rohs不符合品控制程序

第一篇：rohs不符合品控制程序

3.2生产车间应严格按技术图纸、工艺文件、作业指；3.3对已判定为不符合RoHS指令产品(包括原材；3.4不符合RoHS指令产品应做好不符合标识，放；3.5对已出现的不符合RoHS指令产品，应及时处；3.5.1拒收；对采购物品没有达到RoHS指令技术标准的作拒收处；3.5.2返工；更换不符合环保要求的材料；3.5.3改作他用；如改为非环保要求的产品；3.5.3.2 生产车间应严格按技术图纸、工艺文件、作业指导书组织生产，严格材料、零配件的领用、存放、使用管理，作好标识和相关不合格品的隔离，防止不符合RoHS指令要求的材料、零部件的非预期使用，以保证提供给有环保要求的客户的产品均符合RoHS指令要求。

3.3 对已判定为不符合RoHS指令产品(包括原材料、半成品、成品)，相关部门（生产车间、材料仓、成品仓、质检员）应对其进行识别和隔离控制，以防止其非预期使用和交付。

3.4 不符合RoHS指令产品应做好不符合标识，放置在规定区域隔离存放，同时作好记录，及时上报和反馈。

3.5 对已出现的不符合RoHS指令产品，应及时处理，可采用下列方法: 3.5.1 拒收

对采购物品没有达到RoHS指令技术标准的作拒收处理。3.5.2 返工

更换不符合环保要求的材料。3.5.3 改作他用 如改为非环保要求的产品。3.5.5 报废

对生产过程中产生的不合格半成品不能修复或改作他用的作报废处理。3.6 不符合RoHS指令产品的评审与处置 3.6.1 原材料、外购件不符合评审处置

检验进货物品发现不符合RoHS指令（有毒有害物质超标）时，由外检员负责评定处置，并在相应检验报告中作好记录，及时向供应部门反馈，对不符合RoHS指令物品作拒收处理。

3.6.2 生产过程中发现不符合RoHS指令物品的评审处置

生产人员从仓库领取物料时，应与仓管人员共同核对物料记录是否与实物相符。如发现物料不符合RoHS指令要求，仓库应停止发货，立即通知外检组，外检组确认后，按进料不合格处理。

生产过程中发现不符合RoHS指令物品或无RoHS标识物品流入时，发现者应立即向主管报告，由质检员进行判定。对不符合品作好标识和记录并立即封存。是原材料、配件不符合的作退仓处理，生产过程导致的不符合品作返工处理，不能返工的改作他用或报废处理。

生产过程中，如发现生产设备、物料受到不符合RoHS指令物品污染时，应立即将被污染物品隔离，作好标识，并通知有关部门，相关部门要采取相应纠正和预防措施，对被污染设备、物料进行污染清除，经验证确认污染清除有效后方可恢复对设备和物料的使用。因污染无法清除产生的不符合RoHS指令物品，改作他用或退仓报废处理。

3.7 不符合RoHS指令产品的评审处置权限及流程

3.7.1 操作者在生产过程中发现的不符合RoHS指令物品（零部件、助剂、添加剂等），应报告车间主管和检验员，一般情况由检验员判定处置，能返工、返修的进行返工、返修，并作好记录；不能返工、返修的，作改作它用（非欧盟产品）或报废处理。

3.7.2下列情况由检验员直接评审处置：

1）进货检验中检出的不符合RoHS指令（标识不符、误用非环保材料等）物料，由检验员直接在来料检验报告上记录并判定。

2）生产过程中检出的不符合RoHS指令（标识不符、误用非环保材料等）物品（含原材料、半成品、成品），能够通过返工措施予以纠正的，由检验员在相关不合格物料上注明不合格内容，经返工、返修后重新验证；无法进行返工的工序，检验员应在不合格品上作好标识，通知操作人员放置在不合格品区。

3）生产过程中检出的不符合RoHS指令物品（标识不符或非环保材料误领用），经检验员判定，由领料员填写退仓单，检验员签字，直接退仓。

3.7.3 下列情况必须经质量主管或授权人员评审处置：

1）工序和成品检验中检出的不符合RoHS物品，不能返工、返修或经返工、返修仍不符合产品要求的，作改作他用或报废处理。作改作他用的，由责任部门填写《不符合RoHS指令产品评审处置单》，经相关部门评审后进行处置；作报废处理的不合格品，由检验员填写《废品通知单》，经责任部门签字确认，质量主管审批后入废品库。

2）生产过程出现批量性不符合RoHS指令情况，由检验员填写《信息反馈单》，及时向品管部主管报告，由品管部请交公司质量主管或由公司质量主管组织评审处置。

3.7.4 客户投诉不符合RoHS指令的评审处置

当客户抱怨或反映不符合RoHS指令时，销售部门传达资讯，品管部组织成立专案小组，参照《客户投诉不符合RoHS处理流程》，追溯到相应的订单，调查分析问题原因，提出改善报告，并由相关部门负责改善对策落实，改善效果确认后，对客户及时反馈回复。

3.7.5 出厂产品不符合RoHS指令的评审和处理：

1）已售产品不符合RoHS指令的按公司和客户签订的协议处理。2）退回或拆除零部件退回的产品，须经品管部鉴定确认后办理退回入库手续。

3）退回产品需重新返工、返修的，由外贸销售部门办理相关手续，生产部门安排返工、返修。

3.7.6 出现重大质量损失（价值在2万元以上），由总经理主持评审处置。3.8 出现不符合RoHS指令产品，责任部门应及时报告，品管部应组织分析，从进料至成品流程展开追溯，必要时将产品送第三方检测机构进行检测确认，若属供应商原材料有害物质超标而造成损失则按供应商与本公司签订的承诺书相关条款，向供应商追究责任;若属公司内部造成，则由品管部组织相关部门分析，提出改进要求，并通知相关部门采取纠正预防措施。

4.相关文件

《HSF采购产品验证程序 》 《生产过程污染控制程序》 《RoHS环保产品标识与追溯程序》 《产品召回控制程序》 5.记录

不符合RoHS指令产品评审处置单 废品通知单 信息反馈单

4.1来料发现限用物质含量不合格的处理：

4.1.1如果供应商来料检测到限制物质含量不合格,品质部应发出“限用物质含量不合格物料/产 品通报单”通知品质部、采购部、仓务部、生产线、ROHS小组,此种原材料/辅助材料不得接收和用于产品生产，已经接收的物料标“限用物质含量不合格”标识,放置于“限用物质不合格区”。

4.1.2任何阶段原材料发生的限用物质含量不合格事故,采购部应通报涉及到的供应商,要求纵向 及横向追溯到其它的原材料及所生产的物料,将所有涉及的物料标识隔离,防止再次污染及送货到本公司，并且将所有涉及的物料抽样送第三方测试机构进行检测，以确认其限制物质含量合格状况。

4.1.3如果供应商来料检测到限用物质含量不合格,但是此批物料已经用于生产,则品质部应追溯 到所有相关的产品, 标“限用物质含量不合格”标识,放置于 “限用物质不合格区”，开“限用物质含量不合格物料/产品通报单”通知工程部、PMC部、注塑部、喷印部、采购部、品质部、ROHS小组，并纵向及横向追溯到其它的原材料、半成品及成品，将所有涉及的物料及产品标识隔离，防止使用。并且将所有涉及的物料及产品抽样送第三方测试机构进行检测，以确认其环境关联物质含量合格状况。

4.2制程及成品出货阶段检验阶段发现没有按照ROHS系统要求执行时的处理：

4.2.1在制程及成品出货检验阶段发现没有按照ROHS系统要求执行时，品质部应追溯是否会影响 产品限用物质含量的合格性，如果没影响，则按照《ROHS系统纠正预防措施控制程序》执行。

4.2.2如果影响到产品限用物质含量的合格性，则应追溯到所有相关的产品, 标“限用物质含量 不合格”标识,放置于 “限用物质不合格区”，开“限用物质含量不合格物料/产品通报单”通知品质部、采购部、仓务部、生产线及ROHS小组，并纵向及横向追溯到其它的原材料、半成品及成品，将所有涉及的物料及产品标识隔离，防止使用。并且将所有涉及的物料及产品抽样送第三方测试机构进行检测，以确认其限用物质含量状况。

4.3过程监控阶段发现没有按照ROHS系统要求执行时的处理：

4.5.1在制程及成品出货检验阶段发现没有按照ROHS系统要求执行时，品质部应追溯是否会影响 产品限用物质含量的合格性，如果没影响，则按照《ROHS系统纠正预防措施控制程序》执行。

4.5.2如果影响到产品限用物质含量的合格性，则品质部应追溯到所有相关的产品, 标“限用物 质含量不合格”标识,放置于 “限用物质不合格区”，开“限用物质含量不合格物料/产品通报单”通知品质部、采购部、仓务部、生产线、ROHS小组，并纵向及横向追溯到其它的原材料、半成品及成品，将所有涉及的物料及产品标识隔离，防止使用。并且将所有涉及的物料及产品抽样送第三方测试机构进行检测，以确认其限用物质含量合格状况。

4.4已经交付到客户的产品抽样测量发现不符合限用物质要求时的处理：

已经交付到客户的产品抽样测量发现不符合限用物质要求时，则品质部应追溯到所有相关的 产品, 标“限用物质含量不合格”标识,放置于 “限用物质不合格区”，开“限用物质含量不合格物料/产品通报单”通知品质部、采购部、仓务部、生产线及ROHS小组，并纵向及横向追溯到其它的原材料、半成品及成品，将所有涉及的物料及产品标识隔离，防止使用。并且将所有涉及的物料及产品抽样送第三方测试机构进行检测，以确认其限用物质含量合格状况。4.5客户投诉/抱怨本公司产品限用物质含量不合格时的处理：

客户投诉/抱怨本公司产品限用物质含量不合格时,应由货仓科接收, 标“限用物质含量不合格”标识,放置于 “限用物质不合格区” 开“限用物质含量不合格物料/产品通报单” 通知品质部、采购部、仓务部、生产线，并由品质部主导纵向及横向追溯到其它的原材料及半成品、成品,将所有涉及的物料及产品标识隔离，防止使用。并且将所有涉及的物料及产品抽样送第三方测试机构进行检测，以确认其限用物质含量合格状况。

4.6限用物质含量不合格物料及产品,宏展公司内部不得回收使用,统一入库放置于货仓科“限用物 质不合格区”。由货仓科进行处理。

4.7任何阶段发生环境物质含量不合格事故，品质部在12小时内上报管理者代表或总经理审批,并 且在24小时内以“限用物质含量不合格物料/产品通报单”的形式通报客户，如果不合格物料或产品已经发往客户。

4.8 任何阶段，发生不符合ROHS法规及客户限用物质要求的事故，均应采取纠正预防措施，具体见 《ROHS系统 纠正预防措施控制程序》

第二篇：不符合纠正与预防措施控制程序

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不符合 纠正与预防措施控制程序 目的

为对实际存在的或潜在的不符合采取纠正与预防措施，以防止不符合的重复发生或产生新的不符合。2 适用范围

适用于对不符合原因的调查、纠正与预防措施的制定和控制。3 职责

3.1 相关责任部门制定纠正与预防措施，并落实实施。3.2相关主管部门进行跟踪、监督和验证。4 工作程序

4.1 不符合信息来源

a、监测、测量中发现的不符合；

b、相关管理部门在巡查中发现的不符合； c、由于法律、法规、标准的变更引起的不符合； d、内审、外审、管理评审中发现的不符合；

e、相关方合理抱怨及职工在生产实践中发现的不符合； f、紧急情况或事故发生时及事故调查时发现的不符合。4.2 不符合原因调查

4.2.1 发现不符合的部门或监测人员，应及时将不符合内容填写在《不符合项报告》上，并传达到发生不符合的责任部门或人员及管理者代表；

4.2.2 较复杂或较严重的不符合由管理者代表组织有关部门人员共同进行原因调查，一般性的不符合由责任部门负责进行原因调查。4.3 不符合项的纠正与预防措施

4.3.1 对不符合项，由各责任部门负责制定纠正与预防措施，并填在《不符合项报告》上，由责任部门负责人签字，报管理者代表审批，如问题较为简单，责任部门可自行处理，不必填写《不符合项报告》。

4.3.2 制订的纠正和预防措施的内容应与问题的严重性和伴随的环境影响相适应。4.3.3 纠正与预防措施由产生不符合的责任部门认真落实和实施，按要求采取纠正与预防措更多免费资料下载请进：http://www.xiexiebang.com

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施，以减少和消除由此而产生的影响及防止不符合的重复发生。

4.3.4 当不符合涉及到其他部门配合时，发生不符合的责任部门应向主管部门报告，由主管部门协调组织有关部门共同确定纠正与预防措施，并要求发生不符合部门和相关部门共同实施。

4.3.5 责任部门认真落实措施并保证效果，不符合纠正后及纠正与预防措施得到落实后，由责任部门负责人签字，并将报告单提交办公室予以确认。4.4 跟踪、监督与验证

4.4.1 办公室要对《不符合项报告》中内容的落实情况与实际效果进行跟踪和监督，直至不符合项的消失和措施的落实，将验证结果填写在《不符合项报告》上。

4.4.2 办公室负责对纠正措施和预防措施实施效果进行验证，验证工作可采用现场检查或通过记录、资料对比的方式，验证记录要有充分的事实和根据。

4.4.3 责任部门未能按期完成纠正措施或措施的实施未达到预期效果的，如无正当理由或未能提出可接受的修正期限，由办公室向管理者代表报告，由管理者代表协调整改工作，直至问题的解决。

4.5 纠正与预防措施所引起的文件更改，由办公室负责。

4.6 在本程序中所形成的记录由办公室及相关部门负责管理，并执行《记录控制程序》 5 引用文件

HBG02-01-B-0 《文件控制程序》 HBG02-02-B-0 《记录控制程序》 相关记录

HBR13 《不符合项报告》

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第三篇：不良品控制程序

粉体企业不良品控制程序

1． 目的：

为提高产品质量，减少不良品、提高品质人员的品控能力，规范不良品的处理方式，特制定本程序。2． 范围：

全公司不良品管理均属之。3． 职责：

3.1

品质人员负责生产过程的在制品、半成品、成品、进料、发货的品质检验，控制不良品，同时分析制定出改善措施和处理方法。

3.2

品质部负责全公司的不良品管理，有关产品质量的问题由品质部全权负责处理。3.3

各部门必须服从品质部有关不良品的处理意见，并按照要求处理不良品。

3.4

若双方在不良品判定和处理方式上有异议时，可向上级主管汇报，商讨处理意见。但若有文件规定的参照文件规定处理。4． 内容：

4.1

不良品的判定按照《公司产品质量内控标准》执行。

4.2

不良品的标识和隔离：不良品在进行处理前，必须对不良品进行定点放置用标识卡进行标识，并现场隔离。绝对不允许有混乱摆放现象发生。4.3

抽样：

4.3.1 正常抽样：每一品控点，每班抽样必须按照要求进行抽样，如成品的白度必须也最多是每一吨取样检测一次白度。

4.3.2 严格抽样：当正常抽样发现有一次不合格时，必须采取严格抽样方式，增加抽样次数。

4.3.3 重点抽样：当品质人员对不良品进行统计分析后，发现有频繁产生的同一不合格项应采取对其重点抽样。即由专人定时抽样检验，分析问题原因，制定改善措施。5． 程序： 5.1

进料控制：

5.1.1 公司外购的原料，由经营部填写来料通知单，送品质部或生产部进行品控后，才入库。5.1.2 品质人员根据检验结果，判定来料质量是否达到公司规定要求，并填写《进料检验单》。5.1.3 当来检验不合格时，应立即通知品质负责人和供应部，由供应部（或协调）处理。5.1.4 最终处理结果必须以文件的方式保存。5.2

过程控制：

5.2.1 当生产过程抽检发现不良品时，应首先采取措施进行隔离，即刻采取措施并通知操作工进行现场处理。一般问题必须在30分钟内处理完毕，并填写《巡检单》。

5.2.2当不良品不能在30分钟内查明原因时应停机待查，以免生产更多的不合格品，同时通知生产部和品质管以及相关部门主管，即刻采取紧急措施，若停机时间超过一小时，应由品质部写出相关报告报上级主管审批。

5.2.3当重要指标出现问题时，如白度、细度、筛余等可见的不良项目，应保留其样本并填写《不良品控制表》，一齐交生产部，生产部根据《不良品控制表》内容进行控制改善，并将结果回复给品质部。5.2.4若出现特殊情况，品质部与生产部等相关部门都一时无法解决时，应由品质部主持召开各部门主要人员参加的品质分析会，制定出应急措施和改善方案。5.3 成品控制：

5.3.1当对成品检验发生不合格时，应根据《公司产品质量内控标准》进行判处置产品，并进行现场隔离。5.3.2有良品未处理前不得入库，生产人员应根据品质部或品质部与生产部商议的意见进行处理。5.4

出货检验控制：

5.4.1凡是入库的产品，在出货前必须进行相关数据复验。5.4.2抽样标准按公司要求进行抽检。

5.4.3当出货时才发现不合格品时，品质部应书面报告，人析原因，制定防范和改善措施, 6.不良品的处理：

6.1 返工：不有良品原因明确，可以采取适当的返工措施解决，可采取返工方式处理的，产品返工必须在24小时内处理完毕，若确有特殊情况，经品质部或生产品负责人同意后可延长到48小时处理完毕。6.2 降级：不有良品不能返工或返工费用超过售价时，可采取降级处理方式。产品降级必须由品质部出示《不良品控制表》报上级主管批示后方可降级处理。

6.3 废弃：若返工和降级条件都不能足时，采取废弃处理。产品废弃必须由品质部出示《不良品控制表》报上级主管，再报总经理批示，方可废弃处理。

6.4 品质部在进行上述处理方式时，一定要写明处理的方法和过程，并指定检验员现场跟踪，分析结果。

第四篇：电器公司不符合纠正和预防措施控制程序

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电器公司不符合纠正和预防措施控制程序 目的

建立和保持《不符合纠正和预防措施控制程序》，针对事件、事故不符合采取有效地纠正和预防措施，持续改进管理体系，减少由此产生的不利于公司质量、环境、健康安全的影响。

2适用范围

适用于对公司范围内所有体系产生的事故、事件和不符合所采取的改进纠正和预防措施。

3职责

3.1 体系管理中心负责组织相关部门对不符合（不合格）进行现场调查指导，对质量、环境、职业健康安全的不符合项的实施情况负责监视和追踪验证，同时做好日常体系运作检查，并记录。

3.2 办公室负责环境和安全事故、事件的统计报告和处理。

3.3 各职能部门对本部门所发生的不符合和潜在不符合情况及时进行分析，制定相应的纠正和预防措施，并在规定时间内完成整改。工作程序

4.1 不符合的判别和来源

a.监视和测量的结果不符合相应的产品标准或违反国家和地方及法律、法规和其他要求。

b.内审、外审、管理评审中出现的不符合项。

c.体系运行检查时出现的不符合（包括设备运行、部件的采购、搬运、贮存、生产过程检验和、最终检验、环境因素和风险控制等）。

d.经确认属不符合而由相关方提出的投诉或顾客抱怨。e.出现质量问题、环境问题和职业健康安全问题。f.与质量、环境、职业健康安全有关的其他不符合项。

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4.2 潜在不合格的判别和来源

a.各种运行记录中反映的质量、环境和职业健康安全隐患； b.相关方面提出的质量、环境和职业健康安全隐患；

c.售后服务、顾客反馈中发现的质量、环境和职业健康安全隐患； d.内审、外审及管理评审中发现的质量、环境和职业健康安全隐患。4.3 事故事件的判别和来源

事故:造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况，如： a.发生应急事故（火灾、触电等）； b.交通事故；

c.生产现场摔伤、砸伤、烫伤、中毒等； d.爆炸； e.职业病发生； f.财产损坏、损失。

事件：导致或可能导致事故的情况，未发生伤害和安全危险的未遂事件。4.4 不合格（不符合）的评审

4.4.1 不合格包括不合格品和不合格项，不合格品指不合格产品(采购产品、过程产品、最终产品)不合格项指各管理体系运行中出现的不符合。

4.4.2 生产现场发现的不合格应立即将信息反馈到体系中心、技术研发中心、生产部、质管部、办公室，由责任部门会同现场技术、管理人员对不合格或不合格项进行调查分析，视其和所承受的风险制定纠正措施，必需时采取预防措施。

4.4.3 内审、外审和管理评审时的不符合项由体系管理中心责成责任部门调查分析其原因并制定纠正措施、实施纠正，必需时制定预防措施。4.4.4 事件事故控制要求

a.办公室建立公司的事件事故和职业病统计台账及职工健康档案。b.对发生的紧急事件或连续多次发生的事件由办公室组织相关部门分析原因，制定预防措施，以免酿成事故。

c.一旦发生事故应采取应急措施并执行《事故报告、调查与处理规定》。4.5 纠正预防措施

4.5.1 根据不符合的判别和潜在不合格，分别由责任部门制定“不符合、纠正和预防措施情况报告”限定整改时间，并追踪验证。

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4.5.2 各部门应针对本部门的不合格，根据调查结果，分析原因，制定相应的纠正预防措施及实施方案，以纠正和预防不合格的再次发生。

4.5.3 各责任部门在制定措施时，必须明确应达到的目标，具体措施方案，由谁负责实施，完成期限等。4.6 跟踪并记录纠正措施的结果

4.6.1 体系管理中心负责各管理体系运行产生不符合的跟踪验证。

4.6.2 体系管理中心、办公室在日常对体系运行过程中发现的不符合，开出不符合项整改报告、交不符合产生部门整改、限期完成后提交验证。

4.6.3 内审、外审、管理评审中发现的不合格(不符合)，体系管理中心责成责任部门分析原因，采取纠正或纠正措施，限期完成后提交体系管理中心验证。4.6.4 采取纠正预防措施所引起的环境因素变化，危险变化要重新识别的环境因素，新的危险源并进行重要环境因素评价、风险控制，执行《环境因素识别、评价与更新程序》和《危险源辨识、风险评价和风险控制程序》。4.6.5 以上内容涉及文件的修改，依据《文件控制程序》执行。相关文件

《不合格品控制程序》

《环境因素识别、评价和更新控制程序》 《危险源辨识、风险评价和风险控制程序》 《内部审核控制程序》 《管理评审控制程序》 《文件控制程序》 《记录控制程序》记录

Q/XXX.QEO.R-14-01 《纠正预防措施实施表》 Q/XXX.QEO.R-14-02 《纠正预防措施实施计划表》

第五篇：事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序

事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序 目的

对职业健康安全管理中实际存在或潜在的事故、事件、不符合采取纠正和预防措施，以防止事故、事件、不符合的重复发生，确保体系有效运行，并保持持续改进。2 范围

适用于公司和中兴装卸运输站的职业健康安全管理。3 术语定义

3.1 三定：定人员，定措施，定期限；四不推：凡自己能解决的，班组不推给车间，车间不推给部门，部门不推给公司，公司不推给政府。4 职责

4.1 管理者代表负责体系内采取纠正和预防措施的批准，并对纠正预防措施的实施进行协调。

4.2 环境安全部负责事故、事件原因的调查分析、处理、制定纠正和预防措施，各相关职能部门参与事故、事件原因的调查分析和纠正措施的制定，并进行实施。

4.3 各职能部门负责不符合原因的调查与分析、处理，制定纠正和预防措施，并进行实施，无法解决的上报环境安全部。

4.4 环境安全部对各职能部门不符合发出通知，同时要求各职能部门采取措施预防事故的发生。

4.5 环境安全部负责对事故、事件、不符合、纠正和预防措施实施效果的检查验证，并提出考核意见。5 工作程序

5.1 事故、事件管理

5.1.1 具体实施按照《事故处理控制管理规定》执行。5.2 不符合的范围

5.2.1 休系文件与标准不符合。

5.2.2 体系文件与应遵守的法律及其他要求不符合。

5.2.3 事故与事件频出，安全管理绩效与方针和预期目标不符合。

5.2.4 体系实际运行实施与体系文件的内容要求不符合，特别是事故发生后的纠正与预防措施与本程序的要求不符合。

5.2.5 物的不安全状态和人的不安全行为及事故隐患等不安全因素。5.3 不符合的信息来源

5.3.1 生产过程的监督及各项检查中发现的不符合。5.3.2 对事故、事件进行调查分析时发现的不符合。5.3.3 环境安全部巡查时发现的不符合。

5.3.4 各职能部门安全员在日常巡检中发现的不符合。

5.3.5 相关方的合理抱怨及员工在正常生产中发现的不符合。5.3.6 职业健康安全法律、法规及其他要求的变更引起的不符合。5.3.7 内审、外审中发现的不符合。5.3.8 监测中发现的不符合。5.4 不符合原因调查

一般不符合由相关职能部门负责原因调查，较重大的不符合由环境安全部组织相关方共同进行原因调查，必要时报请管理者代表参与或组织分析。5.5 不符合纠正与预防措施的制定与实施

5.5.1 各职能部门经调查分析，针对不符合项制定纠正和预防措施。

5.5.2 对物的不安全状态、人的不安全行为等轻微不符合，能够立即整改和纠正的，可口头安排、及时纠正，不开具不符合的书面材料。

5.5.3 环境安全部在日常管理及体系内部审核时对有关信息进行分析、研究，找出带有普遍性或管理性的不符合项，并以书面形式（体系审核时采用《不符合报告》、日常管理中

采用《纠正与预防措施报告》）通知有关职能部门，责任部门根据不符合项的内容，制定出纠正与预防措施，及时整改。

5.5.4 体系外审时发现的不符合项，由环境安全部在日常及时通知责任部门，责任部门根据不符合项的内容，制定出纠正与预防措施，及时整改。

5.5.5 对不符合的纠正与预防措施报管理者代表批准，环境安全部实施有效监督。

5.5.6 各部门制定的不符合纠正与预防措施，落实后填入《纠正与预防措施报告》，并落实措施保证效果，问题解决后，由部门负责人签字并上报环境安全部备案。

5.5.7 当环境安全部与责任部门在措施上存在分歧时，应由双方进行协商，仍达不成一致意见时，上报公司领导协调解决，制定出措施。5.5.8纠正与预防措施包括： a.管理措施 b.技术措施 c.行政措施 d.培训措施

5.5.9 不符合的纠正过程中，凡责任部门解决不了的，可逐级上报各级部门，按“三定四不推”原则。

5.5.10 不符合纠正过程中若出现涉及文件的变动，按《文件和资料控制程序》的有关要求进行。

5.6 不符合的验证

5.6.1 环境安全部根据不符合部门上报材料，对措施的落实和效果进行跟踪和监督，直至不符合项的完全消失。

5.6.2 纠正与预防措施实施后，由责任部门负责人和专、兼职安全员负责检查措施实施的效果，环境安全部负责纠正与预防措施的最后验证。

5.6.3 体系外审中的纠正与预防措施实施后,环境安全部负责检查措施实施的效果，由外审单位做最后验证。

5.6.4 重大不符合的纠正与预防措施的实施效果由公司领导负责组织有关部门、人员进行验证。

5.6.5 验证工作可采用现场检查或通过记录、资料对比的方式，验证记录要有充分的事实和根据。

5.6.6 责任部门未能完成纠正预防措施或实施效果未达到预期的目标，若无正当理由或不能提出可接受的修正期限，由管理者代表进行协调，环境安全部制定限期限整改的书面通知下达责任部门，直至问题解决，期间环境安全部实施监督工作。5.7 记录保存

5.7.1 环境安全部/责任部门负责保存事故、事件、不符合、纠正与预防措施的相关记录，包括修改原有程序文件或新增文件。5.7.2 责任部门保留相关记录备案。6 支持性文件

6.1《危险源辨识、风险评价和风险控制程序》 6.2《文件和资料控制程序》 6.3《绩效测量与监视控制程序》 6.4《记录的控制程序》 7 相关记录

7.1《纠正措施报告》