江西安源经济转型产业基地开展风险岗位廉能管理工作实施方案

第一篇：江西安源经济转型产业基地开展风险岗位廉能管理工作实施方案

区委办公室、区政府办公室

《关于推行风险岗位廉能管理的实施意见》

安办发[2011]1号

为深入贯彻落实区委《关于推行“梯链网”三维立体工作模式，构建安源特色惩治和预防腐败体系的指导意见》（安发[2010]3号），加快推进具有部门和行业特色的惩防体系建设，根据省纪委《关于推行风险岗位廉能管理的意见（试行）》（赣纪发[2010]18号）、《市委办公室、市政府办公室印发<关于推行风险岗位廉能管理的实施意见>的通知》（萍办发[2010]16号）文件精神，现结合我区实际，就全面推行风险岗位廉能管理，制定本实施意见。

一、指导思想

坚持以邓小平理论“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，按照推行“梯链网”三维立体工作模式，构建安源特色惩治和预防腐败体系的总体要求，紧紧围绕权力运行的关键节点，运用现代管理理念，采取“分岗确权、分险设防、分级监管、分类处置”的方法，推行风险岗位廉能管理，建立预防更加超前、监督更加有力、制度更加完善、干部更加勤廉的廉能管理体系，深入推进“廉政阳光工程”，以廉政和效能建设的实效促进全区经济社会各项事业科学发展。

二、工作目标

通过推行风险岗位廉能管理，让干部职工知道“危险”，查找“风险”，不敢“冒险”，力求“保险”，形成以风险岗位为点、业务流程为线、监管制度为面，环环相扣的廉风险防控机制，最大限度地降低和减少不廉洁行为发生的几率，不断提升工作效能，实现岗风险最小化，廉政效能最大化、发展环境最优化。

三、基本原则

（一）坚持廉能统一原则。系统规划，注重两者的辩证统一、协调联动和相辅相成，做到统筹兼顾、协调推进。在具体实施中，将廉政建设和交通建设有机结合，做到同部署、同落实、同考核，形成既重廉又重效的良好氛围。

（二）坚持融合业务原则。把风险岗位廉洁自律和勤政为民要求纳入岗位职责和业务流程，做到廉能管理与业务工作两手抓、共促进，既有效防范廉能风险，又强化岗位工作职责，提高业务工作水平。

（三）坚持制度创新原则。围绕规范岗位廉能管理，推进业务工作流程的再造、简化和创新，建立一批适应工作需要、科学有效管用的廉能管理制度，提高制度权威性和执行力，形成风险岗位廉能管理长效机制。

（四）坚持点面结合原则。在突出抓好风险岗位廉能管理工作的同时，将领域延伸到其他一般岗位，形成“人人知晓，全员参与”的格局，实现廉能管理全面覆盖、整体推进。

四、工作对象和内涵

风险岗位是指部门、单位公权力集中、消级腐败现象易发多发的重要

岗位，主要包括行政审批许可、公共资源配置、资金管理、干部人事管理、行政执法和处罚等岗位。

风险岗位廉能管理是指以风险岗位为对象，以促进权力运行公开透明、廉洁高效为核心，综合运用教育、制度、监督等措施手段，促使风险岗位工作人员廉洁从政、高效履职的系统过程。

2011年在全区各级政府机关，司法机关、人民团体，以及具有行政管理职能的事业单位、公共服务部门等单位全面推行风险岗位廉能管理。

五、主要任务和方法

围绕强化岗位权力监督、提升岗位廉能水平，按照分岗确权、分险设防、分级监管、分类处置“四分法”，突出重点对旬、重点领域和重点环节，认真查找廉能风险，健全完善防控机制，有计划、有步骤地推进风险岗位廉能管理。

（一）分岗确权

在确定风险岗位的基础上，针对不同岗位，理清岗位职权，优化业务流程，公开权力事项。

1、理清岗位职权。对照相关法律法规和“三定”方案等规定，本着“职权法定、程序法定”的原则，对风险岗位权力事项进行清理，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体、服务承诺和工作纪律。根据权力事项类别或岗位职权情况，按照领导岗位、中层岗位、操作岗位三个层次，分门别类编制风险岗位职权目录。在清理过程中，要防止已压缩的权力事项扩张、已取消的权力事项反弹。

2、优化业务流程。在清理岗位职权的基础上，对梳理出的权力事

项进行流程优化和再造。针对每项业务，按照廉洁、效能、便民的原则，制定业务流程图，明确业务办理的条件、承办岗位、运作程序、办理时限、监督制约、相对人权利以及投诉举报途径和方式，确保程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事。在此基础上编制风险岗位业务流程目录。

3、公开权力运行。将风险岗位职权目录和业务流程目录以适当途径向社会公布。尤其是对群众普遍关心、涉及群众切身利益的权利事项，要公开其办理程序和办理过程，确保办理事项从受理到办结全过程可查可控，主支接受社会和群众的监督。

（二）分险设防

围绕岗位职权运行，查找思想道德、制度机制、岗位职责三类风险，并针对查找出的廉能风险点情况，制定针对性和可操作性较强的防范措施，特别是抓好要害部位、关键环节的风险防范和效能提升，有效降低和减少廉能风险，积极打造廉洁从政、高效履职的“廉能岗”。

1、查找风险点

按照“对事、对权、对责”原则，采取自己找、群众提、领导点、上级帮、班子定等方式，深入查找风险岗位工作人员，由于主客观原因，不正确、不全面或不履行职现，导致就廉洁行为发生的思想道德、制度机制、岗位职现三类风险。

（1）思想道德风险。重点查找因私欲、私利等自身思想观念偏误，道德情操不高，拒腐防变意识不牢，在理想信念、政治素养、作风建设等方面背离组织纪律和要求，可能造成个人行为失范、职业操守偏

移、行政管理行为失控等后果的风险。

（2）制度机制风险。重点查找由于制度机制不健全、不完善，工作时限、标准、质量规定不明确，工作人员不能有效贯彻落实规章制度，或由于制度设计存在缺陷，工作程序和个人自由裁量空间过大，可能导致权力失控和行政行为失范的因素。

（3）岗位职责风险。重点查找由于工作岗位的特殊性，不履行“一岗双责”、履职不到位、不作为、办事效率不高、玩忽职守、贻误工作，滥用职权、违反廉洁自律相关规定、利用职务上的便利谋取私利等现象，导致发生违反法律法规、党纪政纪和各项规章制度的可能性。

对查找出来的廉能风险点，按照干部管理权根，分层级严格把关。科级领导干部岗们，尤其是“一把手”岗位的风险点，经本人所在的党委（组）集体讨论后，报区纪委审核备案；股级以下干部岗位的风险点，由所在单位自行审定。

2、制定防范措施

各部门单位依据法律法规、政策规定、廉政要求、效能问题、工作程序及标准，从业务流程上，由操作岗位到中层岗位和领导岗位，自下而上的程序，逐级审核把关，制定风险防范措施和办法，做到岗位职责明确、廉能风险清楚、防范措施得力，确保权力运行到哪里，风险防范措施就跟进到哪里，使每一个岗位上的人员都及时受到提醒教育和应有的监督制约。防范廉能风险的措施主要包括：

（1）思想道德风险防范措施

加强廉政教育。采取开展廉政文化六进活动，举办“一把手”讲

廉政党课，组织参观廉政教育基地、廉政展览，举行反腐倡廉征文、研讨、演讲比赛等方式，区分不同岗位人员，有针对性地开展警示教育、典型示范教育和职业道德教育等经常性学习教育，不断利市干部职工的政治和道德修养。

开展谈心活动。采取个别谈心、思想交流等形式，及时掌握干部职工的思想动态，特别是在其出现工作效率不高、工作表现不佳等情况，以及面临职务任免、岗位调动、家庭发生重大事件时，各级党组织要及进开展谈心活动。

实施人文关怀。坚持以人为本，从政治、思想、工作、生活上关心、爱护、帮助干部职工。开展有益身心健康的文体活动，倡导积极向上的生活情趣，营造良好工作氛围。（2）制度机制风险防范措施。

进行权力制衡。对岗位权力进行科学分解和合理配置，加强同一业务不同岗位、同一流程不同环节的相互监督和制约。针对权力运行的每个环节，确定工作任务，工作内容和工作方式，明确各岗位各环节的工作权限，确保各项权力按流程运行、各环节工作按权限操作，最大限度减少人为因素干扰。坚持交流轮岗制度，对掌握人、财、物等重要权力的风险岗位人员，进行定期交流和轮岗。

完善制度机制。针对查出的部门单位制度机制风险，以及日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，围绕风险岗位权力，不断完善制度体系，利用制度的规范性、约束力确保权力的阳光运行。

推进制度落实。细化制度执行措施，加强对制度落实情况的监督检查，形成用制度管权、按制度办事、靠制度管人的长效机制，有效遏制廉能风险的发生。

（3）岗位职责风险防范措施

实行公开承诺。要求干部职工结合本职工作，按照风险岗位廉能管理中有关岗位职责的要求，就业务工作、廉洁自律、依法行政等方面向公众公开承诺，并采取聘请行风评议员、特约监察员等形式进行监督。

强化效能建设。认真落实岗位责任制、首问负责制、一次性告知制、限时办结制、绩效评估制、行政问责制等制度，着力提升风险岗位工作人员的工作效能和服务水平。

开展廉能双述。中层以上干部向全体干部职工公开述廉述能，内容包括落实廉能风险防范措施、执行各项制度、兑现公开承诺、履行岗位职责等。并对廉能双述情况，进行民主评议，充分发挥群众监督的作用。

（三）分级监管

针对查找出的廉能风险点，认真进行梳理归纳，由风险岗位廉能管理工作领导小组进行分析评估，界定风险等级，实行分级监督和动态管理。

评估风险等级。根据可能危害廉政建设和效能建设的严重程度，以及违规、违纪、违法性质，进行风险等级评估界定，由高到低划分为三个等级：

“一级风险“：指容易产生严重违法违纪行为，且容易被司法机

关追究刑事责任的廉能风险。

“二级风险”：指容易产生一般违纪违规行为，且容易受到内部责任追究、被党政纪处分的廉能风险。

“三级风险”：指容易产生轻微违纪违规行为，且容易被通报批评、诫勉或警示谈话的廉能风险。

实行分级监控。根据风险内容的不同等级，突出对“一把手”岗位、公共资源配置岗位、执法和司法岗位、国有资金管理使用岗位、重点工作项目岗位的监督，制定相应有监控措施，按照“一岗双责”的原则，对廉能风险实行分级监控，各镇街管委会、各部门单位“一把手”全面负责，分管领导各司其职，纪检监察组织全程监督，及时掌握风险变化情况，督促防范措施的落实。“一把手”岗位的廉能风险由区纪委进行监控，分管领导岗位的廉能风险由“一把手”进行监控，中层岗位的廉政能风险由分管领导进行监控，操作岗位的廉能风险由所有科（股）室负责人进行监控。

实施动态管理。通过加强信息收集、进行跟踪监测、运用科技手段，强化廉能风险管理，及时排查风险，调整风险等级，采取针对性防控措施，降低或减少风险发生的几率。

加强信息收集。利用信访举报。行政监察、党风政风行风热线、行政效能投诉等渠道，定时、定向收集风险岗位的风险信息，打造信息反馈平台。将所有风险点登记汇总，填写廉能风险防控识别表，建立廉能风险信息档案。

进行跟踪监测。优化发展环境监测点建设，完善市、区、镇（街、管委会）三级互动监测网络；深化“百千万”内设机构测评，强化对执法行为、服务态度、工作效能的定点、即时、动态监测；健全机关效能监察投诉网络，加大投诉件查办力度。

运用科技手段。通过推行电子政务和电子监察等科技手段，强化对权力运行过程和办事大厅、服务窗口的实时动态全程监管，促进权力公开透明运行。探索“人防”与“技防”相结合、把风险岗位廉能管理措施融入信息技术网络的可行性方法，着力提高风险监控的现代化管理水平。

（四）分类处置

建立信息灵敏、反应快捷、功能齐备的廉能风险预警机制。针对发生的廉能风险变化情况，视情节的严重程度，区分风险类别，发出风险预警，分别采取警示提醒、诫勉纠错、责令整改等措施进行处置，及时纠正工作中的失误和偏差，有效防止廉能风险演化成违纪违法行为，努力把问题化解在萌芽状态。

1.情节轻微的，警示提醒。对出现苗头性，倾向性问题。群众有举报、社会反映、干部职工有议论的，主要通过组织谈话、批评教育、信访约谈等方式进行警示提醒，做到有则改之，无则加勉。

2.情节较重的。诫勉纠错。对警示提醒仍未改正的、可能因失职渎职或滥用职权等行为引发较为严重后果的，主要通过 告诫劝勉、跟踪督导等方式进行诫勉纠错，促使其自行终止错误行为。

3.情节严重的，责令整改。对诫勉纠错后仍未改正的、构成轻微违纪违规但可不给予纪律处分的，发出督办通知书或监察建议书，责

令其限期整改，避免问题进一步恶化；对查纠或整改效果不明显的，予以通报批评。

4.整改无效的，严肃处理。对责令整改后仍然我行我素或影响较大的，运用组织处理手段进行处置；事态进一步恶化，构成违纪违规的，依纪依法处理；构成犯罪的，移交司法机关处理。

六、工作步骤

风险岗位廉能管理工作是一项长期性任务，以一年为一个工作周期，按照“分岗确权、分险设防、分级监管、分类处置”四个阶段分步实施，依次推进。四个阶段的工作全部完成以后，进入下一个周期，循环往复，滚动前进，不断完善，力求使风险岗位廉能管理工作发挥更大效应。

1.分岗确权阶段（2011年3月中旬—2011年3月底）

主要任务：①成立领导小组；②制定工作方案；③召开动员部署会议；④确定风险岗位；⑤清理岗位职权；⑥编制岗位职权和业务流程目录；⑦公开权力事项；⑧利用报纸、电台、电视台、网站等媒介，加强宣传，扩大影响，形成良好氛围。

2.分险设防阶段（2011年4月上旬—2011年5月底）

主要任务：深入查找思想道德、制度机制、岗位职责三类风险，并针对查找出的风险点，制定相应防范措施。

3.分级监管阶段（2011年6月上旬—2011年8月底）

主要任务：评定廉能风险等级，并对廉能风险实行分级监控和动态管理；加强对开展风险岗位廉能管理工作的跟踪督查，确保制定的各项

防范措施落到实处。

4.分类处置阶段（2011年9月上旬—2011年11月底）主要任务：建立健全风险预警机制，及时处置发生的各种廉能风险；整理各种档案资料；组织对本部门单位开展风险岗位廉能管理工作情况的检查考核，作为迎接区委年底检查考核的“自查”；认真总结提炼工作经验和做法，形成工作报告提交区纪委。

七、工作要求

抓好风险岗位廉能管理工作，有利于增强广大干部抵御腐败的能力，保障干部健康成长；有利于加强干部队伍业务能力建设，提高履职能力；有利于发挥纪检监察机关特别是派驻机构的职能作用，各镇街管委会、各部门、各单位要充分认识开展风险岗位廉能管理工作的重要性和必要性，增强工作的自觉性和主动性，把这项工作抓紧抓实抓好。

1.加强组织领导。各镇街管委会、各部门、各单位要把风险岗位廉能管理工作作为反腐倡廉建设的一项重要任务，列入党政班子重要议事日程，加强组织领导，周密安排部署，认真组织实施。在开展工作时要注意做到“三个结合”，一是同建立健全惩体系相结合，二是同落实党风廉政建设责任制相结合，三是同全区开展“发展创新提升年”活动相结合。要成立以“一把手”为组长的领导小组，并指定一名班子成员具体负责，落实专门人员，在人、财、物等方面予以支持；结合实际，制定工作方案和工作制度。各级党政主要负责人对推行风险岗位廉能管理工作负总则，坚持亲自抓、亲自过问，带头查找廉能风

险，带头制定和落实防控措施，并督促班子成员按照“一岗双责”要求，认真抓好自身和管辖范围内的风险岗位廉能管理，推动工作深入开展、取得实效。

2.加强信息反馈。各镇街管委会、各部门、各单位要加强信息报送，坚持一季一报，及时将本地本部门本单位开展风险岗位廉能管理工作的进展、成效及存在的问题等情况向区纪委报告。要注意加强调查研究，及时研究分析工作中遇到的新情况新问题，不断迫近推进工作的新办法、新模式、新机制，对工作 中创造的好经验好做法，要认真总结、及时推广。

3.加强检查考核。各镇街管委会、各部门、各单位要通过定期自查和重点抽查等方式，加强对风险岗位廉能管理工作措施落实情况的监督检查，及时发现工作存在的问题，制定落实整改措施，加强跟踪回访，确保风险岗位廉能管理各项工作顺利开展。要把风险岗位廉能管理工作情况，纳入各部门各单位目标管理和绩效考核的重要内容。各部门各单位开展风险岗位廉能管理工作情况，纳入全区推进惩防体系建设和落实党风廉政建设责任制考核的重要内容，由区委统一组织检查考核。注重考核结果运用，作为年度推进惩防体系建设和落实党风廉政建设责任制评优的重要依据。

4.严格责任追究。对拒不落实或者落实风险岗位廉能管理工作措施不到位的，要及时指出，责成整改；整改不力的，在全区予以通报批评。对不认真开展工作，不积极防控廉能风险，导致单位和岗位人员发生违纪违法案件的，在严肃惩处违纪违法人员的同时，按照党风

廉政建设责任制有关规定，严肃追究相关责任人的失职、失察责任。

江西安源经济转型产业基地开展风险

岗位廉能管理工作实施方案

安经基管字【2011】2号

为推进产业基地惩治和预防腐败体系建设，加大对权力运行的监督制约，加大预防腐败力度，有效保证权力行使安全、资金运用安全、招投标项目安全和干部成长安全，增强领导干部和各岗位人员的责任意识和廉政风险意识，根据区办发[2011]1号《关于推行风险岗位廉能管理的实施意见》文件精神，结合产业基地工作实际，特制定本实施方案。

一、指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，以规范权力运行为重点，以制度建设为保障，不断完善产业基地风险岗位廉能管理机制，确保岗位职责明确、业务流程规范、防控措施得力、预警纠偏及时，更加有效地预防腐败。

二、工作目标

按照全面覆盖、有序推进、突出重点、注重实效的要求，在产业基地深入开展风险岗位廉能管理工作，实现腐败风险的有效防控和及时处置，力争在2—3年内形成预防更加超前、监督更加有力、制度更加完善、干部更加廉洁的风险岗位廉能管理体系。

三、实施范围

产业基地各科室工作岗位。

四、主要任务

围绕强化岗位权力监督、提升岗位廉能水平，重点抓好以下工作：

1、理清岗位权限。对照相关法律法规和“三定”方案等规定，本着“职权法定、程序法定”的原则，对风险岗位权力事项进行清理，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体、服务承诺和工作纪律。在此基础上，编制风险岗位职权目录。在清理过程中，要防止已压缩的权力事项扩张、已取消的权力事项反弹。

2、排查岗位风险。采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等多种方法，利用举报投诉、财务审计、执法检查、问卷调查等专用监督渠道和手段，排查风险岗位可能存在的五类廉能风险。根据风险发生的机率大小、可能造成的危害程度和违规、违纪、违法性质，确定风险等级，建立风险台账，加强风险管理。

3、规范业务流程。在理清岗位权限基础上，对梳理出权力事项进行流程优化和再造。针对每项业务，按照廉洁、效能、便民的原则，制定业务流程图，明确业务办理的条件、承办岗位、运作程序、办理时限、监督制约、相对人权利以及投诉举报途径和方式，确保程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事。在此基础上编制风险岗位业务流程目录。

4、公开权力运行。将风险岗位职权目录和业务流程目录以适当途径和方式向社会公布。对群众普遍关心、涉及群众切身利益的权力事

项，要公开其办理程序和办理过程，确保办理事项从受理到办结全过程可查可控，接受社会和群众的监督。

5、推进风险防控。加强内设机构重点岗位廉能风险防范。对岗位权力进行科学分解和合理配置，加强同一业务不同岗位、同一流程不同环节的相互监督和制约。针对权力运行的每个环节，确定工作任务、工作内容和工作方式，明确各岗位各环节的工作权限。在权力运行过程中，上一环节工作不到位的，不能进入下一环节，确保各项权力按流程运行、各环节工作按权限操作，最大限度减少人为因素干扰。完善岗位办事公开机制和廉政承诺制；加大热点、重点岗位人员定期交流和轮岗力度；实行重要岗位中层干部民主评议制度，权力打造廉能岗位。

6、实行风险预警。通过信访举报、行政监察、政风行风热线、行政效能投诉等多种渠道，定时、定向收集风险岗位的风险信息。加强对岗位风险的分析、辨识和评估，对潜在的、可能发生的或正在发生的风险，按不同级别发出预警，采取提醒、督导、纠错等措施，纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，化解风险。

7、强化效能监察。巩固和发展机关效能年、创业服务年活动成果，进一步加大风险岗位效能建设力度。配合区效能办开展发展创新提升年，强化对执法行为、服务态度、工作效能的定点、即时、动态监测；加大投诉件查办力度等措施，着力提升风险岗位工作人员的工作效能和服务水平。

五、实施步骤

1、分岗确权阶段。（2011年3月中旬—3月底）成立办风险岗位廉能管理工作领导小组，由党委书记高本良任组长，主任何卫任副组长，副主任钟克里、赖萍波、钟尧任组员，下设党办具体负责工作实施。在产业基地惩治和预防腐败体系建设领导小组的统一领导下，制定具体的工作实施方案，召开风险岗位廉能管理工作动员会，全面启动风险岗位廉能管理工作。重点讲清开展腐败风险防控教育活动重要性，使广大党员干部牢固树立风险意识，掌握查找风险、制定防控措施的原则、方法和步骤，提高风险防控的自觉性和主动性。

2、分险设防阶段。（2011年4月上旬—5月底）在理清风险岗位职权的基础上，重点查找五类风险：一是岗位职责风险，重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素；二是业务流程风险，重点查找由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素；三是制度机制风险，重点查找由于缺乏工作制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致行政行为失控的因素；四是工作效率风险，重点查找由于各种客观和主观原因造成拖延懈怠，推诿塞责，效能低下，执行不力的因素；五是外部环境风险，即从工作对象、服务对象方面，重点查找行业“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。

廉能风险要按照操作岗位、中层岗位、领导岗位三个层次查找。（1）查找操作岗位风险。要求全员参与，对照岗位履行职责、执行制度的情况，认真分析并查找出个人在履行岗位职责、执行制度和

外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，报所在单位党组织。

（2）查找中层岗位风险。对照中层岗位职责定位等情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉能风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，报局党委、局纪委审核。

（3）查找领导岗位风险。重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用)等方面容易产生腐败行为的风险。

3、分级监管阶段。（2011年6月上旬—8月底）将查找出来的风险登记汇总，填写部门廉能风险识别防控表和个人廉能风险识别防控表，建立廉能风险信息档案，实行集中规范管理。三个层次岗位的廉能风险，分别根据风险发生的机率大小、可能造成的危害程序，划分为三个等级，由基地党委审核认定。一级风险是发生机率高的风险，或者一旦发生损害严重的风险，如有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险等；二级风险是发生机率较高的风险，或者一旦发生损害较为严重的风险，如有可能违反涉及行政机关人员的相关法规，受到纪律处分的风险等；三级风险是发生机率较小的风险，或者有可能造成不良政治影响、社会影响，造成一定经济损失的风险。一级风险需报区风险岗位廉能管理工作指导小组备案。

4、分类处置阶段。（2011年9月上旬—11月底）围绕排查确定的各类风险点和风险等级，发出风险预警，有针对性地提出并推进防

控措施。针对操作岗位的风险，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，报所在单位党组织备案；针对领导岗位和中层岗位的风险，由党政领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。开展风险岗位廉能管理工作运行情况进行自我评估，总结经验，量化效果，查漏补缺，完善措施，实现廉能风险防控的循环推进。在总结修正的基础上，建立教育、监督、预警、惩治四类机制，从源头上防控廉能风险。

六、工作要求

（一）加强领导，精心组织。产业基地将风险岗位廉能管理工作作为一项重要政治任务，列入重要议事日程，建立办主任负总责、分管领导各负其责、全体干部职工积极参与的领导体制和工作机制。单位负责人为廉政风险防范管理工作第一责任人，切实履行“一岗双责”职责，带头查找廉能风险，带头制订和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的风险岗位廉能管理，确保风险岗位廉能管理工作全面有效推行，确保预防腐败各项任务落到实处。

（二）注重结合，务求实效。推行风险岗位廉能管理是对惩防体系建设和预防腐败工作的进一步强化，是在各项业务工作中加强党风廉政建设的有效措施。要立足实际，创新思路、创新方法，坚持把开展风险岗位廉能管理与单位贯彻落实党风廉政建设责任制紧密结合起来；与单位中心工作紧密结合起来；与单位推行党务政务公开紧密结

合起来；与创业服务年活动紧密结合起来；与解决涉及群众利益的突出问题紧密结合起来，统筹推进，力求取得实效。

（三）强化责任，狠抓落实。产业基地风险岗位廉能管理领导小组将不定期对各科室廉政风险重点岗位监督管理工作进行检查指导和督促落实，并将廉政风险重点岗位情况及工作流程在一定范围公开，接受监督。通过召开座谈会、明查暗访等形式发挥社会监督作用，对群众举报、社会反映不按规定落实风险防范措施，情节轻微，廉政责任制民主测评满意度较低的，及时给予必要的谈话提醒或警示提醒。凡确定为廉能风险防范的重点岗位，群众举报两次以上且查实存在问题的，给予“廉能风险黄牌警告”，并对该岗位负责人实行重点监管。并要按照《关于实行党政领导问责的暂行规定》对有关责任人实行问责。

2011年3月28日

第二篇：省林业厅开展风险岗位廉能管理工作实施方案

省林业厅开展风险岗位廉能管理工作实施方案：

为推进我厅惩治和预防腐败体系建设，加大对权力运行的监督制约，完善廉政预警、内控防范和效能监督机制，增强领导干部和各岗位工作人员的责任意识、效能意识和廉政风险意识，根据省纪委《关于印发<关于在全省开展廉政风险防范管理工作的意见(试行)>的通知》(赣纪发[]5号)和《关于推行风险岗位廉能管理的意见(试行)》(赣纪发[]18号)要求，结合我厅实际，制定本实施方案。

一、指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，以促进权力运行公开透明、廉洁高效为核心，坚持全员参与、注重实效，突出行政审批、行政执法、行业管理、项目资金、人事管理和财务管理等重点岗位和关键环节，综合运用教育、监督、制度、考核等有效措施，积极防范廉政风险，大力推行廉政预警，全面加强效能监察，把廉政风险查到点、惩防体系建到岗，营造风清气正的良好环境，实现岗位风险最小化、廉政效能最大化、发展环境最优化的目标。

二、主要内容

从岗位、处（科）室、单位“三个层次”，认真围绕岗位职责、业务流程、制度机制、工作效率、外部环境等五个方面查找廉政和效能方面的风险点，认真评估并科学划分风险等级，有针对性地完善教育、制度、监督方面的防范手段和措施，建立和完善前期预防、中期监控和后期处置“三道防线”，强化监督检查和责任追究，有效防范各类腐败行为的发生，最大限度地提高工作效能。

三、实施范围

风险岗位廉能管理的实施范围是：厅属各单位和厅机关全体干部职工。

四、方法步骤

（一）学习动员部署（12月20日-12月27日）。

成立活动组织领导机构，制定活动实施方案，召开党组织会、职工大会等广泛进行学习、宣传和动员，认真学习省纪委关于风险岗位廉能管理的有关文件、资料，教育和引导干部职工全面理解风险岗位廉能管理的重大意义、指导思想、基本内容、方法步骤和工作要求，提高思想认识，切实增强开展风险岗位廉能管理工作的自觉性和主动性。

（二）排查廉政风险点（12月28日-1月15日）。

1、查找个人廉政风险点。干部职工结合自身岗位职责，通过自己找、群众提、相互找、领导点、组织评等方法和利用举报投诉、财务审计、执法检查、问卷调查等手段，认真分析并逐一排查个人在岗位职责、业务流程、制度机制、工作效率、外部环境等方面存在或潜在的廉政风险点。个人查找廉政风险点后，认真填写《个人廉政风险自查表》（见附表1），由部门（处或科室，下同）负责人召开部门讨论会，对个人廉政风险进行逐一讨论，个人充分听取意见和建议后进行修改，并由部门负责人和分管领导审核签字。领导班子成员填写《个人廉政风险自查表》后，由单位主要领导审核签字。

2、查找部门廉政风险点。围绕重点环节、制度机制等方面，将有利于进一步规范工作流程，完善部门职责的风险点作为部门廉政风险点。各部门查找出廉政风险点后，认真填写《部门廉政风险自查表》（见附表2），交分管领导审核签字。

3、查找领导班子廉政风险点。结合林业工作特点，按照党风廉政建设责任制的要求，查找在执行“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）制度等方面的廉政风险点；查找在制度、机制建设等方面存在的廉政风险点，并进行认真分析，由办公室负责填写《领导班子廉政风险自查表》（见附表3）。

4、评估审核。各类廉政风险自查表填好后，交本单位风险岗位廉能管理工作领导小组办公室汇总和初审（机关处室召开处务会初审），评出准确、比较准确、基本准确和不准确等级。被评估为基本准确和不准确的，责令当事人进行限期整改。

5、风险等级划分。根据风险发生的机率大小、可能造风险等级划分。成的危害程度，将查找出的廉政风险点分为三级，一级风险是指发生机率高或者一旦发生可能造成严重后果的风险，如有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险等；二级风险是发生机率较高或者一旦发生可能造成较为严重后果的风险，如有可能违反涉及行政机关工作人员的相关法规，受到纪律处分的风险等；三级风险是发生机率较小或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。廉政风险等级的评估，由各单位风险岗位廉能管理工作领导小组办公室提出等级意见报廉政风险防范管理工作领导小组研究审定后，在本单位进行公示。厅属各单位领导班子成员、机关各处室领导和重点岗位廉政风险防控汇总表请于1月17日前，上交省林业厅风险岗位廉能管理工作领导小组办公室（驻厅纪检组监察室）。

（三）制订防控措施（1月15日-1月底）。各厅属单位和机关处室要按照排查确定的各类风险点和风险等级，制订针对性、操作性强的有效防范管理措施，做到权力运行到哪里，风险防范措施就跟进到哪里，使每个岗位上的人员及时受到提醒和应有的监督制约，建立完善的前期预防、事中监控和后期处置的规章制度，对可能发生的腐败行为实施有效的控制，切实做到用制度管人、管权、管事。

1、前期预防措施。主要从加强党性修养、思想道德建设和制度机制层面主动做好防范，尽最大限度

地从源头排除可能发生不廉洁问题的隐患。深入开展权力观和廉洁从业教育，引导广大党员干部职工牢固树立廉政风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性，更加自觉地做到自重、自省、自警、自励。完善办事公开制和廉政承诺制，主动接受群众和社会的监督。结合各个风险点的实际，规范工作流程，制定相关程序性文件，修订完善原有的规章制度，用制度管人管事，靠健全的制度和科学有效的机制遏制廉政风险的发生。充分发挥电子政务预防腐败的作用，积极探索利用科学技术手段约束公共权力的新方式新途径。加大对重点岗位人员定期交流或轮岗力度，防止廉政风险发生。

2、中期监控机制。通过对各岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。认真落实廉政谈话、报告个人有关事项、述职述廉、民主生活会、民主评议等制度，从制度层面上加强监督。加强“一把手”岗位廉政风险防范措施，细化“三重一大”等重要问题的决策权、执行权制度，实施有效制约和监督，有效防止个人说了算、独断专行、把个人意志强加于民主决策。实行民主评议重要岗位中层干部制度，加强社会监督。

3、后期处置办法。建立廉政风险预警机制，对有明显风险表现的个人及时进行纠错和提醒，防止可能出现或正在演变的腐败问题发生。畅通群众投诉渠道，对群众有举报、社会有反映、不按规定落实廉政风险防范措施的，采取谈话提醒、诫勉纠错、责任追究等措施，帮助和督促其及时纠正工作中的失误和偏差。对整改不力，群众仍有反映的，按照相关规定，予以追究。

4、制订风险点管理措施的基本程序。

（1）制订岗位风险点管理措施。由岗位所在人员对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，由所在处（科）室负责人或分管领导把关、签字，报本单位风险岗位廉能管理工作领导小组审定。

（2）制订处（科）室风险点管理措施。处（科）室针对岗位人员提出制订的防范措施（办法）进行梳理，归类汇总，修改完善，处（科）室会议讨论后上报所在单位风险岗位廉能管理领导小组办公室审定，并统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。

（3）制订单位风险点管理措施。在岗位、处（科）室制订的防范措施的基础上，讨论修订本单位（处）风险点管控措施，进一步健全完善防控风险的相关规定制度，明确防控任务要求和工作标准，形成风险岗位廉能管理上下一体、左右联动的通畅、有效运行机制。防控措施要在一定范围内公示，并报省林业厅风险岗位廉能管理工作领导小组办公室（驻厅纪检组监察室）备案。

5、加强监督管理。根据风险内容和不同等级，实行分级管理、分级监督、分级负责制度，一级风险，由分管领导直接负责管理落实，主要领导负责监督；二级风险由处（科）室负责人直接管理落实，单位分管领导负责监督；三级风险由所在岗位个人直接落实，处（科）室负责人负责监督。严格落实监督管理责任制，根据风险监督管理权限和风险监督责任，综合运用教育、人文关怀、听证质询、公开承诺、警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，通过定期自查和不定期抽查等形式实施前期预防、事中监控和后期处理。同时，要采取公开风险点、风险防控措施、工作流程和征求意见等多种形式，多种措施，充分发挥各种监督主体的作用，实施全方位、多层面的监督管理，不断提高监督管理的水平。强化评估考核，提升工作成果春节后）

（四）强化评估考核。

1、严格评估考核。把开展风险岗位廉能管理工作情况纳入到党风廉政建设责任制日常考核，综合运用内部考核评估、社会评估和综合考核评估等有效形式，对风险防范管理工作进行考核。

2、修正完善提升。风险岗位廉能管理原则上以或项目管理为周期，根据考核评估情况，总结推广经验，纠正存在问题。对风险岗位廉能管理成效显著的单位、个人予以表彰；对失教失察失管或违规违纪者，根据具体情况、情节，依照相关党纪政纪规定给予组织处理或纪律处分；对于违反法律法规的，移交司法机关依法追究法律责任。同时，结合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败的新要求，修正风险管理内容，改进和完善风险管理措施，提出下一阶段工作目标、任务和措施，转入下一个风险管理周期。

五、工作要求

（一）加强领导，精心组织。各单位要将风险岗位廉能管理工作作为一项重要政治任务，列入重要议事日程，建立主要领导负总责、分管领导各负其责、纪检监察部门协调、全体干部职工积极参与的领导体制和工作机制。厅属各单位、机关各处室负责人为各自廉政风险防范管理工作第一责任人，要切实履行“一岗双责”职责，带头查找廉政风险，带头制订和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的岗位廉能管理，确保风险岗位廉能管理工作全面有效推行，确保预防腐败各项任务落到实处。

（二）注重结合，务求实效。推行风险岗位廉能管理是对惩防体系建设和预防腐败工作的进一步强化，是在各项业务工作中加强党风廉政建设的有效措施。要立足实际，创新思路、创新方法，坚持把开展风险岗位廉能管理与单位贯彻落实党风廉政建设责任制紧密结合起来；与创先争优活动紧密结合起来；与中心工作紧密结合起来；与推行党务政务公开紧密结合起来；与创业服务年活动紧密结合起来；与解决涉及群众利益的突出问题紧密结合起来，统筹推进，力求取得实效。

（三）强化责任，狠抓落实。厅属各单位、厅机关各处室要将廉政风险重点岗位情况及工作流程在一定范围公开，接受监督。厅风险岗位廉能管理工作领导小组办公室将组织人员不定期通过召开座谈会、发放征求函、明查暗访等形式，对廉政风险重点岗位监督管理工作进行检查指导和督促落实，核实党员干部个人申报事项的准确度和公开承诺履行情况。对群众举报、社会反映未按规定落实风险防范措施，情节轻微，落实廉政责任民主测评满意度较低的，及时给予必要的谈话提醒或警示提醒。凡确定为廉政风险防范的重点岗位，群众举报两次以上且查实存在问题的，给予“廉政风险黄牌警告”，并对该岗位负责人实行廉政告诫。凡单位出现违规违纪案件或被给予廉政风险黄牌警告的，该单位领导班子、主要领导和分管领导在党风廉政建设责任制考核中不能评为“好”等次，并要按照《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》对有关责任人实行问责。

附件1：个人廉政风险防控表；

附件2：部门廉政风险防控表；

附件3：领导班子廉政风险自查表。

第三篇：泰和县图书馆开展风险岗位廉能管理工作实施方案

省木材流通监督管理局开展风险岗位廉能管理工作实施方案

为推进我局惩治和预防腐败体系建设，加大对权力运行的监督制约，拓展从源头上加强防治腐败工作领域，完善廉政预警和内控防范机制，增强领导干部和各岗位人员的责任意识和廉政风险意识，根据省纪委《关于推行风险岗位廉能管理的意见（试行）》（赣纪发[2010]18号）和省林业厅《开展风险岗位廉能管理工作实施方案》要求，结合我局实际，制定本实施方案。

一、指导思想

坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，把风险管理理论引入惩治和预防腐败体系建设，以促进权力运行公开透明、廉洁高效为核心，坚持全员参与、注重实效，突出行政审批、行政执法、行业管理、项目资金、人事管理和财务管理等权力运行领域重点岗位和关键环节，综合运用教育、监督、制度、考核等有效措施，把廉政风险查到点、惩防体系建到岗，保证权力正确行使、促进机关效能提高，最大限度地降低腐败发生的风险，营造风清气正的良好环境。

二、工作原则

1、惩防并举，注重预防原则。要把治标与治本、惩治与预防始终贯穿于工作的全过程，做到两手抓、两手都要硬。坚持关口前移，预防在先，以教育为基础、制度为保障、监督为关键。

2、突出重点，分步实施原则。要全面分析、认真梳理，细化工作方案，紧紧抓住工作中的要害部位和关键环节，严格按照梳理、排查、建制、评估、验收的步骤稳步实施。

3、扎实推进，力求实效原则。要坚持改革创新，不断规范科学决策、行政审批、行政执法、干部监管、财务管理等行为，促进党员干部依法行政、公正用权、阳光操作。要以本次试点工作为契机，不断探索党风廉政建设工作的新思路和新举措。

三、主要内容

紧密联系我局实际，围绕监督制约和规范权力运行及影响工作成效的问题，突出具有行政审批权、行政执法权、人事干部管理权，涉及资金、资产、物资管理以及按岗位设置履行相关职能、职责等方面关系人民群众切身利益的重点岗位、关键环节的管理，认真查找在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面可能发生的不廉洁行为和不作为、乱作为行为而导致各类事故发生的廉政风险点，并对风险点进行等级评估，通过建章立制加强管理等措施，有针对性地采取前期预防、中期监控和后期处置“三道防线”措施，最大限度地降低不廉洁行为和失职、渎职现象的发生，积极推进惩治和预防腐败体系建设。

四、实施范围

风险岗位廉能管理的实施范围是：局机关和各高速公路木材检查站全体干部职工。

五、方法步骤

（一）学习动员部署（10月20－10月31日）

成立活动领导小组和活动办公室，制定活动实施方案，召开动员大会，广泛宣传省纪委关于风险岗位廉能管理的有关文件、资料，教育和引导广大干部职工全面理解风险岗位廉能管理的重大意义、指导思想、基本内容、方法步骤和工作要求，提高思想认识，切实增强党参与风险岗位廉能管理的自觉性和主动性。

扎实开展好“六个一”系列宣传教育活动。一是举办一次廉政党课。组织干部职工听廉政党课，单位主要负责人或班子成员带头讲廉政党课，或邀请有关领导专家讲授。讲课内容要结合本单位工作实际，针对容易发生腐败的问题和思想认识最模糊的问题，以平时总结出的岗位廉政风险点为重点内容，增强教育的实效性。二是观看一次反腐倡廉电教片。三是参观一次廉政教育警示基地。组织干部职工观看廉政电教片、参观反腐倡廉警示教育基地、到监狱

参观体验，让干部职工心灵上触动、思想上震动、增强教育效果。四是建立一个廉政风险防范管理活动宣传栏。五是悬挂一条廉政风险防范管理宣传标语。六是组织一次廉政风险防范管理知识测试。

（二）排查廉能风险点（11月1日－11月10日）

1、查找个人廉政风险点。每位干部职工结合自身岗位职责，通过自己找、群众提、相互找、领导点、组织评等方法和利用举报投诉、财务审计、执法检查、问卷调查等手段，认真分析并逐一排查个人在岗位职责、业务流程、制度机制、工作效率、外部环境等方面存在或潜在的廉政风险点。个人查找廉政风险点后，认真填写《个人廉政风险自查表》（见附表1），由科室负责人召开部门讨论会，对个人廉政风险进行逐一讨论，个人在充分听取意见和建议后进行修改，并由科室负责人和分管领导审核签字。领导班子成员填写《个人廉政风险自查表》后，由主要领导审核签字。

2、查找科室廉政风险点。围绕重点环节、制度机制等方面，将有利于进一步规范工作流程，完善科室职责的风险点作为科室廉政风险点。各科室查找出廉政风险点后，认真填写《部门廉政风险自查表》（见附表2），交分管领导审核签字。

3、查找领导班子廉政风险点。结合木材检查工作特点，按照党风廉政建设责任制的要求，查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面的廉政风险点；查找在制度、机制建设方面存在的廉政风险点，并进行认真分析，由人秘科负责填写《领导班子廉政风险自查表》（见附表3）。

4、评估审核。各类廉政风险自查表填好后，交局风险岗位廉能管理工作领导小组办公室和评估审核，评出准确、比较准确、基本准确和不准确等级。被评估为基本准确和不准确的，责令当事人进行限期整改。

5、风险等级划分。各类廉政风险确定后，根据风险发生的机率大小、可能造成的危害程度，将查找出的廉政风险点分为三级，一级风险是指发生机率高或者一旦发生可能造成严重后果的风险，如有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险等；二级风险是发生机率较高或者一旦发生可能造成较为严重后果的风险，如有可能违反涉及行政机关工作人员的相关法规，受到纪律处分的风险等；三级风险是发生机率较小或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。廉政风险等级的评估，由局风险岗位廉能管理工作领导小组办公室提出等级意见报局风险岗位廉能管理工作领导小组研究审定后，在本单位进行公示。局机关各科室和各高速公路木材检查站于11月8日前将各类廉政风险一式一份交局风险岗位廉能管理工作领导小组办公室（人秘科）。

局主要领导、分管领导、科室负责人和各高速公路木材检查站主要领导要认真履行一岗双责的职责，对个人、科室、本单位申报的廉政风险点和监管风险点，要逐项逐条地认真进行审查把关，以确保质量。凡对工作流程的关键环节和每个环节的风险性质定位不准确的，或对每个风险岗位存在的廉政风险点查找不深入、不全面和表述不准确的限期完善，确保风险点查找工作质量。要通过多种方式，对各岗位排查出的廉政风险点，在单位内部进行相互点评，查漏补缺。同时，通过召开座谈会、个别走访、发征求意见函、民主评议等形式，多渠道、多层次广泛征求社会各界特别是管理服务对象的意见，认真整理、研究和吸收，并针对查找出的风险点，认真制定切实可行的整改措施，逐个提出化解风险的具体办法，强化对风险点的预防，提高预防的针对性和有效性。

（三）制订防控措施（11月10日－11月30日）

局机关各科室和各高速公路木材检查站要按照排查确定的各类风险点和风险等级，制订针对性、操作性强的有效防范管理措施，做到权力运行到哪里，风险防范措施就跟进到哪里，使每个岗位上的人员及时受到提醒和应有的监督制约，建立完善的前期预防、事中监控和后期处置的规章制度，对可能发生的腐败行为实施有效的控制，切实做到用制度管人、管权、管事。

1、前期预防措施。主要从加强党性修养、思想道德建设和制度机制层面主动做好防范，尽最大限度地从源头排除可能发生不廉洁问题的隐患。深入开展权力观和廉洁从业教育，引导广大干部职工牢固树立廉能风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和决定性，更加自觉地做到自重、自省、自警、自励。完善办事公开制和廉政承诺制，主动接受群众和社会的监督。结合各个风险点的实际，规范工作流程，制定相关程序性文件，修订完善原有的规章制度，用制度管人管事，靠健全的制度和 科学有效的机制遏制廉政风险的发生。充分发挥电子政务预防腐败的作用，积极探索利用科学技术手段约束公共权力的新方式新途径。加大对重点岗位人员定期交流或轮岗力度，防止廉能风险发生。

2、中期监控机制。通过对各岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。认真落实廉政谈话、报告个人有关事项、述职述廉、民主生活会、民主评议等制度，从制度层面上加强监督。加强“一把手”岗位廉能风险防范措施，细化“三重一大”等重要问题的决策权、执行权制度，实施有效制约和监督，有效防止个人说了算、独断专行、把个人意志强加于民主决策。实行民主评议重要岗位中层干部制度，加强社会监督。

3、后期处置办法。建立廉能风险预警机制，对有明显风险表现的个人及时进行纠错和提醒，防止可能出现或正在演变的腐败问题发生。畅通群众投诉渠道，对群众有举报、社会有反映、不按规定落实廉能风险防范措施的，采取谈话提醒、诫勉纠错、责任追究等措施，帮助和督促其及时纠正工作中的失误和偏差。对整改不力，群众仍有反映的，按照相关规定，予以追究。

4、制订风险点管理措施的基本程序。

①制订岗位风险点管理措施。由岗位所在人员对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，由所在科室负责人或分管领导把关、签字，报局风险岗位廉能管理工作领导小组审定。

②制订科室风险点管理措施。各科室针对岗位人员提出制订的防范措施（办法）进行梳理，归类汇总，修改完善，经科室会议讨论后上报局风险岗位廉能管理工作领导小组审定，并统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。

③制订单位风险点管理措施。在个人岗位和各科室制订的防范措施的基础上，讨论修订省局廉能风险点管理措施，进一步健全完善防控风险的相关规定制度，明确防控风险任务要求和工作标准，形成风险岗位廉能管理上下一体、左右联动的通畅、有效运行机制。防控措施经局风险岗位廉能管理工作领导小组审定后，在本单位范围内公示，并报驻厅纪检组备案。

5、加强监督管理。根据风险内容和不同等级，实行分级管理、分级监督、分级负责制度，一级风险，由分管领导直接负责管理落实，主要领导负责监督；二级风险由科室负责人直接管理落实，分管领导负责监督；三级风险由所在岗位个人直接落实，科室负责人负责监督。严格落实监督管理责任制，根据风险监督管理权限和风险监督责任，综合运用教育、人文关怀、听证质询、公开承诺、警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，通过定期自查检查和不定期抽查等形式实施前期预防、事中监控和后期处理。同时，要采取公开风险点、风险防控措施、工作流程和征求意见等多种形式，多种措施，充分发挥社会各种监督主体的作用，实施全方位、多层面的监督管理，不断提高监督管理的水平。

（四）强化评估考核，提升工作成果（12月1日-12月31日）

1、严格评估考核。将廉政风险防范管理工作列入目标考核管理体系。在执行过程中，按照廉政风险防范管理考核标准，采取日常考评、抽捡与考核相结的方式，将廉政风险防范管理工作纳入目标考核。通过自查自纠、专项检查及重点抽查等方式，对廉政风险防范落实情况进行整体评价，将其结果作为科室和个人评先选优的重要依据，凡科室发生不廉洁行

为的，取消该科室和行为人评先选优资格。考核工作由局风险岗位廉能管理工作领导小组负责。

2、廉政风险修正。一是叫停。对考核中发现存在廉政风险的制度、岗位和个人进行“叫停”，及时对存在的问题进行纠正、完善。二是问责。因廉政风险查找、防范、监控不到位出现失教失察失管或违规违纪者根据具体情节，依照相关党纪政纪规定给予组织处理或纪律处分；对于违反法律法规行为的移交司法机关依法追究法律责任。三是整改。根据考核结果、总结经验、完善工作方法，修正风险内容。对可能发生的腐败问题和一般风险，采取上廉政党课、警示教育、学习党纪政纪条规和加强办事公开、诫勉谈话等形式进行提前处置，避免出现权力寻租问题；对重大风险进行定点监测、定向分析和定期反馈、防止廉政风险演化为腐败行为。

3、完善提升。风险岗位廉能管理以或项目管理为周期，根据考核评估情况，总结推广经验，纠正存在问题，对风险岗位廉能管理成效显著的科室（站）、个人予以表彰；同时结合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败的新要求，修正风险管理内容，改进和完善风险管理措施，提出下一年工作目标、任务和措施，转入下一风险管理周期。

六、工作要求

（一）加强领导，精心组织。各科室、各高速公路木材检查站要将风险岗位廉能管理工作作为一项重要政治任务，列入重要议事日程，建立主要领导负总责、分管领导各负其责、科室协调、全体干部职工积极参与的领导体制和工作机制。局主要领导和各高速公路木材检查站负责人为各自廉政风险防范管理工作第一责任人，切实履行“一岗双责”职责，带头查找廉能风险，带头制订和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的风险岗位廉能管理，确保风险岗位廉能管理工作全面有效推行，确保预防腐败各项任务落到实处。

（二）强化学习，营造氛围。各科室、各高速公路木材检查站要加强对干部职工的思想教育，加强对廉政风险防范管理工作的正面引导，广泛宣传其重要意义和基本要求，教育引导干部职工充分认识廉政风险的客观存在性与现实危害性，切实增强风险防控的主动性、积极性。要充分利用报纸、广播电视、网站、专栏、简报等多种手段、多种渠道，大力宣传廉政风险防控机制建设的必要性和重要性，大力宣传开展廉政风险防范管理工作的进展情况和取得的成效，积极争取社会各界和广大群众的支持和参与，努力营造良好的舆论氛围。

（三）注重结合，务求实效。推行风险岗位廉能管理是对惩防体系建设和预防腐败工作的进一步强化，是在各项业务工作中加强党风廉政建设的有效措施。各科室、各高速公路木材检查站要立足实际，创新思路、创新方法，坚持把开展风险岗位廉能管理与贯彻落实党风廉政建设责任制紧密结合起来；与创先争优活动紧密结合起来；与中心工作紧密结合起来；与推行党务政务公开紧密结合起来；与创业服务年活动紧密结合起来；与解决涉及群众利益的突出问题紧密结合起来，统筹推进，力求取得实效。

（四）强化责任，狠抓落实。各科室、各高速公路木材检查站要将廉政风险重点岗位情况及工作流程在一定范围公开，接受监督。局风险岗位廉能管理工作领导小组将组织人员不定期通过召开座谈会、发放征求函、明查暗访等形式，对廉政风险重点岗位监督管理工作进行检查指导和督促落实，核实干部职工个人申报事项的准确度和公开承诺履行情况。对群众举报、社会反映未按规定落实风险防范措施，情节轻微，落实廉政责任民主测评满意度较低的，及时给予必要的谈话提醒或警示提醒。凡确定为廉能风险防范单位的重点岗位，群众举报两次以上且查实存在问题的，给予“廉能风险黄牌警告”，并对该岗位负责人实行廉能告诫。凡科室（高速站）出现违规违纪案件或被给予廉能风险黄牌警告的，该单位领导班子、主要领导和分管领导在党风廉政建设责任制考核中不能评为“好”等次，并要按照《关于实行党政领导问责的暂行规定》对有关责任人实行问责。

第四篇：溪口镇关于开展风险岗位廉能管理工作情况汇报

溪口镇关于开展风险岗位廉能管理工作情况汇报 内容概述：

溪发[2011]21号

为深入贯彻中纪委十七届五次全会和省、市纪委全会精神，认真落实《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》和县委办、县政府办《关于在全县开展风险岗位廉能管理工作的意见》，我镇按县纪委要求，认真开展了风险岗位廉能管理工作，扎实推进了我镇惩治和预防腐败体系建设，并取得了一定成效，现就在我镇开展风险岗位廉能管理工作情况汇报如下：

一、明确责任，健全机制。

我镇把推进风险岗位廉能管理作为一项重大的政治任务，列入党政领导班子重要议事日程，加强领导，周密部署安排，认真组织实施。党政领导班子及其成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和分管范围内的风险岗位廉能管理，确保预防腐败各项要求落到了实处。

为了加强对全镇风险岗位廉能管理工作的指导，我镇成立了溪口镇风险岗位廉能管理工作领导小组，由党委书记李智高同志担任组长，下设办公室，由纪委书记卢峰同志任主任，具体负责组织、协调和推进工作。形成了党政齐抓共管、纪委组织协调、内外监督、多方联动的领导体制和工作机制。

二、精心组织，稳步推进。

我镇按县县纪委要求，及时制订了《关于在全镇开展风险岗位廉能管理工作的意见》，按照典型引路、稳步推进、完善提高、务求实效的总体要求，抓住查找风险点、确定了各个岗位的风险等级、制定了具体的防控措施，我镇紧扣操作岗位、中层岗位、领导岗位“三个层面”，重点查找了岗位职责、业务流程、制度机制、工作效率、外部环境“五类风险”，建立了风险岗位廉能管理网络，形成了以岗位为点、以程序为线、以制度为面的风险岗位廉能管理长效机制，推进全镇反腐倡廉建设取得新成效。

根据工作实际，我镇精心排查，主要针对计划生育，民政救济，土地管理，林业矿产资源，重大项目发包，集镇开发，财税，政府采购，向上争取的相关项目资金，财政资金等涉及到经济问题的相关分管和操作人员，制定了具体的防范措施：一是对工作人员进行警示教育，筑牢工作人员的思想防线；二是制订了重大事项班子集体研究制度和风险评估制度，对涉及到重大资金的事项进行严格把关，从源头上防止风险的发生；三是经常对重点岗位进行检查，有效预防岗位风险问题的发生；四是对镇重大支出进行集体审核，杜绝经济违规问题的出现。

三、健全台账，建章立制。

一是建立了廉政风险信息档案库。我镇及时组织相关人员认真填写了《操作岗位风险识别防控表》、《中层岗位风险识别防控表》、《领导岗位风险识别防控表》，并将查找出的廉政风险和制订的防控措施登记汇总、建立台帐，经党委审核后，形成了廉能风险信息档案，实行集中规范管理。并根据不同时期、不同领域、不同岗位、不同人员的风险点变化情况，适时增减廉政风险点，实现动态管理。

二是逐步建立健全廉政风险电子监察防控系统。依托网上办公流程和电子监察平台，我镇积极推进政务公开，确保权力阳光运行，做到行政审批、行政执法、行政处罚公开透明，重大事项集体决策，实现对廉政风险动态实时防控。我镇安排了专人负责更新政府网站内容，对我镇的重大决策，重大事项及中心工作及时在网上公开，让社会参与监督，既可以给群众一个明白，同时又随时提醒相关人员紧守本心，规范操作，遏制廉能风险的发生，提高办事的效率及透明度。

三是建立风险岗位廉能管理工作的长效机制。在相关工作之后，我镇对风险岗位廉能管理工作进行了检查和评估，根据检查评估结果，结合我镇经济社会发展、行政职能转变和预防腐败的新要求，及时调整和完善了风险内容和防控措施，完善了工作程序，建立了教育、监督、预警、惩治“四项机制”，逐步健全了监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究等风险岗位廉能管理长效机制。

在县委、县政府的正确领导下，在县纪委的精心指导下，我镇在风险岗位廉能管理工作上，做了一定的工作，也取得了一定的成绩，但与上级的要求及相关单位相比，还存在诸多不足，在今后的工作中，我们将更加努力，提升工作水平完善相关制度，学习好的做法，把我镇风险岗位廉能管理工作推上一个新的台阶，更好地服务于溪口镇经济社会发展大局。

2011年6月22日

第五篇：医院推行风险岗位廉能管理工作实施方案

丰城市人民医院推行风险岗位廉能管理工作实施方案

文章来源：本站原创

发布时间：2012-9-16 11:35:59 浏览量：49

丰医发[2010]40号

丰城市人民医院推行风险岗位廉能管理工作实施方案

为进一步推进我院反腐倡廉建设，根据上级文件要求，结合我院实际，特制定本实施方案。

一、指导思想和工作目标

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观和党的十七大精神，将风险管理理论引入惩治和预防腐败体系建设，坚持 “全面覆盖、有序推进、突出重点、注重实效”的原则，紧紧围绕人事管理、财务管理、总务后勤管理、药品器械采购管理等重点岗位和关键环节，综合运用教育、制度、监督等措施手段，全面推行以岗位为点、以程序为线、以制度为面、环环相扣的风险岗位廉能管理工作，促使风险岗位工作人员廉洁从政、高效履职，实现岗位风险最小化、廉政效能最大化、服务群众健康最优化的目标，营造医院风清气正的良好环境。

二、主要内容

围绕权力运行、医疗服务和监督制约，从岗位、科室、单位“三个层次”，认真查找岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等可能引发腐败的风险问题，科学划分风险等级，有针对性地制定和实施相应防控措施，通过前期预防、中期监控和后期处置“三道防线”措施，对可能发生的腐败行为实施有效控制。

三、实施方法和步骤

推行风险岗位廉能管理工作从2010年9月开始，共分三个阶段进行。

(一)深入排查阶段(2010年9月—2011年3月)

1、广泛宣传发动。召开班子会、动员大会，组织全院干部职工认真学习省、市相关文件精神，全面理解风险岗位廉能管理的重大意义、指导思想、基本内容、工作目标、方法步骤和工作要求，提高思想认识，切实增强干部职工参与推行风险岗位廉能管理工作的自觉性和主动性。充分利用医院网络、宣传栏、横幅等载体，广泛宣传廉能管理工作的目的意义和工作动态。

2、理清岗位权限。对照相关法律法规和“三定”方案等规定，本着“职权法定、程序法定”的原则，对风险岗位权力事项进行清理，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体、服务承诺和工作纪律。在此基础上，编制风险岗位职权目录。在清理过程中，要防止已压缩的权力事项扩张、已取消的权利事项反弹。

3、排查岗位风险。全院各科室要按岗位职责全面排查廉政风险。利用举报投诉、财务审计、上级督查、问卷调查等专用监督渠道和手段来查找各类风险。

(1)风险类别。共分四类：

一是岗位职责风险，重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素。

二是业务流程风险，重点查找由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素。

三是制度机制风险，重点查找由于缺乏工作制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致行政行为失控的因素。

四是外部环境风险，重点查找行业内“潜规则”对岗位的干扰，生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。

(2)排查方法。主要采取以下四种排查方法：

一是科室自查：根据岗位职责、科室职责、工作程序、工作流程，结合工作实际，认真分析存在或潜在的廉政风险。

二是群众助查：视情邀请职工代表、社会监督员和服务对象代表召开座谈会征求意见和建议，分析在履行职责过程中存在或潜在的廉政风险。

三是内部互查：班子成员和科室之间相互分析排查存在或潜在的廉政风险。

四是相关部门协查：结合党风廉政责任制考核、机关效能建设督查和受理纠风投诉、信访举报情况排查廉政风险点。

(3)廉政风险等级评估。根据业务工作性质认真填写《部门廉政风险识别防控表》(见附表1)、《个人廉政风险识别防控表》(见附表2)，建立廉政风险信息档案，实行集中规范管理，并对查找出的廉政风险进行评定等级和辨识、归类，以便有的放矢，采取针对性措施进行有效防范。

廉政风险分三个等级：

一级廉政风险，指容易造成严重违纪违法行为，可能出现被司法机关追究刑事责任的廉政风险。

二级廉政风险，指容易造成一般违规违纪行为，可能受到内部责任追究，被党纪政纪处分的廉政风险。

三级廉政风险，指容易造成轻微违规违纪行为，被通报批评、诫勉或提醒谈话的廉政风险。一、二、三级廉政风险分别对应用3-1个“▲”号进行标示，对应的防控措施分别用3-1个“★”号进行标示。

(二)建立健全机制阶段(2011年4月—2011年5月)

1、深化廉政教育、制度和监督。通过开展示范教育、警示教育、医德医风讲课等多种形式，引导全院干部职工牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识。认真梳理本科室原有的管理制度，对不能适应现实需要的要进行修订和完善，对管理上存在的盲区和漏洞要及时制订相关管理制度。加强监督检查，进一步完善内部检查考核制度，加大对干部职工履行廉政承诺、执行各项规章制度的日常监督力度，严格考核奖惩，强化责任落实，有效控制各类廉政风险。

2、规范业务流程。在理清岗位权限基础上，对梳理出的权利事项进行流程优化。针对每项业务，按照廉洁、效能、便民的原则，制定业务流程图，明确业务办理的条件、承办岗位、运作程序、办理时限、监督制约、相对人权利以及投诉举报途径和方式，确保程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事。在此基础上编制风险岗位业务流程目录。

3、公开权力运行。将风险岗位职权目录和业务流程目录以适当途径和方式向社会公布。对群众普遍关心、涉及群众切身利益的权力事项，要公开其办理程序和办理过程，确保办理事项从受理到办结全过程可查可控，接受社会和群众的监督。

4、推进风险防控。对岗位权力进行科学分解和合理配置，加强同一业务不同岗位、同一流程不同环节的相互监督和制约。针对权力运行的每个环节，确定工作任务、工作内容和工作方式，明确各岗位各环节的工作权限。在权力运行过程中，上一环节工作不到位的，不能进入下一环节，确保各项权力按流程运行、各环节工作按权限操作，最大限度减少人为因素干扰。完善岗位办事公开机制和廉政承诺制;加大热点、重点岗位人员定期交流和轮岗力度。

5、实行风险预警。通过信访举报、投诉热线等多种渠道，定时、定向收集医院风险岗位的风险信息。加强对岗位风险的分析、辨识和评估，对潜在的、可能发生的或正在发生的风险，风险岗位廉能管理工作领导小组要按不同级别发出预警，采取提醒、督导、纠错等措施，纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，化解风险。

6、推行电子政务和电子监察。按照“集中统一、联合共享、安全高效”的要求，根据市委、市政府统一部署，应用全市电子政务和电子监察系统统一平台，整合我院内部信息网络资源，实行网上公开、网上办事，主动接受公众监督，促进权力公开透明规范运行。

7、强化效能监察。重点对干部作风、行政效能、关键环节进行全程监督，坚持首问负责制、限时办结制、一次性告知制，努力为群众提供高效、优质服务。

(三)考核评审阶段(2011年6月)

1、检查验收。各科室要对推行风险岗位廉能管理工作情况进行自我评估，量化效果。在此基础上，院风险岗位廉能管理工作领导小组组织专人进行检查验收，并形成总结材料上报上级相关部门。

2、整改提高。根据检查考核情况，对工作中存在的问题及时整改，不断完善风险岗位廉能管理工作。

四、工作要求

1、加强领导、明确责任。医院成立风险岗位廉能管理工作领导小组，下设办公室，负责督促指导、组织协调和检查考核风险岗位廉能管理工作。科主任为本科室风险岗位廉能管理第一责任人。

2、紧密结合，务求实效。推行风险岗位廉能管理是对惩治和预防腐败体系建设工作的进一步强化，是在各项业务工作中加强廉政廉医工作的有效措施。各科室要围绕医院中心工作，立足岗位，创新思路，坚持把开展风险岗位廉能管理与贯彻落实惩防体系建设紧密结合、与业务工作紧密结合起来、与机关效能建设紧密结合，统筹推进，力求取得实效。

3、加强监督，狠抓落实。在医院领导班子统一领导下，各科室负责人要高度重视，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理，医院把推行风险岗位廉能管理工作与医德医风考评、晋升评优挂钩，确保廉能管理落到实处。上级纪检部门将加强监督、检查、考核工作，着力形成内外监督、各方联动、上下协同的领导机制和工作机制。

附表1：《部门廉政风险识别防控表》

附表2：《个人廉政风险识别防控表》

主题词：风险岗位 廉能管理 实施方案

发 送：全院各科

抄 报：市纪委、市卫生局

丰城市人民医院 2010年9月17日印发

共印76份

丰城市人民医院 二0一0年九月十七日