南京市行政执法处罚案卷规则[精选5篇]

第一篇：南京市行政执法处罚案卷规则

南京市行政执法处罚案卷规则

一、基础规则

（一）作出行政处罚的主体合格。行政处罚必须由具有行政处罚权的行政机关或者法定授权组织在其法定职权范围内实施。受委托组织在委托权限范围内，以委托机关的名义作出。

（二）被处罚对象确认准确。被处罚对象是个人的不得错认成法人或者其他组织。被外罚对象名称使用全称，不得丢字或者错字，在法律文书中前后表述一致。

（三）违法事实认定清楚，证据确凿。基本事实与情节认定准确，有相关证据证明。

（四）适用法律正确。行政处罚适用的法律、法规、规章写明全称，引用条款准确。不得以法律、法规、规章以外的其他规范性文件作为依据。行政处罚适当，正确运用自由裁量权。

（五）程序合法。行政处罚符合《行政处罚法》规定的基本程序要求，主要包括：

1、先调查取证后作出处罚决定，时间顺序不得倒置；

2、作出行政处罚决定前，向当事人履行了告知义务并听取其陈述、申辩；

3、符合听证要求的履行了听证程序；

4、有法定前置程序的履行了该程序，如责令改正程序、重大行政处罚集体决定程序等；

5、行政处罚决定书送达符合法定方式；

6、符合其他法定程序。二、一般程序行政处罚案卷规则

（一）立案阶段

1、有当事人基本情况。包括单位名称和法定代表人姓名或个人姓名、地址（住址）等；

2、有案件来源。应注明案件来源于自查、举报、交办或移送等；

3、有案情记载；

4、有立案依据，应引用适用的法律、法规、规章全称，并注明具体条、款、项等；

5、有承办人和承办机构的意见和签名；

6、有行政机关负责人审批意见及签名；

7、有立案时间。包括申请立案和批准立案的时间。

（二）调查取证阶段

1、两名以上（含两名，下同）执法人员共同执法：案卷中有两名以上执法人员共同执法的文书记载，在卷内调查取证文书中有两名以上执法人员的签名。

2、检查或调查笔录：

（1）有检查或调查询问的时间；（2）有检查或调查询问所在具体地点；（3）有当事人或被询问人基本情况；

（4）有检查或询问笔录的完整内容。包括表明身份、出示证件的文书记载、说明执法依据、注明或询问违法事实节等；

（5）有检查人员或询问人员签名（或在格式文书中有人和记录人姓名的记载）；（6）笔录有被检查人或被询问人签名。如当事人拒名，应有两名以上执法人员签名并予以说明；（7）调查笔录中有涂改之处，应有被调查人捺手印、或签名。

3、调取与保存证据：（1）注明被取证当事人；（2）有取证事由和依据；（3）有取证的具时间、地点；（4）有物品性状描述等；（5）有物品保存期限和地点；

（6）需登记保存的，应有领导审批记载；（7）有被取证的当事人签名或盖章；（8）有记载物品处理决定和处理结果的文书。

（三）告知权利阶段

1、告知和陈述申辩：

（1）在作出行政处罚之前的文书中应有告知当事人事实、处罚理由和依据及幅度的完整记载；

（2）在作出行政处罚之前的文书中应有告知当事人申辩权利或放弃此项权利的记载（以笔录形式反映告知内容的除外）；（3）有明确的告知对象；

（4）有告知时间。以文书形式告知的，告知时间以当事人在该文书的送达回执上签署的日期为告知时间；

（5）告知文书有行政机关的名称及印章。

2、听证程序：

（1）法律规定应当告知当事人听证权利的，有告知听证权利的文书和相应的送达回执；（2）因当事人放弃听证权利而未举行听证的，应有书面记载；

（3）听证通知书内容规范。包括当事人情况、告知权利事项、听证时间、听证地点、听证主持人、告知当事人申请回避权、行政机关名称及印章和通知时间等；（4）听证笔录制作规范。包括有听证时间、听证地点、听证内容、听证主持人签名、听证记录人签名、当事人或代理人签名等；

（5）听证报告内容规范。包括有案由和案情介绍、听证情况简介、报告形成时间等。

（四）审查决定阶段

1、按行政处罚的法定程序或本部门内部规定的程序应进行审批的，履行了该审批程序。有案件审批表，包括：案件来源的简介、被处罚人的基本情况、违法事实和证据、处罚的依据、承办人和承办机构的意见及签名、行政机关负责人的批准意见及签名。

2、集体讨论的重大行政处罚案件，有集体讨论案件的记录，记录内容包括：讨论时间、地点、主持人、记录人、讨论内容、讨论结果及参加入签名等。

3、应当报上级机关批准的行政处罚有报批文书，并有上级机关意见及印章。报批文书应包括报送机关全称、案由和案情陈述、处理建议、报送时间、上级机关意见及批复时间等。

4、作出行政处罚决定。行政处罚决定书载明下列内容：（1）当事人姓名或者名称、地址（住址）；（2）违反法律、法规或者规章的事实和证据；（3）行政处罚的种类和依据；

（4）行政处罚的履行方式和期限；实行罚缴分离的，应告知当事人罚款缴付的指定银行的名称、地址等，并告知逾期缴纳罚款加处每日3%罚款的规定；（5）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（6）作出行政处罚决定的行政机关名称和印章；

（7）作出行政处罚决定的日期。依法经上级机关批准或者决定的行政处罚决定，应当在行政处罚决定书中记载。

（五）送达执行阶段

1、送达文书规范。直接送达的包括有送达地点、送达时间、被送达人或见证人签名、送达人签名；其他方式送达的，应符合法定程序并在案卷中有相应的记载；

2、给予罚款处罚的应有财政部门监制的票据；

3、没收财物的应有财政部门监制的票据和物品清单；

4、结案报告规范。包括有送达情况、执行情况及其结果、承办人意见及签名、行政机关负责人意见及签名、结案日期等。

（六）案卷符合档案规范

1、一案一卷；

2、使用统一规范的案卷封面；

3、卷内目录和备考表填写规范；

4、卷内材料排列有序。原则上按办案过程顺序排列文书，也可将处罚决定书和结案报告放在卷首；

5、卷内材料有页号；

6、装订整齐无金属物；

7、纸张无破损、大小规格统一；

8、卷内文字应当使用钢笔、签字笔或毛笔，当事人提供的材料使用铅笔或圆珠笔的，入卷前应予复印。

三、简易程序行政处罚决定规则

简易程序行政处罚是指按照《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条规定，在违法事实确凿并有法定依据的前提下，对公民当场处以五十元以下，对法人或者其他组织当场处以一千元以下罚款或警告的行政处罚。

1、处罚决定书有预定格式、编有号码；

2、有当事人姓名或单位名称、地址（住址）；

3、有违法行为的具体时间、地点；

4、有违法行为的事项和证据；

5、有警告或罚款金额内容；

6、有行政处罚的依据；

7、有行政处罚的履行方式和期限；实行罚缴分离的，应告知当事人罚款缴付的指定银行的名称、地址等，并告知逾期缴纳罚款有加处罚款的规定；

8、有告知当事人如不服行政处罚决定，可以申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限；

9、有作出行政处罚决定的行政机关的名称和印章；

10、有当场实施处罚的执法人员的执法证件号码及签名或盖章；

11、有作出行政处罚决定的日期；

12、当场执行处罚的要有备注。

附件一： 行政处罚案卷归档材料顺序

1、卷内目录

2、行政处罚决定书（或处理结果）

3、行政处罚决定书的送达回证以下按时间顺序排列：

4、执法案件立案审批表

5、笔录（现场笔录、调查笔录、勘验笔录、阅卷笔录、告知笔录等按时间顺序排列）

6、评议材料（案件复杂、罚款额大的要求有）

7、陈述、申辩告知书或者听证告知书与听证通知书（够条件听证的案件必须有）

8、听证笔录（按时间顺序）

9、听证报告

10、举报材料及巡查登记表

11、违法单位法人证明材料复印件（营业执照复印件）

12、违法证据：行政执法机关调查取证收集的其他与案件相关的证据材料

13、罚款收据（或责令改正通知书）

14、违法单位整改情况

15、结案审批表

16、备考表

附件二： 公民、法人、其他组织界定标准

（一）根据民法通则的规定，除自然人外，个体工商户农村承包经营户也属于自然人的范畴，实施行政处罚时以“公民”对待。

（二）根据民法通则和《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第41条、第42条规定及有关法律的规定，依法登记、领取法人营业执照的组织为法人。注意以下情况：

1、法人非依法设立的分支机构，或虽依法设立，但没有领取营业执照的，以设立该分支机构的法人为被罚人。

2、法人或者其他组织的工作人员的职务行为或者授权行为违反行政管理秩序时，该法人或者其他组织为被处罚人。

（三）根据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第40条规定：“其他组织是指合法成立，有一定组织机构和财产，但又不具备法人资格的组织，包括：

1、依法登记领取营业执照的私营独资企业。

2、依法登记领取营业执照的个人合伙企业。

3、依法登记领取营业执照的合伙型联营企业。

4、依法登记领取我国营业执照的中外合作经营企业、外资企业。根据《中外合作经营企业法》的规定，中外合作者可以共同举办具有中国法人资格的合作企业，也可以举办不具有中国法人资格的合作企业。《外资企业法》规定，外资企业可以是有限责任公司，也可以为其他责任形式。

5、经民政部门核准登记领取社会团体登记证，但不具备法人资格的社会团体。

6、法人依法设立并领取营业执照的分支机构。

7、中国人民银行各专业银行设在各地的分支机构。

8、中国人民保险公司设在各地的分支机构。

9、经核准登记领取营业执照的乡镇、街道、村办企业。

10、符合本条规定的其他组织。

第二篇：南京市行政执法案卷评查试行办法

南京市行政执法案卷评查试行办法

第一条 为进一步规范行政执法行为，不断提高行政执法水平和执法质量，落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》的要求，结合本市实际，制定本办法。

第二条 本办法所称行政执法案卷,是指行政执法单位已办结的行政许可案件（当场决定程序的除外）、一般程序的行政处罚案件，以及行政复议案件等行政执法或者行政复议过程中形成的，依法需要归档或者应当提供当事人查阅的案卷(以下统称“案卷”)。

第三条 本办法适用于本市行政执法单位行政执法案卷的评查工作。

第四条 市政府法制办负责组织实施本行政区域内的案卷评查工作。

区、县政府法制部门组织实施本地区的案卷评查工作。行政执法单位具体组织实施本部门（系统）的案卷评查工作。第五条 案卷评查工作坚持公正、公开、统一标准的原则，客观评价行政执法单位的行政执法行为。

第六条 案卷评查工作每年不少于一次。案卷评查工作可以单项组织，也可以与执法检查结合进行。案卷评查采取全面评查或者按系统评查的方式，评查机关可以直接检查，也可以组织行政执法单位相互评查。

第七条 行政许可案卷评查的主要内容：

（一）行政许可实施主体是否合法；

（二）是否具有实施该项行政许可的权限；

（三）行政许可的申请材料是否齐全；

（四）行政许可内部审批程序是否完备；

（五）行政许可的受理、听证、决定文书是否齐全；

（六）行政许可收费是否符合规定；

（七）行政许可受理期限是否合法；

（八）行政许可程序是否规范。

第八条 行政处罚案卷评查的主要内容：

（一）行政处罚实施主体是否合法；

（二）事实认定是否清楚、证据是否确凿、合法，证据与事实是否具有关联性；

（三）适用法律是否准确；

（四）程序是否合法、文书是否完整齐全；

（五）自由裁量权运用是否适当；

（六）行政处罚决定书内容是否完整、符合说理式文书要求；

（七）是否按规定实行罚缴分离；

（八）违法行为应当追究刑事责任的是否移送司法机关；

（九）行政处罚决定履行情况的资料或记载是否完整。第九条 行政复议案卷评查的主要内容：

（一）行政复议机关主体是否合法；

（二）行政复议文书、材料是否齐全；

（三）对重大、复杂的行政复议案件是否进行合议；

（四）行政复议审理是否符合法定期限；

（五）行政复议决定是否合法、适当。第十条 对案卷形式内容的评查包括下列内容：

（一）文书格式是否统一规范；

（二）文书材料是否完整，要件无一遗漏；

（三）卷宗内容是否填写齐全、做到一案一卷；

（四）是否有卷内目录，材料排列是否有序，是否有页码；

（五）纸张是否无破损、装订是否整齐；

（六）书写文书是否使用耐久的墨水填写。

第十一条 案卷评查采用百分制计分方式，分解确定各项分值。80分以上为合格案卷。案卷评查的具体标准，由市政府法制办另行制定。

第十二条 参加评查的案卷，由组织评查机关指定产生或检查组随机抽取产生。评查机关参与案卷评查的人员不得少于2人。评查人员分别查阅案卷，综合评分，作为被评查案卷的评查得分。

第十三条 评查机关对被评查案卷中的存在问题要进行反馈，对评查中发现的普遍问题应及时归纳总结，予以通报。

第十四条 案卷评查的结果作为依法行政考核、政府法制先进集体、依法行政先进单位评比的重要参考依据。

第十五条 参加评查的案卷为已装订成档的纸质案卷，随着电子政务的运用成熟，案卷评查将在网上抽取电子文档案卷进行评查。

第十六条 行政行政案卷评查的各项标准，由市政府法制办根据推进依法行政进程和规范行政执法的要求适时调整。

第十七条

各区县、市属各行政执法部门可根据本办法制定本地区、本部门（系统）的行政执法案卷评议考核办法。

第十八条 本办法自2007年7月1日起施行。

第三篇：行政执法案卷管理制度

食品药品监督管理局行政执法案卷管理制度

第一条 为加强行政执法案卷管理，保障依法行政，根据有关法律、法规、规章的规定，结合实际，制定本制度。

第二条 本制度所称行政执法案卷是指在行政处罚、行政许可、行政复议、政府信息依申请公开等执法过程中形成的与案件有关的按照一定顺序汇集成卷的案件材料。

第三条 行政处罚、行政许可、政府信息依申请公开、移送其他部门案卷由案件承办人负责立卷。行政复议、行政应诉、行政赔偿案卷由法规科承办人负责立卷。已经办结的行政执法案件，案件承办人应在10个工作日内立卷。

行政执法案件应当一案一卷，简易程序的行政处罚案件可按时间顺序集中汇集成卷。

第四条 正在办理中的行政执法案件，案件材料由案件承办人保管；已归档案卷由法规科人员负责保管。

第五条 行政执法案件立卷后应报送法规科审核整理归档。

第六条 案卷查阅实行登记审批制度。正在办理中的行政执法案件，除案件承办机构负责人、法规科核审人、主管局领导、局主要负责人查阅外，其他人员一般不得查阅或借阅。已归档案卷，本局工作人员因工作需要查阅案卷的，应严格遵守档案查阅管理规定。本部门以外单位、人员需要查阅或借阅案卷的，案卷保管人应书面登记相关信息，在报请局主要负责人批准后方可提供案卷。

第七条 违反本制度案卷管理规定造成后果的，按照《行政执法责任追究办法》相关规定对有关人员进行责任追究。

第八条 本制度自印发之日起施行。

第四篇：行政执法案卷管理制度

XX分局行政执法案卷管理制度

一、为严格规范行政执法行为，提高行政执法工作水平，规范案卷管理，制定本制度。

二、行政处罚案件经分局合议后，履行如下程序：承办人需到办公室领取案卷编号；按照执法程序制作处罚按卷；承办人（带领业户）15日内将处罚金额缴纳到办公室；办公室指派专人2日内将罚款缴纳到指定银行，并与2日内将罚款发票返到承办人（业户）；行政处罚案件执行完毕后，由承办人将全部材料整理、分类、编号、组卷，30日内交办公室归档。

三、案卷档案由办公室指定专人按照材料齐全、排列有序、装订整齐、便于查阅、保证安全的原则进行立卷、归档、保管。

四、查阅案卷必须办理查阅手续，当场查阅，不得随意带出、复制、损坏。

五、案卷到期需要销毁时，由案卷管理人员提出申请，列出清单，按规定程序予以销毁。

第五篇：2011年行政执法案卷自查报告

××××××局

××行政执法案卷自查报告

市政府法制办：

为进一步贯彻落实《行政处罚法》和《行政许可法》，规范行政执法行为，提高行政执法案件办理质量和水平，根据市政府法制办《关于开展2011行政执法案卷评查活动的通知》要求，我局高度重视，迅速部署，把此次活动作为进一步规范行政执法行为的重要契机，按照标准认真开展案卷评查。现将自查情况报告如下：

一、行政执法案卷办理基本情况

根据有关法律、法规，我局共有行政处罚事项×项。我局不断完善管理制度、加大普法宣传力度，严格要求、规范执法，有关单位和个人严格遵守相关法律、法规，未发生行政处罚案件。

2011年，我局共办理××行政许可100件，其中，××50件，××50件。以上均告知申请人享有要求听证、依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利，至今未收到听证和行政复议申请，没有行政诉讼案件。

二、行政执法案卷自查情况

在以往工作的基础上，按照《行政许可法》的要求，我局对委托授权书、申请人身份证明材料、收件清单、签章等许可过程要素进行了规范和完善，取得了明显成效。以上100件行政执法案件，均能按照法律的规定行使行政执法权,程序合法、事实清楚、处理适当、适用法律准确，无错案。文书制作规范、语言准确、归档及时。执法人员能够把握法律精神，坚持公开、公平、公正原则，在许可条件、办事程序、申报材料等方面符合有关规定，在承诺期限内办结，在方便申请人办事的同时，规范了行政许可行为。

三、行政执法案卷存在问题

由于少数行政许可申请文书填写不规范、不准确，为方便群众办事，允许当场修改，故这部分文书有涂改现象，另少数申请人提交的图纸有破损现象，影响了案卷整体的整洁、美观。另外还存在着部分案卷材料大小不

一、装订不整齐等问题。

四、改进意见和措施

（一）高度重视，积极整改。我局将根据此次案卷评查中发现的问题，认真对照行政执法案卷评查标准，本着“有则改之、无则加勉，举一反

三、改进工作”的态度，查找问题原因，采取切实有效的措施加以整改，以使案卷评查真正达到解决问题、促进工作的目的。

（二）加强培训，提高能力。我局加强对行政执法人员的业务培训力度，积极开展行政执法案卷的交流学习活动，着力提高行政执法人员对法律、法规的理解能力，对行政违法行为的调查取证和分析判断能力，对行政执法文书的制作运用能力。

（三）完善制度，规范操作。行政执法案卷评查是一项长期工作，对规范行政执法行为、促进依法行政具有十分重要的作用。我局将不断完善执法案件办理内部运行机制，规范工作流程，同 时，建立健全执法档案管理等各项配套制度，切实提高行政执法水平和案卷质量。

××××局 ××年××月××日