第一篇：青岛市行政处罚案卷评查评分细则
青岛市行政处罚案卷评查评分细则
一、为了做好行政处罚案卷评查工作，根据《青岛市行政处罚案卷标准》，制定本细则。
二、行政处罚案卷评查依照案卷标准和本细则进行评分。案卷标准和本细则没有规定的，不列入评分范围；案卷制作违反案卷标准和本细则规定，但符合国家部委相关规定的，不列入评分范围。
三、评查方式。案卷评查分为基本标准审查、文书规范标准审查和立卷归档标准审查。
四、案卷计分方法。案卷评查采用百分制的计分方法，按照扣分余额计算案卷分数。90分以上为优秀，60至89分为合格，59分以下为不合格。
（一）凡违反任一基本标准问题的扣除全部分数，案卷得分为0分。
（二）文书规范标准审查和立卷归档标准审查的分值按照不同文书和问题设定为相应分值，凡违反的，扣除相应分数。
（三）案卷得分按照下列公式计算：100-扣分合计=案卷分数。扣分合计大于100分的案卷得分为0分。
五、名次排列。案卷按得分多少排列，分数相同的，案卷文书种类多的在前；单位按照参评案卷的平均得分排列。
基本标准
检查内容 评分标准（存在下列任一问题的，案卷得分为零分）行政处罚实施主体
1、以非法定行政主体或以非法定授权组织的名义实施行政处罚的。
2、超越职权范围实施处罚的。被处罚对象
3、对不满14周岁的人实施行政处罚的。
4、对精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时作出的违法行为实施行政处罚的。
5、对不能独立承担法律责任的分公司、分支或者内设机构等实施行政处罚的。
6、被处罚对象不是违法行为当事人的。事实和证据
7、对超过法定追溯期限的违法行为给予行政处罚的。
8、缺乏相关证据，不能准确判定违法事实和情节的。
9、法律文书没有记载或者没有能准确记载违法的时间、地点、情节、程度和危害后果，导致违法事实不清的。
10、调查笔录中被调查人没有签署意见或者姓名，且执法人员没有说明情况的。
11、询问笔录、检查笔录涂改或增删涉及违法事实的主要内容没有捺指印或盖章的。
12、调查笔录之间，或者调查笔录与行政处罚决定书、案件处理呈批表、案件集体 讨论记录等文书之间事实描述相互矛盾，且无相关确认说明记载的。
13、卷内证据不符合法定形式或证据的取得方式不符合法定要求，不能作为证据使 用，导致唯一或者主要证据失效，无法认定违法事实的。
14、一份询问（调查）笔录对应2名以上被询问（调查）人的。履行程序
15、未按照立（受）案、调查（检查）取证、审查、事先告知、听取陈述和申辩（听
证）、作出处罚决定、送达执行的先后步骤实施行政处罚或违反法定期限的。
16、履行法定程序无相应文书记载，或者不符合法定形式要件的。
17、卷中没有两名以上执法人员共同进行调查取证和出示有效行政执法证件记载的。
18、卷中没有告知当事人作出行政处罚的事实、理由、依据记载的。
19、卷中没有告知当事人陈述、申辩权利记载的。
20、既没有当事人陈述、申辩记录又没有当事人放弃陈述、申辩权利记载的。
21、符合法定听证条件，卷中没有告知当事人依法享有要求举行听证权利记载的。
22、当事人要求听证，卷中没有听证程序履行情况记载的。
23、卷中没有告知当事人申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限记载的。
24、依法应当进行集体讨论，卷中无集体讨论记载的。
25、依法应当送达的法律文书，卷中无送达情况记载的。
26、行政处罚决定书没有加盖行政机关印章或者印章模糊不清、无法辨认的。适用法律
27、以废止或尚没有生效的法律、法规、规章作为认定违法事实或者处罚依据的。
28、认定违法事实或者作出行政处罚没有引用法律、法规、规章依据的。
29、认定违法事实或者作出行政处罚引用法律、法规、规章名称及条、款、项、目错误的。30、认定违法事实或者作出行政处罚引用法律、法规、规章，没有准确到条、款、项、目，并可能引起歧义的。
处罚的种类和幅度
31、做出行政处罚决定超出法定处罚种类范围的。
32、做出行政处罚决定超出法定幅度范围的。
33、做出行政处罚决定违反行政处罚裁量基准制度的。其它
34、其它违反案卷基本标准的问题。
文书规范标准
检查内容 评分标准（扣分）扣分情况 立案审批表
1、没有记载初步掌握的案件当事人和案件情况的（2分）2.、没有记载案件来源的（2分）
3、没有记载承办人意见、签名及日期的（每处2分）
4、没有记载办案机构负责人意见、签名及日期的（1分）
5、没有记载行政机关领导意见、签名及日期的（每处3分）
6、上述内容虽有记载，但模糊不清的（每处0.5分）
7、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）现场检查(勘验)笔录
1、被检查（勘验）人、检查（勘验）人基本情况不全的（每处0.5分）
2、没有记载检查（勘验）时间或者地点的（2分）
3、检查（勘验）的内容记载不规范的（1分）
4、被检查（勘验）人没有注明“情况属实”等意思表示的（2分）
5、被检查（勘验）人没有逐页签名的（每处2分）
6、检查（勘验）人员没有签署姓名的（2分）
7、笔录一般内容涂改未捺指印或盖章的（每处0.5分）
8、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）调查（询问）笔录
1、被询问人、询问人基本情况填写不全的（每处0.5分）
2、没有记载询问时间或者地点的（2分）
3、被询问人没有签署“记录属实”等意思表示的（2分）
4、被询问人没有逐页签名的（每处2分）
5、执法人员没有签名或者只有一人签名的（2分）
6、笔录一般内容涂改未捺指印或盖章的（每处0.5分）
7、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）先行登记保存证据审批表
1、缺少先行登记保存证据审批表的（5分）
2、没有或者没有准确记载当事人基本情况的（0.5分）
3、没有记载登记保存物品的依据和理由的（1分）
4、没有注明登记保存物品的名称、规格及数量、登记保存的方式、期限及地点的（1分）
5、没有注明承办人意见的（1分）
6、行政机关负责人没有签署意见或者姓名时间的（1分）
7、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）先行登记保存证据通知书
1、缺少先行登记保存证据通知书的（5分）
2、没有或者没有准确记载当事人基本情况的（0.5分）
3、没有记载并说明登记保存物品的理由和依据的（1分）
4、没有记载登记保存物品的名称、规格及数量的（0.5分）
5、没有记载登记保存的方式、期限及地点（0.5分）
6、没有执法人员签名及日期的（0.5分）
7、没有行政机关印章及日期的（1分）
8、没有当事人签名的（1分）先行登记保存物品处理审批表
1、缺少先行登记保存物品处理审批表的（5分）
2、没有准确记载当事人基本情况的（0.5分）
3、没有处理物品的名称、规格及数量的（0.5分）
4、没有执法人员处理意见、签名及日期的（1分）
5、没有行政机关领导的意见、签名及日期的（2分）先行登记保存物品处理通知书
1、缺少先行登记保存物品处理通知书的（5分）
2、没有准确记载当事人基本情况的（0.5分）
3、先行登记保存物品处理意见不明确的（0.5分）
4、没有处理物品的名称、规格及数量（0.5分）
5、没有执法人员签名及日期的（0.5分）
6、没有行政机关印章及日期的（1分）
7、没有当事人签名的（1分）
8、归还先行登记保存的物品没有被保存证据当事人签收记录的（1分）
9、先行登记保存物品超过7日做出处理决定的（5分）抽样取证物品清单
1、缺少取证或者先行登记保存证据物品清单的（5分）
2、没有抽样物品的名称、生产单位、数量、规格等记载的（1分）
3、没有两名执法人员签署姓名或盖章及日期的（2分）
4、当事人没有签名或者盖章，执法人员没有说明情况的（2分）
检验、检测、检疫、鉴定、专家评审文书
1、依法应当进行检验、检测、检疫、鉴定、专家评审而卷中无相应文书的（5分）
2、结论性意见由无资质鉴定机构或人员做出的（1分）
3、应当有结论性意见或者相关说明而没有的（1分）
4、鉴定结论无鉴定机构印章的（2分）
5、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）授权委托书
1、当事人委托他人代理但无授权委托书的（3分）
2、委托人没有签名或盖章的（2分）
3、委托事项、权限或时间不明确、不具体的（1分）案件调查终结报告
1、没有案件调查终结报告的（10分）
2、没有当事人基本情况的（1分）
3、案由和调查经过，违法事实等记载不清的（3分）
4、调查人员对该案处理的建议不明确的（4分）
5、没有案件调查人员签名及日期的（2分）案件处理内部审批文书
1、当事人基本情况记载不全的（每处0.5分）
2、没有注明违法事实、情节、后果、相关证据及处罚依据的（每处3分）
3、承办人意见不具体、不明确的（5分）
4、行政处罚实施机关负责人审批意见不明确的（5分）
5、没有注明行政机关负责人签字审批时间的（5分）
6、承办人没有签名的（1分）
行政处罚事先告知（含听证告知）文书
1、没有或没有准确记载当事人姓名或名称的（1分）
2、没有注明违法事实和认定依据的（5分）
3、没有注明拟作出行政处罚的种类和幅度的（2分）
4、没有注明当事人要求陈述、申辩或听证的方式及期限的（2分）
5、没有加盖行政机关印章的（2分）
6、没有注明告知日期的（1分）
7、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）陈述、申辩笔录
1、执法人员没有签名的（2分）
2、当事人没有签署“记录属实”等意思表示的（2分）
3、没有记载陈述、申辩时间或者地点的（2分）
4、当事人没有逐页签名的（每处2分）
5、当事人基本情况填写不全的（每处0.5分）
6、笔录内容涂改未捺指印或盖章的（每处0.5分）
7、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）
听证通知书
1、举行了听证而卷中没有听证通知书的（5分）
2、没有告知当事人听证主持人姓名、依法享有要求主持人或者记录人回避权利的（2分）
3、没有告知当事人无故不按时参加听证，视为放弃听证权的（2分）
4、没有注明举行听证的具体时间地点的（1分）
5、没有加盖行政机关印章的（2分）
6、没有通知日期的（1分）
7、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）听证笔录
1、举行了听证而卷中没有听证笔录的（5分）
2、没有记载举行听证的时间或地点的（0.5分）
3、听证参加人情况记载不全的（每处）（0.5分）
4、案件调查人案情介绍表述不清的（2分）
5、没有记载当事人陈述申辩主要理由的（2分）
6、当事人或者代理人没有签字且没有注明原因的（2分）
7、没有记载询问是否有回避申请的（2分）
8、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）听证报告
1、举行了听证而卷中没有听证报告的（5分）
2、举行听证的时间或地点、听证参加人情况记载不全的（每处0.5分）
3、案件调查认定基本情况记载不清的（1分）
4、没有记载听证主持人意见的（2分）
5、没有说明当事人陈述、申辩理由和证据的（2分）
6、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）责令改正通知书
1、没有注明责令改正内容的（2分）
2、认定事实或作出决定引用法律依据书写不规范的（2分）
3、应当注明责令改正期限而没有注明期限的（1分）
4、没有加盖行政机关印章的（2分）
5、无文书制作日期的（1分）
6、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）行政机关负责人集体讨论记录
1、没有记载集体讨论时间、地点的（1分）
2、出席人员基本情况记载不全的（每处0.5分）
3、案件来源、违法事实、情节后果、法律依据、当事人意见等有关情况记载不清的（每处1分）
4、没有记载参加人员意见的（1分）
5、集体讨论结论不明确的（2分）
6、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）行政处罚决定书
1、当事人的基本情况表述不清的（每处3分）
2、违法事实表述不清的（10分）
3、认定违法事实或作出行政处罚引用法律依据不规范的（10分）
4、处罚决定表述不清的（10分）
5、复议期限及复议机关告知错误的（5分）
6、诉讼期限及诉讼法院告知错误的（5分）
7、没有注明行政处罚履行方式、期限或者告知错误的（2分）
8、决定书有印章但无落款的（2分）
9、决定书无日期或日期无法辨认的（10分）
10、决定书涂改的（10分）
11、其它违反案卷标准的不规范问题（每处2分）
送达回证
1、履行了法定送达程序但无送达文书的（5分）
2、送达回证中送达人、受送达人、送达时间、送达地点、送达方式等要素不全不清的（每处1分）
3、直接送达没有受送达人或见证人签名或盖章；代收送达、留臵送达没有代收人或见证人签名；公告送达，没有将公告文书归档入卷的；邮寄送达，没有将挂号信回执归档入卷的（2分）
4、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）行政处罚缴款书和违法物品监销单
1、缴款书中的金额与处罚决定书中的金额不符，且无合法说明的（5分）
2、使用非法定罚没票据的（5分）
3、统一监销的罚没物品无违法物品监销单的（2分）
4、缴款书的缴款期限填写错误的（2分）
5、缴款书注明决定书文号和实际决定书文号不一致的（1分）
6、缴款书填写不规范的（每处0.5分）
延期、分期缴纳罚款审批表
1、应有而无分期、延期缴纳罚没款审批文书的（5分）
2、分期、延期缴纳罚没款无当事人申请的（1分）
3、审批人没有签署姓名或没有注明审批时间的（1分）
4、没有记载延期、分期交纳罚没款理由的（1分）
5、没有注明违反法律、法规、规章名称的（1分）
6、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）加处罚款文书
1、超过法定缴款期限没有加处罚款且没有说明原因的（2分）
2、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）
查封、扣押、冻结等文书 扣分内容同本标准先行登记保存证据文书所列内容 申请法院强制执行文书
1、申请强制执行的法律依据错误或者不准确的（2分）
2、申请执行项目不明确的（1分）
3、案件事实叙述不清楚的（1分）
结案报告
1、无结案报告的（5分）
2、没有记载行政处罚决定执行结果的（2分）
3、没有明确结案审批意见的（1分）
4、承办人意见表述不清的（1分）
5、审批人没有签署姓名或时间的（1分）
6、其它违反案卷标准的不规范问题（每处0.5分）当场行政处罚决定书
1、没有处罚决定书名称、编号的（2分）
2、当事人的基本情况表述不清的（每处3分）
3、当事人陈述、申辩的主要内容记载不清的（5分）
4、违法事实表述不清的（10分）
5、认定违法事实或作出行政处罚引用法律依据不规范的（10分）
6、处罚决定表述不清的（10分）
7、复议期限、复议机关告知错误的（5分）
8、诉讼期限及诉讼法院告知错误的（5分）
9、没有注明行政处罚履行方式、期限或者告知错误的（5分）
10、决定书有印章但无落款的（3分）
11、决定书无日期或日期无法辨认的（10分）
12、没有当场实施处罚的执法人员的执法证件号码及签名的（10分）
13、没有当事人在存根联签名的（10分）
14、决定书涂改的（10分）
15、其它违反案卷标准的不规范问题（每处2分）
立卷归档标准
检查内容 评分标准（存在以下问题的，每处扣0.5分）扣分情况 立卷归档
1、应当另卷保存的文书，没有分正卷、副卷分装的。
2、卷内法律文书使用铅笔（除页码外）、圆珠笔或红笔填制的。
3、不能随卷保存的证据，没有放入证据袋随卷归档的。
4、不能随卷保存的证据，没有在备考表注明内容、数量、时间、责任人和存放地点的。
5、没有按顺序（行政处罚决定书和送达回证在前，其余按办案时间顺序；或按办案时间顺序）装订文书的。
6、破损文书没有修补、复制，小文书没有衬纸粘贴、大文书没有折叠整齐的。
7、卷内文书没有按格式（正页在右上角、反页在左上角）逐页编写页码的。
8、卷内目录和备考表填写缺项或不规范的。
9、不符合档案管理其它要求的。
第二篇：北京市行政处罚案卷评查评分细则
北京市行政处罚案卷评查评分细则
总 则
一、评查依据。本细则根据《中华人民共和国行政处罚法》以及《北京市行政处罚案卷评查办法》和《北京市行政处罚案卷标准》（以下简称案卷标准）制定。
二、评查原则。行政处罚案卷评查（以下简称案卷评查）依照案卷标准和本细则进行评分。案卷标准和本细则没有规定的，不列入评分范围；案卷制作违反案卷标准和本细则规定，但符合国家部委相关规定的，不列入评分范围。
三、评查方式。案卷评查分为基本要素审查和一般要求审查，基本要素审查是对案卷基本要素是否符合案卷基本标准的审查；一般要求审查是对卷内文书制作是否符合案卷一般标准的审查。
四、案卷计分方法。案卷评查采用百分制的计分方法，按照扣分余额计算案卷分数。
（一）基本要素审查的分值为100分，不设负分。凡违反案卷标准和存在本细则列举的任一基本要素问题的扣除全部分数，案卷得分为零。
（二）一般要求审查的分值按照不同文书和问题设定为10分、5分、2分、1分、0.5分。凡违反案卷基本标准和存在本细则列举的一般问题的，扣除相应分数。
（三）案卷得分按照下列公式计算：100-扣分合计=案卷分数；案卷成绩分为三个档次：90分以上的为优秀，60至89分的为合格，59分以下的为不合格。
五、单位成绩与名次排列
（一）单位成绩。按照单位参评案卷的平均得分计算，具体分为三个档次：90分以上的为优秀，60至89分的为合格，59分以下的为不合格。
（二）单位名次。原则上按照分数和档次顺序排列；成绩属于同一档次的单位，名次按照参评案卷符合规定数量的单位优先于参评案卷少于规定数量的单位顺序排列。
评分细则
一、基本要素问题。是指案卷违反案卷标准规定的基本标准，在主体资格、事实证据、适用法律和履行程序等方面存在的问题。
主体资格问题
1、以非法定行政主体的名义实施行政处罚的。
2、以行政机关内设机构的名义实施行政处罚的。
3、以非法定授权机构或者组织的名义实施行政处罚的。
4、行使应当由上级行政机关行使的职权的。
5、行使应当由其他行政机关行使的职权的。
6、行政处罚决定书没有加盖行政机关印章或者印章模糊不清、无法辨认的。
7、行政处罚决定书加盖非法定主体印章的。
8、行政处罚决定书加盖两个以上行政机关印章的。
9、行政处罚决定书中的被处罚主体与实际履行处罚的主体不一致，且无合法理由的。
10、被处罚主体模糊不清且案卷中又没有其身份证明，不能确认其身份的。
11、行政处罚决定书、案件调查终结报告（案件处理呈批表）、集体讨论记录以及强制措施、告知权利、送达执行和身份证明等文书中的被处罚主体不一致，且无合法理由的。
12、对不满14周岁的人实施行政处罚的。
13、对精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时作出的违法行为实施行政处罚的。
14、对不能独立承担法律责任的分公司、分支或者内设机构等实施行政处罚的。
15、被处罚主体不是违法行为当事人的。
16、其它不符合案卷基本标准的主体问题。
事实和证据问题
17、对超过法定追溯期限的违法行为给予行政处罚的。
18、认定的违法事实与适用法律依据的表述不一致，且无有权机关正式解释的。
19、法律文书没有记载或者没有能准确记载违法的时间、地点、情节、程度和危害后果，导致违法事实不清的。
20、询问笔录中被询问人没有签署意见或者姓名，且执法人员没有说明情况，导致唯一或者主要证据失效，无法认定违法事实的。
21、文书记载同一执法人员在同一时间在两个不同地点进行调查询问，导致唯一或者主要证据失效，无法认定违法事实的。
22、询问笔录涂改或增删涉及违法事实的内容没有做技术处理，导致唯一或者主要证据失效，无法认定违法事实的。
23、调查笔录之间，或者调查笔录与行政处罚决定书、案件处理呈批表、案件集体讨论记录等文书之间事实描述相互矛盾，且无相关确认说明记载的。
24、卷内证据不符合法定形式，不能作为证据使用，导致唯一或者主要证据失效，无法认定违法事实的。
25、证据取得的方式、手段、途径不符合法定要求，导致唯一或者主要证据失效，无法认定违法事实的。
26、缺乏相关证据，不能准确判定违法事实和情节的。
27、其它不符合案卷标准的事实和证据问题。
适用法律问题
28、以尚没有生效的法律、法规、规章作为认定违法事实或者处罚依据的。
29、以废止并失效的法律、法规、规章或者法条作为认定违法事实或者处罚依据的。
30、仅以规范性文件作为认定违法事实或者处罚依据的。
31、认定违法事实或者作出行政处罚没有引用法律、法规、规章依据的。
32、认定违法事实或者作出行政处罚引用法律、法规、规章名称错误的。
33、认定违法事实或者作出行政处罚引用法律、法规、规章条、款、项、目错误的。
34、认定违法事实或者作出行政处罚引用法律、法规、规章，没有准确到条、款、项、目，并可能引起歧义的。
35、做出行政处罚决定超出法定处罚种类范围的。
36、做出行政处罚决定超出法定幅度范围的。
37、做出行政处罚决定违反自由裁量权规范标准的。
38、其它不符合案卷标准的适用法律问题。
履行程序问题
39、作出处罚决定时间在前，调查取证时间在后的。40、作出处罚决定时间在前，审查批准时间在后的。
41、作出处罚决定时间在前，履行法定事前告知时间在后的。
42、履行法定程序无相应文书记载，或者不符合法定形式要件的。
43、卷中没有两名以上执法人员共同进行调查取证记载的。
44、卷中没有告知当事人作出行政处罚的事实、理由、依据记载的。
45、卷中没有告知当事人陈述、申辩权利记载的。
46、符合法定听证条件，卷中没有告知当事人依法享有要求举行听证权利记载的。
47、当事人要求听证，卷中没有听证程序履行情况记载的。
48、卷中没有履行行政处罚决定审批程序记载的。
49、依法应当进行集体讨论，卷中无集体讨论记载的。50、案件处理呈批表或集体讨论记录中记载的违法事实与行政处罚决定书不一致的。
51、案件处理呈批表或者集体讨论记录中记载的决定内容与行政处罚决定书不一致的。
52、依法应当报上级机关审批，卷中无上报审批记载的。
53、依法应当送达的法律文书，卷中无送达情况记载的。
54、卷中没有相关物品处理记载的。
55、其它不符合案卷标准的履行程序问题。二、一般要求问题。是指案卷违反案卷标准规定的一般标准，在案卷和文书制作与使用规范上存在的问题。
立案审批文书
（一）立案审批表
1、应当立案而没有立案文书的（5分）
2、没有记载行政机关负责人审批意见或者姓名的（5分）
3、没有记载执法人员意见的（2分）
4、没有记载执法人员姓名或者申请立案时间的（2分）
5、没有记载批准立案时间的（2分）
6、没有记载案件来源的（1分）
7、没有记载案件情况的（1分）
8、上述内容虽有记载，但模糊不清的（每处）（0.5分）
9、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）
调查笔录
（二）询问笔录
10、一份笔录同时询问两名以上被询问人的（此份笔录的缺失不影响违法事实和情节认定）（10分）
11、被询问人拒绝签署姓名，执法人员没有说明情况的（此 份笔录的缺失不影响违法事实和情节认定）（5分）
12、笔录中主要事实（包括姓名、地点、时间、行为、数量等）涂改处未做按压指印、加盖印章等技术处理的（此份笔录的缺失不影响违法事实和情节认定）（每处）（5分）
13、执法人员没有签名或者只有一人签名的（此份笔录的缺失不影响违法事实和情节认定）（2分）
14、被询问人没有签署“记录属实”等意思表示的（2分）
15、没有记载询问时间或者地点的（2分）
16、被询问人没有逐页签名的（每处）（2分）
17、被询问人基本情况填写不全的（每处）（0.5分）
18、询问时间或者地点填写不规范的（0.5分）
19、笔录内容涂改未做技术处理的（每处）（0.5分）
20、文书空白处未注明以下空白等处理的（每处）（0.5分）
21、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）
（三）检查（勘验）笔录
22、被检查人拒绝签署姓名，执法人员没有说明情况的（此份笔录的缺失不影响违法事实和情节认定）（5分）
23、检查（勘验）人员没有签署姓名的（2分）
24、没有记载检查（勘验）时间或者地点的（2分）
25、被检查人没有注明“情况属实”等意思表示的（2分）
26、检查（勘验）的内容记载不规范的（1分）
27、被检查人基本情况记载不全的（每处）（0.5分）
28、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）
抽样取证和先行登记保存证据文书
（四）抽样取证或者先行登记保存证据审批表
29、没有先行登记保存证据审批表的（5分）30、行政机关负责人没有签署意见或者姓名的（5分）
31、没有记载取证理由的（2分）
32、没有注明取证内容的（2分）
33、没有记载取证批准时间的。（2分）
34、没有注明案件调查基本情况的（1分）
35、没有注明承办人意见的（1分）
36、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）
（五）抽样取证或者先行登记保存证据通知书
37、没有抽样取证或者先行登记保存证据通知书的（5分）
38、没有或者没有准确记载当事人名称(姓名)的（5分）
39、没有记载并说明取证理由的（2分）40、没有加盖行政机关印章的（2分）
41、没有记载取证时间或者地点的（1分）
42、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）
（六）物品清单
43、没有取证或者先行登记保存证据物品清单的（5分）
44、没有或者没有准确记载物品名称、数量、品种、品级、规格、型号、形态等无法准确判定实际物品及其价值的
（5分）
45、没有两名执法人员签署姓名或盖章的（2分）
46、当事人没有签名或者盖章，执法人员没有说明情况的
（2分）
47、没有记载先行登记保存物品保存地点和方式的（1分）
48、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）
（七）物品处理通知书
49、没有物品处理通知书的（10分）50、先行登记保存物品超过7日做出处理决定的（10分）
51、先行登记保存物品处理意见不明确的（5分）
52、先行登记保存物品部分没有作出处理决定的（5分）
53、当事人名称（姓名）记载有误的（1分）
54、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）
相关证明文书
（八）鉴定结论或者相关说明
55、依法应当进行鉴定而卷中无鉴定文书的（5分）
56、鉴定结论由无资质鉴定机构或人员做出的（2分）
57、应当有结论性意见或者相关说明而没有的（2分）
58、鉴定结论无鉴定机构印章的（2分）
59、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）
（九）授权委托书
60、当事人委托他人代理但无授权委托书的61、委托人没有签名或盖章的 62、委托事项、权限或时间不明确、不具体的 63、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）
听证文书
（十）听证告知书
64、举行了听证卷中无听证告知书的 65、没有注明违法事实和认定依据的 66、没有加盖行政机关印章的 67、没有注明拟作出行政处罚的种类和幅度的 68、没有注明当事人要求听证的3日期限的 69、没有注明告知日期的 70、没有或没有准确记载当事人姓名或名称的 11
（5分）（5分）（2分）（0.5分）
（5分）（5分）（2分）
（2分）
（2分）（2分）（1分）
71、没有注明行政机关名称或者地址的（1分）72、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）
（十一）听证通知书
73、举行了听证卷中没有听证通知书的（5分）74、没有告知当事人依法享有要求主持人或者记录人回避权利的（2分）
75、没有告知当事人无故不按时参加听证，视为放弃听证权的（2分）
76、没有加盖行政机关印章的（2分）77、没有注明行政机关名称或者通知日期的（1分）78、没有注明举行听证的具体地点的（1分）79、没有记载举行听证的具体时间的（1分）80、没有告知听证主持人姓名的（1分）81、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）
（十二）听证公告
82、举行了听证卷中没有听证公告的（5分）83、没有记载举行听证的具体时间或地点的（2分）84、没有加盖行政机关印章的（2分）
85、没有记载公告日期的（1分）86、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）
（十三）听证笔录
87、举行了听证卷中没有听证笔录的（5分）88、没有记载当事人陈述申辩主要理由的（2分）89、当事人或者代理人没有签字且没有注明原因的（2分）90、案件调查人案情介绍表述不清的（2分）91、没有记载举行听证的时间或地点的 92、听证参加人情况记载不全的(每处)93、听证参加人情况记载不全的（每处）94、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）
（十四）听证报告
95、举行了听证而没有听证报告的 96、没有记载听证主持人意见的 97、没有说明当事人陈述、申辩理由和证据的 98、案件调查认定基本情况记载不清的 99、没有记载举行听证的时间或地点的 100、听证参加人情况记载不全的（每处）101、听证主持人没有签署姓名的 102、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）
审批和决定文书
（1分）（1分）0.5分）0.5分）（5分）（2分）（2分）（1分）
（1分）
0.5分）0.5分）0.5分）
（（（（（（十五）案件处理呈批表
103、没有注明行政机关负责人审批时间的（10分）104、承办人意见不具体、不明确的（5分）105、行政机关负责人审批意见不明确的（5分）106、没有注明违法事实、情节、后果、依据的（每处）
（2分）
107、承办人没有签名的（2分）108、没有注明案件来源的（0.5分）109、当事人基本情况记载不全的（每处）（0.5分）
110、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）
（十六）行政机关负责人集体讨论记录
111、集体讨论结论不明确的（10分）112、没有记载参加人员意见或者签名的（5分）113、没有记载集体讨论时间的（2分）114、出席人员基本情况记载不全的（每处）（2分）115、案件来源、违法事实、情节后果、法律依据、当事人意见等有关情况记载不清的（每处）（2分）
116、没有记载集体讨论的地点的（1分）
117、列席和记录人员基本情况记载不全的（每处）（1分）118、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）（十七）行政处罚决定书
119、决定书无日期或日期无法辨认的（10分）120、决定书涂改的（10分）121、告知听证后未满三日作出行政处罚决定的（10分）122、两个处罚种类依法应当并处而没有并处的（10分）123、没有注明复议期限、复议机关或者告知错误的（10分）124、没有注明诉讼期限及诉讼法院或者告知错误的（10分）125、违法事实表述不清的（5分）126、认定违法事实或作出行政处罚引用法律依据没有写全称的（5分）
127、把非行政处罚种类作为行政处罚表述的（5分）128、没有注明行政处罚履行方式、期限或者告知错误
（5分）
129、决定书有印章但无落款的（有单位文头的除外）（2分）130、认定事实和作出处罚引用法律依据没有准确到条、款、项、目（不会引起歧义）的（2分）
131、当事人的基本情况表述不清的（每处）（1分）132、认定事实和作出处罚引用法律依据的条、款、项、目表述不规范（不会引起歧义）的（每处）（1分）
133、行政处罚履行方式或者期限告知不规范的（0.5分）134、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）（十八）责令改正通知书
135、没有注明责令改正内容的（10分）136、认定事实或作出决定引用法律依据没有写全称（不会引起歧义）的（5分）
137、应当注明责令改正期限而没有注明期限的（5分）138、没有加盖行政机关印章的（5分）139、无文书制作日期的（2分）140、认定事实和作出决定引用法律依据没有准确到条、款、项、目（不会引起歧义）的（2分）
141、违法事实表述不清的（2分）142、责令改正情况应当复核，而无复核记录的（2分）143、认定事实和作出处罚引用法律依据的条、款、项、目表述不规范的（每处）（1分）
144、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）
送达执行文书
（十九）送达回证
145、履行了法定送达程序但无送达文书的（10分）146、行政处罚决定书送达超过法定时限的（10分）147、送达回证没有加盖行政机关印章的（5分）148、送达回证中送达人、受送达人、送达时间、送达地点、送达方式等要素不全的（每处）（2分）
149、公告送达，没有将公告文书归档入卷的（2分）150、邮寄送达，没有将挂号信回执归档入卷的（2分）151、送达回证中受送达人、送达人、送达时间、送达地点、送达方式等要素表述不清的（每处）（1分）
152、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）
（二十）行政处罚缴款书和违法物品监销单
153、缴款书中的缴款金额与处罚决定书中的金额不符，且无合法说明的（10分）
154、使用非法定罚没票据的（5分）155、统一监销的罚没物品无违法物品监销单的（5分）156、缴款书的缴款期限填写错误的（2分）157、缴款书注明决定书文号和实际决定书文号不一致的
（1分）
158、缴款书填写不规范的（每处）（0.5分）159、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）
（二十一）延期、分期缴纳罚款审批表
160、无分期、延期缴纳罚没款审批文书的（5分）161、分期、延期缴纳罚没款无当事人申请的（2分）162、审批人没有签署姓名或没有注明审批时间的（2分）163、没有记载延期、分期交纳罚没款理由的（2分）164、没有注明违反法律、法规、规章名称的（1分）165、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）
（二十二）加处罚款文书
166、超过法定款期限没有加处罚款且没有说明原因的
（5分）
167、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）
（二十三）查封、扣押、冻结等文书（扣分内容同本标准抽样取证、先行登记保存证据文书所列内容）
（二十四）申请法院强制执行文书
168、申请强制执行的法律依据错误或者不准确的（5分）169、申请执行项目不明确的（5分）170、案件事实叙述不清楚的（5分）171、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）
(二十五)结案审批文书。
172、无结案审批文书的（5分）173、没有记载行政处罚决定执行结果的（5分）174、没有明确结案审批意见的（5分）175、实施相关强制措施没有记载执行结果的（2分）176、对行政处罚没有执行部分没有说明情况的（2分）177、承办人意见表述不清的（1分）178、审批人没有签署姓名或时间的（1分）179、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）
（二十六）案件移送文书
180、移送理由不明确的（5分）181、没有加盖移送机关印章的（5分）182、移送内容不明确的（2分）183、没有注明移送时间的（2分）184、当事人基本情况填写不全的（每处）（1分）185、移送清单填写不全的（每处）（1分）186、没有注明移送机关以及机构名称的（1分）187、当事人基本情况填写不规范的（每处）（1分）188、其它违反案卷标准的不规范问题（每处）（0.5分）
案卷中非特定文书存在的规范性问题
189、没有执法人员出示证件和表明身份记载的（10分）190、卷中记载当事人对事实有异议，没有说明的（10分）191、卷中记载两次以上告知当事人事实、理由、依据不一 致，且没有确认说明的（10分）
192、对复印件等传来证据没有确认说明的（5分)193、处罚决定和责令改正文书以外的法律文书中引用法律文书的条、款、项、目表述不规范的（每处）（0.5分）
194、法律文书中执法人员签名为打印的（由于卷中执法人员签名均为打印，无法证明两人调查取证的除外）（0.5分）
195、对作为证据的照片等没有说明（但不影响违法事实和情节的确认）的（每处）（0.5分）
立卷归档的规范性问题
（每处0.5分）
196、应当另卷保存的文书，没有分正卷、副卷分装的。197、卷内法律文书使用铅笔（除页码外）、圆珠笔或红笔填制的。
198、不能随卷保存的证据，没有放入证据袋随卷归档的。199、不能随卷保存的证据，没有在备考表注明内容、数量、时间、责任人和存放地点的。
200、没有按顺序（行政处罚决定书和送达回证在首页，其余按办案时间顺序。或者行政处罚决定书和送达回证在首页，其余按文书种类顺序）装订文书的。
201、破损文书没有修补、复制。小文书没有衬纸粘贴、大 文书没有折叠整齐的。
202、卷内文书没有按格式（正页在右上角、反页在左上角）逐页编写页码的。
203、卷内目录和备考表填写缺项或不规范的。
204、卷内发现金属物的。205、不符合档案管理其它要求的。
第三篇：1 广西壮族自治区行政处罚案卷评查评分细则表
21、简述特殊群体包括哪些人？
答：妇女、残疾人、退役军人、少数民族、未成年人及其他需要特殊对待的群体
22、我国《劳动法》中规定的工资分配的宏观调控原则存在的客观基础是什么？
答：该项原则存在的客观基础包括：
一、在市场经济条件下的我国工资立法，确认用人单位享有完全的工资分配版主权
二、在我国以公有制为基础的市场经济条件下，按劳分配原则是工资分配的核心原则，我国劳动法的基本工资制度，就是依据这一原则建立的
三、在以生产资料公有制为主体的社会制度中，国家有责任保证劳动者获得最基本生活需要，使劳动者实现物质帮助权
四、由于我国多种经济成分和多种经济形式的存在，必然有与之相适应的以按芝分配为主体的多种分配形式，如利息、股份分红、风险补偿、雇工收入、资产增值等
23、简述我国工资保障法律制度的基本内容
答：我国工资保障法律制度的基本内容，可概括为三个方面：保障劳动者工资水平的立法；保障工资按规定支付的立法；严禁非法扣除劳动者工资的立法。
24、在我国实行缩短工时制应当遵循哪些规则？
答：缩短工时制是指工作时间适于标准工时的工作时间制度。国务院规定“在特殊条件下从事劳动和有特殊情况需要适当缩短工作时间的，按照国家有关规定实行”，劳动部规定“在特殊条件下从事劳动和有特殊情况，需要在每周工作40小时的基础现适当缩短工作时间的，应在保证完成生产和工作任务的前提下，只限于在特殊条件下从事劳动或在特殊情况的职工。就现阶段而言，具体包括：从事矿山井下、高山、有毒、有害、特殊繁重和过度紧张的体力劳动职工，以及纺织、化工、煤矿井下、建筑冶炼、地质勘探、森林采伐、装卸搬运等行业或岗位职工；从事夜班工作的职工；哺乳未满12个月婴儿的女职工；16到18岁的未成年劳动者。
25、劳动者的休息权具体包含哪些内容？
答：休息权是我国宪法以及劳动法律法规赋予劳动者的一项基本的权利。具体内容是指
一、劳动者依法享有一定期间内休息时间总量的权利，即《劳动法》规定的劳动者每日到少享有16小时、平均每周享有128小时的休息时间的权利；
二、劳动者在特定时间休息的权利，即劳动者有权在法定节日、单位确定的公休日内休息，用人单位不得任意调换；
三、劳动者享有相对连续性休息时间的权利。即《劳动法》规定“用人单位应当保证劳动者每周至少休息1日；
四、劳动者依法享有的其他休息或休假的权利、如工间休息、年休假、婚丧假、探亲假等特定休息或休假。
26、国家关于职工探亲假都有哪些具体的规定？
答：（1）享受探亲假的条件。凡在国家机关、人民团体和全民所有制企业、事业单位工作满1年的固定职工，与配偶或父母不住在一起，又不能在公休假日内团聚的，可以享受规定的探望配偶或父母的待遇；与父亲或母亲一方能够在公休假日内团聚的，不能享受探亲待遇。
（2）探亲假期。职工探望配偶，每年给予一方探亲假一次，假期为30；未婚职工探望父母，原则上每年给假一次，假期为20天；已婚职工探望父母，每4年给假一次，假期为20天；凡实行休假制度的职工，可由本单位适当安排。
（3）探亲假期间待遇：工资待遇。按照本人标准工资发给工资；探亲路费的报销：职工探望配偶和未婚职工探望父母的往返路费由所在单位负担；已婚职工探望父母的往返路费，在本人月标准工资30%以内的，由本人自理，超过部分由单位负担。
27、简述职业安全卫生制度的基本特征
答：职业安全卫生制度的实施具有强制性；职业安全卫生制度以劳动过程为其保护范围；职业安全卫生制度以改善劳动条件和劳动环境为主要途径，通过消除劳动过程中不安全和不卫生的因素，实现对劳动者生命和身体健康的保护。
28、简述职业安全法律保障的法律特征
答：职业安全法律保障以保护劳动者人身安全为目的；职业安全法律保障是对各种劳动条件和生产设备的安全规定；业安全法律保障具有突出的技术性特点。
29、简述女职工和未成年工特殊保护法律制度的特点
答：女职工和未成年工特殊保护制度，是国家为实现社会目标的一种宏观调控性质的法律制度；女职工和未成年工特殊保护制度，具有高度的法律强制性。
30、简述女职工和未成年工特殊保护法律的意义
答：体现了社会的进步和发展；有利于提高劳动生产率；有利于促进民族的兴旺发达。
31、简述我国职业纪律的基本特征
答：职业纪律是为了劳动者的自身利益服务的；职业纪律是由劳动者自觉遵守的纪律；职业纪律是劳动者自愿执行的纪律。
32、简述我国纪律与职业道德的关系
答：职业纪律与职业道德既有联系，又有区别，两者相辅相成，关系密切，是社会主义建设不可缺少的。职业纪律和职业道德对于加强社会主义现代化建设，提高生产效率，建设社会主义精神文明，都将起到十分重要的作用。
二者的区别：性质不同：职业纪律属于法律关系的范畴，是一种义务；职业道德属于思想意识范畴，是一种自律信条； 直接目的的不同。职业纪律的直接目的是保证劳动者劳动义务的实现，保证劳动者能按时、按质、按量完成自己的本职工作，而职业道德的直接目的是为了企业实现最佳的经济效益以及实现其他劳动者的合法权益； 实现的手段不同，为了保证职业纪律的实现，法律、法规制度了奖惩制度，而职业道德的实现，则主要依靠人们的自觉遵守，依靠社会舆论、社会习俗以及人们的内心信念。
二者联系：主体相同，二者共同赋予同一主体——劳动者； 调整对象相同。调整的是同一行为——劳动行为；最终目的的相同。都是为了保证社会主义生产劳动的正常进行，促进劳动生产率的提高，完善科学管理，还可以促进社会主义精神文明建设的发展。
33、简述职业纪律法律保障的主要内容
答：我国政府制度了对职工奖惩制度，从法律上对职工纪律给予必要的保障。这些法律保障主要包括；1982年国务院发布的《企业职工奖惩条例》、1988年4月全国人大通过《企业职工奖惩条例 》只适用于企业单位。企业所属的事业单位可以适用该条例、奖惩制度对奖励条件，奖励种类和奖励办法都作了规定。
34、简述社会保险的涵义
答：（1）社会保险的对象范围仅限于职工——劳动者，不包括其他社会成员
（2）社会保险的内容范围限于劳动风险中的各种险，不包括此外的财产、经济等风险
（3）社会保险待遇支付的依据是基于客观原因导致的暂时或永久丧失劳动能力或失去工作岗位，不包括主观因素所致的此类损害
（4）社会保险是一种兼有补偿性和物质帮助性质的保障制度；
（5）社会保险制度是国家通过立法强制实行的一项法律制度
35、简述社会保险知道的功能
答：维护社会秩序的稳定；促进社会发展和进步；对国民收入进行再分配；促进社会的精神文明建设。
36、简述失业保险的基本特点
答：适用对象的特定性；享受保险待遇有一定期限；待遇水平较低；保险功能的特殊性。
37、简述工作保险特点和作用
答：工作保险对象范围是在生产劳动过程中的劳动者；工作保险的责任具有赔偿性；工作保险实行无过错责任原则；工作保险不同于养老保险等险种，劳动者不缴纳保险费，全部费用由用人单位负担；工作保险待遇相对优厚，标准较高，但因工伤事故的不同而差别。
作用：保证受伤和患职业病的劳动者得到及时医治；补偿损失，维持生活；减轻企业负担，稳定保险待遇支付；预防职业危害，减少职业伤害和疾病。
38、简述职工福利的特征
答：职业关联性；普遍性；功利性；集体性；效益性。
39、简述工会的权利和义务有哪些？
答：权利：参与管理国家事务、经济文化事业和社会事务的权利；保障职工依法行使民主管理的权利；帮助、指导签订劳动合同和签订集体合同的权利；提出意见和建议的权利；交涉和协商的权利；监督和调查的权利；参与劳动争议解决的权利。
义务：（1）为职工提供法律服务；（2）协助企业、事业单位、机关办好职工集体福利事业，做好工资、劳动安全卫生和社会保险工作；（3）会同企业、事业单位教育职工以国家评价翁态度对待劳动，爱护国家和企业的财产，组织职工开展群众性的合理化建议、技术革新活动，进行业余文化技术学习和职工培训，组织职工开展文娱、体育活动；（4）根据政府委托，与有关部门共同做好劳动模范和先进生产的评选、表彰、培养和管理工作。
40、简述职工民主管理的基本特点和作用
答：特点：（1）职工民主参与是劳动者参与企业管理的权利，而不是指职工的身份参与企业的管理；（2）职工民主管理是职工参与企业的管理，是劳动者以职工的身份参与企业的管理，而不是以股东或其他身份行使管理权；（3）职工民主管理是指劳动者对企业内部事务的管理。
作用：（1）职工与企业形成了利益与共、休戚相关的共同体，职工的积极性、主动性的发挥有了保障；（2）职工对企业的长期发展给予了更多的关注，而不再盲目追求企业的短期效益或利润，企业资产配置更趋优化，合理；（3）职工参与管理，有利于建立和谐稳定的劳动关系，使劳资双方彼此互通信息，是一种信息交流机制，有利于消除劳资隔阂，防止劳动不必要的纠纷。
第四篇：行政处罚案卷评查评分细则(试行)
行政处罚案卷评查评分细则（试行）
一、基本要素问题。是指案卷违反案卷标准规定的基本标准，在主体资格、事实证据、适用法律和履行程序等方面存在的问题。存在基本要素问题1项以上的，不能评为优秀卷，即“一票否决”。
（一）主体资格问题
1、主要对外文书（证据登记保存清单、登记保存物品处理通知书、查封扣押决定书、解除查封扣押决定书、事先告知书、行政处罚决定书等）没有加盖执法机关印章。
2、主要对外文书（同上）加盖非法定主体（行政机关内设机构、非法定授权组织、应当由其他行政机关行使职权等）印章的。
3、被处罚主体认定错误的（个体工商户认定为单位的需讨论）。
4、案卷中没有被处罚主体的身份证明，不能确认其身份（有其他证据证明其合法有效身份的除外）。
5、有其它严重的主体资格错误的问题的。
（二）事实和证据问题
6、没有准确认定相关主要事实，导致违法事实不清的。
7、法律责任要求没收违法所得，或者以违法所得或货值金额作为处罚的幅度基础，而没有对违法所得或货值金额进行认定的。
8、卷内证据不足以认定违法事实和情节的。
9、有其它严重的事实和证据问题的。
（三）适用法律问题
10、没有准确适用现行有效的法律、法规、规章或者条文作为认定违法事实或者处罚依据。
11、认定违法事实或者作出行政处罚引用法律、法规、规章错误或者条、款、项、目错误（直接适用错误的）。
12、做出行政处罚决定超出法定处罚种类或者幅度范围的。
13、有其它严重的适用法律问题错误的。
（四）履行程序问题
14、立案、调查取证、审批、告知、送达、结案等主要程序没有相应文书记载的。
15、存在明显的程序倒置情况的（立案后直接审批、先决定后审批或告知、先执行后送达等情况）。
16、依法应当告知听证而没有告知听证的。
—1—
17、依法应当责令改正前置，没有实施责令改正直接进行行政处罚的。
18、当事人收到行政处罚事先告知书未满三日即作出处罚决定的（非听证案件当事人三日内明确放弃陈述或申辩权利的除外，但符合听证条件的案件不适用此例外情形）。
19、依法应当进行集体讨论，卷中无集体讨论记载的。20、有其它严重的履行程序问题的。二、一般要求问题。是指案卷违反案卷制作标准规定的一般标准，在案卷和文书制作规范上存在的问题。存在一般要求问题的，按照相应的内容扣分。扣分总数少于
分的可被评为优秀卷。
（一）非特定文书的问题
1、对复印件等传来证据没有确认说明的（每份0.5分，最高扣分不高于2分）
2、对作为证据的照片等没有说明的（每份0.2分，最高扣分不高于1分）
3、延长查封扣押期限或办案期限，卷中无上报审批记载的（2分）
4、没有按顺序装订文书的（0.5分）
5、按照文书格式要求页首应当标注有处罚机关全称，而没有标注的（每份0.2分，最高扣分不高于1分）
6、外部文书落款有印章但没有标注处罚机关名称的（每份0.2分，最高扣分不高于1分）
7、外部文书落款日期标注不规范的（每份0.2分，最高扣分不高于1分）
8、“你（单位）”、“法定代表人（负责人）”等文书选择项，以及各种文书提示语，未做选择或未进行技术处理的（每项0.1分，最高扣分不超过1分）。
9、按照文书格式，应当注明当事人的基本情况，而基本情况记载不全或记载错误（包括错漏字）的（每处0.1分，最高不超过2分）
10、整卷未使用农业部规定的统一文书格式的（扣5分）
（二）行政处罚决定书
11、案号编写不规范的（0.2分）
12、没有记载案由的（1分）
13、没有详细阐明违法行为的基本事实，即何时、何地、何人、采取何种方式或手段、产生何种行为后果等的（每项0.5分，最高不超过2分）
14、没有对证据进行列举的（2分），或者已列举但并没有进行证据说明的（1分）
15、有从重、从轻或者减轻情节，依法予以从重、从轻或者减轻处罚，但没有写明理由的（2分）
—2—
16、认定违法事实或者作出行政处罚引用法律、法规、规章名称或者条、款、项、目不规范，但不会引起歧义的（每处1分）
17、认定违法事实或者作出行政处罚没有引用法律、法规、规章原文的（每处1分，最高扣分不高于2分）
18、两个处罚种类依法应当并处而没有并处的（2分）
19、把非行政处罚种类作为行政处罚表述的（1分）
20、没有注明复议期限及复议机关，或者诉讼期限及诉讼法院、或者行政处罚履行方式及期限，或者告知错误的（2分）
21、没有注明当事人陈述申辩或者听证情况的（2分）
22、有错别字、缺字、语句不通顺等错误，但不影响事实认定的（每处0.1分，最高扣分不高于1分）
（三）立案审批表
23、没有记载处罚机关负责人审批意见、姓名或者时间的（2分）
（四）询问笔录
24、一份笔录同时询问两名以上被询问人的（此份笔录的缺失不影响违法事实和情节认定）（2分）
25、执法人员没有签名或者只有一人签名的（此份笔录的缺失不影响违法事实和情节认定）（1分）
26、被询问人没有签署“记录属实”等意思表示的（0.5分）
27、没有记载询问时间或者地点的（0.5分）
28、被询问人没有逐页签名的（每处0.5分，最高扣分不高于2分）
29、笔录内容涂改未做技术处理的（每处0.1分，最高扣分不高于0.5分）30、文书空白处未注明以下空白等处理的（最后一行当事人已经顶格签字的除外）（0.5分）
（四）检查（勘验）笔录和查封（扣押）现场笔录
31、没有执法人员出示证件和表明身份记载的（2分）
32、被检查人拒绝签署姓名，执法人员没有说明情况的（此份笔录的缺失不影响违法事实和情节认定）（2分）
33、检查（勘验）人员没有签署姓名的（1分）
34、没有记载检查（勘验）时间或者地点的（0.5分）
35、检查（勘验）的内容记载不规范的（根据实际情况裁量）（1分）
36、笔录内容涂改未做技术处理的（每处0.1分，最高扣分不高于0.5分）
37、（只适用查封（扣押）现场笔录）没有记录查封（扣押）决定书及财物清单送达、通知当事人到场、实施查封（扣押）过程、当事人陈述
—3—
申辩等情况的（每处1分，最高扣分不高于3分）
（五）证据登记保存清单
38、保存地点或方式不明确的（2分）
（六）登记保存物品处理通知书
39、处理意见表述不规范的（2分）
40、先行登记保存物品依法应当处理而未处理，或者超过7日做出处理决定的（3分）
（七）授权委托书
41、当事人委托他人代理但无授权委托书的（2分）
（八）查封（扣押）决定书
42、查封（扣押）的依据错误的（适用《特别规定》为依据的要根据个案判断）（5分）
43、复议机关或诉讼机关告知错误的（1分）
（九）解除查封(扣押)决定书
44、没有解除查封扣押的物品，或者超期限解除查封扣押的物品的（3分）
（十）案件处理意见书
45、没有记载处罚机关负责人审批意见、姓名或者时间的（2分）
（十一）行政机关负责人集体讨论记录
46、集体讨论结论不明确的（2分）
47、没有记载参加人员意见或者签名的（1分）
（十二）行政处罚事先告知书
48、违法事实表述不清的（1分）50、告知处罚内容不准确的（2分）
（十三）送达回证
51、行政处罚决定书送达超过法定时限的（2分）
52、送达回证的案由、受送达人、送达方式、送达单位等要素表述不规范的（每处0.2分，最高扣分不高于1分）
（十四）行政处罚决定执行
53、罚没物品处理没有记录或者只有部分物品进行记录的（2分）
54、执行了罚没款而没有罚没款收据的（2分）
（十五）结案审批文书
55、没有记载行政处罚决定执行结果的（0.5分）
56、没有记载处罚机关负责人审批意见、姓名或者时间的（2分）
—4—
第五篇：重庆市行政处罚案卷评查标准
重庆市人民政府法制办公室
关于印发《重庆市行政处罚案卷评查标准
（试行）》的通知
（渝府法制发［2010］33号）
各区县（自治县）政府法制办、市政府各部门法制机构、有关单位法制机构：
为了贯彻落实重庆市加快法治政府建设工作会议精神，提高行政处罚案件办案质量，现将《重庆市行政执法基本规范（试行）》（以下简称《标准》）印发给你们，请遵照执行。对于执行中遇到的问题，请及时告我办。
另外，按照2010年全市政府法制工作安排，市政府法制办将适时对若干区县和市级部门的行政处罚案卷评查情况进行抽查，具体事宜另行通知。
二0一0年十一月十二日
重庆市行政处罚案卷评查标准（试行）
第一章 总 则
一、为提高行政处罚案件办理质量，规范行政处罚案卷制作，根据《中华人民共和国行政处罚法》和《重庆市行政执法基本规范（试行）》等法律、法规和规章，制定本标准。
二、本市各级行政机关（包括法律、法规授权的组织和依法受委托实施行政处罚的组织）实施行政处罚的案卷均适用本标准。
国务院各部门对本系统实施行政处罚案卷评查标准另有规定的，可以按照其规定执行。
三、案卷评查标准分为基础标准和文书规范标准两部分。
基础标准是评价行政处罚是否合法的标准，主要包括主体是否适当、程序是否合法、事实是否清楚、主要证据是否充分、适用法律是否正确、处罚决定是否明显不当等内容。
文书规范标准是卷内文书的基本要素是否齐备、填写是否规范的标准。
四、基础标准是案卷合格的基本要素，不设具体分数，不符合其中任何一项内容的，该案卷为不合格案卷。
文书规范标准采用百分制的评分方法，按文书种类、文书制作规范、文书基本要素等设定相应分值，对缺少文书种类、不具备基本要素或不符合制作规范的，扣除相应分值，最后余分即为案卷得分。案卷中不需要使用某种文书的，该文书所占分值自动累加；属于本标准之外的文书种类不参评、不扣分。
五、行政执法案卷评查等次分为优秀、合格、不合格。90分以上（含90分）为优秀，60-89（含60分）分为合格，60分以下为不合格。
第二章 基础标准
一、案件主体
1.行政处罚实施主体具备法定资格。
2.行政处罚实施主体在法定职权范围内实施行政处罚。3.办案人员具备行政执法资格，持有有效的行政执法证件。
4.被处罚对象认定准确，主体适格。注：有下列之一为主体不合法
①实施卫生行政处罚的主体不具有法定资格，承办人员不具备执法资格(无监督员证、行政执法证)；
②实施卫生行政处罚超越法定职权；
③行政处罚决定书未加盖卫生行政机关印章或未写卫生行政机关名称；
④被处罚的主体不是违法当事人，与营业执照或个人身份不符；
⑤对不具备法定行为能力的当事人做出行政处罚； ⑥处罚决定书中被处罚主体末写全称；
⑦主体认定错误或主体资格不清，又无证明材料等。
二、事实与证据
1.基本违法事实和主要情节认定清楚。
2.认定违法行为的证据基本充分，并具有真实性、关联性、合法性。
注：有下列之一为事实不清楚、证据不确凿 ①主要法律文书认定事实不清（含行政处罚决定书、证据类文书）；
②认定违法事实无法律依据；
③违法事实缺少事实依据或证据不足； ④卷中主要证据不具有合法性或有效性等。
三、处罚程序
1.行政处罚按照立（受）案、调查（检查）取证、审查决定（含事先告知）、送达执行的步骤实施行政处罚，不得颠倒、遗漏。
2.作出行政处罚决定前向当事人履行法定告知义务，听取并记录其陈述和申辩。
3.对符合听证条件的，告知当事人依法享有要求举行听证的权利及行使权利的方式和期限；当事人要求听证的，依法组织听证。
4.作出行政处罚决定应当书面告知当事人如不服行政处罚决定，申请行政复议或提起行政诉讼的具体途径、法定期限。
注：有下列之一为程序不合法
①由一名执法人员进行调查或检查，适用简易程序、一般程序、听证程序混淆；
②未告知当事人处罚事实、理由和依据，做出行政处罚决定之前未告知陈述、申辩权；
③符合听证条件而未告知当事人听证权，依法应当举行听证而未组织举行听证；
④做出行政处罚决定未履行审批程序，实施行政处罚程序颠倒或遗漏；
⑤复杂或重大行政处罚案件依法应当进行集体讨论而未经集体讨论程序；
⑥依法应当送达的法律文书而未履行送达程序； ⑦违法使用查封扣押权；
⑧行政处罚决定书的处罚内容与领导审批内容不一致；⑨立案后三个月内未做出行政处罚决定的且未报请有关机关批准等。
卫生行政处罚程序有一般程序和简易程序。
1、一般程序
一般程序是指卫生行政主体实施卫生行政处罚活动的标准程序，它由调查、审查和决定三部份的程序组成。具体来讲是指卫生行政机关发现公民、法人或其他组织有依法应当给予行政处罚行为的，需全面、客观、公正地调查，收集有关证据，必要时依法进行检查
听证程序：听证程序并不是与一般程序、简易程序并列的独立程序，而是在一定条件下添加至一般程序之中的一项特殊程序，是构成一般程序中的一个环节。
听证程序的适用范围：行政机关作出责令停产停业、吊销卫生许可证、较大数额罚款等行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利。（较大数额罚款，是指对非经营活动中的违法行为处以一千元以上，以经营活动中的违法行为处以两万元以上罚款。）
2、简易程序
简易程序也称“当场处罚程序”，是指国家行政机关或者法律授权的组织对符合法定条件的行政处罚事项，当场作出行政处罚决定的处罚程序。
简易程序适用要件：《卫生行政处罚程序》第四十三条 提出，对于违法事实清楚、证据确凿的，卫生行政机关可以当场作出予以警告；对公民处以五十元以下罚款；对法人或其他组织处以一千元以下罚款的行政处罚决定。
四、适用依据
1.实施行政处罚适用法律依据准确。
2.行政处罚种类和幅度符合法律规定，处罚无明显失当。
注：有下列之一为适用法律不正确 ①实施行政处罚无法律依据；
②认定违法事实或实施行政处罚未引用法律依据； ③适用非现行有效法律依据实施处罚；
④适用法律依据错误(应适用甲法而实用乙法)； ⑤适用法律正确，但引用条、款、项错误； ⑥行政处罚种类和幅度不符合法律规定等。
第三章 文书规范标准(100分)
一、通用要求
（一）文书完整齐全 缺少必备法律文书的，每缺一件扣减5分。
（二）文书制作规范
1.文书内容应当完备，缺少必备内容的，每缺一项扣减1分。
2.用语规范、准确、前后一致。用语不规范、有错字多字、前后不一致、意思表述不清或文字被随意改变的，每发现一处，扣减1分。
二、具体要求
（一）实施一般程序的行政处罚（共100分）1.立（受）案阶段(共5分)（1）立（受）案文书(共3分)①载明当事人基本情况和案情。（0.5分）
注：当事人的基本情况：是单位的应记录单位全称、地址、联系电话、法人代表人（负责人）的姓名、性别、民族、职务等内容；是个人的应记录姓名、性别、年龄、民族、文化程度、住址（联系地址）等内容。
案情摘要：应写明主要违法事实，包括发案时间、发案地点、重要证据及造成的危害和影响。
②载明案件来源及相关材料，包括举报、交办或移送等内容。（0.5分）
注：案件来源：
1、监督管理中发现的；
2、卫生机构监测报告的；
3、社会举报的；
4、上级卫生行政部门交办的；
5、下级报请的；
6、有关部门移交的。③载明立（受）案理由及依据。（0.5分）
④载明承办人意见，并注明依法处理的建议。（0.5分）⑤承办工作机构负责人意见、行政处罚实施机关负责人意见，签字并注明日期。（0.5分）
⑥在规定时间内立案。（0.5分）注：受理后7日内立案
立案条件：《卫生行政处罚程序》第15条：
1、有明确的违法行为人或危害后果；
2、有来源可靠的事实依据；
3、属于卫生行政处罚范围；
4、属于本机关管辖。
立案报告负责人审批意见：是负责人对查处案件的批示，如是否批准立案，对批准立案的应确定承办人员。这里的负责人，是卫生行政机关的负责人。
（2）案件移送文书(共2分)①案件移送审批表需载明案由、当事人基本情况、理由、依据、具体措施、承办人意见、承办工作机构负责人意见、行政处罚实施机关负责人审核意见等内容。（1分）
②案件移送通知书需载明案件名称、移送的理由和依据、移送单位及受移送单位名称、案件相关材料等内容，注明日期并加盖公章。（1分）
2.调查（检查）取证阶段(共31分)（1）现场检查(勘验)笔录(共6分)①载明案由、检查(勘验)机关名称、检查(勘验)人、记录人的姓名、被检查(勘验)人的基本情况、现场检查(勘验)的起止时间、场所。（1分）②现场检查的内容清楚，记录准确、客观、全面；笔录内容改动处须经被检查(勘验)人签名、捺指印或者盖章确认；被检查(勘验)人未确认的，检查(勘验)人应注明情况并签名。（1分）
③当事人对笔录无异议应在笔录上逐页签名（捺指印）并注明日期；当事人拒绝签名的，应有两名以上执法人员（见证人）签名并说明原因。（1分）
④检查(勘验)人在笔录上签名（盖章）并注明日期。（1分）
⑤现场绘制的勘验图应当注明绘制时间、方位、绘制人姓名和身份等；拍摄的照片和摄像、录音等资料应当注明时间、地点、过程、摄（录）制人姓名和身份等。（2分）
（2）调查（询问）笔录(共9分)①载明案由、调查（询问）机关名称、调查（询问）人、记录人的姓名及执法证件号码、被调查（询问）人的基本情况、调查（询问）地点、起止时间。（1分）
②有调查（询问）人出示证件、表明身份的情况记载。（1分）
③调查（询问）笔录内容改动处须经被调查（询问）人签名、捺指印或者盖章确认；被调查（询问）人未确认的，调查（询问）人应注明情况并签名。（1分）
④当事人对笔录无异议应在笔录上逐页签名（捺手印）并注明日期；当事人拒绝签名的，应有两名以上执法人员（见证人）签名并说明原因。（2分）
⑤两名调查（询问）人签字（盖章）并注明日期。（1分）⑥调查（询问）的内容应与行政违法案件具有关联性。（1分）⑦一份询问（调查）笔录只能对应1名被询问（调查）人。（2分）
（3）先行登记保存证据文书(共7分)①先行登记保存证据审批表应载明案由、当事人的基本情况、采取先行登记保存的依据和理由、先行登记保存的措施、调查人员的意见、行政处罚实施机关负责人的审批意见等内容。（1分）
②准予先行登记保存的，行政执法人员应当向当事人出具先行登记保存证据文书（包括被保存证据当事人的姓名或名称、采取登记保存的理由和依据、先行登记保存证据清单：证据名称，生产单位、规格和数量，两名以上执法人员证件号码及签名，被保存证据当事人签名或盖章并注明日期，先行登记保存的方式、期限和地点，登记保存期间转移或销毁证据的法律责任，行政处罚实施机关盖章并注明日期等）。（2分）
③先行登记保存证据的，应当在法定期限内作出处理决定。（1分）
注：法定期限7天。
④作出处理决定的同时，应当向被保存证据当事人出具解除先行登记保存证据文书（包括被保存证据当事人的姓名或名称、解除先行登记保存的理由、行政处罚实施机关公章并注明日期），归还先行登记保存的物品，由被保存证据当事人签收。（2分）
⑤有物品处理决定记载。（1分）
（4）检验、检测、检疫、鉴定、专家评审文书(共9分)
①载明案由、时间、场所。（1分）
②载明所依据的技术标准、技术规范。（1分）③载明被检人或被检物的基本情况。（1分）
④检验、检测、检疫、鉴定、专家评审结果明确。（1分）⑤载明被检人对结果的意见，并签名或盖章并注明日期(被检人拒绝签名的，应有两名以上执法人员（见证人）签名并说明原因)。（1分）
⑥行政执法人员签名或盖章并注明日期。（1分）
⑦需要抽样的，应当制作抽样物品清单等文书。抽样清单等文书需载明抽样物品的名称、生产单位、数量、规格、抽样方式等内容，并经被抽样人签名确认；被抽样人拒绝签名的，应有两名以上执法人员（见证人）签名并说明原因）。（1分）
⑧委托实施的，应有合法有效的授权委托书，并载明具体委托事项及委托权限。（1分）
⑨检验、检测、检疫、鉴定、专家评审的内容应与行政违法案件直接相关。（1分）
3.审查决定（含事先告知）阶段(共47分)
（1）案件处理内部审批文书(共5分)
①案由和当事人的基本情况记载准确。（1分）
②载明违法事实、相关证据基本完备及处罚依据。（1分）
③承办人意见明确具体，签名并注明日期。（1分）
④对重大或者复杂的违法行为拟给予较重行政处罚的，需有法制工作机构的审查意见。（1分）
⑤行政处罚实施机关负责人审批意见明确具体，签字并注明日期。（1分）
（2）行政处罚事先告知（含听证告知）文书(共10分)
①明确告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由及依据。（2分）
②告知当事人依法享有陈述权、申辩权、要求举行听证的权利及行使权利的方式和期限应明确具体。（3分）
③送达回证应有当事人签名，当事人拒收的，应由两名以上行政执法人员（见证人）签名并注明拒收事由。（3分）
④行政处罚实施机关盖章并注明日期。（2分）注：行政处罚事先告知书要在5个工作日内的某个具体时间告知当事人进行陈述和申辩，逾期视为放弃陈述和申辩。在当事人表明放弃陈述和申辩权时，应请当事人在“当事人签收”处写明“放弃陈述和申辩权”或“不陈述、不申辩”等内容。
（3）听证通知书(共4分)①载明举行听证的时间、场所。（1分）
②载明听证主持人、书记员的姓名和职务。（1分）
③告知当事人可以委托代理人参加听证和有要求主持人回避的权利，告知当事人无故不按时参加听证视为放弃听证权利。（1分）
④举行听证的七日前送达当事人。（1分）
注：合议是指对拟适用听证程序的行政处罚或其他复杂或重大行政处罚案件在调查终结后组织有关人员对案件进行综合分析、审议的过程。（复杂或重大行政处罚案件即责令停产停业、吊销许可证、较大数额罚款等适用听证程序的行政处罚的的案件；处罚（没）款金额在一万元以上或金额相当的财物的的案件；人民政府、卫生局等有关上级机关（部门）交办以及相关职能部门移送的案件；重大突发公共卫生事件的案件；影响较大的涉外案件；其他社会影响较大或案情复杂，需要集体讨论的案件。）
合议的要求
（1）合议必须由3人以上单数监督员进行。（2）对重大、疑难、复杂的案件，应当由集体讨论决定。
（3）当合议人员对案件有不同意见时，应当采取少数服从多数的原则，并将不同意见如实记录。
听证程序：听证程序并不是与一般程序、简易程序并列的独立程序，而是在一定条件下添加至一般程序之中的一项特殊程序，是构成一般程序中的一个环节。
行政机关拟作出责令停产停业、吊销卫生许可证或执业许可证、处以较大数额罚款（较大数额罚款，是指对非经营活动中的违法行为处以一千元以上，以经营活动中的违法行为处以两万元以上罚款。）的行政处罚案件，承办人制作《行政处罚听证告知书》，并交当事人签收。
（4）听证笔录(共5分)
①准确记载举行听证的案由、起止时间、场所。（1分）
②载明听证主持人、记录人、当事人、第三人、代理人、案件调查人员的基本情况。（1分）
③载明宣布听证会场纪律、当事人的权利、义务，听证主持人介绍主持人、书记员并询问是否有回避申请，询问、核对听证参加人的身份，案件调查人员提出调查意见及证据、理由，当事人、第三人提出证据及申辩、质证，听证主持人对当事人要求及异议进行处理，听证参加人最后陈述等进程情况。（2分）
④听证参加人签字或者盖章确认并注明日期。（1分）
（5）听证报告（共4分）。①载明案由(1分)。
②载明听证的时间、地点、参加人情况(1分)。③当事人针对处罚机关认定的违法事实、情节、适用法律等提出的理由和依据，以及从轻、减轻或者不予行政处罚的要求和依据(1分)。
④载明听证结论(1分)。
（6）行政处罚决定书(共19分)
①载明行政处罚决定书文号。（1分）
②载明当事人的姓名或者名称、地址。（1分）
③载明当事人违法事实和主要证据，列举证据时要对证据的作用和证据之间的关系进行说明。（3分）
④载明作出行政处罚的法律依据，且引用条、款、项、目准确、完整。（2分）
⑤载明具体的行政处罚种类、数额并说明裁量的理由。（3分）
⑥应当责令当事人立即（限期）改正违法行为。（2分）
⑦载明行政处罚的履行方式和期限；实施罚款的，应告知缴款的期限、银行的名称及若逾期缴纳罚款加处罚款的规定。（2分）
⑧告知当事人可以申请行政复议或提起行政诉讼的具体途径、法定期限。（3分）
⑨加盖行政处罚实施机关印章并注明日期。（2分）注：罚款缴款期限：于收到本决定书之日起15日内缴款；逾期不缴纳罚款的，依据《行政处罚法》第五十一条第（一）项规定，每日按罚款数额的3%加处罚款 复议途径、方法和期限：如不服本处罚决定，可在收到处罚决定书之日起60日内向上级卫生行政部门或同级人民政府申请行政复议；
诉讼途径、方法和期限： 3个月内向作出行政处罚机关所在地人民法院起诉。
4.送达执行阶段(共12分)
（1）送达回证(共5分)
①载明送达文书名称、文号。（0.5分）
②载明受送达人名称(姓名)。（0.5分）
③载明送达方式、时间和地点。（0.5分）
④载明送达机关和送达人，并有签名或盖章。（0.5分）
⑤直接送达应由受送达人或见证人签名或盖章（受送达人拒收的，应由两名以上行政执法人员注明拒收事由，签名并由见证人签名或盖章）。（1分）
⑥采用留臵送达、委托送达、邮寄送达、公告送达等其他送达方式的，应有相关材料记载。（1分）
⑦在法定时间内送达。（1分）注：在7日内送达当事人。（2）罚没款(物)票据(共2分)
①行政处罚实施机关应当和罚款收缴机关分离，法律规定可以由行政处罚实施机关代缴的除外。（0.5分）
②应使用合法罚没票据。（0.5分）
③票据填写规范、准确。（0.5分）
④告知缴纳罚款期限正确，加盖行政处罚实施机关印章。（0.5分）
（3）行政处罚强制执行申请文书(2分)载明接受强制执行申请的人民法院名称，申请强制执行的行政处罚决定书文号、主要内容和执行标的，申请强制执行的理由及依据，被执行人不履行已生效行政处罚决定的事实，申请执行的行政处罚实施机关名称（盖章）和日期等，并附相关材料。
注：
1、卫生行政强制执行的内容：包括警告以外的其他处罚。如罚款、没收违法所得、责令停产停业、吊销许可证以及卫生法律、行政法规所规定的其他行政处罚。
2、卫生行政强制执行的形式：卫生行政强制执行主要是相对人对处罚不履行时才申请强制执行，其形式可分为：
(1)强制划拨：由法院通知银行划拨罚款。
(2)交纳滞纳金：不按时交纳罚款时，从滞纳之日起，按天数或滞纳金比例加收金钱，以促使尽快交纳罚款。
(3)强行扣缴：从相对人其他款项中扣纳实际货币，强行划拨只是相对人银行账目的数目变化，没有取得实际贷币。
（4）结案报告(共3分)
①载明案由和结案理由。（1分）
②载明行政处罚决定执行情况。（0.5分）
③罚没财物应有处理结果。（0.5分）
④载明案件调查人员结案意见和签名、日期。（0.5分）
⑤载明办案部门负责人同意结案的意见和签名、日期。（0.5分）
5.案卷归档(共5分)（1）行政处罚案件办结后应及时归档并制作案卷：一般程序案件应当按照一案一卷进行组卷；材料过多的，可一案多卷。简易程序案件可以多案合并组卷。（0.5分）
（2）案卷可以分为正卷和副卷。依法不能公开的案件材料和行政处罚实施机关案件集体讨论记录，应当装入副卷。（0.5分）
（3）使用档案主管部门统一监制的卷皮，卷内文书材料应当齐全完整，无重份或多余材料。（0.5分）
（4）案卷应当制作案卷封面、卷内目录和备考表。封面题名应当由当事人和违法行为定性两部分组成。卷内目录应当包括序号、题名、页号和备注等内容，按卷内文书材料排列顺序逐件填写。备考表应当填写卷中需要说明的情况，并由立卷人、检查人签名。（0.5分）
（5）案件材料按照下列顺序整理归档：（0.5分）
①案卷封面；
②卷内目录；
③行政处罚决定书；
④立案审批表；
⑤询问笔录、现场检查（勘验）笔录、抽样取证凭证、证据登记保存清单、登记物品处理通知书、查封（扣押）通知书、解除查封（扣押）通知书、鉴定意见等；
⑥案件处理意见书、行政处罚事先告知书等；
⑦行政处罚听证会通知书、听证笔录、行政处罚听证会报告书等听证文书；
⑧执行的票据等材料；
⑨罚没物品处理记录等；
⑩送达回证等其他有关材料；
11行政处罚结案报告；
12备考表。
（6）同一证据材料按照下列要求排列：正本在前，副本在后；正件在前，附件在后；原件在前，复制件在后；批复在前，请示在后。（0.5分）
（7）不能随案装订立卷的证据材料，应放入证据袋中，并在证据袋上注明证据名称、数量、种类、制作的时间、地点和所在案件案卷号。（0.5分）
（8）内文件材料应当用阿拉伯数字从“1”开始依次用铅笔编写页号；页号编写在有字迹页面正面的右上角和背面的左上角；大张材料折叠后应当在有字迹页面的右上角编写页号；A4横印材料应当字头朝装订线摆放好再编写页号。卷宗封面、卷内目录、备考表、证物袋、卷底不编号。（0.5分）
（9）案卷装订前，要对文书材料进行检查，材料不完整或者破损的，要补充或者修补完整；文书材料中的文字不能耐久保存的，要进行复制；文书材料过小或者过大的，要进行衬贴或者折叠；需要附卷的信封，要展开并加贴衬纸，邮票不得取掉。对字迹难以辨认的材料，应当附上抄件。（0.5分）
（10）案卷应当整齐美观固定，不松散、不压字迹、不掉页、便于翻阅。（0.5分）
（二）实施简易程序的行政处罚（共100分）
1.处罚决定书要有固定格式，编有号码。（5分）
2.载明当事人姓名（名称）、住址（地址）。（5分）
3.载明违法行为的具体时间、地点、情节、违法行为造成的危害后果等内容。（15分）
4.载明当事人行为的性质认定及违反的法律、法规或者规章的名称。（10分）
5.载明行政处罚的种类、罚款金额及法律依据。（20分）
6.载明行政处罚的履行方式和期限；实行罚缴分离的，应告知当事人罚款缴付的指定银行的名称、地址等，并告知若逾期缴纳罚款有加处罚款的规定。（15分）
7.告知当事人如不服行政处罚决定，申请行政复议或提起行政诉讼的具体途径、法定期限。（15分）
8.行政执法人员签名或盖章并注明行政执法证件号码。（5分）
9.行政处罚实施机关盖章并注明日期。（5分）
10.当场执行处罚的应当备注并附罚款票据复印件。（5分）
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