赤峰市建设委员会行政处罚案卷评查制度

第一篇：赤峰市建设委员会行政处罚案卷评查制度

赤峰市建设委员会行政执法责任制相关配套制度之五

行政执法处罚案卷评查制度

赤峰市建设委员会行政处罚案卷评查制度

第一部分 总则

一、制定依据：本标准依据《中华人民共和国行政处罚法》及有关法律、法规和规章制定。

二、适用范围：各行政执法部门（含法律、法规授权或依法受委托的组织，以下同）按照行政处罚一般程序实施行政处罚的案卷均适用本标准。

三、评查内容：案卷评查分为基础标准和文书标准两部分。前者是对行政处罚行为是否合法、能否成立的基本要素的评价；后者是对行政处罚案卷文书及填写内容是否规范的评价。

四、评分办法：基础标准不设具体分数，不符合任何一项内容，该案卷为不合格，不再具体评分。文书标准采用百分制方法评分，凡不具备相应要求的扣去相应分值，最后余分为案卷得分。如案卷中不需要达到某项具体要求的，该要求所占分值自动累加。

第二部分 评分标准

一、基础标准

（一）主体合法

—２５— 赤峰市建设委员会行政执法责任制相关配套制度之五

行政执法处罚案卷评查制度

1、实施行政处罚的主体具备法定资格；

2、实施行政处罚的主体在法定权限内实施行政处罚。

（二）被处罚对象认定准确

（三）事实清楚，证据确凿

1、违法事实及情节认定清楚；

2、认定违法事实证据充分，证据具有合法性、客观性和关联性。

（四）适用法律正确

1、行政处罚适用的法律、法规和规章符合《中华人民共和国行政处罚法》的要求；

2、法律、法规和规章及条、款、项、目的引用完整、准确。

（五）程序合法

1、按照立案、调查取证、决定、送达、执行的先后顺序实施；

2、由两位以上行政执法人员调查取证，并出示了执法身份证件；

3、作出行政处罚决定前向当事人履行了告知义务，并听取了陈述和申辩或有当事人放弃此项权利的记载；

4、符合听证条件的告知当事人享有听证权，并对要求听证的依法举行了听证；

5、依法送达了法律文书，并有送达回证；

6、对构成犯罪的，依法及时移送司法机关。

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行政执法处罚案卷评查制度

二、文书标准

（一）立案阶段（共12分，每项2分）

立案审批文书：

1、有当事人的基本情况；

2、有案件来源；

3、有案情介绍；

4、有立案依据；

5、有行政执法部门承办人、负责人的意见和签名；

6、有立案时间。

（二）调查取证阶段（共32分）

1、勘验检查笔录（共5分，每项1分）

（1）有被检查人的基本情况；

（2）有现场勘验检查的起止时间、地点；

（3）现场勘验检查情况记录完整、准确；

（4）有两名以上勘验检查人员的签名；

（5）有被检查人签名（如被检查人不在现场或拒绝签名的，应有见证人签名）。

2、询问笔录（共7分，每项1分）

（1）有询问的起止时间、地点；

（2）有被询问人的基本情况；

（3）一份询问笔录针对一个被询问人；

（4）询问笔录记录的内容完整、准确；

（5）有两名以上执法人员签名；

—２７— 赤峰市建设委员会行政执法责任制相关配套制度之五

行政执法处罚案卷评查制度

（6）有被询问人表示纪录真实的记载和被询问人的签名或按的手印；

（7）有涂改之处时，应有被询问人按的手印。

3、调查取证与保存证据文书（共10分，每项1分）

（1）有被调查取证人的基本情况；

（2）有调查取证的事由和依据；

（3）有调查取证的具体时间、地点；

（4）提供的证据与案件有关；

（5）有物品的性状的准确描述；

（6）有物品的保存期限和地点；

（7）有两名以上的行政执法人员的签名；

（8）有被调查取证人的签名或盖章；

（9）有记载物品处理的决定和处理结果的文书；

（10）如先行登记保存的，应有行政执法部门负责人审批记载。

4、鉴定文书（共5分，每项1分）

（1）鉴定目的明确；

（2）鉴定单位合法；

（3）鉴定内容清楚；

（4）鉴定结论明确；

（5）有鉴定部门印章、鉴定人员签名、鉴定日期。

5、调查终结报告或案件处理审批表（共5分，每项1分）

（1）有案件来源的简介；

—２８— 赤峰市建设委员会行政执法责任制相关配套制度之五

行政执法处罚案卷评查制度

（2）有被处罚对象的基本情况；

（3）有违法事实和主要证据及认定违法事实的依据；

（4）有行政处罚的依据；

（5）有承办人和承办机构负责人的意见和签名。

（三）审查决定阶段（共23分）

1、告知文书（共8分，每项2分）

（1）有告知文书；

（2）有告知当事人违法事实、处理理由和依据的记载；

（3）有当事人陈述、申辩或放弃此项权利的记载；

（4）告知文书应有行政执法部门的名称及印章，并给当事人适当的时间。

2、听证文书（共5分，每项1分）

（1）有告知当事人有听证权利的文书；

（2）因当事人放弃听证权利而未举行听证的，应有书面记载；

（3）听证通知书格式规范、内容完整。包括听证时间、地点、主持人，告知当事人申请回避权，行政执法部门名称、印章、通知时间等；

（4）听证笔录格式规范、内容完整。包括听证时间、地点、内容，听证主持人，记录人和当事人或代理人签名等；

（5）听证报告格式规范、内容完整。包括案由、案情、听证情况介绍，主持人意见和签名，报告时间等。

3、审批文书（共3分，每项1分）

—２９— 赤峰市建设委员会行政执法责任制相关配套制度之五

行政执法处罚案卷评查制度

（1）按法定权限审批；

（2）集体讨论的应有规范的文书（记录、会议纪要等）记载；

（3）报上级机关批准的有规范的报批文书，并有上级机关的意见。

4．行政处罚决定书（共7分，每项1分）

（1）有当事人姓名或名称及地址；

（2）有经查明的违法事实和相关证据；

（3）有行政处罚的种类和依据；

（4）有履行的方式和期限以及告知逾期缴纳罚款，每日按罚款数额加处3%的规定；

（5）有不服行政处罚决定的，申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限；

（6）有作出行政处罚决定的行政执法部门名称及印章；

（7）有作出行政处罚决定的日期。

（四）送达、执行阶段（共19分）

1、送达回证（共6分，每项2分）

（1）送达回证份数齐全；

（2）格式规范、内容完整；

（3）送达方式、程序合法。

2、罚没款（物）票据（共4分，每项2分）

（1）有合法票据及物品清单；

（2）填写完整、准确。

—３０— 赤峰市建设委员会行政执法责任制相关配套制度之五

行政执法处罚案卷评查制度

3、行政处罚强制执行申请文书（共5分，每项1分）

（1）案件名称准确；

（2）被申请人基本情况清楚；

（3）申请执行项目准确；

（4）案情叙述完整、准确；

（5）强制执行理由正确。

4、结案报告或结案登记表（共4分，每项1分）

（1）案由、结案理由清楚；

（2）有送达情况、执行情况及结果；

（3）有承办人结案的意见及签名；

（4）有行政执法部门负责人同意结案的意见及签名、日期。

（五）案卷归档（共14分，每项2分）

1、一案一卷；

2、使用统一规范的卷皮；

3、卷内目录及备考填写规范；

4、卷内材料排列有序（一般按办案时间顺序排列，也可将行政处罚决定书及结案报告放卷首，而其余材料仍按办案时间顺序排列），并有页号；

5、卷内无金属物，并装订整齐；

6、卷内文字使用钢笔、签字笔或毛笔；

7、纸张无破损，大小规格统一。

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第二篇：案卷评查制度

辽中县人社局行政执法案卷评查制度

第一条 为贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《国务院办公厅关于推行行政执法责任制的若干意见》 规范行政执法案卷评查工作，促进行政执法水平的提高，依据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规和上级有关规定，结合本局实际情况，制定本办法。

第二条 案卷评查工作应当坚持防止违法与纠正违法相结合、实体规范与程序规范相结合、评查结果与落实执法责任相结合、层级监督与内部监督相结合、案卷评查与学习交流相结合的原则。

第三条 人社局机关各处室（队）应当建立有关行政处罚、行政许可、行政检查、行政强制等行政执法行为的案卷。

第四条 行政执法案卷应当按照规定的案卷标准立卷归档。没有规定标准的，应当将执法过程中的各类文书按照时间先后顺序和同类文书适当归并原则进行排列，并编注页码、填写目录，装订成册。

第五条 行政执法案卷应当在规定的时间内立卷归档，没有规定的，一般应在结案后3个月内立卷归档。

第六条 行政执法案卷评查按照上级部门制定的评分标准打分，没有上级部门制定的评分标准的，由评查小组确定。

第七条 案卷评查应当一案一评，制作案卷评查单，注明所评案卷名称、文号、存在问题、判定理由、评查分数等。

第八条 县局每年组织1次以上行政执法案卷自查，按照以下程序进行：

（一）制定评查工作计划；

（二）抽取若干案卷（案卷抽取面应覆盖所有经办人员）；

（三）抽取本单位人员组成评查小组，也可以邀请其他单位人员参加；

（四）评查员对照案卷标准审查案卷（回避本人经办案卷），并制作案卷评查单；

（五）评查员汇报评查结果和主要问题，并向经办人员反馈；

（六）经办人员进行整改。

第九条每年组织1次以上行政执法案卷集中评查活动，按照以下程序进行:

（一）书面通知评查活动的有关事项，公布评查案卷的范围、评分标准、评委组成和工作要求等；

（二）评查组织者在参评单位报送的案卷目录内随机抽取规定数量的案卷；

（三）评查员对照案卷标准审查案卷，并制作案卷评查单；

（四）评查员向评查小组汇报案卷初评结果、主要问题、推荐优秀案卷；

（五）评查小组集体讨论决定评查意见并拟制评查通报；

（六）到被评单位现场评查的，口头反馈评查结果，并听取被评单位对案卷评查结果的意见；

（七）通报案卷评查结果并向市局领导汇报；

（八）对评查中发现的问题，提出意见，组织并督促有关单位进行整改；

（九）案卷评查结束，通知被评单位取回案卷。

第十条 根据工作需要，可以进行专项评查。专项评查可以临时通知被评查单位、指定案卷、现场或异地审查案卷。第十一条 积极参加本级政府和上级部门组织的案卷评查活动，要求：

（一）按时按要求提交案卷；

（二）尊重评查人员，如实、礼貌地进行解释；

（三）听取反馈意见，组织学习评查通报；

（四）认真落实整改措施；

（五）应当追究责任的予以追究。

第十二条 集中评查的优秀案卷和优秀单位，予以表彰。优秀案卷率一般按参评案卷的10%确定，也可以评选优秀的单项文书。先进单位按全部案卷得分平均得分高低确定若干名。

第十三条 行政执法案卷评查的结果，作为依法行政目标考评扣分和行政执法责任追究的依据。

第十四条 行政执法不立卷或虽形成案卷但评查时不提交或不完全提交案卷的，建议被评查单位追究相关人员的行政责任，年终依法行政考核时予以扣分。

第十五条 评查中发现具有《国务院办公厅关于推行行政执法责任制的若干意见》规定情节的，责令改正、通报批评或者取消评比先进的资格。

第十六条 案卷评查组织者如发现案卷存在主体、法律适用、主要事实和证据以及程序等方面较大错误的，应当通过执法监督函的形式督促有关行政执法部门依法予以纠正。收到执法监督函的行政执法部门应当将整改的情况和结果向市局报告。

第十七条 发现违法违纪线索或者符合行政执法过错责任追究的情况的，应当移送纪检监察部门。

第十八条 实施行政执法案卷评查的机构及其工作人员应当遵守下列规定：

（一）保证案卷整洁、完整，严防损坏或者丢失；

（二）公平、公正地进行评查，对被评查单位执行统一评查标准；

（三）严守国家秘密、商业秘密和个人隐私，严禁泄露。

第十九条 政策法规部门应当将案卷评查工作中的有关评查方案、通知、评查单、通报、报告、行政执法监督函等材料及时整理归档备查。

第三篇：案卷评查制度

荥阳市环境保护局案卷评查制度

1、本制度所称行政执法案卷,是指环境保护行政执法单位已办结的一般程序行政处罚案件、行政许可、行政收费、行政确认、行政奖励、行政复议案件等行政执法活动形成的依法需要归档或者应当提供当事人查阅的案卷。

2、环境保护法制工作机构牵头组织对环境保护行政执法案卷的评查工作。

3、行政执法案卷的评查原则上每年不少于一次。案卷评查以随机抽查方式进行，一般抽查数量不少于10件。实际案卷少于10件的按实际数量检查。

4、案卷的形成由各执法主体单位（部门）负责。

5、行政许可案卷应备份以下内容材料供评查：行政许可主体是否合法；行政许可的法律依据是否准确；行政许可的材料是否真实、合法、齐全；许可收费标准是否符合规定；办理程序、时限是否合法；是否对被许可人进行监督检查；是否做到一案一卷材料齐备；案卷内容、装订质量是否合格。

6、行政确认案卷应对以下内容进行评查：行政相对人是否提出确认申请；申请是否属于环保行政机关的受理范围；做出的确认是否符合法律程序和法律事实；是否出具文书并告知申请人；案卷内容、装订质量是否合格。

7、行政登记案卷应对以下内容进行评查：对于要求行政登记的申请是否有纪录；对于申请是否有书面答复；答复的内容是否符合法律规定；案卷内容、装订质量是否合格。

8、行政处罚案卷应对以下内容进行评查：处罚主体是否合法；事实认定是否清楚、证据是否确凿，证据与事实是否有直接因果关系；是否正确适用法律法规；是否符合法定程序；是否存在超越职权和滥用职权；案卷内容、装订质量是否合格。

9、行政收费案卷应对以下内容进行评查：收费主体是否合法；行政收费的法律依据是否准确；行政收费依据的原始材料是否真实、合法、齐全；办理程序、时限是否合法；是否对被许可人进行监督检查；案卷内容、装订质量是否合格。

10、对于群众举报的违法行为是否查证；经查证属实的举报，是否进行处罚，是否按规定对举报者进行奖励；案卷内容、装订质量是否合格。

11、行政检查案卷应对以下内容进行评查：日常检查是否有相关台账记录；现场检查主体是否合法、是否有纪录、是否符合法定程序；对于检查发现的违法行为，是否有相应的措施；案卷内容、装订质量是否合格。

12、行政复议案卷应对以下内容进行评查：复议主体是否合法；复议确认的事实认定是否清楚、证据是否确凿，证据与事实是否有直接因果关系；是否正确适用法律法规；是否符合法定程序；是否存在超越职权和滥用职权；案卷内容、装订质量是否合格。

荥阳市环境保护局

第四篇：3.嘉峪关市商务局行政处罚案卷评查制度专题

嘉峪关市商务局行政处罚

案卷评查制度

为严格依法行政，规范行政处罚行为，加强行政处罚案卷管理，根据《中华人民共和国行政处罚法》及有关法律、法规和规章制定本制度：

一、本制度所称行政处罚案卷是指本局按照行政处罚一般程序实施行政处罚的案卷。

二、行政处罚具体执行机构，应做好行政处罚案卷的整理归档工作。整理归档的案卷应做到规范、真实、完整。

三、本局依法领导小组办公室责牵头组织行政处罚案卷评查工作，有关科室参加行政处罚案卷评查工作。

四、案卷评查分为基础标准和文书标准两部分。前者是对行政处罚行为是否合法、能否成立的基本要素的评价；后者是对行政处罚案卷文书及填写内容是否规范的评价。

五、基础标准不设具体分数，不符合任何一项内容，该案卷为不合格，不再具体评分。文书标准采用百分制方法评分，凡不具备相应要求的扣去相应分值，最后余分为案卷得分。如案卷中不需要达到某项具体要求的，该要求所占分值自动累加。

六、案卷评查工作应当客观公正，实事求是，确保评查工作质量和效果。案卷评查过程中发现错案或者执法过错的，应当依照规定实施责任追究。

七、本制度自发布之日起施行。附：行政处罚案卷评查标准（试行）

行政处罚案卷评查标准（试行）

一、基础标准

（一）主体合法

1、实施行政处罚的主体具备法定资格；

2、实施行政处罚的主体在法定权限内实施行政处罚。

（二）被处罚对象认定准确

（三）事实清楚，证据确凿

1、违法事实及情节认定清楚；

2、认定违法事实证据充分，证据具有合法性、客观性和关联性。

（四）适用法律正确

1、行政处罚适用的法律、法规和规章符合《中华人民共和国行政处罚法》的要求；

2、法律、法规和规章及条、款、项、目的引用完整、准确。

（五）程序合法

1、按照立案、调查取证、决定、送达、执行的先后顺序实施；

2、由两位以上行政执法人员调查取证，并出示了执法身份证件；

3、作出行政处罚决定前向当事人履行了告知义务，并听取 2 了陈述和申辩或有当事人放弃此项权利的记载；

4、符合听证条件的案件应当告知当事人享有申请听证的权利，并对要求听证的案件依法举行了听证；

5、依法送达了法律文书，并有送达回证；

6、对构成犯罪的，依法及时移送司法机关。

二、文书标准

（一）立案阶段（共12分，每项2分）

立案审批文书：

1、有当事人的基本情况；

2、有案件来源；

3、有案情介绍；

4、有立案依据；

5、有行政执法部门承办人、负责人的意见和签名；

6、有立案时间。

（二）调查取证阶段（共32分）

1、勘验检查笔录（共5分，每项1分）

（1）有被检查人的基本情况；

（2）有现场勘验检查的起止时间、地点；

（3）现场勘验检查情况记录完整、准确；

（4）有两名以上勘验检查人员的签名；

（5）有被检查人签名（如被检查人不在现场或拒绝签名的，应有见证人签名）。

2、询问笔录（共7分，每项1分）（1）有询问的起止时间、地点；

（2）有被询问人的基本情况；

（3）一份询问笔录针对一个被询问人；

（4）询问笔录记录的内容完整、准确；

（5）有两名以上执法人员签名；

（6）有被询问人表示纪录真实的记载和被询问人的签名或按的手印；

（7）有涂改之处时，应有被询问人按的手印。

3、调查取证与保存证据文书（共10分，每项1分）

（1）有被调查取证人的基本情况；

（2）有调查取证的事由和依据；

（3）有调查取证的具体时间、地点；

（4）提供的证据与案件有关；

（5）有物品的性状的准确描述；

（6）有物品的保存期限和地点；

（7）有两名以上的行政执法人员的签名；

（8）有被调查取证人的签名或盖章；

（9）有记载物品处理的决定和处理结果的文书；

（10）如先行登记保存的，应有行政执法部门负责人审批记载。

4、鉴定文书（共5分，每项1分）

4（1）鉴定目的明确；（2）鉴定单位合法；

（3）鉴定内容清楚；

（4）鉴定结论明确；

（5）有鉴定部门印章、鉴定人员签名、鉴定日期。

5、调查终结报告或案件处理审批表（共5分，每项1分）

（1）有案件来源的简介；

（2）有被处罚对象的基本情况；

（3）有违法事实和主要证据及认定违法事实的依据；

（4）有行政处罚的依据；

（5）有承办人和承办机构负责人的意见和签名。

（三）审查决定阶段（共23分）

1、告知文书（共8分，每项2分）

（1）有告知文书；

（2）有告知当事人违法事实、处理理由和依据的记载；（3）有当事人陈述、申辩或放弃此项权利的记载；

（4）告知文书应有行政执法部门的名称及印章，并给当事人适当的时间。

2、听证文书（共5分，每项1分）

（1）有告知当事人有听证权利的文书；

（2）因当事人放弃听证权利而未举行听证的，应有书面记载；

5（3）听证通知书格式规范、内容完整。包括听证时间、地点、主持人，告知当事人申请回避权，行政执法部门名称、印章、通知时间等；

（4）听证笔录格式规范、内容完整。包括听证时间、地点、内容，听证主持人，记录人和当事人或代理人签名等；

（5）听证报告格式规范、内容完整。包括案由、案情、听证情况介绍，主持人意见和签名，报告时间等。

3、审批文书（共3分，每项1分）

（1）按法定权限审批；

（2）集体讨论的应有规范的文书（记录、会议纪要等）记载；

（3）报上级机关批准的有规范的报批文书，并有上级机关的意见。

4．行政处罚决定书（共7分，每项1分）

（1）有当事人姓名或名称及地址；

（2）有经查明的违法事实和相关证据；

（3）有行政处罚的种类和依据；

（4）有履行的方式和期限以及告知逾期缴纳罚款要每日按罚款数额3%加处罚款；

（5）有不服行政处罚决定的，申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限；

（6）有作出行政处罚决定的行政执法部门名称及印章；

6（7）有作出行政处罚决定的日期。

（四）送达、执行阶段（共19分）

1、送达回证（共6分，每项2分）

（1）送达回证份数齐全；

（2）格式规范、内容完整；

（3）送达方式、程序合法。

2、罚没款（物）票据（共4分，每项2分）

（1）有合法票据及物品清单；

（2）填写完整、准确。

3、行政处罚强制执行申请文书（共5分，每项1分）

（1）案件名称准确；

（2）被申请人基本情况清楚；

（3）申请执行项目准确；

（4）案情叙述完整、准确；

（5）强制执行理由正确。

4、结案报告或结案登记表（共4分，每项1分）

（1）案由、结案理由清楚；

（2）有送达情况、执行情况及结果；

（3）有承办人结案的意见及签名；

（4）有行政执法部门负责人同意结案的意见及签名、日期。

（五）案卷归档（共14分，每项2分）

1、一案一卷；

2、使用统一规范的卷皮；

3、卷内目录及备考填写规范；

4、卷内材料排列有序（一般按办案时间顺序排列，也可将行政处罚决定书及结案报告放卷首，而其余材料仍按办案时间顺序排列），并有页号；

5、卷内无金属物，并装订整齐；

6、卷内文字使用钢笔、签字笔或毛笔；

7、纸张无破损，大小规格统一。

第五篇：行政处罚案卷评查标1

行政处罚案卷评查标准

此次案卷评查将从事实是否清楚、证据是否充分，定性是否准确、适用依据是否正确，处罚是否适当，程序是否合法、手续是否完备，强制措施是否符合法律规定，案件文书及归档是否规范等六大方面155小项进行考评，总分为100分，如存在问题则按照本《评查标准》扣除相应分数，扣满为止；如符合加分条件，则按照《评查标准》加上相应分数，最后得出该本案卷的总得分。每个地市的20本案卷总得分相加就是该地市的总得分，由此排出该地市的名次。具体评分标准如下：

一、案件事实是否清楚、证据是否充分

（一）被处罚主体认定是否准确

（1）被处罚主体基本情况不清；（扣2分）

（2）共同违法中漏处同案人或单位违法中漏处直接责任人。（扣2分）

（二）证据收集是否全面、案件事实是否清楚（3）主要证据不足或无效，导致违法行为的构成要件缺失；（扣20分）

（4）主要违法事实成立，部分相关证据不足或无效，导致与案件相关的时间、地点、方式（手段）、对象、后果、涉案财物或违法所得等情况不清，对处罚内容造成影响；（扣10分）

（5）主要违法事实成立，部分相关证据不足或无效，导致与案件相关的时间、地点、方式（手段）、对象、后果、涉案财物或违法所得等情况不清，未对处罚内容造成影响；（扣5分）

（6）从重、从轻、减轻或不予处罚的事实不清；（扣4分）

（7）其他违法事实不清的情形。（每一项扣2分）

（三）证据收集是否合法 1．告知被询问人权利

（8）首次向当事人收集、调取证据，未告知其有申请办案人员回避的权利；（扣5分）

（9）向有关单位和个人收集、调取证据时，未告知其有如实提供证据的义务。（扣1分）

2．询问（调查）笔录

（10）一份询问（调查）笔录对应了多个被询问（调查）人；（扣8分）

（11）在同一时间段的数份笔录出现了同一执法人员；（扣3分）

（12）未收集被询问（调查）人的身份证明材料；（扣1 分）

（13）询问笔录未记明表明身份、出示执法证件等内容；（扣1分）

（14）询问笔录不能反映违法行为的基本情形，如违法行为人、行为涉及的物品及行为时间、地点、方式等；（扣2分）

（15）同一被询问（调查）人笔录中或多份询问（调查）笔录之间陈述内容前后不一致，矛盾未消除；（扣3分）

（16）询问（调查）笔录中有指名问供、诱供情形；（扣4分）

（17）询问（调查）笔录涂改部分无被询问人签名、盖章或以其他方式确认；（扣1分）

（18）被询问（调查）人未对笔录逐页签名、盖章或以其他方式确认，被询问（调查）人拒绝签字确认的未在笔录中注明；（扣4分）

（19）无两名以上办案人员在询问笔录上签名；（扣3分）

（20）询问（调查）笔录有其他不符合相关规定的情形。（每一项扣1分）

3．现场笔录

（21）应制作而未制作现场笔录；（扣5分）（22）在同一时间段的数份现场笔录出现了同一执法人 员；（扣3分）

（23）现场笔录未记明表明身份，出示执法证件等内容；（扣1分）

（24）现场笔录未反映违法行为的基本情形或现场基本情况；（扣3分）

（25）当事人不在现场的，未邀请第三方证明人参加；（扣2分）

（26）现场笔录涂改部分无当事人签名、盖章或以其他方式确认；（扣1分）

（27）当事人或第三人未对笔录签名、盖章或以其他方式确认，当事人拒绝签字确认的未在笔录中注明；（扣2分）

（28）无两名以上办案人员在现场笔录上签名；（扣3分）

（29）现场笔录有填写不规范等其他不符合相关规定的情形。(每一项扣1分)4．书证、物证

（30）对于书证、物证应当提取原物的未提取原物；提取原物确有困难，提取书证、物证复制件、影印件、抄录本的，未由证据提供人标明“经核对与原件无误”字样，并注明出证日期、证据出处；对其进行拍照的，未对照片反映的有关情况进行说明；（扣2分）

（31）书证、物证提供人未在提供的证据上签名或盖章，或提供人拒绝签名或盖章，未予以注明；（扣2分）

（32）书证提取人未在提取的证据上签名或盖章；（扣1分）

（33）域外证据未经认证或未按相关规定办理证明手续；（扣1分）

（34）书证、物证提取有其他不符合相关规定的情形。（每一项扣1分）

5．抽样取证

（35）抽样方式、样品加封不符合相关规定；（扣3分）（36）未制作抽样取证记录；（扣5分）

（37）抽样取证记录未体现抽取样品数量、抽检物品基础数量以及两者之间关系；（扣2分）

（38）抽样取证记录未体现抽样时间、抽样地点、抽样人；（扣1分）

（39）抽样取证记录未体现抽样过程以及抽样物品的规格、型号、外观颜色、包装、装潢等特征；（扣2分）

（40）抽样取证记录未体现抽取样品加封情况；（扣1分）

（41）提取人、当事人（或见证人）未在抽样取证记录及封条上签字；（扣1分）

（42）抽样取证有其他不符合相关规定的情形。（每一项扣1分）6．委托鉴定

（43）送检时，未制作鉴定委托书；（扣3分）（44）鉴定结论无鉴定人的签名（盖章）或鉴定机构的印章；（扣3分）

（45）无鉴定人或鉴定机构的资质证明材料；（扣1分）（46）未向当事人送达鉴定结论；（扣2分）

（47）未给当事人留足法定的申请复检期；（扣1分）（48）委托鉴定有其他不符合相关规定的情形。（每一项扣1分）

7．视听资料、计算机数据

（49）对于视听资料、计算机数据应当提取原始载体的，未提取原始载体；提取原始载体确有困难，提取视听资料、计算机数据复制件的，未注明制作方法、制作时间、制作人等情况；（扣2分）

（50）声音资料未附有该声音内容的文字记录；（扣1分）

（51）视听资料、计算机数据的收集有其他不符合相关规定的情形。（每一项扣1分）

二、定性是否准确，适用法律依据是否正确

（52）定性错误（包括将法律未规定为违法的行为定性为违法行为予以处罚，以及将此违法行为定性为彼违法行为进行处罚的情形）；（扣20分）（53）违反上位法优于下位法、特殊法优于一般法、新法优于旧法、后法优于先法的法律适用的基本原则的；（扣5分）

（54）根据案件客观事实作出的定性正确，但所引用的法律依据不准确；（扣3分）

（55）引用法律依据的条、款、项不完整或款、项表述不准确。（扣2分）

三、处罚是否适当

（56）擅自创设罚种；（扣8分）

（57）同一工商行政管理机关对事实、性质、情节、社会危害后果和主观故意等因素基本相同的同类违法行为实施行政处罚时畸轻畸重，显失公平；（扣8分）

（58）法律规定应当先责令改正，逾期不改再予以行政处罚的违法行为，未经责令改正直接予以行政处罚；（扣6分）

（59）依据法律法规以及总局关于规范自由裁量权的有关规定，应当从重、从轻或减轻处罚未予从重、从轻或减轻处罚；或相反。（扣4分）

（60）其他处罚不适当情形。（每一项扣4分）

四、程序是否合法、手续是否完备

（一）内部审批手续是否完备、所需材料是否齐全、立结案是否规范（61）无立（销）案审批手续；（扣5分）

（62）依职权监督检查发现违法行为未及时进行立案，或者自收到投诉、申诉、举报、其他机关移送、上级机关交办的材料之日起超过十五个工作日才立案；（扣3分）

（63）未附上案件来源登记表、举报材料等立案相关材料；（扣1分）

（64）无行政处罚决定审批手续；（扣5分）（65）先送达行政处罚决定书后进行处罚决定审批；（扣5分）

（66）超过规定的办案时限，无相关延期手续；（扣3分）

（67）拟作出减轻或从重处罚的，未经案件审批机构集体讨论；（扣3分）

（68）其他内部审批手续不完备、所需材料不齐全、立结案不规范的情形。（每一项扣1分）

（二）告知程序是否合法规范

（69）作出处罚决定前未履行行政处罚告知义务；（扣20分）

（70）告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据、罚种、幅度、陈述申辩或要求听证的时限等事项不全或不准确；（扣2分）

（71）采用口头形式告知的，未将告知情况记入笔录，并由当事人签名或盖章；（扣2分）

（72）以直接送达或口头方式告知当事人陈述、申辩权利的，自当事人签收之日起，未给当事人留足三个工作日陈述、申辩时间，以邮寄或公告方式告知的，自告知书寄出之日起或自公告之日起不满十五日即作出行政处罚决定，但当事人明确放弃陈述、申辩权利的除外；（扣3分）

（73）以直接送达或口头方式告知当事人听证权利的，自当事人签收之日起，未给当事人留足三个工作日要求听证时间，以邮寄或公告方式告知的，自告知书寄出之日起或自公告之日起不满十五日即作出行政处罚决定；（扣3分）

（74）告知程序有其他不合法、不规范的情形。（每一项扣1分）

（三）听证程序是否合法规范

（75）符合听证条件的，在作出处罚决定前未告知当事人享有要求听证的权利，或当事人依法要求听证未举行听证；（扣20分）

（76）无听证笔录；（扣5分）

（77）听证参加人未在听证笔录上签名或盖章，听证参加人拒绝签名的未在听证笔录中注明；（扣1分）

（78）未制作听证报告；（扣5分）

（79）听证报告上未明确体现听证主持人的意见或建议；（扣1分）（80）听证程序有其他不合法、不规范的情形。（每一项扣1分）

（四）是否依法进行案件核审

（81）行政处罚决定作出前，未依法进行核审；（扣5分）

（82）核审人员未对案件违法事实、适用法律法规、证据、程序、处罚适当性等提出明确的意见和建议；（扣1分）

（83）案件核审有其他不合法、不规范的情形。（每一项扣1分）

（五）送达程序是否合法规范

（84）未送达除行政处罚决定书、行政强制措施文书、处罚告知文书以外的其他应送达的相关法律文书；（每一项扣1分）

（85）送达方式不符合法律规定；（扣2分）（86）收件人与受送达当事人不一致的，无委托书或送达回证未注明收件人与受送达当事人之间的关系；（2分）

（87）未在处罚决定作出之日起7日内送达处罚决定书；（扣1分）

（88）送达回证填写不准确、不完整；（扣1分）（89）送达程序有其他不合法、不规范的情形。（每一项扣1分）

（六）执行程序是否合法规范（90）尚未送达处罚决定书即先予执行；（扣5分）（91）未附或未足额附具罚没收据；（扣2分）（92）未说明涉案物资处理情况；（扣5分）（93）当事人申请延期或分期缴纳罚款，办案机关同意的，未书面告知其延期或分期缴纳罚款的期限；（扣5分）

（94）超过法定期限未申请强制执行；（扣5分）（95）执行程序有其他不合法、不规范的情形。（每一项扣1分）

五、强制措施是否符合法律规定

（96）未按照法定程序办理采取强制措施（或解除，下同）的相关审批手续；（扣8分）

（97）无法律依据采取强制措施；（扣7分）（98）没有必要的书证、物证和检查记录等证据来证明当事人有涉嫌违反工商行政管理法律法规规章、可依法采取强制措施的行为；（扣5分）

（99）强制措施针对的主体错误；（扣7分）（100）采取强制措施的财物与当事人违法行为无直接关系；（扣5分）

（101）无必要采取强制措施而采取；（扣5分）（102）应采取强制措施而未采取；（扣5分）（103）超过法定期限未对强制措施依法作出处理；（扣2分）（104）强制措施文书未告知或未准确告知救济途径和期限；（2分）

（105）强制措施文书未送达；（扣8分）

（106）强制措施文书引用法律法规不完整、不准确；（扣2分）

（107）强制措施审批表内容与强制措施通知书内容不对应；（扣5分）

（108）已解除或应解除而无解除强制措施审批手续；（扣1分）

（109）已解除或应解除而无解除行政强制措施通知书；（扣1分）

（110）解除强制措施内容与采取强制措施内容不对应；（扣1分）

（111）财物清单不能准确反映采取强制措施的财物名称、数量、规格、型号等特征；（扣5分）

（112）财物清单无执法人员签名或盖章，无当事人、保管人签名或盖章；当事人、保管人拒绝签字或盖章的，未作说明；（扣5分）

（113）采取先行登记保存措施不符合规定的条件；（扣3分）

（114）先行登记保存未在七日内作出处理决定；（扣2分）（115）先行处理的物品不属于容易腐烂、变质的物品；（扣1分）

（116）没有法律、法规规定或未经当事人同意对物品直接先行处理；（扣1分）

（117）采取强制措施的财物去向不明；（扣2分）（118）强制措施有其他不合法、不规范的情形。（每一项扣1分）

六、案件文书及归档是否规范

（一）处罚决定书内容是否完整、叙述是否准确、制作是否规范

（119）处罚决定书的决定内容与处罚决定审批内容不一致；（扣2分）

（120）未写明当事人基本情况；（扣1分）

（121）未清楚写明经调查核实的案件客观事实；（扣5分）

（122）未列明相关证据；（扣1分）

（123）未写明定性处罚的法律事实；（扣5分）（124）未写明对当事人从重、从轻或减轻处罚的理由及法律依据；（扣2分）

（125）未对违法行为明确定性；（扣2分）

（126）未表述对当事人违法行为定性处罚的法律依据；（扣5分）（127）未写明采纳当事人陈述、申辩的情况及理由；（扣2分）

（128）未写明行政处罚的履行方式及期限；（扣2分）（129）未写明当事人不服行政处罚的救济途径和期限，或者途径及期限交待错误；（扣2分）

（130）未写明作出处罚决定的日期，未加盖处罚机关印章；（扣2分）

（131）落款机关名称与印章名称不一致；（扣5分）（132）处罚决定书叙事不清楚，语言文字不规范。（扣1分）

（二）案件调查终结报告内容是否完整、制作是否规范（133）未附终结报告或所附终结报告与案件事实无关；（扣5分）

（134）未写明案件由来、立案时间、调查经过及调查终结时间；（扣1分）

（135）未写明当事人的基本情况；（扣1分）（136）未清楚写明经调查核实的案件客观事实；（扣2分）

（137）未写明相关证据及其证明事项；（扣1分）（138）未写明定性处罚的法律事实；（扣2分）（139）未写明对当事人从重、从轻或减轻处罚的理由及法律依据；（扣1分）（140）未对违法行为明确定性；（扣1分）

（141）未写明定性、处罚适用的法律依据及处罚建议；（扣1分）

（142）未写明采纳当事人陈述、申辩的情况及理由；（扣1分）

（143）无办案人员和办案机构负责人签名及报告形成时间；（扣1分）

（144）终结报告结构层次不清晰、叙事条理不清楚。（扣1分）

（三）立（销）案审批表填写是否规范

（145）立案未写明案件线索来源、当事人的行为涉嫌违反法律、法规和规章的名称及条目以及立案建议；（扣2分）

（146）销案未写明调查取证的情况、销案的理由及建议。（扣2分）

（四）行政处罚决定审批表填写是否规范（147）当事人名称填写不准确；（扣1分）

（148）案件性质、立案时间填写不准确；（扣1分）（149）当事人的主要违法事实、拟作出的处罚决定的理由、依据及内容填写不清，相关意见栏目内只有签字没有具体意见。（扣2分）

（五）有关事项审批表填写是否规范（150）案件名称填写不规范；（扣1分）（151）审批事项不具体明确；（扣1分）

（152）审批理由及依据表述不清楚，未写明简单的案件事实、法律适用的理由及法律依据（强制措施依据未具体到条、款、项）。（扣1分）

（六）其他

（153）未使用统一格式的办案文书；（扣1分）（154）文书填写制作有其他不规范的情形；（扣1分）（155）案卷封面书写不规范，案件材料正卷、副卷归档不规范，装订顺序不符合有关规定等。（扣1分）

七、加分项目

符合下列情况之一的每案加5—10分

1、案件涉及众多的调查取证对象，取证难度大，运用了多种取证方法和手段，收集了大量的证据，合法有效并为案件所必需。

2、属于新型、疑难、重大、复杂案件，定性难度大，能够通过分析作出准确定性和处罚。

3、案件调查终结报告和处罚决定书说理性强，表述精确的。

八、补充说明

如在评查中发现有违反法定依据和程序的其他情形，该标准中又没有对应的扣分项的情况，评卷人可结合实际提出 自己的扣分依据及应扣分数的建议，报请省局法制处决定。在案卷评查过程中的其他异议亦应报请省局法制处决定。