市某镇风险岗位廉能预警处置办法

第一篇：市某镇风险岗位廉能预警处置办法

某市某镇风险岗位廉能预警处置办法

第一章 总

则

第一条 为认真落实某市《关于在全市推行风险岗位廉能管理工作的实施方案》，推进岗位廉能风险等级管理工作深入开展，有效提高预防腐败工作能力和水平，对在廉政建设方面出现的苗头性、倾向性问题，做到早发现、早提醒、早处理，制定本办法。

第二条 风险岗位廉能预警，就是针对各岗位存在的不同问题，及时发出不同级别的警报，分别实施三级(蓝色)、二级（黄色）、一级（红色）预警管理，督促有关科室或个人研究制定防控措施。目的是从源头上有效控制和化解廉政风险，有效遏制腐败问题的发生。

第三条 风险岗位廉能预警坚持关口前移、预防为主的原则；坚持用制度管权、管事、管人的原则；坚持预警监督与鼓励保护相结合的原则。

第四条 本办法适用于各科室和全体在职干部职工。

第二章 廉能风险信息采集

第五条 纪检监察室建立《岗位廉能风险信息采集台帐》，负责岗位廉能风险信息的收集、汇总和上报工作。岗位廉能风险信息采集要做到及时、真实、全面。

第六条 岗位廉能风险信息采集要以科室及其工作人员在行使权力、履行职责过程中发生的不廉洁问题和乱作为、不作为作为重点内容。

第七条 岗位廉能风险信息来源：

（一）从信访举报、优化发展环境投诉、“行风热线”、社情民意调查等群众诉求中发现的；

（二）在查办案件、执法监察、专项检查、明察暗访、民主评议、专项治理等工作中发现的；

（三）通过开展社会问卷调查、下发征求意见信、召开服务对象座谈会等方式收集的；

（四）在收集全镇行风监督员的意见和建议时发现的；

（五）在廉政巡视时发现的；

（六）纪检监察人员在日常监督中发现的；

（七）通过行风评议中发现的；

（八）其他部门移送、新闻媒体披露的。

第三章 廉能风险信息分析

第八条 对采集到的岗位廉能风险信息进行分析，重点分析当廉政风险发生后，会带来哪些经济损失、部门形象影响和政治影响，以及在什么时间、哪些环节发生风险的可能性比较大，发生几率的高低等。

第九条 根据分析结果，按照存在问题的风险大小、影响程度、轻重缓急，将岗位廉能风险预警划分为“红、黄、蓝”三级，其预警等级依次降低。具体划分标准是：

（一）凡是反映科室主要负责人在廉洁自律方面有问题，或反映科室有乱收费、乱罚款、乱摊派等“三乱”问题，或反映工作人员有吃、拿、卡、要、报、以权谋私问题，但线索不明确，达不到立案条件的，为“红色”一级预警。

（二）凡是反映科室或工作人员存在不正之风、廉洁自律等有倾向性问题且情节较重的，为“黄色”二级预警。

（三）凡是反映科室或工作人员在规范执法、机关效能、服务质量以及个人工作、思想、生活作风等方面存在问题的，为“蓝色”三级预警。

第十条 按照以上标准，对采集到的岗位廉能风险信息进行预警分级。并认真分析问题发生的根源，研究预防对策，提出初步预警意见。

第四章 廉能风险预警发布

第十一条 填写《岗位廉能风险预警审批表》，按照预警等级实行分级审批。被确定为“红色”一级预警的，报镇党委书记审批；被确定为“黄色”二级预警的，报镇纪检书记审批，被确定为“蓝色”三级预警的，由镇纪检监察室主任审批。

第十二条 按照领导批示的意见，针对不同的预警级别，填写《岗位廉能风险预警警报》。

第十三条 《岗位廉能风险预警警报》由纪检监察室送被预警科室或个人。对“红色”一级预警，被预警人是副科级以上干部的，由党委书记与其进行谈话；被预警人是科室或个人的，由纪委书记代表党委进行谈话。第十四条 被预警科室或个人接到预警警报后，应高度重视，端正态度，积极采取有效措施进行防控，特别是要针对预警的问题，进行思想反思和制度机制的重新设计、构建，以思想认识的提高和制度机制的创新完善实现对权力运行的有效监督和制约。

第十五条 建立《岗位廉能风险预警警报发布台帐》，对岗位廉能风险预警问题实行挂牌督办、办结销号。被预警科室或个人要在规定时间内将整改防控情况书面报纪检监察室销号。

第五章 廉能风险预警处置方法

第十六条 “红色”一级预警实施方法：处臵预案为责令整改。它立足于保护和挽救党员干部，对已实施错误行为，构成轻微违纪违规，但可以不予处分的党员干部，通过限期整改和强制履行，避免问题进一步恶化。

实施方法：①限期整改。对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可不予处分的党员干部，指出存在的问题及其危害，要求其在规定时限内及时整改。②强制履行。对诫勉纠错仍未改正的，或对职责管理范围内发生违纪违法案件负有责任，但可不予处分的党员干部进行批评教育，剖析其错误根源，强制其认真履行职责，并进行跟踪督导。

实施期限：责令整改的期限根据责令整改对象存在的问题的轻重程度确定，最长不超过1个月。责令整改对象应当在10个工作日内制定整改措施并及时纠正错误，镇纪检监察室负责监督检查其纠错落实情况，并将备案。

第十七条 “黄色”二级预警实施方法：处臵预案为诫勉纠错。它立足于帮助和督促党员干部及时发现自身存在的廉政风险问题，及时纠正其工作中的失误和偏差，帮助、引导、终止其错误行为继续发展。

实施方式：①告诫劝勉。对警示提醒后仍未改正的，未认真履职或履行不到位的党员干部，进行告诫，指出其存在的问题和不足，提出今后努力的方向；②纠正偏差。对在执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的党员干部通过书面或面谈等方式，告知其存在的问题，要求其纠正错误倾向，终止错误行为。

实施期限：诫勉纠错的期限根据诫勉纠错对象存在问题的轻重程度确定，最长不超过1个月。诫勉纠错对象应当在10个工作日内制定措施并及时纠正错误行为，镇纪检监察室负责监督检查其纠错落实情况，并将相关情况报镇党委。第十八条 “蓝色”三级预警实施方法：处臵预案为警示提醒。它立足于强化对党员干部特别是中层干部的主动教育和监督，本着有则改之，无则加勉的原则，对群众有反映，可能出现违纪问题的党员干部进行警示提醒。

实施方式：①组织谈话。根据群众反映，对思想、工作、生活、作风等方面存在一般性问题的党员干部，由党委决定对其谈话，要求其对组织需了解、核实的问题如实作出回答或说明。②重点提醒。针对党员干部岗位变动、职务升降、“红白喜事”以及因生活习惯、性格特点等因素影响，可能发生廉能风险的事项进行提醒谈话。③函询整改。对举报、测评反映出的问题比较严重，但又不构成违纪或有违纪倾向的干部，发出询问函，要求其在规定的时间内作出说明或提出整改措施。

实施期限：一般在党委作出警示提醒决定后，一周内完成。

第六章 防范措施评估考核

第十九条 对被预警科室或个人制定的防控措施，由镇纪委书记组织有关人员进行评估。评估的重点是看针对发生的岗位廉能风险问题制定出台了哪些新制度、建立了什么样的权力监督制约机制，以及为保证这些制度机制落实而采取的措施等。对不符合要求的，责其限期整改，纪检监察室跟踪督促指导，直至问题解决。

第二十条 将各科室岗位廉能风险三级预警管理工作纳入全年廉政建设考核内容，对因防控不力导致岗位廉政风险问题发生的，追究科室主要负责人的责任，取消年底评先评优资格。

第七章 附 则

第二十一条 本办法由镇纪检监察室负责解释。第二十二条 本办法自下发之日起施行。

第二篇：风险岗位廉能预警处置办法

风险岗位廉能预警处置办法

第一条 为全面推进腐败风险预警防控工作，加强风险岗位廉能风险预警处置管理，从源头上强化腐败风险预警防控工作，提高行政效能，特制定本办法。

第二条 风险岗位廉能风险预警处置采取“前期预警提醒、中期预警评估、后期预警处置”的模式，及时化解风险岗位廉能风险，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。

第三条 风险岗位廉能风险预警对象主要为具有行政审批权、公共资源配置权、资金管理分配权、干部人事管理权、行政执法权、行政处罚权、党政一把手和其他易引发腐败现象等风险岗位。

第四条 建立风险岗位预警信息收集系统。各科室固定1名工作人员为廉能风险信息管理员，具体负责本科室风险岗位廉能管理预警信息的收集、报送和管理工作。

第五条 建立完善预警信息收集渠道。预警信息收集包括内部和外部两个渠道。内部渠道包括领导干部述职述廉、纪检监察信访与案件检查分析、工作调研、专项检查和执法监察等。外部渠道包括群众信访反映、群众评议、新闻媒体披露、问卷调查、人大代表建议、政协提案等。收集的信息内容包括重大事项决策、重要人事任免、重要工

作部署、大额资金使用等情况和问题；各干部职工和服务对象反映的情况和问题；风险岗位人员在执行国家法律法规和党内法规方面存在的问题。

第六条 建立风险岗位预警信息分级管理机制。根据风险岗位在廉能两方面存在问题的程度，实行由低到高“三级预警”管理。

（一）三级预警范围、处置方式及完成期限。

1、启动范围：

①群众有举报，社会有反映的；

②工作人员民主测评或考核满意率较低的； ③工作生活中自我要求不严，干部职工有议论的；

④在工作中不认真履行职责或有其他问题，组织认为有必要提醒的。

2、处置方式：

①组织谈话。根据群众反映，对思想、工作、生活、作风等方面存在一般性问题的工作人员，由办党组决定对其谈话，要求其对组织需要了解、核实的问题如实作出回答或说明。

②重点提醒。针对工作人员岗位变动、职务升降、“红白喜事”以及因生活习惯、性格特点等因素影响，可能发生廉能风险的事项进行提醒谈话。

3、完成期限：一般在办风险岗位廉能管理工作领导小组办公室分析调查定级后一周内完成。

（二）二级预警范围、处置方式及完成期限。

1、启动范围：

①警示提醒后仍未改正的；

②未履行岗位职责或履行不到位，有失职渎职、不作为或者滥用职权行为，可能造成廉能问题的；

③执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的。

2、处置方式：

①告诫劝勉。对警示提醒后仍未改正的，未认真履职或履行不到位的工作人员，进行告诫，指出其存在的问题和不足，提出今后努力的方向；

②纠正偏差。对在执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的工作人员通过书面或面谈等方式，告知其存在的问题，要求其纠正错误倾向，终止错误行为。

③督促整改。对举报、测评反映出的问题比较严重，但又不构成违纪或有违纪倾向的工作人员，要求其在规定的时间内作出说明或提出整改措施。

3、完成期限：

诫勉纠错的期限根据诫勉纠错对象存在问题的轻重程度确定，最长在办风险岗位廉能管理工作领导小组办公室分析调查定级后不超过10天。诫勉纠错对象应当在10个工作日内制定措施并及时纠正错误行为，办风险岗位廉能管理工作领导小组办公室负责监督检查其纠错落实情况，并将相关情况报办风险岗位廉能管理工作领导小组备案。

（三）一级预警范围、处置方式及完成期限。

1、启动范围：

①诫勉纠错后仍未改正的；

②对职责范围内发生的不正之风或违纪违法案件负有责任，但可不予纪律处分的；

③具有《中国共产党纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》、《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》中所列举的行为，但情节显著轻微，不构成纪律处分，或者情节轻微，可不予处分的。

2、处置方式：

①限期整改。对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可不予处分的工作人员，指出存在的问题及其危害，要求其在规定期限内及时改正。

②强制履行。对诫勉纠错仍未改正的，或对职责管理范围内发生违纪违法案件负有责任，但可不予处分的工作人员进行批评教育，剖

析其错误根源，强制其认真履行职责，并进行跟踪督导。

3、完成期限：

限期整改的期限根据存在的问题的轻重程度确定，最长不超过20天。限期整改对象应当在10个工作日内制定整改措施并及时纠正错误行为，办风险岗位廉能管理工作领导小组办公室负责监督检查其整改措施落实情况，并将相关情况报办风险岗位廉能管理工作领导小组备案。

第七条 廉能风险预警的处置实行分级负责。

三级预警由预警对象所在科室主要负责人负责，涉及主要负责人的由办分管领导负责。

二级预警由预警对象所在科室的办分管领导负责。同时，办监察、人事、法规部门根据问题内容协助处置。

一级预警在办风险岗位廉能管理领导小组领导下，组织监察、人事、法规及其他相关部门的人员根据问题内容进行处置。

第八条 开展风险岗位预警信息分析评估。办风险岗位廉能管理工作领导小组办公室收到预警信息后，应及时对收集到的信息从信息来源、数量、内容等方面进行辨识、分析，确定预警等级并提出处置建议。

第九条 实行前期预警提醒。在重大节假日、重大险情灾情发生时

间节点、重要阶段性工作开展之前等廉能风险易发期，办风险岗位廉能管理工作领导小组办公室对全局干职工或有关工作人员，以书面通知的形式，发布风险岗位前期预警提醒。

第九条 建立风险岗位廉能管理预警责任制。预警信息员在重大工作开展前或发现风险苗头时，应及时向办风险岗位廉能管理工作领导小组办公室报送预警信息；办公室接到预警信息后，应及时分析评估，提出处置建议，下发预警通知书，并加强督查，督促有关科室采取切实措施予以防范。对未报、漏报和报送信息不及时，接到预警通知书后未及时采取有效防范措施或防范措施不力，造成不良影响的，办风险岗位廉能管理工作领导小组将在全办范围内通报批评；如造成严重不良影响的，将按有关规定追究责任人员的责任。

第十条 办风险岗位廉能管理领导小组办公室每季度根据上季度预警对象不同的处置结果，有针对性分岗位进行预警提示。

第十一条 建立风险岗位廉能管理预警台帐。办风险岗位廉能管理工作领导小组办公室应及时收集、整理风险预警信息、处置和反馈情况，建立风险岗位廉能管理预警台帐，实行动态管理。

第十二条 本办法由办风险岗位廉能管理领导小组办公室负责解释，自印发之日起实行。

二〇一二年五月十六日

第三篇：某市某局风险岗位廉能预警处置办法

…市…局风险岗位廉能预警处置办法

第一条 为全面推进腐败风险预警防控工作，加强风险岗位廉能风险预警处置管理，从源头上强化腐败风险预警防控工作，提高行政效能，特制定本办法。

第二条 按照党风廉政建设责任制的要求，局党组书记、局长对风险预警防控工作负总责。成立局岗位风险预警防控领导小组，局党组书记、局长任组长，其他局领导任副组长，各处室及局属单位负责人为成员。下设办公室，办公室主任由纪检组长兼任，副主任由监察室主任兼任，具体负责制定岗位风险预警防控工作，各处室和局属单位参与配合。

第三条 风险岗位廉能风险预警处置采取“前期预警提醒、中期预警评估、后期预警处置”的模式，及时化解风险岗位廉能风险，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。

第四条 风险岗位廉能风险预警对象主要为具有行政审批权、公共资源配置权、资金管理分配权、干部人事管理权、行政执法权、行政处罚权和其他易引发腐败现象等风险岗位。

第五条 建立风险岗位预警信息收集系统。各处室、局属单位指定1名工作人员为廉能风险信息管理联络员，具体负责本处室、本单位风险岗位廉能管理预警信息的收集、报送和管理工作。

第六条 建立完善预警信息收集渠道。预警信息收集包括内部和外部两个渠道。内部渠道包括领导干部述职述廉、纪检监察信访与案件检查分析、工作调研、专项检查和执法监察等。外部渠道包括群众信访反映、群众评议、新闻媒体披露、问卷调查、人大代表建议、政协提案等。收集的信息内容包括重大事项决策、重要人事任免、重要工作部署、大额资金使用等情况和问题；服务对象反映的情况和问题；风险岗位人员在执行国家法律法规和党内法规方面存在的问题。

第七条 建立风险岗位预警信息分级管理机制。根据风险岗位存在问题的程度，实行由低到高“三级预警”管理。

1、三级预警（一般风险）。三级预警指违反廉政和效能规定，情节轻微或存在群众反映较多的苗头性问题。适用于群众有举报，社会有反映的；党员干部民主测评或考核满意率较低的；工作生活中自我要求不严，干部职工有议论的；在工作中不认真履行职责或有其它问题，组织认为有必须提醒的。

2、二级预警（较高风险）。二级预警指违反廉政和效能规定，有倾向性问题且情节轻微的问题。适用于提醒谈话后仍未改正的；未履行岗位职责或履行不到位，有失职渎职、不作为或者滥用职权行为，尚未造成损失的；执行方针、政策、决定中出现倾向性问题的。

3、一级预警（高风险）。一级预警指违反廉政和效能规定，情节较重但不构成违纪的问题。适用于诫勉谈话后仍未改正的；对职责范围内发生的不正之风或违纪违法案件负有责任，但可不予纪律处分的；具有《中国共产党纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》、《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》中所列举的行为，但情节显著轻微，不构成纪律处分，或者情节轻微，可不予处分的。

第八条 实行前期预警提醒。在重大节假日、重要阶段性工作开展之前等廉能风险易发期，局风险岗位廉能管理工作领导小组办公室对全局干职工或有关工作人员，以会议或者电子屏幕提醒等形式，发布风险岗位前期预警提醒。

第九条 开展风险岗位预警信息分析评估。局风险岗位廉能管理工作领导小组办公室收到预警信息后，应及时对收集到的信息从信息来源、数量、内容等方面进行辨识、分析，确定预警等级并提出处置建议。

第十条 进行预警处置。预警信息经过整理分析评估后，按干部管理权限，进行预警处置，下发《风险岗位廉能预警通知书》。

对三级预警（一般风险）下达《风险岗位廉能预警通知书（三级）》，实行提醒谈话处置，告知其存在的问题，预警对象在提醒谈话后上报整改措施。一般在作出预警后十个工作日内完成。

对二级预警（较高风险）下达《风险岗位廉能预警通知书（二级）》，实行诫勉谈话处置，要求其对组织如实作出回答或说明，纠正错误倾向，终止错误行为，预警对象在诫勉谈话后上报情况说明、思想认识材料以及整改措施。一般在作出预警后二十个工作日内完成。

对一级预警（高风险）下达《风险岗位廉能预警通知书（一级）》，实行组织处理（包括责令公开道歉、停职检查、调离岗位、引咎辞职、责令辞职、免职等）处置，要求其在规定期限内及时改正，强制其履行规定职责，承担相应责任。一般在作出预警后三十个工作日内完成。

第十一条 建立风险岗位廉能管理预警责任制。预警信息员在重大工作开展前或发现风险苗头时，应及时向风险岗位廉能管理工作领导小组办公室报送预警信息；局领导小组办公室接到预警信息后，应及时分析评估，提出处置建议，下发预警通知书，并加强督查，督促有关科室、下属有关单位采取切实措施予以防范。对未报、漏报和报送信息不及时，接到预警通知书后未及时采取有效防范措施或防范措施不力，造成不良影响的，将在全局范围内通报批评；如造成严重不良影响的，将按有关规定追究责任人员的责任。

第十二条 建立风险岗位廉能管理预警台帐。局领导小组办公室应及时收集、整理风险预警信息、处置和反馈情况，建立风险岗位廉能管理预警台帐，实行动态管理。

第十三条 本办法由局领导小组办公室负责解释。第十四条 本办法自印发之日起施行。

第四篇：风险岗位廉能制度)

风险岗位廉能制度

针对排查出的廉能风险，以岗位为点、程序为线、制度为面，强化了廉能风险防范处置措施，建立了廉能风险前期预防、中期监控、后期处置环环相扣的全程防控机制，通过全程防控措施，对可能发生的腐败行为实施有效控制，从源头上预防腐败。

一是落实前期预防措施。主要是从加强党性修养、思想道德建设和制度机制层面主动做好防范，最大限度地从源头排除可能发生不廉洁问题的隐患。深入开展权力观和廉洁从业教育，引导公职人员牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性，更加自觉地做到自重、自省、自警、自励。完善办事公开机制和廉政承诺制，主动接受群众和社会的监督。结合各个风险点的实际，规范工作流程，制定相关程序性文件，修订完善原有的规章制度，用制度管人管事，靠健全的制度和科学有效的机制遏制廉政风险的发生。加大对热点、重点岗位人员定期交流或轮岗力度，防止廉政风险发生。

二是建立中期监控机制。通过对各岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。认真落实廉政谈话、报告个人有关事项、述职述廉、民主生活会、民主评议等制度，加强对公务员和其他公职人员的监督。严格执行民主决策制度和财务审批制度，凡涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等事项，必须经领导班子集体研究决定。针对日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，及时制定相应的制度。实行民主评议重要岗位干部制度，加强社会监督。

三是实行后期处置办法。建立廉能风险预警机制，对有明显风险表现的个人及时进行纠错和提醒，防止可能出现或正在演变的腐败问题发生。畅通群众投诉渠道，对群众有举报、社会有反映、不按照规定落实廉政风险防范措施的，采取谈话提醒、诫勉纠错、责任追究等措施，帮助和督促其及时纠正工作中的失误和偏差。对整改不力，群众仍有反映的，经查属实的，按照相关规定，予以追究。

第五篇：防范为主 预警为先 扎实推进风险岗位廉能管理工作

防范为主 预警为先 扎实推进风险岗位廉能管理工作

——江西省莲花县地方税务局风险岗位廉能管理工作的探索与实践

根据省纪委十二届七次全会精神，加快惩防体系建设，莲花县地税局从今年5月开始，将风险管理理论引入惩防体系建设中，探索性地开展了风险岗位廉能管理工作。2010年8月13日，省地税局邓保生局长在全省地税系统风险岗位廉能管理工作动员（视频）会上点名表扬我局的工作成效“萍乡市局抓了莲花县地税局的试点，效果已得到显现”；8月31日，莲花县纪委在我局召开现场会，县委常委、纪委书记徐建中同志高度评价我局的工作，认为地税系统的风险岗位廉能管理工作抓得早、抓得实、抓得好，形成了自己的体系和特色。9月8日，全市地税系统在我局召开风险岗位廉能管理工作现场交流会，推广我局的工作做法。

一、突出重点，把握内涵，构建风险岗位廉能管理体系

风险岗位廉能管理工作是将风险管理理论应用于反腐倡廉工作实际，以权力运行重要领域和关键环节的重点岗位为对象，以促进权力运行公开透明、廉洁高效为核心，综合运用教育、制度、监督等手段，通过明责查险、监督防范、预警控制、考核追责等环节，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，促使风险岗位干部职工廉洁从政、高效履职的系统过程。基于这一思考，我们结合地税工作实际，构建了“三三四三三”廉能管理体系。

（一）突出“三个重点”。围绕地税工作“征、管、查、减、免、罚、人、财、物”九个节点，我们把具有税收征管权、税收执法权和人、财、物行政管理权的工作岗位作为防范廉政风险和效能风险的重点对象。

（二）查找“三类风险”。地税部门作为一个行政执法部门，可以说，岗位廉能风险无处不在，经过分析研究，我们把它归纳为三类风险，即因教育、制度、监督、执法不到位、干部职工不能廉洁自律和不能正确履职而产生的思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险。

（三）实施“四个步骤”。风险岗位廉能管理分为明责查险、监督防范、预警控制、考核追责四个步骤进行系统管理。明责查险是基础、监督防范是关键、预警控制是手段、考核追责是保障。

1、明责查险。一是明晰权责。根据现有工作岗位，对风险岗位职责和权力事项进行清理，分“事项名称、行使依据、责任主体、服务承诺和工作纪律”，建立《莲花县地方税务局行政职权公开目录》。二是规范流程。针对每项权力事项，制定工作流程图，明确工作职责、工作程序、工作标准、相关文件以及办理时限、投诉举报途径和方式。在此基础上，编制风险岗位工作流程目录。并向社会公开，接受群众监督。三是排查风险。通过“自身找、相互帮、领导提、集中评、组织审”的方式，从思想道德、制度机制、岗位职责三个方面认真查找个人“廉政风险点”和“效能达标点”。个人签订《风险岗位廉能管理防范承诺书》，确定风险等级，建立干部职工风险岗位廉能风险库。

2、监督防范。从自我预防、单位内防、社会外防三个方面，建立风险岗位廉能管理网络，通过采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，加强对风险岗位的防范监督。

3、预警控制。通过多渠道收集预警信息，加强信息分析、处置，确定预警对象，按照预警分级管理办法及时有效地采取不同预案处置办法，将廉能风险消灭在萌芽状态。

4、考核追责。主要采取单位自查、日常督查和年终检查三种方式进行考核。将考核结果纳入日常和绩效考核之中。注重运用考核结果，进行奖优惩劣，责任追究。通过检查考核，跟踪督导，纠正问题，不断总结实践经验，修正风险内容，完善工作措施。

（四）设置“三道防线”。即采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，加强对风险岗位的监督管理，重点构建风险岗位廉能管理的长效机制。前期预防的重点在于通过加强学习教育培训、思想政治工作、地税文化建设，提高干部职工的思想道德水平和廉洁从税的意识。通过建立健全规章制度，建立综合监督机制，营造长效工作机制。通过明确岗位职责、推行公开承诺、完善管理手段，建立健全预防机制。中期监控的重点在于加强工作的过程监控，规章制度的执行情况的监督，工作情况信息的收集、分析、整理等等。后期处置的重点在于对干部职工存在苗头性、倾向性问题但又不构成违纪违法的，采取警示提醒、诫勉纠错、责令整改等手段，帮助和督促干部职工及时纠正工作中的失误和偏差。

（五）实行“三级预警”。针对干部职工在廉能管理方面存在问题的不同程度，通过对廉能风险预警信息的收集、分析，及时有效地采取预案不同的预警信息处理机制，实施一级（红色）、二级（黄色）、三级（蓝色）预警管理。三级预警实行警示提醒，二级预警实行诫勉纠错，一级预警实行责令整改。

二、创新理念，精心组织，力求风险岗位廉能管理实效

风险岗位廉能管理是一项探索性工作，尽管各地有些类似的探索可以借鉴，但由于基础和背景不同，必须从实际出发，才能取得实效。

（一）成立项目小组，实行项目管理。县局党组为部署我局开展风险岗位廉能管理试点工作，召开了专门的党组会议进行研究，成立了由局长任组长的领导小组和由分管纪检监察工作的领导、业务骨干组成的项目小组，实行项目化管理。项目小组收集了大量相关资料，在学习调研的基础上，根据上级精神和我局的实际情况，多易其稿，形成了《莲花县地方税务局风险岗位廉能管理实施办法》和风险岗位廉能管理预警信息管理、预警分级管理、工作考核三个细则，“一个办法，三个细则”为我局的风险岗位廉能管理工作奠定了基础。

（二）开展宣传动员，统一思想认识。通过召开动员会、组织学习讨论、组织干部职工进行风险岗位廉能管理的知识测试、出版宣传画册、宣传板报、工作简报等形式，使干部职工充分认识到，开展风险岗位廉能管理是深入推进惩防体系建设的具体实践，是强化地税职能的现实需要，是关心和爱护系统干部职工的必然选择。制作了风险岗位廉能管理方面的电脑背景桌面、个人风险点的专用标识、在内网上制作了风险岗位廉能管理专栏，让每个干部职工在打开电脑时就可以看到廉能风险管理的提示和风险所在，营造氛围。

（三）清理岗位职权，明确工作职责。我们根据法定职责，利用地税系统规范化管理的成果，清理出行政处罚、行政许可、行政征收等8类48项税收执法权限和经费使用管理、大宗物品采购、固定资产处置、干部选拔任免等7项主要内部行政管理权限，建立了《莲花县地方税务局行政职权公开目录》进行了公开。在理清岗位职权基础上，我们对“征、管、查、减、免、罚、人、财、物”九个节点的31个主要业务和资料传递过程，制定了34个工作流程图，编制了《莲花县地税局风险岗位工作流程目录》，向社会公开，接受群众监督。

（四）查找廉能风险，签订风险承诺。干部职工首先根据自己的岗位和职责，依据最新的文件、法规等规定，开展风险点的自查。各单位召开了查找分析会，对风险点的查找情况进行评议分析，主管领导对干部职工风险点的查找情况把关，签字确认，县局召开了廉能风险的评议分析会对风险点的进行了审定。经过分析评议、汇总审定，共查找A（122个）、B（106个）、C（39个）三个风险等级的廉政风险点267个，其中思想道德类10个、制度机制类40个、岗位职责类217个。效能达标点214个，其中思想道德类7个、制度机制类17个、岗位职责类190个。在此基础上，形成了《莲花县地税局工作人员廉能风险库》。每一名干部职工向县局签订了《莲花县地税局工作人员风险岗位廉能管理承诺书》。

（五）完善防范措施，健全监督网络。我们针对税收执法、行政管理、廉能建设等方面存在的不足，开展执法风险防范的专题研究，修改了县局财务管理办法，制定了增收节支的办法，对基层分局经费实行定额管理，出台了对车辆保险招标确定保险机构等办法，完善了廉政监督卡制度、干部述职述廉办法等等。在此基础上，我们分前期预防、中期监控、后期处置三类完善了监督防范措施71条（个），编印了《莲花县地税局风险岗位廉能管理监督防范措施》，每个干部职工人手一册。今后，还将根据工作情况的变化，制定相应的工作措施和办法，防范廉能风险。为加强监督，我们建立了以风险岗位廉能管理预警信息员、纳税人、特邀监察员、社会各界人士组成的监督防范网络。开展了各种富有成效的监督活动，从中发现风险信息，为及时预警提供依据。

（六）注重信息管理，强化预警控制。预警工作能否取得实效，预警信息的收集、分析非常重要。为此，我们确定了预警信息管理的组织机构、信息员人选，明确了预警信息员的职责、预警信息采集的内容、主要方式，建立了预警信息报送、分析、保密制度，形成了预警信息管理工作网络、工作机制。

（七）加强督促考核，打造“星级廉能岗”。我们制定了风险岗位廉能管理的考核细则，明确了考核的内容和标准，分单位和个人开展廉能管理工作的考核。单位考核的结果纳入部门绩效考核和党风廉政建设责任制检查的内容，个人考核以评选“星级廉能岗”为重点，结合创先争优的要求，打造五星廉能岗，将考核结果运用到干部的选拔、任用、考核之中，纳入个人廉政档案。同时，督促检查的重点应放在如何加强廉政风险信息的收集、分析和追责等方面，通过加强督促检查，及时发现问题，持续改进。

三、持续改进，完善提高，提升风险岗位廉能管理水平

回顾我们开展风险岗位廉能管理工作的过程，我们认为，风险岗位廉能管理工作是地税部门实现内部监控与外部监督、廉能管理与业务流程、自律与他律的有效结合的重要举措，需要不断完善，持续改进，循环推进。

（一）要创新平台载体，着力抓好职权清理及流程规范，确保廉能风险“理得清”。

风险岗位廉能管理不仅具有丰富的内涵，还必须要有多彩的载体作为支撑。因此，要持续创新工作方式方法，结合廉政教育、廉政文化活动等载体，经常性加强思想道德教育，以丰富的活动吸引人、引导人，切实提高拒腐提能的意识，做到风险意识入脑入心，提升风险岗位廉能管理工作水平。随着环境变化，各岗位的风险情况也会变化，要对照法律法规规定，定期对风险岗位职责和权力事项进行清理，更新风险库并将风险岗位职权目录、工作流程目录等以一定方式公示，接受监督，让风险岗位的职权理得清、行得稳。

（二）要端正思想观念，着力抓好风险排查，确保廉能风险“找得准”。

风险点是在执法活动或日常生活各个环节中容易诱发腐败或产生效能问题的节点。查找风险点是廉能管理的前提。风险点查找不出来，或者找不准、找不全，建立管理机制就没有针对性，既“管不住”，也“管不好”。在查找风险过程中，要注意把握好三个“不等于”，不要让干部职工背包袱：一是风险不等于问题。风险是一种可能性，只是可能发生的危险，而问题是客观存在的弊端和不足，查找风险是找可能性，不是找现实问题。二是查风险不等于找问题。查风险是查找发生危险的可能性，不是某个干部职工已经存在的问题，不是针对个人的，而是针对岗位和部门，不管谁在这个岗位上、在这个部门里，风险同样存在。三是有风险不等于有腐败。腐败是已经发生的为谋取私利而滥用公共权力或公共职位的行为，而风险是指干部职工在工作和日常生活中发生为税不廉和有关效能问题的可能性，是不确定的，如果防范和改进得好就不会发生。我们采取自己查、相互查、领导帮、“专家会诊”等方式，形成的《莲花县地税局工作人员廉能风险库》，收集了廉政风险点267个，效能达标点214个，基本涵盖了目前我局除外部环境因素以外的所有可能存在的风险。

（三）要拓展监督方式，着力抓好预警防范这个核心，确保廉能风险“管得住”。

监督防范是风险岗位廉能管理工作的关键。要采取前期预防、中期监控和后期处置“三道防线”，对可能发生的腐败行为实施有效控制，对可能存在的效能情况进行改进。围绕排查确定的各类风险点、风险等级和达标点、达标等级，有针对性地研究制定具体防范和改进措施。风险岗位防范和改进措施要在一定范围内公示，接受监督。形成“没有问题早防范，有了问题早发现，一般问题早纠正，严重问题早查处”的运行机制，各风险岗位通过公开岗位职责、公开承诺等方式明确担负的廉能义务，完善工作制度，健全廉洁从政行为规范，做到廉能管理工作推进到哪里，整改促进工作就跟进到哪里，提升风险岗位廉能管理的实效，全力打造“廉能岗”。

（四）要做好结合文章，着力抓好措施制定这个关键，确保廉能风险“防得牢”。

风险岗位廉能管理工作涉及面广，基本上涵盖地税工作的主要内容，牵涉到工作、生活、学习的各个方面。因此，不能将风险岗位廉能管理工作游离于各项工作之外，应该更好地和地税的其他工作有机地结合起来，做到风险防范工作和其他工作相得益彰。特别是要根据需防范的风险点，结合税收执法风险防范、地税文化建设、规范化管理、党风廉政建设等工作，发挥整体力量，取得整体效应。各防范和改进措施既要有适应一般问题的制度规范，又要有针对岗位特点、具体到每个风险岗位的个性化办法。以管理工作的制度化推进管理工作的常态化、长期化，切实增强干部职工的廉能风险意识，提高抵御风险的能力。同时，要根据不断变化的新形势、新情况，总结经验教训，持续改进，更好地做好风险防范工作。