第一篇：安全生产档案管理规定
关于印发《安全生产档案管理规定》的通知
各部门、各子公司：
为加强安全生产档案的管理，充分发挥档案在安全生产管理工作中的作用，公司组织制定了《安全生产档案管理规定》，现印发给你们，请遵照执行。
*******有限公司 二0一七年五月 日
安全生产档案管理规定
第一章 总则
第一条 为加强安全生产档案的管理，充分发挥档案在安全生产管理工作中的作用，根据《中华人民共和国档案法》及其实施办法，结合本公司安全生产工作特点，制定本规定。
第二条 安全生产档案是指各单位在依法履行安全生产管理职责中直接形成的，具有保存价值的文字、图表、声像、电子等不同形式和载体的历史记录。
第三条 各单位、部门应加强对安全生产档案工作的重视，将安全生产档案工作列入本单位、部门年度工作计划和检查、考核的内容。确定承担档案工作职责的人员，统筹安排开展档案工作所需经费。
第二章 档案管理部门及职责
第四条 安全生产档案由本单位安全生产管理部门负责收集、整理、分类、保管，定期归档入库，交单位档案管理部门或者单位档案工作人员集中管理，任何人都不得据为己有或者拒绝归档。
第五条 安全生产档案责任人（以下简称档案责任人）要积极学习档案法规，熟悉档案管理业务。
第六条 档案责任人要做好安全生产档案资料的前期控制，及时收集各职能部门与安全生产有关的档案资料，并编制清单，建立台账，使本职责范围内的档案资料不丢失、漏交。
第七条 监督、指导各子公司安全生产档案管理工作。第八条 接受上级业务管理部门的监督和指导。
第三章 档案的范围、收集与移交
第九条 安全生产档案范围一般包括以下内容： 1 安全生产法规、制度及文件 1.1国家、省、部委法规;1.2市级及国资委;1.3公司安全生产管理的制度及文件，主要有： 安全检查制度、隐患整改制度、安全教育培训制度、安全奖惩制度、消防安全管理制度、生产安全事故管理制度、设备管理制度、特种作业人员管理制度、劳动防护用品管理制度、动火安全管理制度、用电安全管理制度、各工种、岗位或设备安全操作规程等；
1.4 各级领导关于安全生产的讲话及批示。安全生产组织及资格证书 2.1各类证照及资质证书，主要有：
公司主要负责人的安全资格证书、安全管理人员的安全培训证书、分管安全工作的负责人的任命文件及其资格证书、营业执照、安全生产许可证等；
2.2安全组织机构内容，主要有：
公司安全管理机构及其负责人任命文件、安全管理网络体系、其他与安全组织方面有关的内容等。安全生产责任制内容
3.1 各级安全生产责任书，主要有：各级安全生产责任书及各岗位安全责任制；
3.2 安全目标及指标；
3.3 主要领导参加安全活动文字及照片资料； 3.4 考核、奖惩材料。4 安全生产方面的会议、计划、总结、报告等材料 4.1 子公司上报的安全生产报告、总结； 4.2 公司上报给上级部门的报告、文件； 4.3 专项活动材料(含安全月活动)； 4.4 安全生产方面的通讯报道； 4.5 安全生产会议材料。安全检查方面的内容
5.1 安全检查情况记录，主要有：各项检查记录及处理情况记录；
5.2 存在的事故隐患及整改情况，主要有：检查中发现的隐患、整改通知书、整改结果等材料；
5.3 值班信息材料，主要有：公司本部及下属公司的值班信息。安全教育培训方面的内容
6.1 安全教育、培训，主要有：计划、名册、签到表、合格证书等；
6.2 员工三级安全教育记录（含换岗教育培训）； 6.3 特种作业人员和特种设备作业人员资格证书及教育培训记录；
6.4 宣传、教育记录及总结。事故及事故的预防与处理
7.1 应急救援预案、演练记录及总结，主要有应急预案计划及总结、应急救援队伍人员配备情况、应急预案演练记录、摄像资料等；
7.2 事故报告及调查处理，主要有：事故的发生到处理结束的全部资料。
安全投入方面的内容
8.1全年安全投入的计划及专项安全投入计划、安全、宣传、教育培训投入的情况记录；
8.2 隐患整改方面的投入记录、防护用品方面的投入记录；
8.3安全防护设备、设施方面的投入记录、安全评价、职业安全健康管理体系建设；
8.4安全代理方面的投入、其他与安全有关的投入。工伤保险方面的内容，9.1 参加工伤保险员工的名单、公司为员工缴纳保险费的凭证或单据；
9.2 发生工伤的员工获得工伤保险理赔的凭证或单据、其他与工伤保险相关的文件、凭证或单据。劳动防护用品方面的内容
10.1 劳动防护用品管理制度及其落实执行情况的记录； 10.2 各类劳动防护用品发放记录；
10.3 员工使用和穿戴劳动防护用品的记录； 10.4 其他与劳动防护用品有关的文件、材料。三同时方面管理的内容
11.1 “三同时”项目的设计图纸及相关资料； 11.2 “三同时”项目的竣工验收报告及相关资料； 11.3 其他与“三同时”项目相关的文件、资料。安全防护设备（含劳动卫生设备，下同）方面的内容
12.1各类安全防护设备的种类及型号等基本情况资料； 12.2各类安全防护设备管理部门及设备运行情况记录；12.3 各类安全防护设备运行维护保养情况记录； 12.4 应急救援设备的种类、数量和型号及管理部门、状况等记录；
12.5其他与安全防护设备相关的文件、资料和记录。用电管理方面的内容 13.1用电管理制度及落实情况记录
13.2配电室运行状况记录、临时用电申请及拆除记录、配电箱等用电设施运行状况记录。特种设备方面的内容
14.1 特种设备文件资料，主要有：特种设备的设计文件、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明等文件以及安装技术文件和资料；
14.2 使用、维护保养资料，主要有：特种设备的定期检验和定期自行检查的记录、特种设备的日常使用状况记录，特种设备及其安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养记录；
14.3 特种设备运行故障和事故记录。第十条收集与移交的基本要求
（一）归档材料必须是安全生产管理过程中形成的，与安全生产有关的各种文件、规章制度、技术资料、原始记录、图片、图纸等资料。
（二）归档材料应确保完整、准确、系统的反映公司安全生产各项活动的真实内容和历史过程。
（三）归档材料应按照上级有关部门的规定、标准和要求，进行整理、编目。
（四）用纸、用笔标准（不用铅笔、圆珠笔），字迹清晰。
（五）具有重要保存价值的电子文件，应与内容相同的纸质文件同时归档。
第十一条 安全生产日常管理文件材料应于次年4月30日以前归档；事故调查处理文件材料应在事故处理结束后1个月内归档。
第十二条 档案责任人应对各部门送交的各类安全生产资料认真审核。重要的材料，检查合格后交接双方在移交清册和检查记录上签字，正式履行交接手续。
第十三条 特殊载体安全生产档案(录像带、照片、磁盘等)可按载体形式、所反映问题或形成时间进行分类编目。
第十四条 特殊载体安全生产档案要遵照有关照片、声像、电子档案的标准，按其载体形式分别保存，并注明与相关纸质档案的互见号。
第十五条 单位应配置保存安全生产档案的专用柜屉和保护设备，采取防火、防潮、防虫、防盗等措施，确保安全生产档案安全。对破损或载体变质的安全生产档案要及时进行修补和复制。
第十六条 安全生产档案保管期限分为永久、长期（1-5年）、短期（1年以下）三种。
1、对公司安全生产有长远利用价值的档案应永久保存；
2、对公司安全生产在一定时间内有利用价值的档案分别长期或短期保存；
3、凡是介于两种保管期限之间的档案，保管期限一律从长。
第十七条 安全生产职能部门对保管到期的安全生产档案应进行鉴定。鉴定工作由公司负责人、业务部门的管理人员与技术人员、安全管理部门负责人及档案责任人组成的鉴定小组负责。公司安全生产档案鉴定小组对经过鉴定后已失去保存价值的安全生产档案，应写出鉴定报告并编制销毁清册，报主管负责人审批。销毁安全生产档案时必须履行严格的签字手续，由两人以上监销，销毁清册应长期保存。
第十八条 归档文件质量要求：
(1)归档的文件材料必须是办理完毕、齐全完整、具有保存价值；
(2)本部门主办的文件，必须归档保存原件，确无原件的，须在备考表中予以说明；
(3)归档的文件所使用的书写材料、纸张、装订材料应符合档案保护要求；
(4)已破损的文件应予修复，字迹模糊或易褪变的文件应予复制；
(5)电子文件形成单位必须将具有永久和长期保存价值的电子文件，制成纸质文件与原电子文件的存储载体一同归档，并使两者建立互联；
(6)归档的电子文件应存储到符合保管要求的脱机载体上。归档保存的电子文件一般不加密，必须加密归档的电子文件应与其解密软件和说明文件一同归档。
第十九条 安全生产档案工作人员调动工作时，必须办理完安全生产档案移交手续后方可离岗。
第四章 档案利用
第二十条 应建立和健全安全生产档案的借阅制度。借阅、复制有密级的安全生产档案，必须按照国家有关保密的法律和规定办理。
第二十一条 安全生产档案利用中，要处理好安全生产档案保密和利用的关系，既要保护公司的知识产权和商业秘密，保障公司的合法权益不受损害，又要充分发挥安全生产档案的指导、借鉴等积极作用。
第二十二条 在提供、利用、公布安全生产档案时，不得损害国家利益和他人的合法权益。
第二十三条 应积极主动地接受市安全生产监督管理部门对公司安全档案的管理工作的监督指导，开展公司安全生产档案信息服务工作。
第五章 附则
第二十四条 各单位在实际执行中可根据行业特点制订补充细则，第二十五条 本规定由办公室负责解释 第二十六条 本规定自签发之日起实施
第二篇：安全生产规范化档案管理
附录A 项目法人安全档案目录
一、相关文件、证件及人员信息
1、上级主管部门批准或下发的安全生产文件；
2、项目法人印发的安全生产文件；
3、参建单位报送的安全生产文件；
4、项目管理人员登记表；
5、人身意外伤害保险证明（复印件）；
6、工伤保险证明（复印件）；
7、安全防护用品（包括：安全帽、安全网、安全带和漏电保护器等）允许使用相关证明；
8、安全生产费用投入台帐；
9、其他文件及证件。
二、安全生产目标
1、项目安全生产目标；
2、安全生产目标；
3、安全生产目标管理计划；
4、安全生产目标责任书（包括项目法人与施工单位、项目法人与各部门的安全生产目标责任书）；
5、安全生产目标考核标准（包括项目法人、项目法人各部门、施工单位考核标准等）；
6、安全生产目标考核结果。
三、安全生产管理机构和职责
1、安全生产领导小组组建文件；
2、安全生产会议纪要；
3各级安全生产责任制（包括项目法人、项目法人各部门、各岗位的安全生产责任制）；
4、安全生产目标管理考核表；
5、安全生产责任制的考核记录；
6、安全生产会议记录等。
四、安全产管理制度
1、项目法人印发的各项安全生产制度；
2、适用的安全生产法律法规、标准规范清单；
3、安全生产管理制度的学习记录；
4、安全生产管理制度的自查报告；
5、安全生产管理制度执行情况、适用性的检查评价报告及相关记录等。
五、施工组织设计和专项施工方案
1、项目法人保证安全生产的措施方案；
2、施工组织设计（含工程概况表）；
3、施工现场总平面布置图；
4、备案的专项安全施工方案及相关审查、论证记录；
5、消防设施平面布置图等。
六、安全教育
1、安全教育培训计划；
2、安全教育汇总表；
3、职工经经常性安全教育培训记录表等。
七、安全隐患排查治理
1、各级主管部门安全检查的记录、意见、整改报告等；
2、项目法人组织的各种隐患排查的记录、整改通知、整改回执等；
3、其他参建单位报送的隐患排查记录、整改情况等；
4、安全隐患排查记录汇总表及相关记录；
5、安全生产事故隐患排查治理情况统计分析月报表；
6、安全生产重大事故隐患排查报告表；
7、隐患治理方案及相关材料；
8、事故隐患治理验证及评估意见等。
八、危险源管理
1、危险源辨识、分级记录；
2、重大危险源识别与评价汇总表；
3、危险源（点）检查记录表；
4、重大危险源基本特征表；
5、区域位置图、平面布置图和主要设备一览表；
6、参建单位报送的重大危险源评估、监控等相关文件；
7、重大危险源关键装置、重点部位的责任人、责任单位名称；
8、重大危险源场所安全警示标志的设置情况；
9、其他文件、资料。
九、应急管理
1、项目安全事故应急救援预案；
2、安全生产月报表；
3、工程建设重大安全事故快报表；
4、安全事故档案；
5、度汛预案等。3
附录B 施工单位安全档案目录
一、文件、证件及人员信息
1、主管部门、项目法人、监理单位批准或下发的安全生产文件；
2、施工单位及相关单位印发的安全生产文件；
3、企业法人（复印件）、项目经理、安全员等施工现场安全管理人员岗位安全考核合格证；
4、专业施工队伍资质及专业人员证件（复印件）；
5、人身意外伤害保险证明（复印件）；
6、工伤保险证明（复印件）；
7、安全防护用品（包括：安全帽、安全网、安全带和漏电保护器等）允许使用相关证明；
8、机械产品（附着式升降脚手架、物料提升机、起重机、翻斗车、打桩机等）允许使用相关证明；
9、安全生产许可证（复印件）；
10、工程项目部管理人员登记表；
11、现场施工人员登记表；
12、企业负责人、安全生产管理专（兼）职人员登记表；
13、特种作业人员登记表；
14、安全生产档案审核表；
15、其他文件及证件。
二、安全生产目标管理
1、项目部安全生产目标及相关文件；
2、安全生产目标管理计划及相关文件；
4、安全生产目标责任书（包括项目部与项目法人、项目部与各部门、各作业队、各班组的安全生产目标责任书）；
5、安全生产目标考核标准及相关文件；
6、安全生产目标考核结果及相关文件等。
三、安全生产管理机构和职责
1、项目部安全生产管理组织网络；
2、安全生产会议相关纪录、纪要及落实情况；
3、总包单位与分包单位、企业与项目部签订的协议书；
4、各级安全生产责任制（包括项目部、项目部各部门、各岗位的安全生产责任制）；
5、安全生产责任制的考核记录；
6、安全生产责任制审核表等。
四、施工现场安全产管理制度
1、施工单位印发的安全生产管理制度；
2、施工现场各工种安全技术操作规程；
3、施工现场各机械设备安全操作规程；
4、安全生产管理制度的学习记录；
5、安全生产管理制度的自查报告；
6、安全生产管理制度执行情况和适用性的检查、评价报告等。
五、安全生产费用
1、施工合同书（安全费用的内容复印件）；
2、安全生产费用使用计划及相关文件；
3、安全生产费用投入、使用台帐；
4、安全生产费用支付申请及凭证等。
六、施工组织设计和专项施工方案
1、施工组织设计（含工程概况表）；
2、施工现场总平面布置图；
3、危险性较大的分部分项工程汇总表；
4、专项安全施工方案及相关审查、论证记录；
5、安全施工技术措施、专项施工方案、工种等安全技术交底记录等。
6、消防设施平面布置图。
7、施工现场消防安全检查记录；
8、施工现场动用明火审批表等。
七、安全教育
1、安全教育培训计划；
2、安全教育汇总表；
3、管理人员、现场工人安全教育记录；
4、三级安全教育培训记录；
5、班组班前安全活动记录；
6、转岗安全教育培训记录等。
九、设施设备管理
1、设施设备管理台帐（包括安全设施、生产设备、现场机械、消防设备、特种设备等）；
2、劳动保护用品采购及发放台帐；
3、设施设备进场验收资料（包括起重机械、施工机械、机具、脚手架、模板工程、安全防护用具、砂石料系统、混凝土拌和系统验收记录等）；
4、设施设备运行记录；
5、设施设备检查记录；
6、设施设备检维修记录等。
十、作业安全
1、安全标志登记台帐；
2、动火作业审批表；
3、危险作业审批台帐单 ；
4、危险性较大作业安全许可审批表；
5、相关方安全管理登记表等。
十一、安全隐患排查治理
1、各级主管部门、项目法人、监理单位和本企业检查的有关资材料（事故隐患通知书、整改回执等）；
2、项目部隐患排查记录（隐患排查汇总表、整改通知单、整改结果等）；
3、隐患排查统计报告；
4、安全生产重大事故隐患排查报告；
5、隐患治理方案及处理结果；
6、安全生产事故隐患排查治理情况统计分析月报表等。
十二、危险源管理
1、危险源辨识、分级记录；
2、重大危险源识别与评价汇总表；
3、危险源（点）检查记录表；
4、重大危险源基本特征表；
5、区域位置图、平面布置图和主要设备一览表；
6、参建单位报送的重大危险源评估、监控等相关文件；
7、重大危险源关键装置、重点部位的责任人、责任单位名称；
8、重大危险源场所安全警示标志的设置情况；
9、其他文件、资料。
十三、职业卫生和环境保护
1、职业危害场所检测计划、检测结果；
2、建立职业卫生档案和员工健康监护（包括上岗前、岗中和离岗前）档案；
3、有毒、有害作业场所管理台账；
4、接触职业危害因素作业人员登记表；
5、职业危害防治设备、器材登记表等。
十四、应急管理
1、施工现场安全事故应急救援预案及演练记录；
2、安全生产月报表；
3、工程建设重大安全事故快报表；
4、生产安全事故相关材料和记录；
5、度汛预案等。
附录C 监理单位安全档案目录
一、文件、证件和人员信息
1、上级主管部门、项目法人批准或下发的安全生产文件；
2、监理机构印发的安全生产文件；
3、施工单位报送的安全生产文件；
4、监理机构人员登记表；
5、人身意外伤害保险证明（复印件）；
6、工伤保险证明（复印件）；
7、安全防护用品（包括：安全帽、安全网、安全带和漏电保护器等）允许使用相关证明；
8、安全生产费用投入台帐单；
9、其他文件及证件。
二、安全生产目标
1、项目安全生产目标；
2、施工单位安全生产目标；
3、安全生产目标管理计划；
4、项目法人与施工单位的安全生产目标责任书；
5、施工单位安全生产目标考核标准；
6、施工单位安全生产目标考核结果等。
三、安全生产管理机构和职责
1、安全生产会议纪要；
2、各级安全生产责任制；
3、安全生产责任制的考核记录；
4、安全生产会议记录等。
四、安全生产管理制度
1、监理机构印发的各项安全生产制度；
2、适用的安全生产法律法规、标准规范清单；
3、安全生产管理制度的学习记录；
4、安全生产管理制度的自查报告；
5、安全生产管理制度执行情况、适用性的检查评价报告及相关记录等。
五、施工组织设计和专项施工方案
1、项目法人保证安全生产的措施方案；
2、施工组织设计（含工程概况表）；
3、施工现场总平面布置图；
4、专项安全施工方案及相关审查、论证记录；
5、消防设施平面布置图等。
六、安全教育
1、安全教育培训计划；
2、安全教育汇总表；
3、职工经经常性安全教育培训记录表等。
七、安全隐患排查治理
1、各级主管部门安全检查的记录、意见、整改报告等；
2、监理机构组织的各种隐患排查的记录、整改通知、整改回执等；
3、施工单位报送的隐患排查记录、整改情况等；
3、安全隐患排查记录汇总表及相关记录；
4、安全生产事故隐患排查治理情况统计分析月报表；
5、安全生产重大事故隐患排查报告表；
6、隐患治理方案及相关材料；
7、事故隐患治理验证及评估意见等。
八、设施设备管理
1、设施设备管理台帐（包括安全设施、生产设备、现场机械、消防设备、特种设备等）；
2、劳动保护用品采购及发放台帐单；
3、设施设备进场验收资料（包括起重机械、施工机械、机具、脚手架、模板工程、安全防护用具、砂石料系统、混凝土拌和系统验收记录等）等。
九、作业安全
1、安全标志登记台帐；
2、动火作业审批表；
3、危险作业审批台帐单；
4、危险性较大作业安全许可审批表；
5、相关方安全管理登记表等。
十、安全隐患排查治理
1、各级主管部门、项目法人的有关材料（事故隐患通知书、整改回执等）；
2、监理机构隐患排查记录（隐患排查汇总表、整改通知单、整改结果等）；
3、隐患排查统计报告；
4、安全生产重大事故隐患排查报告；
5、隐患治理方案及处理结果；
6、安全生产事故隐患排查治理情况统计分析月报表等。
十一、危险源管理
1、危险源辨识、分级记录；
2、重大危险源识别与评价汇总表；
3、危险源（点）检查记录表；
4、重大危险源基本特征表；
5、重大危险源关键装置、重点部位的责任人、责任单位名称；
6、重大危险源场所安全警示标志的设置情况；
7、其他文件、资料。
十二、职业卫生和环境保护
1、职业危害场所检测计划、检测结果；
2、有毒、有害作业场所管理台账；
3、职业危害防治设备、器材登记表等。
十三、应急管理
1、项目安全事故应急救援预案；
2、安全生产月报表；
3、工程建设重大安全事故快报表；
4、安全事故档案；
5、度汛预案等。
第三篇：缙云县生产经营企业安全生产档案管理规定(试行)
缙云县生产经营企业安全生产
档案管理规定
（试行）
缙云县安全生产监督管理局
二００八年七月 1
目录
第一章 总 则.................................................................3 第二章 管理体制与职责...................................................3 第三章第四章第五章第六章 档案的范围、收集与移交.......................................4 档案管理............................................................8 档案利用...........................................................10 企业变动时档案的处理.........................................10
第一章 总 则
第一条 为了进一步规范生产经营企业安全生产档案管理工作，有效地保障企业安全生产管理工作的顺利进行，根据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国档案法》、《浙江省安全生产条例》、《浙江省安全生产监管档案管理办法》及有关规定，结合生产经营企业的安全生产的实际状况，制定本办法。
第二条 本办法所称企业安全生产档案是指企业在安全生产管理活动中直接形成的，对国家、社会及企业安全生产具有保存与利用价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。
第三条 本办法适用于本县行政区域内非高危行业的生产经营企业。第四条 企业安全生产档案工作是企业安全管理的基础性工作，是维护企业安全生产、经济利益、合法权益的重要依据，是企业信息资源的重要组成部分。企业对本单位安全生产档案具有依法管理、保护、使用的义务和权利。任何个人不得将安全生产档案据为己有或拒绝归档。
第二章 管理体制与职责
第五条 企业应加强安全生产档案工作的领导，明确一位主要负责人主管安全生产档案工作，保证安全生产档案工作所需必要条件。
第六条 企业应设置专用安全生产档案室，配备具有安全生产及档案专业知识的专(兼)职人员，集中统一管理本企业安全生产档案，并对下属各部门的安全生产档案工作进行监督与指导。
第七条 各单位应建立健全本企业安全生产档案管理责任制和规章制度。第八条 安全生产档案管理职责
（一）凡是在企业生产及业务活动中形成的有保存价值的与安全关联性文件材料都应按规定收集齐全，整理归档。
（二）企业安全管理部门负责本企业安全生产档案管理工作，各生产车间负责本车间的安全生产档案管理工作。企业安全管理部门负责对本企业安全生产档案分级管理作出规定。
（三）企业办公室负责收集企业领导在企业安全管理和参加重大安全生产活动 中形成的材料。
（四）安全生产档案工作人员应忠于职守，认真执行有关法律、法规和标准，协助本企业各职能部门对收集的安全关联归档材料的完整程度、准确性以及保存价值进行审核。
第三章 档案的范围、收集与移交
第九条 安全生产档案范围一般包括但不限于以下内容：
（一）企业安全组织方面的内容。
1.企业主要负责人的安全资格证书； 2.企业安全管理人员的安全培训证书；
3.分管安全工作的负责人的任命文件及其资格证书； 4.企业安全管理机构及其负责人任命文件； 5.企业安全管理网络体系； 6.其他与安全组织方面有关的内容。
（二）企业安全管理制度及相关文件、计划、总结方面的内容。
1.企业主要负责人、分管负责人安全生产责任制； 2.企业各部门安全生产责任制； 3.企业各级人员安全生产责任制； 4.安全检查制度； 5.隐患排查、整改制度； 6.安全教育培训制度； 7.安全奖惩制度； 8.消防安全管理制度； 9.生产安全事故管理制度； 10.设备管理制度；
11.特种作业人员管理制度； 12.劳动防护用品安全管理制度； 13.动火安全管理制度； 14.用电安全管理制度； 15.各工种、岗位或设备安全操作规程；
16.各类安全责任制、安全管理制度及操作规程实施、修订及作废的文件； 17.上级部门有关安全生产方面的文件、通知及执行情况汇报、记录； 18.企业上报的各种安全生产方面的计划、总结、报告等材料； 19.其他与安全相关的安全管理制度。
（三）安全监督执法检查方面的内容。
1.各级政府及行业主管部门监督检查所发的安全生产责令整改指令书、停产整顿通知书等各类执法文书；
2.企业落实执行各类文书所采取的措施及落实情况及其上报上级主管部门的报告及记录；
3.安全生产监督执法方面的其他文件、文书和记录。
（四）安全检查方面的内容。
1.日常检查记录及处理情况记录；
2.月度、季度及检查记录及处理情况记录； 3.安全生产检查存在问题整改通知书及整改情况记录； 4.各专项安全检查的计划安排、检查记录及处理情况； 5.各项检查的总结汇报材料； 6.其他与安全检查相关的材料。
（五）安全教育培训方面的内容。
1.企业安全培训计划；
2.企业主要负责人、中层管理人员、安全管理人员及班组长安全培训的记录；
3.员工三级安全教育记录；
4.特种作业人员和特种设备作业人员资格证书及教育培训记录； 5.换岗教育培训记录；
6.日常安全、宣传、教育培训记录及总结； 7.应急救援预案、演练记录及总结。
（六）安全投入方面的内容。
1.全年安全投入的计划及专项安全投入计划； 2.安全、宣传、教育培训投入的情况记录； 3.隐患整改方面的投入记录； 4.防护用品方面的投入记录；
5.安全防护设备、设施方面的投入记录；
6.安全评价、职业安全健康管理体系建设、安全代理方面的投入； 7.其他与安全有关的投入。
（七）工伤保险方面的内容。
1.参加工伤保险员工的名单；
2.企业为员工缴纳保险费的凭证或单据；
3.发生工伤的员工获得工伤保险理赔的凭证或单据； 4.其他与工伤保险相关的文件、凭证或单据。
（八）职业病防治方面的内容。
1.企业内产生职业病危害的岗位情况及可能产生的职业病种类； 2.产生职业病危害的岗位的预防措施情况； 3.产生职业病危害的岗位定期检测检验报告；
4.接触产生职业病危害的岗位的员工及其身体检查情况； 5.企业内确诊为职业病的员工情况及其身体检查、治疗记录； 6.其他与职业病防治相关的文件、材料。
（九）劳动防护用品方面的内容。
1.劳动防护用品管理制度及其落实执行情况的记录； 2.各类劳动防护用品发放记录； 3.员工使用和佩戴劳动防护用品的记录； 4.其他与劳动防护用品有关的文件、材料。
（十）“三同时”管理方面的内容。
1.有关安全设施和劳动卫生方面“三同时”项目的文件、材料； 2.“三同时”项目的设计图纸及相关资料； 3.“三同时”项目的竣工验收报告及相关资料； 4.其他与“三同时”项目相关的文件、资料。
（十一）安全防护设备（含劳动卫生设备，下同）方面的内容。1.各类安全防护设备的种类及型号等基本情况资料； 2.各类安全防护设备管理部门及设备运行情况记录； 3.各类安全防护设备运行维护保养情况记录；
4.应急救援设备的种类、数量和型号及管理部门、状况等记录； 5.其他与安全防护设备相关的文件、资料和记录。
（十二）用电管理方面的内容。
1.企业用电管理制度及落实情况记录； 2.配电室运行状况记录； 3.临时用电申请及拆除记录； 4.配电箱等用电设施运行状况记录。
（十三）特种设备方面的内容。
1.特种设备的设计文件、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明等文件以及安装技术文件和资料；
2.特种设备的定期检验和定期自行检查的记录； 3.特种设备的日常使用状况记录；
4.特种设备及其安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养记录； 5.特种设备运行故障和事故记录。
（十四）事故调查处理方面的内容。
1.发生事故情况经过介绍；
2.事故调查组成人员名单及事故调查的相关会议记录； 3.事故调查收集各类证据； 4.事故分析会记录；
5.关于事故的原因分析、责任认定和防护措施的相关决定文件； 6.按“四不放过”原则对事故进行处理的文件； 7.企业月度事故报表；
8.其他与事故相关的文件、材料。
（十五）其他与安全生产相关的内容。
第十条 收集与移交的基本要求
（一）归档材料须是企业在生产过程中形成的与安全生产有关的各种文件、规章制度、技术资料、原始记录、图片、图纸等资料。
（二）归档材料应确保完整、准确、系统，反映企业安全生产各项活动的真实内容和历史过程。
（三）归档材料应按照上级有关部门的规定、标准和要求，进行整理、编目。
（四）用纸、用笔标准(不用铅笔、圆珠笔)，字迹清晰。
（五）具有重要保存价值的电子文件，应与内容相同的纸质文件同时归档。
第十一条 归档时间
（一）基础建设、物料购置与处理、产品生产等活动中形成的与安全相关联材料，在项目结束后整理归档；
（二）企业及企业各部门在企业安全管理过程中形成的材料可以按每月、每季或年归档，也可按项目或活动归档；
第十二条 安全生产档案工作人员负责有关归档材料的审核。
第十三条 安全生产档案工作人员应对各部门送交的各类安全生产档案认真检查。检查合格后交接双方在移交清册(一式两份)和检查记录上签字，正式履行交接手续。接收电子安全生产档案时，应在相应设备、环境上检查其真实有效性，并确定其与内容相同的纸质安全生产档案的一致性，然后办理交接手续。
第四章 档案管理
第十四条 企业安全生产档案整理应根据自身实际情况设立类目。安全生产档案类目设置要层次分明，概念明确，案卷排列应反映本企业安全生产档案的分类体系，便于科学管理与利用。
企业安全生产档案按档案的范围宜设置以下类别：
（一）安全组织
（二）安全规章制度
（三）监督执法检查
（四）安全检查
（五）教育培训
（六）安全投入
（七）工伤保险
（八）职业病防治
（九）劳动防护用品
（十）“三同时”管理
（十一）安全防护设备管理
（十二）安全用电管理
（十三）特种设备管理
（十四）事故管理
第十五条 特殊载体安全生产档案(录像带、照片、磁盘等)可按载体形式、所反映问题或形成时间进行分类编目。
第十六条 特殊载体安全生产档案要遵照有关照片、声像、电子档案的标准，按其载体形式分别保存，并注明与相关纸质档案的互见号。
第十七条 企业应配置保存安全生产档案的专用柜屉和保护设备，采取防火、防潮、防虫、防盗等措施，确保安全生产档案安全。对破损或载体变质的安全生产档案要及时进行修补和复制。
第十八条 安全生产档案保管期限分为永久、长期(16-50年)、短期(15年以下)三种。
第十九条 企业对保管到期的安全生产档案应进行鉴定。鉴定工作由企业负责人、业务部门的管理人员与技术人员、安全管理部门负责人及安全生产档案工作人员组成的鉴定小组负责。企业安全生产档案鉴定小组对经过鉴定后已失去保存价值的安全生产档案，应写出鉴定报告并编制销毁清册，报主管负责人审批。销毁安全生产档案时必须履行严格的签字手续，由两人以上监销，销毁清册应长期保存。
第二十条 企业应建立安全生产档案统计工作制度，并按规定向上级有关部门报送安全生产档案工作基本情况。
第二十一条 安全生产档案工作人员调动工作时，必须办理完安全生产档案移交手续后方可离岗。
第五章 档案利用
第二十二条 企业应建立和健全安全生产档案的借阅制度。借阅、复制有密级的安全生产档案，必须按照国家有关保密的法律和规定办理。
第二十三条 企业安全生产档案利用中，要处理好安全生产档案保密和利用的关系，既要保护企业的知识产权和商业秘密，保障企业的合法权益不受损害，又要充分发挥安全生产档案的指导、借鉴等积极作用。
第二十四条 企业在提供、利用、公布安全生产档案时，不得损害国家利益和他人的合法权益。
第二十五条 企业应积极主动地接受县安全生产监督管理部门对企业安全档案管理工作的监督指导，开展企业安全生产档案信息服务工作。
第六章 企业变动时档案的处理
第二十六条 企业应加强对资产与产权变动时安全生产档案处置工作的组织协调，按国家有关法规做好善后工作。
第二十七条 企业应做好资产与产权变动中安全生产材料的收集、整理和移交工作。其安全生产档案由接收单位或原主办单位保存。
第二十八条 被兼并或整合的企业，其安全生产档案归属于兼并企业或整合后新成立的企业，由兼并方或新成立的企业统一管理。
第四篇：档案管理规定
档案管理规定
第一章 总则
第一条 为加强档案管理，规范档案管理工作，更好地收集、保管和利用各类档案资料，为公司经营管理服务，制定本规定。
第二条 本规定所称的档案是指公司在各项工作中形成的、具有查考利用价值的各种文字、统计报表、声像等不同形式的历史记录。
第三条 档案工作是公司的一项基础工作，是维护公司合法权益、防范金融风险、记载历史真实面貌、保证各项工作正常运转的必要手段。
第四条 公司档案管理实行“集中管理、分层保管”的原则。公司设档案室，配专职档案管理员；各部室设置档案柜，配专兼职档案管理员。
第五条 公司所有内设机构和全体员工都有保护档案的义务和责任。
第六条 档案资料的收集、审核、修整、整理、移交、归档须列入有关人员岗位职责，部室负责人对档案工作负有领导责任。档案工作落实情况须写入所有内设机构和全体员工的工作总结与工作安排并纳入公司绩效考核。
第二章 公司档案管理 第一节 归档内容
第七条 归档内容
凡是能够反映公司经营活动状况、具有查考利用价值的资料，均应移交公司档案室集中管理。归档内容详见《公司归档文件一览表》（见附件一）。
公司档案室保管的一级门类档案分为文书档案、会计档案、业务档案、科技档案、声像档案、实物档案六类。
第二节 归档时间
第八条 经办人员应随时将办理完毕的具有保存价值的档案资料移交给部室兼职档案员，并做好交接记录；公司档案管理员每周五集中接收各部室档案管理员移交的归档资料，具体规定如下：
（一）文书档案
合同（协议）、贷款时效、判决书、调解书等重要文书，必须于公司用印后2日内移交公司档案室。因合作方的原因，材料不能及时返回，最迟不得超过7个工作日归档，最迟时限以公司档案员工作时间内接收并签字确认为准。特殊情况不能及时归档的，必须提交书面说明（样表见附件），由经办人、部室负责人、分管总裁、公司审批人签字，报给相关考核部门。
收发文、总裁办公会议记录（纪要）、专业委员会会议记录（纪要）等资料，秘书于次年3月31日前移交公司档案室。董事会、监事会、股东大会相关资料由总裁办秘书于材料形成后5个工作日移交公司档案室。
（二）会计档案
会计档案的二级门类包括：自主业务会计档案、贷款业务会计档案、临柜会计档案和其他会计档案。自主业务会计档案，每月及时整理、装订会计凭证、科目余额表和发生账；按季装订柜台每日报送的清退业务报表；按年装订财务报表、银行对账单等会计资料，隔年于1月31日前移交公司档案室。
贷款业务会计档案，由贷款财务部负责立卷，贷款财务部内部指定专人负责贷款业务会计档案的日常管理工作，贷款财务部负责人对贷款业务会计档案管理工作负责。
贷款财务部每日根据业务处理情况，及时将贷款项目原始凭证粘贴在贷款项目记账凭证后，防止遗失和散落。《资金贷款分配/兑付项目通知单》、《贷款项目资金运用付款通知单》、贷款项目清算报告复印件作为贷款项目原始凭证，也粘贴在贷款项目记账凭证后。
贷款财务部每日应及时整理贷款项目原始凭证及记账凭证；每月应及时整理贷款业务资产负债表、贷款业务利润及利润分配表、贷款项目资产负债表、贷款项目利润及利润分配表、贷款项目收益情况表、银行存款余额调节表、银行对账单；每年应及时整理贷款项目科目余额表、贷款项目明细分类账。
贷款项目完全清退3个月内，贷款财务部应将以下资料归档：贷款项目原始凭证与记账凭证、贷款项目科目余额表、贷款项目明细分类账、贷款项目资产负债表、贷款项目利润及利润分配表、贷款项目收益情况表。贷款财务部按贷款项目单独建立档案盒，并逐盒归档。
对于存续期超过3年的贷款项目，以3年为周期进行立卷归档，直至贷款项目完全清退。为方便贷款业务会计档案的查阅和使用，贷款财务部形成的存续期在3年以内（含3年）贷款业务会计档案由贷款财务部保管，存续期超过3年及完全清退但尚不够销毁年限的各类贷款业务会计档案，应及时移交公司档案室保管。
理财中心柜台事中监督员于营业次日9：00前将前一天发生的需交接的业务文书、单据凭证、报表等整理完毕后交接至合规风控部事后监督员。
合规风控部事后监督员于次年年初将上一年结束的合同文书类档案、凭证类档案、报表类档案及其他需要归档的档案向公司档案室移交。
柜台存取款凭条隔年于1月31日前移交公司档案室。
归档最迟时限以公司档案员工作时间内接收并签字确认为准。特殊情况不能及时归档的，必须提交书面说明（样表见附件），由经办人、部室负责人、分管总裁、公司审批人签字，报给相关考核部门。
（三）业务档案
业务档案的二级门类包括：自主业务档案和贷款业务档案。
业务档案的收集、交接、审核、整理、管理等按照本办法和《业务档案管理暂行办法》执行。
（四）科技档案
基建档案：固定资产、基建、工程项目资料在工程竣工验收结算后5个工作日内移交公司档案室。电子档案：财会、业务数据年备份用的光盘、硬盘，于次月前5个工作日内移交公司档案室。归档最迟时限以公司档案员工作时间内接收并签字确认为准。特殊情况不能及时归档的，必须提交书面说明（样表见附件），由经办人、部室负责人、分管总裁、公司审批人签字，报给相关考核部门。
（五）声像档案
声像档案于摄录完成后5个工作日内移交公司档案室。最迟时限以公司档案员工作时间内接收并签字确认为准。特殊情况不能及时归档的，必须提交书面说明（样表见附件），由经办人、部室负责人、分管总裁、公司审批人签字，报给相关考核部门。
（六）实物档案
实物档案取得后立即移交公司档案室。
第三节 归档要求
第九条 归档资料应为原件或能够反映公司经营活动状况且具有查考利用价值的复印件，要求字迹、印章清晰，内容填写完整。
第十条 归档资料产生部室对移交公司档案室前归档资料的真实、完整、有效和保密负责。第十一条 归档资料应体现公司经营活动的系统性和完整性。
第十二条 各部室经营活动形成的档案资料原件，必须及时移交公司档案室集中管理，任何人不得据为己有或长期个人保存，任何部室或个人不得擅自毁损保管的档案资料。
第十三条 部室档案管理员根据公司业务管理流程在向其它部室或公司档案室移交档案资料前，对于以后工作中经常使用的档案资料，部门应复印或扫描一份留存。
第十四条 经办人移交归档资料前应对不符合要求的归档文件资料进行必要的修整，包括对破损文件进行修裱、去除文件上易锈蚀的金属物、对过大的文件进行折叠等。
部室档案管理员有权拒绝接收不符合上述要求的归档文件资料。
第十五条 经办人向部室档案管理员移交档案资料时，交接双方必须履行交接手续，交接记录一式两份，经移交人、接收人双方签字确认后，交接双方各执一份永久保存。
第十六条 部室档案管理员向公司档案员移交档案资料时，应保证归档材料整理规范，目录内容登记正确、完整，符合公司归档要求。未达到归档要求的，公司档案员有权拒绝接收，待整理合格后再接收。交接双方必须履行交接手续，交接记录一式两份，经移交人、移交部室负责人、接收人三方签字确认后，交接双方各执一份永久保存。第十七条 各部室负责人必须认真做好本部室档案的归档、保管等管理工作，保证经营活动档案资料齐全、归档及时、保管有序。
第四节 档案整理
第十八条 各部室移交档案室的档案资料，由公司档案管理员以部室为单位分类保管，次年3月进行整理。
资金贷款成立档案，由合规风控部事后监督员进行整理。会计档案，由计划财务部和贷款财务部档案管理员进行整理。第十九条 整理原则 以“件”为单位进行文件整理，即将归档资料以“件”为单位进行分类、排序、编号、编目、装盒，使之有序化。
第二十条 档案整理具体工作包括：
（一）文件修整
主要是对归档文件资料进行进一步的修整，包括对破损文件进行修裱、对字迹模糊或易褪变的文件进行复制等。
（二）文件装订
文件装订的目的在于从实体上最终确定“件”的形态，起到固定文件页次、防止文件张页丢失的作用，便于归档后保管和利用。
1、排序：将单份文件作为一“件”，将诸如正文与定稿、批复与请示、转发文与被转发文等由多份文件构成一“件”的材料按照要求进行排序。
2、装订：将“件”内的诸页文件左、下侧对齐，选择装订用品和装订方式，如：不锈钢夹、浆糊及胶水粘贴、无酸纸封套等。装订必须符合档案保护的要求，尽量保持文件原始面貌。
（三）文件分类
归档文件的分类采用复式分类法，即保管期限——机构（问题）分类法，先将归档文件按保管期限分类，每个保管期限下按分类，再在下按机构（问题）分类。
（四）文件排列
1、排列原则：坚持“事由”原则，即将同一事由的相关文件排列在一起。“事由”指一件具体的事，或一个具体的问题，或一段较紧密的工作过程等。
2、排列方法：将属于同一事由的文件按一定顺序排列在一起，再采用一定的方法对不同事由的文件进行排列。在分类方案的最低一级类目中按事由结合时间、重要程度等排列。会议文件、统计报表等成套性文件可集中排列。
（五）文件编号
1、件号：指室编件号，即归档文件在分类方案的最低一级类目中的排列顺序号。如采用“保管期限——机构”分类，室编件号就应在同一保管期限同一的一个机构内从“1”开始逐件流水编号。
2、编号项目：在文件首页上端居中的空白位置用红色印油加盖归档章并按照项目内容填写相关内容，包括：收文日期、收文编号、全宗号、机构或问题、、保管期限、室编件号等。
（六）编制归档文件目录
依据分类方案和室编件号顺序编制归档文件目录，即按照分类、排列的结果，逐类、逐件编制目录，归档文件目录包括件号、责任者、文号、题名、日期、页数和备注等项目。编制目录以“件”为单位进行，一件体现为一条条目。编制完毕按不同保管期限装订成册。
（七）归档文件装盒 归档文件按照分类方法的不同，将不同类别的归档文件严格按照件号的先后顺序装入不同的档案盒中，并与归档文件目录中相应条目的排列顺序相一致，保证检索到文件条目后能对应地找到文件实体。
1、装盒要求：视文件的厚度选择适宜的档案盒；不同形成的归档文件不应放入同一档案盒；不同保管期限的归档文件不应放入同一档案盒；不同机构形成的归档文件不应放入同一档案盒；同一事由的文件不一定装在同一档案盒中。
2、填写档案室盒脊内容：包括全宗号、、保管期限、起止件号、盒号等。
3、填写备考表：包括盒内文件情况说明、整理人、检查人和日期。
第二十一条 公司档案管理员于次年5月末前将上一的档案资料全部整理完毕，装盒归档保存。
第二十二条 为便于查询，公司档案管理员将每一份档案材料的有关内容输入微机，并校对、编辑、打印《归档文件目录》。
第五节 档案保管
第二十三条 保管期限
依据档案类别与内容，公司档案保管期限划分为永久、长期和短期三种。凡是反映公司主要业务活动和基本历史面貌的、对公司的建设和历史研究具有长远利用价值的档案应永久保存；凡是在一定期间内对公司具有利用、查考价值的，应酌情确定长期（50年）或短期（15年）保存。涉及到具体的业务文书，法律、行政法规有明确规定的，按规定执行。
第二十四条 保管要求
（一）档案要按类别不同分别摆放，同类档案依保管期不同分别按顺序排列。
（二）公司档案管理员每季对库藏档案进行清查核对，保证账物相符，对破损和载体变质的档案及时修补或复制。
（三）档案室必须保持良好的环境条件，具备防盗、防光、防潮、防尘、防火、防虫、防有害生物、防污染等防护设施。库房温度要控制在14℃至20℃之间，相对湿度要控制在45%至60%之间。
（四）档案室内禁止吸烟，禁止放置易燃易爆品、食品、花卉、衣物及其他杂物等。
（五）档案室禁止无关人员擅自出入，禁止任何外来人员入内。
第六节 档案利用
第二十五条 查阅档案限于公司正式员工。
第二十六条 查阅档案必须履行登记审批手续，由经办人填写档案查(借)阅登记表，由有权审批人批准后方可查阅。查阅、复印、借出档案材料，须经部门负责人、分管总裁、公司审批人批准；电子复制须经部门负责人、分管总裁、合规风控部负责人及分管总裁、公司审批人批准；取走原件，须经部门负责人、分管总裁、财务部负责人及分管总裁、合规风控部负责人及分管总裁、公司审批人批准。理财中心和合规风控部事后监督员保管的资金贷款推介材料和财会档案在未归入档案室之前，也必须建立档案查阅登记簿，履行登记审批手续。第二十七条 查阅档案只限在档案室内，如需借出，必须经公司相关审批人批准，并由公司档案管理员本人携带。
第二十八条 查阅密级档案必须经公司审批人批准，并严格限定查阅页数、范围。第二十九条 查阅的档案不得拆卷、删改、涂抹、损坏。
第三十条 档案资料阅后归还时，公司档案管理员必须仔细检查核对有无缺页、损坏，并及时做好记录。复印的废损档案，必须及时销毁。
第三十一条 外单位人员来公司查阅档案时，必须持单位介绍信或司法机关证明，经公司审批人批准后，由公司有关部室指定专人代为查阅后，为其提供所需内容。
第七节 档案鉴定和销毁
第三十二条 公司应定期对已超过保管期限的档案进行鉴定。鉴定档案必须在公司负责人的领导下，由办公室、审计部和相关部室组成鉴定小组共同进行，对确无保存价值的档案，进行登记造册，经公司董事长批准后销毁。
第三十三条 档案管理部门编制档案销毁清册，列明销毁档案的名称、卷号、册数、起止和档案编号、应保管期限、已保管期限、销毁时间等内容。
第三十四条 销毁档案时，要严格执行保密规定，由公司负责人指定专人负责监销，防止档案遗失或泄密。销毁完毕，销毁人、监销人要在销毁清册上签字，并将销毁清册存档。
第三章 部室档案管理
第三十五条 归档内容及要求
部室档案包括以本部室为主要责任者形成的或其他部室向本部室移交的应归档案室保管资料的原件或复印件，以及其他对本部室处理业务有一定参考作用的资料等。
经办人员在业务发生后，应立即将相关资料复印件留存，并将原件及复印件一并归给部室档案管理员。由部室档案管理员按公司规定的归档范围及归档程序移交给公司或有关部室及建立部室档案。部室档案原件及复印件均可。
第三十六条 各部室档案柜保管的资料按业务类别分类，以户为单位，按时间顺序排列，业务人员负责所经办业务档案资料的更新与保管，部室档案管理员负责建档登记，并定期检查复核档案目录与材料是否相符，同时负责对外查阅的登记事宜；部室负责人负责检查档案是否完整，监督本部室档案管理工作。部室负责人应保证本部室档案管理员每周整理档案的时间。
第三十七条 部室档案利用应填写《档案利用登记簿》，经部室经理批准后，方可查阅。第三十八条 各部室档案资料的保管期限为业务结束后2年，个别档案根据业务需要适当延长保管期限。各部室档案管理员应在每年三月份前对已超过保管期限且无保存价值的档案资料登记造册，报部室负责人审核，经公司审批人批准后，由公司组织进行统一销毁，公司委派相关部室及人员进行监销。
第三十九条 部室档案管理工作由办公室及审计部负责监督检查。
第四章 归档督办与复核
第一节 归档督办
第四十条 部室档案员应随时提醒督促业务人员将办理完毕的业务档案进行收集、整理、归档。第四十一条 部门负责人应根据部门业务办理情况，督促并检查业务人员对应归档资料进行收集、整理、归档；监督检查部门档案员的工作及部门档案的管理情况。
第四十二条 公司档案管理员要对各部室归档工作进行监督、催办。每月初根据上月用印情况汇总应归而未归档案明细，在公司办公平台上进行公示，将公示结果计入合规绩效考核，进行扣分管理。
第二节 归档核对
第四十三条 各部室档案员应对归档文件进行复核，保证每份文件字迹、印章清晰，内容完整，无遗漏事项，三级签字齐全。
第四十四条 各部室负责人对归档文件进行初步的审查，确保其完整齐全，无缺失。第四十五条 公司档案管理员要与相关部室配合，对各部室归档情况进行检查与核对。
公司档案管理员将已归档明细与印章管理员的用印文书登记表进行核对，查找已用印但未归档文书，做好登记与催收。以上核对每月进行一次。
公司档案管理员将已归档明细与审计部综合统计员业务发生额表进行核对，逐笔业务核对档案归档情况，做好登记与催收。以上核对半年进行一次。
第五章 罚则
第四十六条 合规绩效考核结果与工资挂钩，未按照公司规章制度要求及时归档或归档有误的，由人力资源部对相关责任人进行处罚。
第四十七条 凡未及时归档、未及时备份、擅自修改档案、擅自借阅档案以及保管不善造成档案损坏或丢失，给公司造成影响或损失的，视情节轻重，追究有关领导和当事人的责任。
第六章 附则
第四十八条 公司档案管理工作由办公室负责，设档案管理员，负责公司档案的具体管理工作；理财中心和贷款财务部专门配备档案柜，分别负责自贷款计划成立至贷款项目清退期间的资金贷款推介档案和财会档案的管理；部室设（专）兼职档案管理员，负责本部室档案的管理工作。
第四十九条 公司各级档案管理员必须执行公司保密规定，加强责任心和保密意识，禁止泄漏档案秘密。
第五十条 公司业务档案管理同时适用本办法和《业务档案管理暂行办法》。
第五十一条 公司贷款业务会计档案管理同时适用本办法和《贷款业务会计档案管理暂行规定》。第五十二条 理财中心柜台事后监督档案管理同时适用本办法和《理财中心柜台事后监督档案管理暂行规定》。
第五十三条 根据公司业务发展需要，新开办的业务品种所需的档案资料在《公司归档文件一览表》中另行增加。
第五十四条 本规定自公布之日起执行。
第五十五条 本规定由公司办公室负责解释与修订。
第五篇：档案管理规定
档案资料管理规定
一、借、查阅资料人员必须填写《档案资料借、查阅单》，借出的档案资料规定于1周内归还，不能及时归还的，经管理人员同意后可办理续借手续；阅毕及时归还：归还时，管理人员必须当面清点确认档案完整之后再入库存放。
二、非公司人员借、查阅档案资料的，须持有有关单位介绍信，并经相关部门主管领导同意后方可借阅查看。
三、借、查阅资料人员必须爱护所借、查阅的档案资料，不得在档案资料上涂改、勾化、圈点或做其他各种标记，不得遗失、抽换、转借，并对借、查阅的资料负有保密的完全责任。
四、借、查阅资料人员若需复印档案资料的，须经管理人员同意方可复印；图纸资料若需借出复印的，须经管理人员同意并严格控制复印份数。
五、任何人不得擅自要求档案管理人员查阅资料，未经管理人员允许，不得随意翻阅相关资料。
六、任何人不得以任何理由指派命令，管理人员离开工作岗位，为其递送资料，必须按规定程序申请、登记、查阅。
七、副矿长以上领导可借、查阅普通级文件；若需借、查阅绝密级文件资料，必须由矿长签字批准后方可借阅查看；常用性资料查阅，须由部门主管领导签字后方可借阅查看。
八、非管理人员不得随意出入资料室，确需进入资料室的则须由管理人员陪同并相伴始终。
九、借阅者不得在借阅时大声喧哗、吸烟，保持资料室的清洁、整齐。
要继续深入的实施档案分类学细化管理，严格又严格的控制档案室所有的原始文件的出库借阅制度，继续大力度的收集所有与企业有关的各类各种往来文件、文字以及项目资料，要继续实施档案室掌握公司印章使用动态的职能和作用，同时留取管理印迹，与其他管理机构与管理人员并轨多重管理参与管理，必须做到动则有痕迹、查其有证据、说话有依据、办事讲规矩、档案是证据、管理重实据的档案工作原则。要对所有档案室的人员实施保密教育和保密管理培训，使其明确的知道其岗位和职责的重要性和特殊性，要必须做到档案管理的专业性和专一性，必须做到只讲原则、不听原因、不管客观、只讲主观严肃性，文件一但出档必须跟踪管理，按时追缴收档。
珠拉公司档案管理程序
1.目的和范围：建立公司档案立卷、归档、整理、保管、利用、销毁等程序，确保公司档案完整、齐全、高质，档案资源得到妥善保管、有效利用和持续补充。该程序适用于以上环节所涉及的相关部门及个人。
2．职责：
2.1公司档案按统一领导、分级管理的办法进行组织管理，即档案室负责公司档案的总体管理，部门资料员负责本部门的立卷归档工作，档案室对各部室进行业务上的指导、监督和检查。
2.2财务档案（包含各类合同）由档案室统一管理，使用时，由财务计统部指定专人调档。
2.3鉴于人事档案的特殊性，公司人事档案由人力资源部自管，人力资源部经理指定专人按集中管理、严格保密的原则进行管理，档案室提供存放点。
3．流程： 3.1档案分类：
3.1.1文书档案：即在公司管理过程中产生的有保存价值的普发性内、外部文件。
3.1.2基建档案：即以竣工图为核心的在工程建设过程中形成的专业材料。
3.1.3财务档案：即在公司经济活动中产生的会计凭证、帐簿和财务报告等具有保存价值的会计核算专业材料。
3.1.4人事档案：即公司员工在应聘、转正、考评、辞职等人事活动中形成的反映个人基本情况、工作表现的个人资料。
3.1.5经营销售档案：即公司房产经营销售活动中产生的具有保留和存查价值的历史记录，如合同评审记录、签订的合同、客户档案、市场调研资料等。
3.1.6对外联络档案：即公司在项目报批、报建过程中形成的具有保留和存查价值的历史记录，如政府和公共事业单位的批文、文件和专题会议纪要等。
3.1.7声像档案：即在公司生产经营活动中形成的有保留价值的、以音像或图象记录成电子档案，并配有文字说明的历史记录。
3.2 具体管理： 3.2.1 立卷归档： A．流程：
各部室资料员在每年年初，根据以往本部门文件运转情况，预计当年可能形成的文件，拟制或修订立卷类目，并将空白的文件清单置于该类目文件的最前面。随时将已发放完毕的文件按已编好的类目及时归入卷内，并按文件收进顺序随时填写文件清单。一个较长时间段后，对手头上的所有文件进行清理，对不需归卷的文件材料另备文件夹单独存放文书档案每2年为基建档案在财务档案在会单位工声像档一个归档周期。各竣工决算工计终了程预决案的归部室资料员在逢作完成后两后，暂由财务算可在档时间偶数年的6月底，个月内归计统部保管3清尾款同文书将前两年形成的档，项目前年后再存放于后半年档案，文件整理后向图期资料一年图书档案室，内归档书档案室移交后归档。
B．要求：
a.各部室向图书档案室移交档案时，均需附上移交清单一式两份；移交时，交接双方据此进行清点签收，并各自保存一份（移交清单即文件清单）。
b.各部室向图书档案室移交档案时要做到种类齐全、份数完整，图书档案室不接收未经系统整理的零散文件。
c.文件在各部室保存阶段，要注意保持字迹清晰、份数完整，防止发生霉变等,复写件、圆珠笔书写件或传真件等均应重新复印存档。
d.各部室可根据实际工作需要保存文件，但向档案室移交档案时，则应按规定的归档范围进行。
a）总经理室：会议纪要、董事会文件、诉讼文书、项目策划与计划文件、有关公司送交的文件、各部门送交的文件、外来文件、外送文 件、大事记等；
b）人力资源部：人事行政发文、企业设立与登记材料、员工的人事资料（应聘表、编制表、工资单、培训记录等）、内部刊物等；
c）工程材料部：前期文件、施工文件、竣工文件、竣工图和声像材料（亦即内业资料、竣工资料、设备说明书等）；其中前期文件由工程部负责收集，竣工图由施工单位负责编制；文书如外送文件、外来文件、有关人员出差带回来的文件等；
d）财务计统部：财会档案见第三层次文件《财务档案管理程序》
e）审计核算部：决算资料、签价单、外送文件、外来文件等；
f）经营销售部：合同评审记录、售楼合同、协议、广告宣传资料、客户资料、市场调研资料、外送文件、外来文件等；
g）设计研发部：工程地质勘察报告、方案设计图纸和说明、扩初设计图纸和说明、勘察设计报告及招标文件（标书、合同等）、工程设计概算说明、各项目往来文件（传真、工作联系函等）施工设计图纸和说明、设计变更、设计合同、外送文件、外来文件等。
h）对外联络部：联络函、活动计划、外送文件、外来文件等。客户服务部：客户投诉记录、处理方案、落实反馈记录、客户满意度 调查及分析记录等。
3.2.2 整理上架： A.流程鉴定：对各部室移交的档案，图书档案组卷：通过鉴定的文件材料严格按室档案员要重新审查其价值性，并剔除规定排列、打号、装订、著录并制无保存价值的文件材料。作卷内目录，组成案卷。上架：案卷按档号顺序竖放在密集架上，造册：制作全引目录和案卷目录，一般小号在左，大号在右，自上而下,形成保管清册。
B．要求：
a.卷内文件的排列应条理系统。文书档案按时间顺序依次排列，具有密切联系的文件应依一定的次序排列在一起，即批复在前、请示在后；正件在前、附件在后；基建档案的卷内排列顺序为文前图后。
b.不同保存价值的文件应分开组卷。
c.凡有文字部分的均应打上号码（采用打号机，正面右上角，背面左上角）。
d.文件材料装订前应剔除金属物。
e.图纸采用手风琴式折叠法，规格为 30cm×21cm；装订边应加垫纸以使左右平整并注意露出图标。
3.2.3 保管： A.库房管理：
a.库房应集中布置、自成一区，不堆放与档案资料无关的物品，不从事与库房管理无关的活动；库内档案必须按顺号上架，不得错架、乱架； b.除档案员外，非档案人员不得随意出入库房，确需进库的（如维修库房 或设备等），则须有档案员陪同并相伴始终；
c.库房设有中央空调、除湿机、温湿度测量仪和消防喷淋等设备，档案员要定期检查，以确保以上设施的安全有效；
d.随时注意库房温湿度的具体指数，务必使温度保持在 140C200C，相对湿度 5065；
e.档案入库前要进行严格的检疫工作，特别注意检查易于生虫的部位；同时对档案必须进行定期的防疫检查，有计划、分期分批地对档案进行翻动；
f.每月中旬定期对库房进行清扫擦拭，包括擦洗密集架、地面、门窗等，特别是对一些小角落、缝隙要进行清洁消毒以防害虫滋生；
g.档案员离开库房时应随手锁门，并注意检查库房门窗的紧闭性；
h.公司采用移动式密集架作为档案装具。档案按部室存放，密集架的编号及档案的存放顺序为自门口起，从左自右，从上到下。
B.流动中的安全防护：
a.档案在库房外未被使用时，不允许长时间摊放在桌子上，而应及时放入库房或专用的柜子中锁好，更不准擅自带离规定的使用场所； b.未经许可，利用者不得将所借档案转借他人，以防泄密；
c.未经许可，利用者不得擅自拍照、抄录、复印； d.尽量减少档案原件在同一使用人手中的滞留时间，以防因档案外借时间过长而出现的泄密现象。
3.2.4 提供利用： A．加强基础工作：
a．编制必要的全引目录和案卷目录，为档案使用者提供必要的检索工具；
b．安装使用快捷便利的档案管理软件，提高查档效率； c．开辟阅览室，向档案用户提供档案信息。B．开展查借服务： a．借阅：
a）公司内部人员借阅档案的，须填写《档案借阅登记表》，阅毕及时归还；归还时，管理人员必须当面清点档案页数，之后再入库；
b）非公司人员借阅档案的，须持有关单位介绍信，并经公司相关部门主管同意后方可借阅；
c）借阅者必须爱护所查阅的档案，不得在档案上涂改、勾划、圈点或做其他各种标记；不得撕去档案内页；
d）借阅者不得在阅览室吸烟、大声喧哗。b．借出： a）档案使用人如需借出档案，须填写《档案借出登记表》，并按规定于1周内归还，不能及时归还的，经档案员同意可办理续借手续；归还时，档案管理人员必须当面确认档案完整性后方可入库。
b）非公司人员若需借出档案，须持有关单位介绍信，并征得公司相关部 门主管同意后，方可借出；
c）借出人员须妥善保管好档案，不得遗失、抽换、拆散、涂改、转借，并负有保密的完全责任。
c．复印：
a）档案使用人若需复印档案资料的，须经档案员同意； b）图纸资料若需借出复印的，须经档案员同意并严格控制复印份数。
3.2.5 销毁：
A．流程：图书档案室档案复查结果上报图书档案室档案员将确员每两年对已到人力资源部经认销毁的档案材料登记保管期限的档案理审批在《档案销毁清册》上，资料进行复查并组织销毁。
B．要求：
a．准备销毁的档案材料在未批准前应单独保管； b．批准销毁的档案可送造纸厂作原料或用碎纸机销毁，严禁将需要销毁的档案作其他用途，更不允许出卖。
c．档案销毁时，须有两人以上监销，并在销毁清册上签字以示负责。
4．相关文件：
4.1《珠拉公司档案管理规定》 4.2《珠拉公司档案管理流程》 4.3《珠拉档案管理制度》 5．相关表单：
5.1 文件清单/移交清单
5.2 档案借阅登记表（借出时间、文件名称、份数、借阅人、批准人、经办人）；
5.3 档案查阅登记表（查阅时间、文件名称、份数、是否复印、查阅人、批准人、经办人）；
5.4 档案销毁清册编制（时间、名称、序号、备注、监销人）。
公司档案管理流程方法
第一条管理部门
1、文书结案后，原稿由各文书管理部门归档，经办部门根据实际需要留存印本。
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