安全生产问题结案制度

第一篇：安全生产问题结案制度

附件：

辽宁调兵山煤矸石发电有限责任公司

安全生产问题结案制度

第一章 总 则

第一条 为加强和规范辽宁调兵山煤矸石发电有限责任公司（以下简称“公司”）安全生产管理工作，提高处理安全生产问题的质量和效果，防止同类安全生产问题的重复发生，建立发现问题、解决问题、责任追究的安全生产管理机制，根据《大唐国际发电股份有限公司安全生产问题结案制度》（大唐国际安环【2006】14号），结合公司实际，特制定本制度。

第二条 安全生产问题结案制度（简称“结案制”），是指针对安全生产事故和安全生产问题，通过落实责任单位（部门）、责任人的方法，查清问题原因，总结经验教训，制定防范措施，防止重复发生，实现闭环管理的问题管理制度。

第三条 结案制坚持“原因未查清不放过，责任人员未处理不放过，整改措施未落实不放过，有关人员未受到教育不放过”的原则和“专业负责，分级管理”的原则。

第四条 结案问题由安全问题和生产问题两类构成，按问题的性质和严重程度分为大唐国际级、公司级、部门级、班组级共四级。大唐国际级问题由公司职能部门牵头办理，报大唐国际结案；公司级问题由问题所在部门办理，公司结案，报大唐国际备案（范围按其规定）；部门级问题由本部门结案，报公司安监部备案；班组（含运行值，维修队，下同）级问题由班组结案，报所属部门备案。

第五条 本制度适用于公司各部门。

第二章 职责分工

第六条 公司各部门职责

（一）安全监察部：负责公司人身安全、消防、保卫、文明生产问题的结案，并负责全公司结案制的归口管理。

（二）设备工程部：负责公司生产设备管理、检修管理、设备技术管理、工程管理、生产费用和通信等安全生产问题的结案，并报安全监察部备案。

（三）发电部：负责公司生产运行管理、运行技术管理、环境保护、节能等安全生产问题的结案，并报安全监察部备案。

（四）燃料管理部：负责公司燃料安全生产问题的结案，并报安全监察部备案。

（五）总经理工作部：负责公司交通、计算机网络安全问题的结案，并报安全监察部备案。

（六）多经公司：负责公司多种产业系统安全问题的结案，并报安全监察部备案。

（七）外委项目部：负责所承包范围内公司运行、检修、维护管理等安全生产问题的结案，并报安全监察部备案。

（八）其他部门：负责本部门有关安全生产问题的结案，并报安全监察部备案。

（九）凡需向上级（集团公司、大唐国际、地方政府有关部门、东北电监局等）报送或结案的事故（事件），按以下原则归口管理：设备事故由设备工程部负责上报、结案，安全监察部协助和配合；运行事故、误操作事故及环保事故由发电部负责上报、结案，安全监察部协助和配合；交通事故由总经理工作部负责上报、结案，安全监察部协助和配合；其他事故均由安全监察部负责上报、结案，其他各有关部门协助和配合（调查、提供资料等）。

第七条 岗位职责

（一）总经理：对全公司基建、生产安全问题结案制的建立、实施负总责，按上级规定权限批准公司重大问题的结案。

（二）基建副总经理：负责组织公司基建安全生产问题结案制的制定与实施，并对其管理负总责。根据事故调查组或专家及部门的意见，按权限批准所管辖范围重大问题的结案。

（三）经营副总经理：负责分管范围安全生产问题结案制的制定与实施，并对其管理负总责。根据事故调查组或专家及部门的意见，按权限批准所管辖范围重大问题的结案。

（四）副总工程师：负责分管范围安全生产问题的结案；协助基建副总经理、总工程师做好有关管理和技术工作。涉及跨部门问题，当所分管部门为牵头部门时，协调跨部门问题的结案。

（五）安全监察部：是全公司安全生产问题结案制的归口管 理部门，负责监督各部门结案制的执行，提出考核意见；负责所管辖范围安全问题结案的具体管理，负责全公司重大问题结案时与上级部门的联系。

（六）公司各管理部门职责：负责本部门安全生产问题结案的具体管理，按“四不放过”的原则全过程监督本部门各级人员和班组，做好问题的结案工作，对结案报告提出意见并报主管公司领导审核。

（七）多经公司：对本公司职责范围内安全生产问题的结案管理负责，落实到具体责任人，并负责结案的审核及报请主管公司领导审批。

（八）外委项目部：对本项目部职责范围内安全生产问题的结案管理负责，依据本制度制定本单位结案制度；负责将本单位职责范围安全问题的结案工作落实到具体班组和责任人，并负责结案的审核及报请公司主管领导审批。

第八条 班组职责

（一）按本制度要求，负责本班组安全生产问题的结案和上报工作。

（二）依据本制度落实本班组和岗位结案工作责任。

第三章 安全问题的结案

第九条 安全问题按其严重程度分为事故、障碍、异常、差错四个等级。其中事故分为特大事故、重大事故、较大事故和一般事故；障碍分为一类障碍、二类障碍；异常分为一类异常、二类异常。

第十条 事故调查

（一）特大、重大、较大人身死亡、重伤事故的调查，特大、重大、较大、一般设备事故和设备一类障碍、二类障碍的调查，按《大唐集团公司电力生产事故调查规程》执行。

（二）事故调查存在技术或协调困难时，按照《辽宁调兵山煤矸石发电有限责任公司安全生产问题督办制度》，落实督办责任，保证在规定期限内结案。

第十一条 安全问题结案原则是：凡构成一类障碍及以上的事件（包括人身未遂和轻伤），由公司安全监察部结案，报大唐 国际备案；凡构成二类障碍、异常的事件由设备工程部、发电部、燃料管理部、总经理工作部、多经公司、外委项目部负责人或安全员结案，报公司安全监察部备案；差错由班组（值、专业、队）结案，报所属部门负责人或安全员备案。

第十二条 凡出现公司级安全问题，由问题发生部门按有关要求向安全监察部报告；安全监察部按事件的性质及岗位分工通知有关部门、岗位组织调查。有关部门、岗位应按规定职责及时办理结案工作。

第十三条 安全问题的结案条件

（一）有正式的事故（事件）调查分析报告；

（二）事故（事件）原因清楚；

（三）有对事故（事件）责任者和领导的处理意见；

（四）有防止类似事故（事件）重复发生的防范措施，并明确了完成时间、落实了部门和责任人；

（五）事故（事件）责任者和应受教育者确实受到了教育，有学习、会议等活动记录。

第十四条 安全问题结案的程序

（一）需上报大唐国际且具备结案条件的事故，依据事故类型按本制度第六条第（九）项的规定，向大唐国际事故结案归口部门上报完整的事故报告，并附带文字性结案请示。

（二）由公司进行结案的事故（事件），各部门按本制度第六条第（一）至

（八）项的职责分工负责归口管理。有关岗位提出结案意见，部门主管提出审核意见，报主管公司领导批准。

（三）按要求应报东北电监局结案的各类事故，根据大唐国际的授权和委托，由公司安全监察部报东北电监局履行结案手续。

（四）各部门需在每月的3日前，将上月的结案结果报安全监察部汇总备案；安全监察部每季度组织设备工程部、发电部、外委项目部等部门抽查一次有关安全问题的结案情况，并进行记录和通报。

（五）安全监察部、设备工程部、发电部每月5日前，应根据职责分工，分别将上月安全问题的结案结果报大唐国际结案归口部门备案。

（六）安全问题结案后，责任部门必须做好事故分析报告、事故通报等记录存档备份工作，部门领导每月要组织统计分析问题的结案情况，找出问题的出现根源，制定有效的防范措施，把安全问题控制到最小化。

第四章 生产问题的结案

第十五条 生产问题由设备工程部按点检分工职责、发电部和外委项目部按按专业分工职责，落实专人负责问题的监督处理及结案工作。问题的来源为“安全生产问题库”以及其他来源的主要安全生产问题。

第十六条 生产问题的结案条件

（一）问题的原因已查明；

（二）问题已得到解决；

（三）防止重复发生的措施已采取；

（四）有人员责任的问题相关责任人员已得到处理；

（五）有关人员受到教育和培训。第十七条 生产问题结案的程序

（一）公司级生产问题的结案，分别由设备工程部、发电部负责归口管理。有关点检、专业提出结案意见，部门主管提出审核意见，公司副总工程师及以上领导批准。

（二）公司级重大生产问题的结案，有关人员应到现场实际核查和验收。

（三）需要报大唐国际的生产问题结案工作，设备工程部、发电部应向大唐国际结案归口部门上报完整的问题结案材料，并附带文字性的结案请示。结案结果每月报大唐国际结案归口部门备案一次。

（四）部门级生产问题的结案，由责任岗位提出结案意见，按专业报设备工程部点检长或发电部专业负责人提出审核意见，设备工程部、发电部部长批准。

（五）生产问题结案后，责任部门必须做好有关记录，部门领导每月要组织对生产问题的结案情况进行统计分析，找出问题的出现根源，制定有效的防范措施。

（六）安全监察部每季度组织抽查一次各部门生产问题的结 案情况，并进行记录和通报。

第五章 管理责任

第十八条 问题所在部门是安全生产问题结案的主体，对问题的提出、解决和结案负直接责任；对问题应积极解决，并建立健全结案台帐，按时履行结案手续。

第十九条 上级对下级安全生产问题的结案负有监督管理责任。

第二十条 对于一时无法弄清原因，不能及时解决和结案的问题，要按《辽宁调兵山煤矸石发电有限责任公司安全生产问题督办制度》的要求纳入督办程序；由于条件所限一时无法解决的问题，要组织专家论证，采取切实可行的措施，防止发生事故并创造条件加以解决。

第二十一条 对于不能及时发现安全生产问题、发现问题不解决或解决不力、解决后不按时结案的，按部门岗位职责承担责任，并按有关规定进行考核。

第六章 附 则

第二十二条 各部门结合实际制定本部门结案制的实施细则。

第二十三条 本制度由公司安全监察部负责解释。第二十四条 本制度自发文之日起开始执行。

第二篇：大唐国际发电股份有限公司安全生产问题结案制

附件4：

大唐国际发电股份有限公司 安全生产问题结案制度

（2009年版）第一章 总则

第一条 为加强和规范公司安全生产管理，提高公司系统处理安全生产问题的质量和效果，防止同类安全生产问题在公司系统的重复发生，建立发现问题、解决问题、责任追究、持续改进的安全生产管理机制，特制定本制度。

第二条 安全生产问题结案制度（简称“结案制”），是指针对公司安全生产问题库管理办法（简称“问题库”）中所有安全生产问题，通过落实责任单位（部门）、责任人的方法，查清问题原因、总结经验教训、制定防范措施、防止重复发生、实现闭环管理的问题管理制度。

第三条 结案制坚持“问题（事故或事件）原因未查清不放过、整改措施不落实不放过、责任者未受处理不放过、应接受教育者未受到教育不放过”（简称 “四不放过”）的原则，实行“按专业、分层次、程序化、责任制”管理。

第四条 根据公司安全生产奖惩规定、生产考核办法及经济责任制等规章制度，对不认真执行本办法，导致问题不能及时处理结案造成严重后果的单位和人员进行考核；对发现和解决问题中做出突出贡献的单位和人员，予以奖励和表彰。

第五条 本制度适用于公司系统各单位。

第二章 职责分工

第六条 公司各部门职责

（一）安全环保部：负责公司人身安全、交通、防火安全、环境保护等问题的结案，并负责公司结案制的归口管理。

（二）生产部：负责公司生产（含技术问题，下同）问题的结案。

（三）工程建设部：负责公司基建工程安全问题的结案。

（四）其他部门：负责本部门职责范围内安全问题的结案。第七条 公司本部岗位职责

（一）生产副总经理：负责组织公司安全生产问题结案制的制定与实施，并对其管理负总责。按权限根据事故调查组或专家及部门意见，批准公司级问题的结案。

（二）总工程师：协助生产副总经理组织公司安全生产问题结案制的制定与实施，并对有关技术问题负责。按权限根据事故调查组或专家及部门意见，批准重大技术问题的结案。

（三）副总工程师：负责分管范围安全生产问题的结案；涉及跨部门问题，当分管部门为牵头部门时，协调跨部门问题的结案。

（四）部门主任（总经理）：对本部门职责范围安全问题的结案管理负责；非生产部门可责成主管经理负责。负责将本部门职责范围安全问题的结案工作落实到具体责任人，并负责本部门职责范围安全问题结案的审核及报请公司领导审批。

（五）各管理岗位（专业）职责：负责本岗位（专业）安全生产问题结案的具体管理，按“四不放过”的原则全过程监督专业公司或区域公司（以下简称专业（区域）公司）和基层单位做好安全问题的结案工作，对结案报告提出专业岗位意见并报主管领导审核、批准。

第八条 专业（区域）公司职责

（一）负责对所管基层企业公司级问题的结案及上报。协调、指导和督促基层企业级问题的结案。

（二）根据组织机构和岗位设定，按照大唐国际相关岗位职责的确定原则，确定和落实本专业（区域）公司各岗位职责。

（三）负责本制度在所管企业的贯彻落实。第九条 基层单位职责

（一）基层单位是发现和解决问题的责任主体，负责本单位各级问题的结案工作。

（二）负责组织落实公司和专业（区域）公司下达问题的结案；接受公司和专业（区域）公司的指导和监督。

（三）根据组织机构和岗位设定，按照大唐国际相关岗位职责确定原则，确定和落实本单位各岗位责任。

（四）依据本办法制定本单位问题结案管理办法。建立完善的问题管理机制。

第三章 问题的结案

第十条 问题结案分安全问题、生产问题、基建安全问题和其它安全（多种经营等）四类进行归口管理。问题结案从公司层面按问题的性质和严重程度分为公司级和基层单位两级；基层单位内部，可分为厂、车间（部门）两级、或厂、车间（部门）、班组（专业）三级。

第十一条 问题结案有专业（区域）公司的基层单位实行三级管理。公司级问题的结案由问题所在单位办理，公司审核结案；设专业（区域）公司的，先由专业（区域）公司结案，再到公司结案，或在具备结案条件后，跟大唐国际沟通与基层单位共同到大唐国际结案；基层单位级问题，由问题所在单位结案，报大唐 国际备案。

第十二条 安全问题的分级。安全问题按其严重程度分为事故、障碍、异常和差错四类。其中事故分为：特大、重大、较大（恶性）和一般四种，障碍分为：一类障碍和二类障碍两种，异常分为一类异常和二类异常两种。

第十三条 安全问题结案的分级管理。凡公司级的问题（或构成事故的事件），要由公司结案，其中重特大事故公司还要按国家有关规定、电监会和集团公司的事故调查规程及相关规定执行；凡构成障碍的事件，对应人身事故的未遂和轻伤，由基层单位结案并报公司备案；异常及以下级安全事件由基层单位规定结案程序。

第十四条 凡出现一般事故及以上的问题，由问题（事故）发生单位按有关规定的要求向公司安全环保部报告，公司安全环保部按事件的性质及部门分工通知有关领导、部门组织调查。有关部门、岗位按岗位责任组织、督促结案工作。

第十五条 问题的处理。问题一经发生或发现，问题单位就要按公司“问题库”管理办法的相关规定，组织调查和处理，明确责任部门、负责人，制定措施、组织实施，使问题得到妥善解决。同时，做到“四不放过”。

第十六条 问题的结案。凡是问题，都应进行结案。结案的条件是：

（一）有正式的问题（事故、事件）的结案报告（事故附事故调查报告）；

（二）问题（事故、事件）原因清楚；

（三）有对问题（事故、事件）责任者和相关领导、人员的处 理意见；

（四）采取了防止类似问题（事故、事件）重复发生的措施或明确了措施完成的时间、单位和责任人；

（五）问题（事故、事件）责任者和应受教育者确实受到了教育。

第十七条 公司级问题结案的程序

（一）具备结案条件的问题（事故、事件），由基层单位向公司上报结案请示并附带完整的结案报告。

（二）公司主管部门按职责分工负责归口管理。有关岗位提出结案意见，部门主管提出审核意见，主管公司领导批准。需要报上级单位的由主管部门办理。

（三）按要求应报安全监督管理局或电监局的事故，京津唐区域的，由大唐国际安全环保部负责；其他区域的，在经公司审核后由专业（区域）公司或基层单位报本地区相关机关。

（四）基层单位级安全问题由基层单位自行结案，结案结果每月报公司结案归口管理部门备案一次；公司主管部门要定期抽查专业（区域）公司、基层单位生产问题的结案情况，并进行考核和通报。

第四章 工作要求

第十八条 问题所在单位是安全生产问题结案的主体，对问题的提出、解决和结案负直接责任。各单位对于问题应积极解决，并建立健全结案台帐，按时履行结案手续。

第十九条 基层单位内部生产问题的分级与管理，各单位按本制度原则和公司安全性评价、安全检查等制度对问题整改的相关规定自行制定结案工作程序。第二十条 对于一时无法弄清原因，不能及时解决和结案的问题，要按公司“督办制”的要求纳入督办程序；由于条件所限一时无法解决的问题，要经过专家论证，采取切实可行的措施，防止发生事故并创造条件加以解决。

第五章 附则

第二十一条 各专业（区域）公司、基层单位结合本单位实际制定实施细则。

第二十二条 本办法由公司安全环保部负责解释。

第二十三条 本制度自下发之日起正式执行，代替《大唐国际发电股份有限公司安全生产问题结案制度（2006年版）》（大唐国际安环„2006‟14号文件）。

第三篇：安全生产事故调查处理结案报告制度

安全生产事故调查处理结案报告制度

一、对施工过程中发生的安全事故（包括没有发生伤亡或物损的险兆性事故），必须按照“原因查不清楚不放过，责任不明不放过，责任人员得不到处理不放过，职工群众受不到教育不放过，没有制定出防范措施不放过”的原则，进行及时、认真处理、统计、结案。

二、项目发生安全事故后，项目经理和项目有关管理人员应首先迅速启动应急救援预案、组织抢救遇险受伤人员，指导现场紧急救护，组织人员救险排险，防止险情扩大，并保护好事故现场。

三、项目发生安全事故后，各有关单位必须严格执行国家、行业、地方政府和集团公司规定的事故分类及相应的报告程序，按照程序迅速、及时、准确地向上级及有关部门报告，不准隐瞒不报、拖延上报和虚报。事故发生后，事故现场有关人员应当立即向集团公司负责人报告；集团公司责任人接到报告后，应当与1小时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告，项目部必须于24小时内提交书面报告集团公司安全部。

四、项目发生安全事故后，各有关单位必须严格执行国家、行业、地方政府和集团公司规定的事故分类及相应的事故调查处理程序，组织事故调查小组调查事故发生的原因、伤亡和物损情况，提出事故处理方案和防止同类事故再次发生的整改措施。

五、在事故调查中，项目经理部负责及时、准确、全面地提供安全事故的有关资料、证据和相关证人，接受并配合调查人员的现场查证。事故现场必须经调查人员现场查证并作出有关指令后方可进行清理，恢复施工。

六、任何单位和个人对安全事故均有权检举、控告和投诉，一经查实，应对事故责任人严肃处理。对隐瞒事故不报者要加重处罚。对打击报复检举、控告和投诉单位和个人的，要依照有关规定处理，触犯法律的应移送司法机关处理。

七、安全事故要及时进行统计建档，保存期五年。

第四篇：律师事务所收结案审批制度

律师事务所收结案审批制度

事务所实行收结案审批制度。收结案审批制度是保证收案和办案质量、杜绝私自收费、避免利益冲突、执行主管律师制度及利于总结办案经验所不可缺少的重要制度之一。

一、填写收案登记表

凡事务所或事务所律师接收的案件、项目都需填写收案登记表。收案登记表是事务所重要的业务资料，应由该案件、项目的引进律师认真填写。收案登记表中：

1．案件、项目的委托客户的名称、联系人、地址以及其他联系方式等资料应详细填写并应尽可能做到中英文对照（若承办过程中客户资料有变动，承办律师应及时作出更正）；

2．该案件、项目的名称应为能概括其特征的简短说明；

3．该案件、项目中对方的资料，包括对方名称、地址以及其他联系方式也应尽可能详细填写；

4．律师工作内容栏应大致描述该案件、项目需要做的各项工作；

5．对于收费情况，应注明是一次性收费或是按时计收以及收费标准。若为一次性收费，应标明预付金是否约定及其金额。

二、立案员对所收案件、项目的审核

收案登记表由立案员统一管理。立案员在收到基本内容填写完毕的立案登记表后，对该案件、项目的立案进行初步审核。审核内容包括：

1．根据客户提供的资料校对其与该收案登记表内容是否一致；

2．根据该表中客户资料对照事务所已有客户资料，检索该客户是否事务所新客户。若为原有客户，应审核该案件、项目收费标准是否与该客户的历史收费标准相一致，若不一致应将该情况标明交由主管律师审批；

3．根据该案件、项目中对方资料对照事务所已有客户资料，以确定其非事务所客户。若发现其也为事务所客户，应将该情况标明交由主管律师审批，以免因利益冲突给客户和事务所造成不良影响。

三、事务所主任对所收案件、项目的审批

立案员在对收案登记表审核完毕后，应将该收案登记表交事务所主任。事务所主任在收到该收案登记表后，应就以下基本情况进行审核及确认：该案件、项目的客户与事务所已有客户是否存在利益冲突？主管律师和承办律师是否已确定？客户基本情况是否清楚？收费是否符合事务所收费标准？案件、项目引进人是否清楚？案件、项目是否有不能接受和立案的因素等。若经审核，该案件、项目符合事务所收案承办标准，事务所主任应签署和批准该收案登记表。事务所主任有权将收案登记表退回要求重审，也有权决定不予立案。

科云网www.xiexiebang.com

法律服务无处不在，让您随时、随地享受专家级法律服务（科云律师团）

四、设立案件、项目编号和案卷

立案员在收到经事务所主任签字同意收案的登记表后，应对该案件、项目设立编号并开立案卷。编号分为客户号及案件号，都是唯一的和排序的。编号的案卷将交至该案件、项目的主管律师处作为该案件、项目的专用卷宗，以便统一管理。该收案登记表应一试四份，事务所主任、主管律师、财务部门及立案员各一份。主管律师和承办律师必须在获得案件编号后才能与客户签署律师聘请合同及收费，合同编号应与收案登记表编号一一对应。立案员对事务所主任要求重审的收案登记表，应按前述程序重审。立案员对事务所主任不予批准的收案登记表，应立即通知该案件、项目引进律师（若有）及主管律师，作好善后处理。

五、结案登记表和结案报告的填写

案件、项目结束后，承办律师应填写该案件、项目的结案登记表（参见附表）并起草结案报告。

1．结案登记表中：应标明客户编号和案件编号，以及该客户的有关资料；该案件、项目的收费情况应根据聘请合同或其他约定文件，在结案登记表中写明。

2．结案报告同样应标明客户编号和案件编号，以及该客户的有关资料；结案报告中需概述该案件、项目的工作情况和最终结果；客户对该案件、项目办理情况的反馈也应在结案报告中写明并应尽可能附有客户填写的法律服务质量反馈意见表。

六、主管律师对所结案件、项目的审批

承办律师在填写完毕结案登记和结案报告后，应将其交至主管律师处。主管律师对该结案登记表和结案报告进行审批和签署。如客户对该案件、项目有投诉或意见反馈，主管律师应在结案报告中写明并批注解决方法。

七、主管律师审批后的结案登记表和结案报告应一式三份，事务所主任、档案管理员、财务部各一份。档案管理员在收到该结案登记表和结案报告后，应从主管律师、承办律师处取得该案件、项目的案卷，并对其进行整理、装订成册，然后根据该客户和该案件、项目的编号按序归入档案室。对于结案报告，档案管理应按序放入活页夹，以便定期送事务所所属司法局备查。同时档案管理员应将该客户和该案件、项目的编号告知事务所电脑网络管理员，网络管理员根据其编号，对事务所网络文件数据库中有关该编号的有关文件进行整理和备份。财务部在收到该结案登记表和结案报告后，对该案件、项目进行结帐。

八、本制度将根据事务所发展需要，不时作出修订和完善。

九、本制度于______年______月经修订并执行。

科云网www.xiexiebang.com

法律服务无处不在，让您随时、随地享受专家级法律服务（科云律师团）

第五篇：烟草专卖案件立案结案制度

烟草专卖案件立案、结案移交制度

为了进一步规范烟草专卖执法行为，提高政执法水平，根据烟草专卖法律法律、法规，和有关行政执法规定，结合我县实际制定烟草专卖执法案件立案、结案移交制度。

第一条 立案条件：

1、有违法行为发生；

2、违法行为是应受处罚的行为；

3、属于本机关管辖；

4、属于一般程序适应范围。

第二条 立案程序：

1、由烟草专卖行政制度法机关执法人员对违法行为进行现场勘查，保存违法烟草专卖品；填写《立案申请表》；

2、将《立案申请表》连同相关材料一并报机关行政负责人；

3、行政负责人对案件相关资料及有无回避事项进行审查，签署审批意见，指定具体承办人员。

第三条 对于不属于本机关管辖的案件，应当移送有管辖权的机关。

第四条 立案调查：

1、调查应有两名以上执法人员进行，向被调查人出示执法证件和相关证明文件表明身份，并向被调查人说明调查的目的、要求及调查内容；

2、制作笔录，对调查询问内容及现场勘验的内容进行详细记录；

3、将调查询问笔录交被调查人（现场证人）核对，并要求被调查人（现场证人）在每一页笔录上签字，被调查人（现场证人）拒绝签字的，应当注明；

4、搜集书证、物证，证人证言，视听资料，当事人陈述，鉴定结论，勘验、现场笔录等有关证据；

5、需要对证据登记保存的，填写《证据保存登记表》，并在七日内作出决定；

6、制作《案件调查报告》，说明案件的由来、调查经过、当事人基本情况、违法事实、案件性质和处罚依据等，承办人员应当在《案件调查报告》上签名；

7、经调查违法事实清楚，需要给予行政处罚的，填写《案件处理意见呈报表》报行政负责人审查决定；

8、违法事实不成立，或因违法行为情节轻微等原因，需要销案的，填写《销案审批表》报行政负责人审批。

第五条 处罚告知

1、对违法事实清楚，需要给予行政处罚的，办案人员应当根据行政负责人在《案件处理意见呈报表》上签署的意见，制作《行政处罚告知书》并送达当事人，说明给予行政处罚的事实、理由、依据、当事人享有的陈述和申辩权以及当事人提出行政复议和起诉的期限。

2、当事人提交行政复议和起诉的，烟草专卖执法机关必须对当事人提出的事实、理由和证据进行复核；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，应当采纳。

第六条 听证程序

对公民处以500元以上罚款，对法人或者其他组织处以20000元以上罚款的，烟草专卖行政执法机关应当告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求组织听证的，地震行政执法机关应当组织听证。

听证应当由具有听证主持人资格的非本案调查人员主持。

第七条 听证的一般程序是：

1、填写《听证权利告知书》并送达当事人，告知当事人提出听证要求的期限和受理听证申请的组织等。

2、当事人应在收到告知书三日内提交《听证申请书》，地震行政机关应在收到《听证申请书》后十五日内组织听证。

3、在听证会举行七日前送达《听证通知书》。

4、按照《烟草专卖行政处罚程序》的规定举行听证会，制作《听证笔录》。

5、听证举行后烟草专卖行政执法机关应当根据听证情况对案件进行复核。违法事实清楚的，依法作出行政处罚决定；违法事实与原来认定有出入的，应当调查核实，查清事实后，作出处理决定。

第八条 行政处罚决定作出后，烟草专卖行政执法机关应当制作《行政处罚决定书》。

第九条《行政处罚决定书》应在宣告后当场交付当事人，当事人不在场的，应在七日内送达。《行政处罚决定书》自送达当事人之日起生效。

第十条 当事人或其他收件人应在《送达回证》上签字，收件人拒绝签字或拒收的，可以采取留置送达。无法直接送达的，可采取邮寄送达。

第十一条当事人应当在收到《行政处罚决定书》之日起三日内，到指定银行交纳罚款，逾期每日按罚款额的3%加处罚款。

第十二条 当事人逾期不履行行政处罚决定的，地震行政执法机关应当自被执行人的法定起诉期限届满之日起3个月内申请人民法院强制执行。

第十三条 烟草专卖行政处罚决定执行后，承办人员应当制作《结案报告》，将有关材料进行整理装订，并由承办人员签名或者盖章后，建卷归档保存。

第十四条 行政处罚案件应当建立卷宗，卷宗应当一案一卷，内容包括：封面、目录、立案登记表、证据材料、处罚依据、送达回证、处罚决定书、执行笔录、结案报告等内容。

第十五条 本制度自印发之日起实施。