新安全标准化准备资料清单

第一篇：新安全标准化准备资料清单

安全生产标准化需准备资料

山西聚源煤化有限公司

二○一三年

1.法律法规与管理制度

1、适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库

2、法律法规定期更新记录

3、法律法规发放记录、培训记录、告知书

4、法律法规符合性评价报告

5、不符合项整改记录、整改计划、整改措施

6、识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度

2.机构和职责

1、安全生产方针、年度安全生产目标、指标文件

2、公司年度安全工作计划；车间、部门年度安全工作计划

3、各级组织及人员的安全生产目标责任书

4、安全生产目标责任书的考核与奖惩记录

5、安全生产责任制

6、安全生产标准化实施方案

7、主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录

8、安全文化建设计划或方案

9、主要负责人安全承诺书

10、资源配备文件及使用记录

11、安委会会议记录或纪要（定期召开情况，汇报情况，回复情况）

12、安全生产工作汇报资料

13、领导干部带班制度

14、领导干部带班记录及考核记录

15、安全生产责任制考核制度

16、考核、奖励记录

17、安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件

18、注册安全工程师配备或委托文件，或与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议

19、企业生产经营管理部门设置文件

20、治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件

21、建立安全生产委员会、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的文件

22、安全生产费用台帐

23、全员工伤保险缴纳凭证

24、风险抵押金或安全责任保险制度，考核记录

3.风险管理

1、风险评价管理制度

2、风险评价记录（企业负责人组织记录、全员参与记录、风险评价培训记录）

3、作业活动清单、设备设施清单

4、风险评价报告

5、各车间、部门开展风险评价的有关文件、记录

6、风险评价有关会议记录或纪要

7、重大风险清单

8、风险控制措施

9、关于风险管理培训教育记录

10、隐患治理台帐、隐患治理记录

11、重大隐患治理工作“五到位”落实资料（整改责任、措施、资金、时限、方案）

12、重大隐患项目档案（隐患报告、隐患治理方案、治理时间表和责任人、竣工验收报告、备案文件）

13、安全评价报告

14、安全监控报警设施台帐

15、设备设施的检验报告、检验合格证

16、应急救援器材台帐

17、变更记录、变更风险分析记录、变更风险的控制措施、变更实施验收报告

18、危险作业风险评价记录、报告

19、年度评审记录或检查报告 20、合格供应商名录、档案

21、供应商选用、续用评价记录

22、定期识别的与采购有关的风险信息

4.管理制度

1、符合法律法规和标准、规章有关要求的企业安全生产规章制度

2、符合法律法规和标准、规章有关要求的岗位安全操作规程

3、安全生产规章制度发放记录和签发文件

4、岗位操作规程发放记录和签发文件

5、管理制度和操作规程评审、修订记录

6、新修订文件的发放记录

7、管理制度和操作规程培训学习记录

5.培训教育

1、安全培训教育制度

2、年度安全培训计划

3、培训教育需求记录、培训记录、培训效果评价记录

4、员工安全培训教育档案

5、培训教育变更记录

6、制定从业人员岗位标准的文件

7、符合法律法规和标准、规章有关要求的岗位标准

8、从业人员招聘资料、员工台帐、档案

9、主要负责人和安全管理人员资格培训证书及培训档案

10、其它管理人员培训教育档案

11、全员培训记录、考核记录

12、从业人员安全作业上岗证

13、新工三级培训教育档案

14、特种作业人员及特种设备作业人员管理台帐、特种作业操作证、定期复审计划

15、危险化学品运输单位驾驶员、押运人员从业资格证及管理台帐

16、转岗、脱岗人员培训记录及考核记录

17、外来参观、学习等人员培训记录

18、承包商厂级安全培训教育记录及入厂证

19、承包商车间、班组安全培训教育记录 20、部门、班组月度安全活动计划

21、班组安全活动记录（班组管理人员签字，车间主任每月参加2次的签字，企业主要负责人每月参加一次活动签字）

22、管理部门安全活动记录

23、安环部对安全活动的检查记录

6.生产设施及工艺安全

1、安全设施管理台帐

2、安全设施管理档案

3、安全设施维护保养检查记录

4、设备检维修计划中安全设施检维修的内容

5、安全设施拆除、停用资料

6、仪表台帐、监视设备台帐

7、化验设备台帐

8、监视和测量设备检验报告及校验和维护记录

9、特种设备台帐

10、特种设备档案

11、特种设备及安全附件定期检测检验记录

12、特种设备运行记录和故障记录

13、特种设备日常维护保养记录

14、特种设备事故应急救援预案及演练记录

15、特种设备定期检验申请资料

16、报废的特种设备注销手续

17、安全检验合格标志

18、压力容器、压力管道及其安全附件检验报告，爆破片、防爆膜合格证及更换记录；

19、紧急停车系统分布图及维护记录

20、监控、报警系统、连锁系统维护、调试记录

21、各类动设备（包括备用设备）维护保养记录

22、工艺控制流程图及自动化控制资料

23、工艺过程风险分析记录

24、生产装置开车前检查内容及存档资料：1）开车前安全条件确认检查表；2）系统气密、置换及动设备空试记录；3）装置开车方案；4）操作规程和应急预案；5）操作人员培训记录；6）开车前隐患排查与整改记录

25、生产装置停车资料：1）停车方案；2）停车操作记录

26、紧急停车操作记录、操作规程

27、工艺操作记录及交接班记录

28、领导干部联系点确定文件

29、关键装置、重点部位台帐 30、关键装置、重点部位管理制度（联系人的职责及考核要求）

31、联系人监督指导的有关记录（每月至少一次）

32、关键装置、重点部位应急预案及演练记录

33、年度综合检维修计划

34、检维修记录

35、检维修作业资料：1）检维修风险分析记录；2）检维修方案；3）工艺设备设施交付检维修手续；4）检维修人员安全培训教育记录；5）相应作业许可证及安全控制措施；6）对检维修作业现场进行安全检查的记录；7）检维修交付生产的手续

36、拆除和报废作业资料：1）设施拆除和报废审批手续；2）拆除作业风险分析记录；3）拆除计划或方案；4）设施拆除交接手续

37、设备、管道拆除前的分析、验收合成证明

7.作业安全

1、各项安全作业证（动火、进入受限空间、破土、吊装、临时用电、高处作业、断路作业、设备检修、抽堵盲板作业等）

2、安全标志一览表

3、现场设置限速、限高、禁行、风向标等标志

4、警示标志和告知牌管理台帐

5、职业危害因素检测记录

6、配备的安全防护用品、器具及消防设施与器材记录

7、安全管理人员对承包施工现场的监督检查记录

8、机动车辆进入生产装置区、罐区现场的管理规定

9、机动车辆进入生产装置区、罐区的手续资料

10、承包商管理档案，包括承包商资质资料、表现评价、合同等资料

11、与承包商签订的安全协议书

12、对承包商的现场安全交底内容记录，对承包商的施工方案和应急预案审查记录

8.职业健康

1、职业病危害因素识别记录、申报表及批复资料

2、职业危害防治计划和实施方案

3、职业卫生档案（包括职业危害防护设施台帐、职业危害监测结果、健康监护报告等）

4、从业人员健康监护档案

5、职业危害防护设施定期专项检查记录

6、职业危害检测报告及不符合项整改计划

7、检测点设置职业危害告知牌

8、健康体报告

9、个体防护用品台帐、防护器具检验、维护记录

10、职业卫生防护设施台帐

9.危险化学品管理

1、化学品普查表

2、危险化学品档案

3、产品、中间产品鉴别分类报告

4、化验室化学试剂分类清单

5、企业编制的中文一书一签

6、采购的危险化学品名录及中文一书一签

7、危险化学品登记证及相关资料

8、劳动合同中关于危害告知的内容

9、危险化学品出入库记录及定期检查记录

10、危险化学品输送管道巡线记录

11、危险化学品运输、装卸安全管理制度

12、危险化学品装车前后安全检查记录

13、企业对危险化学品运输车辆GPS的安装、使用情况进行检查、记录资料

10.事故与应急

1、建立应急救援队伍文件，应急救援队伍管理台帐

2、应急救援器材台帐、消防设施器材台帐、应急器材和消防器材检查维护记录

3、应急预案培训记录、演练记录、演练评价报告

4、防护救护器材管理台帐及维护保养记录

5、应急预案评审修订规定、评审记录

6、应急预案备案回执

7、应急协作单位收到预案的回执

8、事故台帐、档案和事故调查报告

9、事故发生后对预案评审的报告

11.安全检查

1、安全检查管理制度

2、安全检查计划

3、综合（厂级、车间级）、专项、节假日、季节和日常安全检查表

4、各检查表应用的培训记录

5、每年评审、修订一次安全检查表的修订记录

6、安全检查台帐

7、与责任制挂钩的检查考核记录

8、检查、整改和复查验证等相关记录

9、各级组织对检查出的问题及整改情况定期检查的记录

10、自评计划、自评组织开展自评的相关文件

11、自评检查表、自评报告等相关文件资料

12、进一步完善安全标准化工作的计划和措施

12.山西省要求内容

1、各级政府、安监部门近两年文件收文记录清单

2、近两年参加上级部门会议记录

3、对政府、安监部门文件和工作要求的落实资料

4、对安监部门责令整改的安全隐患的隐患整改报告、整改方案、整改复查文件等

5、专业安全检查检查表；

6、专业安全检查记录：1）工艺安全检查记录2）生产设备检查记录3）电气与仪表安全检查记录4）建筑物安全检查记录5）安全设施检查记

7、各类隐患与不符合项登记记录：1）隐患清单2）重大隐患登记表3）重大隐患报告4）重大隐患治理方案

8、不符合项的整改落实情况：1）整改记录2）整改效果复查记录3）隐患整改台账 9、1）密封管理制度2）定置管理制度3）清洁文明管理制度

10、密封点管理台账：1）公司密封点管理总台账2）生产车间密封点分项台账

11、工作记录：1）操作工操作监控记录2）巡检记录3）交接班记录4）车间干部值班记录

5）车间安全员点检记录6）生产调度记录7）清洁文明检查记录

12、消漏治漏管理台账：1）公司消漏管理台账2）车间分项消漏台账

13、定置管理图

14、设备安全运行管理台账1）设备运行考核统计表（设备完好率、故障率、动静密封点泄漏率、隐患查处率等）2）设备安全运行奖惩方案与奖惩记录

15、危险化学品管理制度1）危险化学品用户管理制度2）危险化学品采购制度3）危险化学品销售制度4）危险化学品运输制度5）危险化学品装卸搬运制度

16、建立危险化学品用户档案（一户一档）

档案主要包括：企业资质、基本情况、经营范围、生产规模、评审记录、采购、销售、运输合同等相关资料

1）危险化学品供应商档案2）危险化学品销售用户档案3）危险化学品运输单位档案

17、危险化学品经营记录：1）采购记录与台账2）销售记录与台账3）运输记录与台账

18、危险化学品违章检查与处罚记录

19、分解所有标准内容到各个岗位和各个专业的文件 20、专业标准

1）生产技术专业方面（包括：生产管理、工艺技术、设备安全、电气、仪表自动化、基础设施、质量检验化验安全等生产技术专业）

2）经营管理方面（包括供应、销售、仓储、运输）

3）安全保障方面（安全文化建设、安全投入、人力资源、行政、后勤、保卫、群众监督等）

21、岗位标准：1）管理岗位标准一岗一标2）操作岗位标准一岗一标

22、岗位标准和专业标准贯标方案与计划

23、公司级、车间级、班组级贯标培训记录

24、达标考核：1）专业达标考核记录2）岗位达标考核记录

第二篇：新安全标准化准备资料(危化清单)

危险化学品从业单位安全生产标准化

评审标准提炼资料

2014.8.12

1.法律法规与管理制度

1、适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库

2、法律法规定期更新记录

3、法律法规发放记录、培训记录、告知书或宣传材料

4、法律法规符合性评价报告（识别到条款）

5、不符合项整改记录（包括整改计划、整改措施等）

6、识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度

2.机构和职责

1、安全生产方针、安全生产目标（量化的）文件，告知员工的方式

2、公司安全工作计划、各级组织的安全生产目标责任书（与职责对应）、各级组织安全工作计划

3、安全生产目标责任书的考核与奖惩记录

4、安全生产责任制

5、企业安全生产标准化实施方案

6、主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录

7、安全文化建设计划或方案

8、安全文化体系有关文件（二级和一级）

9、主要负责人安全承诺书（明确的、公开的（公开方式）、文件化的，从业人员要了解）

10、资源配备文件及使用记录

11、安委会会议记录或纪要（定期召开情况，汇报情况，回复情况），主要负责人要参加

12、安全生产工作汇报资料

13、领导干部带班制度

14、领导干部带班记录及考核记录

15、各部门、各岗位安全生产责任制（需了解本部门的职责、主要负责人需了解《安全生产法》规定的安全职责和细化后的职责内容）

16、安全生产责任制考核制度

17、考核、奖励决定文件及奖惩兑现情况（财务记录）

18、安全生产责任制和安全生产规章制度及持续改进情况（定期评审、修订的记录）（二级）

19、安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件

20、注册安全工程师配备或委托文件，或与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议

21、与企业生产经营相符的管理部门设置文件

22、生产、储存剧毒化学品、易制毒化学品单位关于治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件

23、建立安全生产委员会、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的文件（部门名称要与责任制、部门目标责任书中的部门相对应）、有关人员需了解管理网络构成

24、安全生产费用台帐（与实际使用情况相符）

25、全员工伤保险或安全责任险缴纳凭证

26、风险抵押金制度或安全责任保险及其考核记录

3.风险管理

1、风险评价管理制度（应包括风险评价目的、范围、频次、准则及工作程序等内容、规定选用的评价方法，还应明确各部门和有关人员的职责和任务）

2、风险评价记录（企业负责人组织记录、全员参与记录、风险评价培训记录）——全员参与的记录，可采取问卷调查的方式（本岗位存在的风险）

3、作业活动清单、设备设施清单

4、风险评价报告（风险评价应包括作业活动、设备设施以及日常检维修、隐患整改等情况）

5、各级机构组织开展风险评价的有关文件（各级管理人员需参加，要有签字记录）

6、风险评价有关会议记录或纪要（会议不应只是开展活动前的一次，在评价过程中、评价结束后均应召开会议）

7、重大风险清单

8、风险控制措施（现场要落实）

9、培训教育计划中要有风险管理内容，关于风险管理培训教育记录

10、隐患治理台帐、隐患治理记录

11、重大隐患治理工作“五到位”落实情况（大多企业缺少隐患治理预案）

12、重大隐患项目档案（包括隐患名称、标准要求内容及“评价报告于技术结论、评审意见、隐患治理方案、治理时间表和责任人、竣工验收报告、备案文件等内容）

13、企业无力解决和不具备整改条件的重大事故隐患的防范措施、整改计划及书面报告（二级企业A级要素否决项）

14、安全评价报告或重大危险源评估报告

15、符合内容要求的重大危险源档案

16、安全监控报警设施台帐（具体要求参见B要素3.5第2条）

17、重大危险源管理制度和重大危险源定期评估制度

18、重大危险源设备设施定期检查记录

19、设备设施的检验报告或检验合格证 20、重大危险源应急救援预案及演练记录

21、应急救援器材台帐

22、重大危险源备案材料

23、重大危险源与周边防护距离应符合要求，如存在问题则列出整改计划、措施。（B级要素否决项，二级企业A级要素否决项）

24、如有变更，则提供变更记录、变更风险分析记录、变更风险的控制措施、变更实施验收报告

25、非常规活动前的风险评价记录或报告

26、评审记录或检查报告（针对风险评价结果和风险控制效果）

27、合格供应商名录、档案

28、供应商选用、续用评价记录

29、定期识别的与采购有关的风险信息

4.管理制度

1、将适用的法律法规和标准、规章的有关要求转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程（制订动火作业管理制度或进入受限空间管理制度为A级要素否决项，除制定《通用规范》要求的制度外，还应包括工艺管理、开停车管理、建构筑物管理、电气管理、公用工程管理、易制毒管理、危险化学品输送管道定期巡线制度、领导干部带班制度、厂区交通安全、文件档案管理制度等）

2、企业安全生产规章制度发放记录和签发文件（企业负责人组织审定并签发）

3、岗位操作规程发放记录和签发文件（工作岗位要有有效的责任制、规章制度、操作规程）

4、管理制度或操作规程评审、修订记录（要有各级组织管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加）

5、新修订文件的发放记录

6、修订后的文件培训学习记录

5.培训教育

1、安全培训教育制度（制度中应包括培训教育的目标和要求、定期识别教育需求的要求）、培训教育需求记录、培训计划、培训记录（包括培训签到表、培训成绩登记表、培训效果评估表、考试试卷）、培训效果评价记录

2、安全生产费用台帐或资金计划中关于培训资金的内容

3、从业人员安全培训教育档案（每次的培训情况应及时填写到档案中）

4、培训教育变更记录

5、载明企业从业人员岗位标准的文件

6、从业人员招聘资料、员工台帐、档案

7、主要负责人或管理人员资格培训证书及培训档案

8、其它管理人员培训教育档案

9、从业人员培训记录（再培训时间不得少于20h）、考核记录

10、从业人员上岗证

11、新上岗从业人员三级培训教育档案（72h）

12、特种作业人员及特种设备作业人员管理台帐、特种作业操作证、定期复审计划

13、从事危险化学品运输单位驾驶员、船员、押运人员从业资格证及管理台帐

14、转岗、脱岗人员培训记录及考核记录（从业人员培训教育档案中要记录）

15、外来参观、学习等人员培训记录

16、承包商厂级安全培训教育记录及入厂证

17、承包商基层单位安全培训教育记录

18、班组月度安全活动计划（包括基本功训练项目、内容和要求）

19、班组月度安全活动记录（每月≥2次，≥1h每次，班组管理人员签字，负责人每月至少参加一次，基层单位负责人及其管理人员每月至少参加2次，要有签字）

20、管理部门月度安全活动计划

21、管理部门安全活动记录（每月≥1次，≥2h每次，管理人员签字）

22、安全管理部门或专职安全管理人员对安全活动的检查记录（每月≥1次）6.生产设施及工艺安全 1、1）新建、改建、扩建项目可行性研究报告、初步设计（“安全设施设计专篇”、“消防专篇”、“职业卫生专篇”）及批复等资料；2）安全设施设计审查资料；3）建设项目设立安全评价报告；4）建设项目试生产方案及备案资料（施工完成情况、试生产前安全检查报告、试生产或使用过程中可能出现的安全问题及对策、采取的安全措施、事故应急救援预案等）；5）建设项目安全设施竣工验收资料(安全设施检验检测报告、安全监管部门出具的“安全设施竣工验收意见书”和“建设项目竣工验收安全评价报告”等)

2、设计、施工、监理单位的相关资质；施工现场安全检查记录

3、项目建设过程中的变更资料、变更风险分析记录、风险评价报告的审查记录

4、工艺设计文件

5、新开发危险化学品生产工艺的小试、中试、工业化试验报告

6、安全设施管理台帐

7、二级企业化工生产装置设置自动化控制系统，涉及危险化工工艺和重点监管危险化学品的化工生产装置要根据风险状况设置了安全联锁或紧急停车系统等（二级企业A级要素否决项）

8、安全设施管理档案，含安全设施维护保养检查记录

9、设备检维修计划中要含有安全设施检维修的内容

10、安全设施拆除、停用资料

11、监视和测量设备台帐

12、监视和测量设备检验报告及校验和维护记录

13、特种设备台帐和档案（包括特种设备技术资料、特种设备等级注册表、特种设备及安全附件定期检测检验记录、特种设备运行记录和故障记录、特种设备日常维护保养记录（每月一次）、特种设备事故应急救援预案及演练记录）

14、特种设备定期检验申请资料

15、报废的特种设备注销手续

16、安全检验合格标志

17、培训记录中要有工艺安全信息的培训内容

18、设备设施运行安全可靠、完整资料：1）压力容器、压力管道及其安全附件检验报告，爆破片、防爆膜合格证及更换记录；2）紧急停车系统分布图及维护记录；3）监控、报警系统、连锁系统维护、调试记录；4）各类动设备（包括备用设备）维护保养记录 5）工艺控制流程图及自动化控制资料

19、工艺过程风险分析记录

20、岗位操作规程中要有对工艺操作中的风险制定安全措施及应急处置措施的内容

21、一级企业涉及危险化工工艺和重点监管危险化学品的化工生产装置进行危险与可操作性分析的记录和报告。

22、生产装置开车前检查内容及存档资料：1）开车前安全条件确认检查表；2）系统气密、置换及动设备空试记录；3）装置开车方案；4）操作规程和应急预案；5）操作人员培训记录；6）开车前隐患排查与整改记录

23、生产装置停车资料：1）停车方案；2）停车操作记录

24、紧急停车操作记录、操作规程

25、工艺操作记录（应体现对工艺参数偏离情况的及时分析和处理内容）及交接班记录

26、关键装置、重点部位台帐（体现干部联系点机制）

27、关键装置、重点部位管理制度中要有联系人的职责及考核要求

28、联系人监督指导的有关记录（每月至少一次）

29、关键装置、重点部位应急预案及演练记录 30、综合检维修计划

31、检维修记录

32、检维修作业资料：1）检维修风险分析记录；2）检维修方案；3）工艺设备设施交付检维修手续；4）检维修人员安全培训教育记录；5）相应作业许可证及安全控制措施；6）对检维修作业现场进行安全检查的记录；7）检维修交付生产的手续

33、拆除和报废作业资料：1）设施拆除和报废审批手续；2）拆除作业风险分析记录；3）拆除计划或方案；4）设施拆除交接手续

34、设备、管道拆除前的分析、验收合成证明

7.作业安全

1、各项安全作业证（动火、进入受限空间、破土、吊装、临时用电、高处作业、断路作业、设备检修、抽堵盲板作业等）

2、安全标志一览表（载明使用的场所）

3、重大危险源现场设置明显的安全警示标志

4、现场设置限速、限高、禁行、风向标等标志

5、警示标志和告知牌管理台帐

6、职业危害因素检测记录

7、危险场所配备相应的安全防护用品（具）及消防设施与器材

8、监护人员持作业许可证且要具有相应的救护技能和应急处理能力

9、同一作业区内两个以上承包商之间的安全生产协议

10、企业安全管理人员对承包现场的监督检查记录

11、机动车辆进入生产装置区、罐区现场的管理规定

12、机动车辆进入生产装置区、罐区的手续资料

13、动火作业、进入受限空间作业及吊装作业许可证资料（二级企业A级要素否决项）

14、承包商管理档案，包括承包商资质资料、表现评价、合同等资料

15、与承包商签订的安全协议书

16、对承包商的现场安全交底内容记录，对承包商的施工方案和应急预案审查记录

8.职业健康

1、职业病危害因素识别记录、申报表及批复资料

2、职业危害防治计划和实施方案

3、职业卫生档案（包括职业危害防护设施台帐、职业危害监测结果、健康监护报告等）

4、从业人员健康监护档案

5、职业危害防护设施定期专项检查记录

6、职业危害检测报告及不符合项整改计划

7、检测点设置职业危害告知牌

8、健康查体报告

9、个体防护用品台帐、防护器具检验、维护记录

10、职业卫生防护设施台帐

9.危险化学品管理

1、化学品普查表

2、危险化学品档案

3、产品、中间产品鉴别分类报告

4、化验室化学试剂分类清单

5、生产企业编制的中文一书一签，并附于化学品包装上，一书一签上有符合要求的应急咨询服务电话

6、采购的危险化学品名录及中文一书一签

7、危险化学品登记证及相关资料

8、劳动合同及宣传、培训教育记录中关于危害告知的内容

9、危险化学品出入库记录及定期检查记录

10、危险化学品输送管道巡线记录

11、剧毒化学品安全管理制度、剧毒化学品收发台帐、剧毒化学品备案资料

12、危险化学品运输、装卸安全管理制度

13、危险化学品装车前后安全检查记录

14、危险化学品运输车辆安装具有行驶记录功能的卫星定位装置，企业对危险化学品运输车辆GPS的安装、使用情况进行检查、记录资料

15、液氯、液氨、液化石油气等液化危险化学品采用金属万向管道充装系统

16、转产、停产、停业、解散企业危险化学品处置文件及备案文件

10.事故与应急

1、应急救援预案中应急指挥系统要实行厂级、车间级管理并明确职责；要明确应急救援队伍并明确其职责；明确固定报警电话（保持畅通）、应急救援指挥和救援人员电话、外部救援单位联络电话

2、应急救援器材台帐、消防设施器材台帐、应急器材和消防器材检查维护记录

3、消防疏散通道、安全出口、消防通道符合要求

4、防护救护器材管理台帐及维护保养记录

5、根据风险评价结果编制专项和现场处置预案

6、应急预案培训记录、演练记录、演练评价报告

7、应急预案评审修订规定、评审记录

8、应急预案备案回执

9、应急协作单位收到预案的回执

10、事故台帐、档案（包括未遂事故）和事故调查报告

11、事故或事件后对预案评审的报告

12、承包商事故纳入企业事故管理（二级企业A级要素否决项）

11.安全检查

1、安全检查管理制度

2、安全检查计划（明确目的、要求、内容和负责人）

3、综合（厂级、车间级）、专项、节假日、季节和日常安全检查表（要有对各表应用的培训记录）

4、每年评审、修订一次安全检查表并记录

5、安全检查台帐及检查考核记录（与责任制挂钩情况）

6、厂级综合性检查每季度≥1次，车间级综合性检查每月≥1次，专业检查每半年≥1次

7、检查、整改和验证等相关记录

8、各级组织对检查出的问题及整改情况定期检查的记录

9、自评计划、自评组织、自评检查表、自评报告等开展自评的相关文件资料

10、进一步完善的安全标准化工作的计划和措施

第三篇：新安全标准化准备资料

危险化学品从业单位安全生产标准化

评审标准提炼资料

沧州圣力安全与环境科技咨询有限公司

2011.6.24

1.法律法规与管理制度

1、适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库

2、法律法规定期更新记录

3、法律法规发放记录、培训记录、告知书或宣传材料

4、法律法规符合性评价报告（识别到条款）

5、不符合项整改记录

2.机构和职责

1、安全生产方针、安全生产目标（量化的）、安全工作计划

2、各级组织的安全生产目标责任书（与职责对应）、各级组织安全工作计划

3、安全生产目标责任书的考核与奖惩记录

4、安全生产责任制

5、企业安全生产标准化实施方案

6、主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录

7、安全文化建设计划或方案

8、安全文化体系有关文件（二级和一级）

9、主要负责人安全承诺书（明确的、公开的、文件化的）

10、资源配备文件及使用记录

11、安委会会议记录或纪要（定期召开情况，汇报情况，回复情况）

12、安全生产工作汇报资料

13、领导干部带班制度

14、领导干部带班记录及考核记录

15、各部门安全生产责任制

16、安全生产责任制考核制度

17、考核、奖励决定文件及奖惩兑现情况（财务记录）

18、安全生产责任制和安全生产规章制度及持续改进情况（二级）

19、安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件

20、注册安全工程师配备或委托文件，或与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议。

21、与企业生产经营相符的管理部门设置文件

22、生产、储存剧毒化学品、易制毒化学品单位关于治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件

23、建立安全生产委员会、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的文件

24、安全生产费用台帐（与实际使用情况相符）

25、全员工伤保险或安全责任险缴纳凭证

26、风险抵押金或安全责任保险考核记录

3.风险管理

1、风险评价记录（全员参与、评价范围全面）

2、风险评价准则和相关取值标准的内容

3、作业活动清单、设备设施清单

4、风险评价报告

5、各级机构组织开展风险评价的有关文件

6、风险评价有关会议记录或纪要

7、重大风险清单

8、风险控制措施（现场要落实）9、2011年培训教育计划中要有风险管理内容，关于风险管理培训教育记录

10、隐患治理台帐、隐患治理记录

11、重大隐患治理工作“五到位”落实情况

12、企业无力解决重大事故隐患的防范措施、整改计划及书面报告（二级企业A级要素否决项）

13、安全评价报告或重大危险源评估报告

14、符合内容要求的重大危险源档案

15、安全监控报警设施台帐

16、重大危险源管理制度和重大危险源定期评估制度

17、重大危险源设备设施定期检查记录

18、设备设施的检验报告或检验合格证

19、重大危险源应急救援预案及演练记录 20、应急救援器材台帐

21、重大危险源备案材料

22、重大危险源与周边防护距离应符合要求，如存在问题则列出整改几乎、措施。（B级要素否决项，二级企业A级要素否决项）

23、如有变更，则提供变更记录、变更风险分析记录、变更风险的控制措施、变更实施验收报告

24、非常规活动钱的风险评价记录或报告

25、评审记录或检查报告

26、合格供应商名录、档案

27、供应商选用、续用评价记录

28、与采购有关的风险信息

4.管理制度

1.将适用的法律法规和标准、规章的有关要求转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程 2.企业安全生产规章制度发放记录和签发文件（企业负责人组织审定并签发）3.岗位操作规程发放记录和签发文件 4.管理制度或操作规程评审、修订记录 5.新修订文件的发放记录

5.培训教育

1.安全培训教育制度、需求记录、培训计划、培训记录（包括培训签到表、培训成绩登记表、培训效果评估表、考试试卷）、培训效果评价记录 2.安全生产费用台帐或资金计划中关于培训资金的内容 3.从业人员安全培训教育档案 4.培训教育变更记录

5.载明企业从业人员岗位标准的文件 6.从业人员招聘资料、员工台帐、档案

7.主要负责人或管理人员资格培训证书及培训档案 8.其它管理人员培训教育档案

9.从业人员培训记录（再培训时间不得少于20h）、考核记录 10.从业人员上岗证 11.新上岗从业人员三级培训教育档案（72h）

12.特种作业人员及特种设备作业人员管理台帐、特种作业操作证、定期复审计划 13.从事危险化学品运输单位几十元、船员、押运人员从业资格证及管理台帐 14.转岗、脱岗人员培训记录及考核记录 15.外来参观、学习等人员培训记录

16.厂级承包商安全培训教育记录及入厂证 17.基层单位承包商安全培训教育记录

18.班组月度安全活动计划（包括基本功训练项目、内容和要求）

19.班组月度安全活动记录（每月≥2次，≥1h每次，班组管理人员签字）20.管理部门月度安全活动计划

21.管理部门安全活动记录（每月≥1次，≥2h每次，管理人员签字）

6.生产设施及工艺安全

1.1）新建、改建、扩建项目可行性研究报告、初步设计（“安全设施设计专篇”、“消防专篇”、“职业卫生专篇”）及批复等资料；2）安全设施设计审查资料；3）建设项目设立安全评价报告；4）建设项目试生产方案及备案资料（施工完成情况、试生产前安全检查报告、试生产或使用过程中可能出现的安全问题及对策、采取的安全措施、事故应急救援预案等）；5）建设项目安全设施竣工验收资料(安全设施检验检测报告、安全监管部门出具的“安全设施竣工验收意见书”和“建设项目竣工验收安全评价报告”等)。2.设计、施工、监理单位的相关资质；施工现场安全检查记录。3.项目建设过程中的变更资料、变更风险分析记录 4.工艺设计文件

5.新开发危险化学品生产工艺的小试、中试、大试试验报告 6.安全设施管理台帐

7.二级企业化工生产装置设置自动化控制系统，涉及危险化工工艺和重点监管危险化学品的化工生产装置要根据风险状况设置了安全联锁或紧急停车系统等（二级企业A级要素否决项）

8.安全设施管理档案，含安全设施维护保养检查记录 9.设备检维修计划中要含有安全设施检维修的内容 10.安全设施拆除、停用资料 11.监视和测量设备台帐

12.监视和测量设备检验报告及校验和维护记录

13.特种设备台帐和档案（包括特种设备技术资料、特种设备等级注册表、特种设备及安全附件定期检测检验记录、特种设备运行记录和故障记录、特种设备日常维护保养记录（每月一次）、特种设备事故应急救援预案及演练记录）14.特种设备定期检验申请资料 15.报废的特种设备注销手续

16.培训记录中要有工艺安全信息的培训内容

17.设备设施运行安全可靠、完整资料：1）爆破片、防爆膜合格证及更换记录；2）紧急停车系统分布图及维护记录；3）监控、报警系统、连锁系统维护、调试记录；4）各类动设备（包括备用设备）维护保养记录 18.工艺过程风险分析记录

19.岗位操作规程中要有对工艺操作中的风险制定安全措施及应急处置措施的内容。20.涉及危险化工工艺和重点监管危险化学品的化工生产装置进行危险与可操作性分析的记录和报告。

21.生产装置开车前检查内容及存档资料：1）开车前安全条件确认检查表；2）系统气密、置换及动设备空试记录；3）装置开车方案；4）操作规程和应急预案；5）操作人员培训记录；6）开车前隐患排查与整改记录

22.生产装置停车资料：1）停车方案；2）停车操作记录 23.紧急停车操作记录

24.工艺操作记录（应体现对工艺参数偏离情况的及时分析和处理内容）及交接班记录 25.关键装置、重点部位台帐（体现干部联系点机制）

26.关键装置、重点部位管理制度中要有联系人的职责及考核要求 27.联系人监督指导的有关记录（每月至少一次）28.关键装置、重点部位应急预案及演练记录 29.综合检维修计划 30.检维修记录

31.检维修作业资料：1）检维修风险分析记录；2）检维修方案；3）工艺设备设施交付检维修手续；4）检维修人员安全培训教育记录；5）相应作业许可证及安全控制措施；6）对检维修作业现场进行安全检查的记录；7）检维修交付生产的手续

32.拆除和报废作业资料：1）设施拆除和报废审批手续；2）拆除作业风险分析记录；3）拆除计划或方案；4）设施拆除交接手续 33.设备、管道拆除前的分析、验收合成证明

7.作业安全

1.各项安全作业证（动火、进入受限空间、破土、吊装、临时用电、高处作业、断路作业、设备检修、抽堵盲板作业等）

2.安全标志一览表（载明使用的场所）3.重大危险源现场设置明显的安全警示标志 4.现场设置限速、限高、禁行、风向标等标志 5.警示标志和告知牌一览表 6.职业危害因素检测记录

7.危险场所配备相应的安全防护用品（具）及消防设施与器材 8.监护人员持监护证且要具有相应的救护技能和应急处理能力 9.同一作业区内两个以上承包商之间的安全生产协议 10.企业安全管理人员对承包现场的监督检查记录 11.机动车辆进入生产装置区、罐区现场的管理规定 12.机动车辆进入生产装置区、罐区的手续资料

13.动火作业、进入受限空间作业及吊装作业许可证资料（二级企业A级要素否决项）14.承包商管理档案，包括承包商资质资料、表现评价、合同等资料 15.与承包商签订的安全协议书

16.对承包商的现场安全交底内容记录，对承包商的施工方案和应急预案审查记录

8.职业健康

1.2.3.4.5.6.7.8.9.职业病危害因素识别记录、申报表及批复资料 职业危害防治计划和实施方案 职业卫生档案

从业人员健康监护档案

职业危害检测报告及职业卫生档案、整改计划 检测点设置职业危害告知牌 健康查体报告

个体防护用品台帐、防护器具检验、维护记录 职业卫生防护设施台帐

9.危险化学品管理

1.2.3.4.5.化学品普查表 危险化学品档案

产品、中间插片呢鉴别分类报告 化验室化学试剂分类清单

生产企业编制的中文一书一签，并附于化学品包装上，一书一签上有符合要求应急咨询服务电话

6.采购的危险化学品名录及中文一书一签 7.危险化学品登记证及资料

8.劳动合同及宣传、培训教育记录中关于危害告知的内容 9.危险化学品出入库记录

10.危险化学品输送管道巡线记录

11.剧毒化学品安全管理制度、剧毒化学品收发台帐、剧毒化学品备案资料 12.危险化学品运输、装卸安全管理制度 13.危险化学品装车前后安全检查记录

14.危险化学品运输车辆安装具有行驶记录功能的卫星定位装置，企业对危险化学品运输车辆GPS的安装、使用情况进行检查、记录资料

15.液氯、液氨、液化石油气等液化危险化学品采用金属万向管道充装系统 16.转产、停产、停业、解散企业危险化学品处置文件及备案文件

10.事故与应急

1.2.3.4.5.应急救援预案中应急指挥系统要实行厂级、车间级管理并明确职责 应急预案中要明确应急救援队伍并明确其职责

应急预案中列出应急救援器材台帐、消防设施器材台帐 消防疏散通道、安全出口、消防通道符合要求 应急预案中明确固定报警电话（保持畅通）、应急救援指挥和救援人员电话、外部救援单位联络电话

6.防护救护器材管理台帐及检查维护记录 7.根据风险评价结果编制专项和现场处置预案 8.应急预案培训记录、演练记录、演练评价报告 9.应急预案评审修订规定、评审记录 10.应急预案备案回执

11.应急协作单位收到预案的回执

12.事故台帐（包括未遂事故）和事故调查报告 13.事故或事件后对预案评审的报告

14.承包商事故纳入企业事故管理（二级企业A级要素否决项）

11.安全检查

1.安全检查管理制度

2.安全检查计划（明确目的、要求、内容和负责人）3.综合（厂级、车间级）、专项、节假日、季节和日常安全检查表（要有对各表应用的培训记录）

4.每年评审、修订一次安全检查表并记录

5.安全检查台帐及检查考核记录（与责任制挂钩情况）6.综合性检查每季度≥1次，专业检查每半年≥1次 7.检查、整改和验证等相关记录

8.各级组织对检查出的问题及整改情况定期检查的记录 9.自评计划、自评检查表、自评报告

10.进一步完善的安全标准化工作的计划和措施

12.本地区要求内容

1.待续

第四篇：安全生产标准化资料清单

煤矿安全生产标准化资料清单（527）

一、安全风险分级管控

1.安全风险分级管控制度

2.辨识评估报告、安全风险清单、风险管控措施 3.辨识成果应用情况总结

4.专项辨识评估报告、补充完善安全风险清单、补充的风险管控措施 5.专项辨识成果应用情况总结 6.重大风险管控工作方案 7.安委会会议记录 8.专业每旬分析评估报告 9.领导带班记录

10.岗位人员培训记录，培训教案，培训签到情况。11.评估工作人员培训记录。

二、事故隐患排查治理（国家局专家要求提供的）

1．矿有关明确负责事故隐患排查治理管理工作的部门的文 件．

2．矿有关明确事故隐患排查治理工作责任体系的文件 3．矿隐患排查治理管理文件

4．矿隐患排查计划及计划执行情况记录资料 5．矿分级隐患排查记录资料

6．隐患排查登记台账及上报记录档案资料 7．事故隐患治理分级治理治理档案资料。

8、事故隐患治理专项安全技术措施。9．事故隐患治理监督督办资料 10.事故隐患治理验收销号资料 11.事故隐患排查、治理进展通报资料 12.事故隐患排查治理信息化管理资料 13.矿隐患治理会议记录或纪要

14.安全费用提取使用管理制度及提取使用情况资料 15.隐患排查治理培训管理文件及培训记录资料

16.隐患排查治理考核管理资料（考核管理文件及考核兑现记录资料，考核管理文件可以在隐患排查治理管理文件中提

现）。

三、通风

1.巷道贯通措施 2.通风系统图

3.串联通风措施、请示、批复、通风月报 4.防爆门检查记录 5.反风设施检查记录 6.反风演习措施 7.反风演习报告

8.主扇性能鉴定报告、通风阻力测定报告 9.通风能力核定报告 10.测风记录 11.需风量计算 12.外部漏风检查记录 13.巷道失修记录

14.有计划停风安全技术措施 15.瓦斯等级鉴定

16.瓦斯治理技术方案及安全技术措施 17.瓦斯工交接班记录 18.瓦斯超限防治措施 19.无计划停电停风处理措施 20.瓦斯排放措施 21.煤层自燃倾向性鉴定 22.矿井综合防灭火措施 23.工作面防治自燃发火措施 24.井下点火作业安全技术措施 25.井上下消防材料库检查记录 26.地面消防水池检查记录

27.煤层自燃发火标志气体及临界值考察报告

28.防火观测站检查记录 29.密闭检查记录 30.采空区封闭记录 31.综合防尘措施 32.煤样鉴定报告 33.消防管路检查记录 34.隔爆设施检查记录 35.巷道冲刷记录 36.计划 37.通风例会记录

38.年、季、月通防工作总结 39.分层通风系统图 40.通风网络图 41.通风系统立体示意图 42.安全监控系统图 43.防尘系统图 44.防灭火系统图 45.测风记录 46.通风值班记录

47.通风（反风）设施检查及维修记录 48.粉尘冲洗记录 49.防灭火检查记录 50.密闭管理台账 51.煤层注水台账 52.仪器仪表月报

四、地质灾害防治与测量

（一）煤矿地质灾害防治与测量技术管理

1.地质灾害防治技术管理、预测预报、地测安全办公会议制度； 2.地测资料、技术报告审批制度； 3.图纸的审批、发放、回收和销毁制度； 4.资料收集、整理、定期分析、保管、提供制度；

5.隐蔽致灾地质因素普查制度； 6.岗位安全生产责任制度； 7.地测科建制红头文件； 8.地测科人员花名册； 10.物探仪器统计表； 11.钻探设备统计表； 12.测量仪器统计表；

（二）煤矿地质

1.地质记录本；

2.《矿井隐蔽致灾因素普查报告》； 3.《矿井地质类型划分报告》；

4.《东欢坨勘探区一号矿井精查地质报告》； 5.《开滦东欢坨矿建井地质报告（1987～2000）》； 6.《矿井地质报告（2000～2007）》； 7.《矿井地质报告（2008～2010）》； 8.《矿井生产地质报告（2011～2015）》； 9.《-500水平北二采区5煤层地质说明书》； 10.《-500水平北二采区7煤层地质说明书》； 11.《-500水平北二采区地质说明书》； 12.《-500水平南一采区地质说明书》； 14.《-690水平南一采区地质说明书》； 15.《-690水平中央下段采区地质说明书》； 16.《3096掘进工作面地质说明书》； 17.《3085掘进工作面地质说明书》； 18.《2274掘进工作面地质说明书》； 19.《2312掘进工作面地质说明书》； 20.《3094回采工作面地质说明书》； 21.《2394回采工作面地质说明书》； 22.《3013回采工作面地质说明书》； 23.《3023回采工作面地质说明书》； 24.《-500水平新北大巷开拓地质说明书》；

25.《-690南翼轨道大巷开拓地质说明书》； 26.《-690南翼运输大巷开拓地质说明书》；

27.《-500水平中央采区9～12-2煤层斜石门揭煤地质说明书》； 29.《2322采面总结地质报告》； 30.《20226采面总结地质报告》； 31.《勘探钻孔成果台账》； 32.《井下钻孔成果台账》； 33.《井田大中型地质构造台账》； 34.《地质构造台账》； 35.《井筒、石门见煤点台账》；

36.《井田及周边采空区、老窑地质资料台账》； 37.《封孔不良钻孔资料台账》； 38.《东欢坨矿地层综合柱状图》； 39.《东欢坨矿基岩地质图》； 40.《东欢坨矿煤岩层对比图》；

41.《东欢坨矿5煤层底板等高线及资源/储量估算图》； 42.《东欢坨矿7煤层底板等高线及资源/储量估算图》； 43.《东欢坨矿8煤层底板等高线及资源/储量估算图》； 44.《东欢坨矿9煤层底板等高线及资源/储量估算图》； 45.《东欢坨矿11煤层底板等高线及资源/储量估算图》； 46.《东欢坨矿12-1煤层底板等高线及资源/储量估算图》； 47.《东欢坨矿12-2煤层底板等高线及资源/储量估算图》； 48.《东欢坨矿12-下煤层底板等高线及资源/储量估算图》； 49.《东欢坨矿14-1煤层底板等高线及资源/储量估算图》； 50.《东欢坨矿14-1煤层底板等高线及资源/储量估算图》； 51.《东欢坨矿14-1煤层底板等高线及资源/储量估算图》； 52.《东欢坨矿地质剖面图3-3》； 53.《东欢坨矿地质剖面图8-8》； 54.《东欢坨矿地质剖面图15-15》； 55.《东欢坨矿地质剖面图16-16》； 56.《勘探钻孔柱状图》；

57.《井上下对照图》；

58.《东欢坨矿5煤层采掘工程平面图》； 59.《东欢坨矿7煤层采掘工程平面图》； 60.《东欢坨矿8煤层采掘工程平面图》； 61.《东欢坨矿9煤层采掘工程平面图》； 62.《东欢坨矿11煤层采掘工程平面图》； 63.《东欢坨矿12-1煤层采掘工程平面图》； 64.《东欢坨矿12-2煤层采掘工程平面图》； 65.2017年地质年报；

66.2017年地质月报（1～3月份）； 67.2017年临时地质预报（1～6号）； 68.《5煤层底板等高线及资源储量估算图》 69.《7煤层底板等高线及资源储量估算图》 70.《8煤层底板等高线及资源储量估算图》 71.《9煤层底板等高线及资源储量估算图》 72.《11煤层底板等高线及资源储量估算图》 73.《12-1煤层底板等高线及资源储量估算图》 74.《12-2煤层底板等高线及资源储量估算图》 75.《12下煤层底板等高线及资源储量估算图》 76.《14-1煤层底板等高线及资源储量估算图》 77.《5煤层北二采区储量计算图》 78.《8煤层北二采区储量计算图》 79.《8煤层中央下段采区储量计算图》 80.《9煤层中央下段采区储量计算图》 81.《11煤层中央下段采区储量计算图》 82.《12-1煤层中央下段采区储量计算图》 83.《12-1煤层南一采区储量计算图》 84.《12-2煤层中央采区储量计算图》 85.《5煤层采区损失量计算图》 86.《8煤层采区损失量计算图》 87.《9煤层采区损失量计算图》

88.《11煤层采区损失量计算图》 89.《12-1煤层采区损失量计算图》 90.《12-2煤层采区损失量计算图》 91.《2254工作面损失量图》 92.《2282工作面损失量图》 93.《3086工作面损失量图》 94.《3094工作面损失量图》 95.《3013工作面损失量图》 96.《2322工作面损失量图》 97.《3023工作面损失量图》 98.《20226工作面损失量图》 99.《保有资源储量基础表》 100.《矿井采出量损失量统计表》 101.《动用储量块段一览表》 102.《矿井储量动态数字台账》

103.《矿井储量增减、转入、转出、注销、地质及水文地质损失台账》 104.《逐年逐月采出量台账》

105.《分工作面、分月的各种损失分析及损失率计算基础台账》 106.《分采区、分煤层、分季度的各种损失率计算基础台账》 107.《全矿井分水平、分煤层和各种损失及损失率计算基础台账》 108.《开采期末的工作面采区全矿井损失率台账及开采结束重新核定》 109.《各种永久煤柱及损失量摊销台账》 110.《三下压煤及采出量台账》 111.《三量计算成果台账》 112.《2016年三下采出量》 113.《2016年储量手册》

114.《2016年底分煤层、分倾角明细表》 115.《2016年储量台账》 116.《2016年底平衡附表》

117.《截止2016底资源储量统计表》 118.《2016年底三下压煤量情况表》

119.《2016年第一季度回采率分析》 120.《2016年第二季度回采率分析》 121.《2016年第三季度回采率分析》 122.《2016年第四季度回采率分析》 123.《2016年上半回采率分析》 124.《2016年下半回采率分析》 125.《2016回采率分析》

126.《东欢坨2016年采区回采率年报》

127.《河北省唐山市东欢坨矿2016动态监测报告》 128.《河北省唐山市东欢坨矿2016矿山储量年报》 129.《2017年1月三量月报》 130.《2017年2月三量月报》

（三）煤矿测量

1.《贯通通知单》 2《标定通知单》 3.《开掘及停头通知单》 4.《导线测量外业记录本》 5.《水准测量外业记录本》 6.《联系测量外业记录本》 7.《井巷施工标定外业记录本》 8.《测量成果计算资料》 9.《沉陷观测台账》 10.《沉陷综合治理图》 11.《3000m以上贯通测量设计》

12.《东欢坨矿5煤层采掘工程平面图》； 13.《东欢坨矿7煤层采掘工程平面图》； 14.《东欢坨矿8煤层采掘工程平面图》； 15.《东欢坨矿9煤层采掘工程平面图》； 16.《东欢坨矿11煤层采掘工程平面图》； 17.《东欢坨矿12-1煤层采掘工程平面图》； 18.《东欢坨矿12-2煤层采掘工程平面图》；

19.《东欢坨矿风井工业广场平面图》； 20.《东欢坨矿主井工业广场平面图》； 21.《-230井底车场平面图》； 22.《-500井底车场平面图》； 23.《-690井底车场平面图》； 24.《井田区域地形图》； 25.《保安煤柱图》； 26.《主井井筒断面图》； 27.《副井井筒断面图》； 28.《风井井筒断面图》； 29.《主要巷道平面图》；

（四）煤矿防治水

1.井下水文观测记录本；

2.《矿井水文地质类型划分报告》；

3.《东欢坨基建矿井水文地质补充勘探报告》；

4.《东欢坨矿北一采区F1′～F5′断层含水性探测物探成果报告》； 5.《矿井涌水量观测成果台账》； 6.《气象资料台账》； 7.《地表水文观测成果台账》；

8.《钻孔水位、井泉动态观测成果及河流渗漏台账》； 9.《抽（放）水试验成果台账》； 10.《矿井突水点台账》；

11.《井田地质钻孔综合成果台账》； 12.《井下水文地质钻孔成果台账》； 13.《水质分析成果台账》；

14.《水源水质受污染观测资料台账》； 12.《水源井（孔）资料台账》； 13.《封孔不良钻孔资料台账》； 14.《周边煤矿采空区相关资料台账》； 15.《矿井采空区相关资料台账》； 16.《水文钻孔管理台账》（井上、下）；

17.《综合水文地质图》； 18.《岩石巷道充水性图》； 19.《8煤层充水性图》； 20.《9煤层充水性图》； 21.《11煤层充水性图》； 22.《12-1煤层充水性图》； 23.《12-2煤层充水性图》； 24..《综合水文地质柱状图》；

25.《5煤层顶板含水层等水位曲线图》； 26.《煤12-2～煤14-1含水层等水位曲线图》； 27.《矿井涌水量与降雨量、地下水位关系曲线图》；

28.《矿井涌水量与单位开拓长度、采空区面积关系曲线图》； 29.《Ⅰ-Ⅰ＇水文地质剖面图》； 30.《Ⅱ-Ⅱ＇水文地质剖面图》； 31.《Ⅲ-Ⅲ＇水文地质剖面图》； 32.2017水害年报；

33.2017年水害月报（1～3月份）； 34.2016年临时地质预报（1～7号）；

35.《3096掘进工作面水文地质情况分析报告》； 36.《3085掘进工作面水文地质情况分析报告》； 37.《2274掘进工作面水文地质情况分析报告》； 38.《2312掘进工作面水文地质情况分析报告》； 39.《3094回采工作面水文地质情况报告》； 40.《2394回采工作面水文地质情况报告》； 41.《3013回采工作面水文地质情况报告》； 42.《3023回采工作面水文地质情况报告》； 43.《-500新北大巷水文地质情况分析报告》； 44.《-690运输大巷水文地质情况分析报告》； 45.《2017防治水计划》； 46.《2016防治水工作总结》；

47.《中长期防治水规划（2016～2020）》；

48.《矿井排水系统图》； 49.矿用水文监测系统；

50.《3094运道探测5煤层顶板含水层水钻孔设计》；

51.《3094运道探测5煤层顶板含水层水钻孔施工安全技术措施》； 52.《3094运道探测5煤层顶板含水层水钻孔质量验收评级报告》； 53.《3094运道探测5煤层顶板含水层水钻孔总结》； 54.《东欢坨矿与鲁各庄矿之间防隔水煤（岩）柱留设设计》；

55.《关于东欢坨矿与鲁各庄矿之间防隔水煤（岩）柱留设设计的批复》； 56.《关于2016东欢坨矿区域雨季灾害性天气预警及防治工作的安排意见》； 57.《雨季防汛演练方案》； 58.《雨季防汛演练总结》； 59.《2016防汛总结》；

60.《开滦（集团）东欢坨矿业公司北翼三维地震综合勘探报告》；

61.《开滦（集团）有限责任公司东欢坨矿业分公司南

一、北五采区高分辨三维地震综合勘探报告》；

62.《开滦（集团）有限责任公司东欢坨矿业分公司南翼-690m水平以浅区域三维地震综合勘探报告》；

63.《东欢坨矿-950水平南一采区三维地震综合勘探报告》；

五、采煤

1.支护材料管理台账 2.乳化液自检台账 3.工作面班评估工作记录 4.顶板十字测点观测牌 5.开工安全确认牌： 6.上、下出口安全确认牌 7.液压支架工安全确认牌 8.机组司机安全确认牌 9.辅助运输安全确认牌 10.皮带司机安全确认牌 11.转载机司机安全确认牌

六、掘进

1.掘进工作面设计（设计部门）2.综合机械化程度验算（区科）

3.作业计划完成情况对比表及未完成任务的分析报告（区科）4.掘进机械设备的完好检查记录或报告（区科）5.掘进后运配套系统设备设施能力匹配验算（区科）6.辅助运输设备能力验算及验绳记录（区科）7.锚杆巷顶板离层仪观测记录及分析预报材料（区科）8.根据地质及水文地质预报制定的安全技术措施（区科）

9.作业规程及复审记录（作业规程中明确巷道施工工艺、临时支护及永久支护形式和支护参数、永久支护距掘进工作面的距离等，并制定防止冒顶、片帮的安全措施）（区科）10.作业规程、操作规程贯彻、签字及考试记录（区科）11.巷道开掘、贯通前现场会审记录及措施（区科）

12.过采空区、老巷、断层、破碎带和岩性突变地带等针对性措施（区科）13.本岗位安全生产责任制（区科）

14.零星工程有针对性措施及带班人员盯岗记录（区科）15.现场吊挂统一确认牌板（区科）

16.建立工程质量考核制度，有现场检查记录（区科）

17.班组隐患排查、开工确认检查验收、领导检查问题记录（区科）18.各种施工材料的材质单（旧品中心）

七、机电（80）

1.设备更新改造、设备大修计划

2.机电设备选型论证、购置、安装、使用、维护、检修、更新改造、报废等综合管理档案资 3.全矿机电专业技术专项检查与分析工作报告（机电调度会议记录）4.大型固定设备更新改造有设计、有验收测试结果和联合验收报告。” 5.机电设备产品合格证； 6.防爆合格证；

7.机电设备综合完好率不低于90%； 8.大型在用固定设备完好； 9.小型电器设备完好率不低于95%； 10.机电事故率不高于1%； 11.设备待修率不高于5%；

12.防爆电气设备及小型电器防爆合格率100%； 13.提升系统

A、矿井主井提升系统能力核定

B、保护试验记录

C、提升装置、连接装置及提升钢丝绳检验报告

D、主井提升宜采用集中远程监控，可不配司机值守，但应设图像监视，并定时巡检记录 14.主通风机系统 A、矿井通风机安装设计 B、电机机保护实验记录

C、使用在线监测装置，并且具备通风机轴承、电动机轴承、电动机定子绕组温度检测和超温报警功能，具备振动监测及报警功能记录 D、每月倒机记录

E、机房设有水柱计、电流表、电压表仪表检验报告 F、使用低耗、先进、可靠的电控装置安装设计 15.压风系统

A、供风能力满足矿井安全生产矿井设计 B、压缩机、储气罐及管路性能检测报告 C、压力表、安全阀、释压阀校验报告 D、油质化验报告

E、水冷压缩机水质化验报告

16.“主提升设备、主排水泵、主要通风机、压风机及锅炉、瓦斯抽采泵性能测试报告 17.机房、硐室由以下制度、图纸和记录：

A有操作规程，岗位责任、设备包机、交接班、巡回检查、保护试验、设备检修以及要害场所管理等制度；

B有设备技术特征、设备电气系统图、液压（制动）系统图、润滑系统图；

C有设备运转、检修、保护试验、干部上岗、交接班、事故、外来人员、钢丝绳检查（或其他专项检查）等记录。

18.主变压器、主要通风机、提升机、压风机、主排水泵、锅炉等大型主要档案。

19.矿井主提升、排水、压风、供热、供水、通信、井上下供电等系统和井下电气设备布置等图纸 20.主绞车的主轴、制动杆件、天轮轴、连接装置以及主要通风机的主轴、叶片等主要设备的探伤报告

21.防坠器试验、电气试验、防雷设施及接地电阻等测试。试验报告 22.在用矿灯完好率记录 23.滚筒驱动带式输送机

24.运输能力满足矿井、采区安全生产需要皮带机设计 A、电机机保护试验记录

B、装设有防滑、防跑偏、防堆煤、防撕裂和输送带张紧力下降保护装置，以及温度、烟雾监测和自动洒水装置保护试验记录

C、输送带、滚筒、托辊材质检验报告、煤安证和合格证 25.机房、硐室由以下制度、图纸和记录：

（1）操作规程，岗位责任、设备包机、交接班、巡回检查、保护试验、设备检修以及要害场所管理等制度；

（2）设备技术特征、设备电气系统图、液压（制动）系统图、润滑系统图；

（3）设备运转、检修、保护试验、干部上岗、交接班、事故、外来人员、钢丝绳检查（或其他专项检查）等记录。26.排水系统

A、排水能力矿井设计

B、泵房及出口，水泵、管路及配电、控制设备，水仓蓄水能力矿井设计 C、排水设施、水泵联合试运转、水仓清理记录 D、各种仪表校验报告 27.地面供热降温系统 A、仪表正常校验报告 B、水质合格化验报告 28.地面供电系统

A、有供电设计及供电系统图，供电能力满足矿井安全生供电设计 B、矿井供电主变压器运行方式符合规定系统图

C、主要通风机、提升人员的绞车、压风机以及地面安全监控中心等主要设备供电矿井设计系统图 D、各种保护设置齐全、定值准确、动作灵敏可靠，高压配出侧装设有选择性的接地保护说明书 E、电气工作票、操作票票据 F、防雷设施试验报告

G、供电电压、功率因数、谐波参数试验报告 29.井下供电系统

A、各水平中央变电所、采区变电所、主排水泵房和下山开采的采区泵房供电线路供电系统图 B、各级变电所运行管理规定

C、矿井、采区及采掘工作面等供电地点供电系统设计

D、按规定进行继电保护核算、检查和整定有整定值表和试验报告

E、配电网络开关分断能力、可靠动作系数和动、热稳定性以及电缆的热稳定性报告 F、实行停送电审批和工作票制度票据

G、井下变电所、配电点悬挂与实际相符的供电系统图； H、调度室、变电所有停送电记录 I、变电所设 30.高压供电装备

A、高压控制设备装有短路、过负荷、接地和欠压释放保护试验报告

B、向移动变电站和高压电动机供电的馈电线上装有选择性动作于跳闸单项接地保护试验报告 31.变压器及电动机控制设备

A、“干式变压器、移动变电站过负荷、短路等保护齐全可靠定值单和试验报告 32.保护接地接地电阻摇测记录 33.采掘工作面供电 A、“配电点设置设计

B、“掘进工作面“三专两闭锁”试验记录 C、“采煤工作面瓦斯电闭锁设置试验记录 34.“井上下防雷电装置试验报告 35.低压供电装备

有检漏或选择性的漏电保护试验记录 36.机房、硐室由以下制度、图纸和记录：

A有操作规程，岗位责任、设备包机、交接班、巡回检查、保护试验、设备检修以及要害场所管理等制度；

B有设备技术特征、设备电气系统图、液压（制动）系统图、润滑系统图；

C有设备运转、检修、保护试验、干部上岗、交接班、事故、外来人员、钢丝绳检查（或其他专项检查）等记录。

37.主变压器、主要通风机、提升机、压风机、主排水泵、锅炉等大型主要设备 档案。

38.矿井主提升、排水、压风、供热、供水、通信、井上下供电等系统和井下电气设备布置等图纸 39.防坠器试验、电气试验、防雷设施及接地电阻等测试试验报告。

八、运输

1.机车检验记录； 2.调度绞车检修记录；

3.运输设备、设施、线路的图纸、技术档案、维修记录； 4.施工作业规程、技术措施； 5.机车制动距离测试报告；

6.管理和技术人员掌握相关规定、规范； 7.作业人员掌握本岗位操作规程、安全技术措施；

8.建立运输系统、运输线路、运输设备、运输设施等管理台账，半年更新一次； 9.钢丝绳日检、周检记录、钢丝绳更换资料；

10.运输系统、运输线路、运输设备、运输设施等工程验收、维修（包括月检、大中修）计划、日常维修记录；

11.质量标准化月度验收资料； 12.运输系统、设备选型和能力计算；

13.主要运输线路水沟和盖板设计资料和验收资料。

九、职业卫生

（一）职业卫生管理

1、职业病危害领导机构设立文件

2、职业病危害管理机构设立文件

3、职业卫生管理人员任命文件

4、职业卫生管理人员一览表

5、职业病危害防治经费计划表

6、职业病危害防治经费使用情况表

7、职业病危害防治规划

8、职业病危害计划和实施方案

9、职业病危害因素种类清单、岗位分布和作业人员接触情况

10、职业病防护设施基本信息及其配置、使用、维护与更换等记录（基层单位保存）

11、煤矿主要负责人、职业卫生管理人员和劳动者的职业卫生培训资料

12、职业病危害事故报告与应急处置记

13、职业病项目申报情况记录

14、其他有关职业卫生管理的资料或文件

15、职业病危害劳动合同告知（人力资源部保存）

16、每月工伤缴纳凭证

17、职业病危害因素检测报告与评价报告

18、职业病危害因素检测报告与评价报告整改措施

19、职业病个体防护用品配备、发放、维护与更换等记录（基层单位保存）20、工作场所公告栏

21、基层单位职业病危害牌板台帐

（二）职业病危害

1、职业病危害因素监测人员台帐

2、职业病危害因素监测人员培训资料

3、粉尘日常监测仪器台帐（通风区保存）

4、粉尘日常监测资料（通风区保存）

5、噪声测定仪器台帐

6、噪声日常监测记录

7、高温日常监测资料（通风区保存）

8、化学毒物日常监测资料（通风区保存）

（三）职业健康防护

1、新上岗及转岗人员名册

2、新上岗及转岗人员查体报告

3、在岗期间人员名册

4、在岗期间人员查体报告

5、离岗人员名册

6、离岗人员查体报告

7、应急检查人员名册

8、应急检查人员查体报告

9、历次职业体检结果告知资料

10、个人职业健康监护档案资料

（四）职业病诊断鉴定

1、疑似职业病会诊人员汇总表

2、职业病病人待遇资料（人力资源部社保科保存）

3、职业病病病人治疗、定期检查和康复资料（人力资源部社保科保存）

4、职业病病人名单

5、职业病病人调岗证明材料

6、疑似职业病诊断、鉴定资料

（五）工会监督

1、劳动保护监察委员会文件（工会保存）

2、工会监督与维权资料（工会保存）

十、安全培训与应急管理

（一）安全培训

1.安全生产培训工作机构资格文件 2.安全生产教育培训管理制度

3.煤矿生产培训机构专职管理人员、教师基本情况表 4.2017年员工培训工作意见、培训中心培训工作落实情况表 5.新工岗前培训教学档案 6.一般从业人员教学档案 7.特种作业人员总库、合格证 8.班组长安全培训总库、合格证 9.一般从业人员总库

（二）班组安全建设 1.班前会记录 2.工班长交接班记录 3.正规循环作业记录。4.班组工程质量验收记录

（三）应急管理

1.应急物资、装备、设施台账。

2.可靠的信息通讯和传递系统及内外应急通讯录及专家数据库 3.医疗救助协议

4.总工程师组织开展安全避险系统有效性评估报告。5.应急广播系统，要求井下人员能清晰听到应急指令。

6.技术资料，应急指挥中心备有最新的采掘工程平面图、矿井通风系统图、井上下对照图、井下避灾路线图、灾害预防与处理计划、应急预案。7.与就近救护队签订救助协议

8.应急预案新增要求制定应急处置卡 9.演练规划、计划、方案编制

10.应急演练预案及演练、灾害预防和处理计划 11.综合演练、专项演评估总结。

十一、调度和地面设施 1.调度员下井记录本 2.调度业务培训记录 3.调度会议记录本

4.安全事故统计台账（新增）5.重点工程进度统计台账（新增）6.生产事故统计台账 7.产、运、销、存统计台账 8.雨季三防记录 9.调度交接班记录 10.调度报表 11.电子台账

12.安全监控系统故障汇报记录 13.人员定位监测日报表 14.人员定位系统班组值班日志 15.事故报告程序图

16.矿领导值班、带班安排与统计表 17.生产计划表

18.矿井灾害预防和处理计划 19.事故应急救援预案 20.规定的图纸

21.调度室人员学历证书，安全生产资格证

第五篇：小型露天采石场安全标准化资料清单

记录填写说明

一、目标与承诺1、2、3、4、5、6、制定量化的安全生产目标（下发文件）---已发 安全目标完成情况统计分析表----每季度填写一次 负责人签订安全承诺书----每年签订 安全生产工作计划----每年制定 安全标准化工作实施方案 2012年安全目标和安全承诺书制作成告知牌----现场公开

二、安全生产法律法规1、2、3、4、法律法规需求调查表-----定期进行调查，半年一次 适用的法律法规清单---有新的法律法规时进行更新 法律法规电子版 法律法规文本-----培训时发的有关安全方面的法律法规、书籍或打印与采场联系密切的三、安全生产组织保障1、2、3、4、安全管理机构和人员的任命文件---已发 专业技术人员聘用文件---已发 安全文件评审记录表----填写日期2011年10月20日 安全责任制考核记录---每季度一次（对照人员责任制，分别进行考核）

5、6、安全文件发放收回记录----发放责任制、操作规程安全责任制、管理制度执行考核记录---每季度进行一次，对照

管理制度的相关要求，检查执行情况。7、8、9、安全会议记录----每月一次，全体人员参加的会议，包括法人 外部联系一览表---填写外部联系部门 外部安全投诉记录---有投诉时填写

10、合理化建议记录

11、安全标准化系统管理评审计划----每年一次，6月进行

12、标准化系统管理评审检查表----每年一次，6月进行

13、安全标准化系统管理评审报告----每年一次，6月进行

14、供应商、承包商名录----填写供应商

15、供应商评审记录----填写供应商

16、承包商选择、评价登记表----如不涉及可不填写

17、供应商、承包商作业现场安全检查记录----如不涉及可不填

18、供应商、承包商员工使用公司设备前培训记录----如不涉及可不填

19、供应商、承包商安全生产表现评估记录----如不涉及可不填

四、风险管理

1、成立风险评价小组通知----已发

2、风险评价计划----已发

3、风险评价记录-----按风险评价计划中的人员签字

4、风险评价回顾记录----每年一次

五、安全教育与培训

1、培训需求调查分析记录----每年底进行一次2、3、4、培训计划---已制定，每年一次 培训记录表---按培训计划填写 职工安全考核成绩表---按进行考核的结果填写，日期在培训日期之后

5、月6、7、8、9、三级教育登记卡（时间不少于40学时）---每人1份 特种作业人员登记及证书 培训讲义 培训试卷----答题时注意笔迹不要雷同 新从业人员三级教育台账---将一线员工填入，日期填在2012.1六、生产工艺系统安全管理1、2、3、开采设计（包括各项图纸）新建、改建、扩建项目应进行设计，走“三同时”手续 现场安全（按要求的顺序并在规定的范围内进行开采，每年年末测绘采石场开采现状平面图和剖面图，台阶高度、边坡角、作业平台宽度按设计要求进行）

4、5、挖掘机、配电室等配备灭火器。运输设备和线路维护及时，运输路线安全警示标志醒目、齐全。

七、设备设施安全管理

1、建立设备设施安全管理档案（操作、维护规程；技术资料和图纸；风险评价信息；操作、维护、检修和检验、测试记录。）

2、设备台账3、4、5、6、7、年设备设施检维修计划表---每年一次 设备维护保养记录----根据维修计划填写 设施设施检查维护记录----日常保养记录 新设备风险评价表 特种设备检验检测台账

八、作业现场安全管理

1、安全警示标志台账

2、安全警示标志检查、维护记录---每月一次

3、劳动防护用品需求评估记录

4、劳动防护用品的发放台账

5、职业危害因素识别记录

6、职业危害因素告知书（每人签订一份）

7、职业卫生档案（职业危害因素检测与控制记录、员工健康监护

结果、职业危害防护设施台账）

8、健康监护档案（每人一份）

九、安全投入与工伤保险

1、缴纳工伤保险证明

2、安全措施计划

3、安全费用台账-----安全生产费用提取和使用记录---可用账

本建立，使用范围看制度

十、检查、处理和应急

1、综合安全检查表（综合每月至少一次）

2、巡回安全检查表（巡回检查生产前进行）

3、检查表回顾和更新记录---每年

4、隐患整改通知单---发生时

5、安全隐患及整改登记台账---发生时

6、经专家评审的应急预案、应急预案备案证明

7、应急救援设备、设施清单

8、应急救援设备、设施检查与维护记录----每月

9、成立兼职救援队伍的文件、成立应急小组的通知----已发

10、应急演练计划

11、应急演练人员签到表

12、应急演练记录

13、应急演练评审记录

十一、事故、事件报告和调查分析

1、事故、事件登记表

2、事故、事件调查记录

3、安全生产事故统计月报表

4、事故事件回顾记录

十二、绩效测量与评价---每年1、2、3、4、安全监测计划绩效监测与测量结果记录表 成立内部评价小组通知 内部评价实施计划5、6、内部评价不符合项汇总表 不符合项目整改通知单