大兴区档案局行政执法职权分解方案

第一篇：大兴区档案局行政执法职权分解方案

大兴区档案局行政执法职权分解方案

根据大兴区政府、北京市档案局关于全面推行行政执法责任制的规定，结合档案法律法规和大兴区档案局行政执法工作的实际情况，现将大兴区档案局行政执法职权分解情况汇总如下：

局长：大兴区档案局行政执法职权行使的第一责任人；

副局长：对分管业务范围内行使的行政执法职权负主管责任； 法制科：负责对区档案局的行政执法工作实行统筹规划、监督检查，按照《大兴区档案局行政执法办理流程》参与行使具体的档案行政执法职权；

档案业务指导科：按照《大兴区档案局行政执法办理流程》行使具体的档案行政执法职权。

大兴区档案局行政执法办理流程

大兴区档案局具体行政执法职权共计22项，其中行政处罚5项，行政许可2项，行政裁决1项，其他具体行政执法职权14项，行政执法具体办理流程如下：

行政处罚办理流程

违法行为名称(共计5项)：

1、损毁、丢失属于国家所有的档案；

2、擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案；

3、涂改、伪造档案；

4、擅自出卖或者转让档案；

5、倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人。处罚种类：警告、罚款、没收违法所得

法律依据：

1、《中华人民共和国档案法》（1996年中华人民共和国主席令第71号）第二十四条“有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）损毁、丢失属于国家所有的档案的；

（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的；

（三）涂改、伪造档案的；

（四）违反本法第十六条、第十七条规定，擅自出卖或者转让档案的；

（五）倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的；

（六）违反本法第十条、第十一条规定，不按规定归档或者不按期移交档案的；

（七）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；

（八）档案工作人员玩忽职守，造成档案损失的。

在利用档案馆的档案中，有前款第一项、第二项、第三项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款；造成损失的，责令赔偿损失。

企业事业组织或者个人有第一款第四项、第五项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款；有违法所得的，没收违法所得；并可以依照本法第十六条的规定征购所出卖或者赠送的档案。”

2、《中华人民共和国档案法实施办法》（1999年国务院批准、国家档案局第5号令）第二十八条“《档案法》第二十四条第二款、第三款规定的罚款数额，根据有关档案的价值和数量，对单位为1万元以上10万元以下，对个人为500元以上5000元以下。”

3、《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第三十四条“有下列行为之一的，由市或者区、县档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）损毁、丢失属于国家所有的档案的；

（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的；

（三）涂改、伪造档案的；

（四）擅自出卖或者转让国家所有的档案及集体所有、个人所有 以及其他不属于国家所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案的；

（五）倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的；

（六）不按规定归档或者不按期移交档案的；

（七）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；

（八）档案工作人员玩忽职守，造成档案损失的。”

4、《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第三十五条“有本办法第三十四条第（一）项、第（二）项、第（三）项行为的，由市或者区、县档案行政管理部门给予警告，根据有关档案的价值和数量，对责任单位可以并处１万元以上10万元以下罚款，对直接负责的主管人员或者其他 直接责任人员可以并处500元以上5000元以下罚款；造成档案损失的，由市或者区、县档案行政管理部门、有关主管部门根据损失档案的价值，责令赔偿损失。”

5、《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第三十六条“企业事业组织或者个人有本办法第三十四条第（四）项、第（五）项行为的，由市或者区、县档案行政管理部门给予警告，根据有关档案的价值和数量，对责任单位可以并处１万元以上10万元以下罚款，对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员可以并处500元以上5000元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得；并可以依照本办法第二十二条的规定征购所出卖或者赠送的档案。”

6、《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席 令第63号）

7、《档案行政处罚程序暂行规定》（2000年国家档案局制发）办理程序：

一、立案阶段

立案标准：发现应予行政处罚的档案违法行为的明确线索。立案办理总时限：7个工作日

（一）在业务工作中发现档案违法行为/接到档案违法行为举报的，法制科科长、执法人员与业务指导科科长、执法人员协商后，由法制科执法人员根据法制科科长提出的立案调查处理意见，填写立案审批表，报主管局长。

办理时限：5个工作日

（二）主管局长审定法制科科长的处理意见。

同意法制科科长处理意见的，作出审定决定，填写立案审批表，转法制科执法人员。

不同意法制科科长处理意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写立案审批表，转法制科执法人员。

办理时限：2个工作日

二、调查取证阶段

调查取证标准：案件事实清楚、证据确凿。调查取证办理总时限：40个工作日

情况复杂，不能在规定期限内办理完毕的，经主管局长批准，可以适当延长，但是延长期限最多不超过20个工作日。

（一）主管局长批准立案调查的，法制科执法人员会同业务指导科执法人员（不得少于两人）对档案违法行为进行调查取证。由法制科执法人员制作询问笔录、现场检查笔录、现场勘验笔录，填写证据清 单。

在查清案情的基础上，法制科执法人员与业务指导科执法人员协商后，由法制科执法人员拟订案件处理意见，填写案件处理呈批表，报法制科科长。

拟对当事人进行行政处罚的，法制科执法人员应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由和依据以及当事人依法享有的陈述、申辩权利并记录在案，充分听取当事人的意见，不得因当事人申辩而加重处罚。

办理时限：40个工作日

（二）证据先行登记保存。

1、在调查取证过程中，执法人员认为证据可能灭失或者以后难以取得需要先行登记保存的，法制科科长、执法人员与业务指导科科长、执法人员协商后，由法制科执法人员根据法制科科长提出的证据先行登记保存意见填写审批表，报主管局长。

办理时限：1个工作日

2、主管局长审定法制科科长的处理意见。

同意法制科科长处理意见的，作出审定决定，填写审批表，转法制科执法人员。

不同意法制科科长处理意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转法制科执法人员。

办理时限：1个工作日

3、主管局长批准采取先行登记保存措施的，法制科执法人员根据主管局长的审定决定制发提取证据物品书、物品清单，取得送达回证，会同业务指导科执法人员采取先行登记保存措施。

办理时限：1个工作日

4、对先行登记保存的证据，由法制科执法人员根据本科科长的处理意见填写证物处理审批表，报主管局长批准后，法制科执法人员制发物品处理通知书，取得送达回证。

办理时限：采取先行登记保存措施后的7个工作日内

（三）档案行政处罚的听证。

拟对单位处以五万元以上罚款、对个人处以三千元以上罚款的，法制科执法人员报法制科科长同意后，由法制科执法人员制发听证告知书，取得送达回证，告知当事人有要求举行听证的权利。

当事人要求听证的，由法制科/业务指导科，非本案调查人员负责主持听证。法制科/业务指导科执法人员制发听证通知书、听证公告，制作听证笔录和听证报告，并根据听证结果重新审查并提出对档案违法行为的处理意见。

办理时限：12个工作日 听证通知书应当在举行听证的7日前制发，取得送达回证。

三、审查决定阶段 审查决定标准：

（1）确有应受档案行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；

（2）违法行为轻微，依法可以不予档案行政处罚的，不予行政处罚；

（3）违法事实不能成立的，不得给予档案行政处罚；（4）违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。审查决定办理总时限：10个工作日

情况复杂，不能在规定期限内办理完毕的，经主管局长批准，可以适当延长，但是延长期限最多不超过5个工作日。

（一）法制科科长对执法人员的调查取证情况和拟订的处理意见进行审核。

认为执法人员已经查清案件事实、收集证据齐全、拟订案件处理意见适当的，提出审核意见，填写案件处理呈批表，报主管局长。

认为执法人员尚未查清案件事实、收集证据不全、拟订案件处理意见不当的，应与执法人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写案件处理呈批表，退回执法人员补充办理。

办理时限：5个工作日

（二）主管局长审定法制科科长的处理意见。

同意法制科科长审核意见的，作出审定决定，填写案件处理呈批表，转法制科执法人员。

不同意法制科科长审核意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写案件处理呈批表，转法制科执法人员。

对于案情复杂或者重大违法行为给予较重的档案行政处罚的，档案行政管理部门的负责人应当集体讨论决定。由法制科执法人员制作行政案件集体讨论记录。

办理时限：5个工作日

四、送达执行阶段

（一）主管局长批准对档案违法行为给予行政处罚的送达执行。

1、法制科执法人员根据主管局长的审定决定制发档案行政处罚决定书，取得送达回证。

（1）法制科执法人员宣读档案行政处罚决定书后当场将其交付当事人。

办理时限：1个工作日

（2）当事人不在场的，依照《民事诉讼法》有关送达的规定，将 档案行政处罚决定书送达当事人。

办理时限：7个工作日

2、档案行政处罚决定书规定有罚款处罚且当事人在十五日内不缴纳罚款的处理。

（1）法制科执法人员提出每日按罚款数额的百分之三加处罚款的处罚意见，填写案件处理呈批表，报本科科长。办理时限：1个工作日

（2）法制科科长对本科执法人员的处理意见进行审核。

同意本科执法人员处理意见的，提出审核意见，填写案件处理呈批表，报主管局长。

不同意本科执法人员处理意见的，应与本科人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写案件处理呈批表，与本科执法人员的意见一并报主管局长。

办理时限：1个工作日

（3）主管局长审定法制科科长的处理意见。

同意法制科科长审核意见的，作出审定决定，填写案件处理呈批表，转法制科执法人员。

不同意法制科科长审核意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写案件处理呈批表，转法制科执法人员。

办理时限：1个工作日

（4）主管局长批准采取加处罚款处罚的，法制科执法人员根据主管局长的审定决定制发档案行政处罚决定书，取得送达回证。

办理时限：当事人在场的1个工作日

当事人不在场的7个工作日

3、当事人因为经济困难提出延期或者分期缴纳罚款的申请。（1）法制科受理人员检查申请人的申请书及相关证明材料，根据下列情形分别作出处理：

申请材料符合标准的，必须即时受理，并填写档案行政审批申请材料接收凭证、档案行政审批受理通知书和审批表，与申请材料一并转本科审查人员；

申请事项依法不需要予以行政审批或者申请事项依法不属于档案行政管理部门职权范围的，应当即时告知申请人不予受理，并出具档案行政审批不予受理通知书；

申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；

申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当填写档案行政审批补正材料通知书，将需要补齐补正材料的全部内容、要求当场或者在 5个工作日内告知申请人。

以信函等方式提交申请材料的，受理人员应当自接到申请材料之日起5个工作日内作出相应处理。

（2）法制科审查人员进行调查核实。

提出同意/不同意批准的审查意见及理由，填写审批表，报本科科长

办理时限：5个工作日

（3）法制科科长对本科审查人员的审查意见进行审核。

同意本科审查人员意见的，提出审核意见，填写审批表，报主管局长。

不同意本科审查人员意见的，应与审查人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写审批表，与审查人员的意见一并报主管局长。

办理时限：1个工作日

（4）主管局长审定法制科科长提出的处理意见。

同意法制科科长审核意见的，作出审定决定，填写审批表，转法制科受理人员。

不同意法制科科长审核意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转法制科受理人员。

办理时限：1个工作日（5）法制科受理人员根据主管局长的审定决定向申请人制发同意/不同意暂缓或者分期缴纳罚款决定书，取得送达回证。

办理时限：申请人在场的1个工作日

申请人不在场的7个工作日

4、当事人逾期不履行档案行政处罚决定。

（1）法制科执法人员提出申请人民法院强制执行的处理意见，填写审批表，报本科科长。

办理时限：1个工作日

（2）法制科科长对本科执法人员的处理意见进行审核。

同意本科执法人员处理意见的，提出审核意见，填写审批表，报主管局长。

不同意本科执法人员意见的，应与本科执法人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写审批表，与本科执法人员的意见一并报主管局长。

办理时限：1个工作日

（3）主管局长审定法制科科长提出的处理意见。

同意法制科科长审核意见的，作出审定决定，填写审批表，转法制科执法人员。不同意法制科科长审核意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转法制科执法人员。

办理时限：1个工作日

（4）主管局长批准申请人民法院强制执行的，法制科执法人员填写行政处罚强制执行申请书，与调查处理本案的相关文件材料一并报送人民法院。

办理时限：2个工作日

（二）主管局长批准对档案违法行为给予其他处理的送达执行。

1、违法行为轻微、不予档案行政处罚的/违法事实不能成立、不得给予档案行政处罚的，法制科执法人员根据主管局长的审定决定告知当事人不予行政处罚的处理结论。

办理时限：1个工作日

2、违法行为已构成犯罪需要移送司法机关的，法制科执法人员根据主管局长的审定决定填写案件移送单，与调查处理本案的相关文件材料一并移送司法机关，取得送达回证。

办理时限：2个工作日

（三）档案行政处罚案件的结案。

1、法制科执法人员认为档案行政处罚案件已经执行完毕的，撰写结案报告，填写审批表，报本科科长。

办理时限：5个工作日

2、法制科科长对本科执法人员的处理意见进行审核。

同意本科执法人员处理意见的，提出审核意见，填写审批表，报主管局长。

不同意本科执法人员意见的，应与本科执法人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写审批表，与本科执法人员的意见一并报主管局长。

办理时限：1个工作日

3、主管局长审定法制科科长提出的处理意见。

同意法制科科长审核意见的，作出审定决定，填写审批表，转法制科执法人员。

不同意法制科科长审核意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转法制科执法人员。

办理时限：1个工作日

4、主管局长批准结案的，法制科执法人员把调查处理本案形成的文件材料整理归档，移交档案员保存。

办理时限：5个工作日

5、主管局长不批准结案的，法制科执法人员继续进行本案的执行工作。

行政许可办理流程

一、行政许可事项名称：出卖、转让、赠送集体所有、个人所有 以及其他不属于国家所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案的审批

法律依据：

1、《中华人民共和国档案法》（1996年中华人民共和国主席令第71号）第十六条“集体所有的和个人所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案，档案所有者应当妥善保管。对于保管条件恶劣或者其他原因被认为可能导致档案严重损毁和不安全的，国家档案行政管理部门有权采取代为保管等确保档案完整和安全的措施；必要时，可以收购或者征购。

前款所列档案，档案所有者可以向国家档案馆寄存或者出卖；向国家档案馆以外的任何单位或者个人出卖的，应当按照有关规定由县级以上人民政府档案行政管理部门批准。严禁倒卖牟利，严禁卖给或者赠送给外国人。”

2、《中华人民共和国档案法实施办法》（1999年国务院批准、国家档案局第5号令）第十七条“属于集体所有、个人所有以及其他不属于国家所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案，档案所有者可以向各级国家档案馆寄存、捐赠或者出卖。向各级国家档案馆以外的任何单位或者个人出卖、转让或者赠送的，必须报经县级以上人民政府档案行政管理部门批准；严禁向外国人和外国组织出卖或者赠送。”

3、《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第二十三条“向综合档案馆和专门档案馆以外的任何单位和个人出卖集体所有、个人所有的以及其他不属于国家所有的对国家和社会具有保存价值或者应当保密的档案及其复制件的，应当按照有关规定由市或者区、县档案行政管理部门审查批准。严禁倒卖牟利，严禁卖给或者赠送给外国人。”

4、《中华人民共和国行政许可法》（2003年中华人民共和国主席令第7号）

5、《档案行政许可程序规定》（2005年国家档案局第7号令）办理总时限：20个工作日（从制发受理通知书之日算起，截止到作出行政许可决定之日）。

情况复杂，不能在规定期限内作出决定的，经主管局长批准，可以延长10个工作日。

收费标准：本行政许可项目不收费。办理程序：

一、受理

条件：申请本项行政许可所需提交材料：

1、申请书；

2、申请单位介绍信或个人身份证明文件及复印件；

3、受让单位或个人出具的意见书；

4、档案的复印件。

标准：申请人提交的申办材料齐全、规范、有效。

本岗位责任人：法制科受理人员

岗位职责、权限及时限：

接到申请材料后，根据下列情形分别作出处理：

1、申请材料符合标准的，必须即时受理，并填写档案行政许可申请材料接收凭证、档案行政许可受理通知书和审批表，与申请材料一并转审查人员；

2、申请事项依法不需要取得行政许可或者申请事项依法不属于档案行政管理部门职权范围的，应当即时告知申请人不予受理，并出具档案行政许可不予受理通知书；

3、申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；

4、申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当填写档案行政许可补正材料通知书，将需要补齐补正材料的全部内容、要求当场或者在5个工作日内告知申请人。

以信函等方式提交申请材料的，受理人员应当自接到申请材料之日起5个工作日内作出相应处理。

二、审查 标准： 拟出卖、转让或者赠送的档案是否属于下列禁止向国家档案馆以外的单位或者个人出卖、转让、赠送档案的范围：

1、清代和清代以前的档案（依据1990年国务院批准、国家档案局第1号令）；

2、民国时期具有重要价值的档案（依据同上）；

3、中华人民共和国成立以前中国共产党及其领导下的政府、军队、团体所形成的档案（依据同上）；

4、中国共产党领导人、中华人民共和国国家领导人以及著名历史人物的手迹、手稿、信札、日记、声像、谱牒等档案（依据同上）；

5、其他具有重要价值的档案（依据同上）； 本岗位责任人：业务指导科审查人员 岗位职责及权限： 按照审查标准进行审查。

对申请材料进行审查后，提出同意/不同意批准的审查意见及理由，填写审批表，与申办材料一并转审核人员。

时限：6个工作日内完成。

三、审核

标准：同审查标准。

本岗位责任人：法制科科长

岗位职责及权限：

按审核标准对审查意见进行审核。

对申请材料进行审核后，提出同意/不同意批准的审核意见及理由，填写审批表，与申办材料一并转审定人员。

时限：6个工作日内完成。

四、审定

标准：同审查标准。

本岗位责任人：主管局长

岗位职责及权限：

按审定标准对审查意见进行审定。

对审查意见进行审定后，作出准予/不准予行政许可的决定并在审批表上予以注明，与申办材料一并退受理人员。

时限：8个工作日内完成。

五、告知 工作标准：

1、及时、准确告知申办人办事结果；

2、制发的文书完整、正确、有效；

3、留存归档的审批文书材料齐全、规范。

本岗位责任人：法制科受理人员

岗位职责及权限：按照工作标准进行告知，根据主管局长的审定决定制发行政许可决定书并归档。

1、对符合法定条件和标准的行政许可申请，制作准予档案行政许可决定书，发送申请人；

2、对不符合法定条件和标准，或者申请人隐瞒有关情况、提供虚假材料申请行政许可的，制作不予档案行政许可决定书，发送申请人，说明理由并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

3、主管局长批准延期作出行政许可决定的，由法制科受理人员制作档案行政许可延期通知书，发送申请人，说明延期理由。

时限：10个工作日

行政许可文件可以通过邮寄、公告等方式送达申请人。申请人在 接到领取通知5个工作日内不领取行政许可文件且受理部门无法通过邮寄等方式送达的，可以公告送达。自公告之日起，经过60日，即视为送达。

二、行政许可事项：专业性较强或者需要保密的档案变更向有关档案馆移交期限的审批

法律依据：

1、《中华人民共和国档案法实施办法》（1999年国务院批准、国家档案局第5号令）第十三条第三款“经同级档案行政管理部门检查和同意，专业性较强或者需要保密的档案，可以延长向有关档案馆移交的期限；已撤销单位的档案或者由于保管条件恶劣可能导致不安全或者严重损毁的档案，可以提前向有关档案馆移交。”

2、《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年市人大常委会第45号公告）第十七条第二款“因特殊情况需要变更档案移交期限的，应当经同级档案行政管理部门批准。”

3、《中华人民共和国行政许可法》（2003年中华人民共和国主席 令第7号）

4、《档案行政许可程序规定》（2005年国家档案局第7号令）办理总时限：20个工作日（从制发受理通知书之日算起，截止到作出行政许可决定之日）。

情况复杂，不能在规定期限内作出决定的，经主管局长批准，可以延长10个工作日。

收费标准：本行政许可项目不收费。办理程序：

一、受理

条件：申请本项行政许可所需提交材料：

1、申请书；

2、申请单位介绍信；

3、变更向国家档案馆移交档案期限理由的说明书（《中华人民共和国档案法实施办法》第十三条第三款）；

4、变更向国家档案馆移交档案期限的政策法规依据（依据同上）。标准：申请人提交的申办材料齐全、规范、有效。

本岗位责任人：法制科受理人员

岗位职责、权限及时限：

接到申请材料后，根据下列情形分别作出处理：

1、申请材料符合标准的，必须即时受理，并填写档案行政许可申请材料接收凭证、档案行政许可受理通知书和审批表，与申请材料一并转业务审查人员；

2、申请事项依法不需要取得行政许可或者申请事项依法不属于档案行政管理部门职权范围的，应当即时告知申请人不予受理，并出具档案行政许可不予受理通知书；

3、申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；

4、申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当填写档案行政许可补正材料通知书，将需要补齐补正材料的全部内容、要求当场或者在5个工作日内告知申请人。

以信函等方式提交申请材料的，受理人员应当自接到申请材料之日起5个工作日内作出相应处理。

二、业务审查 标准：拟变更向国家档案馆移交期限的档案是否属于专业性较强或者需要保密的情况（依据1999年国务院批准、国家档案局第5号令,《中华人民共和国档案法实施办法》第十三条第三款）；

本岗位责任人：业务指导科审查人员 岗位职责及权限：

按照审查标准进行审查。

对申请材料进行审查后，提出同意/不同意批准的审查意见及理由，报经本科科长同意后，填写审批表，与申办材料一并转合法性审查人员。

时限：6个工作日内完成。

三、合法性审查 标准：变更向国家档案馆移交档案期限的申请是否与国家和本市制定的档案法律法规的禁止性规定相抵触（依据国家档案局国档发[1992]6号《档案法规体系方案》）。

本岗位责任人：法制科审查人员 岗位职责及权限：

按审查标准进行审查。

对申请材料进行审查后，提出同意/不同意批准的审查意见及理由，报经本科科长同意后，填写审批表，与申办材料一并转审定人员。

时限：6个工作日内完成。

四、审定

标准：同审查标准。

本岗位责任人：主管局长

岗位职责及权限：

按审定标准对审查意见进行审定。

对审查意见进行审定后，作出准予/不准予行政许可的决定并在审批表上予以注明，与申办材料一并退受理人员。时限：8个工作日内完成。

五、告知 工作标准：

1、及时、准确告知申办人办事结果；

2、制发的文书完整、正确、有效；

3、留存归档的审批文书材料齐全、规范。

本岗位责任人：法制科受理人员。

岗位职责及权限：按照工作标准进行告知，根据主管局长的审定决定制发行政许可决定书并归档。

1、对符合法定条件和标准的行政许可申请，制作准予档案行政许可决定书，发送申请人；

2、对不符合法定条件和标准，或者申请人隐瞒有关情况、提供虚假材料申请行政许可的，制作不予档案行政许可决定书，发送申请人，说明理由并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

3、主管局长批准延期作出行政许可决定的，由法制科受理人员制作档案行政许可延期通知书，发送申请人，说明延期理由。

时限：10个工作日

行政许可文件可以通过邮寄、公告等方式送达申请人。申请人在接到领取通知5个工作日内不领取行政许可文件且受理部门无法通过邮寄等方式送达的，可以公告送达。自公告之日起，经过60日，即视为送达。

行政裁决办理流程

行政裁决事项名称：对向档案馆移交档案的范围和技术要求有异议的裁决

法律依据：《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》第十七条第三款（2001年北京市人大常委会第45号公告）“对向档案馆移交档案的范围和技术要求有异议的，由同级档案行政管理部门进行裁决，裁决结果书面通知当事人。”

办理程序：

（一）对向区档案馆移交档案的范围和技术要求有异议的，由档案 移交单位提请审查，业务指导科受理人员检查申请书及相关说明材料，根据下列情形分别作出处理：

1、申请材料符合标准的，必须即时受理，并填写档案行政裁决申请材料接收凭证、档案行政裁决受理通知书和审批表，与申请材料一并转本科审查人员；

2、申请事项依法不需要予以行政裁决或者申请事项依法不属于档案行政管理部门职权范围的，应当即时告知申请人不予受理，并出具档案行政裁决不予受理通知书；

3、申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；

4、申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当填写档案行政裁决补正材料通知书，将需要补齐补正材料的全部内容、要求当场或者在5个工作日内告知申请人。

以信函等方式提交申请材料的，受理人员应当自接到申请材料之日起5个工作日内作出相应处理。

（二）业务指导科审查人员提出处理意见，报经本科科长同意后，填写审批表，与申办材料一并转法制科审查人员。

办理时限：15个工作日

（三）法制科审查人员对业务指导科提出的处理意见进行合法性审查，提出合法/不合法的审查意见及理由，报经本科科长同意后，填写审批表，与申办材料一并报主管局长。

办理时限：6个工作日内完成。

（四）主管局长审定业务指导科、法制科的处理意见。

同意业务指导科、法制科处理意见的，作出审定决定，填写审批表，转业务指导科受理人员。

不同意业务指导科/法制科处理意见的，与相关科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转业务指导科受理人员。

办理时限：5个工作日

（五）业务指导科受理人员根据主管局长的审定决定制发行政裁决决定书，取得送达回证，把办理结果报告本科科长。

办理时限：当事人在场的1个工作日

当事人不在场的7个工作日

其他行政执法办理流程

一、其他行政执法职权事项名称：重点收集和管理的档案的具体范围

法律依据：

《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第十二条第一款、第二款“反映本行政区域重大的政治、经济、科学、技术、文化、宗教等活动，对国家和社 会具有保存价值的或者应当保密的档案，应当重点收集和管理。重点收集和管理的档案的具体范围，由市或者区、县档案行政管理部门确定，并通知有关单位或者个人。”

办理程序：

（一）业务指导科执法人员针对监督指导的具体单位，提出重点收集和管理的档案具体范围的处理意见，填写审批表，报本科科长。

办理时限：15个工作日

（二）业务指导科科长对本科执法人员的处理意见进行审核。同意本科执法人员处理意见的，提出审核意见，填写审批表，报主管局长。

不同意本科执法人员处理意见的，应与本科执法人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写审批表，与本科执法人员的意见一并报主管局长。

办理时限：5个工作日

（三）主管局长审定业务指导科的处理意见。

同意业务指导科科长审核意见的，作出审定决定，填写审批表，转业务指导科执法人员。

不同意业务指导科科长审核意见的，与业务指导科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转业务指导科执法人员。

办理时限：5个工作日

（四）业务指导科执法人员根据主管局长的审定决定制发通知书，取得送达回证。

办理时限：当事人在场的1个工作日

当事人不在场的7个工作日

二、其他行政执法职权事项名称：项目档案的验收 法律依据：

《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第十四条“市或者区、县的重点建设工程、技术改造、科学技术研究和重要设备更新等项目进行竣工验收、鉴定时，由同级档案行政管理部门会同项目主管部门的档案机构对项目档案进行验收。”

办理程序：

（一）项目主管部门的档案机构提出项目档案验收申请书及相关说明材料。

办理时限：5个工作日（从项目竣工验收、鉴定的具体日期确定之日起算）

（二）业务指导科执法人员会同项目主管部门的档案机构负责人参加项目竣工验收、鉴定，负责对项目档案进行验收。

认为项目档案符合验收标准的，应与项目主管部门的档案机构负责人沟通情况、交换意见后，提出处理意见，填写审批表，与项目主管部门档案机构负责人的意见一并报本科科长。

认为项目档案不符合验收标准的，应与项目主管部门的档案机构负责人沟通情况、交换意见后，提出处理意见及理由，填写审批表，与项目主管部门档案机构负责人的意见一并报本科科长。

办理时限：5个工作日（从接到参加项目竣工验收、鉴定通知之日起算）

（三）业务指导科科长对本科执法人员的处理意见进行审核。同意本科执法人员处理意见的，提出审核意见，填写审批表，报主管局长。

不同意本科执法人员处理意见的，应与本科执法人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写审批表，与本科执法人员的意见一并报主管局长。

办理时限：2个工作日

（四）主管局长审定业务指导科的处理意见。

同意业务指导科科长审核意见的，作出审定决定，填写审批表，转业务指导科执法人员。

不同意业务指导科审核意见的，与业务指导科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转业务指导科执法人员。

办理时限：2个工作日

（五）业务指导科执法人员根据主管局长的审定决定制发通知书，取得送达回证。

主管局长审定项目档案验收合格的，业务指导科执法人员制发确认项目档案验收合格的通知书。

主管局长审定项目档案验收不合格的，业务指导科执法人员制发确认项目档案验收不合格的通知书，责令负责项目档案工作的单位限期改正。

办理时限：当事人在场的1个工作日

当事人不在场的7个工作日

三、其他行政执法职权事项名称：代为保管、收购或者征购保管不善的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的非国有档案 法律依据：

1、《中华人民共和国档案法》（1996年中华人民共和国主席令第71号）第十六条第一款“集体所有的和个人所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案，档案所有者应当妥善保管。对于保管条件恶劣或者其他原因被认为可能导致档案严重损毁和不安全的，国家档案行政管理部门有权采取代为保管等确保档案完整和安全的措施；必要时，可以收购或者征购。”

2、《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第二十二条“集体所有的和个人所有的以及其他不属于国家所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案，档案所有者可以向综合档案馆或者专门档案馆寄存、捐赠或者出卖。寄存在档案馆的档案，其所有权属于寄存者。前款所列档案，因保管条件恶劣或者其他原因可能导致档案损毁和不安全的，经市或者区、县档案行政管理部门批准，可以由综合档案馆和专门档案馆代为保管，必要时可以收购或者征购。”

办理程序：

（一）在业务工作中发现有代为保管、收购或者征购非国有档案必要的，业务指导科、法制科执法人员协商后，由法制科执法人员提出处理意见，填写审批表，报法制科科长。

办理时限：3个工作日

（二）法制科科长对执法人员的处理意见进行审核。

同意执法人员处理意见的，提出审核意见，填写审批表，报主管局长。

不同意执法人员处理意见的，应与执法人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写审批表，与执法人员的意见一并报主管局长。

办理时限：2个工作日

（三）主管局长审定法制科科长的处理意见。

同意法制科科长审核意见的，作出审定决定，填写审批表，转法制科执法人员。

不同意法制科科长审核意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转法制科执法人员。

办理时限：1个工作日

（四）主管局长批准采取代为保管、收购或者征购非国有档案措施的，法制科执法人员根据主管局长的审定决定制发通知书，取得送达回证，会同业务指导科执法人员采取代为保管、收购或者征购非国有档案措施，把办理结果报告法制科科长。

办理时限：5个工作日

四、其他行政执法职权事项名称：对造成档案损失的责令赔偿损失

法律依据：

1、《中华人民共和国档案法》（1996年中华人民共和国主席令第71号）第二十四条第一款、第二款“有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）损毁、丢失属于国家所有的档案的；

（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的；

（三）涂改、伪造档案的；

（四）违反本法第十六条、第十七条规定，擅自出卖或者转让档案的；

（五）倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的；

（六）违反本法第十条、第十一条规定，不按规定归档或者不按期移交档案的；

（七）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；

（八）档案工作人员玩忽职守，造成档案损失的。

在利用档案馆的档案中，有前款第一项、第二项、第三项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款；造成损失的，责令赔偿损失。”

2、《中华人民共和国档案法实施办法》（1999年国务院批准、国家档案局第5号令）第二十九条“违反《档案法》和本办法，造成档案损失的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门根据损失档案的价值，责令赔偿损失。”

3、《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第三十五条“有本办法第三十四条第（一）项、第（二）项、第（三）项行为的，由市或者区、县档案行政管理部门给予警告，根据有关档案的价值和数量，对责任单位可以并处１万元以上10万元以下罚款，对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员可以并处500元以上5000元以下罚款；造成档案损失的，由市或者区、县档案行政管理部门、有关主管部门根据损失档案的价值，责令赔偿损失。

办理程序：

（一）在业务工作中发现有责令赔偿损失必要的，业务指导科、法制科执法人员协商后，由法制科执法人员提出处理意见，填写审批表，报法制科科长。办理时限：3个工作日

（二）法制科科长对执法人员的处理意见进行审核。

同意执法人员处理意见的，提出审核意见，填写审批表，报主管局长。

不同意执法人员处理意见的，应与执法人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写审批表，与执法人员的意见一并报主管局长。

办理时限：2个工作日

（三）主管局长审定法制科科长的处理意见。

同意法制科科长审核意见的，作出审定决定，填写审批表，转法制科执法人员。

不同意法制科科长审核意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转法制科执法人员。

办理时限：1个工作日

（四）主管局长批准采取责令赔偿损失措施的，法制科执法人员根据主管局长的审定决定制发通知书，取得送达回证，把办理结果报告法制科科长。

办理时限：5个工作日

五、其他行政执法职权事项名称：对档案违法行为责令限期改正 法律依据：

1、《中华人民共和国档案法实施办法》（1999年国务院批准、国家档案局第5号令）第二十七条“有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门责令限期改正；情节严重的，对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；

（一）将公务活动中形成的应当归档的文件、资料据为己有，拒绝交档案机构、档案工作人员归档的；

（二）拒不按照国家规定向国家档案馆移交档案的；

（三）违反国家规定擅自扩大或者缩小档案接收范围的；

（四）不按照国家规定开放档案的；

（五）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；

（六）档案工作人员、对档案工作负有领导责任的人员玩忽职守，造成档案损失的。”

2、《档案执法监督检查工作暂行规定》（1992年国家档案局发布）第十条“对下列行为，档案执法监督检查机构和执法监督检查员可以发出《档案执法监督检查通知书》：

(一)未建立档案工作或档案管理制度的；(二)档案保管条件差，危及档案安全的；(三)档案管理制度不健全或执行制度不严，可能造成档案损毁的；(四)发现档案破损、变质、下落不明或泄密等情况，未及时采取有效措施的；

(五)拒不向本单位档案部门移交应当立卷归档的文件材料的；(六)不按规定向档案馆移交档案的；

(七)科研成果、产品试制、基建工程或其他技术项目鉴定验收时，未按规定验收档案，致使档案残缺不全的；

(八)借阅档案未按规定及时归还,且屡催不还的；(九)在保管或利用档案中涂改、撕毁、丢失档案的；(十)其它可能导致档案损毁的行为。《档案执法监督检查通知书》应写明被监督检查单位或个人所违反的具体档案法规条款和违法事实以及改进要求。”

3、《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第三十七条“有违反本办法其他行为的，由市或者区、县档案行政管理部门责令限期改正，并提请其上级主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分。”

办理程序：

（一）在业务工作中发现有责令限期改正必要的，业务指导科、法制科执法人员协商后，由法制科执法人员提出处理意见，填写审批表，报法制科科长。

办理时限：3个工作日

（二）法制科科长对执法人员的处理意见进行审核。

同意执法人员处理意见的，提出审核意见，填写审批表，报主管局长。

不同意执法人员处理意见的，应与执法人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写审批表，与执法人员的意见一并报主管局长。

办理时限：2个工作日

（三）主管局长审定法制科科长的处理意见。

同意法制科科长审核意见的，作出审定决定，填写审批表，转法制科执法人员。

不同意法制科科长审核意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转法制科执法人员。

办理时限：1个工作日

（四）主管局长批准采取责令限期改正措施的，法制科执法人员根据主管局长的审定决定制发通知书，取得送达回证，把办理结果报告 法制科科长。

办理时限：5个工作日

六、其他行政执法职权事项名称：开展档案行政执法检查 法律依据：

《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第七条第二款“ 区、县档案行政管理部门主管本区、县档案事业，依法对档案工作实行监督和指导。组织档案行政执法检查，依法查处档案违法行为。” 办理程序：

（一）法制科执法人员草拟档案行政执法检查工作方案，填写审批表，报本科科长。

办理时限：10个工作日

（二）法制科科长审查本科执法人员草拟的工作方案。

同意草拟的工作方案的，提出审核意见，填写审批表，报主管局长。

不同意草拟的工作方案的，应与本科执法人员沟通情况、交换意见后，填写审批表，退回执法人员补充修改。

办理时限：3个工作日

（三）主管局长审定法制科提出的工作方案。

同意法制科科长审核意见的，作出审定决定，填写审批表，转法制科执法人员。

不同意法制科科长审核意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转法制科执法人员。

办理时限：2个工作日

（四）主管局长批准工作方案的，法制科执法人员根据主管局长的审定决定制发档案行政执法检查通知书。

办理时限：10个工作日

（五）法制科与业务指导科联合组建档案行政执法检查组，到被检查单位实地检查。

（六）法制科执法人员向被检查单位书面反馈档案行政执法检查结果。

办理时限：30个工作日（从档案行政执法检查组到被检查单位实地检查之日起算）

七、其他行政执法职权事项名称：对档案工作实行监督和指导 法律依据：

1、《中华人民共和国档案法》（1996年中华人民共和国主席令 第71号）第六条第二款“县级以上地方各级人民政府的档案行政管理部门主管本行政区域内的档案事业，并对本行政区域内机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案工作实行监督和指导。”

2、《中华人民共和国档案法实施办法》（1999年国务院批准、国家档案局第5号令）第八条“县级以上地方各级人民政府档案行政管理部门依照《档案法》第六条第二款的规定，履行下列职责：

（三）监督、指导本行政区域内的档案工作，依法查处档案违法行为；”

3、《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第七条第二款“区、县档案行政管理部门主管本区、县的档案事业，依法对档案工作实行监督和指导。组织档案行政执法检查，依法查处档案违法行为。”

4、《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第十三条“有下列情况之一的，有关部门应当及时通知市或者区、县档案行政管理部门，其档案工作应当接受档案行政管理部门的监督和指导:

（一）行政区划的变动；

（二）由市或者区、县人民政府批准设立的单位的设立、变更和撤销；

（三）列入市或者区、县的重点建设工程、重大科学技术研究和技术改造项目以及普查项目等的立项；

（四）举办或者承办的重大活动。”

5、《北京市城市建设档案管理办法》（2003年北京市人民政府第129号令）第四条第三款“市和区、县档案行政管理部门对城市建设档案工作依法行使监督和指导职权。”

职责分工：

1、业务指导科负责监督指导全区各单位的档案工作。办理程序：

（一）业务指导科执法人员报请本科科长同意后，对具体单位的档案工作进行监督和指导。

办理时限：1个工作日

（二）业务指导科执法人员进行监督和指导后，填写执法工作记录，并把办理结果报告本科科长

办理时限：1个工作日

八、其他行政执法职权事项名称：对档案违法行为提出行政处分建议

法律依据:

1、《中华人民共和国档案法》（1996年中华人民共和国主席令第71号）第二十四条第一款“有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）损毁、丢失属于国家所有的档案的；

（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的；

（三）涂改、伪造档案的；

（四）违反本法第十六条、第十七条规定，擅自出卖或者转让档案的；

（五）倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的；

（六）违反本法第十条、第十一条规定，不按规定归档或者不按期移交档案的；

（七）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；

（八）档案工作人员玩忽职守，造成档案损失的。”

2、《中华人民共和国档案法实施办法》第二十七条（1999年国务院批准、国家档案局第5号令）“有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门责令限期改正；情节严重的，对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；

（一）将公务活动中形成的应当归档的文件、资料据为己有，拒绝交档案机构、档案工作人员归档的；

（二）拒不按照国家规定向国家档案馆移交档案的；

（三）违反国家规定擅自扩大或者缩小档案接收范围的；

（四）不按照国家规定开放档案的；

（五）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；

（六）档案工作人员、对档案工作负有领导责任的人员玩忽职守，造成档案损失的。”

3、《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第三十四条“有下列行为之一的，由市或者区、县档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）损毁、丢失属于国家所有的档案的；

（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的；

（三）涂改、伪造档案的；

（四）擅自出卖或者转让国家所有的档案及集体所有、个人所有以及其他不属于国家所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当 保密的档案的；

（五）倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的；

（六）不按规定归档或者不按期移交档案的；

（七）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；

（八）档案工作人员玩忽职守，造成档案损失的。”

4、《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第三十七条“有违反本办法其他行为的，由市或者区、县档案行政管理部门责令限期改正，并提请其上级主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分。”

办理程序：

（一）在业务工作中发现有提出行政处分建议必要的，业务指导科、法制科执法人员协商后，由法制科执法人员提出处理意见，填写审批表，报法制科科长。

办理时限：3个工作日

（二）法制科科长对执法人员的处理意见进行审核。

同意执法人员处理意见的，提出审核意见，填写审批表，报主管局长。

不同意执法人员处理意见的，应与执法人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写审批表，与执法人员的意见一并报主管局长。

办理时限：2个工作日

（三）主管局长审定法制科科长的处理意见。

同意法制科科长审核意见的，作出审定决定，填写审批表，转法制科执法人员。

不同意法制科科长审核意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转法制科执法人员。

办理时限：1个工作日

（四）主管局长批准提出行政处分建议的，法制科执法人员根据主管局长的审定决定制发通知书，取得送达回证，把办理结果报告法制科科长。

办理时限：5个工作日

九、其他行政执法职权事项名称：对档案事业做出突出贡献的行政奖励

法律依据：

1、《中华人民共和国档案法》（1996年中华人民共和国主席令第71号）第九条第二款“在档案的收集、整理、保护和提供利用等方面成绩显著的单位或者个人，由各级人民政府给予奖励。”

2、《中华人民共和国档案法实施办法》（1999年国务院批准、国家档案局第5号令）第六条“有下列事迹之一的，由人民政府、档案行政管理部门或者本单位给予奖励：

（一）对档案的收集、整理、提供利用做出显著成绩的；

（二）对档案的保护和现代化管理做出显著成绩的；

（三）对档案学研究做出重要贡献的；

（四）将重要的或者珍贵的档案捐赠给国家的；

（五）同违反档案法律、法规的行为作斗争，表现突出的。”

3、《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第三十三条“市和区、县人民政府，有关主管部门和企业事业单位对有下列情形之一的档案机构、档案工作人员和其他组织与个人予以奖励；

（一）在档案的收集、整理、保护和提供利用等方面成绩突出的；(二)在档案学研究中做出重要贡献的；

（三）将重要或者珍贵的档案捐献给国家的；

（四）举报、制止档案违法行为，查处档案违法案件表现突出的；

（五）热心资助档案事业事迹突出的；

（六）在其他方面对档案事业做出突出贡献的。”

办理程序：

（一）相关业务科执法人员认为对档案事业做出突出贡献的单位/个人应予行政奖励的，提出处理意见，报请本科科长同意后，填写审批表，转法制科执法人员。

（二）法制科执法人员审查确认相关业务处提出的处理意见是否符合相关政策法规，报请本科科长同意后，填写审批表，报主管局长。

（三）主管局长审定相关业务科的处理意见。

同意相关业务科处理意见的，作出审定决定，填写审批表，转法制科执法人员。

不同意相关业务科处理意见的，与相关科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转法制科执法人员。

（四）主管局长批准给予行政奖励的，法制科执法人员根据主管局长的审定决定制发行政奖励证书。

十、其他行政执法职权事项名称：利用档案馆尚未开放的档案的审批 法律依据：

《中华人民共和国档案法实施办法》（1999年国务院批准、国家档案局第5号令）第二十二条第四款“机关、团体、企业事业单位和其他组织以及中国公民利用档案馆保存的未开放的档案，须经保存该档案的档案馆同意，必要时还须经有关的档案行政管理部门审查同意。”

办理程序：

（一）利用者利用区档案馆保存的未开放档案遭到区档案馆拒绝的，利用者向法制科提请审查。

办理时限：自产生争议时起3个工作日

（二）法制科受理人员检查利用者提交的利用区档案馆保存的未开放档案申请书及相关说明材料，根据下列情形分别作出处理：

1、申请材料符合标准的，必须即时受理，并填写档案行政审批申请材料接收凭证、档案行政审批受理通知书和审批表，与申请材料一并转本科审查人员；

2、申请事项依法不需要予以行政审批或者申请事项依法不属于档案行政管理部门职权范围的，应当即时告知申请人不予受理，并出具档案行政审批不予受理通知书；

3、申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；

4、申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当填写档案行政审批补正材料通知书，将需要补齐补正材料的全部内容、要求当场或者在5个工作日内告知申请人。

以信函等方式提交申请材料的，受理人员应当自接到申请材料之日起5个工作日内作出相应处理。

（三）法制科审查人员对利用未开放档案的审查申请进行审查。提出同意/不同意利用未开放档案的审查意见及理由，填写审批表，报本科科长。

办理时限：5个工作日

（四）法制科科长对本处审查人员的审查意见进行审核。

同意本处审查人员意见的，提出审核意见，填写审批表，报主管局长。

不同意本处审查人员意见的，应与审查人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写审批表，与审查人员的意见一并报主管局长。

办理时限：1个工作日

（五）主管局长审定法制科提出的处理意见。

同意法制科科长审核意见的，作出审定决定，填写审批表，转法 制科受理人员。

不同意法制科科长审核意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转法制科受理人员。

办理时限：1个工作日

（六）法制科受理人员根据主管局长的审定决定向申请人制发同意/不同意利用未开放档案决定书，取得送达回证。

办理时限：申请人在场的1个工作日

申请人不在场的7个工作日

十一、其他行政执法职权事项名称：城市建设档案馆接收规定范围以外档案的审批

法律依据：《城市建设档案归属与流向暂行办法》（1997年国家档案局档发字[1997]20号）第九条“城市建设档案的接收。

各大中城市城市建设档案馆依据本办法确定的范围，负责接收本城市规划区范围内有关城市建设档案，收集有关城市建设的基础资料。城市建设档案馆接收本办法范围以外的档案应报请当地档案行政管理部门批准；涉及中央主管部门驻地方单位的，由国家档案行政管理部门统筹规划、协调。” 办理程序：

（一）区城市建设档案馆需要接收市档案局确定的接收范围以外的档案的，由该馆的上级主管部门提出申请，业务指导科受理人员检查申请书及相关说明材料，根据下列情形分别作出处理：

1、申请材料符合标准的，必须即时受理，并填写档案行政审批申请材料接收凭证、档案行政审批受理通知书和审批表，与申请材料一并转本科审查人员；

2、申请事项依法不需要予以行政审批或者申请事项依法不属于档案行政管理部门职权范围的，应当即时告知申请人不予受理，并出具档案行政审批不予受理通知书；

3、申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；

4、申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当填写档案行政审批补正材料通知书，将需要补齐补正材料的全部内容、要求当场或者在5个工作日内告知申请人。

以信函等方式提交申请材料的，受理人员应当自接到申请材料之日起5个工作日内作出相应处理。

（二）业务指导科审查人员提出审查意见，报经本科科长同意后，填写审批表，与申办材料一并转法制科审查人员。办理时限：15个工作日

（三）法制科审查人员对业务指导科提出的处理意见进行合法性审查，提出合法/不合法的审查意见及理由，报经本科科长同意后，填写审批表，与申办材料一并报主管局长。

办理时限：6个工作日内完成。

（四）主管局长审定业务指导科、法制科的处理意见。

同意业务指导科、法制科处理意见的，作出审定决定，填写审批表，转业务指导科受理人员。

不同意业务指导科/法制科处理意见的，与相关科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转业务指导科受理人员。

办理时限：5个工作日

（五）业务指导科受理人员根据主管局长的审定决定制发批准/不批准决定书，取得送达回证。

办理时限：申请人在场的1个工作日

申请人不在场的7个工作日

十二、其他行政执法职权事项名称：单位档案机构的设立、变更和撤销的备案

法律依据：

《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第九条“综合档案馆的设立、变更和撤销，由同级人民政府批准；专门档案馆的设立、变更和撤销，经市档案行政管理部门审核后，由市人民政府批准；单位档案机构的设立、变更和撤销，应当分别向市或者区、县档案行政管理部门申报登记。”

办理程序：

（一）区直单位设立、变更和撤销单位档案机构的，由该单位填写申报登记表，报送备案。

办理时限：5个工作日（从区直单位决定设立、变更和撤销单位档案机构之日起算）

（二）业务指导科受理人员检查申报登记表及相关说明材料。申请材料齐全的，制发受理通知书，填写申报登记表，向本科科长备案。

申请材料不齐全的，不予受理，将申请人的相关权利、投诉渠道以书面形式一次性告知申请人。同时，向本科科长备案。

申请材料不齐或有误的，将需要补齐补正材料的全部内容和要求一次性告知申请人。

办理时限：1个工作日

十三、其他行政执法职权事项名称：机关档案保管期限表备案 法律依据：

《机关档案工作条例》（1983年中央办公厅、国务院办公厅发布）第十六条“机关档案部门应根据国家的有关规定，编制本机关或本专业系统的《档案材料保管期限表》，经机关领导人批准后执行，并报同级档案业务管理机关备案。”

办理程序：

（一）区直单位制定本机关/本专业系统《档案材料保管期限表》的，由该单位填写申报登记表，报送备案。

办理时限：5个工作日（从区直单位制定《档案材料保管期限表》之日起算）

（二）业务指导科受理人员检查申报登记表及相关说明材料。申请材料齐全的，制发受理通知书，填写申报登记表，向本科科长备案。

申请材料不齐全的，不予受理，将申请人的相关权利、投诉渠道以书面形式一次性告知申请人。同时，向本科科长备案。

申请材料不齐或有误的，将需要补齐补正材料的全部内容和要求一次性告知申请人。

办理时限：1个工作日

十四、其他行政执法职权事项名称：销毁国有企业资产与产权变动档案备案

法律依据：

1、《中华人民共和国档案法》（1996年中华人民共和国主席令第71号）第十七条第二款“国有企业事业单位资产转让时，转让有关档案的具体办法由国家档案行政管理部门制定。”

2、《国有企业资产与产权变动档案处置暂行办法》（1998年国家档案局、国家经济体制改革委员会、国家经济贸易委员会、国家国有资产管理局发布）第八条第二项“ 企业档案部门负责档案处置具体工作：

（二）按有关规定做好档案留存与销毁的鉴定工作。

鉴定工作由企业有关负责人和企业资产清算机构负责人、主要业务部门负责人和档案部门负责人等组成的鉴定小组主持，对档案进行直接鉴定。

对拟销毁的档案造具清册，经企业领导人和企业资产清算机构负责人审核，企业主管部门批准，并向所在地同级档案行政管理部 门备案后，方可销毁。销毁档案需二人以上监督销毁，并在销毁清册上签字。销毁清册永久保存。”

办理程序：

（一）企业主管部门批准发生资产与产权变动的区属国有企业销毁档案的，由该企业主管部门填写申报登记表，报送备案。

办理时限：5个工作日（从企业主管部门批准销毁档案之日起算）

（二）业务指导科受理人员检查申报登记表及相关说明材料。申请材料齐全的，制发受理通知书，填写申报登记表，向本科科长备案。

申请材料不齐全的，不予受理，将申请人的相关权利、投诉渠道以书面形式一次性告知申请人。同时，向本科科长备案。

申请材料不齐或有误的，将需要补齐补正材料的全部内容和要求一次性告知申请人。

办理时限：1个工作日

第二篇：宣武区档案局行政执法职权分解方案

宣武区档案局行政执法职权分解方案

根据国务院、国家档案局、北京市人民政府、北京市档案局和宣武区人民政府关于全面推行行政执法责任制的规定，结合档案法律法规和区档案局行政执法工作的实际情况，现将区档案局行政执法职权分解情况汇总如下：

局长：宣武区档案局行政执法职权行使的第一责任人； 副局长：对分管业务范围内行使的行政执法职权负主管责任； 法制科：负责对区档案局的行政执法工作实行统筹规划、监督检查，按照《宣武区档案局行政执法办理流程》行使档案行政执法职权；

指导科：按照《宣武区档案局行政执法办理流程》行使具体的档案行政执法职权。

宣武区档案局行政执法办理流程(试行)

宣武区档案局具体行政执法职权共计21项，其中行政处罚5项，行政许可2项，行政裁决1项，其他具体行政执法职权13项，行政执法具体办理流程如下：

行政处罚办理流程

违法行为名称(共计5项)： 1.损毁、丢失属于国家所有的档案；

2.擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案； 3.涂改、伪造档案； 4.擅自出卖或者转让档案；

5.倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人。处罚种类：警告、罚款、没收违法所得 法律依据：

1.《中华人民共和国档案法》（1996年中华人民共和国主席令第71号）第二十四条“有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）损毁、丢失属于国家所有的档案的；

（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的；

（三）涂改、伪造档案的；

（四）违反本法第十六条、第十七条规定，擅自出卖或者转让档案的；

（五）倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的；

（六）违反本法第十条、第十一条规定，不按规定归档或者不按期移交档案的；

（七）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；

（八）档案工作人员玩忽职守，造成档案损失的。

在利用档案馆的档案中，有前款第一项、第二项、第三项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款；造成损失的，责令赔偿损失。

企业事业组织或者个人有第一款第四项、第五项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款；有违法所得的，没收违法所得；并可以依照本法第十六条的规定征购所出卖或者赠送的档案。”

2.《中华人民共和国档案法实施办法》（1999年国务院批准、国家档案局第5号令）第二十八条“《档案法》第二十四条第二款、第三款规定的罚款数额，根据有关档案的价值和数量，对单位为1万元以上10万元以下，对个人为500元以上5000元以下。”

3.《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第三十四条“有下列行为之一的，由市或者区、县档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）损毁、丢失属于国家所有的档案的；

（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的；

（三）涂改、伪造档案的；

（四）擅自出卖或者转让国家所有的档案及集体所有、个人所有以及其他不属于国家所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档 3 案的；

（五）倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的；

（六）不按规定归档或者不按期移交档案的；

（七）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；

（八）档案工作人员玩忽职守，造成档案损失的。”

4.《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第三十五条“有本办法第三十四条第（一）项、第（二）项、第（三）项行为的，由市或者区、县档案行政管理部门给予警告，根据有关档案的价值和数量，对责任单位可以并处１万元以上10万元以下罚款，对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员可以并处500元以上5000元以下罚款；造成档案损失的，由市或者区、县档案行政管理部门、有关主管部门根据损失档案的价值，责令赔偿损失。”

5.《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第三十六条“企业事业组织或者个人有本办法第三十四条第（四）项、第（五）项行为的，由市或者区、县档案行政管理部门给予警告，根据有关档案的价值和数量，对责任单位可以并处１万元以上10万元以下罚款，对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员可以并处500元以上5000元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得；并可以依照本办法第二十二条的规定征购所出卖或者赠送的档案。”

6.《中华人民共和国行政处罚法》（1996年中华人民共和国主席令第63号）

7.《档案行政处罚程序暂行规定》（2000年国家档案局制发）办理程序：

一、立案阶段

立案标准：发现应予行政处罚的档案违法行为的明确线索。立案办理总时限：7个工作日

（一）在业务工作中发现档案违法行为/接到档案违法行为举报的，法制科科长、执法人员与指导科科长、执法人员协商后，由法制科执法人员根据法制科科长提出的立案调查处理意见，填写立案审批表，报主管局长。

办理时限：5个工作日

（二）主管局长审定法制科科长的处理意见。

同意法制科科长处理意见的，作出审定决定，填写立案审批表，转法制科执法人员。

不同意法制科科长处理意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写立案审批表，转法制科执法人员。

办理时限：2个工作日

二、调查取证阶段

调查取证标准：案件事实清楚、证据确凿。调查取证办理总时限：40个工作日

情况复杂，不能在规定期限内办理完毕的，经法制科科长批准，可以适当延长，但是延长期限最多不超过20个工作日。

（一）主管局长批准立案调查的，法制科执法人员会同指导科执法人员（不得少于两人）对档案违法行为进行调查取证。由法制科执法人员制作询问笔录、现场检查笔录、现场勘验笔录，填写证据清单。

在查清案情的基础上，法制科执法人员与指导科执法人员协商后，由法制科执法人员拟订案件处理意见，填写案件处理呈批表，报法制科科长。

拟对当事人进行行政处罚的，法制科执法人员应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由和依据以及当事人依法享有的陈述、申辩权利并记录在案，充分听取当事人的意见，不得因当事人申辩而加重处罚。

办理时限：40个工作日

（二）证据先行登记保存。

1.在调查取证过程中，执法人员认为证据可能灭失或者以后难以取得需要先行登记保存的，法制科科长、执法人员与指导科科长、执法人员协商后，由法制科执法人员根据法制科科长提出的证据先行登记保存意见填写审批表，报主管局长。

办理时限：1个工作日

2.主管局长审定法制科科长的处理意见。

同意法制科科长处理意见的，作出审定决定，填写审批表，转法制科执法人员。

不同意法制科科长处理意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转法制科执法人员。

办理时限：1个工作日

3.主管局长批准采取先行登记保存措施的，法制科执法人员根据主管局长的审定决定制发提取证据物品书、物品清单，取得送达回证，会同指导科执法人员采取先行登记保存措施。

办理时限：1个工作日

4.对先行登记保存的证据，由法制科执法人员根据本科科长的处理意见填写证物处理审批表，报主管局长批准后，法制科执法人员制发物品处理通知书，取得送达回证。

办理时限：采取先行登记保存措施后的7个工作日内

（三）档案行政处罚的听证。

拟对单位处以五万元以上罚款、对个人处以三千元以上罚款的，法制科执法人员报法制科科长同意后，由法制科执法人员制发听证告知书，取得送达回证，告知当事人有要求举行听证的权利。

当事人要求听证的，由法制科非本案调查人员负责主持听证。法制科执法人员制发听证通知书、听证公告，制作听证笔录和听证报告，并根据听证结果重新审查并提出对档案违法行为的处理意见。

办理时限：12个工作日

听证通知书应当在举行听证的7日前制发，取得送达回证。

三、审查决定阶段 审查决定标准：

（1）确有应受档案行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；

（2）违法行为轻微，依法可以不予档案行政处罚的，不予行政处罚；（3）违法事实不能成立的，不得给予档案行政处罚；（4）违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。审查决定办理总时限：10个工作日

情况复杂，不能在规定期限内办理完毕的，经主管局长批准，可以适当延长，但是延长期限最多不超过5个工作日。

（一）法制科科长对执法人员的调查取证情况和拟订的处理意见进行审核。

认为执法人员已经查清案件事实、收集证据齐全、拟订案件处理意见适当的，提出审核意见，填写案件处理呈批表，报主管局长。

认为执法人员尚未查清案件事实、收集证据不全、拟订案件处理意见 7 不当的，应与执法人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写案件处理呈批表，退回执法人员补充办理。

办理时限：5个工作日

（二）主管局长审定法制科科长的处理意见。

同意法制科科长审核意见的，作出审定决定，填写案件处理呈批表，转法制科执法人员。

不同意法制科科长审核意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写案件处理呈批表，转法制科执法人员。

对于案情复杂或者重大违法行为给予较重的档案行政处罚的，档案行政管理部门的负责人应当集体讨论决定。由法制科执法人员制作行政案件集体讨论记录。

办理时限：5个工作日

四、送达执行阶段

（一）主管局长批准对档案违法行为给予行政处罚的送达执行。1.法制科执法人员根据主管局长的审定决定制发档案行政处罚决定书，取得送达回证。

（1）法制科执法人员宣读档案行政处罚决定书后当场将其交付当事人。

办理时限：1个工作日

（2）当事人不在场的，依照《民事诉讼法》有关送达的规定，将档案行政处罚决定书送达当事人。

办理时限：7个工作日

2.档案行政处罚决定书规定有罚款处罚且当事人在十五日内不缴纳罚款的处理。

8（1）法制科执法人员提出每日按罚款数额的百分之三加处罚款的处罚意见，填写案件处理呈批表，报本科科长。

办理时限：1个工作日

（2）法制科科长对本科执法人员的处理意见进行审核。

同意本科执法人员处理意见的，提出审核意见，填写案件处理呈批表，报主管局长。

不同意本科执法人员处理意见的，应与本科人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写案件处理呈批表，与本科执法人员的意见一并报主管局长。

办理时限：1个工作日

（3）主管局长审定法制科科长的处理意见。

同意法制科科长审核意见的，作出审定决定，填写案件处理呈批表，转法制科执法人员。

不同意法制科科长审核意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写案件处理呈批表，转法制科执法人员。

办理时限：1个工作日

（4）主管局长批准采取加处罚款处罚的，法制科执法人员根据主管局长的审定决定制发档案行政处罚决定书，取得送达回证。

办理时限：当事人在场的1个工作日 当事人不在场的7个工作日

3.当事人因为经济困难提出延期或者分期缴纳罚款的申请。（1）法制科受理人员检查申请人的申请书及相关证明材料，根据下列情形分别作出处理：

申请材料符合标准的，必须即时受理，并填写档案行政审批申请材 9 料接收凭证、档案行政审批受理通知书和审批表，与申请材料一并转本科审查人员；

申请事项依法不需要予以行政审批或者申请事项依法不属于档案行政管理部门职权范围的，应当即时告知申请人不予受理，并出具档案行政审批不予受理通知书；

申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；

申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当填写档案行政审批补正材料通知书，将需要补齐补正材料的全部内容、要求当场或者在5个工作日内告知申请人。

以信函等方式提交申请材料的，受理人员应当自接到申请材料之日起5个工作日内作出相应处理。

（2）法制科审查人员进行调查核实。

提出同意/不同意批准的审查意见及理由，填写审批表，报本科科长。办理时限：5个工作日

（3）法制科科长对本科审查人员的审查意见进行审核。

同意本科审查人员意见的，提出审核意见，填写审批表，报主管局长。不同意本科审查人员意见的，应与审查人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写审批表，与审查人员的意见一并报主管局长。

办理时限：1个工作日

（4）主管局长审定法制科科长提出的处理意见。

同意法制科科长审核意见的，作出审定决定，填写审批表，转法制科受理人员。

不同意法制科科长审核意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转法制科受理人员。

办理时限：1个工作日

（5）法制科受理人员根据主管局长的审定决定向申请人制发同意/不同意暂缓或者分期缴纳罚款决定书，取得送达回证。

办理时限：申请人在场的1个工作日 申请人不在场的7个工作日

4.当事人逾期不履行档案行政处罚决定。

（1）法制科执法人员提出申请人民法院强制执行的处理意见，填写审批表，报本科科长。

办理时限：1个工作日

（2）法制科科长对本科执法人员的处理意见进行审核。

同意本科执法人员处理意见的，提出审核意见，填写审批表，报主管局长。

不同意本科执法人员意见的，应与本科执法人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写审批表，与本科执法人员的意见一并报主管局长。

办理时限：1个工作日

（3）主管局长审定法制科科长提出的处理意见。

同意法制科科长审核意见的，作出审定决定，填写审批表，转法制科执法人员。

不同意法制科科长审核意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转法制科执法人员。

办理时限：1个工作日

（4）主管局长批准申请人民法院强制执行的，法制科执法人员填写行政处罚强制执行申请书，与调查处理本案的相关文件材料一并报送人民 11 法院。

办理时限：2个工作日

（二）主管局长批准对档案违法行为给予其他处理的送达执行。1.违法行为轻微、不予档案行政处罚的/违法事实不能成立、不得给予档案行政处罚的，法制科执法人员根据主管局长的审定决定告知当事人不予行政处罚的处理结论。

办理时限：1个工作日

2.违法行为已构成犯罪需要移送司法机关的，法制科执法人员根据主管局长的审定决定填写案件移送单，与调查处理本案的相关文件材料一并移送司法机关，取得送达回证。

办理时限：2个工作日

（三）档案行政处罚案件的结案

1.法制科执法人员认为档案行政处罚案件已经执行完毕的，撰写结案报告，填写审批表，报本科科长。

办理时限：5个工作日

2.法制科科长对本科执法人员的处理意见进行审核。

同意本科执法人员处理意见的，提出审核意见，填写审批表，报主管局长。

不同意本科执法人员意见的，应与本科执法人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写审批表，与本科执法人员的意见一并报主管局长。

办理时限：1个工作日

3.主管局长审定法制科科长提出的处理意见。

同意法制科科长审核意见的，作出审定决定，填写审批表，转法制科 12 执法人员。

不同意法制科科长审核意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转法制科执法人员。

办理时限：1个工作日

4.主管局长批准结案的，法制科执法人员把调查处理本案形成的文件材料整理归档，移交本科兼职档案员保存。

办理时限：5个工作日

5.主管局长不批准结案的，法制科执法人员继续进行本案的执行工作。

行政许可办理流程

一、行政许可事项名称：出卖、转让、赠送集体所有、个人所有以及其他不属于国家所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案的审批

法律依据：

1.《中华人民共和国档案法》（1996年中华人民共和国主席令第71号）第十六条“集体所有的和个人所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案，档案所有者应当妥善保管。对于保管条件恶劣或者其他原因被认为可能导致档案严重损毁和不安全的，国家档案行政管理部门有权采取代为保管等确保档案完整和安全的措施；必要时，可以收购或者征购。

前款所列档案，档案所有者可以向国家档案馆寄存或者出卖；向国家档案馆以外的任何单位或者个人出卖的，应当按照有关规定由县级以上人民政府档案行政管理部门批准。严禁倒卖牟利，严禁卖给或者赠送给外国 13 人。”

2.《中华人民共和国档案法实施办法》（1999年国务院批准、国家档案局第5号令）第十七条“属于集体所有、个人所有以及其他不属于国家所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案，档案所有者可以向各级国家档案馆寄存、捐赠或者出卖。向各级国家档案馆以外的任何单位或者个人出卖、转让或者赠送的，必须报经县级以上人民政府档案行政管理部门批准；严禁向外国人和外国组织出卖或者赠送。”

3.《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第二十三条“向综合档案馆和专门档案馆以外的任何单位和个人出卖集体所有、个人所有的以及其他不属于国家所有的对国家和社会具有保存价值或者应当保密的档案及其复制件的，应当按照有关规定由市或者区、县档案行政管理部门审查批准。严禁倒卖牟利，严禁卖给或者赠送给外国人。”

4.《中华人民共和国行政许可法》（2003年中华人民共和国主席令第7号）

5.《档案行政许可程序规定》（2005年国家档案局第7号令）办理总时限：20个工作日（从制发受理通知书之日算起，截止到作出行政许可决定之日）。

情况复杂，不能在规定期限内作出决定的，经主管局长批准，可以延长10个工作日。

收费标准：本行政许可项目不收费。办理程序：

一、受理

条件：申请本项行政许可所需提交材料：

1.申请书；

2.申请单位介绍信或个人身份证明文件及复印件； 3.受让单位或个人出具的意见书； 4.档案的复印件。

标准：申请人提交的申办材料齐全、规范、有效。

本岗位责任人：法制科受理人员

岗位职责、权限及时限：

接到申请材料后，根据下列情形分别作出处理：

1.申请材料符合标准的，必须即时受理，并填写档案行政许可申请材料接收凭证、档案行政许可受理通知书和审批表，与申请材料一并转审查人员；

2.申请事项依法不需要取得行政许可或者申请事项依法不属于档案行政管理部门职权范围的，应当即时告知申请人不予受理，并出具档案行政许可不予受理通知书；

3.申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正； 4.申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当填写档案行政许可补正材料通知书，将需要补齐补正材料的全部内容、要求当场或者在5个工作日内告知申请人。

以信函等方式提交申请材料的，受理人员应当自接到申请材料之日起5个工作日内作出相应处理。

二、审查 标准：

拟出卖、转让或者赠送的档案是否属于下列禁止向国家档案馆以外的单位或者个人出卖、转让、赠送档案的范围：

1.清代和清代以前的档案（依据1990年国务院批准、国家档案局第1号令）；

2.民国时期具有重要价值的档案（依据同上）；

3.中华人民共和国成立以前中国共产党及其领导下的政府、军队、团体所形成的档案（依据同上）；

4.中国共产党领导人、中华人民共和国国家领导人以及著名历史人物的手迹、手稿、信札、日记、声像、谱牒等档案（依据同上）；

5.其他具有重要价值的档案（依据同上）； 本岗位责任人：法制科审查人员 岗位职责及权限： 按照审查标准进行审查。

对申请材料进行审查后，提出同意/不同意批准的审查意见及理由，填写审批表，与申办材料一并转审核人员。

时限：6个工作日内完成。

三、审核

标准：同审查标准。

本岗位责任人：法制科科长

岗位职责及权限：

按审核标准对审查意见进行审核。

对申请材料进行审核后，提出同意/不同意批准的审核意见及理由，填写审批表，与申办材料一并转审定人员。

时限：6个工作日内完成。

四、审定

标准：同审查标准。

本岗位责任人：主管局长

岗位职责及权限：

按审定标准对审查意见进行审定。

对审查意见进行审定后，作出准予/不准予行政许可的决定并在审批表上予以注明，与申办材料一并退受理人员。

时限：8个工作日内完成。

五、告知 工作标准：

1.及时、准确告知申办人办事结果；

2.制发的文书完整、正确、有效；

3.留存归档的审批文书材料齐全、规范。

本岗位责任人：法制科受理人员

岗位职责及权限：按照工作标准进行告知，根据主管局长的审定决定制发行政许可决定书并归档。

1.对符合法定条件和标准的行政许可申请，制作准予档案行政许可决定书，发送申请人；

2.对不符合法定条件和标准，或者申请人隐瞒有关情况、提供虚假材料申请行政许可的，制作不予档案行政许可决定书，发送申请人，说明理由并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

3.主管局长批准延期作出行政许可决定的，由法制科受理人员制作档案行政许可延期通知书，发送申请人，说明延期理由。

时限：10个工作日

行政许可文件可以通过邮寄、公告等方式送达申请人。申请人在接到领取通知5个工作日内不领取行政许可文件且受理部门无法通过邮寄等 17 方式送达的，可以公告送达。自公告之日起，经过60日，即视为送达。

二、行政许可事项：专业性较强或者需要保密的档案变更向有关档案馆移交期限的审批

法律依据：

1.《中华人民共和国档案法实施办法》（1999年国务院批准、国家档案局第5号令）第十三条第三款“经同级档案行政管理部门检查和同意，专业性较强或者需要保密的档案，可以延长向有关档案馆移交的期限；已撤销单位的档案或者由于保管条件恶劣可能导致不安全或者严重损毁的档案，可以提前向有关档案馆移交。”

2.《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年区人大常委会第45号公告）第十七条第二款“因特殊情况需要变更档案移交期限的，应当经同级档案行政管理部门批准。”

3.《中华人民共和国行政许可法》（2003年中华人民共和国主席令第7号）

4.《档案行政许可程序规定》（2005年国家档案局第7号令）办理总时限：20个工作日（从制发受理通知书之日算起，截止到作出行政许可决定之日）。

情况复杂，不能在规定期限内作出决定的，经主管局长批准，可以延长10个工作日。

收费标准：本行政许可项目不收费。办理程序：

一、受理

条件：申请本项行政许可所需提交材料：

1.申请书； 2.申请单位介绍信；

3.变更向国家档案馆移交档案期限理由的说明书（《中华人民共和国档案法实施办法》第十三条第三款）；

4.变更向国家档案馆移交档案期限的政策法规依据（依据同上）。标准：申请人提交的申办材料齐全、规范、有效。

本岗位责任人：法制科受理人员

岗位职责、权限及时限：

接到申请材料后，根据下列情形分别作出处理：

1.申请材料符合标准的，必须即时受理，并填写档案行政许可申请材料接收凭证、档案行政许可受理通知书和审批表，与申请材料一并转业务审查人员；

2.申请事项依法不需要取得行政许可或者申请事项依法不属于档案行政管理部门职权范围的，应当即时告知申请人不予受理，并出具档案行政许可不予受理通知书；

3.申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；

4.申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当填写档案行政许可补正材料通知书，将需要补齐补正材料的全部内容、要求当场或者在5个工作日内告知申请人。

以信函等方式提交申请材料的，受理人员应当自接到申请材料之日起5个工作日内作出相应处理。

二、业务审查

标准：拟变更向国家档案馆移交期限的档案是否属于专业性较强或者 19 需要保密的情况（依据1999年国务院批准、国家档案局第5号令,《中华人民共和国档案法实施办法》第十三条第三款）；

本岗位责任人：指导科审查人员 岗位职责及权限： 按照审查标准进行审查。

对申请材料进行审查后，提出同意/不同意批准的审查意见及理由，报经本科科长同意后，填写审批表，与申办材料一并转合法性审查人员。

时限：6个工作日内完成。

三、合法性审查

标准：变更向国家档案馆移交档案期限的申请是否与国家和本区制定的档案法律法规的禁止性规定相抵触（依据国家档案局国档发[1992]6号《档案法规体系方案》）。

本岗位责任人：法制科审查人员

岗位职责及权限：

按审查标准进行审查。

对申请材料进行审查后，提出同意/不同意批准的审查意见及理由，报经本科科长同意后，填写审批表，与申办材料一并转审定人员。

时限：6个工作日内完成。

四、审定

标准：同审查标准。

本岗位责任人：主管局长 岗位职责及权限：

按审定标准对审查意见进行审定。

对审查意见进行审定后，作出准予/不准予行政许可的决定并在审批 20 表上予以注明，与申办材料一并退受理人员。

时限：8个工作日内完成。

五、告知 工作标准：

1.及时、准确告知申办人办事结果；

2.制发的文书完整、正确、有效；

3.留存归档的审批文书材料齐全、规范。

本岗位责任人：法制科受理人员。

岗位职责及权限：按照工作标准进行告知，根据主管局长的审定决定制发行政许可决定书并归档。

1.对符合法定条件和标准的行政许可申请，制作准予档案行政许可决定书，发送申请人；

2.对不符合法定条件和标准，或者申请人隐瞒有关情况、提供虚假材料申请行政许可的，制作不予档案行政许可决定书，发送申请人，说明理由并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

3.主管局长批准延期作出行政许可决定的，由法制科受理人员制作档案行政许可延期通知书，发送申请人，说明延期理由。

时限：10个工作日

行政许可文件可以通过邮寄、公告等方式送达申请人。申请人在接到领取通知5个工作日内不领取行政许可文件且受理部门无法通过邮寄等方式送达的，可以公告送达。自公告之日起，经过60日，即视为送达。

行政裁决办理流程

行政裁决事项名称：对向档案馆移交档案的范围和技术要求有异议的裁决

法律依据：《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》第十七条第三款（2001年北京市人大常委会第45号公告）“对向档案馆移交档案的范围和技术要求有异议的，由同级档案行政管理部门进行裁决，裁决结果书面通知当事人。”

办理程序：

（一）对向区综合档案馆移交档案的范围和技术要求有异议的，由档案移交单位提请审查，指导科受理人员检查申请书及相关说明材料，根据下列情形分别作出处理：

1.申请材料符合标准的，必须即时受理，并填写档案行政裁决申请材料接收凭证、档案行政裁决受理通知书和审批表，与申请材料一并转本科审查人员；

2.申请事项依法不需要予以行政裁决或者申请事项依法不属于档案行政管理部门职权范围的，应当即时告知申请人不予受理，并出具档案行政裁决不予受理通知书；

3.申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正； 4.申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当填写档案行政裁决补正材料通知书，将需要补齐补正材料的全部内容、要求当场或者在5个工作日内告知申请人。

以信函等方式提交申请材料的，受理人员应当自接到申请材料之日起5个工作日内作出相应处理。

（二）指导科审查人员提出处理意见，报经本科科长同意后，填写审批表，与申办材料一并转法制科审查人员。

办理时限：15个工作日

（三）法制科审查人员对指导科提出的处理意见进行合法性审查，提出合法/不合法的审查意见及理由，报经本科科长同意后，填写审批表，与申办材料一并报主管局长。

办理时限：6个工作日内完成。

（四）主管局长审定指导科、法制科的处理意见。

同意指导科、法制科处理意见的，作出审定决定，填写审批表，转指导科受理人员。

不同意指导科/法制科处理意见的，与相关科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转指导科受理人员。

办理时限：5个工作日

（五）指导科受理人员根据主管局长的审定决定制发行政裁决决定书，取得送达回证，把办理结果报告本科科长。

办理时限：当事人在场的1个工作日 当事人不在场的7个工作日

其他行政执法办理流程

一、其他行政执法职权事项名称：重点收集和管理的档案的具体范围 法律依据：

《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第十二条第一款、第二款“反映本行政区域重大的政治、经济、科学、技术、文化、宗教等活动，对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案，应当重点收集和管理。

重点收集和管理的档案的具体范围，由市或者区、县档案行政管理部门确定，并通知有关单位或者个人。

办理程序：

（一）法制科执法人员针对监督指导的具体单位，提出重点收集和管理的档案具体范围的处理意见，填写审批表，报本科科长。

办理时限：15个工作日

（二）法制科科长对本科执法人员的处理意见进行审核。

同意本科执法人员处理意见的，提出审核意见，填写审批表，报主管局长。

不同意本科执法人员处理意见的，应与本科执法人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写审批表，与本科执法人员的意见一并报主管局长。

办理时限：5个工作日

（三）主管局长审定法制科的处理意见。

同意法制科科长审核意见的，作出审定决定，填写审批表，转法制科执法人员。

不同意法制科科长审核意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转法制科执法人员。

办理时限：5个工作日

（四）法制科执法人员根据主管局长的审定决定制发通知书，取得送达回证。

办理时限：当事人在场的1个工作日 当事人不在场的7个工作日

二、其他行政执法职权事项名称：项目档案的验收 法律依据：

《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第十四条“市或者区、县的重点建设工程、技术改造、科学技术研究和重要设备更新等项目进行竣工验收、鉴定时，由同级档案行政管理部门会同项目主管部门的档案机构对项目档案进行验收。”

办理程序：

（一）项目主管部门的档案机构提出项目档案验收申请书及相关说明材料。

办理时限：5个工作日（从项目竣工验收、鉴定的具体日期确定之日起算）

（二）指导科执法人员会同项目主管部门的档案机构负责人参加项目竣工验收、鉴定，负责对项目档案进行验收。

认为项目档案符合验收标准的，应与项目主管部门的档案机构负责人沟通情况、交换意见后，提出处理意见，填写审批表，与项目主管部门档案机构负责人的意见一并报本科科长。

认为项目档案不符合验收标准的，应与项目主管部门的档案机构负责人沟通情况、交换意见后，提出处理意见及理由，填写审批表，与项目主管部门档案机构负责人的意见一并报本科科长。

办理时限：5个工作日（从接到参加项目竣工验收、鉴定通知之日起算）

（三）指导科科长对本科执法人员的处理意见进行审核。

同意本科执法人员处理意见的，提出审核意见，填写审批表，报主管局长。

不同意本科执法人员处理意见的，应与本科执法人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写审批表，与本科执法人员的意见一并报主管局长。

办理时限：2个工作日

（四）主管局长审定指导科的处理意见。

同意指导科科长审核意见的，作出审定决定，填写审批表，转指导科执法人员。

不同意指导科科长审核意见的，与指导科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转指导科执法人员。

办理时限：2个工作日

（五）指导科执法人员根据主管局长的审定决定制发通知书，取得送达回证。

主管局长审定项目档案验收合格的，指导科执法人员制发确认项目档案验收合格的通知书。

主管局长审定项目档案验收不合格的，指导科执法人员制发确认项目档案验收不合格的通知书，责令负责项目档案工作的单位限期改正。

办理时限：当事人在场的1个工作日 当事人不在场的7个工作日

三、其他行政执法职权事项名称：代为保管、收购或者征购保管不善的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的非国有档案

法律依据：

1.《中华人民共和国档案法》（1996年中华人民共和国主席令第71号）第十六条第一款“集体所有的和个人所有的对国家和社会具有保存价 26 值的或者应当保密的档案，档案所有者应当妥善保管。对于保管条件恶劣或者其他原因被认为可能导致档案严重损毁和不安全的，国家档案行政管理部门有权采取代为保管等确保档案完整和安全的措施；必要时，可以收购或者征购。”

2.《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第二十二条“集体所有的和个人所有的以及其他不属于国家所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案，档案所有者可以向综合档案馆或者专门档案馆寄存、捐赠或者出卖。寄存在档案馆的档案，其所有权属于寄存者。

前款所列档案，因保管条件恶劣或者其他原因可能导致档案损毁和不安全的，经市或者区、县档案行政管理部门批准，可以由综合档案馆和专门档案馆代为保管，必要时可以收购或者征购。”

办理程序：

（一）在业务工作中发现有代为保管、收购或者征购非国有档案必要的，指导科、法制科执法人员协商后，由法制科执法人员提出处理意见，填写审批表，报法制科科长。

办理时限：3个工作日

（二）法制科科长对执法人员的处理意见进行审核。

同意执法人员处理意见的，提出审核意见，填写审批表，报主管局长。不同意执法人员处理意见的，应与执法人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写审批表，与执法人员的意见一并报主管局长。

办理时限：2个工作日

（三）主管局长审定法制科科长的处理意见。

同意法制科科长审核意见的，作出审定决定，填写审批表，转法制科 27 执法人员。

不同意法制科科长审核意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转法制科执法人员。

办理时限：1个工作日

（四）主管局长批准采取代为保管、收购或者征购非国有档案措施的，法制科执法人员根据主管局长的审定决定制发通知书，取得送达回证，会同指导科执法人员采取代为保管、收购或者征购非国有档案措施，把办理结果报告法制科科长。

办理时限：5个工作日

四、其他行政执法职权事项名称：对造成档案损失的责令赔偿损失 法律依据：

1.《中华人民共和国档案法》（1996年中华人民共和国主席令第71号）第二十四条第第一款、第二款“有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）损毁、丢失属于国家所有的档案的；

（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的；

（三）涂改、伪造档案的；

（四）违反本法第十六条、第十七条规定，擅自出卖或者转让档案的；

（五）倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的；

（六）违反本法第十条、第十一条规定，不按规定归档或者不按期移交档案的；

（七）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；

（八）档案工作人员玩忽职守，造成档案损失的。

在利用档案馆的档案中，有前款第一项、第二项、第三项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处罚款；造成损失的，责令赔偿损失。”

2.《中华人民共和国档案法实施办法》（1999年国务院批准、国家档案局第5号令）第二十九条“违反《档案法》和本办法，造成档案损失的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门根据损失档案的价值，责令赔偿损失。”

3.《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第三十五条“有本办法第三十四条第（一）项、第（二）项、第（三）项行为的，由市或者区、县档案行政管理部门给予警告，根据有关档案的价值和数量，对责任单位可以并处１万元以上10万元以下罚款，对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员可以并处500元以上5000元以下罚款；造成档案损失的，由市或者区、县档案行政管理部门、有关主管部门根据损失档案的价值，责令赔偿损失。

办理程序：

（一）在业务工作中发现有责令赔偿损失必要的，指导科、法制科执法人员协商后，由法制科执法人员提出处理意见，填写审批表，报法制科科长。

办理时限：3个工作日

（二）法制科科长对执法人员的处理意见进行审核。

同意执法人员处理意见的，提出审核意见，填写审批表，报主管局长。不同意执法人员处理意见的，应与执法人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写审批表，与执法人员的意见一并报主管局长。

办理时限：2个工作日

（三）主管局长审定法制科科长的处理意见。

同意法制科科长审核意见的，作出审定决定，填写审批表，转法制科执法人员。

不同意法制科科长审核意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转法制科执法人员。

办理时限：1个工作日

（四）主管局长批准采取责令赔偿损失措施的，法制科执法人员根据主管局长的审定决定制发通知书，取得送达回证，把办理结果报告法制科科长。

办理时限：5个工作日

五、其他行政执法职权事项名称：对档案违法行为责令限期改正 法律依据：

1.《中华人民共和国档案法实施办法》（1999年国务院批准、国家档案局第5号令）第二十七条“有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门责令限期改正；情节严重的，对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；

（一）将公务活动中形成的应当归档的文件、资料据为己有，拒绝交档案机构、档案工作人员归档的；

（二）拒不按照国家规定向国家档案馆移交档案的；

（三）违反国家规定擅自扩大或者缩小档案接收范围的；

（四）不按照国家规定开放档案的；

（五）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；

（六）档案工作人员、对档案工作负有领导责任的人员玩忽职守，造成档案损失的。”

2.《档案执法监督检查工作暂行规定》（1992年国家档案局发布）第十条“对下列行为，档案执法监督检查机构和执法监督检查员可以发出《档案执法监督检查通知书》：

(一)未建立档案工作或档案管理制度的；(二)档案保管条件差，危及档案安全的；

(三)档案管理制度不健全或执行制度不严，可能造成档案损毁的；(四)发现档案破损、变质、下落不明或泄密等情况，未及时采取有效措施的；

(五)拒不向本单位档案部门移交应当立卷归档的文件材料的；(六)不按规定向档案馆移交档案的；

(七)科研成果、产品试制、基建工程或其他技术项目鉴定验收时，未按规定验收档案，致使档案残缺不全的；

(八)借阅档案未按规定及时归还,且屡催不还的；(九)在保管或利用档案中涂改、撕毁、丢失档案的；(十)其它可能导致档案损毁的行为。

《档案执法监督检查通知书》应写明被监督检查单位或个人所违反的具体档案法规条款和违法事实以及改进要求。”

3.《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第三十七条“有违反本办法其他行为的，由市或者区、县档案行政管理部门责令限期改正，并提请其上级主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分。”

办理程序：

（一）在业务工作中发现有责令限期改正必要的，指导科、法制科执法人员协商后，由法制科执法人员提出处理意见，填写审批表，报法制科科长。

办理时限：3个工作日

（二）法制科科长对执法人员的处理意见进行审核。

同意执法人员处理意见的，提出审核意见，填写审批表，报主管局长。不同意执法人员处理意见的，应与执法人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写审批表，与执法人员的意见一并报主管局长。

办理时限：2个工作日

（三）主管局长审定法制科科长的处理意见。

同意法制科科长审核意见的，作出审定决定，填写审批表，转法制科执法人员。

不同意法制科科长审核意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转法制科执法人员。

办理时限：1个工作日

（四）主管局长批准采取责令限期改正措施的，法制科执法人员根据主管局长的审定决定制发通知书，取得送达回证，把办理结果报告法制科科长。

办理时限：5个工作日

六、其他行政执法职权事项名称：开展档案行政执法检查 法律依据：

《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第七条第一款“ 市档案行政管理部门主管本区档 32 案事业，依法对本市的档案事业实行统筹规划，组织协调，统一制度，监督和指导。组织档案行政执法检查，依法查处档案违法行为。” 办理程序：

（一）法制科执法人员草拟档案行政执法检查工作方案，填写审批表，报本科科长。

办理时限：10个工作日

（二）法制科科长审查本科执法人员草拟的工作方案。

同意草拟的工作方案的，提出审核意见，填写审批表，报主管局长。不同意草拟的工作方案的，应与本科执法人员沟通情况、交换意见后，填写审批表，退回执法人员补充修改。

办理时限：3个工作日

（三）主管局长审定法制科提出的工作方案。

同意法制科科长审核意见的，作出审定决定，填写审批表，转法制科执法人员。

不同意法制科科长审核意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转法制科执法人员。

办理时限：2个工作日

（四）主管局长批准工作方案的，法制科执法人员根据主管局长的审定决定制发档案行政执法检查通知书。

办理时限：10个工作日

（五）法制科与指导科联合组建档案行政执法检查组，到被检查单位实地检查。

（六）法制科执法人员向被检查单位书面反馈档案行政执法检查结果。

办理时限：30个工作日（从档案行政执法检查组到被检查单位实地检查之日起算）

七、其他行政执法职权事项名称：对档案工作实行监督和指导 法律依据：

1.《中华人民共和国档案法》（1996年中华人民共和国主席令第71号）第六条第二款“县级以上地方各级人民政府的档案行政管理部门主管本行政区域内的档案事业，并对本行政区域内机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案工作实行监督和指导。”

2.《中华人民共和国档案法实施办法》（1999年国务院批准、国家档案局第5号令）第八条“县级以上地方各级人民政府档案行政管理部门依照《档案法》第六条第二款的规定，履行下列职责：

（三）监督、指导本行政区域内的档案工作，依法查处档案违法行为；” 3.《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第十三条“有下列情况之一的，有关部门应当及时通知市或者区、县档案行政管理部门，其档案工作应当接受档案行政管理部门的监督和指导:

（一）行政区划的变动；

（二）由市或者区、县人民政府批准设立的单位的设立、变更和撤销；

（三）列入市或者区、县的重点建设工程、重大科学技术研究和技术改造项目以及普查项目等的立项；

（四）举办或者承办的重大活动。”

4.《北京市城市建设档案管理办法》（2003年北京市人民政府第129号令）第四条第三款“市和区、县档案行政管理部门对城区建设档案工作 34 依法行使监督和指导职权。”

职责分工：

1.指导科负责监督指导区属单位的档案工作。办理程序：

（一）指导科执法人员报请本科科长同意后，对具体单位的档案工作进行监督和指导。

办理时限：1个工作日

（二）指导科执法人员进行监督和指导后，填写执法工作记录，并把办理结果报告本科科长

办理时限：1个工作日

八、其他行政执法职权事项名称：对档案违法行为提出行政处分建议 法律依据: 1.《中华人民共和国档案法》（1996年中华人民共和国主席令第71号）第二十四条第一款“有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）损毁、丢失属于国家所有的档案的；

（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的；

（三）涂改、伪造档案的；

（四）违反本法第十六条、第十七条规定，擅自出卖或者转让档案的；

（五）倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的；

（六）违反本法第十条、第十一条规定，不按规定归档或者不按期移交档案的；

（七）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；

（八）档案工作人员玩忽职守，造成档案损失的。”

2.《中华人民共和国档案法实施办法》第二十七条（1999年国务院批准、国家档案局第5号令）“有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门责令限期改正；情节严重的，对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；

（一）将公务活动中形成的应当归档的文件、资料据为己有，拒绝交档案机构、档案工作人员归档的；

（二）拒不按照国家规定向国家档案馆移交档案的；

（三）违反国家规定擅自扩大或者缩小档案接收范围的；

（四）不按照国家规定开放档案的；

（五）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；

（六）档案工作人员、对档案工作负有领导责任的人员玩忽职守，造成档案损失的。”

3.《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第三十四条“有下列行为之一的，由市或者区、县档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）损毁、丢失属于国家所有的档案的；

（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的；

（三）涂改、伪造档案的；

（四）擅自出卖或者转让国家所有的档案及集体所有、个人所有以及其他不属于国家所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案的；

（五）倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的；

（六）不按规定归档或者不按期移交档案的；

（七）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的（八）档案工作人员玩忽职守，造成档案损失的。”

4.《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第三十七条“有违反本办法其他行为的，由市或者区、县档案行政管理部门责令限期改正，并提请其上级主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分。”

办理程序：

（一）在业务工作中发现有提出行政处分建议必要的，指导科、法制科执法人员协商后，由法制科执法人员提出处理意见，填写审批表，报法制科科长。

办理时限：3个工作日

（二）法制科科长对执法人员的处理意见进行审核。

同意执法人员处理意见的，提出审核意见，填写审批表，报主管局长。不同意执法人员处理意见的，应与执法人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写审批表，与执法人员的意见一并报主管局长。

办理时限：2个工作日

（三）主管局长审定法制科科长的处理意见。

同意法制科科长审核意见的，作出审定决定，填写审批表，转法制科执法人员。

不同意法制科科长审核意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转法制科执法人员。

办理时限：1个工作日

（四）主管局长批准提出行政处分建议的，法制科执法人员根据主管局长的审定决定制发通知书，取得送达回证，把办理结果报告法制科科长。

办理时限：5个工作日

九、其他行政执法职权事项名称：对档案事业做出突出贡献的行政奖励

法律依据：

1.《中华人民共和国档案法》（1996年中华人民共和国主席令第71号）第九条第二款“在档案的收集、整理、保护和提供利用等方面成绩显著的单位或者个人，由各级人民政府给予奖励。”

2.《中华人民共和国档案法实施办法》（1999年国务院批准、国家档案局第5号令）第六条“有下列事迹之一的，由人民政府、档案行政管理部门或者本单位给予奖励：

（一）对档案的收集、整理、提供利用做出显著成绩的；

（二）对档案的保护和现代化管理做出显著成绩的；

（三）对档案学研究做出重要贡献的；

（四）将重要的或者珍贵的档案捐赠给国家的；

（五）同违反档案法律、法规的行为作斗争，表现突出的。”

3.《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第三十三条“市和区、县人民政府，有关主管部门和企业事业单位对有下列情形之一的档案机构、档案工作人员和其他组织与个人予以奖励；

（一）在档案的收集、整理、保护和提供利用等方面成绩突出的；(二)在档案学研究中做出重要贡献的；

（三）将重要或者珍贵的档案捐献给国家的；

（四）举报、制止档案违法行为，查处档案违法案件表现突出的；

（五）热心资助档案事业事迹突出的；

（六）在其他方面对档案事业做出突出贡献的。”

办理程序：

（一）指导科、法制科执法人员认为对档案事业做出突出贡献的单位/个人应予行政奖励的，提出处理意见，报请本科科长同意后，填写审批表，报主管局长。

（二）主管局长审定指导科、法制科的处理意见。

同意指导科、法制科处理意见的，作出审定决定，填写审批表。不同意相关业务科室处理意见的，与科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表。

（三）主管局长批准给予行政奖励的，法制科根据主管局长的审定决定制发行政奖励证书。

十、其他行政执法职权事项名称：利用档案馆尚未开放的档案的审批 法律依据：

《中华人民共和国档案法实施办法》（1999年国务院批准、国家档案局第5号令）第二十二条第四款“机关、团体、企业事业单位和其他组织以及中国公民利用档案馆保存的未开放的档案，须经保存该档案的档案馆同意，必要时还须经有关的档案行政管理部门审查同意。”

办理程序：

（一）利用者利用区综合档案馆保存的未开放档案遭到区综合档案馆拒绝的，利用者向法制科提请审查。

办理时限：自产生争议时起3个工作日

（二）法制科受理人员检查利用者提交的利用区综合档案馆保存的未开放档案申请书及相关说明材料，根据下列情形分别作出处理： 1.申请材料符合标准的，必须即时受理，并填写档案行政审批申请材料接收凭证、档案行政审批受理通知书和审批表，与申请材料一并转本科审查人员；

2.申请事项依法不需要予以行政审批或者申请事项依法不属于档案行政管理部门职权范围的，应当即时告知申请人不予受理，并出具档案行政审批不予受理通知书；

3.申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；

4.申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当填写档案行政审批补正材料通知书，将需要补齐补正材料的全部内容、要求当场或者在5个工作日内告知申请人。

以信函等方式提交申请材料的，受理人员应当自接到申请材料之日起5个工作日内作出相应处理。

（三）法制科审查人员对利用未开放档案的审查申请进行审查。提出同意/不同意利用未开放档案的审查意见及理由，填写审批表，报本科科长。

办理时限：5个工作日

（四）法制科科长对本科审查人员的审查意见进行审核。

同意本科审查人员意见的，提出审核意见，填写审批表，报主管局长。不同意本科审查人员意见的，应与审查人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写审批表，与审查人员的意见一并报主管局长。

办理时限：1个工作日

（五）主管局长审定法制科提出的处理意见。

同意法制科科长审核意见的，作出审定决定，填写审批表，转法制科受理人员。

不同意法制科科长审核意见的，与法制科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转法制科受理人员。

办理时限：1个工作日

（六）法制科受理人员根据主管局长的审定决定向申请人制发同意/不同意利用未开放档案决定书，取得送达回证。

办理时限：申请人在场的1个工作日 申请人不在场的7个工作日

十一、其他行政执法职权事项名称：单位档案机构的设立、变更和撤销的备案

法律依据：

《北京市实施〈中华人民共和国档案法〉办法》（2001年北京市人大常委会第45号公告）第九条“综合档案馆的设立、变更和撤销，由同级人民政府批准；专门档案馆的设立、变更和撤销，经市档案行政管理部门审核后，由区人民政府批准；单位档案机构的设立、变更和撤销，应当分别向市或者区、县档案行政管理部门申报登记。”

办理程序：

（一）区属单位设立、变更和撤销单位档案机构的，由该单位填写申报登记表，报送备案。

办理时限：5个工作日（从区属单位决定设立、变更和撤销单位档案机构之日起算）

（二）指导科受理人员检查申报登记表及相关说明材料。

申请材料齐全的，制发受理通知书，填写申报登记表，向本科科长备案。

申请材料不齐全的，不予受理，将申请人的相关权利、投诉渠道以书面形式一次性告知申请人。同时，向本科科长备案。

申请材料不齐或有误的，将需要补齐补正材料的全部内容和要求一次性告知申请人。

办理时限：1个工作日

（十二）其他行政执法职权事项名称：机关文件材料归档范围和文书档案保管期限的审批

法律依据：

《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》第十二条第一款“各机关应根据本规定，结合本机关职能和各部门工作实际，编制本机关的文件材料归档范围和文书档案保管期限表，经同级档案行政管理部门审查同意后执行。”

办理程序：

（一）区属单位报送本机关《文件材料归档范围和文书档案保管期限表》。

（二）指导科受理人员检查区属单位提交的申报表及相关材料，根据下列情形分别作出处理：

1.申请材料符合标准的，必须即时受理，并填写档案行政审批申请 42 材料接收凭证、档案行政审批受理通知书和审批表，与申请材料一并转本科审查人员；

2.申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当填写档案行政审批补正材料通知书，将需要补齐补正材料的全部内容、要求当场或者在5个工作日内告知申请人。

（三）指导科审查人员对归档范围和保管期限表进行审查。

提出同意/不同意该单位归档范围和保管期限表的审查意见及理由，填写审批表，报本科科长。

办理时限：5个工作日

（四）指导科科长对本科审查人员的审查意见进行审核。

同意本科审查人员意见的，提出审核意见，填写审批表，报主管局长。不同意本科审查人员意见的，应与审查人员沟通情况、交换意见后，提出审核意见及理由，填写审批表，与审查人员的意见一并报主管局长。

办理时限：1个工作日

（五）主管局长审定指导科提出的处理意见。

同意指导科科长审核意见的，作出审定决定，填写审批表，转指导科受理人员。

不同意指导科科长审核意见的，与指导科科长沟通情况、交换意见后，作出审定决定并说明理由，填写审批表，转指导科受理人员。

办理时限：1个工作日

（六）指导受理人员根据主管局长的审定决定向申请人制发同意/不同意该单位归档范围和保管期限审批表，取得送达回证。

办理时限：申请人在场的1个工作日 申请人不在场的7个工作日

十三、其他行政执法职权事项名称：销毁国有企业资产与产权变动档案备案

法律依据：

1.《中华人民共和国档案法》（1996年中华人民共和国主席令第71号）第十七条第二款“国有企业事业单位资产转让时，转让有关档案的具体办法由国家档案行政管理部门制定。”

2.《国有企业资产与产权变动档案处置暂行办法》（1998年国家档案局、国家经济体制改革委员会、国家经济贸易委员会、国家国有资产管理局发布）第八条第二项“ 企业档案部门负责档案处置具体工作：

（二）按有关规定做好档案留存与销毁的鉴定工作。

鉴定工作由企业有关负责人和企业资产清算机构负责人、主要业务部门负责人和档案部门负责人等组成的鉴定小组主持，对档案进行直接鉴定。

对拟销毁的档案造具清册，经企业领导人和企业资产清算机构负责人审核，企业主管部门批准，并向所在地同级档案行政管理部门备案后，方可销毁。销毁档案需二人以上监督销毁，并在销毁清册上签字。销毁清册永久保存。”

办理程序：

（一）企业主管部门批准发生资产与产权变动的区属国有企业销毁档案的，由该企业主管部门填写申报登记表，报送备案。

办理时限：5个工作日（从企业主管部门批准销毁档案之日起算）

（二）指导科受理人员检查申报登记表及相关说明材料。

申请材料齐全的，制发受理通知书，填写申报登记表，向本科科长备 44 案。

申请材料不齐全的，不予受理，将申请人的相关权利、投诉渠道以书面形式一次性告知申请人。同时，向本科科长备案。

申请材料不齐或有误的，将需要补齐补正材料的全部内容和要求一次性告知申请人。

办理时限：

1个工作日

第三篇：档案局行政执法职权分解实施方案

档案局行政执法职权分解实施方案

档案局行政执法职权分解实施方案 市档案局关于

市档案局行政执法职权分解方案

一、行政许可职权分解 1．行政许可项目名称

对出卖、转让、赠送集体所有、个人所有以及其他不属于国家所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案的审批 公民、法人或者其他组织开展档案服务的范围的核定

实施机构：监督指导股 受理岗位 审查岗位

决定机关：市档案局 决定岗位

2．岗位职责 受理岗位职责：

①申请事项依法不需要取得行政许可的，应当即时告知申请人不受理； ②申请依法不属于本局职权范围的，应当即时作出不予受理的书面决定，并告知申请人向有关行政机关申请；

③申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；

④申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当场或5日内一次性告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理； ⑤申请事项属于本局职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照要求提交全部补正申请材料的，应当受理；

⑥受理或不予受理，应当出具加盖本局专用印章和注明日期的书面凭证并送达申请人；

⑦从材料收齐之日起到作出受理决定时限为3个工作日；

⑧送达行政许可决定书。审查岗位职责：

①对申请材料进行审查；

②需要对申请材料的实质内容进行核实的，执法人员不得少于两名；

③发现行政许可事项直接涉及他人重大利益的，应当告知该利害关系人，听取申请人、利害关系人的意见；

④写出拟作出准予或不予行政许可决定的书面报告，签字后送法制处审核； ⑤将合法性把关岗位送达的审核意见连同书面报告呈决定岗位的批准人； ⑥从对申请材料的审查到决定准予或不予行政许可的办理时限为8个工作日； ⑦制作准予或不予行政许可的决定书，送受理岗位人员； ⑧立卷归档。

合法性把关岗位职责：

①对审查岗位提交的书面报告从法律上进行审核把关；

②需要听证的行政许可应当按照《福建省档案行政管理机构行政许可听证暂行

规定》举行听证；

③提出意见并将审查意见连同审查岗位的书面报告送交审查岗位执法人员； ④办理时限为3个工作日。决定岗位职责：

①不需要集体讨论的，根据审核意见和书面报告，直接签署准予或不予行政许可的意见；

②重大事项需要集体讨论的，应当由局领导集体讨论决定，由主要领导人签署意见；

③作出准予或不予行政许可的办理时限为5个工作日；

④交审查岗位制作行政许可决定书和立卷建档。

二、行政处罚职权分解 1．行政处罚项目名称

损毁、丢失属于国家所有的档案的 擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的

涂改、伪造档案的

擅自出卖或者转让档案的

倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人的

实施机构：监督指导股 立案岗位 调查岗位

合法性把关岗位： 决定机关：市档案局 决定岗位

2．岗位职责： 立案岗位职责：

①在违法行为发生之日起两年内发现公民、法人或者其他组织有违法行为应当依法给予行政处罚的行为的，填写《档案违法行为立案审批表》，经股室负责人报局分管领导批准后立案；

②批准人根据情况决定是否立案； ③决定立案的，在2个工作日内将有关材料送交调查岗位审查； ④送达行政处罚决定书。调查岗位职责：

①调查或者检查时要出示执法证件，执法人员不得少于两人。与当事人有直接

利害关系的应当回避； ②询问或检查应当制作《档案违法案件调查笔录》；调查后，根据结果制作《档案违法案件调查情况报告》和《档案违法案件处理审批表》

③在收集证据时，可以采取抽样取证。在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经局领导批准，可以先行登记保存。需要检验、检测的应当送法定机构进行鉴定；

④制作《行政处罚告知书》，将拟作出行政处罚决定的事实、理由及依据告知当事人。同时，还应当告知当事人依法享有的权利；

⑤充分听取当事人的意见，不得因当事人的申辩而加重处罚； ⑥依法应当听证的，应当告知当事人有要求听证的权利，并填写《档案行政处罚听证通知书》；

⑦制作拟作出行政处罚的决定书，并将决定书及所有材料移送合法性把关岗位审核；

⑧制作行政处罚决定书，办理时限为10个工作日； ⑨立卷归档。

合法性把关岗位职责： a．不需要听证的案件审核 ①审查否属本局管辖范围、适用法律是否正确、证据是否充分确凿、事实是否清楚、程序是否合法等；

②提出意见并将合法性审查意见连同调查岗位执法人员的意见书等有关材料，交由调查岗位执法人员呈报决定岗位批准。

b．需要听证的案件审核：

①对公民罚款1000元以上以及对单位处罚款1万元以上处罚，并且当事人要求听证的，应当将意见及案件所有材料移送听证机构按照《福建省档案行政管理机构行政许可听证暂行规定》举行听证；；

②听证主持人和记录员与当事人有利害关系的，应当回避；

③应当在举行听证的7日前将举行听

证的时间、地点通知当事人、第三人和调查人员；

④举行听证听取各方意见，对证据进行质证；

⑤听证笔录要求由当事人、第三人和案件调查人员签字或盖章，听证结束后，应当制作听证报告； ⑥将听证笔录、听证报告和合法性审查意见连同调查岗位执法人员的意见书等有关材料，交由调查岗位执法人员呈报决定岗位负责人批准。

⑦办理时限为5个工作日。决定岗位职责：

①签发作出处罚或不予处罚的决定； ②重大行政处罚案件要集体讨论决定，由局主要负责人签发； ③交调查岗位制作《行政处罚决定书》； ④办理时限为5个工作日。

三、行政确认职权分解 1．行政确认项目名称 核发档案工作人员上岗证 实施机构：保管利用股

受理岗位 审查岗位

决定机关：市档案局 决定岗位

审批文件材料归档范围和保管期限 审批延期向社会开放的档案 实施机构：监督指导股 受理岗位 审查岗位

决定机关：市档案局 决定岗位 2．岗位职责: 受理岗位职责：

①申请事项依法不需要予以行政确认的，应当即时告知申请人不受理；

②申请事项依法不属于本局职权范围的，应当即时作出不予受理的书面决定，并告知申请人向有关行政机关申请； ③申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；

④申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或5日内一次性告知申

请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理； ⑤申请事项属于本局职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照要求提交全部补正申请材料的，应当受理；

⑥受理或不予受理，应当出具加盖本局专用印章和注明日期的书面凭证并送达申请人；

⑦从材料收齐之日起到作出决定时限为3个工作日；

⑧送达行政确认书。审查岗位职责：

①对申请材料进行审查；

②需要对申请材料的实质内容进行核实的，执法人员不得少于两名； ③拟写初步审查意见，报审核把关岗位人员审核；对不予行政确认的，告知申请人不予确认的理由；

④写出拟作出同意或不同意决定的书面报告，送合法性把关岗位审核；

⑤从对申请材料的审查到决定准予或

不准予确认办理期限为8个工作日； ⑥制作同意或不同意的决定书，送受理岗位人员送达申请人。⑦立卷归档

合法性把关岗位职责：

①从法律上进行合法性把关；

②提出意见并将合法性审查意见连同审查岗位执法人员的意见书等有关材料，交由审查岗位执法人员呈报决定岗位批准；

③办理时限为3个工作日。决定岗位职责：

①不需要集体讨论的，根据审核意见和书面报告，直接签发行政确认书；

②重大的行政确认事项应当由局领导集体讨论决定，由主要负责人签发意见； ③办理时限为5个工作日。④交审查岗位制作决定文书。

四、行政监督检查职权分解 1．行政监督检查项目名称

对本行政区域内档案工作的监督检查 实施机构：监督指导股

对贯彻实施档案法律法规的监督检查 实施机构：监督指导股

2．行政监督检查执法要求： 建立健全监督检查制度，切实履行档案法律、法规和规章赋予的职责，加强法定职权范围内档案行政监督检查职能。按照工作部署，在年初制定监督检查计划和检查方案；根据实际情况需要，可以临时提出监督检查计划。根据监督检查计划，落实监督检查。定期组织开展档案执法检查活动和业务检查活动，监督检查分为对材料的监督检查和现场监督检查； 监督检查的主要内容。规范性文件的合法性、合理性；档案法律法规和其他规范性文件的实施情况；档案具体行政行为的合法性和合理性；其他需要检查监督的事项。

监督检查方式。规范性文件备案、审查、清理；档案法律、法规和规范性文件实施情况检查及报告；开展各种形式的档案执法检查；重大档案行政处罚决定备

案等等。

监督检查处理方式。对监督检查中发现的违法情形，依法予以处理。对轻微违法行为进行批评教育或发出《责令改正通知书》提出限期整改的意见；情节较为严重或者未在整改期限内改正的，应当给予通报批评，并对相关责任人提出行政处分建议，造成损失的，责令赔偿损失；情节严重，依法应当给予行政处罚的，按照《档案行政处罚程序暂行规定》实施行政处罚；构成犯罪的，移交司法机关处理。（《福建省档案行政执法暂行办法》闽档[]1 2 下一页

第四篇：萧县食品药品监管局行政执法职权分解方案

萧县食品药品监管局行政执法职权分解方案

根据省、市局关于开展行政执法职权分解工作的要求，结合我局实际情况，对行政执法职权进行分解，现制定《萧县食品药品监督管理局行政执法职权分解方案》。

行政执法职权

一、行政处罚（176项）

1、未取得《药品生产许可证》生产药品的

2、未取得《药品经营许可证》经营药品的

3、未取得《医疗机构制剂许可证》配制制剂的

4、擅自在城乡集市贸易市场设点销售或超范围销售药品的

5、个人设置的医疗机构超范围和品种向患者提供药品的

6、擅自变更药品生产经营许可事项生产经营药品的

7、不具有疫苗经营资格的单位或者个人经营疫苗的

8、为互联网药品交易提供服务的企业或直接参与药品交易的

9、药品销售人员兼职其它企业进行药品购销活动的

10、生产、销售假药的

11、医疗机构使用假药的

12、医疗机构配制假药的

13、药品生产、经营企业和医疗机构对发现的假药作退换货处理的

14、擅自仿制中药保护品种的

15、擅自委托或者接受委托生产药品的

16、擅自委托或者接受委托配制制剂的

17、销售未获得《生物制品批签发合格证》的生物制品的

18、非药品宣传对疾病有治疗作用的

19、生产、销售劣药的 20、医疗机构使用劣药的

21、医疗机构配制劣药的

22、医疗机构未按标准配制制剂的

23、生产没有国家药品标准的中药饮片不符合炮制规范的

24、药品生产企业销售更改生产批号超过有效期的药品的

25、药品生产、经营企业和医疗机构对发现的劣药作退换货处理的

26、未经批准使用药包材产品目录中的药包材的

27、定点生产企业、定点批发企业和第二类精神药品零售企业生产、销售假劣麻醉药品和精神药品的

28、运输、保管、仓储假劣药的

29、药品生产企业未按照规定实施药品生产质量管理规范的

30、药品经营企业未按照规定实施药品经营质量管理规范的

31、药物非临床安全性评价研究机构未按规定实施药物非临床研究质量管理规范的

32、药物临床试验机构未按规定实施药物临床试验质量管理规范的

33、开办药品生产企业、药品生产企业新建药品生产车间、新增生产剂型在规定时间内未通过药品生产质量管理规范认证仍进行药品生产的

34、开办药品经营企业在规定时间内未通过药品经营质量管理规规范认证仍进行药品经营的

35、承担药物临床试验的机构擅自进行药物临床试验的

36、疫苗生产企业、疫苗批发企业未按照规定建立并保存疫苗销售或者购销记录的

37、从无药品生产、经营许可证的企业或个人购进药品的

38、医疗机构擅自使用其他医疗机构配制的制剂的

39、进口已获得药品进口注册证书的药品未按照规定登记备案的

40、伪造、变造、买卖、出租、出借许可证或药品批准证明文件的

41、伪造生物制品批签发合格证的

42、骗取许可证或药品批准证明文件的

43、药品生产企业提供虚假资料或者样品申请生物制品批签发的

44、医疗机构违法销售或变相销售其配制的制剂的

45、药品经营企业未建立真实完整的药品购销记录

46、药品经营企业违反规定销售药品、调配处方或者销售中药材不标明产地的

47、药品标识不符合规定的

48、医疗机构配制的制剂包装、标签、说明书不符合规定的

49、药品检验机构出具虚假报告的

50、口岸药品检验机构出具虚假药材检验报告的

51、承担生物制品批签发检验或者审核的药品检验机构出具虚假检验报告的

52、药品检验机构出具虚假的疫苗检验报告的

53、药品检验所在药品审批时出具虚假检验报告的

54、药品生产、经营企业、医疗机构在药品购销中暗中给予、收受回扣或者其他利益的

55、疫苗生产、批发企业未依照规定在纳入国家免疫规划疫苗的最小外包装上标明“免费”字样以及“免疫规划”专用标识的

56、疫苗生产企业、疫苗批发企业向疾病预防控制机构、接种单位、疫苗批发企业以外的单位或者个人销售第二类疫苗的

57、疫苗批发企业从不具有疫苗经营资格的单位或者个人购进第二类疫苗的

58、疾病预防控制机构、接种单位、疫苗生产企业、疫苗批发企业未在规定的冷藏条件下储存、运输疫苗的

59、麻醉药品药用原植物种植企业未依照麻醉药品药用原植物种植计划进行种植的

60、麻醉药品药用原植物种植企业未依照规定报告种植情况的

61、麻醉药品药用原植物种植企业未依照规定储存麻醉药品的

62、定点生产企业未按照麻醉药品和精神药品生产计划安排生产的

63、定点生产企业未按照规定向药品监督管理部门报告生产情况的

64、定点生产企业未依照规定储存麻醉药品和精神药品或者未按规定建立、保存专用账册的 65、定点生产企业向不具备麻醉药品和精神药品经营资格的企业或未经批准的其他单位销售麻醉药品和精神药品的

66、定点生产企业未依照规定销毁麻醉药品和精神药品的

67、定点批发企业未依照规定销售麻醉药品和精神药品或者违反规定经营麻醉药品原料药和第一类精神药品原料药的

68、定点批发企业从非法渠道购进麻醉药品和第一类精神药品的 69、定点批发企业未保证供药责任区域内的麻醉药品和第一类精神药品的供应的

70、定点批发企业未对医疗机构履行送货义务的 71、定点批发企业未依照规定报告麻醉、精神药品的进货、销售、库存数量以及流向的

72、定点批发企业未按照规定储存麻醉药品和精神药品或者未建立、保存专用账册的

73、定点批发企业未按照规定销毁麻醉药品和精神药品的

74、区域性批发企业之间违规调剂麻醉药品和第一类精神药品，或者因特殊情况调剂麻醉药品和第一类精神药品后未依照规定备案的

75、第二类精神药品零售企业违法储存、销售或者销毁第二类精神药品的

76、药品生产企业、非药品生产企业、科研教学单位等违反规定购买麻醉药品和精神药品的

77、违反规定运输麻醉药品和精神药品的 78、骗取麻醉药品和精神药品的实验研究、生产、经营、使用资格的

79、药品研究单位在普通药品实验研究和研制过程中产生规定管制的麻醉药品和精神药品未按照规定报告的 80、药品临床试验机构以健康人为麻醉药品和第一类精神药品的临床试验的受试对象的

81、定点生产企业、定点批发企业和其他单位使用现金进行麻醉药品和精神药品交易的

82、发生麻醉药品和精神药品被盗、被抢、丢失案件的单位未采取必要控制措施或未按照规定报告的 83、单位倒卖、转让、出租、出借、涂改麻醉药品和精神药品许可证明文件的

84、违反规定致使麻醉药品和精神药品流入非法渠道造成危害的

85、生产企业擅自生产或未按规定渠道供应蛋白同化制剂、肽类激素的

86、药品批发企业擅自经营或未按规定渠道供应蛋白同化制剂、肽类激素的

87、药品零售企业擅自经营蛋白同化制剂、肽类激素的

88、第一类中的药品类易制毒化学品生产、经营、购买单位未按规定建立安全管理制度的

89、将第一类中的药品类易制毒化学品许可证转借他人使用的

90、超出许可的品种、数量生产、经营、购买第一类中的药品类易制毒化学品的 91、第一类中的药品类易制毒化学品生产、经营、购买单位不记录或者不如实记录交易情况、不按规定保存交易记录或者不如实、不及时报备销售情况的 92、第一类中的药品类易制毒化学品丢失、被盗、被抢后未及时报告的

93、使用现金或者实物进行第一类中的药品类易制毒化学品交易的

94、第一类中的药品类易制毒化学品的产品包装和使用说明书不符合规定要求的

95、生产、经营第一类中的药品类易制毒化学品的单位不如实或者不按时报告生产、经销和库存等情况的

96、生产、经营、购买第一类中的药品类易制毒化学品的单位或个人拒不接受监督检查的

97、伪造《中药保护品种证书》及有关证明文件进行生产、销售中药保护品种的

98、擅自生产、收购、经营毒性药品的 99、未获准施行终止妊娠手术的机构使用终止妊娠药品的

100、药品零售企业销售终止妊娠药品的 101、药品生产、批发企业销售终止妊娠药品给未获准施行终止妊娠手术的机构和个人的

102、未获得《药包材注册证》擅自生产药包材的 103、生产并销售或者进口不合格药包材的 104、使用不合格药包材的

105、药包材检验机构出具虚假检验报告书的 106、药品生产企业将其生产的药品销售给无《药品生产许可证》、《药品经营许可证》和《医疗机构执业许可证》的单位或个人以及乡村中的个体行医人员、诊所和城镇中的个体行医人员、个体诊所的 107、药品生产企业将处方药销售给非处方药经营单位的

108、药品生产企业销售违反药品批准文号管理规定的药品的

109、药品零售药店没有凭医生处方向消费者出售处方药的

110、药品经营企业、医疗机构和乡村个体行医人员采购医疗机构配制的制剂的

111、药品经营企业、医疗机构和乡村个体行医人员向药品经营者采购超范围经营的药品的

112、药品生产、经营企业和医疗机构发现假劣药品或质量可疑药品未及时报告的

113、药品生产、经营企业和医疗机构对质量可疑药品作销售或退换货处理的

114、进口药品国内销售代理商未进行备案从事进口药品国内经销的 115、药品销售人员不符合规定条件的

116、药品销售人员销售药品时未出具规定证件的 117、药品经营企业和医疗机构购进药品时未对药品销售人员出具的证件进行审验并建立审验记录的 118、未取得医疗器械产品生产注册证书生产医疗器械的

119、未依法办理医疗器械重新注册而销售医疗器械的

120、销售的医疗器械与注册证书限定内容不同的 121、产品说明书、标签、包装标识等内容与医疗器械注册证书限定内容不同的

122、已取得医疗器械产品注册证的企业新建、改建厂房未经批准擅自生产的

123、无菌医疗器械生产企业伪造他人厂名、厂址、产品批号的

124、无菌医疗器械生产企业伪造或冒用《医疗器械产品注册证》的

125无菌医疗器械生产企业擅自增加无菌器械型号、规格的

126、医疗器械生产企业擅自在医疗器械说明书中增加产品适用范围或者适应症的 127、未取得《医疗器械生产企业许可证》生产第二类、第三类医疗器械的

128、以欺骗、贿赂等不正当手段取得《医疗器械生产企业许可证》的

129、使用涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让的《医疗器械生产企业许可证》生产第二类、第三类医疗器械的

130、生产不符合国家标准或者行业标准、注册产品标准的医疗器械的

131、未取得《医疗器械经营企业许可证》经营第二类、第三类医疗器械的

132、经营无产品注册证书、无合格证明、过期、失效、淘汰的医疗器械的

133、医疗器械经营企业从无医疗器械生产、经营企业许可证的企业购进医疗器械的

134、采取提供虚假证明等手段骗取医疗器械注册证书的

135、采取提供虚假证明等手段骗取无菌器械产品注册证书的

136、医疗机构使用无产品注册证书、无合格证明、过期、失效、淘汰的医疗器械的

137、医疗机构从无医疗器械生产、经营企业许可证的企业购进医疗器械的 138、医疗机构重复使用一次性使用的医疗器械或者对应当销毁未进行销毁的

139、无菌器械的生产企业违反《生产实施细则》规定生产无菌器械的

140、无菌器械的生产企业伪造产品原始记录及购销票据的

141、无菌器械的生产企业销售其他企业无菌器械的

142、无菌器械的生产、经营企业出租、出借有效证件给他人使用的

143、经营不合格无菌器械的

144、医疗机构未建立使用后销毁制度或伪造、变造无菌器械采购、使用后销毁记录的

145、无菌器械的生产、经营企业、医疗机构向城乡集贸市场提供无菌器械或直接参与城乡集贸市场无菌器械交易的

146、无菌器械生产企业违反规定采购零部件和产品包装或销售不合格无菌器械

147、无菌器械经营企业无购销记录或伪造购销记录，伪造生产批号、灭菌批号、产品有效期的 148、无菌器械的生产、经营企业、医疗机构发现不合格无菌器械不按规定报告，擅自处理的 149、无菌器械的生产、经营企业、医疗机构对废弃零部件、过期或废弃的产品包装不按规定处理的 150、经营或使用小包装已破损、标识不清的无菌器械的

151、使用无菌器械发生严重不良事件时不按规定报告的

处罚种类：责令改正、警告

152、擅自更改经注册审查、备案的说明书的内容的

153、上市医疗器械产品的标签、包装标识与经注册审查、备案的说明书内容及其他要求相违背的

154、医疗器械的产品名称或者商品名称违反规定的

155、上市医疗器械产品未按规定附说明书、标签和包装标识的

处罚种类：责令限期改正、警告

156、涂改、倒卖、出租、出借或以其他形式非法转让《医疗器械生产企业许可证》的

处罚种类：责令改正、罚款

157、第一类医疗器械生产企业未按规定向食品、药品监督管理部门书面告知企业合并、分立等事项的 158、医疗器械生产企业未按标准进行检验或者产品出厂没有合格证的 159、医疗器械生产企业未按规定办理《医疗器械生产企业许可证》变更手续的

160、医疗器械生产企业违反医疗器械生产质量管理有关要求，擅自降低生产条件的

161、医疗器械生产企业未按规定登记备案擅自委托或者受托生产医疗器械的

162、医疗器械生产企业在未经许可的生产场地擅自生产医疗器械的

163、医疗器械生产企业生产第三类医疗器械未按规定建立上市后跟踪制度的

164、医疗器械生产企业未按规定报告所发生的重大医疗器械质量事故的

165、医疗器械生产企业上市医疗器械存在重大安全隐患而不予纠正的

166、医疗器械生产企业连续停产一年以上，未提前书面告知所在地省食品、药品监督管理部门即恢复生产的

167、医疗器械生产企业向负责监督检查的食品、药品监督管理部门隐瞒有关情况、提供虚假材料或者拒绝提供反映其活动情况的真实材料的

处罚种类：警告；罚款

168、医疗器械经营企业擅自变更质量管理人员的

处罚种类：责令限期改正、罚款 169、医疗器械经营企业擅自变更注册地址、仓库地址的

处罚种类：罚款

170、医疗器械经营企业擅自扩大经营范围、降低经营条件的

处罚种类：责令限期改正、通报批评、罚款

171、以欺骗、贿赂等不正当手段取得《医疗器械经营企业许可证》的

处罚种类：警告；罚款

172、医疗器械经营企业涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让《医疗器械经营企业许可证》的

173、医疗器械经营企业超越《医疗器械经营企业许可证》列明的经营范围开展经营活动的

174、医疗器械经营企业在监督检查中隐瞒有关情况、提供虚假材料或者拒绝提供反映其经营情况的真实材料的

处罚种类：责令限期改正、警告；罚款

175、涂改、倒卖、出租、出借医疗器械注册证书，或者以其他形式非法转让医疗器械注册证书的

处罚种类：罚款

176、医疗器械生产企业未依法办理医疗器械注册证书变更的 处罚种类：警告；罚款 实施机构：稽查股

立案岗位执法人员：王立卓、徐士平、谢长宇、陈元升、徐元峰

调查岗位执法人员：王立卓、徐士平、谢长宇、陈元升、徐元峰

审核把关岗位审核人员：徐亚、纪敏 决定机关：萧县食品药品监督管理局 决定岗位决定人：丁胜 岗位职责(1)立案岗位职责

⑴发现公民、法人或者其他组织有违法行为应当依法给予行政处罚的行为的，填写《立案申请表》，经实施机构负责人签字后报决定岗位批准；

⑵决定立案的，将有关材料送交调查岗位审查； ⑶送达行政处罚决定书和其他法律文书； ⑷需要移送的案件和报请上级机关决定管辖权的案件，制作《案件移送审批表》和相关文书材料，报决定岗位人员批准，批准后制作《案件移送书》，将有关案件材料一并移送相关药品监督管理部门；

⑸工作时限：5日(2)调查岗位职责

⑴调查或者检查时要出示执法证件，执法人员不得少于两人。与当事人有直接利害关系的应当回避； ⑵进行现场检查或者调查时应当按《药品监督行政处罚程序规定》要求的形式和内容制作笔录。对于调查过程中已有证据证明有违法行为的，制作《责令改正通知书》责令其改正或者限期改正违法行为； ⑶在收集证据时，可以采取抽样取证；在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经执法部门分管负责人批准，可以先行登记保存；需要抽取样品鉴定或检验的，应当按照《药品质量抽查检验管理规定》抽取样品，并及时送交法定检验机构进行鉴定检验； ⑷案件调查终结后写出案件调查终结报告。调查终结报告内容应包括案由、案情、违法事实（货值和违法所得的计算过程）、证据、办案程序，违反法律、法规或者规章的具体条、款、项、目及处罚建议等。调查人员应在调查终结报告上签字；进行合议时，制作《案件合议记录》；

⑸根据合议意见填写《行政处罚事先告知书》，并送达当事人，告知当事人违法事实、拟给予的处罚、处罚理由和依据以及当事人依法享有陈述、申辩的权利；

⑹符合听证条件的，在制作《行政处罚事先告知书》的同时制作《听证告知书》，送达当事人，告知当事人有要求举行听证的权利，当事人要求听证的案件，将案卷材料移交政策法规科，并准备相关材料，参加听证；

⑺充分听取和记录当事人的陈述和申辩意见，当事人提出的事实、理由或者证据经复核成立的应当采纳。不得因当事人申辩而加重处罚；

⑻填写《案件审核表》，连同案卷材料移交审核把关岗位；

⑼对审核把关岗位人员提出的审核意见、建议或听证意见，进行核实或补正；

⑽重大复杂案件，需要提交集体讨论决定的，准备相关材料并向集体讨论会汇报案件情况，并根据会议情况制作《重大案件集体讨论记录》；

⑾对违法事实清楚、证据确凿、程序合法的案件，根据合议意见、集体讨论意见或听证意见填写《行政处罚案件审批表》，报决定岗位人员批准； ⑿制作《行政处罚决定书》，有没收物品的，还应制做《没收物品凭证》；

⒀督促当事人在法定期限内履行处罚决定，依法需要强制执行的案件，提出意见，报决定岗位人员批准后申请人民法院强制执行；

⒁处罚决定履行或执行后，填写《行政处罚结案报告》，报决定岗位批准，将案件材料进行整理立卷归档(要求一案一卷；卷内内容和顺序为：目录、处罚决定书和送达回证、立案材料、证据材料、听证笔录和听证报告、负责人批准意见等)。⒂对于违法事实清楚、证据确凿，依法适用简易程序（作出警告、对公民处以50元以下，法人或其他组织处1000元以下罚款行政处罚）的案件，出示执法证件，当场制作、送达《当场行政处罚决定书》，并在《当场行政处罚决定书》中责令当事人改正或者限期改正违法行为。在7个工作日内将当场作出的行政处罚决定报备。

(3)审核把关岗位职责

A、不需要听证或相对人没有提出听证申请的案件：

⑴案件调查终结，组织3人以上有关人员进行合议，对有争议的案件，应当听取意见；

⑵从本案是否属本执法机关管辖范围、违法主体认定是否正确、违法事实是否清楚、证据是否确凿、定性是否准确、适用法律是否准确完整、处罚种类和幅度是否适当、程序是否合法等方面进行审核； ⑶在3日内提出审核意见，连同案卷材料交由调查岗位执法人员呈报决定岗位批准。

B、符合法定听证条件且当事人申请听证的，政策法规科依据《国家食品药品监督管理局听证规则（试行）》的规定，举行听证的案件：

⑴听证主持人和记录员与当事人有利害关系的，应当回避；

⑵应当在举行听证的7日前将举行听证的时间、地点通知当事人、第三人和案件调查人员； ⑶举行听证听取各方意见，对证据进行质证； ⑷听证笔录要求由当事人、第三人和案件调查人员签字或盖章，听证结束后，应当制作听证报告； ⑸将听证笔录、听证意见连同调查岗位执法人员的意见等有关材料，交由调查岗位执法人员呈报决定岗位批准。

(4)决定岗位职责

⑴对案件材料进行审查，依法对立案申请、案件移送、先行登记保存、执法人员的回避、行政处罚、强制执行申请作出批准或不予批准的决定； ⑵重大行政处罚案件应当集体讨论决定，由执法部门主要负责人签发；

⑶将决定意见交调查岗位制作《行政处罚决定书》。

(二)行政强制（6项）

1、查封、扣押医疗器械产品及有关资料

2、查封、扣押、封存药品及有关证据材料、场所

3、宣布停止上市

4、销毁或处理有关药品

5、销毁或处理药品包装、标签、说明书、药包材

6、取缔 实施机构：（1）稽查股

审查岗位执法人员：王立卓、徐士平、谢长宇、陈元升、徐元峰

（2）药品监督股

审查岗位执法人员：孟辉、秦怀庆 决定机关：萧县食品药品监督管理局 决定岗位决定人：丁胜 岗位职责：(1)审查岗位职责：

①立案。发现违法事实后，应当进行初步调查，经核实违法事实存在的，在24小时内填写《行政强制立案审批表》后，按法定程序报送批准立案或不立案。需要立案的，进入调查取证；不具备立案条件的，不予立案并说明情况；

②调查。查明行政相对人违法行为的事实，做到事实清楚，证据充分；

③提出拟作出行政强制决定报告，并送合法性把关岗位审查；

④送达行政强制决定书。按照民诉法规定的送达程序送达决定书；

⑤执行。按照法律、法规规定的执行程序执行； ⑥立卷归档(要求一案一卷)。(2)决定岗位职责：

①签字作出行政强制或不作出行政强制的决定； ②重大的行政强制决定应当集体讨论决定，由执法部门主要负责人签发；

③交审查岗位制作决定书。(三)行政监督检查（11项）

1、药品经营质量管理规范GSP、认证后日常抽查

2、对药品的研制、生产、经营、使用实施监督检查

3、医疗器械生产企业监督检查

4、医疗器械经营企业的监督检查

5、医疗机构使用医疗器械的监督检查

6、医疗机构制剂监督检查

7、医疗器械标准实施的监督检查

8、药品广告发布情况检查

9、对取得药品生产、经营许可证企业的药品生产、经营活动监督检查

10、药品质量抽查检验

11、医疗器械产品抽验 实施机构

（一）：药品监管股（第1－9项）监督检查岗位执法人员：孟辉、秦怀庆 实施机构

（二）：稽查股（3－11项）监督检查岗位执法人员：王立卓、徐士平、谢长宇、陈元升、徐元峰

岗位职责：

(1)执法人员必须持行政执法证实施监督检查。监督检查分为对材料的监督检查和现场监督检查；对药品经营活动加强监管，督促药品经营企业按《药品经营质量管理规范》经营药品，保证药品质量，维护人民群众身体健康和用药的合法权益；

(2)监督检查过程中发现的违法行为，应当及时调查取证，依法予以处理；并对当事人进行教育，有证据证明可能危害人体健康的药品及有关材料依法予以查封、扣押，符合立案条件的由稽查股予以立案；情节较轻、无需处罚的违规违法行为，责令限期整改，并定期复查；

(3)根据监督检查的需要，按照国务院药品监督管理部门的规定对药品（医疗器械）生产、经营、使用单位的药品（医疗器械）抽取样品。

⑷及时将抽样药品（医疗器械）送法定药品检验机构进行鉴定检验。(5)按规定送达药品(医疗器械)检验报告书,并对不合格药品(医疗器械)信法采取查封、扣押措施，并依法按有关程序予以查处。

⑹依法受理、及时处理投诉举报事项，及时向投诉人、举报人反馈处理结果；

⑺监督检查结束后，要撰写监督检查报告，建立好监管档案与台帐。

(四)其他行政执法事项（1项）直接接触药品从业人员健康检查 实施机构：药品监管股

审查岗位执法人员：孟辉、秦怀庆、刘文学 岗位职责：

⑴要开展调查摸底，建立药品从业人员档案。⑵制定药品从业人员健康体检计划，把县级以上医疗机构确定为体检的机构。

⑶根据计划，认真组织从业人员健康体检。⑷对体检不合格的人员，下发通知调离岗位。⑸健康体检结束后，制作从业人员健康证，并做好资料归档工作。

萧县食品药品监督管理局

二ＯＯ七年十月十八日

第五篇：即墨市环保局行政执法职权和责任分解

即墨市环保局行政执法职权和责任分解

行政许可

一、建设项目环境影响报告书、建设项目环境影响报告表、建设项目环境影响登记表审批行政许可

（一）实施机构：行政审批科 受理岗位责任人： A角责任人：高广兴 B角责任人：于燕玲 审查岗位责任人：董安恩

（二）审核机构：法制科 审核岗位责任人：于鸽方

（三）决定机关：即墨市环保局 决定岗位责任人：陈维本

（四）执法程序

1、建设项目环境影响报告书：

受理→现场勘察→审批→批复。3个工作日。

2、建设项目环境影响报告表：

受理→初审→现场勘察→审批→批复。2个工作日。

3、建设项目环境影响登记表：

受理→初审→现场勘察→审批→批复。1个工作日。

（五）执法责任

1、《中华人民共和国环境影响评价法》第三十四条 负责预审、审核、审批建设项目环境影响评价文件的部门在审批中收取费用的，由其上级机关或者监察机关责令退还；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。

《中华人民共和国环境影响评价法》第三十五条 环境保护行政主管部门或者其他部门的工作人员徇私舞弊，滥用职权，玩忽职守，违法批准建设项目环境影响评价文件的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

2、在执法中，行政执法人员违反了法定义务，由组织人事部门批评教育、责令书面检查、停职学习、根据《即墨市环保局执法错案责任追究制度》和《山东省环境污染行政责任追究办法》的有关规定给予警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等行政处分、调离执法岗位或执法机关；由法制工作机构取消行政执法资格、收回执法证件；构成犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。

3、按照《即墨市环保局环境行政赔偿追偿制度》（附后）处理。

二、建筑工地夜间施工许可行政许可

（一）实施机构：行政审批科 受理岗位责任人： A角责任人：耿佃平B角责任人：于燕玲 审查岗位责任人：董安恩

（二）审核机构：法制科 审核岗位责任人：于鸽方

（三）决定机关：即墨市环保局 决定岗位责任人：陈维本

（四）执法程序

受理→核准→现场勘察→审批。2个工作日。

（五）执法责任

1、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》第六十二条 环境噪声污染防治监督管理人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

2、《青岛市环境噪声管理规定》第三十六条 环境保护监督管理人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的,给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

3、按照《即墨市环保局环境行政赔偿追偿制度》（附后）处理。

三、建设项目环保设施竣工验收

（一）实施机构：业务科 受理岗位责任人： A角责任人：王振国 B角责任人：于兆丽 审查岗位责任人：修科峰

（二）审核机构：法制科 审核岗位责任人：于鸽方

（三）决定机关：即墨市环保局 决定岗位责任人：陈维本

（四）执法程序

受理验收申请及自验报告、监测报告，现场检查验收、做出核准决定。

对报告书的核准30日内、对报告表的核准15日内、对登记表的核准10日内。

（五）执法责任

1、《建设项目环境保护管理条例》第三十条 环境保护行政主管部门的工作人员询私舞弊、滥用职权、玩忽职守，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。

2、《建设项目竣工环境保护验收管理办法》第二十四条 从事建设项目竣工环境保护验收监测或验收调查工作的单位，在验收监测或验收调查工作中弄虚作假的，按照国务院环境保护行政主管部门的有关规定给予处罚。

第二十五条 环境保护行政主管部门的工作人员在建设项目竣工环境保护验收工作中徇私舞弊，滥用职权，玩忽职 守，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。

四、拆除或者闲置大气污染物处理设施

（一）实施机构：市环境监察大队 受理岗位责任人： A角责任人：宋仁光 B角责任人：孙显瑜 审查岗位责任人：于兆飞

（二）审核机构：法制科 审核岗位责任人：于鸽方

（三）决定机关：即墨市环保局 决定岗位责任人：陈维本

（四）执法程序

受理申请及有关材料、现场检查、做出核准决定。自收到申请之日起7日内办结。

（五）执法责任

1、《中华人民共和国大气污染防治法》第六十五条 环境保护监督管理人员滥用职权、玩忽职守的，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

2、《山东省防治环境污染设施监督管理办法》第二十二条 环境保护部门及其执法人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，尚不构成犯罪的，根据情节依法给予行政处分；构成 犯罪的，依法追究刑事责任。

五、拆除或者闲置环境噪声污染物防治设施

（一）实施机构：市环境监察大队 受理岗位责任人： A角责任人：宋仁光 B角责任人：孙显瑜 审查岗位责任人：于兆飞

（二）审核机构：法制科 审核岗位责任人：于鸽方

（三）决定机关：即墨市环保局 决定岗位责任人：陈维本

（四）执法程序

受理申请及有关材料、现场检查、做出核准决定。自收到申请之日起7日内办结。

（五）执法责任

1、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》第六十二条

环境噪声污染防治监督管理人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

2、《山东省防治环境污染设施监督管理办法》第二十二条

环境保护部门及其执法人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，尚不构成犯罪的，根据情节依法给予行政处分；构成 犯罪的，依法追究刑事责任。

六、拆除或者闲置水污染物防治设施

（一）实施机构：市环境监察大队 受理岗位责任人： A角责任人：宋仁光 B角责任人：孙显瑜 审查岗位责任人：于兆飞

（二）审核机构：法制科 审核岗位责任人：于鸽方

（三）决定机关：即墨市环保局 决定岗位责任人：陈维本

（四）执法程序

受理申请及有关材料、现场检查、做出核准决定。自收到申请之日起7日内办结。

（五）执法责任

1、《中华人民共和国水污染防治法》第五十八条

环境保护监督管理人员和其他有关国家工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

2、《山东省防治环境污染设施监督管理办法》第二十二条 环境保护部门及其执法人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，尚不构成犯罪的，根据情节依法给予行政处分；构成 犯罪的，依法追究刑事责任。

七、拆除或者闲置陆源污染物处理设施

（一）实施机构：市环境监察大队 受理岗位责任人： A角责任人：宋仁光 B角责任人：孙显瑜 审查岗位责任人：于兆飞

（二）审核机构：法制科 审核岗位责任人：于鸽方

（三）决定机关：即墨市环保局 决定岗位责任人：陈维本

（四）执法程序

受理申请及有关材料、现场检查、做出核准决定。自收到申请之日起7日内办结。

（五）执法责任

1、《中华人民共和国防治陆源污染物污染损害海洋环境管理条例》第三十四条 环境保护行政主管部门工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

2、《山东省防治环境污染设施监督管理办法》第二十二条 环境保护部门及其执法人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，尚不构成犯罪的，根据情节依法给予行政处分；构成 犯罪的，依法追究刑事责任。

八、危险废物收集经营许可

（一）实施机构：市环境监察大队 受理岗位责任人：宋仁光 审查岗位责任人：于兆飞

（二）审核机构：法制科 审核岗位责任人：于鸽方

（三）决定机关：即墨市环保局 决定岗位责任人：陈维本

（四）执法程序

受理经营危险废物申请表、现场核查，做出审批决定。自收到申请之日起15日内办结。

（五）执法责任

1、《危险废物经营许可证管理办法》第三十条 县级以上人民政府环境保护主管部门的工作人员，有下列行为之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）向不符合本办法规定条件的单位颁发危险废物经营许可证的；

（二）发现未依法取得危险废物经营许可证的单位和个人擅自从事危险废物经营活动不予查处或者接到举报后不依法处理的；

（三）对依法取得危险废物经营许可证的单位不履行监 督管理职责或者发现违反本办法规定的行为不予查处的；

（四）在危险废物经营许可证管理工作中有其他渎职行为的。

2、按照《即墨市环保局环境行政赔偿追偿制度》（附后）处理。

九、排污许可

（一）实施机构：市环境监察大队 受理岗位责任人：刘秀萍 审查岗位责任人：于兆飞

（二）审核机构：法制科 审核岗位责任人：于鸽方

（三）决定机关：即墨市环保局 决定岗位责任人：陈维本

（四）执法程序

受理排污申报登记表、确定污染物削减量、核准污染物排放量、对不超出排污总量控制指标的颁发排污许可证、对超出总量控制指标的颁发临时排污许可证。

自收到申请之日起15日内办结。

（五）执法责任

1、《中华人民共和国大气污染防治法》第六十五条 环境保护监督管理人员滥用职权、玩忽职守的，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

2、《中华人民共和国水污染防治法》第五十八条

环境保护监督管理人员和其他有关国家工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

3、《山东省防治环境污染设施监督管理办法》第二十二条 环境保护部门及其执法人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，尚不构成犯罪的，根据情节依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

4、按照《即墨市环保局环境行政赔偿追偿制度》（附后）处理。

十、商业噪声、市区范围内建筑施工使用机械设备可能产生噪声污染的申报登记

（一）实施机构：行政审批科 受理岗位责任人：耿佃平审查岗位责任人：董安恩

（二）审核机构：法制科 审核岗位责任人：于鸽方

（三）决定机关：即墨市环保局 决定岗位责任人：陈维本

（四）执法程序

受理→核准→登记备案。2个工作日。

（五）执法责任

1、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》第六十二条 环境噪声污染防治监督管理人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

2、《青岛市环境噪声管理规定》第三十六条 环境保护监督管理人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的,给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

行政处罚

查处环境违法行为（共72项）

1、拒报、谎报排污申报登记事项的，2、拒绝现场检查或检查时弄虚作假的，3、不按规定缴纳排污费或超标排污费的

4、向水体排放剧毒废液，或将含汞、镉、铬、氰化物、黄磷等可溶性剧毒废渣向水体排放、倾倒或埋入地下的

5、向水体排放倾倒放射性固体废物、油类、酸液或者含有高、中放射性物质的废水

6、向水体排放船舶的残油、废油，或者在水体清洗装储过油类、有毒污染物的车辆容器的

7、向水体排放、倾倒工业废渣、城市生活垃圾或者在江河、湖泊、运河、渠道、水库最高水位线以下的滩地和岸 坡储存固体废物的

8、向水体倾倒船舶垃圾的

9、利用溶洞排放、倾倒含病原体的污水或者其他废弃物的

10、利用渗井、渗坑、裂隙排放含有毒污染物的废水的

11、使用天然无防止渗漏措施的沟渠、坑塘输送或储存含病原体的污水或者其他废弃物的

12、建设项目的水污染防治设施没有建成即投入生产或使用的

13、建设项目的水污染防治设施没有达到国家规定的要求即投入生产或使用的

14、未经批准，擅自拆除或闲置污水处理设施，排污又超标的

15、故意不正常使用污水处理设施、排污又超标的，16、在生活饮用水地表水源二级保护区内设立装卸垃圾、油品及其他有毒、有害物品码头的，17、利用储水层孔隙、裂隙、溶洞及废气矿坑储存石油、放射性物质、有毒化学品、农药的，18、限期治理的企业、事业单位逾期未完成治理任务

19、造成水污染事故的，20、造成水污染事故、且情节严重的，21、不按排污许可证或临时许可证规定排放污染物的，22、不按排污许可证或临时许可证规定排放污染物且情节严重的，23、总量控制区域企业、事业单位未按规定设置排污口、安装总量控制设备的，24、拒报、谎报排污申报登记事项的，25、拒绝现场检查或检查时弄虚作假的，26、故意不正常使用大气污染物处理设施，27、未经环保部门同意，擅自拆除或闲置污染防治设施

28、未采取防燃、防尘措施，在人口集中地区存放煤炭煤矸石、煤渣、煤灰、沙石、灰土等物料

29、建设项目的大气污染防治设施没有建成即投入生产或使用的

30、建设项目的大气污染防治设施没有达到有关管理规定的要求即投入生产或使用的

31、向大气超标排放污染物的

32、将淘汰的设备转让给他人使用的

33、违法燃用高污染燃料的

34、在城市集中供热管网覆盖地区新建燃煤供热锅炉的

35、违法生产、进口或者销售含铅汽油的

36、未采取有效污染防治措施，向大气排放粉尘、恶臭气体或其他含有由物质气体的

37、未经当地环保部门批准，向大气排放转炉气、电石 气、电炉法黄磷尾气、有机烃类尾气的

38、未采取密闭措施或其他防护措施，运输、装卸或储存能够散发有毒有海气体或粉尘物质的

39、城市饮食服务业的经营者，排放油烟对附近居民居住环境造成污染的

40、在人口集中地区和特殊保护区域内焚烧沥青、油毡、橡胶、皮革、垃圾以及其他产生有毒有害烟恶臭气体物质的

41、在人口集中地区、机场周围、交通干线附近露天焚烧秸杆、落叶等产生烟尘物质的

42、在禁燃区内违反规定燃用高污染燃料的

43、在城市区域进行建筑施工或从事产生扬尘污染的活动，致使大气环境受污染的

44、在城市区域进行建筑施工或从事产生扬尘污染的活动，致使大气环境受污染，经限期改正后，仍未达到环保要求的

45、新建开采高硫份、高灰份煤矿，未建配套煤炭洗选设施的

46、石油炼制、合成氨生产、煤气和燃煤焦化以及有色金属冶炼的企业排放含有硫化物的气体，不按国家有关规定建设配套脱硫装置的

47、石油炼制、合成氨生产、煤气和燃煤焦化以及有色金属冶炼的企业排放含有硫化物的气体，未采取脱硫措施的

48、造成大气污染事故的

49、建设项目中配套的环境噪声污染防治设施没有建成擅自投入生产或使用的

50、建设项目中配套的环境噪声污染防治设施没有达到规定要求，擅自投入生产或使用的

51、拒报、谎报环境噪声排放申报登记事项的

52、未经环保部门批准擅自拆除或闲置环境噪声污染防治设施，致使环境噪声排放超标的

53、不按规定缴纳超标排污费的

54、限期治理，逾期未完成治理任务的

55、限期治理，逾期未完成治理任务，后果严重的

56、拒绝现场检查或检查时弄虚作假的

57、经营中的文化娱乐场所超标排放噪声，造成环境噪声污染的

58、店铺、摊点、文娱活动场所及其他室内公共场所，室内使用的音响器材造成环境噪声污染的

59、商业经营活动场所超标排放噪声，造成环境噪声污染的

60、建筑施工单位未经审批，在设定的区域内夜间进行禁止的产生环境噪声污染的建筑施工作业的

61、建设单位未依法报批建设项目环境影响评价文件而擅自开工建设的 62、建设项目的环境影响评价文件经批准后，建设项目的性质、规模、地点、采用的生产工艺或防治污染、防治生态破坏的措施发生重大变动的，建设单位的环境影响评价文件自批准之日起超过5年方决定该项目开工建设的，其环境影响评价文件未经原审批部门重新审核同意，建设单位擅自开工建设的

63、建设项目环境影响评价文件未经批准或者未经原审批机关审核同意，擅自开工建设的

64、建设项目未报批环境影响报告书（表）

65、建设项目未报批环境影响报告书（表）且不补办手续擅自开工建设的

66、建设项目环境影响报告书（表）未经批准或未经原审批机关重新审核同意，擅自开工建设的

67、建设项目性质、规模、地点或采用的生产工艺发生重大变化，或环境影响报告书（表）批准已满五年方开工，且未重新报批

68、环保设施未与主体工程同时投入试生产

69、环保设施未与主体工程同时投入试生产并未在限期内改正

70、试生产超过3个月未申请环保设施竣工验收 71、试生产超过3个月未申请环保设施竣工验收且未在限期内办理环保设施竣工验收手续 72、环保设施未建成未验收或验收不合格主体工程正式投产使用

（一）实施机构：市环境监察大队、环秀中队、通济中队、经济开发区中队、王村中队、刘家庄中队

1、立案岗位责任人：

（1）、市环境监察大队：刘秀萍（2）、环秀中队：李兆峰（3）、通济中队：辛克辉（4）、经济开发区中队：刘贤军（5）、王村中队：刘立海（6）、刘家庄中队：王鹏程

2、调查岗位责任人：

（1）、市环境监察大队：刘秀萍、姜正强、谭长学、吴东海

（2）、环秀中队：李兆峰、陈成业、宋兆连、孙正伟（3）、通济中队：辛克辉、邱志伦、周反修、卢卫国（4）、经济开发区中队：刘贤军、徐方德、黑华先、华桂兰

（5）、王村中队：于吉钦、刘立海（6）、刘家庄中队：郑永超、王鹏程

（二）审核机构： 法制科 审核岗位责任人：于鸽方

（三）决定机关： 即墨市环保局 决定岗位责任人：陈维本

（四）执法程序

立案→调查取证→审议→告知听证→签发→送达→执行→归档

（五）执法责任

1、在执法中，行政执法人员违反了法定义务，由组织人事部门批评教育、责令书面检查、停职学习、根据《即墨市环保局执法错案责任追究制度》和《山东省环境污染行政责任追究办法》的有关规定给予警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等行政处分、调离执法岗位或执法机关；由法制工作机构取消行政执法资格、收回执法证件；构成犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。

2、按照《即墨市环保局执法错案责任追究制度》（附后）处理。

3、按照《即墨市环保局环境行政赔偿追偿制度》（附后）处理。

行政征收

一、废气排污费

（一）实施机构：市环境保护监测站、市环境监察大队、环秀中队、通济中队、经济开发区中队、王村中队、刘家庄 中队

征收岗位责任人：以上各单位的分管工作人员

（二）决定机关：即墨市环保局 决定岗位责任人：陈维本

（三）执法程序

核定→ 下达书面通知→ 征收排污费

（四）执法责任

1、《排污费征收使用管理条例》第二十五条

县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门、财政部门、价格主管部门的工作人员有下列行为之一的，依照刑法关于滥用职权罪、玩忽职守罪或者挪用公款罪的规定，依法追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，依法给于行政处分。

（一）违反批准减缴、免缴或者缓缴排污费的；

（二）截留、挤占环境保护专项资金或者将环境保护专项资金挪作他用的；

（三）不按照本条例规定履行监督管理职责，对违法行为不予查处，造成严重后果的。

2、按照《即墨市环保局环境行政赔偿追偿制度》（附后）处理。

二、污水排污费

（一）实施机构：市环境保护监测站、市环境监察大队、环秀中队、通济中队、经济开发区中队、王村中队、刘家庄 中队

征收岗位责任人：以上各单位的分管工作人员

（二）决定机关：即墨市环保局 决定岗位责任人：陈维本

（三）执法程序

核定→ 下达书面通知→ 征收排污费

（四）执法责任（内容同上）

三、固体废物及危险废物排污费

（一）实施机构：市环境保护监测站、市环境监察大队、环秀中队、通济中队、经济开发区中队、王村中队、刘家庄中队

征收岗位责任人：以上各单位的分管工作人员

（二）决定机关：即墨市环保局 决定岗位责任人：陈维本

（三）执法程序

核定→ 下达书面通知→ 征收排污费

（四）执法责任（内容同上）

四、噪声超标排污费

（一）实施机构：市环境保护监测站、市环境监察大队、环秀中队、通济中队、经济开发区中队、王村中队、刘家庄 中队

征收岗位责任人：以上各单位的分管工作人员

（二）决定机关：即墨市环保局 决定岗位责任人：陈维本

（三）执法程序

核定→ 下达书面通知→ 征收排污费

（四）执法责任（内容同上）

五、环境监测项目专业服务收费

（一）实施机构：市环境保护监测站

征收岗位责任人：市环境保护监测站的分管工作人员

（二）审核机构：市环境保护监测站 审核岗位责任人：祝合丰、于江萍

（三）决定机关：即墨市环保局 决定岗位责任人：陈维本

（四）执法程序

申报→ 审核→ 核定→ 征收。

排污者应当自接到《排污费缴纳通知单》之日起7日内，到指定的商业银行缴纳排污费。

（五）执法责任（内容同上）

行政裁决

赔偿责任和赔偿金额纠纷处理

（一）实施机构：即墨市环境监察大队 审查岗位责任人：于兆飞

（二）审核机构：法制科 审核岗位责任人：于鸽方

（三）决定机关：即墨市环保局 决定岗位责任人：陈维本

（四）执法程序

申请→受理→审查→送达→调解→裁决

从立案之日起2个月内结案。如有特殊情况需要延长时间的，经主管领导批准可以顺延，但不得超过6个月。

其他具体行政行为

一、污染防治设施申报登记

（一）实施机构：即墨市环境监察大队 审查岗位责任人：于兆飞

（二）决定机关：即墨市环保局 决定岗位责任人：陈维本

（三）执法程序

受理环境污染防治设施申报材料、检查登记、备案

（四）执法责任 《中华人民共和国环境保护法》第四十五条 环境保护监督管理人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

二、危险废物、固体废物申报登记

（一）实施机构：即墨市环境监察大队 审查岗位责任人：于兆飞

（二）决定机关：即墨市环保局 决定岗位责任人：陈维本

（三）执法程序

受理环境污染防治设施申报材料、检查登记、备案

（四）执法责任（内容同上）

三、排放污染物申报登记

（一）实施机构：即墨市环境监察大队 审查岗位责任人：于兆飞

（二）决定机关：即墨市环保局 决定岗位责任人：陈维本

（三）执法程序

受理申报登记表及有关材料、现场检查审核、登记备案

（四）执法责任（内容同上）

四、超标排污单位污染治理规划备案

（一）实施机构：即墨市环境监察大队 审查岗位责任人：于兆飞

（二）决定机关：即墨市环保局 决定岗位责任人：陈维本

（三）执法程序

受理污染治理计划材料、检查登记、备案

（四）执法责任（内容同上）

五、下级环保部门对上级指定办理的处罚案件向上级环保部门备案

（一）实施机构：即墨市环境监察大队 审查岗位责任人：于兆飞

（二）审核机构：法制科 审核岗位责任人：于鸽方

（三）决定机关：即墨市环保局 决定岗位责任人：陈维本

（四）执法程序

受理材料、检查登记、备案

（五）执法责任（内容同上）附： 即墨市环保局执法错案责任追究制度

一、执法错案是指以下被认定为错误的案件：

（一）适用法律法规错误的案件；

（二）违法事实不清或事实认定错误的案件；

（三）违反法定程序的案件；

（四）处罚显失公正的案件。

二、错案责任的划分

（一）执法人员在执法活动中直接作出的具体行政行为造成的错案，直接责任人员为错案责任人；

（二）应当经过审批，而未经审批造成的错案，直接责任人员为错案责任人；

（三）由于案件承办人故意隐匿证据，提供虚假证据导致审核和批准失误而造成的错案，案件承办人为错案责任人，承担全部责任；

（四）由于案件审核人员的过错导致批准人失误而造成的错案，审核人为错案的主要责任人，批准人也应当负相应的责任；

（五）由于批准人的过错而造成的错案，批准人为错案责任人，批准人承担相应责任；

（六）由于执法人员、审核人员、批准人的共同过错造成的错案，三者均为错案责任人，但应根据具体情况区分各自责任的大小；

（七）经集体研究作出的集体行政行为而造成的错案，主持人或决策人为错案责任人；

（八）经行政复议的案件，复议机关改变原具体行政行为造成错案的，复议机关承担改变部分的责任。

三、环保执法错案责任追究程序

（一）法制工作机构负责环境保护执法错案责任追究工作。

（二）法制工作机构应进行错案责任调查，调查按照以下程序进行：

1、在调查前书面通知被调查单位和有关人员；

2、发现错案线索，组织调查或复查，收集有关证据；

3、在调查中应当全面收集证据，听取被调查人员的陈述和申辩；

4、决定立案，提请执法领导小组确认错案；

5、查明错案的原因、情节、后果和有关人员的责任； 6 根据调查结果，对错案责任人提出处理意见，报局领导决定。

（三）执法人员由于违法行为造成的错案，应当根据责任人造成错案的主观方面，错案产生的后果及责任人的认错态度，追究其错案责任。

（四）错案责任人有下列情形之一的，应当从重处理：

1、不履行法定职责的，影响极坏的；

2、滥用职权、滥施处罚的；

3、在执法工作中徇私舞弊、索贿受贿或采取其他手段侵犯公民、法人或者其他组织的合法权益的；

4、违法的具体行政行为严重侵犯当事人合法权益的；

5、对控告、检举、申请行政复议、提起行政诉讼的公民、法人或者其他组织打击报复的；

6、错案发生后，故意隐瞒案件事实真相，隐匿、涂改、销毁证据，指使他人作伪证，或用其他手段阻碍执法监督的；

7、全年发生较大错案一次，一般错案三次以上（含三次）的；

8、情节恶劣、后果严重、影响较大，但尚未构成犯罪的其他情形。

（五）错案责任人有下列情形之一的，可从轻处理：

1、因过失造成错案，且情节轻微，损害和影响较小的；

2、错案发生后，主动认错并积极配合纠正错案，挽回影响和减少损失的。

（六）对错案责任人的处理方式是：由组织人事部门批评教育、责令书面检查、停职学习、根据《山东省环境污染行政责任追究办法》的有关规定给予警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等行政处分、调离执法岗位或执法机关；由法制工作机构取消行政执法资格、收回执法证件；构成犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。即墨市环保局环境行政赔偿追偿制度

对违法实施环保审批、征收排污费、发放和吊销排污许可证、责令停产停业、罚款等具体行政行为，造成公民、法人或者其他组织财产损失的，本机关依法给予赔偿后，责令有故意或者重大过失的直接责任人员和直接负责的主管人员承担部分或者全部的赔偿费用；有过失的，按赔偿额的一定比例追偿；对故意的，全部追偿。