循IT内控的规范编写，并实时提交给系统维护人员处审核并存档，系统维护人员按季度汇总整理作为供应商考核评价的依据。

第二十四条 对于IT系统供应商，要求参与项目建设的供应商组织架构和人员职责分工要已书面的形式明确提交给项目经理，由于人员配置和管理的原因导致项目建设出现问题，项目经理可以按供应商绩效考核办法处理。

第二十五条 对于IT系统供应商，项目经理依据项目建设方案和建设进度，要求供应商在项目计划、测试管理、软件版本管理、系统割接方案、应用软件开发、应用软件测试、应用软件功能发布、应用软件配置、BUG修复及时率、数据移植、应用软件对项目规范的符合度等各个环节都达到项目建设目标。

第二十六条 对于IT维保服务供应商和IT系统供应商。系统维护人员和项目经理需建立知识库制度，实时收集自身和供应商维护案例，积累双方的维护经验，及时归纳到维护知识库，使服务质量转化成维护能力上的提升。

第二十七条 对于IT设备供应商，项目经理以及设备接货和验收人需要求供应商提供详细的设备到货清单，在设备原厂商、设备供货方、设备运输方均在场的情况下，进行开箱验货，签署四方确认的设备到货验收报告。

第二十八条 对于IT设备供应商，项目经理应明确其设备的安装服务以及安装计划，如果采购了安装服务，供应商需按照服务内容以及项目经理的需求提供设备安装服务，并对安装过程中产生的任何设备故障负责，安装完成后需给项目经理提交详细的设备安装记录，注意机房现场的人身安全以及环境清洁。

第二十九条 对于IT设备供应商，供应商应在设备投入使用后一周内开具该设备的全额发票给项目经理，作为财务挂账流程的依据。

第三十条 对于IT维保服务供应商和IT系统供应商，要提高自身服务意识、加强主观能动性，积极主动的按照合同约定完成IT维护和项目建设工作，系统维护人员和项目经理可以依据供应商绩效考核评估的相关规定执行考核。

第三十一条 对于IT维保服务供应商和IT系统供应商，系统维护人员和项目经理要建立例会制度，例会中可以总结前阶段工作情况，制定下阶段工作计划，探讨IT维护技术、共享IT维护经验、梳理项目建设进度和计划以及项目建设遇到的问题等，系统维护人员和项目经理定期形成完整详细、有参考价值的会议纪要或者项目工作通报。

第七章 供应商安全保密管理

第三十二条 根据《中国电信集团保密工作管理办法（暂行）》的规定，供应商在合作的前、中、后，都必须严格遵守保密管理规定。

第三十三条 合作前，供应商应对新疆公司企业信息化部提供的任何涉及行业机密、企业机密的信息做到严格保密，不得在未经新疆公司企业信息化部确认的情况下，将新疆公司的资料用于其它用途。

第三十四条 确定合作后，供应商应签署相关的保密协议，严格按照保密协议的要求开展工作。具体保密协议内容参见附件四《新疆电信企业信息化部供应商安全保密协议》。

第三十五条 合作过程中，供应商与新疆公司的各项成果资料和合作流程也必须严格保密。

（一）成果资料包括以文字、数据、符号、图形、图像、声音等方式记载的纸介质、磁介质、光盘等各类物品。磁介质载体包括计算机硬盘、U盘和录音带、录像带等。

（二）合作流程是指供应商与新疆公司在项目合作过程中建立的常态化的、科学化的合作规范和途径，包含了从项目启动直到项目付款完结的全流程。具体合作流程可参照《新疆电信IT项目管理办法》。

第三十六条 纸质成果资料的收发应当履行清点、登记、编号、签收等手续。

第三十七条 采用现代通信及计算机网络传递成果资料时，应注意计算机安全，防止因病毒、木马侵入而造成的资料损毁和丢失。

第三十八条 阅读和使用相关成果资料应当在符合保密要求的办公场所进行；确需在办公场所以外阅读和使用成果资料的，应当遵守有关保密规定。

第三十九条 未经新疆公司企业信息化部允许，供应商不得私自对成果资料进行复制和传播。

第四十条 供应商应设立专人对相关成果资料进行保密管理，如确实不具备条件，应由项目负责人对保密公司负责。

第四十一条 供应商合作人员如违反保密管理，情节轻微的，由供应商自行进行批评教育；情节严重、造成重大泄密隐患的，新疆公司可并根据国家和集团公司有关规定，请求司法部门对当事人作出处罚。

第四十二条 供应商如违反保密管理造成泄密隐患的，要及时采取补救措施，并用书面形式向新疆公司企业信息化部报告。同时，企业信息化部要对其发出限期整改通知书。该单位应当在接到通知书后30日内提出整改方案和措施，消除泄密隐患，并向新疆公司企业信息化部写出书面报告。

第八章 供应商绩效管理

第一节 定义

第四十三条 绩效管理以绩效考核为主要实施手段，以相应的评分体系和层次分级为基础，通过专家打分，对供应商的产品和服务进行全方位的评估，从而更好的指导未来工作。

第四十四条 根据评估周期不同，供应商绩效考核可分为季度考核和年度考核。季度考核是以季度为周期，对合作供应商在合作中的产品运行和服务层面的表现进行过程评估，评估结果直接应用到该产品的下一阶段或下一批次采购中。年度考核是在季度考核的基础上，追加对供应商基本信息和流程的评估，目的是要通过完整的后评估程序进行供应商企业整体层面和产品层面的考核。季度考核的结果将直接作为年度供应商绩效考核的输入依据。

第四十五条 供应商绩效考核评分体系参照附件五《中国电信新疆公司企业信息化部供应商评分表》进行实施。评分表针对三类供应商分别建立了不同评价体系。供应商绩效考核采取专家组打分的方法，专家组由能力中心、客户账务中心、系统维护中心各专业负责人组成，按照打分表的说明对各个细项进行打分，然后累加得到总分。

第二节 季度评估

第四十六条 根据附件五的评分表，企业信息化部需按季度组织对供应商的考核，考核范围为除供应商基本信息和供应商合同签订指标以外的全部指标。

第四十七条 能力中心应在每个季度结束后一周内开始组织季度评估，其余各中心指派相关专业人员参与评分，评分结果由能力中心汇总后，下发给各相关部门和供应商。

第四十八条 能力中心对季度考核结果实施动态跟踪，具体跟踪措施如下：

（一）准确记录供应商每一季度的各项得分，与上一期得分进行对比，根据分数的变化，对供应商采取不同的关注措施。

（二）对于某项得分提升的供应商，充分肯定其在相应环节做出的努力，鼓励其继续保持上升趋势。

（三）对于某项得分持平的供应商，建议其对相应环节进行主动的提升，不断提升自身的产品和服务水平。

（四）对于某项得分下降的供应商，及时提醒其引起重视，并要求其在下一季度重点加强相应环节工作。对于连续两个季度得分下降的供应商，应提出警告，并在年度评估中重点给予关注。

第四十九条 每季度末各中心经理负责给所管理的供应商服务情况进行考评，并由供应商签字确认。综合管理办公室负责汇总供应商当期付款前的考评结果。

（一）平均得分在100-90分之间的，按应付金额的100％支付；

（二）平均得分在89－80分之间的，按应付金额的95％支付；

（三）平均得分在79－70分之间的，按应付金额的90％支付；

（四）平均得分在70分以下的，终止合同执行。

（五）综合管理部根据考核结果申请资金计划，并在下一月初进行付款。

第三节 年度评估

第五十条 根据附件五的评分表，企业信息化部需按年度组织对供应商的考核，考核范围为全部指标。

第五十一条 对于季度评估中已经完成评估的各指标，可取加权平均值，作为年度该项的实际得分。对于季度评估中未进行评估的指标，重新进行评分。

第五十二条 能力中心应在每个年度结束后30天内开始组织年度评估，其余各中心指派相关专业人员参与评分，评分结果由能力中心汇总后，下发给各相关部门和供应商。

第五十三条 供应商年度评估采取分档管理，根据评估分数，对本年度的合作供应商分为一、二、三、四共四个档次。供应商考核等级与前一年相比发生变化的，根据其得分，归入相应等级。

（一）一级供应商：85－100分

（二）二级供应商：75－85分

（三）三级供应商：60－75分

（四）四级供应商：60分以下

第五十四条 考核结果在85分以上的一级供应商，鼓励其一年来的努力工作，并给予优先采购和必要的优惠。

第五十五条 考核结果在75－85分的二级供应商，肯定其工作成果，同时要求其对不足部分进行整改，供应商评价小组对其提交的纠正措施和结果进行确认。

第五十六条 考核结果在60－75分的三级供应商，提出必要的警告，并要求其对不足部分进行整改，设定具体的整改时限，提交书面报告，供应商评价小组对其提交的纠正措施和结果进行确认，并决定是否对其采购，还是减少采购量。

第五十七条 对考核结果在60分以下的供应商，视为不合格。建议采购部将其从供应商目录中删除，未来一年内不再合作。

第四节 合同保证金管理 第五十八条 企业信息化部在与供应商签订合同时，应以尾款的形式预留出一定比例的保证金，根据年度绩效考核的结果予以发放，以此更好的提升供应商的产品质量与服务水平。

第五十九条 保证金的占比可根据各个项目的实际预算总额灵活设置，原则上应在5%-10%之间。

第六十条 企业信息化部完成供应商年度绩效考核后，根据当年的供应商得分，对保证金实施差异化管理，具体操作如下：

（一）对于一级供应商，全额支付合同保证金，并在第二年的合作中下浮保证金占比25%，但不低于5%的最低限度。

（二）对于二级供应商，全额支付合同保证金，保持原有保证金占比不变。

（三）对于三级供应商，扣除25%的合同保证金作为对其一年工作中存在问题的警示，第二年如需继续合作，则应上浮保证金占比25%，不高于10%的最高限度。

（四）对于四级供应商，扣除全部的合同保证金作为其工作失职的惩戒。未来一年内不再继续合作。

第九章 供应商基础管理

第六十一条 对供应商的基础管理主要包括供应商沟通机制、供应商投诉处理机制、供应商文档管理和供应商知识产权管理。

第一节 供应商沟通机制

第六十二条 根据供应商等级不同，建立相应的沟通机制。

第六十三条 对于一般供应商，新疆公司与合作供应商在日常合作过程中，通过高层互访、日常走访、座谈会和技术交流等方式，及时了解双方合作动态，听取供应商反馈的意见及建议，促进双方友好良性合作。

第六十四条 对于核心供应商，合作双方公司部门级领导原则上每年安排至少一次会面，就长期合作及发展进行沟通协商，同时，合作双方应就研发合作、信息共享等深层次合作事宜进行定期沟通。

第六十五条 对于战略合作供应商，战略合作双方公司管理层原则上每年安排至少一次会面，就战略合作及发展进行沟通协商，同时，战略合作双方应协商成立相对应的协同合作小组，如研发合作小组、信息协同小组等，就业务创新、项目合作、物流协同等方面进行定期沟通。

第二节 供应商投诉处理机制

第六十六条 投诉是指企业内部投诉供应商，即新疆公司及其各地市公司负责采购的产品，在保修期内或合同约定的范围内，存在到货延迟、产品质量不符、支撑服务不到位、项目建设延期等未按合同履约的情况等问题，影响通信工程建设、通信网络安全或企业权益，由企业内部相关部门口头或书面向采购归口管理部门提出的投诉。

第六十七条 投诉的事件处理方为采购归口管理部门，接受投诉后由采购归口管理部门按照内部投诉处理流程进行统一登记，并进行调查核实形成处理方案。对于重大投诉，由采购归口管理部门牵头组织，组成由监督部门、法律部门、采购归口管理部门、采购实施部门、采购需求部门、产品使用部门等相关单位共同参与的调查评估小组，对重大投诉事件进行调查核实，形成处理方案。

第六十八条 对于发生重大投诉事件的供应商，可以做以下处理：

（一）根据合同约定依法追究违约责任；

（二）对供应商现有等级实行降级处理；

（三）给予停止一定时期合作的处理；

（四）问题严重者，记入供应商黑名单，禁止与新疆公司再度合作。

第三节 供应商文档管理

第六十九条 对于IT维保服务供应商，需遵循合同条款定期提交完整、详细、真实的维护记录，周报、月报、巡检报告、故障处理报告、系统维护手册等资料，系统维护人员需按季度进行资料收集后交与文档管理员处存档。

第七十条 对于IT设备供应商，需在设备验收完成时，提供包括设备原厂商、设备供货商、设备运输方签字确认的验收报告交与项目经理签字确认；在设备安装完成后，提供详细的设备安装报告交与项目经理，项目经理交与文档管理员处存档。

第四节 知识产权管理

第七十一条 知识产权管理指的是企业信息化部在购买或使用了供应商的产品或服务后，享有对这一产品或服务的后续全面支持服务权利。

第七十二条 企业信息化部在购买了供应商提供的产品后，这一产品自动成为了新疆公司企业信息化部知识产权的组成部分。企业信息化部享有对产品的所有权和使用权。

第七十三条 供应商在出售产品后，有义务对所出售产品的后续知识产权进行必要的升级与维护。

第十章 附则

第七十四条 本管理办法的解释权和管理权归属区公司企业信息化部，企业信息化部负责对本管理办法进行修订与优化。

第七十五条 本办法自发布之日起施行。

附件1：《新疆电信企业信息化部机房管理制度》

1.企业信息化部机房包括15楼、2楼两个机房，均由企业信息化部维护部负责管理。

2.企业信息化部机房环境包括：电源系统、空调系统、门禁系统、报警系统、消防系统等。所有进入机房工作人员应按照谁进入谁负责的原则保持机房清洁，保证机房环境各系统设备不受损坏；并配合维护部门完成对机房环境进行例行检查。

3.企业信息化部每月月底安排一次打扫机房环境卫生，保持地面、设备清洁。4.企业信息化部系统维护中心负责每两天检查机房的温、湿度，主要环境系统运行情况，机房环境卫生，进出人员登记记录等内容。

5.在企业信息化部机房负责工程建设的建设单位和施工单位应在工程期间采取有效措施保护机房环境，避免影响其它系统设备的正常运行；并及时清理施工后留下的各种杂物，工程结束后施工单位必须彻底打扫一次机房环境。

6.企业信息化部15楼机房安装有电子门禁系统，进入卡片由企业信息化部系统维护中心制作、管理，持有进入卡片的工作人员要负责保管好自己的卡片，避免损坏、丢失，非特殊情况不得将卡片及密码借于他人。

7.企业信息化部机房人员、设备进出由企业信息化部系统维护中心负责管理，非机房管理人员进出机房必须由机房管理人员登记并负责进出门锁开关。企业信息化部系统维护中心负责每两天检查机房进出登记记录。

8.企业信息化部机房内严禁吸烟、喝酒和吃食物等与工作内容无关行为；未经允许，严禁接触其它无关的设备，严禁接入各种网络。

9.企业信息化部机房内设备的安装、维护操作必须有机房管理人员在现场，其他人员不得随意操作，影响系统生产运行的操作必须请示相关领导批准并书面通知相关部门后方能进行。

10.企业信息化部机房内各系统的硬件设备由企业信息化部系统维护中心负责统一编制设备清单、设备标签。

附件2：《新疆电信企业信息化部供应商日常管理制度》

1.供应商未严格遵守新疆电信的保密制度,致使相关系统资料和用户信息等泄漏, 出现一次扣罚供应商500元－5000元的扣罚。

2.供应商未按照新疆电信的要求管理和组织本地维护人员，致使出现火、警、盗、偷等影响安全生产的事故发生，根据情况及影响程度给予供应商500元－5000元的扣罚。

3.供应商未按照新疆电信的要求管理和组织本地维护人员，出现在办公场所吸烟、工作时间内打游戏、上网、看电影、听音乐等情况，出现一次扣罚供应商100-1000元。

4.供应商未按照新疆电信的要求管理和组织本地维护人员，出现不打扫环境卫生等情况，出现一次扣罚供应商50-500元。

5.供应商未按照新疆电信的要求使用、管理公共办公区域内的设施，根据情况及影响程度给予供应商50-500元的扣罚。

6.供应商未按照新疆电信的要求在办公区域内协调和处理好与其他供应商工作关系，影响其它供应商的正常工作，根据情况及影响程度给予供应商50-500元的扣罚。

7.供应商未按照新疆电信的要求在指定办公区域内工作，随意更换工作位置，根据情况及影响程度给予供应商50-500元的扣罚。

8.供应商未按照新疆电信的要求按照指定网络配置接入办公网络，出现随意更换IP地址，私自拨号上网等现象，根据情况及影响程度给予供应商50-500元的扣罚。

9.供应商未按照新疆电信的要求在自用计算机终端上安装杀毒软件、系统补丁，导致出现病毒传播、网络中断等影响整个办公环境问题，根据情况及影响程度给予供应商500-1000元的扣罚。

10.每季度末各部门经理负责给所管理的供应商服务情况进行考评，填写《新疆公司IT支撑系统供应商考核表》（附件1），并由供应商签字确认。综合管理部负责汇总供应商当期付款前的考评结果，平均得分在100-90分之间的，按应付金额的100％支付；平均得分在89－80分之间的，按应付金额的95％支付；平均得分在79－70分之间的，按应付金额的90％支付；平均得分在70分以下的，终止合同执行。综合管理部根据考核结果申请资金计划，并在下一月初进行付款。附件3：《新疆电信企业信息化部供应商考勤制度》

1、所有在系统维护中心办公区域驻场提供服务的供应商的工作人员都应该按照相关合同条款和系统维护中心日常管理要求按时上下班。

2、系统维护中心要求供应商服务人员正常上班时间为：早上10：00-13：30，下午15：30-19：30（如有坐班车的人员，以班车时间为准），请严格遵守。

3、如有请假、加班或临时需要离开办公区域等不能正常上班的情况，经与系统维护中心合同主管确认同意后报考勤主管备案。

4、系统维护中心合同主管（张涌）负责供应商服务人员的管理，如有违反本制度的情况，合同主管有责任记录并按合同相关条款考核供应商。

5、考勤主管（公众穆海燕 联系电话：***）负责每日记录并核实各供应商服务人员的考勤情况，每月汇总后报送系统维护中心合同主管。

6、如遇晚上割接升版等加班任务，影响到休息的情况（晚上11：00以后），在安排好次日工作后，经部门经理或合同主管确认后，允许次日补休（没有特殊情况，补休时长默认为半天时间），补休前应通知考勤员进行记录。附件4《新疆电信企业信息化部供应商安全保密协议》 第一条 保密信息

1.1保密信息包括但不限于以下内容：

1.2上述保密信息可以以数据、文字及记载上述内容的文档、光盘、软件、图书等有形介质体现，也可通过口头等视听方式传递。第二条 双方权利和义务

2.1乙方保证该保密信息仅用于与项目有关的用途。乙方不得将保密信息用于项目以外的任何用途。除为执行项目目的外，乙方不得对保密信息进行复制。未经甲方同意，乙方也不得利用保密信息进行新的研究或开发。2.2乙方保证对保密信息予以妥善保管，并对保密信息在乙方期间发生的以下事项承担全部责任，因此造成甲方损失的，乙方应负责赔偿： 2.2.1 保密信息被盗、泄露，或者其他方式的泄露及/或毁损、灭失。

2.2.2 任何根据本协议有权从乙方获得保密信息的雇员（包括但不限于现有雇员及从前雇员）、股东、董事、顾问和/或咨询人员等对保密信息未经授权的披露。2.3乙方保证对保密信息按本协议约定予以保密，并至少采取不低于对乙方保密信息的保护手段进行保密。

2.4乙方保证仅为执行项目的目的向乙方确有知悉必要的雇员、股东、董事、顾问和/或咨询人员披露保密信息，且对保密信息的披露及利用符合甲方的利益。在乙方上述人员知悉该保密信息前，应向其说明保密信息的保密性及其应承担的义务，保证上述人员同意接受本协议条款的约束，并对上述人员的保密行为进行有效的监督管理。乙方如发现保密信息泄露，应采取有效措施防止泄密进一步扩大，并及时告知甲方。

2.5项目终止后，乙方应及时将承载保密信息的介质原件及复制件全部返还甲方，最迟不得超过甲方发出交还通知之日起三十日。2.6上述限制条款不适用于以下情况：

2.6.1在依本协议披露之时，该保密信息已以合法方式属乙方所有或由乙方知悉。2.6.2在依本协议披露之时，该保密信息已经公开或能从公开领域获得。2.6.3保密信息是乙方从没有违反对甲方保密或不披露义务的人合法取得的。2.6.4该保密信息是乙方或其关联或附属公司独立开发，而且未从甲方或其关联或附属公司披露或提供的信息中获益。

2.6.5经甲方书面同意对外披露，但仅限于甲方书面同意的范围、方式且遵循书面同意中规定的其他前提条件。

2.6.6乙方应法律、行政法规要求披露的信息（通过口头提问、询问、要求资料或文件、传唤、民事或刑事调查或其他程序披露保密信息）。

2.7如果乙方拟以本协议2.6.5、2.6.6为依据作出披露的，应至少于实际作出披露行为前五个工作日通知甲方，说明其拟根据上述约定披露有关的保密信息，并就披露对象和披露范围、方式等作出说明。2.8甲方不保证保密信息的精确性与合理性。

2.9如果乙方得知第三方获得任何保密信息，则应及时书面通知甲方，并向甲方提供掌握的所有相关情况。2.10双方一致认同，对于本协议签订及履行过程中、项目的商谈及合作过程中所接触到的甲方关联公司的保密信息，乙方并应依据本协议约定履行保密义务、承担责任。第三条 违约责任

乙方未履行或未完全履行本协议项下的条款均构成违约乙方应赔偿因此而给甲方造成的一切损失，包括但不限于甲方因调查违约行为而支付的合理费用。

第四条 甲方在履行本协议的任何条款时，如有放松、放弃或迟延，均不构成对甲方在本协议下任何权利的不利影响或限制。如果甲方对某一违约行为免予追究，并不构成放弃追究乙方随后或持续违约行为的权利。第五条 法律适用和争议解决 5.1本协议适用中华人民共和国法律。

5.2所有因本协议引起的或与本协议有关的任何争议将通过双方友好协商解决。如果双方不能通过友好协商解决争议，则任何一方均可采取下述第 种争议解决方式：

（1）将该争议提交 仲裁委员会，按照申请仲裁时该会的仲裁规则进行仲裁。仲裁在 进行。仲裁语言为中文。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁费用由败诉方承担。

（2）向 有管辖权的人民法院起诉。

5.3仲裁或诉讼进行过程中，双方将继续履行本协议未涉仲裁或诉讼的其它部分。第六条 协议生效及其他

6.1本协议自双方于[ ]年[ ]月[ ]日签字盖章之日起生效。有效期

年。本协议签署前，甲方已经向乙方提供或披露的本协议范围内的保密信息也受本协议约束，此时本协议于该等保密信息提供或披露时发生效力。

6.2本协议以中/[ ]文本书写。二者有歧义时，以中文文本为准。本协议一式[ ]份，甲乙双方各执[ ]份，具有同等法律效力。

6.3如果本协议的任何条款在任何时候变成不合法、无效或不可强制执行而不从根本上影响本协议的效力时，本协议的其它条款不受影响。

6.4本协议各条标题仅为提示之用，应以条文内容确定各方的权利义务。6.5本协议替代此前双方所有关于本协议事项的口头或书面的纪要、备忘录、合同和协议。

6.6 对协议内容做出的任何修改和补充应为书面形式，由双方签字盖章后成为协议不可分割的部分。

6.7双方因履行本协议或与本协议有关的一切通知都必须按照本协议中的地址，以书面信函形式或双方确认的传真或类似的通讯方式进行。采用信函方式的应使用挂号信或者具有良好信誉的特快专递送达。如使用传真或类似的通讯方式，通知日期即为通讯发出日期，如使用挂号信件或特快专递，通知日期即为邮件寄出日期并以邮戳为准。

附件5：《中国电信新疆公司企业信息化部供应商评分表》

1、维保服务供应商

一级指标二级指标供应商基本企业实力与诚信度信息供应商合同服务合同签订签订服务内容与服务流程服务响应技术实力供应商服务能力备品备件库配置异地备品备件更换能力日常维护工作合作程度服务人员配置服务人员分工供应商服务人员服务人员岗位设定主动服务意识服务人员考勤对局方人员的培训培训与资料服务资料交付交付财务资料交付故障处理额外加分系统优化服务保障总分***555343评分细则综合供应商在业内的知名度和以往服务诚信度评分供应商签订服务合同有规范的流程和制度约束由于对服务内容理解不全面或者服务流程不完善情况等原因影响服务质量，每发生一次扣2分，扣完为止由于服务响应不及时或者缺乏应急预案影响服务质量，每发生一次扣2分，扣完为止。由于不具备跨平台，多设备，多专业的服务能力等原因影响服务质量，每发生一次扣2分，扣完为止。检查本地备件库完整情况，由于备件不完整（数量、质量、来源）等原因造成硬件更换延迟影响服务质量，每发生一次扣3分，扣完为止。由于调配异地备件不及时，或者更换能力差等原因造成故障处理不及时影响服务质量，每发生一次扣2分，扣完为止供应商在服务期内对系统和软件的改造、升级、割接等需提供技术支持，在保证业务连续性方面和系统安全方面为提供维护支撑，上述工作执行不到位，每发生一次扣2分，扣完为止。由于供应商人员配备（数量、技术能力、资质）问题不能满足局方服务要求，每发生一次扣3分，扣完为止。由于供应商配备人员的分工不明确发生服务质量问题，每发生一次扣2分，扣完为止。发现供应商驻场人员有兼职现象，每发生一次扣2分，扣完为止。由于供应商服务意识薄弱，主观能动性差等原因影响服务质量，每发生一次扣2分，扣完为止。未遵循《供应商考勤制度》，每发生一次扣1分，扣完为止在服务期间，有积极的知识共享意识，提供实时的维护技术培训未按合同要求，及时提交完整、详细、真实的维护记录，周报、月报、巡检报告、年度维护记录等每发生一次扣2分，扣完为止。未按照合同要求，及时提交合同的发票或者收据等，每发生一次扣1分，扣完为止在重大故障的处理中，结合维护经验，给出建设性意见对故障解决起决定性作用，每发生一次加1分在维护期间，主动提出系统优化建议，给出优化方案并被采纳实施，每发生一次加1分在特定时期担当维护任务，出色完成服务保障，每发生一次加1分

2、系统软件供应商 一级指标二级指标供应商基本企业实力与诚信度供应商合同服务合同签订签订服务内容与服务流程服务响应供应商服务能力技术实力总分5510105评分细则综合供应商在业内的知名度和以往服务诚信度评分供应商签订服务合同有规范的流程和制度约束由于对服务内容理解不全面或者服务流程不完善情况等原因影响服务质量，每发生一次扣2分，扣完为止由于服务响应不及时或者缺乏应急预案影响服务质量，每发生一次扣2分，扣完为止。由于不具备跨平台，多设备，多专业的服务能力等原因影响服务质量，每发生一次扣2分，扣完为止。供应商在服务期内对系统和软件的改造、升级、割接等需提供技术支持，在保证业务连续性方面和系统安全方面为提供维护支撑，上述工作执行不到位，每发生一次扣2分，扣完为止。由于供应商人员配备（数量、技术能力、资质）问题不能满足局方服务要求，每发生一次扣3分，扣完为止。由于供应商配备人员的分工不明确发生服务质量问题，每发生一次扣2分，扣完为止。发现供应商驻场人员有兼职现象，每发生一次扣2分，扣完为止。由于供应商服务意识薄弱，主观能动性差等原因影响服务质量，每发生一次扣2分，扣完为止。未遵循《供应商考勤制度》，每发生一次扣1分，扣完为止在服务期间，有积极的知识共享意识，提供实时的维护技术培训未按合同要求，及时提交完整、详细、真实的维护记录，周报、月报、巡检报告、年度维护记录等每发生一次扣2分，扣完为止。未按照合同要求，及时提交合同的发票或者收据等，每发生一次扣1分，扣完为止在重大故障的处理中，结合维护经验，给出建设性意见对故障解决起决定性作用，每发生一次加1分在维护期间，主动提出系统优化建议，给出优化方案并被采纳实施，每发生一次加1分在特定时期担当维护任务，出色完成服务保障，每发生一次加1分日常维护工作合作程度10服务人员配置服务人员分工供应商服务人员服务人员岗位设定主动服务意识服务人员考勤对局方人员的培训培训与资料服务资料交付交付财务资料交付故障处理额外加分系统优化服务保障1051010103433、设备供应商 一级指标供应商基本信息供应商合同签订供应商售前支持供应商产品二级指标企业实力与诚信度服务合同签订服务响应时间主动提供服务设备交付时间设备质量对局方人员的培训服务内容与服务流程服务响应总分***55105评分细则综合供应商在业内的知名度和以往服务诚信度评分供应商签订服务合同有规范的流程和制度约束供应商能对提出的需求做出及时响应供应商能够主动为局方提供售前支持供应商按照合约能准时或提前交付设备供应商提供的设备在运行中不存在问题。出现轻微问题，每次扣2分，出现重大故障，每次扣5分，扣完为止供应商能积极共享相关技术知识，并及时开展针对性培训由于对服务内容理解不全面或者服务流程不完善情况等原因影响服务质量，每发生一次扣2分，扣完为止由于服务响应不及时或者缺乏应急预案影响服务质量，每发生一次扣2分，扣完为止。由于供应商服务意识薄弱，主观能动性差等原因影响服务质量，每发生一次扣2分，扣完为止。供应商在保修期内免费对设备提供技术支持，在保证业务连续性方面和系统安全方面为提供维护支撑，上述工作执行不到位，每发生一次扣2分，扣完为止。由于不具备跨平台，多设备，多专业的服务能力等原因影响服务质量，每发生一次扣2分，扣完为止。由于备件不完整（数量、质量、来源）等原因造成硬件更换延迟影响服务质量，每发生一次扣2分，扣完为止。对于超出保修期的设备，供应商能以合理的价格提供服务。价格每超出局方预期10%，扣2分。对于超出保修期的设备，供应商可以为局方提供高质量的服务在重大故障的处理中，结合维护经验，给出建设性意见对故障解决起决定性作用，每发生一次加1分在维护期间，主动提出系统优化建议，给出优化方案并被采纳实施，每发生一次加1分在特定时期担当维护任务，出色完成服务保障，每发生一次加1分供应商售后支持主动服务意识售后工作合作程度技术实力备品备件管理价格合理性服务质量故障处理供应商保修期后服务额外加分系统优化服务保障

第二篇：加工商管理办法（推荐）

一.目的：

加工商管理办法

为了量化评估加工商交货质量和工作配合度，质保部特制定本管理办法。

二.公司对加工供应商质量管理目标：

送检一次性合格率：98.5％（2011年9-12月）2012年（1-12月）：99％

责损率：0.2％（管件类／小五金类）钣金大件类（如座椅端板，支架等）责损率0％ 加工批退率：2％

三、质量责任约定

质量责任约定的原则：加工商应确保供货的产品符合公司规定的采购要求，不管公司外检是否进行入厂检验，都不能免除加工商提供合格产品的质量责任。公司外检根据相关检验标准和实际需要，确定实施检验和其他必要的活动，以确保采购的加工产品满足规定的要求。其他说明事项如下：

1.加工商提供的产品如在公司外检时被判为不合格，外检有权拒收。而因公司生产急需，需要加工商到公司现场全检、返工，加工商应在接受到通知后12 小时内到达乙方进行全检、返修；如公司外检按照约定代为处理的，全检或返工费用按照20 元/小时计算，工时由公司外检核算，不能返修需让步接受的，公司外检统计扣除加工商当批让步材料货款10%。

2.加工商所供产品在公司生产使用过程中被判质量不合格时，公司外检根据损失向加工商索赔相应损失。3.因加工商提供的物料出现混装、标示错误（有隐患）、物料与标识不符、包装外观破损、变形等有质量隐患的不合格，公司外检有权拒收并退回加工商，所造成的公司订单交期影响以及其他因此引起的成本全部由加工商承担。

4.因加工产品质量问题，给公司造成损失，经双方确定其相应的损失由加工商承担（在生产、用户使用过程中停止或生产报废，需要返修，其停产损失费用（由公司核算）、废品损失（含牵连报废损失）和返修费用，由公司核算由加工商承担。

5.当加工商所供产品质量出现异常或存在质量隐患（包括公司外检检验、使用后、售后反馈），公司有权对加工商产品进行封存，封存后造成的停、转产、返工等可计算损失的由公司核算加工商承担，加工商并向公司支付由此造成的相应损失。

6.为防止退回加工商的不合格品混入合格品中再次送货，如公司外检发现加工商把退回不合格品（或其它同类不合格品）混入合格品中再次送货或整批不合格品再次送货时，造成的全部损失由加工商承担，加工商并向公司支付该批物料（再次送货批）价值的两倍的违约金，公司并有权暂停加工商合作关系。

8.加工商产品在公司发生质量或管理问题需要扣款时，公司外检将发出《扣款通知单》。加工商接到《扣款通知书》后应在两个工作日签字盖章回传给公司质保部；加工商如有异议，请务必在48 小时内书面向提出，公司将进行调解协商处理，并出具异议回复。如加工商无异议则公司外检在到达通知处理期限后直接将《扣款通知单》进行扣款处理。

四.加工商产品低于质量管理目标的经济考核：

如因退货致加工商返修造成我司检验员复检：

第一次复检费用：按交货数量100件以下收50元／批，大于100件收200元／批.第二次或以上复检费用：按交货数量100件以下收100元／批，大于100件收400元／批.送检一次性合格率低于质量管理目标：接质量责任约定条款1处理.责损按产品材料相关价位赔偿.五.加工商优劣评审考核标准： 公式各项含义及权重： 加工商考核得分＝A*70%+B*10%+C*10%+D-E-F A代表“检验合格率”，权重为70%； B代表“售后服务及时率”，权重为10%；

C代表“按时交货率”，由物料部门提供，权重为10%； D代表“额外任务得分”； E代表“客户投诉扣分”； F代表＂纠正预防实施扣分＂ 公式详解

1.关于A：“特指检验合格率”；（全检一次检验合格率每低于目标1个百分点扣3分,退货扣5分／批，如第二次退货扣8分／批）

2.关于B,C：以加工商承诺时间为界，但响应时间规定如下：天台范围内加工商不大于2小时、浙江省内加工商不大于5小时、其他地区加工商不大于12小时。如加工商确有实际情况，可经双方协商取得一致，但协商后承诺的时间如不能遵守，.每违规一次扣2分／次.3.关于D：“额外任务”指非加工商责任但必须紧急完成的任务。如有效完成，则加2~5分、但每月最高为10分；

4.关于E：“客户投诉扣分”不保底。公司外部客户投诉加工产品质量问题每次扣10分以上、在检验时无法发现但会造成重大后果且原因属加工商的在线不合格每次扣5分以上； 5.关于F：

 纠正预防实施分：统计源自有效的预防纠正措施，如实施与承诺不符则扣分，幅度为4~10分；

 信息反馈分：需书面确认的加工产品应在两个工作日（或按照约定）内完成，延误3日以下扣1~2分、延误3日以上扣3~5分。

六.加工商等级划分：

优秀加工商（一级）： 考核得分：85-100分或以上 良好加工商（二级）： 考核得分：75-85分 及格加工商（三级）： 考核得分：65-75分 不合格加工商（四级）：考核得分：65分以下 七.加工商管理评定处理： 公司对于优秀／良好加工商，采购／发外加工量可加大比例，付款方式可以考量优先付款，对

及格加工商进行辅导与督促其改进.对于不合格加工商，暂停加工合作，加工货款推迟一个月支付处理.加工商如按公司要求整改后经质保及技术对其改善进行跟踪验证符合要求后，可进行小批量试加工.连续三批加工合格后，经采购／质保／技术综合评估后可恢复加工资格.

第三篇：商混管理办法2017

商品混凝土管理办法

第一章、总则

第一条

为了满足现场施工需要，确保建设工程质量，根据国家有关法律法规，结合我项目工程实际情况，在商品混凝土供应方面制定如下办法。第二条

本办法适用于...............第三条

本规定所称的商品混凝土（也称预拌混凝土），是指由水泥、集料、水以及根据需要掺入的外加剂或掺合料等成份按一定的比例，经集中计量拌制后通过专用车辆在规定的时间内运至施工现场的混凝土拌合物。

第二章 商混供应前的控制

第四条

项目部在选定商混供应商时，应充分、综合考虑商混的运距、交通条件、原材产地、生产能力、产品价格等问题。选定最优合格供应商。第五条

项目部在选定供应商后应立即组织监理单位、工程部、物设部、试验室对商品混凝土供应单位的原材进行抽检、验收工作。第六条

选定的商品混凝土供应单位的场地应做到统筹规划、合理布局、分区管理。严格执行先检后用制度。第七条

选定的商品混凝土供应单位必须具有营业执照，并通过建设主管部门质审查，取得预拌商品混凝土专业企业相应的资质等级证书。第八条

商品混凝土供应单位用于生产商品混凝土的水泥、砂石、外加剂、等原材料必须符合相关规定，并及时向项目部提供原材料出厂合格证、混凝土理论配合比试验报告等资料。第九条

签订商混供应合同时，双方应在合同中注明供应数量、设计标号、起止时间和其它技术参数、货款结算方式、违约责任等内容。

第三章 商混供应中的控制

第十条：项目部自身控制制度

1、使用商品混凝土前，应做到施工现场道路平整、畅通，有必要的照明等设施。

2、使用商混前，应提前一天上报混凝土需用计划，经单位审核后及时报商品混凝土供应单位，如单批次商混使用量大于300方、则计划提前时间为3天，做到统一协调安排。

3、商混计划的要求（1）时间、地点要明确；（2）砼标号、塌落度及有无特殊要求要讲清楚；（3）浇筑部位和混凝土用量要讲清楚；（4）是否需要辅助机械租赁进行浇筑。

4、补方在砼浇筑过程中适当时候及时通知商品混凝土供应单位调度室。

5、在商混浇筑过程中做到振捣密实、浇筑后养护到位。

6、商混浇筑过程中商品混凝土供应单位调度室。要了解现场情况，及时发料、不拖车、不压车。浇筑大方量混凝土时最好要求商混站有驻场人员，协调混凝土。

7、每车预拌混凝土送达工地后，项目部应派专人根据发货单内容，对其工程名称、混凝土标记、浇筑部位、供货数量、运输车号、发车时间、到达时间等逐一核对确认。监理单位、项目部试验人员必须对入场混凝土进行抽查，发现砼坍落度等指标与配合比要求不合适时及时与拌和站试验室联系，以便及时调整坍落度不符合浇筑要求的一律退回。

8、浇筑工程中按照规定要求和标准对商混进行抽检、做好混凝土试块。

9、试验员、监理单位每月不定时对商混站原材料抽样送检、要求商混站提供相对应的原材检测报告和原材料合格证、厂家出厂报告。

第十一条：商品混凝土供应单位的控制要求

1、商品混凝土供应单位应按《预拌混凝土》（GB/T14902）、《混凝土质量控制标准》（GB/T50164）、《混凝土结构工程施工及验收规范》（GB/T50204）、《混凝土强度检验评定标准》（GBJ107）等现行有关规定生产合格的商砼产品。

2、商品混凝土供应单位应严格履行供货合同，做到按时、保质、保量提供混凝土，不得拒绝供应小批量混凝土。

3、商品混凝土供应单位必须做到定人定岗制度、并每月向项目部提交当月的计量仪器的检查和校正记录。

4、商品混凝土供应单位要保证混凝土供应的连续性，使浇筑工作不间断并使混凝土运到浇筑地点时仍保持均匀性和规定的坍落度。商品混凝土供应单位调度室应指挥、控制搅拌楼生产和混凝土运输车辆的运输节奏，并应根据气温和混凝土性能的不同，控制好运送时间，对运送至施工现场卸料地点的混凝土质量负责。保证产品按时、连续、适量送达施工现场。在运输、等待和卸料过程中严禁加水。

5、混凝土进入施工现场时，商品混凝土供应单位应当向需方提供有关质量控制资料和每车商品混凝土的发货单。质量控制资料按开盘次数提供，内容包括：进场复验报告；混凝土生产配合比。

6、商品混凝土供应单位的供应能力应根据项目进展情况，在人员、运输车辆等方面适时调整，以满足项目施工需要。

7、商品混凝土供应单位应加强商品混凝土运输车辆的管理，遵守有关交通法规，保证车况良好，车容整洁，采取相应的防漏措施，杜绝沿途撒漏混凝土。商品混凝土运输车辆应在规定的场地内冲洗，不得将冲洗的污水直接排入下水管道和城区河道内。

8、商品混凝土供应单位除按规定做好商品混凝土的出厂检验外，还须对混凝土交货检验。出厂检验的取样试验工作由商品混凝土供应单位承担，交货检验的取样试验工作由供需双方协商承担。

9、商品混凝土供应单位供应的商品混凝土，应严格执行国家有关标准和规程，符合使用单位提出的其他特殊要求、技术要求，并提供与技术要求相符的试验报告单。

第四章 商混供应存在问题的解决办法

第十二条

1、商品混凝土必须以现场制作的试块作为单位工程混凝土强度的评定依据。具体评定依据按国家标准执行。

2、商品混凝土供应单位必须接受建设工程质量监督机构的监督管理。因商品混凝土质量而造成事故的，商品混凝土供应单位承担相应的赔偿责任。

3、若因不按时提供混凝土（特殊情况除外）造成施工单位等待时间过长的，商品混凝土供应单位应承担施工单位的相关经济损失。第十三条 本管理办法自发布之日起施行（试行）。

二〇一六年十一月十日

第四篇：居间商管理办法

居间商管理办法

第一章总则

第一条 为加强居间人管理，规范居间业务，保护公司、投资者和居间人的合法权益，特制定本办法。

第二条 本办法根据《期货交易管理条例》、《期货从业人员管理办法》及《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条的有关规定而制定。

第三条 居间行为是指提供订立合同的信息或者提供订立合同机会的中介服务。居间人是指独立于期货公司和客户之外，与期货公司签订居间合同，为期货公司提供居间服务，获取居间报酬，独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任的公民或法人。

第四条 居间人非公司员工，与公司没有劳动合同关系，仅根据其与公司签订的居间合同领取居间报酬，不享有公司工资、保险、福利等待遇。居间人不是期货经纪合同的当事人。

第五条 公司在职人员不得成为本公司或其他期货公司的居间人。

第二章 居间人资格管理

第六条 居间人应当符合下列基本条件：

1、具有完全民事行为能力，能独立承担法律责任。

2、具有一定的经济、金融和期货知识，熟悉期货法律法规和交易规则。

3、具有良好的职业道德，遵纪守法，没有违法违规等不良记录，非证券期货市场禁入者。

4、国家法律法规或规范性文件中规定的其它条件。

第七条 申请成为公司居间人应向公司提供身份证明，填写《居间人申请表》（附件一），如实提供从业经历、住址、联系电话等信息。法人申请成为公司居间人应提供法定代表人的身份证复印件、组织机构代码证副本复印件及扫描件、营业执照副本复印件及扫描件。公司营业部（业务部门）对居间人的身份和资格进行审查，合格后报公司客服中心核准。

第八条 公司客服中心在核准时应重点查看营业部（业务部门）对居间人的《调查拜访记录表》（附件二）。

第九条 公司鼓励有期货从业资格证者或者有多年期货居间从业经验者申请成为公司居间人。

第十条 居间人资格审查合格后与公司签订居间合同，明确居间事项和各自权利义务，居间合同经营业部（业务部门）审查合格后报公司客服中心核准。

第十一条 公司客服中心负责统一制定和修订居间合同文本，未经公司许可不得擅自修改，特别约定条款须报公司核准。已签署的居间合同由公司客服中心统一保管。

第十二条 居间人应严格按照居间合同的约定履行义务。徽商期货有限责任公司根据本管理办法有权对居间人进行管理。居间人签订居间合同即视为其已接受并严格按照本管理办法执行。

第十三条 公司营业部（业务部门）可制定居间人业绩考核标准，若居间人未达到业绩考核标准，可向客服中心建议单方面解除居间合同。居间人要提前解除合同的，须书面通知公司客服中心，并经公司书面确认。

第十四条 若提供虚假信息骗取居间人资格，公司可取消其居间人资格，终止居间合同，追缴非法所得，并上报期货业协会等监管机构。

第十五条 客服中心收到客户以及营业部（业务部门）对居间人的投诉，要先记录，再调查并组织处理流程。如居间人存在不当行为，要予以纠正，并记入诚信档案，情节严重的可以追究法律责任，单方面解除居间合同。

第十六条 居间合同一年一签，居间人为公司中介的客户数量和规模达不到约定要求的，下不再签约。

第三章居间人业务管理

第十七条 公司营业部（业务部门）应建立居间人业务档案和诚信档案，对居间人及其业务情况进行专项管理，对居间业务的合规性负责。

第十八条 公司营业部（业务部门）应建立居间人考核制度，每月和年终对居间人进行考核。考核范围主要包括：

（1）中介情况，包括客户保证金规模、净手续费等指标；

（2）居间人有无被客户投诉情况；

（3）居间人有无违法违规的行为。

第十九条 公司营业部（业务部门）可根据居间人考核结果对其居间报酬进行调整。

第二十条 公司建立客户回访制度，定期或不定期对居间人的客户进行回访，并将客户反馈的信息作为对居间人考核的参考依据。

第二十一条 公司对重点居间人每年至少要拜访一次。月留存手续费在1万元以上的居间人，业务人员必须在两个月内实地拜访。实地拜访必须提交居间人签字的《调查拜访记录表》，否则自第三个月起按200元/月扣业务人员提成费，直至提交为止。

第二十二条 为提高居间人的专业素质，规范其居间行为，公司营业部（业务部门）应对居间人进行培训，培训内容包括但不限于期货交易风险揭示、期货交易规则、本管理办法等。第二十三条 居间人为公司介绍的客户必须是新增客户。

第二十四条 公司建立居间业务合规审查制度，由合规审查部定期或不定期对居间业务进行合规审查。

第二十五条 各营业部（业务部门）应认真审核客户和居间人的关系，若发现居间关系不真实的，公司追缴违法所得，并记入诚信档案；情节严重的，应追究法律责任。

第二十六条 若员工假借居间人名义骗取居间费用的，公司处以严重警告、降职、免职、开除等处分，同时追缴违法所得；情节严重的，追究法律责任。

第四章居间人行为准则

第二十七条 居间人应当诚实守信地开展居间业务，积极促成客户与公司签订期货经纪合同，不得损害客户和公司的合法权益。

第二十八条 居间人应当保守公司和客户的商业秘密。

第二十九条 居间人禁止从事下列行为：

1、不得以公司名义开展业务。包括不得以公司员工、授权代理人等身份开展业务，不得使用印有公司名称的名片；不得代表公司与客户，也不得代表客户与公司签署期货经纪合同或任何其他协议。

2、不得利用居间人身份从事其他非法活动。包括但不限于：不得以公司名义为客户提供集中交易的场所；不得以公司名义设立经营服务网点；不得进行变相融资、非法集资等活动；不得向客户承诺盈利或保底；不得诱骗客户从事期货交易；不得以公司名义从事非法、变相期货业务。

3、不得接受客户委托成为客户交易指令下达人、资金调拨人、结算单确认人。

4、不得通过各种方式将公司存量客户和自然增长的客户转为居间人的客户；不得以欺骗、诋毁等恶性竞争手段抢其他居间人的客户。

5、其他违反法律法规以及有关规章制度的行为。

6、其他有损于本公司利益和客户利益的行为。

居间人有上述违禁行为的，公司有权单方面终止居间合同，追缴非法所得，并追究其法律责任。

第五章居间报酬管理

第三十条 居间人的报酬计算方式：

1、居间人提供居间服务后，按其签约量一次性支付，在确定客户签约并入金后及时计算并支付给居间人；

2、公司根据客户交易手续费向居间人支付居间报酬。

第三十一条 居间报酬的相应税费由居间人承担。公司营业部（业务部门）业务人员应向居间人解释国家营业税、所得税等政策。

第三十二条 每月结束后，公司结算部计算出居间人的报酬，报财务部审核，公司领导审批。

第六章居间人违约管理

第三十三条 居间人在开展期货居间业务过程中，因本人过失或者过错给客户造成损失的，应当自行承担赔偿责任。

第三十四条 若居间人违反国家法律法规规范性文件、违反本办法或居间合同开展居间业务的，公司可采取警告、扣除居间报酬、提前终止居间合同、在业界通报等措施。若居间人行为对公司造成不良影响或损失，应要求居间人消除影响，赔偿损失；情节严重的，追究法律责任。

第七章附则

第三十五条 本办法由公司客服中心负责解释。

第五篇：应收款管理办法

2003年销售中心 应收账款管理办法

为了确保公司权益，加速账款回收，降低呆帐风险，特制定此办法。

一、赊销的规定(一)信用标准

信用标准即获得公司交易信用所应具备的条件。销售中心应按以下标准评定客户信用。

1、品质。即客户的信誉，履行偿债义务的可能性。业务员必须设法了解客户过去的付款记录，看其是否有按期如数付款的一贯做法，及与基他供货企业的关系是否良好。

2、能力。即客户的偿债能力，业务员要了解客户流动资产的数量和质量及流动负债的比率。

3、资本。即客户的财务实力和财务状况，表明客户可能偿还债务的背景。

4、抵押。即客户拒付款项或无力支付款项时能被用作抵押的资产。

5、条件。即可能影响客户付款能力的经济环境。业务员要了解客户过去困难时期的付款历史。

(二)信用限额的规定

1、所谓“信用限额”，是指未收款及未兑现票据合计数乘以票期长短之最高限额。

2、销售中心应将公司所有客户核定最高信用限额。经销售总监确认后，报财务中心备案考核。

3、用限额的核定要严格按照信用标准考核核定，不得盲目确定。

4、对于新客户，业务员要报销售总监批准是否给该客户信用优惠后，才能按信用标准确定信用限额。

（三）客户信用等级的评定

1、客户信用等级的评定依据的条件（1）客户付款频率的快慢。（2）客户是否在信用期内按时付款。（3）客户财务状况和偿债能力。（4）客户的赊销额是否超过信用限额。（5）客户的交易的频率。

2、信用等级评定的标准

（1）、客户信用等级由销售中心总监主持业务员及有关财务人员共同评定。

（2）客户信用等级可分为优良、一般、尚可、较差四级。

（3）对信用等较差的客户业务员要采取得力措施催款，使客户的付款频率加快，在短期内改善信用状况。

（4）信用等级较差的客户，若在半年内不能提升信用等级，取消该客户各种信用优惠，销售中心应采取清户行动，清户工作由销售副总监亲自主抓。

（5）信用等级评定每年进行两次，即一月份评定一次，七月份评定一次。

（四）信用期间的规定

信用期间即货物发出客户验收后至付款所用的时间，公司规定最长信用期不得超过60天。业务员与客户签订合同、订单时，要严格执行上述信用期标准，特殊情况，需经财务总监或总经理批准后方可延长付款期。

（五）收帐款收帐的管理规定

1、期初应收帐款管理规定

（1）期初应收帐款由财务中心按帐龄进行分类，分类标准为一年以上、两年以上、三年以上。

（2）销售中心将所有客户期初应收帐款进行认真研究分析，分析收款的可能性，并提出问题帐款处理方案；（3）分离问题帐款，提请总裁办公会讨论确定；

（4）已确认为呆滞帐款移交管理中心，通过法律程序解决；（5）将确认后的部分问题帐款交销售中心催收，按一定比例给予奖励和处罚；

a)各区域收回1999年12月31日前的问题帐款，奖励实际回款金额10%，并按净损失5%处罚责任人；

b)收回1999年12月31日到2000年12月31日的问题帐款，奖励实际回款金额的5%，并按净损失8%处罚责任人；

c)收回2000年12月31日到2001年12月31日之间前的问题帐款，奖励实际回款金额3%，并按净损失10%处罚责任人；

d)收回2001年12月31日到2002年12月31日之间的问题帐款，奖励实际回款金额的2%，并按净损失15%处罚责任人。e)2002年应收帐款没有业务变动或有变动业务员同意接收按《2003年应收款管理办法》规定进行奖罚；业务员不同意接收的顾客，移交销售中心。

2、本期应帐帐款的管理

（1）客户赊销期限应严格执行公司规定的信用期间，即客户的最长付款期限不得超过60天；

（2）业务员应按公司的规定，与客户签订供货合同，合同除注明产品名称、数量、单位、金额、质量要求、运输方式、结算方式、违约责任外，还应特别注明付款期限。收款以合同约定付款期为准。（3）如果合同规定的付款期限超过30天信用期限时，必须由销售总监同意后，方可签订供货合同；如果合同规定的付款期限超过60天信用期限时必须经财务副总或总经理同意后方可签定。注：原则上账外货款不允许赊欠。

（4）若客户未按合同规定的付款期付款①逾期15天财务发生警告；②逾期30天未收帐，按未收金额2‰预以罚款，③逾期60天未能收帐，按未收金额3‰预以罚款；④逾期60天仍未收回，但具有有效法律证据，可移交管理中心收款，处罚业务员4‰的罚款；⑤逾期60天以上仍未收回，没有有效法律证据，业务员承担50%责任；超过半年移交管理中心法律解决。

（六）应收帐款占用额的规定

1、各区域销售员提出不合理的历史账款经公司确认后为不良应收款，不作为考核合理占用额。

2、销售中心根据销售计划和财务计划按总体应收帐款占用计划核定片区应收帐款占用定额；即各区域销售员销量的占有率*1400万既是区域合理应收款平均占用额。

3、销售中心按应收帐款计划占用额与应收帐款实际平均占用额按季度计算应收帐款占用的节约或浪费；节约奖励，浪费罚款；

4、应收账款平均占用额的计算与考核：

① 应收帐款平均占用额=Σ月平均占用额/月份数 ② 应收帐款月平均占用额=（月初+月末）/2

③ 应收帐款节约（或浪费）=计划占用额-实际平均占用额

④ 奖励（或处罚）系数=计划占用额/实际平均占用额作为“2003年销售管理办法”应收款的考核系数。

二、对帐的规定

1、一般客户的对帐由业务员凭财务提供的对帐单与客户核对；特殊客户确需财务出面时，由会计与业务员同时与客户对账；

2、要求每半年核对一次，即每年七月和十二月分别对帐一次；

3、公司应收帐款余额与客户应付帐款余额核对无误后，要求客户在对帐单上盖章确认；

4、业务员未按时对帐造成坏帐损失，由业务员承担全部损失。

三、财务账款的规定

1、现金不得超过10，000元，如有丢失或差错由经办人员自行负责，收现金超过10，000元，24小时之内通过银行或邮局汇到公司，费用由公司承担；

2、业务员要严格遵守公司财务规定，不许把货款汇入个人帐户，若违反规定，公司将视情节追究业务员责任；

3、业务员收到汇票后，要认真审查汇票填写是否齐全，名称、帐号是正确，金额与应收金额是否相符，审查无误后，带回立即交财务；

4、银行承兑汇票时，要认真检查票面金额是否是应收金额，票据背书清晰合规，票据期限是否符合公司的要求等。

5、到同城支票要检查支票签发日期、金额、印鉴等是否有误，无误后必须在当日交财务存入银行。

6、业务员收到账外货款必须汇到财务指定存折。

四、发票管理的有关规定

1、户提

交财务中心，财务中心必须在下午四点前开完当日应开发票；

2、在本

月需开发票应在28日前开完，特殊情况确需开发票的，须销售总监与每月28日至月底为财务结账日期，原则上不对外开发票，客户开发票由销售中心计划员在每日上午9点将当日所需开发票客财务总监协商确定。

3、客户发生退票，销售员原则上必须将原开发票退回方可开具，否则，须由销售总监与财务总监协商确定。

4、客户发生退货，若发票已开出，限定业管员在一个月内追回发票，若一个月仍未索回发票，其销项税额由业务员承担，从工资中扣除。

5、费

用和销项税额、由业务员承担全部损失。

业务员传递发票丢失，需立即报财务中心，因丢失发票而发生的