机械行业安全生产标准化资料清单[共5篇]

第一篇：机械行业安全生产标准化资料清单

机械行业安全生产标准化资料清单

一、安全生产责任制

1各部门、各类人员安全职责文本、相关记录； 2企业安全生产责任制考核办法，实施细则； 3企业各级安全生产责任制考核记录； 4企业各级安全奖罚考核记录； 5企业安委会和安全生产会议记录。

二、职业安全健康规章制度：

1二十类职业安全健康规章制度或安全制度汇编文本； 2各级各部门在执行过程的相关记录； 3制度定期评审记录

三、规划和年度计划的目标管理资料： 1企业中长期发展规划与计划文本； 2企业发布的安全承诺文本；

3企业年度安全目标与目标分解，控制考核记录； 4财务预算、年度计划于项目完成台账； 5企业安全文化发展目标和相关文本资料； 6检查、考评办法； 7安措计划；

8安措项目执行记录；

9安措项目效果评价记录；

四、机构与人员

1企业行政组织机构图和各部门行政职能文本；

2安全生产管理网络图；安全生产委员会设置文件及相关人员的职责文本； 3安全管理机构编制文件、相关人员任免文件及能力简介材料； 4网络活动记录、涉及安全健康的会议和决策记录。

五、职业安全健康教育

1培训大纲、年度培训计划、培训台账、接受培训签到记录，考试试卷自学检查记录，授课记录、效果评定记录等；（新员工进厂三级安全培训、特种作业人员培训复训、企业负责人培训、安全管理人员培训、班组长培训、转岗和复工培训、四新培训、职业健康培训）2人事部门提供从业人员在册（或现场）总人数、近三年：新员工名单、各类特种作业人员名单、中层以上干部名单、班组数量及班组长名单、变换工种名单、复工人员名单、安全管理人员名单；

3从事有毒、有害、粉尘人员的名单以及与有害作业有关的管理人员名单和工程技术人员名单及数量；

4安全文化建设方案；

5安全文化建设实施记录。

六、事故管理

1企业在册职工总人数、参加工伤社保名单； 2保险费缴纳凭证；

3工伤事故台账、工伤认定资料； 4重大未遂事故台账；

5事故档案；（包括：现场图、调查记录、分析会记录、报告书、处理决定、措施）

6事故报表及事故统计分析； 7工伤事故管理制度。

七、建设项目“三同时”管理

1近三年新、改、扩建项目、初步设施、施工方案、预评价、验收评价报告，批复文件； 2“三同时”管理制度及工作程序文件； 3资金预算使用及决算资料；

八、班组安全管理

1班组总数台账及组成情况； 2班长、安全员、工人职责文本；

3安全技术操作规程文本（危险源清单）； 4每周安全检查记录、隐患登记台账； 5每月两次安全活动记录；

九、安全技术操作规程：

1企业拥有的各类设备、工种、岗位名称台账； 2安全操作规程文本或作业指导书文本台账。

十、特种设备与人员安全管理

1特种设备管理台账，特种作业人员登记台账；

2特种设备档案：设计文件、制造单位、产品合格证、使用说明、安装文件、登记文件； 3各种特种设备运行记录，维护记录，定期自检记录；

4安全装置、安全附件、测量调控装置、附属仪器仪表维护记录； 5特种设备运行故障，和事故记录； 6法定期检证明或记录；

7各类特种作业员名单、培训状况、健康检查记录、禁忌人员处理记录和操作证登记台账；

十一、相关安全管理

1相关方安全管理制度，劳动合同管理制； 2发包、租赁合同； 3各类安全协议文件；

4相关方现场安全管理实施方案（或细则、措施）及现场监控记录。

十二、现场监督安全检查 1安全检查管理制度；

2检查记录：日常检查、定期检查、专业检查、综合检查；

3隐患台账、隐患整改通知单、整改完工验证记录和效果评定记录。

十三、应急救援预案

1重大和重要危险源清单；

2综合应急救援和专项应急救援预案文本； 3应急策划、应急预案管理与评审改进资料等； 4应急救援预案的演练资料。

十四、危险源管理

1管理制度，辨识标准，组织辨识过程记录； 2各类危险源台账，管理控制方法； 3危险源评审更新资料。

十五、职业健康档案 1文档资料目录；

2十二种档案文本，相关文件资料。

十六、劳动防护用品管理

1企业劳动防护用品管理制度、发放标准； 2企业工种、岗位资料、相关人数；

3企业劳保用品年度采购计划、资金预算、实际采购情况，实际发放情况；

十七、法律法规获取与适用性评价 相关制度

公司及各部门获取的法规清单

公司各部门对获取的法规进行适用性评价记录

十八、绩效评审 年度自评计划 自评通知

自评报告及发放记录

第二篇：安全生产标准化资料清单

煤矿安全生产标准化资料清单（527）

一、安全风险分级管控

1.安全风险分级管控制度

2.辨识评估报告、安全风险清单、风险管控措施 3.辨识成果应用情况总结

4.专项辨识评估报告、补充完善安全风险清单、补充的风险管控措施 5.专项辨识成果应用情况总结 6.重大风险管控工作方案 7.安委会会议记录 8.专业每旬分析评估报告 9.领导带班记录

10.岗位人员培训记录，培训教案，培训签到情况。11.评估工作人员培训记录。

二、事故隐患排查治理（国家局专家要求提供的）

1．矿有关明确负责事故隐患排查治理管理工作的部门的文 件．

2．矿有关明确事故隐患排查治理工作责任体系的文件 3．矿隐患排查治理管理文件

4．矿隐患排查计划及计划执行情况记录资料 5．矿分级隐患排查记录资料

6．隐患排查登记台账及上报记录档案资料 7．事故隐患治理分级治理治理档案资料。

8、事故隐患治理专项安全技术措施。9．事故隐患治理监督督办资料 10.事故隐患治理验收销号资料 11.事故隐患排查、治理进展通报资料 12.事故隐患排查治理信息化管理资料 13.矿隐患治理会议记录或纪要

14.安全费用提取使用管理制度及提取使用情况资料 15.隐患排查治理培训管理文件及培训记录资料

16.隐患排查治理考核管理资料（考核管理文件及考核兑现记录资料，考核管理文件可以在隐患排查治理管理文件中提

现）。

三、通风

1.巷道贯通措施 2.通风系统图

3.串联通风措施、请示、批复、通风月报 4.防爆门检查记录 5.反风设施检查记录 6.反风演习措施 7.反风演习报告

8.主扇性能鉴定报告、通风阻力测定报告 9.通风能力核定报告 10.测风记录 11.需风量计算 12.外部漏风检查记录 13.巷道失修记录

14.有计划停风安全技术措施 15.瓦斯等级鉴定

16.瓦斯治理技术方案及安全技术措施 17.瓦斯工交接班记录 18.瓦斯超限防治措施 19.无计划停电停风处理措施 20.瓦斯排放措施 21.煤层自燃倾向性鉴定 22.矿井综合防灭火措施 23.工作面防治自燃发火措施 24.井下点火作业安全技术措施 25.井上下消防材料库检查记录 26.地面消防水池检查记录

27.煤层自燃发火标志气体及临界值考察报告

28.防火观测站检查记录 29.密闭检查记录 30.采空区封闭记录 31.综合防尘措施 32.煤样鉴定报告 33.消防管路检查记录 34.隔爆设施检查记录 35.巷道冲刷记录 36.计划 37.通风例会记录

38.年、季、月通防工作总结 39.分层通风系统图 40.通风网络图 41.通风系统立体示意图 42.安全监控系统图 43.防尘系统图 44.防灭火系统图 45.测风记录 46.通风值班记录

47.通风（反风）设施检查及维修记录 48.粉尘冲洗记录 49.防灭火检查记录 50.密闭管理台账 51.煤层注水台账 52.仪器仪表月报

四、地质灾害防治与测量

（一）煤矿地质灾害防治与测量技术管理

1.地质灾害防治技术管理、预测预报、地测安全办公会议制度； 2.地测资料、技术报告审批制度； 3.图纸的审批、发放、回收和销毁制度； 4.资料收集、整理、定期分析、保管、提供制度；

5.隐蔽致灾地质因素普查制度； 6.岗位安全生产责任制度； 7.地测科建制红头文件； 8.地测科人员花名册； 10.物探仪器统计表； 11.钻探设备统计表； 12.测量仪器统计表；

（二）煤矿地质

1.地质记录本；

2.《矿井隐蔽致灾因素普查报告》； 3.《矿井地质类型划分报告》；

4.《东欢坨勘探区一号矿井精查地质报告》； 5.《开滦东欢坨矿建井地质报告（1987～2000）》； 6.《矿井地质报告（2000～2007）》； 7.《矿井地质报告（2008～2010）》； 8.《矿井生产地质报告（2011～2015）》； 9.《-500水平北二采区5煤层地质说明书》； 10.《-500水平北二采区7煤层地质说明书》； 11.《-500水平北二采区地质说明书》； 12.《-500水平南一采区地质说明书》； 14.《-690水平南一采区地质说明书》； 15.《-690水平中央下段采区地质说明书》； 16.《3096掘进工作面地质说明书》； 17.《3085掘进工作面地质说明书》； 18.《2274掘进工作面地质说明书》； 19.《2312掘进工作面地质说明书》； 20.《3094回采工作面地质说明书》； 21.《2394回采工作面地质说明书》； 22.《3013回采工作面地质说明书》； 23.《3023回采工作面地质说明书》； 24.《-500水平新北大巷开拓地质说明书》；

25.《-690南翼轨道大巷开拓地质说明书》； 26.《-690南翼运输大巷开拓地质说明书》；

27.《-500水平中央采区9～12-2煤层斜石门揭煤地质说明书》； 29.《2322采面总结地质报告》； 30.《20226采面总结地质报告》； 31.《勘探钻孔成果台账》； 32.《井下钻孔成果台账》； 33.《井田大中型地质构造台账》； 34.《地质构造台账》； 35.《井筒、石门见煤点台账》；

36.《井田及周边采空区、老窑地质资料台账》； 37.《封孔不良钻孔资料台账》； 38.《东欢坨矿地层综合柱状图》； 39.《东欢坨矿基岩地质图》； 40.《东欢坨矿煤岩层对比图》；

41.《东欢坨矿5煤层底板等高线及资源/储量估算图》； 42.《东欢坨矿7煤层底板等高线及资源/储量估算图》； 43.《东欢坨矿8煤层底板等高线及资源/储量估算图》； 44.《东欢坨矿9煤层底板等高线及资源/储量估算图》； 45.《东欢坨矿11煤层底板等高线及资源/储量估算图》； 46.《东欢坨矿12-1煤层底板等高线及资源/储量估算图》； 47.《东欢坨矿12-2煤层底板等高线及资源/储量估算图》； 48.《东欢坨矿12-下煤层底板等高线及资源/储量估算图》； 49.《东欢坨矿14-1煤层底板等高线及资源/储量估算图》； 50.《东欢坨矿14-1煤层底板等高线及资源/储量估算图》； 51.《东欢坨矿14-1煤层底板等高线及资源/储量估算图》； 52.《东欢坨矿地质剖面图3-3》； 53.《东欢坨矿地质剖面图8-8》； 54.《东欢坨矿地质剖面图15-15》； 55.《东欢坨矿地质剖面图16-16》； 56.《勘探钻孔柱状图》；

57.《井上下对照图》；

58.《东欢坨矿5煤层采掘工程平面图》； 59.《东欢坨矿7煤层采掘工程平面图》； 60.《东欢坨矿8煤层采掘工程平面图》； 61.《东欢坨矿9煤层采掘工程平面图》； 62.《东欢坨矿11煤层采掘工程平面图》； 63.《东欢坨矿12-1煤层采掘工程平面图》； 64.《东欢坨矿12-2煤层采掘工程平面图》； 65.2017年地质年报；

66.2017年地质月报（1～3月份）； 67.2017年临时地质预报（1～6号）； 68.《5煤层底板等高线及资源储量估算图》 69.《7煤层底板等高线及资源储量估算图》 70.《8煤层底板等高线及资源储量估算图》 71.《9煤层底板等高线及资源储量估算图》 72.《11煤层底板等高线及资源储量估算图》 73.《12-1煤层底板等高线及资源储量估算图》 74.《12-2煤层底板等高线及资源储量估算图》 75.《12下煤层底板等高线及资源储量估算图》 76.《14-1煤层底板等高线及资源储量估算图》 77.《5煤层北二采区储量计算图》 78.《8煤层北二采区储量计算图》 79.《8煤层中央下段采区储量计算图》 80.《9煤层中央下段采区储量计算图》 81.《11煤层中央下段采区储量计算图》 82.《12-1煤层中央下段采区储量计算图》 83.《12-1煤层南一采区储量计算图》 84.《12-2煤层中央采区储量计算图》 85.《5煤层采区损失量计算图》 86.《8煤层采区损失量计算图》 87.《9煤层采区损失量计算图》

88.《11煤层采区损失量计算图》 89.《12-1煤层采区损失量计算图》 90.《12-2煤层采区损失量计算图》 91.《2254工作面损失量图》 92.《2282工作面损失量图》 93.《3086工作面损失量图》 94.《3094工作面损失量图》 95.《3013工作面损失量图》 96.《2322工作面损失量图》 97.《3023工作面损失量图》 98.《20226工作面损失量图》 99.《保有资源储量基础表》 100.《矿井采出量损失量统计表》 101.《动用储量块段一览表》 102.《矿井储量动态数字台账》

103.《矿井储量增减、转入、转出、注销、地质及水文地质损失台账》 104.《逐年逐月采出量台账》

105.《分工作面、分月的各种损失分析及损失率计算基础台账》 106.《分采区、分煤层、分季度的各种损失率计算基础台账》 107.《全矿井分水平、分煤层和各种损失及损失率计算基础台账》 108.《开采期末的工作面采区全矿井损失率台账及开采结束重新核定》 109.《各种永久煤柱及损失量摊销台账》 110.《三下压煤及采出量台账》 111.《三量计算成果台账》 112.《2016年三下采出量》 113.《2016年储量手册》

114.《2016年底分煤层、分倾角明细表》 115.《2016年储量台账》 116.《2016年底平衡附表》

117.《截止2016底资源储量统计表》 118.《2016年底三下压煤量情况表》

119.《2016年第一季度回采率分析》 120.《2016年第二季度回采率分析》 121.《2016年第三季度回采率分析》 122.《2016年第四季度回采率分析》 123.《2016年上半回采率分析》 124.《2016年下半回采率分析》 125.《2016回采率分析》

126.《东欢坨2016年采区回采率年报》

127.《河北省唐山市东欢坨矿2016动态监测报告》 128.《河北省唐山市东欢坨矿2016矿山储量年报》 129.《2017年1月三量月报》 130.《2017年2月三量月报》

（三）煤矿测量

1.《贯通通知单》 2《标定通知单》 3.《开掘及停头通知单》 4.《导线测量外业记录本》 5.《水准测量外业记录本》 6.《联系测量外业记录本》 7.《井巷施工标定外业记录本》 8.《测量成果计算资料》 9.《沉陷观测台账》 10.《沉陷综合治理图》 11.《3000m以上贯通测量设计》

12.《东欢坨矿5煤层采掘工程平面图》； 13.《东欢坨矿7煤层采掘工程平面图》； 14.《东欢坨矿8煤层采掘工程平面图》； 15.《东欢坨矿9煤层采掘工程平面图》； 16.《东欢坨矿11煤层采掘工程平面图》； 17.《东欢坨矿12-1煤层采掘工程平面图》； 18.《东欢坨矿12-2煤层采掘工程平面图》；

19.《东欢坨矿风井工业广场平面图》； 20.《东欢坨矿主井工业广场平面图》； 21.《-230井底车场平面图》； 22.《-500井底车场平面图》； 23.《-690井底车场平面图》； 24.《井田区域地形图》； 25.《保安煤柱图》； 26.《主井井筒断面图》； 27.《副井井筒断面图》； 28.《风井井筒断面图》； 29.《主要巷道平面图》；

（四）煤矿防治水

1.井下水文观测记录本；

2.《矿井水文地质类型划分报告》；

3.《东欢坨基建矿井水文地质补充勘探报告》；

4.《东欢坨矿北一采区F1′～F5′断层含水性探测物探成果报告》； 5.《矿井涌水量观测成果台账》； 6.《气象资料台账》； 7.《地表水文观测成果台账》；

8.《钻孔水位、井泉动态观测成果及河流渗漏台账》； 9.《抽（放）水试验成果台账》； 10.《矿井突水点台账》；

11.《井田地质钻孔综合成果台账》； 12.《井下水文地质钻孔成果台账》； 13.《水质分析成果台账》；

14.《水源水质受污染观测资料台账》； 12.《水源井（孔）资料台账》； 13.《封孔不良钻孔资料台账》； 14.《周边煤矿采空区相关资料台账》； 15.《矿井采空区相关资料台账》； 16.《水文钻孔管理台账》（井上、下）；

17.《综合水文地质图》； 18.《岩石巷道充水性图》； 19.《8煤层充水性图》； 20.《9煤层充水性图》； 21.《11煤层充水性图》； 22.《12-1煤层充水性图》； 23.《12-2煤层充水性图》； 24..《综合水文地质柱状图》；

25.《5煤层顶板含水层等水位曲线图》； 26.《煤12-2～煤14-1含水层等水位曲线图》； 27.《矿井涌水量与降雨量、地下水位关系曲线图》；

28.《矿井涌水量与单位开拓长度、采空区面积关系曲线图》； 29.《Ⅰ-Ⅰ＇水文地质剖面图》； 30.《Ⅱ-Ⅱ＇水文地质剖面图》； 31.《Ⅲ-Ⅲ＇水文地质剖面图》； 32.2017水害年报；

33.2017年水害月报（1～3月份）； 34.2016年临时地质预报（1～7号）；

35.《3096掘进工作面水文地质情况分析报告》； 36.《3085掘进工作面水文地质情况分析报告》； 37.《2274掘进工作面水文地质情况分析报告》； 38.《2312掘进工作面水文地质情况分析报告》； 39.《3094回采工作面水文地质情况报告》； 40.《2394回采工作面水文地质情况报告》； 41.《3013回采工作面水文地质情况报告》； 42.《3023回采工作面水文地质情况报告》； 43.《-500新北大巷水文地质情况分析报告》； 44.《-690运输大巷水文地质情况分析报告》； 45.《2017防治水计划》； 46.《2016防治水工作总结》；

47.《中长期防治水规划（2016～2020）》；

48.《矿井排水系统图》； 49.矿用水文监测系统；

50.《3094运道探测5煤层顶板含水层水钻孔设计》；

51.《3094运道探测5煤层顶板含水层水钻孔施工安全技术措施》； 52.《3094运道探测5煤层顶板含水层水钻孔质量验收评级报告》； 53.《3094运道探测5煤层顶板含水层水钻孔总结》； 54.《东欢坨矿与鲁各庄矿之间防隔水煤（岩）柱留设设计》；

55.《关于东欢坨矿与鲁各庄矿之间防隔水煤（岩）柱留设设计的批复》； 56.《关于2016东欢坨矿区域雨季灾害性天气预警及防治工作的安排意见》； 57.《雨季防汛演练方案》； 58.《雨季防汛演练总结》； 59.《2016防汛总结》；

60.《开滦（集团）东欢坨矿业公司北翼三维地震综合勘探报告》；

61.《开滦（集团）有限责任公司东欢坨矿业分公司南

一、北五采区高分辨三维地震综合勘探报告》；

62.《开滦（集团）有限责任公司东欢坨矿业分公司南翼-690m水平以浅区域三维地震综合勘探报告》；

63.《东欢坨矿-950水平南一采区三维地震综合勘探报告》；

五、采煤

1.支护材料管理台账 2.乳化液自检台账 3.工作面班评估工作记录 4.顶板十字测点观测牌 5.开工安全确认牌： 6.上、下出口安全确认牌 7.液压支架工安全确认牌 8.机组司机安全确认牌 9.辅助运输安全确认牌 10.皮带司机安全确认牌 11.转载机司机安全确认牌

六、掘进

1.掘进工作面设计（设计部门）2.综合机械化程度验算（区科）

3.作业计划完成情况对比表及未完成任务的分析报告（区科）4.掘进机械设备的完好检查记录或报告（区科）5.掘进后运配套系统设备设施能力匹配验算（区科）6.辅助运输设备能力验算及验绳记录（区科）7.锚杆巷顶板离层仪观测记录及分析预报材料（区科）8.根据地质及水文地质预报制定的安全技术措施（区科）

9.作业规程及复审记录（作业规程中明确巷道施工工艺、临时支护及永久支护形式和支护参数、永久支护距掘进工作面的距离等，并制定防止冒顶、片帮的安全措施）（区科）10.作业规程、操作规程贯彻、签字及考试记录（区科）11.巷道开掘、贯通前现场会审记录及措施（区科）

12.过采空区、老巷、断层、破碎带和岩性突变地带等针对性措施（区科）13.本岗位安全生产责任制（区科）

14.零星工程有针对性措施及带班人员盯岗记录（区科）15.现场吊挂统一确认牌板（区科）

16.建立工程质量考核制度，有现场检查记录（区科）

17.班组隐患排查、开工确认检查验收、领导检查问题记录（区科）18.各种施工材料的材质单（旧品中心）

七、机电（80）

1.设备更新改造、设备大修计划

2.机电设备选型论证、购置、安装、使用、维护、检修、更新改造、报废等综合管理档案资 3.全矿机电专业技术专项检查与分析工作报告（机电调度会议记录）4.大型固定设备更新改造有设计、有验收测试结果和联合验收报告。” 5.机电设备产品合格证； 6.防爆合格证；

7.机电设备综合完好率不低于90%； 8.大型在用固定设备完好； 9.小型电器设备完好率不低于95%； 10.机电事故率不高于1%； 11.设备待修率不高于5%；

12.防爆电气设备及小型电器防爆合格率100%； 13.提升系统

A、矿井主井提升系统能力核定

B、保护试验记录

C、提升装置、连接装置及提升钢丝绳检验报告

D、主井提升宜采用集中远程监控，可不配司机值守，但应设图像监视，并定时巡检记录 14.主通风机系统 A、矿井通风机安装设计 B、电机机保护实验记录

C、使用在线监测装置，并且具备通风机轴承、电动机轴承、电动机定子绕组温度检测和超温报警功能，具备振动监测及报警功能记录 D、每月倒机记录

E、机房设有水柱计、电流表、电压表仪表检验报告 F、使用低耗、先进、可靠的电控装置安装设计 15.压风系统

A、供风能力满足矿井安全生产矿井设计 B、压缩机、储气罐及管路性能检测报告 C、压力表、安全阀、释压阀校验报告 D、油质化验报告

E、水冷压缩机水质化验报告

16.“主提升设备、主排水泵、主要通风机、压风机及锅炉、瓦斯抽采泵性能测试报告 17.机房、硐室由以下制度、图纸和记录：

A有操作规程，岗位责任、设备包机、交接班、巡回检查、保护试验、设备检修以及要害场所管理等制度；

B有设备技术特征、设备电气系统图、液压（制动）系统图、润滑系统图；

C有设备运转、检修、保护试验、干部上岗、交接班、事故、外来人员、钢丝绳检查（或其他专项检查）等记录。

18.主变压器、主要通风机、提升机、压风机、主排水泵、锅炉等大型主要档案。

19.矿井主提升、排水、压风、供热、供水、通信、井上下供电等系统和井下电气设备布置等图纸 20.主绞车的主轴、制动杆件、天轮轴、连接装置以及主要通风机的主轴、叶片等主要设备的探伤报告

21.防坠器试验、电气试验、防雷设施及接地电阻等测试。试验报告 22.在用矿灯完好率记录 23.滚筒驱动带式输送机

24.运输能力满足矿井、采区安全生产需要皮带机设计 A、电机机保护试验记录

B、装设有防滑、防跑偏、防堆煤、防撕裂和输送带张紧力下降保护装置，以及温度、烟雾监测和自动洒水装置保护试验记录

C、输送带、滚筒、托辊材质检验报告、煤安证和合格证 25.机房、硐室由以下制度、图纸和记录：

（1）操作规程，岗位责任、设备包机、交接班、巡回检查、保护试验、设备检修以及要害场所管理等制度；

（2）设备技术特征、设备电气系统图、液压（制动）系统图、润滑系统图；

（3）设备运转、检修、保护试验、干部上岗、交接班、事故、外来人员、钢丝绳检查（或其他专项检查）等记录。26.排水系统

A、排水能力矿井设计

B、泵房及出口，水泵、管路及配电、控制设备，水仓蓄水能力矿井设计 C、排水设施、水泵联合试运转、水仓清理记录 D、各种仪表校验报告 27.地面供热降温系统 A、仪表正常校验报告 B、水质合格化验报告 28.地面供电系统

A、有供电设计及供电系统图，供电能力满足矿井安全生供电设计 B、矿井供电主变压器运行方式符合规定系统图

C、主要通风机、提升人员的绞车、压风机以及地面安全监控中心等主要设备供电矿井设计系统图 D、各种保护设置齐全、定值准确、动作灵敏可靠，高压配出侧装设有选择性的接地保护说明书 E、电气工作票、操作票票据 F、防雷设施试验报告

G、供电电压、功率因数、谐波参数试验报告 29.井下供电系统

A、各水平中央变电所、采区变电所、主排水泵房和下山开采的采区泵房供电线路供电系统图 B、各级变电所运行管理规定

C、矿井、采区及采掘工作面等供电地点供电系统设计

D、按规定进行继电保护核算、检查和整定有整定值表和试验报告

E、配电网络开关分断能力、可靠动作系数和动、热稳定性以及电缆的热稳定性报告 F、实行停送电审批和工作票制度票据

G、井下变电所、配电点悬挂与实际相符的供电系统图； H、调度室、变电所有停送电记录 I、变电所设 30.高压供电装备

A、高压控制设备装有短路、过负荷、接地和欠压释放保护试验报告

B、向移动变电站和高压电动机供电的馈电线上装有选择性动作于跳闸单项接地保护试验报告 31.变压器及电动机控制设备

A、“干式变压器、移动变电站过负荷、短路等保护齐全可靠定值单和试验报告 32.保护接地接地电阻摇测记录 33.采掘工作面供电 A、“配电点设置设计

B、“掘进工作面“三专两闭锁”试验记录 C、“采煤工作面瓦斯电闭锁设置试验记录 34.“井上下防雷电装置试验报告 35.低压供电装备

有检漏或选择性的漏电保护试验记录 36.机房、硐室由以下制度、图纸和记录：

A有操作规程，岗位责任、设备包机、交接班、巡回检查、保护试验、设备检修以及要害场所管理等制度；

B有设备技术特征、设备电气系统图、液压（制动）系统图、润滑系统图；

C有设备运转、检修、保护试验、干部上岗、交接班、事故、外来人员、钢丝绳检查（或其他专项检查）等记录。

37.主变压器、主要通风机、提升机、压风机、主排水泵、锅炉等大型主要设备 档案。

38.矿井主提升、排水、压风、供热、供水、通信、井上下供电等系统和井下电气设备布置等图纸 39.防坠器试验、电气试验、防雷设施及接地电阻等测试试验报告。

八、运输

1.机车检验记录； 2.调度绞车检修记录；

3.运输设备、设施、线路的图纸、技术档案、维修记录； 4.施工作业规程、技术措施； 5.机车制动距离测试报告；

6.管理和技术人员掌握相关规定、规范； 7.作业人员掌握本岗位操作规程、安全技术措施；

8.建立运输系统、运输线路、运输设备、运输设施等管理台账，半年更新一次； 9.钢丝绳日检、周检记录、钢丝绳更换资料；

10.运输系统、运输线路、运输设备、运输设施等工程验收、维修（包括月检、大中修）计划、日常维修记录；

11.质量标准化月度验收资料； 12.运输系统、设备选型和能力计算；

13.主要运输线路水沟和盖板设计资料和验收资料。

九、职业卫生

（一）职业卫生管理

1、职业病危害领导机构设立文件

2、职业病危害管理机构设立文件

3、职业卫生管理人员任命文件

4、职业卫生管理人员一览表

5、职业病危害防治经费计划表

6、职业病危害防治经费使用情况表

7、职业病危害防治规划

8、职业病危害计划和实施方案

9、职业病危害因素种类清单、岗位分布和作业人员接触情况

10、职业病防护设施基本信息及其配置、使用、维护与更换等记录（基层单位保存）

11、煤矿主要负责人、职业卫生管理人员和劳动者的职业卫生培训资料

12、职业病危害事故报告与应急处置记

13、职业病项目申报情况记录

14、其他有关职业卫生管理的资料或文件

15、职业病危害劳动合同告知（人力资源部保存）

16、每月工伤缴纳凭证

17、职业病危害因素检测报告与评价报告

18、职业病危害因素检测报告与评价报告整改措施

19、职业病个体防护用品配备、发放、维护与更换等记录（基层单位保存）20、工作场所公告栏

21、基层单位职业病危害牌板台帐

（二）职业病危害

1、职业病危害因素监测人员台帐

2、职业病危害因素监测人员培训资料

3、粉尘日常监测仪器台帐（通风区保存）

4、粉尘日常监测资料（通风区保存）

5、噪声测定仪器台帐

6、噪声日常监测记录

7、高温日常监测资料（通风区保存）

8、化学毒物日常监测资料（通风区保存）

（三）职业健康防护

1、新上岗及转岗人员名册

2、新上岗及转岗人员查体报告

3、在岗期间人员名册

4、在岗期间人员查体报告

5、离岗人员名册

6、离岗人员查体报告

7、应急检查人员名册

8、应急检查人员查体报告

9、历次职业体检结果告知资料

10、个人职业健康监护档案资料

（四）职业病诊断鉴定

1、疑似职业病会诊人员汇总表

2、职业病病人待遇资料（人力资源部社保科保存）

3、职业病病病人治疗、定期检查和康复资料（人力资源部社保科保存）

4、职业病病人名单

5、职业病病人调岗证明材料

6、疑似职业病诊断、鉴定资料

（五）工会监督

1、劳动保护监察委员会文件（工会保存）

2、工会监督与维权资料（工会保存）

十、安全培训与应急管理

（一）安全培训

1.安全生产培训工作机构资格文件 2.安全生产教育培训管理制度

3.煤矿生产培训机构专职管理人员、教师基本情况表 4.2017年员工培训工作意见、培训中心培训工作落实情况表 5.新工岗前培训教学档案 6.一般从业人员教学档案 7.特种作业人员总库、合格证 8.班组长安全培训总库、合格证 9.一般从业人员总库

（二）班组安全建设 1.班前会记录 2.工班长交接班记录 3.正规循环作业记录。4.班组工程质量验收记录

（三）应急管理

1.应急物资、装备、设施台账。

2.可靠的信息通讯和传递系统及内外应急通讯录及专家数据库 3.医疗救助协议

4.总工程师组织开展安全避险系统有效性评估报告。5.应急广播系统，要求井下人员能清晰听到应急指令。

6.技术资料，应急指挥中心备有最新的采掘工程平面图、矿井通风系统图、井上下对照图、井下避灾路线图、灾害预防与处理计划、应急预案。7.与就近救护队签订救助协议

8.应急预案新增要求制定应急处置卡 9.演练规划、计划、方案编制

10.应急演练预案及演练、灾害预防和处理计划 11.综合演练、专项演评估总结。

十一、调度和地面设施 1.调度员下井记录本 2.调度业务培训记录 3.调度会议记录本

4.安全事故统计台账（新增）5.重点工程进度统计台账（新增）6.生产事故统计台账 7.产、运、销、存统计台账 8.雨季三防记录 9.调度交接班记录 10.调度报表 11.电子台账

12.安全监控系统故障汇报记录 13.人员定位监测日报表 14.人员定位系统班组值班日志 15.事故报告程序图

16.矿领导值班、带班安排与统计表 17.生产计划表

18.矿井灾害预防和处理计划 19.事故应急救援预案 20.规定的图纸

21.调度室人员学历证书，安全生产资格证

第三篇：污水处理厂安全生产标准化资料清单

污水处理厂安全生产标准化

（资料清单）

一、目标

1、安全生产方针与总体目标

2、安全工作计划

3、厂长安全承诺

4、安全生产目标责任书

5、文件发放记录

二、组织机构与职责

1、安全生产管理网络图

2、关于成立安全生产领导小组的通知

3、关于任命安全员通知

4、安全生产领导小组职责

5、安全生产会议记录（含安全生产标准化培训记录）

6、安全生产责任制

7、文件发放记录

三、安全生产投入（集团准备）

四、法律法规与安全管理制度

1、法律法规（打印清单）

2、规章制度（厂内发布）

3、操作规程（厂内发布）

4、文件发放记录

五、教育培训

1、安全培训与教育需求计划

2、安全管理人员资格台账

3、操作岗位人员资格台账

4、教育培训实施台帐

六、生产设备设施

1、检维修计划

2、设备台帐（含特种设备）

3、设备检维修记录

4、特种设备维养记录

七、作业安全

1、作业申请与许可

2、劳动防护用品发放

3、安全标志及其使用导则

八、隐患排查与治理

1、隐患排查（安全检查）计划

2、安全检查表

3、隐患整改通知单

九、重大危险源（无）

十、职业健康管理（集团准备）

十一、应急救援

1、生产安全事故应急预案

2、应急演练计划

3、应急设施装备物资台帐

4、应急演练记录及效果评价（2个项目）

5、文件发放记录

十二、事故报告、调查和处理（集团准备）

第四篇：机械行业安全生产标准化审核发言稿

安全生产标准化审核发言稿

尊敬的各位专家、各位领导：

大家上午/下午好！

首先对各位专家、领导的到来表示欢迎，感谢大家在百忙之中对我公司安全生产标准化工作进行考评，下面就我公司的安全生产标准化创建工作向各位专家和领导做以简要汇报。

一、公司基本情况

我司（浙江翔宇密封件有限公司）地处海宁市盐仓连杭高新技术开发区新兴路26号，邻近杭州绕城东线、沪杭高速、杭浦高速、距杭州市区及萧山国际机场约18公里，交通十分便捷，公司创建于1982年，专业设计、生产各类汽车用轴承密封圈,ABS磁性编码器，油封，复合防尘盖及各类机械密封件，生产设备先进（公司拥有国内一流的橡胶密炼设备，全自动骨架处理线，自动程控配料防错系统，自动（80吨、100吨）真空加硫成型机，四柱式加硫成型机，自动油封修边机共186台（套），技术力量雄厚（公司现有设计人员、技术人员（包括质量监控人员38人、制模技工16人）检测手段完善（公司拥有一流的三维光电测量仪，万能工具显微镜，微电脑控制万能试验机，全自动磁感检测仪等一系列高精度检测设备）、产品质量可靠（公司选用美国杜邦公司、台湾南帝公司、日本瑞翁公司、上海宝钢公司一流的原材料及一流的制作工艺），翔宇牌密封圈一直深受国内外广大客商的信赖。

本公司年产各类橡胶密封圈（丁腈胶、丙烯酸酯胶、氟橡胶、三元乙丙、硅橡胶等）1.25亿件，各类金属冲压件5000万件，汽车用轴承密封圈（轮毂类、变速箱、离合器、空调器、汽车水泵、涨紧轮传动件）汽车用油封5000万件，ABS磁性编码器2000万件，各类机械用密封件7000万件，特大型（高铁、动车组轴承、大型货车及电机等）密封件800万件。

现公司设计、生产的汽车用轴承密封圈、磁性编码器、特种橡胶密封圈、汽车、摩托车油封为国内各大主机厂（轴研科技股份有限公司、重庆长江轴承股份有限公司、浙江万向精工集团、人本集团、南京轴承有限公司、韶关东南轴承有限公司等38家企业）生产配套，还远销美国、德国、俄罗斯、日本及东南亚、深受国外客商青睐。

我公司一直以强大的设计开拓能力，严密的质量控制，良好的质量管理体系（ISO/TS16949）稳定的供应和优质的售后服务，深受国内外主机厂的称赞，产品一直供不应求，在海宁市政府的关心和支持下，在海宁连杭高新技术开发区征地67亩，已建标准厂房2万5千5百平方米，并投入使用，计划新增设备142台（套），公司在谢云州董事长的领导下，以先进的管理理念指导生产，以优质的产品服务于现代化建设，顾客的满意是我公司永恒的追求。

二、安全生产标准化创建工作具体情况

1、领导作用

公司领导层非常重视安全生产标准化创建工作，为顺利推进该项

工作，2012年初专门成立了以总经理为组长的安全生产标准化项目工作组，做到职责分工明确，人员、整改经费落实到位。

2、宣传发动、营造氛围

在标准化创建工作开展中，除了利用宣传栏、横幅、召开动员大会，加大标准化宣传力度以外，公司还结合员工安全教育工作，对公司员工进行了5次培训，参加人数300多人，与此同时，在公司各车间粘贴安全生产标准化宣传标语10多张，安全警示标识50多张；根据安全生产标准化要求，结合公司自身情况，共制定和修改了39个规章制度，岗位操作规程30份。

3、中介支撑

公司在决定开展安全生产标准化创建工作后，主动与嘉兴和邦安全技术有限公司取得联系，签订了服务协议，和邦公司派专家进行了2次现场隐患排查，辅导跟踪人员多次来我公司进行辅导，为我们创建工作提供了很大的帮助。

4、加大整改力度，提升企业本质安全水平

针对专家提出的整改意见，公司领导十分重视，专项召开2次创建标准化会议，重申安全生产标准化的重要性和必要性，公司标准化创建小组督促各部门、车间全力整改所属车间的安全隐患。到目前为止，共查出的42项隐患，目前已经有37项整改到位，投入人力120工时，资金投入10多万。其它4项隐患也已列入整改计划，准备年底前完成。

以上是我们公司安全生产标准化建设的简要汇报，再次欢迎各位

专家和领导的到来。我们深知，安全工作无止境，请多提宝贵意见，谢谢！

浙江翔宇密封件有限公司 2013年8月1日

第五篇：水电安全生产标准化评级所需资料清单

水力发电厂电力安全生产标准化评级

所需资料参考清单

5.1 目标

1、企业安全生产的总体目标及安全生产目标情况；

2、企业安全生产目标的控制与落实情况、分级目标及分级控制措施；

3、企业安全生产目标的考核办法及完成情况；

5.2 组织机构和职责

1、企业成立安全生产委员会的文件及例会制度、会议记录；

2、企业的安全生产保障体系组织机构及网络图、安全生产分析会会议记录；

3、企业安全生产监督管理机构情况，安监人员名单及基本情况，安全生产监督网络图和会议记录；

4、企业的安全生产责任制（包括各部门、各级、各类岗位人员）情况及考核台账；

5.3 安全生产投入

1、企业安全生产所需费用的计划、审批程序以及落实情况；

2、安全生产费用的用途台账

5.4 法律法规与安全管理

1、建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度及主管部门情况；

2、建立健全符合国家法律法规、国家及行业标准要求的各项规章制度情况；

3、企业配备的国家及电力行业有关安全生产规程，包括运行规程、检修规程、设备试验规程、系统图册、相关设备操作规程等有关安全生产规程；

4、对企业执行的安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程、检修、运行、试验等规程的评估和修订情况；

5、企业安全生产文件和档案管理台账；

5.5 教育培训

1、企业建立教育培训制度、培训计划、建立安全教育培训记录和档案；

2、企业开展安全文化活动情况及活动内容记录台账；

3、安全培训证书（或注册安全工程师证书）、特种作业人员操作证。

5.6 生产设备设施 5.6.1 设备设施管理

1、（5.6.1.1）新、改、扩建工程安全“三同时”管理制度；新、改、扩项目“三同时”的评估、审核手续（审核意见或批复文件等材料）；项目的初步设计（检查有无安全专篇）；安全预评价报告和安全验收评价报告及评价单位资质证书；扩项目安全设施变更手续（设计单位书面意见）；项目隐蔽工程的验收意见；安全评价报告、安全专篇等报有关部门备案的备案记录；

2、（5.6.1.2）设备责任制；设备治理规划和治理计划；设备管理制度；设备缺陷管理制度；设备异动管理制度；设备异动记录（登记）；保护投退制度；设备档案：分类设备台帐、技术资料、图纸；旧设备拆除情况记录及相应的拆除计划和方案；

3、（5.6.1.3）工作票制度和操作票制度；设备巡回检查制度及具体规定；设备定期试验和轮换（切换）制度及具体规定；相关记录；万能解锁钥匙和配电室及配电设备钥匙管理制度；事故预想及反事故演习记录；

4、（5.6.1.4）设备检修管理制度；检修作业指导书或文件包；检修单位设备检查规定（周期、路线、要求等）及检查记录；近五年A/B级检修技术文件[检修组织机构、网络图进度表、质量验收资料(HW点检查签证及三级验收)、机组总结报告等；检修质量控制和监督三级验收制度；

5、（5.6.1.5）技术监督管理制度；技术监督网络建立及各级监督岗位责任制制定（书面资料）；技术监督计划；技术监督工作报告和技术分析报告；技术监督活动记录、会议记录等资料；技术改造管理办法；重大技改项目有关资料（可研、组织措施、技术措施、安全措施等）；

6、（5.6.1.6）可靠性管理工作规范；可靠性管理专职人员名单及岗位资格证书；可靠性信息管理系统（济南天辉软件有限公司编制）；可靠性管理工作报告和技术分析报告；可靠性管理工作总结；可靠性管理自查材料；

7、（5.6.1.7）水库调度参数、基本资料；水库调度规程；水情自动测报系统或水库调度自动化系统运行管理细则；水库调度月报制度、值班制度；水库调度整编资料。

5.6.2设备设施保护

1、（5.6.2.1）安全防护体系建立的书面文件或材料；安全防护工作会议记录及安全防 2

护工作检（自）查材料；电力设施安全保卫制度；重要生产场所准入制度；

2、（5.6.2.2）电力设施永久保护区台帐和检查记录；保卫人员岗位配置及倒班安排表；厂区保卫监控报警、安保器材、防暴装置配置图（表）；

3、（5.6.2.3）企业实施不同类型安保方式的相关规定或材料；

5.6.3设备设施安全

1、（5.6.3.1）电气一次设备台帐；设备管理相关技术、标准、规范和规程，如：运行、检修、试验规程；交接（含交接试验）资料；设备运行记录（日志、报表）及监视检查（包括测温记录等）、记录运行分析报告；设备缺陷及消除记录台账；设备近年预防性试验资料；检修(A/B/C修)资料；设备管理制度及执行情况；专业总结包括技术监督总结等。

2、（5.6.3.2）影响机组安全稳定运行的缺陷和隐患（如：二次回路、二次设备、励磁设备等）的检修记录、报告及消除的缺陷记录；继电保护及安全自动装置设备、故障录波器等按规定检验、试验报告；发电厂需要定期测试技术参数的保护（线路高频、光纤纵差等保护）定期测试记录、报告；发电厂通信设备、电路、光缆线路图纸、资料；直流系统各级熔断器和空气小开关的定值、图纸、备品备件、设备台帐管理制度；直流系统充电设备按规定试验报告；直流蓄电池规定检验的核对性试验报告。

3、（5.6.3.3）调速器系统及油压装置技术资料（设备台帐、厂家技术说明书、交接及出厂试验报告及有关图纸）；水轮机、发电机、辅助设备的检修规程和检修记录、检修总结和缺陷记录；水轮机、发电机、辅助设备的运行规程和运行日志；机组相关试验报告（调速系统、机组甩负荷、机组过速、一次调频、机组振动、摆度试验等）；水电厂计算机监控系统技术规程和技术资料；

4、（5.6.3.9）发电厂信息网络设备及其系统硬件设备缺陷记录、试验报告；信息网络设备各类技术管理制度，网络节点具有备份恢复能力的情况；电力二次系统安全防护方案；电力二次系统安全防护安全区间安装的单向横向隔离装置图纸、资料；

5、（5.6.3.10）水轮机技术资料（设备台帐、厂家技术说明书、交接及出厂试验报告及有关图纸）；调速器系统及油压装置技术资料（设备台帐、厂家技术说明书、交接及出厂试验报告及有关图纸）；辅助设备的技术资料（设备台帐、厂家技术说明书、交接及出厂试验报告及有关图纸）；水轮机、发电机、辅助设备的检修规程和检修记录、检修总结和缺陷记录；水轮机、发电机、辅助设备的运行规程和运行日志；机组相关试验报

告（调速系统、机组甩负荷、机组过速、一次调频、机组振动、摆度试验等）；发电机技术资料（设备台帐、厂家技术说明书、交接及出厂试验报告及有关图纸）；

6、（5.6.3.11）大坝设计资料，如防洪设计标准、地震设防等；大坝及其基础、近坝库区、库岸和边坡运行性态分析资料；大坝安全监测资料；观测设施、仪器、仪表的校验或检定资料（含监测规程、管理制度等）泄水道、闸门其启闭设备运行、维护、管理资料等；

7、（5.6.3.12）进水口拦污排、拦污栅、进水口事故闸门、拦污栅、引水压力管道、尾水渠及边坡、厂房及其结构（含蜗壳和尾水管）等设备的运行、维护、管理资料。

8、（5.6.3.13）船闸、升船机等通航设施、设备的运行、维护、管理等资料。

5.6.4设备设施风险控制 5.6.4.1电气设备及系统风险控制

1、（5.6.4.1.1）本厂防止全厂停电事故预防措施（包括保厂用电措施、防止电气误操作措施及特殊运行方式下的保障措施等）及执行情况的检查；运行、检修规程；网省调下达的运行方式文件及临时调度指令；电气设备倒闸操作管理制度包括标准化操作票及执行记录。继电保护整定值管理制度，保护动作记录。继电保护事故、误动、拒动及故障引发或扩大系统事故记录及统计报表；直流系统管理制度，直流系统事故记录及统计报表；

2、（5.6.4.1.2）本厂防止发电机损坏的反事故措施（含落实“二十五项反事故重点要求”及上级下达反措要求并结合本厂发电机运行检修实际）的制定及落实的证据；发电机交接资料（含试验报告）；运行记录（包括机内氢气、内冷水参数及各冷却器的运行状况、各测点温度、振动、压力等等参数）、在线监测仪器的运行监测记录；运行分析及运行总结；预试记录；发电机检修、试验（包括规定的特殊试验、检查）文件包的策划及其执行记录、检修总结；缺陷分析及消除台帐；发电机事故（含未遂）的调查分析报告及后续制定的反事故措施落实的证据。发电机及励磁调节器设备运行记录、缺陷登记及消缺情况；励磁调节器保护定值单；机组出现过发电机非同期并网及发电机非全相运行情况记录、系统事故记录及统计报表；自动励磁调节器的低励限制定值、过励限制和过励保护定值单。

3、（5.6.4.1.3）本厂防止高压开关设备损坏的反事故措施（含落实“二十五项反事故重点要求”及上级下达反措要求并结合本厂高压开关设备运行检修实际）的制定及落实的

证据；设备交接资料（含试验报告）；运行及检修记录（包括气体管理、运行及设备的气体监测和异常情况分析等）；红外测温及异常时消缺检查记录；运行分析及运行总结；预试记录（包括SF6压力表和密度继电器的定期校验）及隔离开关定期操作检查记录；检修记录及总结；事故（含未遂）的调查分析报告及后续制定的反事故措施落实的证据。高压开关相关管理制度及执行情况、技术监督管理总结和有关分析资料。

4、（5.6.4.1.4）本厂防止接地网损坏事故措施（含落实“二十五项反事故重点要求”及上级下达反措要求并结合本厂地网运行及检查检测实际）的制定及落实的证据；防雷保护、接地网设计、施工（包括设计图纸及设计说明书、计算资料、试验报告、竣工图纸、监理资料等）等交接资料；设备接地引下线是否符合反措要求的检查结果；接地网地阻测量及结果分析、（如不合格时）后续措施及效果；每年的导通试验等试验报告；接触电位差及跨步电位差测量报告；接地网及接地引下线热稳定校核资料；技术监督管理总结。

5、（5.6.4.1.5）本厂防止电气设备外绝缘污闪损坏事故措施（含落实“二十五项反事故重点要求”及上级下达反措要求并结合本厂运行及检查检测实际经验）的制定及落实的证据；邻近区域污源情况；设备外绝缘爬距台帐；盐密测量及结果分析；电气设备清扫责任制度和清扫记录；技术监督总结资料；污闪事故（含未遂）的调查分析报告及后续制定的反事故措施落实的证据。

6、（5.6.4.1.6）电厂继电保护技术规程、整定规程、管理规定； 电厂的继电保护装置和安全自动装置的定值单、整定值计算资料；继电保护操作电源的运行、操作检修记录；防止“三误”措施及动作记录；继电保护装置和安全自动装置动作记录。

7、(5.6.4.1.7)本厂防止变压器互感器损坏事故措施（含落实“二十五项反事故重点要求”及上级下达反措要求并结合本厂设备运行及检查试验结果）的制定及落实的证据；变压器监造资料；变压器、互感器交接资料及试验报告；设备油质监督（包括色谱分析）、试验台账；变压器运行规程、检修规程以及预防性试验资料；设备红外检测报告及缺陷处理记录；变压器在线监测装置装设及运行情况；异常情况下的检查、试验及分析；设备管理制度（如变压器附属设备定期切换试验记录、变压器铁心电流定期检测等）及执行情况；变压器互感器专业技术监督总结；事故（含未遂）的调查分析报告及后续制定的反事故措施落实的证据。

5.6.4.2热控、自动化设备及系统风险控制

1、（5.6.4.2.1）厂发生分散控制系统及监控系统失灵事故记录及事故检修记录；监控系统的有关技术规程和规定；厂主要控制器冗余配置图纸、资料 ；水电厂计算机监控系统电源及接地图纸、资料；水电厂计算机监控系统有关裕度、设备标准资料；系统及与主系统连接的所用相关系统的通信负荷率超限情况。水电厂控制信号电缆选型和接地方式图纸、资料；水电厂后备操作手段配置图纸、资料；水电厂系统软件和应用软件管理制度。系统安全防护病毒措施。

5.6.4.5水轮机组风险控制

1、水轮机技术资料（设备台帐、厂家技术说明书、交接及出厂试验报告及有关图纸）；

2、调速器系统及油压装置技术资料（设备台帐、厂家技术说明书、交接及出厂试验报告及有关图纸）；

3、辅助设备的技术资料（设备台帐、厂家技术说明书、交接及出厂试验报告及有关图纸）；

4、水轮机、发电机、辅助设备的检修规程和检修记录、检修总结和缺陷记录；

5、水轮机、发电机、辅助设备的运行规程和运行日志；

6、机组相关试验报告（调速系统、机组甩负荷、机组过速、一次调频、机组振动、摆度试验等）；

7、转速、水压、温度、流量等传感器及表计的定期检验记录；

8、机组振动、摆度监测装置的投运情况记录；

9、油质定期化验报告；

5.6.4.6大坝风险控制

1、（5.6.4.6.1）大坝安全注册、安全评价和定期检查、特种检查相关管理资料；大坝安全重点部位可能发生的险情的监测方法和应对（或应急）措施及其落实情况；对不稳定边坡制定预警机制和应急预案及其落实情况；对危及大坝安全的缺陷维护、加固，或采取防范措施及其落实情况；特殊条件下的巡视检查规定；大坝安全监测系统及仪器定期检查、维护和率定等管理制度及其相关资料；监测资料的整理、整编分析；泄水道、泄水闸门及其启闭设备是否满足设计洪水和校核洪水要求；有无可靠的防汛备用电源。

5.6.4.8其他设备及系统风险控制

1、（5.6.4.8.1）压力容器管理制度、台账、注册登记证；压力容器内、外部检验报告（还 6

应包括：水压试验、安全阀及表计定期校验报告）；压力容器运行（还应包括：超压、超温等）记录、缺陷记录、消缺记录等；相应的压力容器运行规程、事故处理规程、措施；

2、（5.6.4.8.4）防止水淹厂房事故的预防措施及其落实情况；水机室密封检查、维护资料；顶盖排水设施（含备用设备）运行、维护管理资料；压力钢管伸缩节及密封紧固螺丝、密封材料运行、检测、维护资料；压力钢管、蜗壳人孔门的密封、紧固螺丝、测量孔、蜗壳排水盘形阀运行、维护资料；渗漏排水设施运行、检修、维护资料；轴承油冷却器及其水管、发电机空气冷却器运行、维护资料；厂区拦、排洪设施运行、维护资料；因泄洪雾化对厂区造成严重影响的资料；对可能导致水淹厂房的孔洞、管沟、通道、预留缺口等采取必要的封堵措施及相关资料；尾水渠边坡渗水处理、防岸坡塌滑措施等资料。

3、（5.6.4.8.5）船只在闸室（升船机）内翻沉措施；升船设施保护措施；救生设备配备情况的资料；闸门控制系统、通航交通信号指示/广播系统等运行、维护资料。

5.6.5设备设施防汛防灾

1、（5.6.5.1）防汛、防范台风、暴雨、泥石流和地震等自然灾害规章制度和应急预案；预案演练计划和记录；防灾减灾宣传教育和培训情况；防范自然灾害影响的责任制落实和工作机制，组织机构情况；

2、（5.6.5.2）定期组织开展防范自然灾害安全检查资料、记录，消除厂区周围可能影响安全生产的问题以及厂区、水源地等可能存在的滑坡、泥石流等地质危害因素情况；定期进行厂区主要建（构）筑物观测和分析，开展电力设备（设施）、建（构）筑物抗震性能普查和鉴定工作资料、记录。洪水调度计划及上报备案和审批的资料。超校核洪水的应急调度方案。水情自动测报系统运行、维护资料；洪水预报精度分析资料等；泄洪闸门开操作相关的资料。

3、（5.6.5.3）电力设施抗灾设防标准复核资料；落实抗震加固和改造措施相关资料；汛期、汛前、汛后检查大纲；检查记录；检查总结及整改措施；大洪水、高蓄水位、库水位骤涨骤落、大暴风雨、地震等特殊条件下的监测措施；厂区防台、防汛设施。

4、（5.6.5.4）电力设施建设避开自然灾害易发区情况（相关设计资料）；抗灾技术防护措施落实情况资料；损坏工程修复情况资料；防汛大事、防汛总结情况资料；台风期和汛期大事记记录资料。

5.7作业安全 5.7.1生产现场管理

1、厂区建（构）筑物平面布置图纸（含易燃易爆设施、危险品仓库分布图）；

2、厂区防雷建筑及生产区域的防雷接地系统定期检测报告。（每年雷雨季节前）；

3、生产现场紧急疏散通道一览图（包括主控室等重要部位）；

4、生产区域常用照明与事故照明定期切换制度及记录；

5、生产厂房暖气布置一览图或厂暖通设备技术台账；

6、全厂防寒防冻措施及其落实到位的记录资料；

7、临时用电线路敷设安全管理制度或规定。

5.7.2作业行为管理

1、企业高处作业安全管理规定（含脚手架验收和使用管理规定）；

2、安全防护用品的管理台账（含安全带及登高用具的质量合格证、定检记录）

3、起重作业和起重设备设施管理制度。全厂起重设备安全技术档案和设备台账，包括定期进行检验报告、安全保护装置、联锁装置的功能试验；

4、重大物件起吊的安全方案；

5、全厂起重作业人员持证上岗台账；

6、电焊机使用管理、检查试验制度；

7、全厂焊接设备管理台账及作业人员持证上岗台账和安全防护用品发放台账；

8、有限空间危险场所气体浓度（测量氧气、有害气体、可燃气体、粉尘等）测试装置台账及监测记录；

9、全厂电气安全用具（含绝缘操作杆、绝缘手套、绝缘靴、验电器和携带型短路接地线）台账和定期试验报告、产品质量合格证等；

10、全厂手持电动工具（手电钻、手砂轮等）管理台账及产品质量合格证、安全操作规程；11、12、13、14、全场移动式电动机具（含潜水泵、水泵、空压机等）管理台账和定期试验记录； 全厂油区、氧气站、制（储）氢站、氢罐等的安全管理制度及责任制落实资料； 全厂承压设备及管道系统台账及定期检验报告（含安全阀等附件）全厂高压气瓶台账及定期检验报告；15、16、17、18、19、20、21、易燃易爆场所或设备设施工作许可审核制度及安全技术措施的制定； 全厂消防安全组织一览表；

全厂生产厂房及仓库消防设备设施台账及定期试验记录； 全厂火灾报警系统及自动灭火装置台账及功能试验记录； 电缆防火封堵、管理制度和重要电缆特殊防火措施的建立及落实； 全厂消防竣工验收报告；

全厂机械设备台账（含带式输送机、露天贮煤场轨道机械等）和机械设备检修规程有无隔离及防转动措施）

22、全厂机动车辆台账和定期检验报告（年检）驾驶人员情况一览表。

5.7.3标志标识

1、安全标志设置标准及各种安全标志的管理台账

5.7.4相关方安全管理

1、建立相关方安全管理制度；

2、合格承包商、供应商管理台账及资质、安全生产协议的档案资料；

3、对相关方作业人员的安全教育、安全交底、安规考试的监督管理档案资料。

4、对相关方的作业行为的监督管理和风险识别的资料记录。

5.7.5变更管理

1、企业的变更管理制度及审批程序；

2、企业变更性质台账（含对机械、人员、工艺、设备设施、作业进程和环境变化等）。

3、企业对设备变更前、变更中和变更后过程控制资料记录。

5.8隐患排查和治理

1、（5.8.1）企业建立的隐患排查治理制度及对本单位事故隐患排查治理情况进行统计记录；

2、（5.8.2）企业制定的隐患排查治理方案及记录台账；

3、（5.8.3）企业排查出的隐患进行整改情况及记录；

4、（5.8.4）企业隐患排查治理后对治理效果进行验证和评估的记录；

5.9重大危险源监控

1、（5.9.1）重大危险源管理制度和操作规程，危险源辨识清单；

2、（5.9.2）重大危险源的安全设施和安全监测监控系统的检测、检验的报告和定期维 9

修保养记录；

3、（5.9.3）重大危险源建档和备案资料；

4、（5.9.4）重大危险源的应急预案、演练记录及效果评估；

5.10职业健康

1、职业卫生管理组织及机构相关文件；

2、职业病防治制度与防治规划（见《工作场所职业卫生监督管理规定》（安监总局47号令2012）之十一款）；

3、职业卫生培训资料及内容（包括管理人员和劳动者）；

4、职业卫生“三同时”相关资料，包括建设项目职业病危害预评价、控制效果评价资料及批文；

5、职业危害申报资料及回执；

6、工作场所职业危害定期监测资料（有检测资质）；

7、职业健康检查档案及职业健康专项费用文件；

8、劳动合同；

9、防护用品发放记录档案；

5.11应急救援

1、（5.11.1）应急规章体系建设（应急管理规章制度）；应急资金投入保障机制（书面材料）；

2、（5.11.2）行政领导负责制的应急工作体系（书面材料）；应急领导小组、相应工作机构及抢险救援队伍、专家队伍建立（书面材料）；应急支援协议（驻军、医院、消防等）；

3、（5.11.3）企业综合应急预案、企业专项应急预案（按照导则附录B）、企业现场处置方案（按照导则附录B）；应急预案备案、评审制度；预案评审材料和预案备案记录；应急预案修订记录；

4、（5.11.4）应急平台、应急物资和装备管理台帐；

5、（5.11.5）应急培训台帐（应急预案培训、企业领导和管理人员应急管理能力培训、重点岗

位员工应急知识和技能培训）。

6、（5.11.6）应急演练3—5年整体规划；应急演练工作计划；应急演练记录；

7、（5.11.7）预警信息快速发布机制（书面材料）；

8、（5.11.8）应急相应分级原则和标准（在本企业应急管理规章制度或其它相关文件中有表述也可）；

5.12信息报送和事故调查处理

1、（5.12.1）电力安全信息管理制度及信息报送记录；

2、（5.12.3）企业事故台帐。

5.13绩效评定和持续改进

1、安全生产标准化绩效评定管理制度

2、企业安全绩效考评实施细则

3、安全生产标准化评价报告（以企业正式文件形式下发，每年评定一次），评价结果要明确下列事项：（1）系统运行效果；

（2）出现的问题和缺陷，所采取的改进措施；

（3）统计技术、信息技术等在系统中的使用情况和效果；（4）系统各种资源的使用效果；

（5）绩效监测系统的适宜性以及结果的准确性；（6）与相关方的关系。

4、根据绩效评价结果，对有关单位和岗位兑现奖惩依据。