哈尔滨枢纽改造工程财务管理办法

第一篇：哈尔滨枢纽改造工程财务管理办法

哈尔滨枢纽改造工程财务管理办法

哈枢指财[2011]第45号

第一章 总 则

第一条 为加强哈尔滨枢纽改造工程财务管理和内部控制，规范指挥部财务行为，防范财务风险，提高经济效益，根据《企业财务通则》（财政部令[第41号]）、《企业会计准则》（财政部令[第41号]）、《基本建设财务管理规定》（财建（2002）394号）等有关规定，结合本单位实际，制定本办法。

第二条 指挥部财务管理的基本任务是严格执行国家、铁道部、路局有关基本建设的法律、法规、规章制度；依法、合理、及时筹集建设资金；做好基本建设资金的预算编制、执行、控制工作，严格控制建设成本，杜绝资金损失和浪费；加强对建设资金监管，保证资金安全、完整；及时办理资产交付和编制竣工财务决算。

第二章 管理职责

第三条 指挥部财务管理工作在指挥长领导下由计划财务部归口管理,相关部门配合。主要职责包括：

1.严格执行国家、铁道部和路局有关基本建设的法律、法规、规章制度。2.建立健全内部控制和牵制制度。3.严格执行《国有建设单位会计制度》（财会字[1995]45号）及其他相关规定，规范会计核算。

4.及时编报建设资金预算，请领、管理和拨付建设资金，科学、合理筹措和使用债务性资金，保证建设资金的安全。

5.参与项目的招投标、合同签订、竣工验收及概算清理等相关工作。6.根据合同、验工计价、发票等资料，办理工程资金、征迁补偿及物资设备款的预付、结算和清算。

7.按合同约定，监督、检查拨付参建单位项目资金的使用情况，防止参建单位挪用、转移建设资金，确保项目建设顺利进行。

8.项目验收后及时办理资产交付，保证资产完整。9.按时编报快速月报、财务决算和竣工财务决算，定期进行财务预测和经济活动分析。10.加强财会信息化、会计基础工作和财会人员教育、培训工作。11.负责与银行、工商、税务等相关部门的协调、协作。12.办理项目后期收尾工程和会计档案等资料的移交。13.依法接受审计和检查，及时整改发现的问题。

第三章 建设资金的管理

第四条 建设资金银行帐户的开立

1.开立、撤销或变更银行账户，均应按规定的批准权限和程序报批。2.为便于资金监管和价款支付，应约定施工单位资金帐户与指挥部结算帐户在同一银行系统开设。

3.指挥部应在机构所在地铁道资金结算所开设资金结算帐户。

第五条 建设资金的筹集：根据出资协议、建设项目投资计划、年度(月份)资金使用预算、合同及工程建设实际需要，向铁路局财务处和其他出资者申请建设项目资本金和债务性资金。

第六条 根据建设项目总体要求，编制建设期滚动计划，预测各年度资金需求量；根据年度投资计划，编制年度资金预算方案。

第七条 建设资金的拨付

1.应严格按照批准的设计文件、项目概算、年度支出预算、年度投资概算分章节计划、合同、经审核签认的验工计价（或有效发票）和工程进度拨付建设资金。严禁无依据拨付建设资金，严禁挪用、调剂、串换使用建设资金。

2.凡是没有签订合同或不具备施工条件的工程，指挥部不予办理预付工程款，不得以预付款为名转移建设资金。3.工程预付款、工程进度款和竣工结算款的支付数额、方式和时限应严格按照《合同》及《建设工程价款结算暂行办法》（财建[2004]369号）规定执行。

第八条 质量保证（保修）金的管理 指挥部在与施工单位签订工程合同时，必须按不低于工程价款结算总额的5％预留工程质量保证（保修）金。待工程交付使用质保期到期后清算（合同另有约定的，按照约定办理），质保期内如有返修，发生费用应在质量保证（保修）金内扣除。

第九条 存款利息收入的处置

建设资金在项目初验前产生的存款利息一律冲减建设成本。第十条 项目尾工款和结余资金的管理

1.对初验合格项目收尾工程进行合理组织，确保尾工工程进度，严格按规定用途使用建设资金。

2.在编制项目竣工财务决算前要认真清理结余资金。待铁道部对竣工财务决算批复后，按批复意见作出财务处理。

第十一条 建设资金使用的监控

1.必须严格执行资金使用大额联签制度。支付工程预付款、备料款、进度款和结算款前，计划财务部需提供资金支付联签单（联签单应列示汇款去向、用途、额度、合同金额、已付金额、累计计价及累计付款金额等内容），经指挥长、负责资金监管的副职、计划财务部长及相关部门负责人联签后据实支付。联签过程中各部门、人员必须对提交资料及决策结果的真实、合法、合规性负责。

2.必须将资金监管条款纳入承发包合同管理。通过延伸检查、与开户银行签定《帐户资金监管协议》或建立网上银行查询系统等措施对施工、设计、监理等单位建设资金使用情况进行实时监控。防止建设资金被挪用、转移、流失和浪费，确保资金正常使用。

3.必须将拖欠工程款和农民工工资等事项纳入承发包合同管理，在铁路建设项目招标时予以明确。避免铁路建设项目拖欠工程款和农民工工资。

第四章 建设成本的管理和控制

第十二条 指挥部计划财务部按项目建帐和明细核算，或通过设置工程成本辅助帐，详细记录和真实反映项目章节的建设成本。同一个建设项目，不同性质的建设资金，应在同一会计帐套内管理和核算。

第十三条 指挥部计划财务部根据基建支出的性质，分别按建筑安装工程投资支出、设备投资支出、待摊投资支出和其他投资支出，对建设成本进行明细分类核算。依据合同、验工计价和发票等凭据计列投资支出，并按工程件名、批准的设计概算、年度基本建设支出预算、年度投资计划等实施总额控制。禁止超概算、超计划列支建设成本，禁止挤列建设成本。

第十四条 指挥部计划财务部必须依据监理单位和技术部门确认的工程实际完成数量，认真审核验工计价资料，禁止高估冒验、预验和虚验。财务人员依据审核批准并签章齐全的验工计价计列建设成本。建设项目在竣工时要进行全面清理，按批准的概算控制末次验工计价。

第十五条 建设项目前期工作经费，按照《中央预算内基建投资项目前期工作经费管理暂行办法》（财建〔2006〕689号）的规定和《哈尔滨铁路局铁路基本建设项目前期工作经费管理办法（暂行）》（哈铁财函[2010]287号）实施，并计入建设成本。

第十六条 项目建设期间的借款利息计入建设成本，项目初验合格后，已交付资产项目对应借款本金的利息按照规定停止资本化。计划财务部在项目初验合格后必须及时通知上级财务部门，并报送《初验报告》等相关资料。按报告确认时间作为确认借款利息停止资本化的时点依据。

第十七条 指挥部计划财务部拨付施工单位的预付工程款和支付供货厂商的预付设备款，以及拨付铁路局管内配合单位的协议款，应在“预付工程款”科目核算，严禁“以拨代支”，直接列入建设成本。

第十八条 指挥部计划财务部拨付给铁路局管内配合单位的协议款，要按照设计文件规定的内容与铁路局管内配合单位签订协议（合同），明确双方的职责，确保建设项目按照批准的设计实施。计划财务部凭合规票据和验工计价计列建设成本。

第十九条 指挥部从筹建之日起至办理竣工财务决算之日止发生的管理性质的开支计列建设单位管理费, 建设单位管理费按批复概算实行总额控制，预算管理，分年度据实列支。

第二十条 指挥部根据经过铁道部批准的建设单位管理费概算总额和项目具体情况于每年年初上报建设单位管理费年度支出预算，按批复内容和额度据实列支。预算执行中如有重大调整事项，应及时上报调整预算。不得超范围、超标准列支建管费。业务招待费支出不得超过建管费总额的10%。差旅费、施工现场津贴、交通费、通信费、劳动保护费、防暑降温费标准应严格执行相关文件规定，不得擅自提高津贴标准和增加津贴名目，相关津贴发放标准和范围应制定具体实施细则。

第二十一条 所有工资性支出应通过银行工资卡支付。

第二十二条 福利费、工会经费、教育经费、统筹退休金、医疗保险金、失业保险金、工伤保险金、公积金、企业年金等工资附加费按规定比例提取和使用并进行明细核算。

第五章 收入管理

第二十三条 建设期各项收入主要包括从事建设管理活动中形成的招标费收入、各项索赔、违约金收入和其他基建收入。

第二十四条 指挥部应建立健全现金的内部控制制度，一切收入及时纳入财务进行管理，严禁私分、转移、隐匿、截留收入，不得搞帐外帐或者私设“小金库”，不得代收、代付与本项目建设无关的款项。

第二十五条 指挥部计划财务部应认真监督建设过程中有关的收费项目和收费标准，严格执行国家物价部门的有关规定。

第六章 财务报告和档案管理

第二十六条 指挥部的财务报告必须按国家、铁道部和哈尔滨铁路局等有关规定要求进行编报，做到数字准确，内容完整，手续齐全，报送及时。

第二十七条 指挥部计划财务部按《会计档案管理办法》(财会字[1998]第32号)的规定和要求，对各种会计资料进行分期收集、审查核对，按照归档要求负责整理立卷或装订成册，妥善保管。竣工财务决算编制完成后，将与项目有关的会计档案、竣工财务决算、工程明细资料等按规定移交。

第七章 资产交付和竣工财务决算编制

第二十八条 建设项目竣工初验合格后，施工单位应按初验委员会确定的时间办理资产移交。

第二十九条 建设项目正式验收后，指挥部计划财务部组织编制《竣工资产移交表》，并交资产接管单位核实签认，双方签认的《竣工资产移交表》作为资产交接双方列帐依据。

第三十条 交付资产（包括估价入帐）时，指挥部计划财务部应按铁道部《关于加强国家铁路资本金核算有关问题的通知》(铁财〔2006〕149号)要求提供“基本建设项目资金来源表”，反映已交付（包括已估价入账）资产对应的款源结构。

第三十一条 指挥部自用固定资产的购置，必须纳入概算统一管理。购置自用固定资产应通过“固定资产”科目核算。工程竣工后，与其他资产一并办理资产交付手续，移交接收单位。

第三十二条 在项目初验完成后且尾工工程未超过投资概算5%时，指挥部计划财务部着手组织编制竣工财务决算，并在3个月内完成编制工作。在编制过程中，设计、施工、监理等单位应积极做好配合工作。编制人员要认真执行有关财务核算办法，严肃财经纪律，实事求是地编制基本建设项目竣工财务决算，做到编报及时，数字准确，内容完整。

第八章 附则

第三十三条 未尽事宜，参照国家、铁道部有关铁路大中型项目财务管理规定办理。第三十四条 本办法与上级规定有抵触的，按上级有关规定执行。

第三十五条 本办法由指挥部计划财务部负责解释，自印发之日起执行。

第二篇：哈尔滨枢纽改造工程指挥部工作职责

哈尔滨枢纽改造工程指挥部工作职责

哈枢指综[2011]第1号

第一条 为加强哈尔滨枢纽改造工程的建设管理，提高铁路管理水平，明确指挥部内部各部改造职责，根据《铁路建设项目管理指南（试行）》（建建[2007]72号）和有关规定，制定本职责。

第二条 指挥部设综合部、计划财务部、工程管理部、安全质量部、物资设备部。

第三条 指挥部职责

1． 执行国家法律法规和铁道部规章制度，按照铁路建设程序，编制工程项目建设实施计划并组织实施，对安全、质量、工期、投资控制及环保水保等承担相应责任。

2． 组织勘察工作，审查勘察大纲，验收勘察资料，参与初步设计文件初审，组织施工图设计、审核施工图。

3．组织优化施工组织方案，编制施工组织设计，制定既有线施工实施方案和安全措施，组织设计交底，负责开工准备，办理批准单项工程开工手续。

4． 落实铁道部、铁路局与有关方面签订的协议，及时办理环保水保、用地预审和审批的报批手续，及时完成征地拆迁工作，组织落实好环保、水保、地质灾害评估、压矿评估、防洪影响评估等相关工作。

5． 组织建设项目的勘察设计、施工、监理和重要物资设备招标工作。

6． 硬化合同管理，完善验工计价审核程序，健全会签责任制和定额、计量、核算管理制度，提出拨款建议。

7． 按规定编报工程项目投资计划，并严格按批准的投资计划组织实施。

8．严格执行财务管理规定，按时上报资金预算建议，规范使用和管理建设资金，严格控制投资。

9． 健全施工现场质量、安全管理体系，建立事故处置机制，监督参建单位严格执行国家、铁道部有关质量法律法规、标准规章，及时报告质量、安全事故，组织或参与质量、安全事故的调查和处理，组织既有线施工安全培训。

10．负责办理质量安全监督手续，自觉接受质量安全监督机构的监督。

11．及时协调解决工程建设中出现的问题，按规定审查Ⅱ类变更设计，提出Ⅰ类变更设计处理意见。

12． 按时上报工作计划、工作信息和统计报表，负责竣工验收的前期准备工作，编制竣工文件、竣工决算和工作总结。

13． 及时、规范办理资产移交、文件归档和档案移交。14． 负责质量信誉评价的日常检查。

15． 加强党建和思想政治工作，建立健全党风廉政建设责任制，强化干部教育管理，积极开展各种创优活动。

16． 完成上级交办的其它任务。第四条 综合部职责

1． 负责日常行政管理、党群工作，做好信息的上传下达，统筹协调各部门工作，催办和督查重要事项的执行情况。

2． 做好信息调研，及时掌握指挥部各类工作动态，畅通信息渠道，负责信息管理系统建设和日常管理维护工作。

3． 组织或参与指挥部有关文电的起草工作，负责公文、文档的收发、登记、呈批、传阅、催办、缮印和指挥部发文的审核工作。负责文件的分类、立卷、归档工作。

4．负责机要、保密和印鉴管理工作。

5．负责会务组织工作。组织或指导其他部门做好会议筹备、会议记录以及相关文件整理等工作。

6．负责宣传报道工作，收集整理工程建设的有关影像资料和相关信息。负责编写大事记，做好指挥部史志管理工作。

7． 负责外事接待工作。

8． 负责人事管理工作，做好人员的考察、调配和日常考核、奖惩、培训以及专业技术职务评聘等工作。

9． 负责劳动工资、劳动合同、年金、医保的日常管理工作。10．负责办公用品、设备的购置、发放、日常维护工作。11．负责职工生活后勤保障和车辆管理工作。12．负责信访和综合治理工作。13.负责计划生育的日常管理工作。14． 完成上级交办的其他工作。第五条 计划财务部职责

1． 建立健全内部控制制度和牵制制度以及保密制度、安全制度和廉政制度。2． 严格执行《国有建设单位会计制度》和《企业会计制度》及其它相关规定，规范本部门的会计核算。

3． 根据已完成工作量、验工计价、合同和预计完成情况，向铁路局提报资金预算和资金拨付申请，每月定期同相关部门对完成工作量和验工计价进行核对。认真执行《大额资金联签制度》，科学、合理筹措和使用债务性资金，保证建设资金的安全。

4．根据合同、验工计价、发票等资料，办理工程资金、征迁补偿及物资设备预备款的拨付，结算和清算。

5．按合同约定，监督、检查拨付参建单位项目资金的使用情况，防止参建单位挪用、转移建设资金，确保项目建设顺利进行。

6．参与项目建设中甲供、甲控物资设备的招标采购工作。

7．参与各项合同的签订，明确将资金监管的内容、措施纳入到合同条款中，通过与开户银行签定《帐户监管协议》或建立网上银行查询系统等措施，对施工、设计、监理等单位建设资金使用情况进行实时监控，防止建设资金被挪用、转移、流失和浪费，确保资金正常使用。将拖欠工程款和农民工工资等事项纳入承发包合同管理，在铁路建设项目招标时予以明确，避免铁路建设项目拖欠工程款和农民工工资。

8． 项目验收后及时办理固定资产移交工作，保证资产完整。

9． 及时编报快速月报、财务决算和竣工财务决算，定期进行经济活动分析。定期进行财产物资清查。

10． 加强财务信息化、会计基础工作规范化和财会人员继续教育、培训工作。11． 负责与银行、税务等相关部门的协调、协作。

12． 办理项目后期收尾工程和会计档案等资料的移交工作。13． 负责内部财务监察和审计工作，依法接受上级审计和检查，及时整改发现的问题。14． 负责提报建设管理费使用计划，实时监控，办理费用报销、工资发放和计提各项福利费用等工作。

15． 负责职工社保、医保、企业年金、公积金及失业保险金的交缴工作。16． 完成上级交办的其他工作。第六条 工程管理部职责

1． 负责工程勘察设计管理工作。及时组织施工图设计审核和施工图投资检算工作，参与初步设计初审。

2． 负责监督检查勘察设计进度和设计单位执行鉴定意见情况，督促设计单位做好优化设计工作。对勘察设计和技术咨询进行日常管理和考核，组织施工图设计考核工作，制定有关技术管理办法、技术管理程序和相关考核制度。

3．负责组织建设项目环保、水保、地质灾害评估、压矿评估、防洪影响评估等资料的汇总、报批工作；负责组织施工期间的环境保护和水土保持措施的落实工作。

4． 负责对外协调的管理工作。

5． 负责全线征地拆迁和建设协调工作，办理建设项目用地预审、报批相关手续，负责征地拆迁和地亩竣工资料的组卷交验工作，负责征地拆迁计价的审核工作。

6． 负责工作量核实及有关协议签订（包括：三电迁改、沿线立交、征地补偿、拆迁、取弃土场地、地下管线、通航等协议）。

7． 负责工程咨询管理工作。参与工程咨询、施工监理和施工总承包招评标工作。参加勘察设计合同、工程咨询合同、施工合同的签订工作，监督勘察设计合同和工程咨询合同（技术咨询）的执行情况，对设计费、工程咨询费的支付进行签认。

8． 负责组织编制指导性施工组织设计，审批施工单位申报的实施性施工组织设计。组织重大施工方案审查、工程质量检查和科研项目审查。根据技术标准和规范，组织制定或审查施工细则、相关施工工艺、工序。

9． 负责办理建设项目开工审批手续。

10． 组织施工前的技术交底工作，负责组织重大技术方案、重大技术问题、主要设备及系统选型的研究审查工作。

11． 负责建设项目的组织实施和现场管理工作，落实施工计划，负责工程进度，及时协调处理工程建设中的有关问题。

12． 负责变更设计管理。

负责提报Ⅰ类变更设计建议，并参与和配合Ⅰ类变更设计初审、报批工作，负责办理Ⅱ类变更设计。

13． 负责技术文件、技术资料管理，做好设计文件、图纸和技术资料的分发登记、保管和移交归档工作。

14． 组织召开现场例会，掌握施工进度情况，对存在的质量安全、进度方面的问题提出整改措施并组织落实。

15． 负责组织工程验工。

16． 组织编制联合调试计划，组织联合调试。

17． 组织编制工程竣工文件和工程总结，负责组织建设项目竣工验收交接具体工作。18． 负责营业线施工方案审核上报工作，参加路局施工方案编制会议。19． 负责新技术、新工艺、新材料、新设备的推广和应用。

20． 负责工程调度工作，及时收集工程信息，编制工程快报，掌握工程进度，定期对施工进度和质量安全情况进行分析总结。

21． 负责施工图审核、三电迁改、施工招标工作。组织编制招标文件，完成标段划分、标底编制与审查、招标评标工作。

22． 负责计划统计管理工作。组织编制建设项目建议计划，下达年、季度、月计划，检查、考核计划执行情况，提出调整计划建议；负责建设项目统计信息工作，建立统计台账，编制统计分析，报送工程统计报表。23． 负责合同归口管理工作。负责各类合同的审核、签订、登记、立卷归档及合同备案工作。参与有关合同的洽谈，负责组织检查、督促合同履行。组织对参建的施工、监理单位投标承诺兑现及合同履行情况进行评议。

24． 完成上级交办的其他工作。

第七条 安全质量部职责

1．负责监督、检查各参建单位落实国家、铁道部安全生产及质量管理的有关规定，制定有关管理制度，建立健全质量和安全管理体系。

2．负责办理工程质量安全监督手续，配合质量安全监督机构的质量安全监督检查。3． 负责对施工、监理单位的考核，采用定期和不定期、季节性、专项性相结合的考核方式，实施全过程、全方位考核，及时通报考核结果，处理工程质量和安全工作中存在的问题。

4． 审核施工、监理单位的资质；施工管理人员任职资格；施工人员的岗前培训；特种作业人员持证上岗情况。

5．抽查进场物资设备质量，生产许可证、合格证。

6．负责现场试验室、第三方检测的管理，工程试验、检测必须遵照国家和部颁的有关标准规范、规则进行，试验、检测数据和结论要公正、准确，不得弄虚作假。

7．负责文明生产的管理，创建文明工地。

8．制定工程质量创优规划并监督实施，负责样板示范工程管理工作。

9． 负责工程监理的管理工作。检查进场监理人员的资格、合同约定所配备的工具、设备；检查落实建设进度、质量、安全和文明施工的各项措施；检查组织建设项目检查和监理单位的检验评定及签证工作。

10．负责完成施工、监理单位的质量信用评价日常检查和考核工作并上报铁路局。11． 负责组织或参与工程质量和安全事故的处理工作。

12． 负责监理招标工作。组织编制招标文件，完成标段划分、标底编制与审查、招标评标工作。

13． 建立突发事件应急处理机制，组织突发事件处理工作。14． 负责营业线施工安全管理和运输协调工作。15． 完成上级交办的其它工作。

第八条 物资设备部职责

1． 负责建设项目甲供、甲控物资设备管理工作，建立甲供、甲控物资设备采购供应管理体系和质量控制管理体系。降低甲供、甲控物资设备采购供应成本、确保甲供、甲控物资设备质量。

2． 负责甲供物资设备招标采购及合同执行，及时编制、上报甲供物资采购计划，按时完成甲供物资设备采购相关工作。

3．负责与铁道部招标选定的物资代理公司签订委托协议，建立相应的工作机制。4． 监督、检查甲供物资设备质量，组织甲供物资设备的供货、调剂，协调资源分配和采购各方关系，并随时将供应商的诚信信息反馈给铁道部物资管理办公室。

5． 审核甲供物资设备验工，对甲供物资设备款的支付进行签认。

6． 负责甲控物资设备的管理工作。监督、指导、检查施工单位对甲控物资设备的招标采购程序是否规范，物资设备质量是否达标。

7． 深入施工现场，调查了解甲供、甲控物资使用方向、供求进度、供应质量、存在问题和现场物资管理等情况，加强和改进甲供、甲控物资管理供应工作。9． 完成上级交办的其他工作。第九条 招投标工作：

1． 工程施工（施工图审核、拆迁）招标工作：工程管理部牵头、计划财务部、安全质量部配合。

2． 监理招标工作：安全质量部牵头、计划财务部、工程管理部配合。3． 物资采购招标工作：物资设备部牵头、计划财务部、工程管理部配合。第十条 合同管理：计划财务部牵头，各部负责具体工作。第十一条 规章制度：综合部牵头，各部负责具体工作。第十二条 验工计价：计划财务部牵头，各部负责具体工作。第十二条 投资控制管理：计划财务部牵头，各部负责具体工作。

第三篇：哈尔滨枢纽改造工程指挥部党风廉政建设工作制度

哈尔滨枢纽改造工程指挥部党风廉政建设工作制度

哈枢指综[2011]第6号

第一章 总 则

第一条 为使哈尔滨枢纽改造工程指挥部领导干部切实担负起党风廉政建设的职责，保证党风廉政建设和反腐败斗争各项任务的全面落实，根据《党章》、《廉政准则》和部、局有关规定，制定本制度。

第二条 指挥部自觉地接受上级有关部门的预防职务犯罪的宣传与教育，深入持久地开展反腐败斗争，保证反腐败工作机制有效运作，使党风廉政建设和反腐败斗争沿着法制轨道有效进行。

第三条 指挥部把党风廉政建设和反腐败工作作为党的建设的重要内容，与工程建设管理、精神文明建设等工作紧密结合起来，同部署、同落实、同检查、同考核，促进党风廉政建设和反腐败斗争健康发展，为工程建设创造良好的政治环境。

第四条 加强党风廉政建设工作，要坚持从严治党、从严治政；立足教育、着眼防范；标本兼治、综合治理；谁主管谁负责；有纪必依、违纪必纠、执纪必严等原则。

第五条 加强党风廉政建设工作，指挥部要明确分工，落实责任，形成合力。

第二章 建设管理人员行为守则及廉政建设有关规定

第六条 建设管理人员行为守则：

遵纪守法，秉公办事；爱岗敬业，优质服务；加强学习，提高素质；勤奋工作，贴近现场；民主公开，接受监督；廉洁奉公，不谋私利；实事求是，讲究实效；团结协作，构建和谐。

第七条 指挥部廉政建设七条规定：

1． 指挥部全体人员要加强学习，不断提高思想觉悟，严格贯彻党和国家的有关法律、法规；严格执行铁道部、铁路局有关廉政建设的规定，秉公办事、规范管理。

2． 不得索取和接受其他参建单位任何形式的贿赂。

3． 不得向其他参建单位授意以任何形式弄虚作假套取工程款。

4． 不准索取和接受其他参建单位的礼金、有价证券、支付凭证和贵重礼品等，不接受其他参建单位提供的公款旅游和高档健身、娱乐等活动，不参加其他参建单位组织的有可能影响公正执行公务的宴请等活动，不在其他参建单位报销应由本单位或个人承担的费用。

5． 不向施工单位违规推荐分包单位、施工队伍和工程材料、设备等生产厂家、供应商。6． 不接受其他参建单位无偿提供使用的劳务和交通工具、通讯工具、高档办公设备等，不接受其他参建单位任何奖金或其他经济利益。

7． 不准利用职权，对施工单位或有合同关系的单位在办事过程中卡、推、拖，一旦发现将严肃处理。

第三章 党风廉政建设责任

第八条 指挥部领导班子的责任

1． 统一领导指挥部的党风廉政建设和反腐败工作，贯彻落实党中央、国务院和部、局关于党风廉政建设和反腐败工作的决议、部署，结合工程建设管理实际同部署、同落实、同检查、同考核。

2． 抓好指挥部党的建设和思想政治工作，保证党风廉政建设与党的思想、组织、作风建设相互促进，健康发展。3． 教育和督促指挥部干部职工严格执行廉政建设七条规定，对指挥部的主要领导成员的党风廉政建设情况负主要领导责任，对分管部门主要负责人的党风廉政建设负直接领导责任。

4． 结合工程建设实际，认真开展“工程优质、干部优秀”实践活动，主动与路局党委、纪委等部门密切配合，并结合工程进展情况适时开展警示教育，实施动态考核，促进党风廉政建设。

5． 对发现和发生的各类违反党纪、政纪的行为和问题，要积极协助和配合纪检监察机关查处，并将情况及时上报上级党组织。

第九条 指挥部各部门负责人责任

1． 按照指挥部关于加强党风廉政建设的部署、要求，结合各自工作实际，制订具体措施，同部署、同落实、同检查、同考核。

2． 按照指挥部廉政建设七项规定，结合部门管理工作特点，严格把关，从源头上加强防范，堵塞漏洞。

3． 对本部门工作人员要经常进行党风廉政教育，定期检查贯彻执行情况，发现违纪问题及时向指挥部、主要领导汇报，并积极协助调查处理。

4． 及时了解、收集、反馈部门的党风廉政建设信息，主动接受监督检查。

第四章 检查、考核与奖惩

第十条 指挥部定期对本单位党风廉政建设情况进行检查，并结合领导班子民主生活会，每年进行一次自查，每年底进行一次全面检查，并将检查情况及时报告上级党组织。

第十一条 指挥部负责对各部门落实党风廉政建设情况进行检查考核。检查考核的主要对象是各部门负责人。主要内容是：建立和落实党风廉政建设责任制实施细则的情况，实施反腐倡廉的主要做法、效果及存在的问题等。

第十二条 对认真执行党风廉政建设责任制，党风廉政建设和反腐败工作成绩卓著的部门和个人，或受到上级组织的表彰表扬的，将给予一次性奖励。

第十三条 对不履行或不认真履行党风廉政建设责任制的部门和责任者，将视情况进行批评教育、责令检查、通报批评等处理；对在党风廉政建设中内发生了严重问题的，经指挥部调查核实后，不仅要追究该部门领导和责任人的责任，还要上报上级纪律检察部门进行责任追究和组织处理。

第五章 附 则

第十四条 本细则未尽事宜，参照国家、铁道部、路局有关党风廉政建设工作的规定办理。

第十四条 本细则与上级规定有抵触的，按上级有关规定执行。第十五条 本细则由指挥部综合部负责解释，自印发之日起执行

第四篇：哈尔滨枢纽改造工程建设资金监督管理办法

哈尔滨枢纽改造工程建设资金监督管理办法

哈枢指财[2011]第44号 第一章 总 则

第一条 为加强哈尔滨枢纽改造工程建设项目资金的监督管理，根据《关于建设资金支付实行实时监控的通知》（铁道部财基〔2005〕101号）、《铁路建设项目管理指南（试行）》（建建[2007]72号）、《关于进一步加强建设资金流向监管的通知》（铁财〔2007〕237号）、《哈尔滨铁路局建设资金监督管理办法》（哈铁财函【2010】851号）要求，结合本单位实际制定本办法。

第二条 本办法适用于参与本项目建设的施工单位和为项目建设资金提供配套服务的协议银行。

第三条 为明确资金管理各方面的权利和义务，指挥部应与施工单位、银行共同签定《哈尔滨枢纽改造工程施工单位资金监管协议》(附件1)，《哈尔滨枢纽改造工程施工单位农民工工资保证金监管协议》（附件2），以此规范建设资金的使用行为。

第二章 组织机构

第四条 指挥部成立工程建设资金监督管理领导小组，指挥长任组长，各副职任副组长，各部部长为成员，计划财务部负责日常管理工作。

第五条 工程建设资金监督管理领导小组的职责：

1．贯彻落实国家和上级关于建设资金管理的各项规定； 2．组织建立、健全建设资金管理内控制度并督促执行；

3．监督建设资金使用情况，控制建设成本，提高资金效益、避免资金浪费； 4．及时上报变更设计，跟踪掌握变更设计批复情况； 5．负责落实项目建设资金按投资计划到位。

第六条 指挥部计划财务部承担建设资金安全的日常监督管理责任。主要职责是： 1．严格执行上级制定的有关建设资金管理规定，负责制定并严格执行建设资金管理内控制度，发现资金安全及资金管理的问题，应及时采取措施化解或解决，并及时向单位领导和局财务处报告；

2．以工管部提报的书面月度资金预算为基础，编制建设单位每月资金预算。实行月份按工程进度计划预付工程款的，必须依据工管部确定的每月实际工程进度预付。防止出现因进度计划过大和超实际完成投资支付预付款，造成超拨或滞留建设资金的现象；

3．对建设资金实施归口集中管理，按规定使用建设资金，拨付工程款；

4．负责对承建施工单位资金流向进行监管，执行建设单位审批施工单位大额资金支付制度。确定施工单位大额资金额度，可根据项目实际，设定大额资金额度在50万至200万之间，大额资金额度需报路局财务处批准；

5．负责建设资金（基金）账户的管理和使用； 6．遵守结算制度，严禁办理“五超”付款。

第七条 指挥部其它相关业务部门承担验工计价审核责任。主要职责是：

1．工程管理部、安全质量部、物资设备部对验工计价资料相关内容审核确认，对审核内容的真实性、合法性等负责；

2．工程管理部负责确定每月实际工程进度，根据实际进度向计划财务部提报书面月度资金预算。每月至少一次深入施工现场检查实际施工进度，遇有进度计划与实际进度偏差较大的，应及时组织对进度计划进行调整，经主管领导同意形成书面月度调整资金预算表报计划财务部，工管部对施工进度计划未及时调整和施工单位未完成进度计划而造成资金超拨负责”。3．勘察设计、工程咨询、监理等其它计价工作按部门工作分工和合同约定的程序负责审核，对所审核内容的真实性、合法性等负责。

第三章 资金账户的管理

第八条 施工单位应在可为建设单位提供监管服务的开设资金账户，施工单位应在银行开立项目建设资金专户，对项目建设资金进行专户管理。

第九条 施工单位在银行开设账户后，由其财务部门报指挥部计划财务部备案，同时由指挥部计划财务部抄报银行。

第十条 施工单位申请开设银行账户应按银行开户有关规定，提供相关证明和文件。第十一条 本项目建设资金实行专户管理。根据三方签署的监管协议，明确监管内容、监管方式、监管各方的权利和义务等。

第十二条 未经核准、备案的帐户，指挥部不对其拨付资金。

第十三条 施工单位在帐户的开立和使用方面出现的争议，应及时报指挥部建设资金监督管理领导小组协调解决。

第十四条 开户银行应依法为施工单位帐户存款保密，但国家法律、法规规定的有权部门、国务院授权中国人民银行的监督项目和本办法及指挥部、主办银行与施工单位协议约定的除外，不得代任何单位和个人查询、冻结、扣划开户单位的帐户存款。

第四章 建设资金的使用

第十五条 施工单位应在银行开立农民工工资保证金专户，专门用于农民工工资的拨付与支付。每次收到工程款时按一定比例存入农民工工资保证金专户，定期办理拨付与结算，督促劳务分包单位按时兑现农民工工资，有条件的可实行直接发放。农民工工资也属于资金监管的范围，除支付农民工工资外，其他方面的支付，需经指挥部同意，否则开户银行不得受理。

第十六条 施工单位必须按月向指挥部提报资金支出预算，分项列明资金用途和金额，于每月25日前报指挥部，经审批后交由开户银行备案，并据此作为支付审核的依据。不按时提报资金预算，指挥部不予拨付资金。

第十七条 施工单位专户资金属本项目建设专用资金，其帐户资金的使用必须用于本项目，主要使用类别有：项目人工费用、自购地方材料采购、日常办公费、设备购置、维修等费用。

第十八条 本项目建设资金采用封闭运作的方式进行运作，依靠指挥部内部管理机制和银行先进的网络监管系统对资金收、付、转实行全过程、全方位控制和管理。

第十五条 施工单位使用工程款时，对支付款项所提交的凭据材料的真实性负责，如有不实，施工单位自行承担所有责任。

第十六条 施工单位应严格遵守《现金管理暂行条例》（国务院令第12号）的规定，不得以任何名义套取现金。施工单位用现金支付材料的款项（或租赁款项）的，必须提供真实的交易凭证（合同）或单据。

第十七条 施工单位应及时支付：

1.自购地方材料、设备款和农民工工资；

2.凡未及时支付上述款项，指挥部将在当期工程结算款拨付时预扣50％工程结算款，待上述款项付清后，再返还预扣的工程款。

第十八条 计划财务部预付工程款时，应当确认工程施工合同及设备、材料采购合同已经签订，施工、供货单位按招标文件或合同约定提交银行预付款保函或相应履约保证金后，按照合同规定条款进行支付。凡是没有签订合同或不具备施工条件的工程，不得预付工程款。

第十九条 计划财务部必须按投资计划和实际工程进度审批验工计价，及时拨付工程进度和工程结算款；按不低于工程价款结算总额的5%预留工程质量保证金，单设明细账管理。

第五章 建设资金的监督

第二十条 施工单位应设立专兼职的财务监察人员，负责资金监管和财务监察，避免出现监管失控的现象，保证建设资金的安全及合理使用。

第二十一条 指挥部将定期对施工单位遵守帐户管理规定、资金使用等情况进行检查，并建立考核制度，考核结果纳入对施工单位的目标考核系统。施工单位的财务部门应加强监管，设置专人配合指挥部进行专项检查。

第二十二条 经由指挥部计划财务部门拨付的各项工程款施工单位应专款专用，严禁挪作它用。

第二十三条 为保证建设资金的安全和工程建设的顺利进行，施工单位在承包的工程正式交验之前，不得以任何名义转移资金。

第六章 责任追究

第二十四条 指挥部计划财务部有下列情形之一的，对计划财务部及相关人员追究责任： 1.未按要求建立、健全资金管理内控制度的，存在资金安全隐患的； 2.无预算或超预算办理资金支付的；没有按调整的施工进度申请调整资金预算和支付月份预付工程款，造成季度验工结算不抵预付工程款且不及时收回的；未按真实的验工计价支付工程款，造成工程款多付的；

3.资金未实行归口管理或违规使用资金的； 4.违规开立、使用账户的，违反结算规定的；

5.大额资金支付无联签手续、违规支付个人款项的；

6.未组织施工单位、银行签订“建设资金三方监管协议书”，未履行建设资金监管职责的；

7.对施工单位的大额资金监管额度未报财务处批准的； 8.对施工单位大额资金审批不严，造成建设资金被挪用的； 9.不履行工资审批手续支付工资或超工资计划支付工资的。

第二十五条 指挥部相关部门有下列情形之一的，对责任部门及相关人员追究责任： 1.未按程序办理或未认真审核批复工程验工计价，造成高估冒验、预验、虚验的； 2.违反基建管理程序，擅自改变建设内容、提高建设标准，导致建设资金流失的； 3.对I类变更未批先干，未批先验的；

4.未认真对质保期满的工程项目进行审核认定，办理质量保证金返还后发现仍存在质量问题的。

5.指挥部对拨付给施工单位的工程资金未按规定进行检查，并填写《项目建设资金监管情况表》的；

6.不履行外聘劳务审批手续擅自使用其他人工或超计划使用其他人工的；

第二十六条 发生本规定所列违规事项的，按铁道部《关于印发铁路建设责任追究暂行办法的通知》（铁建设[2009]112号）规定追究相关单位和人员责任。

第七章 附则

第二十七条 未尽事宜，参照国家、铁道部有关铁路大中型项目建设资金监督管理规定办理。

第二十八条 本办法与上级规定有抵触的，按上级有关规定执行。

第二十九条 本办法由指挥部计划财务部负责解释，自印发之日起执行。

附件1： 哈尔滨枢纽改造工程施工单位资金监管协议

甲方（建设单位）： 指挥部 单位地址： 电话： 组织机构代码证号码： 传真： 法定代表人或授权代理人： 有效身份证件号码： 乙方（承包人）： 项目部

单位地址： 联系电话： 营业执照号码： 传真：

法定代表人或授权代理人： 有效身份证件号码：

丙方：（银行）单位地址： 法定代表人或授权代理人： 电话： 传真：

共同声明条款：

1.本协议独立于甲乙双方的施工合同，双方施工合同的变更、解除、终止不影响本协议的效力。甲乙双方在签订和履行施工合同过程中出现的问题和纠纷与丙方无关，丙方对此不承担任何责任。

2.除本协议约定的情况外，本协议的变更、解除、终止须经甲、乙、丙三方同意。3.丙方对结算账户资金的监管并不意味着对乙方付款义务承担任何保证责任。丙方仅对甲、乙双方的授权指令作形式性审查。

4.资金在被丙方监管期间，如被有权机关查封、冻结、扣划或存在其他情况，致使丙方无法协助完成资金划转，丙方有权终止本协议，且丙方不承担任何法律责任。5.因国家政策和相关法律法规限制，导致丙方无法按照本协议约定完成资金划转的，丙方不承担任何法律责任。

6.非因丙方过错原因，导致本协议解除或终止的，丙方不返还已收取的手续费。7.因甲乙双方不按本协议约定的程序办理而造成的一切后果，丙方不承担任何法律责任。

8.结算账户资金在监管期间不予办理挂失，如遇存单丢失或密码遗忘的情况，在解除冻结支付时，办理挂失。

9．甲乙双方之间的任何争议均应由双方自行协商或通过法律途径解决，丙方不承担任何法律责任。

10.除本协议另有约定外，丙方收到甲乙双方共同签字盖章的终止本协议或终止丙方监管义务的书面通知后，本协议终止。丙方无须对甲乙双方承担任何责任。

11.甲乙双方清楚地知悉丙方的经营范围、授权权限。

12.甲乙双方已阅读本协议所有条款，并特别注意了本协议字体加黑的条款。应甲乙双方要求，丙方已经就本协议做了相应的条款说明。甲乙双方对本协议条款的含义及相应的法律后果已全部通晓并充分理解。

13.甲乙双方所从事的任何与本协议相关的活动均符合法律法规，因违反法律法规并给丙方造成任何损失的，将对丙方的损失承担赔偿责任。

14.甲乙双方有权签署本协议。

协议条款：

鉴于甲方与乙方签订了 XX XX 项目施工合同（下称，施工合同），甲、乙、丙三方在自愿、平等和协商一致的基础上，就丙方为甲乙双方提供承建本项工程项目经理部银行结算账户资金监管有关事宜，订立本协议。

第一条

权利和义务

一、甲方权利和义务

（一）严格、全面履行本协议，乙方违约时向丙方发出《授权支付通知书》指令。

（二）乙方结算账户使用大额资金需甲方在《大额资金授权支付通知书》上签署同意意见、并登记后丙方可划拨。大额资金的额度定为XX万元以上（含XX万元）。

（三）甲方有权审查乙方与承包工程有关的财务账项，监管甲方拨入乙方的建设资金使用情况。

（四）甲方保证按照施工合同约定及时向乙方支付各种工程款。

二、乙方权利和义务

（一）在丙方开立结算账户或指定其在丙方已有的账户作为结算账户，账户户名：XXXXXX，账号：XXXXXXX，开户行XXXXXXXX。

（二）严格、全面履行本协议。

（三）本项工程资金应专款专用，不准挪用、串用，乙方应建立健全大额资金使用管理制度，大额资金使用严格履行联签手续。乙方不得将大额资金化整为零规避甲方、丙方的监管。

（四）乙方每月末向甲方提供银行对账单复印件一份。

（五）乙方承诺在结算账户资金监管期间内，不在丙方申请开通电子银行渠道（不限于网上银行、电话银行等），不在监管账户上设置任何妨碍丙方履行本协议的事实上或法律上的障碍。

（六）乙方所从事的任何与协议相关的活动均应符合法律法规，因违反法律法规并给丙方造成任何损失的应对丙方的损失承担赔偿责任。

（七）乙方账户主要用于施工当地所发生的支出，主要包括职工、民工工资、办公费、地方零星材料采购、机械使用费、各种税费等。乙方按其上级文件规定比例和当期实际列入工程成本的金额向其上级单位缴纳管理费用。

（八）乙方需授权甲方通过企业网上银行系统对其账户进行监控。

（九）乙方承诺严格按照国家重点项目建设资金使用的有关规定，将国家建设资金用于哈尔滨枢纽改造项目工程建设，在工程竣工之前，除经甲方同意上交的管理费之外，保证不抽走建设资金或用于本工程以外的项目支付。

三、丙方权利义务

（一）为甲乙双方开立账户、资金存储、支取及相关权益文件保管等金融服务，按本协议约定和甲乙双方的授权，监管结算账户资金，并协助完成违约资金的交付或退回，但根据法律法规的规定，该监管账户被有权机关冻结或扣划的，或其他任何非丙方原因致使丙方无法履行本协议项下义务的情况除外。

（二）有权按照施工合同约定的资金用途对监管账户进行监管，并有权拒付乙方不符合合同约定用途的支付要求。

（三）无甲方签发的《大额资金授权支付通知书》，丙方有权拒付乙方结算账户资金的划拨。丙方有权对乙方资金支付用途进行逐笔审核。

（四）协助完成监管资金的支付，但根据法律法规的规定，该监管账户被有权机关冻结或扣划的，或其他任何非丙方原因致使丙方无法履行本协议项下义务的情况除外。

（五）因丙方监管不利给甲方造成损失的，应对甲方承担赔偿责任。第二条 其他约定

一、与本协议有关的通知若采用传真方式送达的，则在该传真发出的当日视为被接收方收到；若采取信函的方式送达的，则在该信函发出后的第 3 个工作日视为被接收方收到。

二、甲方可采用下列方式向丙方提交《大额资金授权支付通知书》：

1、自行到丙方经办网点签发《大额资金授权支付通知书》。

2、丙方客户经理为甲方提供上门服务。

三、丙方对相关资金的监管并不意味着对乙方付款义务承担任何保证责任。

四、结算账户在被丙方监管期间被有权机关查封、冻结、扣划或存在其他情况，致使丙方无法协助完成资金划转的，丙方不承担任何责任。

五、因国家政策和相关法律法规限制，导致丙方无法按照本协议约定完成资金划转的，丙方不承担任何责任。

第三条 适用法律及争议解决

一、本协议适用中华人民共和国法律。

二、因本协议引起的争议纠纷，当事各方可友好协商解决。协商不成的，可向丙方所在地人民法院诉讼解决。

第四条 协议的效力

一、本协议自甲、乙、丙三方有权签字人签字并加盖公章之日起生效。

二、协议三方可约定其他条款作为本协议的附件，附件须经三方签字或盖章。附件内容与本协议内容有冲突的，以本协议为准。

三、在本协议履行过程中，协议相关当事人所签发的《资金到账通知书》、《大额资金授权支付通知书》、《违约通知书》、《终止协议通知书》等相关文件均为本协议有效组成部分，与本协议具有同等法律效力。

第五条 附则

本协议一式九份，正本甲方、乙方、丙方各执一份，副本甲方、乙方、丙方各执二份具有同等法律效力。

甲方：（单位公章）：

法定代表人或授权代理人（签字）：

乙方：（签字和/或单位公章）：

法定代表人或授权代理人（签字）：

丙方：(签字和/或单位公章)：

法定代表人或授权代理人（签字）：

年 月 日

附录1: 资金到账通知书（编号：）

（甲方）：

兹于 年 月 日乙方的□全额/□第 笔交易资金已由我方监管，该资金监管结算账户的户名、账号、监管交易资金金额，与编号为第 号的《资金监管协议》一致。我方已将乙方存入的交易资金（大写金额）予以冻结。特此通知。

XX行：

（业务公章）会计主管签字：

经办人签字：

业务部门经办人签字：

日期：

本通知书一式三份，经办行会计结算部门、业务部门各自留存一份，另一份由经办行业务部门交甲方。

附录2: 大额资金授权支付通知书（编号：）

XXXX（支）行：

依据第 号《资金监管协议》的约定，现授权贵行将监管协议中约定的监管资金为人民币 元（大写金额）划至甲方指定账户（户名：，账号：）。

特此授权。

甲方（签字：）年 月 日

业务部门负责人（签字）： 经办人（签字）：

会计主管（签字）： 经办人（签字）：

业务专用章

年 月 日

本授权支付通知书一式二份，经办行会计结算部门、业务部门各留存一份。

附录3: 违约通知书（编号：）

（填甲方和/或乙方名称）：

兹通知贵方：（填甲方和/或乙方名称）违反了编号为第 号的《资金监管协议》的相关约定。请贵方按照协议的约定，及时采取相应措施。

（支）行

（业务公章）业务部门经办人签字：

业务部门负责人签字： 日期：

本通知书一式三份，一份由经办行业务部门留存，其余二份由经办行业务部门分别交甲方和乙方。

附录4：终止协议通知书（编号：）

银行 分（支）行、□甲方/ □乙方：

根据贵行编号为第 号的《违约通知书》，我方决定终止履行编号为第 号的《资金监管协议》，特此通知。

甲方（签字）： 乙方（签字）： 日期：

本通知书一式两份，一份由经办行业务部门留存，另一份由甲方送达乙方。

附件2：

哈尔滨枢纽改造工程施工单位农民工工资保证金监管协

议

甲方（建设单位）： 指挥部（公司）单位地址： 电话： 组织机构代码证号码： 传真： 法定代表人或授权代理人： 有效身份证件号码： 乙方（承包人）： 项目部

单位地址： 联系电话： 营业执照号码： 传真： 法定代表人或授权代理人： 有效身份证件号码：

丙方：（银行）单位地址： 法定代表人或授权代理人： 电话： 传真：

共同声明条款：

1.本协议独立于甲乙双方的施工合同，双方施工合同的变更、解除、终止不影响本协议的效力。甲乙双方在签订和履行施工合同过程中出现的问题和纠纷与丙方无关，丙方对此不承担任何责任。

2.除本协议约定的情况外，本协议的变更、解除、终止须经甲、乙、丙三方同意。3.丙方对结算账户资金的监管并不意味着对乙方付款义务承担任何保证责任。丙方仅对甲、乙双方的授权指令作形式性审查。

4.资金在被丙方监管期间，如被有权机关查封、冻结、扣划或存在其他情况，致使丙方无法协助完成资金划转，丙方有权终止本协议，且丙方不承担任何法律责任。

5.因国家政策和相关法律法规限制，导致丙方无法按照本协议约定完成资金划转的，丙方不承担任何法律责任。

6.非因丙方过错原因，导致本协议解除或终止的，丙方不返还已收取的手续费。7.因甲乙双方不按本协议约定的程序办理而造成的一切后果，丙方不承担任何法律责任。

8.结算账户资金在监管期间不予办理挂失，如遇存单丢失或密码遗忘的情况，在解除冻结支付时，办理挂失。

9．甲乙双方之间的任何争议均应由双方自行协商或通过法律途径解决，丙方不承担任何法律责任。

10.除本协议另有约定外，丙方收到甲乙双方共同签字盖章的终止本协议或终止丙方监管义务的书面通知后，本协议终止。丙方无须对甲乙双方承担任何责任。

11.甲乙双方清楚地知悉丙方的经营范围、授权权限。12.甲乙双方已阅读本协议所有条款，并特别注意了本协议字体加黑的条款。应甲乙双方要求，丙方已经就本协议做了相应的条款说明。甲乙双方对本协议条款的含义及相应的法律后果已全部通晓并充分理解。

13.甲乙双方所从事的任何与本协议相关的活动均符合法律法规，因违反法律法规并给丙方造成任何损失的，将对丙方的损失承担赔偿责任。

14.甲乙双方有权签署本协议。

协议条款：

鉴于甲方与乙方签订了 XX XX 项目施工合同（下称，施工合同），甲、乙、丙三方在自愿、平等和协商一致的基础上，就丙方为甲乙双方提供承建本项工程项目经理部农民工工资保证金专用银行账户资金监管有关事宜，订立本协议。第一条

权利和义务

一、甲方权利和义务

（一）严格、全面履行本协议，乙方违约时向丙方发出《授权支付通知书》指令。

（二）农民工工资保证金划入乙方专用账户后，无甲方签发的《授权支付通知书》，丙方不允许擅自解冻账户资金。

（三）甲方有权审查乙方与承包工程有关的财务账项，监管建设单位拨入乙方的建设资金是否比例存储农民工工资保证金和保证金使用情况。

（四）甲方保证按照施工合同约定及时向乙方支付工程款。

（五）如乙方恶意拖欠、克扣农民工工资，甲方可凭劳动和社会保障部门裁定或人民法院的判决，采取强制手段从专用账户支付农民工工资。

二、乙方权利和义务

（一）在丙方开立农民工工资保证金专户，专户户名：XXXXXX，账号：XXXXXXX，开户行XXXXXXXX。

（二）严格、全面履行本协议。

（三）乙方应建立健全农民工用工管理制度，不得以支付农民工工资为由，办理农民工工资以外的费用支出，规避甲方、丙方的监管。

（四）农民工工资保证金专用账户资金冻结期限为工程开工甲方支付工程预付款时起至竣工验收后止，期间甲方根据剩余工程量比例和农民工工资发放情况可逐步授权丙方解冻资金，最后解冻期限为竣工验收后60日止。

（五）乙方按照施工合同约定，在收到预付款、工程进度款、结算款后5日内将农民工工资保证金划入专用账户，存款额度为每次拨付工程款的X％（不低于每次拨付工程款的1％）。如乙方拖欠农民工工资，经裁定后专用账户资金被甲方启用，乙方必须在10日内同额补回资金。

（六）乙方每月末向甲方提供银行对账单复印件一份。

（七）乙方所从事的任何与协议相关的活动均应符合法律法规，因违反法律法规并给丙方造成任何损失的应对丙方的损失承担赔偿责任。

（八）乙方承诺在专用账户资金托管期间内，不在丙方申请开通电子银行渠道（不限于网上银行、电话银行等），不在托管账户上设置任何妨碍丙方履行本协议的事实上或法律上的障碍。

三、丙方权利义务

（一）为甲乙双方开立账户、资金存储、支取及相关权益文件保管等金融服务，按本协议约定和甲乙双方的授权，监管农民工工资保证金专户资金，并协助完成违约资金的交付或退回，但根据法律法规的规定，该监管账户被有权机关冻结或扣划的，或其他任何非丙方原因致使丙方无法履行本协议项下义务的情况除外。

（二）有权按照施工合同约定的农民工工资保证金用途对专用账户进行监管，并有权拒付乙方不符合合同约定用途的支付要求。

（三）在乙方农民工工资保证金专户资金按约定足额到账后3个工作日之内以传真或信函向甲乙双方发出《资金到账通知书》。

（四）无甲方签发的《授权支付通知书》，丙方有权拒付乙方的资金划拨。丙方有权对乙方资金支付用途进行逐笔审核。

（五）如乙方拖欠、克扣农民工工资，根据裁定丙方凭甲方签发的《授权支付通知书》（丙方审核无误后加盖业务专用章生效），将专用账户内的款项划转到甲方指定账户。乙方是否拖欠、克扣农民工工资由农民工本人向当地劳动和社会保障部门提请裁定，甲方协助执行，本协议不指定甲方具有裁定和调解权限。

（六）协助完成监管资金的支付，但根据法律法规的规定，该监管账户被有权机关冻结或扣划的，或其他任何非丙方原因致使丙方无法履行本协议项下义务的情况除外。

第二条 其他约定

一、与本协议有关的通知若采用传真方式送达的，则在该传真发出的当日视为被接收方收到；若采取信函的方式送达的，则在该信函发出后的第 3 个工作日视为被接收方收到。

二、甲方可采用下列方式向丙方提交《授权支付通知书》：

1、自行到丙方经办网点签发《授权支付通知书》。

2、丙方客户经理为甲方提供上门服务。

三、丙方对相关资金的监管并不意味着对乙方付款义务承担任何保证责任。

四、专用账户在被丙方监管期间被有权机关查封、冻结、扣划或存在其他情况，致使丙方无法协助完成资金划转的，丙方不承担任何责任。

五、因国家政策和相关法律法规限制，导致丙方无法按照本协议约定完成资金划转的，丙方不承担任何责任。

第三条 适用法律及争议解决 本协议适用中华人民共和国法律。

因本协议引起的争议纠纷，当事各方可友好协商解决。协商不成的，可向丙方所在地人民法院诉讼解决。

第四条 协议的效力

一、本协议自甲、乙、丙三方有权签字人签字并加盖公章之日起生效。也适用于本协议的附件。

二、协议三方可约定其他条款作为本协议的附件，附件须经三方签字或盖章。附件内容与本协议内容有冲突的，以本协议为准。

三、在本协议履行过程中，协议相关当事人所签发的《资金到账通知书》、《授权支付通知书》、《违约通知书》、《终止协议通知书》等相关文件均为本协议有效组成部分，与本协议具有同等法律效力。

第五条 附则 本协议一式九份，正本甲方、乙方、丙方各执一份，副本甲方、乙方、丙方各执二份具有同等法律效力。

甲方：（单位公章）：

法定代表人或授权代理人（签字）：

乙方：（签字和/或单位公章）：

法定代表人或授权代理人（签字）：

丙方：(签字和/或单位公章)：

法定代表人或授权代理人（签字）：

年 月 日

附录1: 资金到账通知书（编号：）

（甲方）：

兹于 年 月 日乙方的□全额/□第 笔交易资金已由我方监管，该资金监管专用账户的户名、账号、监管交易资金金额，与编号为第 号的《农民工工资保证金监管协议》一致。我方已将乙方存入的专用资金（大写金额）予以冻结。特此通知。

XXXX行：

（业务公章）会计主管签字：

经办人签字：

业务部门经办人签字： 日期：

本通知书一式三份，经办行会计结算部门、业务部门各自留存一份，另一份由经办行业务部门交甲方。

附录2: 授权支付通知书（编号：）XXXX（支）行：

依据第 号《农民工工资保证金监管协议》的约定，现授权贵行将监管协议中约定的资金为人民币 元（大写金额）划至甲方指定账户（户名：，账号：）。

特此授权。

甲方（签字：）年 月 日

业务部门负责人（签字）： 经办人（签字）：

会计主管（签字）： 经办人（签字）：

业务专用章

年 月 日

本授权支付通知书一式二份，经办行会计结算部门、业务部门各留存一份。

附录3: 违约通知书（编号：）

（填甲方和/或乙方名称）：

兹通知贵方：（填甲方和/或乙方名称）违反了编号为第 号的《农民工工资保证金监管协议》的相关约定。请贵方按照协议的约定，及时采取相应措施。

（支）行：

（业务公章）业务部门经办人签字： 业务部门负责人签字：

日期：

本通知书一式三份，一份由经办行业务部门留存，其余二份由经办行业务部门分别交甲方和乙方。

附录4：终止协议通知书（编号：）

银行 分（支）行、□甲方/ □乙方：

根据贵行编号为第 号的《违约通知书》，我方决定终止履行编号为第的《农民工工资保证金监管协议》，特此通知。

甲方（签字）： 乙方（签字）：

日期：

本通知书一式两份，一份由经办行业务部门留存，另一份由甲方送达乙方。

号

第五篇：哈尔滨枢纽改造工程指挥部重大问题决策制度

哈尔滨枢纽改造工程指挥部重大问题决策制度

哈枢指综[2011]第3号

第一章

总

则

第一条 为进一步健全和完善指挥部领导班子民主集中制建设，促进决策科学化、民主化和制度化，有效避免和减少决策失误，根据《铁路建设项目管理指南（试行）》（建建[2007]72号）和《哈尔滨铁路局领导班子集体决策“三重一大”问题的规定（试行）》文件精神以及有关法律法规，结合哈枢纽改造工程建设实际，制定本规定。

第二条 指挥部重大问题按照“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的方针，坚持以下原则：

1．科学决策的原则。坚持实事求是，运用科学方法，符合经济和社会发展规律，符合建设和谐铁路发展要求。

2.民主决策的原则。坚持集体领导，充分发扬民主，集中集体智慧，防止个人或少数人说了算。

3．依法决策的原则。重大问题决策必须符合党的路线方针政策和国家的法律法规，按照规定的权限和程序进行。

第三条 基本要求

1．努力提高决策水平。领导班子成员的个人素质直接决定着整体决策水平。领导班子成员都要注重加强政治理论、工程建设项目管理和现代科技、法律及其他相关知识的学习，不断提高自身素质和决策水平；要切实转变作风，深入实际掌握第一手情况，确保决策正确。

2．严格履行决策程序。决策重大问题的支委会必须有三分之二以上成员到会方可召开。领导班子讨论决策某一重要事项时，须有到会人员半数以上表决通过。

3．充分发挥集体智慧。领导班子在讨论决策重大问题时，指挥长要带头遵守民主集中制原则，广泛听取各方面意见，特别是不同意见，让大家各抒己见，畅所欲言，努力在领导班子内形成既有民主又有集中、生动活泼的良好氛围。

4．牢固树立责任意识。领导班子成员在讨论决策重大问题中，要不断增强责任意识、大局意识和整体意识，以对党的事业、和谐铁路建设高度负责的精神，认真负责地发表意见，明确表明同意或不同意，努力防止和避免决策失误。要严格遵守保密纪律，会议决策事项未正式公布前及与会成员讨论发言、意见、表决等情况任何人不得泄漏。

5．认真抓好决策落实。重大问题经集体讨论一经作出决策，每个班子成员都有坚定不移地贯彻执行，并按分工认真抓好落实，对集体讨论决定的事项，任何人不得擅自改变，更不准各行其是。党政主要领导要切实加强对决策实施情况的检查、监督，确保决策的各项内容落到实处。

第二章 决策的基本形式和基本程序

第四条

重大问题决策内容 1．工程招标计划、招标文件。2．对外签订合同的审批。

3．指挥部重要管理制度的制定、修改和废止。4．指挥部部门负责人的任免推荐方案。

5．项目建设建议计划，资金筹措方案，财务预决算。6．重大责任事故的处理建议。7．验工计价及建设资金拨付。

8．Ⅰ类变更设计的初审意见或建议。9．使用降造费等资金的建议意见。10．其他重大问题。

第五条 指挥部重大问题由办公会议集体讨论决定，办公会议组成人员为指挥部领导班子成员。

第六条 召开指挥部办公会议，应由主要领导事先商定，出席会议人数超过应出席会议人数的三分之二方可召开。指挥部办公会议原则上由指挥长主持。

第七条 指挥部办公会议讨论事项，分管该项工作的领导班子成员必须参加会议，其他领导班子成员因故不能参加会议的，可书面表达意见，但不计入票数，会议议决结果由综合部在会后3天内向其通报。

有关部门负责人根据会议内容列席指挥部办公会议，列席人员由指挥部领导班子确定。列席人员有发言权，没有表决权。

第八条 指挥部办公会议应有专人记录，决定事项应编发会议纪要。

会议记录综合部负责，主要内容包括：会议时间、地点、议题、出席人姓名、缺席人姓名及缺席原因、列席人员姓名及职务，会议主持人、记录人、讨论发言内容、表决结果等。会议记录必须使用专用记录纸，做到规范、详实、准确。

参加会议人员可查阅会议记录，对会议记录有疑问时，可在记录上签署意见。参加会议人员应在会议记录上签名。

会议纪要由会议记录人及时编写，经会议主持人签发。

会议有关通知、提案、论证材料等作为附件与会议记录和会议纪要一并立卷归档。第九条 指挥部办公会议一般每月召开一次，需要时可随时召开。第十条

指挥部领导班子集体决策重大问题应遵循以下程序：

1．提出议案：指挥部领导班子成员有权提出议案动议，职能部门经分管领导同意可以提出议案动议。议案动议一般应书面提出，需要附带有关材料的一并提交。

2．调研论证：议案动议立项后，除重要管理人员任免、奖惩事项按照有关规定执行外，其他事项必须进行调研论证。调研论证由分管工作的领导班子成员或动议人组织。

3．确定议题：议案主办部门将调研论证情况向分管领导汇报，再将议案及调研论证报告送达其他领导班子成员或有关部门酝酿沟通。酝酿沟通后，根据主要领导要求及酝酿情况修改完善议案，由主要领导决定是否列入议题。议题确定后，综合部和议题主办部门，应在会前1至2天内将会议通知、议题、调研论证报告等材料送达领导班子成员。

4．会议讨论：决策重大问题，必须经过领导班子集体讨论，不得以传阅、会签或者个别征求意见等形式代替会议讨论和表决。会议讨论应在认真听取分管领导或议题主办部门负责人的调研论证等汇报后，按照会前商定的议题逐个进行，不得临时动议，未经充分酝酿和讨论不得直接表决。会议主持人在听取出席会议人员和列席人员发言后，再发表结论性意见。

5．会议表决;按照少数服从多数的原则，采取口头或举手方式明确表示同意、不同意、弃权中的一种意见，并逐一记录在案。同意票超过应出席会议人数半数的为通过。表决多个事项时应逐项进行。表决时，对于少数人的不同意见应当认真考虑，如发生争论，双方人数接近，应当暂缓表决。未通过事项，经会议主持人决定，可进一步调研论证或交换意见，下次会议复议。

6．形成纪要：当指挥部办公会议讨论决策大额资金使用、工程建设项目等事项，达成一致意见后，由综合部记录形成会议纪要，一并归档保存。

7．复议变更：重大问题决策后或实施中出现新情况、新问题需做重大调整的，必须按规定程序复议，未经复议不得变更。

8．大额资金使用实行联签和动态报告:每笔10万元及以上大额资金支付，应由指挥长、分管领导、财务部长、工管部长（或物资部长、安质部长）共同签字同意。联签单为大额资金支付的依据，联签手续不全，财务和资金结算部门不得办理支付手续。财务和资金结算部门对大额资金使用情况按规定进行动态报告。指挥部各部门和人员发现可能发生重大问题，应当立即向主管领导报告，也可以直接向上级主管部门报告。

9．决策实施：重大问题集体决策一经作出，除经复议变更的外，任何人都无权改变，必须按照分工积极组织实施，抓好落实。对应该保密的会议内容和讨论情况，必须严守秘密，不得泄露；应予公示或公开的重大问题决策，由有关部门按照规定程序和范围及时进行公示或公开。

第十一条 需呈报上级决定或审批的重大问题，由指挥部办公会议讨论提出意见建议，按规定程序和要求呈报上级决定或审批。

第三章 决策监督和责任追究

第十二条 决策监督：

1．指挥部班子成员执行集体决策重大问题制度情况，应当受到监督。对违反集体决策制

2．指挥部领导班子对执行集体决策重大问题制度情况每年进行一次自查，并应自觉接受上级组织和主管部门的监督检查。

3． 重大问题集体决策制度执行情况，作为指挥部领导班子民主生活会、领导班子成员述职述廉和事务公开的内容，定期进行检查报告。

第十三条 责任追究

违反规定，有下列情形之一的，应当追究责任。

1． 未经集体讨论，个人或少数人擅自决定重大问题的。2． 违反程序决策重大问题的。

3． 采取化整为零等方式故意规避制度规定的。4． 擅自改变重大问题集体决定的。

5． 集体决策失误或执行不力，造成重大损失的。6． 决策执行负责人不作为的。

第十四条 违反集体决策制度作出的有关决定无效，并依法依规予以纠正。

第四章

附则

第十五条 本制度适用于哈枢纽改造工程重大问题决策工作，未尽事宜，参照国家、铁道部、路局有关规定办理。

第十六条 本制度与上级规定有抵触的，按上级有关规定执行。第十七条 本制度由指挥部综合部负责解释，自印发之日起执行。