第一篇：证券法律法规考试必考数字题
保存年限
2年：投资咨询资料（向公众提供）
3年：
1、客户回访留痕
2、承销商承销资料 5年：
1、诚信记录查询
2、投资顾问业务档案（自业务终止起）
3、发布证券研究报告（发布之日起）
4、IB业务资料 10年：
1、保荐工作底稿
2、财务顾问工作档案
15年：客户身份资料、销售资料、基金账册
20年：
1、投资者开户资料
2、证券自营原始凭证
3、资产管理合同
4、转融通业务资料
百分数
5%：自营业务盈利的5%为准备金
10%：
1、上市公司持有证券公司股票不得超过10% 2、4亿股本可只发行10%
3、单只转融通—10%
20%：
1、限定性集合资产管理的权益类证券不得超过20%
2、全体股东首次出资不得少于20%，2年内缴足剩余，投资公司5年内缴足剩余
25%：
1、上市公司股本最低3000万，必须向社会发行25%以上
2、法定公积金转为股本时，留存公积金不得少于25%
30%：
1、购买或出售或担保资产超30%，应当有2/3的股东同意
2、股份有限公司的全体股东货币出资不得低于30%
35%：股份有限公司发股票，发起人必须认购35%以上
50%：基金份额持有人大会，50%份额人参加即可
自营业务流动性资产占运营资产的比例不得低于50% 75%：收购上市公司75%股份时，发收购要约
80%：自营账户上的权益类证券不得超过80%
90%：收购上市公司90%股份时，应当收购
人数限制
证券公司要有3人以上担任高级管理人员满两年 监事会不得少于3人，小规模1-2人
分别从事证券，或者期货咨询—5名以上取得从业资格，同时从事10名以上 有限责任公司股东人数 1-50人
次数限制
董事会至少一年召开2次 股东大会一年至少召开1次
2日：
1、申请保荐人期间，材料重大变化，2日内更新
2、发布具体股票研报时（证券公司持股1%），2个交易日日不得相反交易
3、IB业务重大事项，2日内报告
3日：
1、收购协议达成
2、持股5%以上
3、开立证券账户
4、保荐机构联络人变更
5、证券自营账户开户（3个交易日）
6、期货整改，验收完毕后3日内解除措施。
5日：
1、期货公司重大诉讼、股权冻结、担保
2、保荐人注册事项变更
3、保荐人注册公示
4、保荐机构更换保荐人
5、证券公司终止经纪人委托关系（注销执业注册），如未收回证书，10日内作废
6、代销合同签署（金融产品说明书、宣传推介材料、批复文件资料）
7、财务顾问申请人资料变化
8、投资顾问协议签订后5日内，可解除
9、讲座、沙龙等广告宣传
7日：集合资管几乎净值7天披露一次
10日：
1、公司合并、10日通知债权人，30日公示
2、从业人员辞职（投资顾问分析师离岗），10日报告协会，新聘用机构，10日变更执业注册
3、执业违规，机构处分、奖励文书
4、（保荐机构、主承销商、财务顾问）公开发行价后10日内，不能发布相关研报
5、诚信报告（申请查询）
6、保荐机构持续督导工作结束，发行人公告年报之日起，10日内报送总结。
7、发行公司债，10日内主承销商报承销总结
15日内报告
1代销证券期满后15日，报告备案
2、收购上市公司结束15日内报告
3、协会处理书面更正申请
4、公告收购摘要后15日内未发出要约，财务顾问督促
5、期货重大违法，限制15个交易日，最长可延长至30个交易日
20日内审批
1、股票交易所上市
2、期货公司变更注册资本、调整股权结构、变更法人、住所、境内分支机构经营范围
3、保荐人资格
4、投资主办人注册
5、证券公司审查董事监事任职资格
30日
1、协会审批、颁发执业证书
2、证券投资顾问、分析师注册
3、财务顾问离职，30日内聘请
4、行政重组报告审批
5、收购要约期限30-60天
6、客户回访一个月完成，总客户数10%
40日：公开发行价格后40日内不能发布相关研报
45天：
1、证券公司变更业务范围、公司章程、高管资格审查
2、保荐机构资格审批
60日（2个月）
1、期货公司合并、分立、停业、解散、破产、变更业务范围
2、新增5%给股东或控股股东变化
3、境内外设立收购参股经营机构
4、证券经纪人年报，1月31日前上交
5、公司法人或高管离职，2个月内审计6、60日内报告（资产管理业务、合规检查、内部稽核、定向资管业务、集合计划审计报告
90日（3个月审批）
1、期货公司成立3个月没有正当理由未营业，或者停业3个月，许可证注销
2、证券公司注册资本、股权调整、分立合并，股东，实际控制人申请
3、基金销售机构稽核、合规年报，1季度内完成
4、保荐机构一年内累计监管5次，暂停业务3个月
5、营业部负责人离任审计
6、资产管理报告、托管报告每3个月提供
7、风控不合规没整改，停业不超过3个月
6个月
1、境内设立证券公司、境外设立、收购、参股经营机构
2、接受特定客户委托提供证券估值或评级研报，6个月内不能再发
3、双融业务，普通交易半年以上
4、转融通期限不超过6个月
5、自营业务暂停不超过6个月
1年：托管期限12个月，可延长12个月，共24个月
行政重组期限12个月，可延长6个月，共18个月 基金销售机构1年内未开展业务，终止资格
2年：投资主办人检查2年一次
考试违纪，2年内不得再参加
3年：
1、保荐人、投资顾问被注销执业证书，3年内不再受理
2、奖励处分效力3年
3、从业人员考试成绩3年有效
4、营业部负责人3年强制离岗10个工作日
5、经纪业务满3年，方可开展双融业务
第二篇：证券从业考试法规相关数字
一、公司法
1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。
2.股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。
3.自股东会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。
4.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%
5.股份有限公司董事会成员为5至19人。
6.股份有限公司的董事会定期会议，每至少召开两次，每次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事。股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。
7.监事会由监事组成，其人数不得少于3人。监事的人选由股东代表和职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/3
8.发起人持有的本公司股份自公司成立之日1年内不得转让。
9上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3通过。
二、证券法
1.股票发行数字条件：
①发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%
②在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不得少于人民币3000万元
③向社会公众发行部分不少于股本总额的25%，公司职工认购的股本股本数额不得超过股本总额的10%；股本总额超过人民币4亿元的，向社会公众发行部分最低不少于公司拟发行的股本总额的10%
④发行人在近3年没有重大违法行为。
2.债券发行数字条件：
①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司不低于6000万元 ②累计债券余额不超过公司净资产的40%
③最近3个会计实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息。
3.代销、包销约定时效不得超过90日。
4.拟公开发行股票的面值总额超过人民币三千万元或者预期销售总金额超过人民币五千万元的,应当由承销团承销。
5.证券公司代销证券的，应当在代销期满后的15日后，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构的备案。
6.债券上市的数字条件：
①公司债券的期限为1年以上。
②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。尚未到期的各次发行的各种债券的总发行额，不超过公司净资产的40%
7.股票最近3年连续亏损，债券近2年连续亏损，暂停交易；股票最近3年连续亏损，在其后1个内未能恢复盈利，终止交易。
8.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计的上半年结束之日起2个月内，向国监机构和证券交易所报送中期报告。应当在每一会计结束之日起4个月内报送报告。
9.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国监机构及证券交易所做出书面报告，并予以公告。
10.收购要约：通过证券交易所的交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。
11.收购要约的期限：30日≤期限≤60日
12.擅自或虚假发行证券的,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责人处三万元以上三十万元以下罚款。
13.证券公司承销或者代理买卖未经核准或者审批擅自发行的证券的,处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。对直接责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。
14.发行人未按有关规定披露信息，对发行人处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。前款发行人未按期公告其上市文件或者报送有关报告的，对发行人处以五万元以上十万元以下的罚款。15.非法开设证券交易场所，处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。没有违法所得的,处以十万元以上五十万元以下的罚款。对直接责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。
16.机构从业人员与工作人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格,并处以三万元以上五万元以下的罚款。
17.内幕交易、操纵证券交易价格、法人以个人名义设立账户买卖证券、没收违法所得，处以违法所得一倍以上五倍以下或者非法买卖的证券等值以下的罚款。
18.证券公司为客户卖出其账户上未实有的证券或者为客户融资买入证券的，处以非法买卖证券等值的罚款。对直接责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。
19.编造传播虚假信息扰乱证券交易市场的,处以三万元以上二十万元以下的罚款。
20.证券公司违背客户的委托买卖证券等违背客户真实意思，办理交易以外的其他事项，并处以一万元以上十万元以下的罚款。
ps：罚款基本都是一倍以上五倍以下。
三、基金法
1.基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上。
2.设立基金管理公司的数字条件：
①注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
②主要股东从事证券经营等具有较好业绩，最近3年无违法记录
3.基金管理公司的主要股东：出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东。
4.封闭式基金通常有固定的封闭期：10~15年。
5.开放式基金，投资者可以随时在首次发行结束一段时间(最长不超过3个月)后，随时提出赎回申请。
6.基金管理人或基金托管人未将基金资产与自有资产分开，或未实行分账管理的，处5~50万罚款；对直接责任人处3~30万罚款。
7.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
8.向合格投资者以外的单位或个人非公开募集资金或转让基金份额的，处违法所得1倍~5倍罚款；没得或不足100万的，处以10~100万罚款；对直接责任人处3~30万罚款。
四、期货交易管理条例
1.期货公司设立的数字条件：
①注册资本最低额为人民币3000万。
②主要股东及其控制人3年无重大违法违规记录。
2.在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日
五、证券公司监督管理条例
1.证券公司股东的非货币财产出资额不得超过证券公司注册资本的30%
2.有下列情形之一的单位或个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控股人：
①因故意犯罪被判刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。
②净资产低于实收资本50%，或者或有负债达到净资产的50%的。
③不能清偿到期债务。
3.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国监机构。
4.证券公司应当自每一会计结束之日起4个月内，向国监机构报送报告；自每月结束之日起7个工作日报送月度报告。
5.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国监机构应当责改；改正前，相应股权不具有表决权。
6.证券公司主要违法违规情形及其处罚措施：有下列情形之一的，处违法得1倍~5倍；没得或不足10万的，处10~30万；对直接责任人处3万~10万。(违规委托销售、提供投资建议、违规委托代买、从事自营业务等、从事资管业务单笔价值低于最低限额)
7.未按规定为客户开立账户，责改；情节严重的，处20万~50万，并对直接责任人处1万~5万。(注：情节严重才罚)
8.有下列情形之一的，处违法所得1倍~5倍；没得或不足10万的，处10万~60万；对直接„处3万~30万。(未经批准持有股权；强令提供担保；违规动用客户资金；同意违规动用客户资金；发现违规动用而未报国监机构)
六、从业资格
1.申请执业证书的数字条件：最近3年未受过刑事处罚。
2.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。
3.从业人员监督管理的相关数字规定：
①取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；
②辞职或解除劳动合同，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。变更聘用机构的，新聘用机构在发生10日内向协会报告。
③从业人员收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。
4.违反从业人员资格管理相关规定的法律责任：
①参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序，在2年内不得参加考试。
②机构办理执业证书申请中，弄虚作假、故意刁难或不按规定履行报告义务的，由协会责改；拒不改的，由协会给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
③被吊销或注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
5.证券公司申请保荐机构资格，应具备下列数字条件：
①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。
②具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐业务的人员不少于20人。
③符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。
④最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚。
6.个人申请保荐代表人资格，应具备的数字条件：(全为3)
①具备3年以上保荐相关业务经历。
②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。
③最近3年未受到中国证监会得行政处罚。
7.保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送执业报告。
七、执业行为
1.协会以外主体做出的、符合《中国证券业协会诚信管理办法》第九条规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信信息系统申报。
2.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。
3.经规定途径采集的信息所对应的决定或行为经法定程序撤销、变更的，会员应自收到撤销、变更决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。
4.奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
5.查询诚信信息符合规定条件、材料齐备的，协会应自收到申请之日起10个工作日内出具诚信报告，查询记录自该记录生成之日起保存5年。
6.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年~5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5年~10年证券市场禁入措施。
7.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。
8.对提交存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。
9.财务顾问应当提交有关财务顾问主办人的下列数字证明文件：
①具有证券从业资格，具有从事证券承销业务、发行保荐、并购重组财务顾问业务3年以上经验，且至少为3个证券发行承销或保荐、并购重组项目的签字人员的相关证明。
②最近24个月无违反诚信记录的说明。
③最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分说明。
④最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。
八、证券经纪
1.在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。
2.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。
3.客户回访应当留痕，相关资料应当保存 不少于3年。
4.自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。
5.证券营业部负责人应当每3年至少强制离任一次，强制离任时间应当连续不少于10个工作日。
九、证券投资咨询
1.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列数字条件：
①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其中高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
②有100万元人民币以上的注册资本。
2.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。
3.利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日其不得少于5年。
十、财务顾问
1.证券公司从事财务顾问业务的数字条件：
①最近3年无重大违法违规记录。
②财务顾问主办人不少于5人。
2.证券公司申请从事财务顾问业务提交的数字文件：
①最近3年无重大违法违规记录的说明。
②公司治理结构和内控制度的说明，包括公司风险、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历。
③经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告。
3.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问业务：
①最近24个月内存在违反诚信的不良记录。
②最近24个月内因执行行为违反行业规范 而受到行业自律组织的纪律处分。
③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或涉嫌违法违规经营正在被调查。
4.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。
十一、证券承销与保荐
1.首次公开发行股票，发行人应当符合：
①最近3个会计净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据
②最近3个会计经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元;或者最近3 个会计营业收入累计超过人民币3亿元
③发行前股本总额不少于人民币3000万元
④最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%
2.保荐工作底稿保存期不少于10年。
3.擅自发行证券或者制作虚假的发行文件的,，以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。对责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。
4.证券公司承销或者代理买卖未经核准或者审批擅自发行的证券的，处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。对直接责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。
5.发行人未按照有关规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载等，对发行人处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。
十二、证券自营
1.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
2.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册和其他必要的材料应至少妥善保存20年。
3.证券交易所对会员的证券自营业务实施下列数字监管：
①要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。
②每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券日营业务情况等。
4.存在超比例持仓等问题的证券公司，要向公司注册地证监局书面报告整改计划，在合规的前提下压缩自营规模，并在每月10日前向公司注册地证监局报告。
5.自营业务的规模及比例控制：
①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算。
②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
④持有一张权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因报销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
6.证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产的80%
7.属于内幕信息的：公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的30%
十三、证券资产管理
1.限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%
2.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
3.集合资产管理计划应当向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。
4.合格投资者是指有下列条件之一的单位和个人：
①个人或家庭金融资产合计不低于100万元人民币。②公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。
5.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告；证券公司、托管机构应当按照资产管理合同约定的时间和方式至少每周披露一次集合计划份额净值。
6.资产管理业务的相关资料自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年。
十四、其他业务
1.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列数字条件：
①公司董事、监事、高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚。
②最近2年各项风险控制指标持续符合规定。
③最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故。
2.证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。
3.除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。
4.证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%
5.证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。
6.证券公司保存有关介绍业务的资料期限不得少于5年。
7.投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3
8.直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%
第三篇：证券法律法规目录
第一部分 证券市场基本法律法规
目 录
第一章 证券市场基本法律法规............................................3
第一节 证券市场的法律法规体系.......................................3
第二节 公司法....................................................3
第三节 证券法......................................................3
第四节 基金法..................................................4
第五节 期货交易管理条例................................................4
第六节 证券公司监督管理条例............................................4
第二章 证券从业人员管理............................................5
第一节 从业资格....................................................5
第二节 执业行为.....................................................5
第三章 证券公司业务规范.........................................6
第一节 证券经纪......................................................6
第二节 证券投资咨询...........................................6
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问....................6
第四节 证券承销与保荐......................................6
第五节 证券自营........................................................7
第六节 证券资产管理....................................................7
第七节 其他业务......................................................7
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任...........................8
第一节 证券一级市场.................................................8
第二节 证券二级市场.................................................8
第一章证券市场基本法律法规 第一节证券市场的法律法规体系
一、证券市场法律法规体系的主要层级
二、证券市场各层级的主要法律、法规 第二节公司法
一、公司的种类
二、公司法人财产权的概念
三、关于公司经营原则的规定
四、分公司和子公司的法律地位
五、公司的设立方式及设立登记的要求
六、公司章程的内容
七、公司对外投资和担保的规定
八、关于禁止公司股东滥用权利的规定
九、有限责任公司的设立和组织机构
十、有限责任公司注册资本制度
十一、有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权
十二、有限责任公司股权转让的相关规定
十三、股份有限公司的设立方式与程序
十四、股份有限公司的组织机构
十五、股份有限公司的股份发行和转让
十六、上市公司组织机构的特别规定
十七、董事、监事和高级管理人员的义务和责任
十八、公司财务会计制度的基本要求和内容
十九、公司合并、分立的种类及程序
二十、高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念 二
十一、法律责任 第三节证券法
一、证券法的适用范围
二、证券发行和交易的“三公”原则
三、发行交易当事人的行为准则
四、证券发行、交易活动禁止行为的规定
五、公开发行证券的有关规定
六、证券承销业务的种类、承销协议的主要内容
七、承销团及主承销人
八、证券的销售期限
九、代销制度
十、证券交易的条件及方式等一般规定
十一、股票上市的条件、申请和公告
十二、债券上市的条件和申请
十三、证券交易暂停和终止的情形
十四、信息公开制度及信息公开不实的法律后果
十五、内幕交易行为
十六、操纵证券市场行为
十七、虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为
十八、上市公司收购的概念和方式
十九、上市公司收购的程序和规则
二十、违反证券发行规定的法律责任 二
十一、违反证券交易规定的法律责任 二
十二、上市公司收购的法律责任
二十三、违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任 第四节基金法
一、基金管理人、基金托管人、基金份额持有人的概念、权利和义务
二、设立基金管理管理公司的条件
三、基金管理人的禁止行为
四、公募基金运作的方式
五、基金财产的独立性要求
六、基金财产债券债务独立性的意义
七、基金公开募集与非公开募集的区别
八、非公开募集基金的合格投资者要求
九、非公开募集基金的投资范围
十、非公开募集基金管理人登记及非公开募集基金备案要求
十一、非公开募集基金管理人登记及非公开募集基金备案相关法律责任 第五节期货交易管理条例
一、期货的概念、特征及其种类
二、期货交易所的职责
三、期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定
四、期货公司设立的条件
五、期货公司的业务许可制度
六、期货交易的基本规则
七、期货监督管理的基本内容
八、期货相关法律责任的规定 第六节证券公司监督管理条例
一、证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定
二、禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定
三、证券公司股东出资的规定关于成为持有证券公司*F以上股权的股东、实际控制人资格的规定
四、证券公司设立时业务范围的规定证券公司变更公司章程重要条款的规定
五、证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定
六、证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定
七、有关证券公司组织机构的规定
八、证券公司及其境内分支机构经营业务的规定
九、证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定
十、关于客户资产保护的相关规定熟悉证券公司客户交易结算资金管理的规定
十一、证券公司信息报送的主要内容和要求
十二、证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施（月度、报告、信息披露、检查、责令限期整改的情形及可采取的措施）
十三、证券公司主要违法违规情形及其处罚措施 第二章证券从业人员管理 第一节从业资格
一、从事证券业务的专业人员范围
二、专业人员从事证券业务的资格条件
三、从业人员申请执业证书的条件和程序
四、从业人员监督管理的相关规定
五、违反从业人员资格管理相关规定的法律责任
六、证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定
七、证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定
八、证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定
九、证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求
十、保荐代表人的资格管理规定
十一、客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求
十二、财务顾问主办人应当具备的条件 第二节执业行为
一、证券业从业人员执业行为准则
二、中国证券业协会诚信管理的有关规定
三、证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序
四、证券经纪人与证券公司之间的委托关系
五、证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定
六、证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定
七、销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范
八、证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任
九、投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范
十、保荐代表人执业行为规范
十一、保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施
十二、资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求
十三、财务顾问主办人执业行为规范
十四、证券业财务与会计人员执业行为规范 第三章证券公司业务规范 第一节证券经纪
一、证券公司经纪业务的主要法律法规
二、证券经纪业务的特点
三、证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定
四、证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求
五、经纪业务的禁止行为
六、监管部门对经纪业务的监管措施 第二节证券投资咨询
一、证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系
二、证券、期货投资咨询业务的管理规定
三、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定
四、利用)荐股软件*从事证券投资咨询业务的相关规定
五、监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施
六、证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定
七、监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定 第三节与证券交易证券投资活动有关的财务顾问
一、上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规
二、证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形
三、从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则'
四、财务顾问的监管和法律责任 第四节证券承销与保荐
一、证券公司发行与承销业务的主要法律法规
二、证券发行保荐业务的一般规定
三、证券发行与承销信息披露的有关规定
四、证券公司发行与承销业务的内部控制规定
五、监管部门对证券发行与承销的监管措施违反证券发行与承销有关规定的处罚措施 第五节证券自营
一、证券公司自营业务的主要法律法规
二、证券公司自营业务管理制度、投资决策机制和风险监控体系的一般规定
三、证券自营业务决策与授权的要求
四、证券自营业务操作的基本要求
五、证券公司自营业务投资范围的规定
六、证券自营业务持仓规模的要求
七、自营业务的禁止性行为
八、证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任 第六节证券资产管理
一、证券公司开展资产管理业务的基本原则要求
二、证券公司客户资产管理业务类型及基本要求
三、开展资产管理业务，投资主办人数的最低要求，四、资产管理合同应当包括的必备内容
五、办理定向资产管理业务接受客户资产最低净值要求
六、办理集合资产管理业务接受的资产形式
七、合格投资者要求
八、关联交易的要求
九、资产管理业务禁止行为的有关规定
十、资产管理业务的风险控制要求
十一、资产管理业务了解客户、对客户信息披露及揭示风险的有关规定
十二、资产管理业务客户资产托管的基本要求
十三、监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求
十四、资产管理业务违反有关规定的法律责任
十五、合格境外机构投资者境内证券投资、合格境内机构投资者境外证券投资的相关监管规定
第七节其他业务
一、融资融券业务管理的基本原则
二、证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件
三、融资融券业务的账户体系
四、融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准
五、融资融券业务合同的基本内容
六、融资融券业务形成的债权担保有关规定
七、标的证券、保证金和担保物的管理规定
八、融券业务涉及证券权益处理规定
九、监管部门对融资融券业务的监管规定
十、转融通业务规则
十一、监管部门对转融通业务的监督管理规定
十二、代销金融产品适当性原则
十三、代销金融产品的规范和禁止性行为
十四、违反代销金融产品有关规定的法律责任
十五、证券公司中间介绍业务的业务范围
十六、证券公司开展中间介绍业务的有关规定
十七、中间介绍业务的禁止行为
十八、中间介绍业务的监管要求
十九、股票质押回购、约定式购回业务、报价回购、直接投资、证券公司参与区域性股权交易市场相关规则
第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任 第一节证券一级市场
一、擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任
二、欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任
三、非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准及其法律责任
四、违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定
五、擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任 第二节证券二级市场
一、诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定
二、利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定
三、内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定
四、操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定
五、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的民事责任、行政责任及刑事责任的认定
六、背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任
第四篇：证券法律法规
2010年证券业从业资格考试大纲-证券法律法规类
(香港专业人员考试部分)
2010年2月1日
一、考试的范围和要求
本次考试的范围包括与证券有关的法律、行政法规和法规性文件、司法解释、中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)的主要规章和规范性文件，以及上海、深圳证券交易所的主要规则。其中法律七件，行政法规和法规性文件七件，司法解释二件，部门规章和规范性文件四十件，交易所规则四件。
(一)重点掌握以下内容：
1、法律;
2、行政法规及法规性文件;
3、部门规章及规范性文件(1--25)。
(二)一般了解以下内容：
1、司法解释;
2、部门规章及规范性文件(26--40);
3、证券交易所规则。
二、考试的法律法规目录
(一)法律
1、《中华人民共和国公司法》
(2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订)
2、《中华人民共和国证券法》
(2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订)
3、《中华人民共和国证券投资基金法》
(2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过)
4、《中华人民共和国刑法》(第二编第三章第三、四节)
(1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订)
5、《中华人民共和国刑法修正案》
(1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过)
6、《中华人民共和国刑法修正案(六)》
(2006年6月29日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过)
7、《中华人民共和国刑法修正案(七)》
(2009年2月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第七次会议通过)
(二)行政法规及法规性文件
1、《证券公司监督管理条例》
(2008年4月23日 中华人民共和国国务院令第522号)
2、《证券公司风险处置条例》
(2008年4月23日 中华人民共和国国务院令第523号)
3、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
(1997年12月25日 经国务院批准 国务院证券委员会发布 证委发[1997]96号)
4、《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》(1995年12月25日 中华人民共和国国务院令第189号)
5、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》(1994年8月4日 中华人民共和国国务院令第160号)
6、《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》(1997年6月20日 国发[1997]21号)
7、《境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引》
(1999年9月21日 经国务院批准 证监会发布 证监发行字[1999]126号)(三)司法解释
1、《最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定》(2002年12月3日 最高人民法院审判委员会第1259次会议通过 法释[2003]1号)
2、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》(2002年12月26日 最高人民法院审判委员会第1261次会议通过 法释[2003]2号)(四)部门规章及规范性文件
1、《证券业从业人员资格管理办法》(2002年12月16日 证监会令第14号)
2、《证券市场禁入规定》
(2006年6月7日 证监会令第33号)
3、《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年5月13日 证监会令第63号)
4、《首次公开发行股票并上市管理办法》(2006年5月17日 证监会令第32号)
5、《上市公司证券发行管理办法》(2006年5月6日 证监会令第30号)
6、《证券发行与承销管理办法》
(2006年9月17日 证监会令第37号)
7、《保荐人尽职调查工作准则》
(2006年5月29日 证监发行字[2006]15号)
8、《公司债券发行试点办法》
(2007年8月14日 证监会令第49号)
9、《证券公司合规管理试行规定》
(2008年7月14日 证监会公告[2008]30号)
10、《外资参股证券公司设立规则》(2007年12月28日 证监会令第52号)
11、《证券公司风险控制指标管理办法》(2008年6月24日 证监会令第55号)
12、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(2006年11月30日 证监会令第39号)
13、《证券公司融资融券业务试点管理办法》(2006年6月30日 证监发[2006]69号)
14、《证券公司客户资产管理业务试行办法》(2003年12月18日 证监会令第17号)
15、《上市公司信息披露管理办法》
(2007年1月30日 证监会令第40号)
16、《上市公司收购管理办法》
(2008年8月27日 证监会令第56号)
17、《上市公司重大资产重组管理办法》
(2008年4月16日 证监会令第53号)
18、《上市公司股权激励管理办法(试行)》
(2005年12月31日 证监公司字[2005]151号)
19、《证券投资基金运作管理办法》
(2004年6月29日 证监会令第21号)
20、《证券投资基金管理公司管理办法》
(2004年9月16日 证监会令第22号)
21、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》
(2004年9月22日 证监会令第23号)
22、《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
(2006年8月24日 证监会、人民银行、外管局 证监会令第36号)
23、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
(2007年6月18日 证监会令第46号)
24、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》
(2009年3月31日 证监会令第61号)
25、《证券经纪人管理暂行规定》
(2009年3月13日 证监会公告[2009]2号)
26、《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》
(2004年7月21日 证监发[2004]67号)
27、《证券登记结算管理办法》
(2006年4月7日 证监会令第29号)
28、《客户交易结算资金管理办法》
(2001年5月16日 证监会令第3号)
29、《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》
(2008年5月31日 证监会公告[2008]25号)
30、《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》
(2008年5月31日 证监会公告[2008]26号)
31、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
(2008年6月3日 证监会令第54号)
32、《上市公司章程指引(2006年修订)》
(2006年3月16日 证监公司字[2006]38号)
33、《关于外国投资者并购境内企业的规定》
(2006年8月8日 商务部、国资委、税务总局、工商总局、证监会、外管局 商务部令2006年第10号)
34、《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》
(2005年12月31日 商务部、证监会、税务总局、工商总局、外管局 商务部令2005年第28号)
35、《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》
(2005年6月16日 证监发[2005]51号)
36、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》
(2005年11月14日 证监会、银监会 证监发[2005]120号)
37、《证券投资基金信息披露管理办法》(2004年6月8日 证监会令第19号)
38、《证券投资基金销售管理办法》(2004年6月25日 证监会令第20号)
39、《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》(2009年6月30日 证监会公告[2009]14号)40、《证券投资基金评价业务管理办法》(2009年11月6日 证监会令第64号)(五)证券交易所规则
1、《上海证券交易所股票上市规则》(2008年9月4日 上海证券交易所)
2、《深圳证券交易所股票上市规则》(2008年9月4日 深圳证券交易所)
3、《上海证券交易所交易规则》(2006年5月15日 上海证券交易所)
4、《深圳证券交易所交易规则》(2006年5月15日 深圳证券交易所)
第五篇：2016证券从业资格考试法律法规数字总结
证券从业资格考试法律法规数字总结
一、公司法
1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。2.预先核准的公司名称保留期为6个月。
3.公司担保的特殊规定：在议决表决时，被担保人不得参加表决。决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。4.有限责任公司注册资本的最低限额为：
(1)以生产经营为主的公司的注册资本为人民币50万元。(2)以商品批发为主的公司的注册资本为人民币50万元。(3)以商品零售为主的公司的注册资本为人民币30万元。
(4)科技开发、咨询、服务性公司的注册资本为人民币10万元。
5.公司外部转让：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。6.人民法院依法强制转让。人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时应当通知公司及全体股东，其他股东同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
7.自股东会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。
8.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35% 9.股份有限公司董事会成员为5至19人。10.股份有限公司的董事会定期会议，每至少召开两次，每次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事。股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。
11.监事会由监事组成，其人数不得少于3人。监事的人选由股东代表和职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/3 12.发起人持有的本公司股份自公司成立之日1年内不得转让。
13.上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3通过。
14.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。15.公司分配当年税后利润后，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。
16.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25% 17.公司合并，在有限责任公司必须经代表2/3以上有表决权的股东通过；在股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
18.虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资，由公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报公司注册资本金额5%~15%的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万~50万的罚款。
19.在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万~50万罚款。
20.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关部门对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以3万~30万罚款。
二、证券法
1.股票发行数字条件：
(1)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%(2)在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不得少于人民币3000万元
(3)向社会公众发行部分不少于公司拟发行的股本总额的25%，其中公司职工认购的股本股本数额不得超过拟发行社会公众的股本总额的10%；公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的，证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行的部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的股本总额的10%(4)发行人在近3年没有重大违法行为。2.债券发行数字条件：
(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司不低于6000(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%(3)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。3.代销、包销约定时效不得超过90日。
4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售。5.主承销人的数字条件：
(1)主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经验，或者5年以上的金融管理工作经验(2)证券专业操作人员中有70%在证券专业岗位工作2年以上。
(3)从业人员以往3年未受处分；承销机构及主要负责人前3年无严重劣迹。
6.股票发行采用代销方式，代销期限届满(90天)，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败。发行人加息返钱。
7.证券公司代销证券的，应当在代销期满后的15日后，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构(以下简称“国监机构”)的备案。8.股票上市的数字条件：
(1)公司股本总额不少于人民币3000万元。
(2)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。
(3)公司最近3年无重大违法行为。
9.股票上市的申请，上市委员会应当自收到申请之日起20个工作日内做出审批。
10.申请股票上市报送文件的数字要求：经会计师事务所审计的近3年或成立以来财务报告和由2名以上的注册会计师及所在事务所签字盖章的审计报告。11.债券上市的数字条件：
(1)公司债券的期限为1年以上。
(2)公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。尚未到期的各次发行的各种债券的总发行额，不超过公司净资产的40% 12.股票最近3年连续亏损，债券近2年连续亏损，暂停交易；股票最近3年连续亏损，在其后1个内未能恢复盈利，终止交易。
13.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计的上半年结束之日起2个月内，向国监机构和证券交易所报送以下内容(略)的中期报告。
14.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计结束之日起4个月内，向国监机构和证券交易所报送以下内容(略)的报告。15.含数字的重大事件：
(1)公司的董事1/3以上监事或者经理发生变动。
(2)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变大。16.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国监机构及证券交易所做出书面报告，并予以公告。
17.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国监机构、证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
18.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期 内和做出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
19.收购要约：通过证券交易所的交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。
20.收购人在依照规定报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约。21.收购要约的期限：30日≤期限≤60日
22.终止上市交易：收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该上市公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止交易。
23.应当收购：收购要约期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该上市公司发行的股份总数的90%以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。
24.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国监机构和证券交易所，并予公告。
25.违反证券发行规定的法律责任：(对直接…全部都是3~30万)(1)未经核准，擅自公开或者变相公开发行的，责停，退换所募资金并加算银行同期存款利息，处非法募金1%~5%；对直接负责的…处3万~30万。
(2)以欺骗手段发行，尚未发行的处30万~60万；已经发行的，处所募资1%~5%；对直接…处3万~30万。
(发行人的控股股东、实际控制人指使从事上述违法行为的，依照上述规定处罚)(3)承销或代理买卖未经核准的，责停，处违法所得1倍~5倍罚；没有或者违法得不足30万的，处以30~60万。对直接…撤任职或从业资格，处3~30万罚。
(4)进行虚假或误导投资者的广告或其他推介活动和以不正当竞争手段招揽业务的，责该，处30~60万；情节严重的，暂停或撤销相关业务许可；对直接…处3~30万。
(5)保荐人出具具有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的保荐书，责改，处业务收入1倍~5倍罚；情节严重的，撤销任职资格或从业资格；对直接…处3~30万。
(6)发行人、上市公司等信息披露义务人未按规定报送有关报告，或报送报告有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，责改并处30~60万；对直接…处3~30万。
(发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事上述违法行为的，依照上述规定处罚)(7)发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责改，对直接…处3~30万。
(发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事上述违法行为的，处30~60万罚。对直接…处3~30万)26.违反证券交易规定的法律责任：(对直接…的处罚各不相同)(1)内幕信息知情人或非法获取内幕的人，在重大信息公开前买卖证券或泄露信息的或建议他人买，处违法所得1倍~5倍；没得或不足3万的，处3~60万；单位从事的，对直接…处3~30万。
(2)操纵证券市场的，处违法所得1倍~5倍；没得或不足30万的，处30~300万；单位操纵的，对直接…处10~60万。
(3)在限制转让期限内买卖证券的，处买卖证券等值以下的罚；对直接…处3~30万。
(4)扰乱证券市场的，由证监机构责改，处违法所得1倍~5倍罚；没得或不足3万的，处3~20万。(5)在证券交易中做出虚假陈述或信息误导的，责改，处3~20万。
(6)法人以他人名义设立账户或利用他人账户买卖证券的，责改，处违法所得1倍~5倍；没得或不足3万的，处3~30万；对直接…处3~10万。
27.未按规定公告、发出收购要约的，处10~30万；对直接…处3~30万。
28.收购人或收购人的控股股东，损害被收购公司及其公司的合法权益的，责改，给予警告；情节严重的，处10~60万；对直接…3~30万。(注：情节严重才罚)29.违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任：
(1)非法开设证券交易所的，处违法所得1倍~5倍；没得或不足10万的，处10~50万；对直接…处3~30万。(2)擅自设立证券公司或非法经营业务的，处违法所得1~5倍；没得或不足30万的，处30~60万；对直接…处3~30万。
(3)聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员，处10~30万；对直接…处3~10(4)禁止参加股票交易的人员，直接或以化名等交易的，处买卖股票等值以下罚款。(与在限制期限内买卖证券同罚)(5)证券交易所、证券公司、证券登记结算机构等工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造篡改记录等，诱骗投资者买卖证券的，撤销从业资格，处3~10万罚。
三、基金法
1.基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上。2.设立基金管理公司的数字条件：
(1)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
(2)主要股东从事证券经营等具有较好业绩，最近3年无违法记录，注册资本不低于3亿元。3.基金管理公司的主要股东：出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东。4.基金管理公司主要股东的数字条件：全为3 5.封闭式基金通常有固定的封闭期：10~15年。6.开放式基金，投资者可以随时在首次发行结束一段时间(最长不超过3个月)后，随时提出赎回申请。7.基金管理人或基金托管人未将基金资产与自有资产分开，或未实行分账管理的，处5~50万；对直接…处3~30万。
8.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
9.向合格投资者以外的单位或个人非公开募集资金或转让基金份额的，处违法所得1倍~5倍；没得或不足100万的，处以10~100万；对直接…处3~30万。
10.未经注册登记，擅自公开或变相公开募集基金的，返所募资金及银行同期存款利息，处所募资金1%~5%；对直接…处5~50万罚。
11.非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以10~30万；对直接…处3~10万。
四、期货交易管理条例
1.期货公司设立的数字条件：
(1)注册资本最低额为人民币3000万。
(2)主要股东及其控制人3年无重大违法违规记录。
2.期货公司的下列行为之一，处违法所得1~3倍；没得或不足10万的，处10~30万；对直接…处1万~5万罚。(大部分为违反规定、不按规定不符规定等，P47)3.有下列欺诈客户行为之一的，处违法所得1~5倍；没得或不足10万的，处10~50万；对直接…处1万~10万。(全含“客户”二字)4.期货交易所有下列行为之一的，处违法所得1 倍~5倍；没得或不足10万的，处10万~50万；对直接…处1万~10万。
5.单位或个人操纵期货交易价格的，处文法所得1倍~5倍；没得或不足20万的，处20~100万；对直接…处1万~10万。6.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，处业务收入1倍~5倍；对直接…处1万~10万。
五、证券公司监督管理条例：
1.证券公司股东的非货币财产出资额不得超过证券公司注册资本的30% 2.有下列情形之一的单位或个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控股人：(1)因故意犯罪被判刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。
(2)净资产低于实收资本50%，或者或有负债达到净资产的50%的。(3)不能清偿到期债务。
3.国监机构应对下列申请进行审查，并在下列期限内，作出批准或不批准书面绝定：
(1)对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月。
(2)对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月。
(3)对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日。
(4)对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起的30个工作日。
(5)对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。4.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国监机构。
5.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国监机构。
6.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
7.证券公司应当自每一会计结束之日起4个月内，向国监机构报送报告；自每月结束之日起7日报送月度报告。(与证券法的13,14点区分)8.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国监机构应当责改；改正前，相应股权不具有表决权。
9.证券公司主要违法违规情形及其处罚措施：
(1)有下列情形之一(P58)的，处违法得1倍~5倍；没得或不足10万的，处10~30万；对直接…处3万~10万。
(三个“违反规定”，一个“确定性判断”，一个“一个客户单笔低于最低限额”)(2)下列情形之一的，处违法所得1倍~5倍；没得或不足3万的，处3万~10万；对直接…处3万~10万。(除第2和5项，其余都有“未按照规定”)10.未按规定为客户开立账户，责改；情节严重的，处20万~50万，并对直接…处1万~5万。(注：情节严重才罚)11.有下列情形之一(P59)的，处违法所得1倍~5倍；没得或不足10万的，处10万~60万；对直接…处3万~30万。(未经批准持有股权；强令提供担保；违规动用客户资金；同意违规动用客户资金；发现违规动用而未报国监机构)
六、从业资格
1.申请执业证书的数字条件：最近3年未受过刑事处罚。
2.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。3.从业人员监督管理的相关数字规定：
(1)取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；(2)辞职或解除劳动合同，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。变更聘用机构的，新聘用机构在发生10日内向协会报告。(3)从业人员收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。4.违反从业人员资格管理相关规定的法律责任：
(1)参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序，在2年内不得参加考试。(2)机构办理执业证书申请中，弄虚作假、故意刁难或不按规定履行报告义务的，由协会责改；拒不改的，由协会给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚。(3)聘用未取得执业证书的人员，由协会责改。拒不改的，给予纪律处分。情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚。
(4)从业人员拒不接受配合调查的，由协会责改。拒不改的，给予纪律处分；情节严重的，中国证监会给予暂停执业3个月~12个月，或吊销执业证书。对机构单处或并处警告、3万元以下罚。(5)被吊销或注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
5.申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，提交的书面材料中：具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。
6.首次注册申请和变更注册申请，证券业协会都是在收到完整申请材料后30日内审核完毕。7.证券公司申请保荐机构资格，应具备下列数字条件：
(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。
(2)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐业务的人员不少于20人。
(3)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。(4)最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚。8.证券公司申请保荐机构资格提交的材料中：经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近1年净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。9.个人申请保荐代表人资格，应具备的数字条件：(全为3)(1)具备3年以上保荐相关业务经历。
(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)最近3年未受到中国证监会得行政处罚。
10.申请期间(保荐机构资格或保荐代表人资格)，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新材料。
11.中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或不予核准的书面决定。12.保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
13.保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送执业报告。14.申请投资主办人注册的人员应具备的数字条件：
(1)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历(2)最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。
15.协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列数字情形之一的人员，不得注册为投资主办人：
(1)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(2)被协会采取纪律处分未满2年。
16.协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列数字情形之一的，不予通过年检：
(1)2年内没有管理客户委托资产。
(2)被监管机构采取重大行政监管措施或被协会采取纪律处分未满2年。(同上)17.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。
七、执业行为
1.协会以外主体做出的、符合《中国证券业协会诚信管理办法》第九条规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信信息系统申报。2.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。
3.经规定途径采集的信息所对应的决定或行为经法定程序撤销、变更的，会员应自收到撤销、变更决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。
4.奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
5.查询诚信信息符合规定条件、材料齐备的，协会应自收到申请之日起10个工作日内出具诚信报告。6.查询记录(诚信信息)自该记录生成之日起保存5年。
7.协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。(诚信信息)8.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年~5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5年~10年证券市场禁入措施。
9.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。
10.证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件资料。
11.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参加联合保荐的保荐机构不得超过2家。12.对提交存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。
13.保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节严重，自确认之日起3个月~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐：(略P104)14.财务顾问应当提交有关财务顾问主办人的下列数字证明文件：
(1)具有证券从业资格，具有从事证券承销业务、发行保荐、并购重组财务顾问业务3年以上经验，且至少为3个证券发行承销或保荐、并购重组项目的签字人员的相关证明。(2)最近24个月无违反诚信记录的说明。
(3)最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分说明。(4)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。
八、证券经纪
1.在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。2.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10% 3.客户回访应当留痕，相关资料应当保存 不少于3年。
4.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年；每年4月底前，将上一投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。5.自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。
6.证券营业部负责人应当每3年至少强制离任一次，强制离任时间应当连续不少于10个工作日。7.证券营业部负责人离任前接受审计发现违法违规经营的，该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或证券公司同等职务及以上管理人员。8.证券公司应当在审计结束后3个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。
9.证券账户注册资料的变更，审核通过后，中国结算公司于5个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。
九、证券投资咨询 1.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列数字条件：
(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其中高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。
2.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。
3.利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日其不得少于5年。
4.面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前5个工作日，向举办地证监会提出书面申请。
十、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
1.证券公司从事财务顾问业务的数字条件：(1)最近3年无重大违法违规记录。(2)财务顾问主办人不少于5人。
2.证券公司申请从事财务顾问业务提交的数字文件：(1)最近3年无重大违法违规记录的说明。
(2)公司治理结构和内控制度的说明，包括公司风险、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历。
(3)经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告。
3.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问业务：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。
(2)最近24个月内因执行行为违反行业规范 而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或涉嫌违法违规经营正在被调查。
4.接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时可以安排1名项目协办人参与。5.因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。
6.收购人公告要约收购报告书摘要后15日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。
7.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当总终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。8.在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。9.在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。
10.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。
11.上市公司在相关并购重组活动完成后，上市公司或购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或资产评估报告预测金额80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定的报刊上公开说明原因并道歉；未达到50%的，中国证监会可同时对财务顾问及其主办人财务监管谈话、出具警示函责令定期报告等监管措施。
12.财务顾问不再符合规定条件的，应在5日内向中国证监会报告帮公告。13.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应在5日内向中国证监会报告。
十一、证券承销与保荐 1.承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年备查。2.证券发行由两家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任，履行相关义务。承销团由3家以上承销商组成的，可以设副承销商，协助主承销商组织承销活动。3.证券公司及其直接…在承销过程中，有下列情形之一的，中国证监会采取监管措施；情节严重的，还可以采取3~12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
十二、证券自营
1.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
2.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册和其他必要的材料应至少妥善保存20年。3.证券交易所对会员的证券自营业务实施下列数字监管：
(1)要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。
(2)每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券日营业务情况等。
4.存在超比例持仓等问题的证券公司，要向公司注册地证监局书面报告整改计划，在合规的前提下压缩自营规模，并在每月10日前向公司注册地证监局报告。5.自营业务的规模及比例控制：
(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算。
(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%(4)持有一张权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因报销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
6.证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产的80% 7.证券自营业务持仓规模的要求：
(1)证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10:1(2)证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%(3)证券经营机构证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的80%(4)证券经营机构从事证券的自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%(5)证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%(6)证券经营机构证券自营业务出现盈利时，该机构应按月就其盈利 提取5%的自营买卖损失准备金，直至累计总额达到其净资本或净营运资金的5%为止。
8.属于内幕信息的：公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的30% 9.《证券公司监督管理条例》对证券自营业务的有关规定：(属于
五、证券监督管理条例中的第9点中的处罚)(1)证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，处违法所得1倍~5倍；没得或不足10万的，处10万~30万；对直接…处3万~10万。
(2)证券公司未按规定将证券证券自营账户报证券交易所备案的，处违法所得1倍~5倍；没得或不足3万的，处3万~30万罚；对直接…处3万~10万。
10.《中华人民共和国证券法》对自营业务的有关规定：(前两项与
二、证券法中第26条的前两条一样)(1)内幕信息知情人或非法获取内幕的人，在重大信息公开前买卖证券或泄露信息的或建议他人买，处违法所得1倍~5倍；没得或不足3万的，处3~60万；单位从事的，对直接…处3~30万。
(2)操纵证券市场的，处违法所得1倍~5倍；没得或不足30万的，处30~300万；单位操纵的，对直接…处10~60万。
(3)证券公司假借他人名义或以个人名义从事证券自营业务的，处违法所得1倍~5倍；没得或不足30万的，处30万~60万；对直接…处3万~10万。(4)证券公司对其证券自营业务不依法分开办理，混合操作的，处30万~60万；对直接…处3万~10万。
十三、证券资产管理
1.限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20% 2.证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列数字条件：(1)净资本不低于2亿元。
(2)客户资产管理业务人员具有从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(3)最近1年未受到过行政处罚或刑事处罚。
3.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于10万元。4.集合资产管理计划应当向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。5.合格投资者是指有下列条件之一的单位和个人：(1)个人或家庭资产合计不低于100万元人民币。
(2)公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。6.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告；证券公司、托管机构应当按照资产管理合同约定的时间和方式至少每周披露一次集合计划份额净值。7.证券公司开展定向资产管理业务，应当与每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
8.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作日完成后5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
9.证券公司应当在每个结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查报告、内部稽核报告和定向资产管理业务报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。10.集合计划审计报告应当在每个结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证监会派出机构备案。
11.资产管理业务的相关资料自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年。
十四、其他业务
1.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列数字条件：(1)经营证券经纪业务已满3年。
(2)公司董事、监事、高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚。(3)最近2年各项风险控制指标持续符合规定。
(4)最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故。
2.客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。
3.除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。4.证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15% 5.证券金融公司应当自每一会计结束之日起4个月内，向证监会报送报告。证券金融公司应 当 自每月结束之日起7工作日内，向证监会报送月度报告。
6.证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。
7.证券公司保存有关介绍业务的资料期限不得少于5年。
8.证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送介绍业务的合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
9.投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3 10.直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%
第四章基本上全为数字，就没有写上来了0(∩ ∩)0 11
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