纠正和预防措施管理程序试题

第一篇：纠正和预防措施管理程序试题

纠正与预防措施管理程序考试题

部门/车间：

姓名：

得分：

一、解释题：（每题3分共计12分）

1、纠正措施：为消除现有不合格、不符合或其它不希望情况发生的原因，以防止再次发生所采取的措施。

2、预防措施：为消除潜在不合格、不符合或其它潜在不希望发生情况的原因，以防止其发生所采取的措施。

3、显著性不合格：指现在已经发生的可知道的产品质量、交付、服务等不合格的情况。

4、潜伏性不合格：指现在尚未发生，但有趋势或迹象预期将发生的产品质量、交付、服务等不合格。

二、填空题（每空2分，共计48分）

1、品控部负责显著性和潜在性不合格、不符合事项的原因分析及纠正与预防措施的制定。

2、管理者代表负责纠正与预防措施的审查核准，负责显著性和潜在性不合格、不符合事项的纠正与预防措施的结果评审；

3、品控部负责纠正与预防措施的执行、效果追踪与确认。

4、相关责任部门负责纠正与预防措施的执行。

5、责任单位根据调查和原因分析的结果在“纠正与预防措施报告”上提出纠正措施，并将其呈报品控部审批。

6、品控部根据责任部门完成的纠正措施进行审批，审批无效的由责任部门重新进行原因分析与检讨，审核有效的则要求责任部门进行执行。

7、重大的纠正措施的审批由管理者代表或总经理进行。

8、品控部根据责任部门对纠正措施的实施和执行状况进行追踪和效果验证及确认，并将验证和确认的结果记录在 “纠正与预防措施报告”上，并对其进行存档列管，以便日后追溯及查核。

三、判断题（每小题2分，共22分）

1、进货检验和试验的供应商每次有严重质量不合格时，需针对其不合格、不符合事项进行纠正措施。（×）

2、进货检验和试验时,出现严重缺陷、致命缺陷或批量质量不合格时需针对其不合格、不符合事项进行纠正措施。（√）

3、每月供方交付绩效统计,其交付合格率、交付及时率及超额运费超过规定指标时，需针对其不合格、不符合事项进行纠正措施。（√）

4、各车间工序检验和试验或产品最终检验和试验的废品率、不合格品率超出月计划指标时，或出现整批（大量）不合格、返工/返修、报废时，需针对其不合格、不符合事项进行纠正措施。

（√）

5、只有与本公司质量体系和产品质量、交付、服务等有关环节的显著性的不合格或不符合时, 需采取纠正和预防措施。（×）

6、产品最终检验和试验出现某一重要特性、关键特性不合格时，需针对其不合格、不符合事项进行纠正措施。（√）

7、每次顾客抱怨、投诉或出货产品被顾客退货时，需针对其不合格、不符合事项进行纠正措施。

（√）

8、每次公司内部质量审核、过程审核和产品审核所审核出的不符合项目或内容时，需针对其不合格、不符合事项进行纠正措施。（√）

9、纠正措施的评审可以以集中开会检讨的方式进行，也可以传递会签的方式进行。（√）

10、对已发生并纠正和预防过的不合格事项或产品质量问题，相关责任单位只能对该产品采取相应的纠正与预防措施，来消除其过程或产品中存在的不合格原因。（×）

11、品控部在提出纠正与预防措施时应尽可能采用防错的方法（如：改进工艺、制作固定或专用工装或采用报警装置等等），将其利用到纠正与预防措施的过程中，其防错方法的使用程度应与问题的大小和遭遇的风险程度相适应。（√）

三、问答题（共18分）

1、简述纠正与预防措施的实施和执行步骤？（7分）

答：

1、不合格评审;

2、不合格项目、内容的调查和原因分析

3、提出纠正与预防措施;

4、纠正与预防措施的审批;

5、纠正与预防措施实施和执行;

6、实施和执行纠正与预防措施后的效果验证和确认;

7、结案/标准化。

2、实施和执行纠正措施后的效果验证和确认的两种结果及其处理方式？（8分）

答：经效果验证和确认无效的，由品控部再开具 “纠正与预防措施报告”知会责任部门（2分），由其重新进行调查和原因分析及检讨（2分），并重新提出纠正措施直至此异常或问题得到有效解决与处理（2分）;经效果验证和确认有效的，且有达到预期的指标或目标时，则由品控部通知责任单位进行结案或品控部将其标准化（2分）。

3、纠正与预防措施的相关表单有哪些？（3分）

答：【8D报告】（顾客有要求时）、【供方整改通知单】、【纠正与预防措施报告】。

第二篇：不符合纠正和预防措施管理程序

不符合、纠正和预防措施管理程序 1 目的

针对已发现或潜在的不合格因素，主管部门应查明原因，分析风险，采取适当的措施，消除不合格原因，防止管理体系潜在不合格的发生。2 适用范围

本程序规定了对公司环境/职业健康安全管理体系运行中实际存在的或可能发生的不符合进行有效纠正和采取预防措施的程序和方法。

本程序适用于公司环境/职业健康安全管理体系运行过程中出现的不符合的纠正与预防。3 规范性引用文件

下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本文件。

GB/T 24001-2004 idt ISO14001:2004环境管理体系要求及使用指南 GB/T 28001—2007 idt OHSAS18001:2007职业健康安全管理体系规范 4 职责

4.1 安全环保部负责对公司环境/职业健康安全管理体系运行中的不符合组织调查，并负责对纠正与预防措施的实施情况进行监督，并向管理者代表作出报告。4.2 各单位对本单位出现的不符合制定纠正与预防措施并负责实施。5 管理内容和方法 5.1 不符合项分类：

a)监测与测量过程中反映出的问题；

b)外审、内审、管理评审反映出的问题； c)相关方信息反馈中反映出的问题；

d)法律、法规符合性评价中反映出的问题；

e)环境/职业健康安全事件、事故和处理中反映出的问题 f)其他监督、监控和检查中发现的问题。

5.2 各单位负责人对本单位内发生的不符合情况，负责进行调查、分析，制定纠正与预防措施并实施，实施结果反馈给安全环保部。

5.3 涉及单位间的不符合，经安全环保部确认后，发出“不符合与纠正措施实施表”，经有关责任部门签字后进行调查、分析，制定纠正与预防措施并实施，实施结果及时反馈给安全环保部。

5.4 在内审和外审中出现的不符合问题，由审核组发出《不符合报告单》，按《环境/职业健康安全管理体系内部审核程序》进行处理，实施结果及时反馈给安全环保部。5.5 供方出现的不符合问题，由采购部门向责任方提出“纠正措施”，并跟踪措施落实情况，其结果反馈给安全环保部。

5.6 纠正和预防措施完成后，由负责整改部门通知安全环保部进行效果验证。没有达到纠正目的，提请管理者代表召集相关部门召开环保、安全会议，重新制定纠正措施并限期完成。5.7 安全环保部负责登记汇总公司所有“不符合与纠正措施实施表”。

5.8 由纠正与预防措施引起的对体系文件的修改，由安全环保部组织实施。6 记录管理

纠正与预防措施所涉及的记录，由安全环保部整理存档。7 相关文件

《环境/职业健康安全管理体系文件控制程序》 《环境/职业健康安全管理体系记录控制程序》 《环境/职业健康安全管理体系内部审核程序》 8 记录

《不符合与纠正措施实施表》

RE-4.5.3-01 《不符合报告单》

RE-4.5.3-02 表1：不符合与纠正措施实施表 RE-4.5.3-01 负责单位

编号

日期

年月日

接收人

关联部门

发现：

不符合标准/条款：

原因分析：

纠正/预防措施及完成日期： 签名：日期：

纠正/预防措施验证： 签名：日期：

本单一式两份，安全环保部、负责整改单位各一份。

表2：不符合报告单 RE-4.5.3-02 日期

涉及标准

编号

涉及条款

受审核方

责任部门

审核员

受审核方代表

不符合事实：

原因分析：

纠正/预防措施及完成日期：

纠正/预防措施验证： 签名：日期：

审核组长：

本单一式两份，安全环保部、负责整改单位各一份。

第三篇：纠正和预防措施

为控制建筑施工的各类事故的发生，防止现场施工人员受到高处坠落、物体打击、触电和机具伤害，特作出本预防措施。：

一、引用文件

《安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》、《建筑法》和《消防法》等法律、法规和标准，二、伤害类别：

高处坠落、物体打击、触电和机械伤害等等

三、高处坠落：

1、凡在2米以上高处从事施工工作的人员的人员必须佩带好安全防护用品

2、禁止无任何防坠措施在钢梁上行走

3、上高处从事施工工作的人员应穿防滑鞋，不得穿塑料底及其他硬底鞋

4、在高处平台或临边实施施工工作的人员应系好安全带

5、在高处行走应走在安全通道上，不得违规跨越高处悬空部位

6、不到安全设施不完善的高处从事施工工作的人员

7、遵守施工现场高处工作规定

8、不随意拆除高处安全防护设施或洞口盖板

9、上下脚手架走安全通道，不得随意在架体上攀登

10、身体不适不得勉强上高空从事施工工作的人员

11、不走高处搭设的没有安全措施的临时通道

12、上软爬梯时系好安全绳，上单梯时地面需有人监护

13、登高作业必须体检合格

14、严禁夜间在没有足够照明的高处从事施工工作的人员

四、物体打击

1、进入施工现场必须戴好安全帽

2、进入作业区，应先观察上方是否有落物危险

3、在吊装区域严禁在吊车旋转半径内停留

4、不站在垂直交叉作业的下方从事施工工作的人员

5、不穿越现场标志着“禁止进入”的危险区

6、在传动设备机具旁检查验收需尽量避开传动部位

7、不在旋转车床旁从事施工工作的人员

8、不在没有安全措施的深基坑下从事施工工作的人员

9、检查夹钳、夹具作业时，不得站在操作位置的正面

10、不站在有倾倒危险的设备、材料、物品、摸板的下方从事施工工作的人员

11、审查和督促落实施工单位做好高处作业和拆除施工等防坠措施

五、触电

1、熟悉施工现场临时用电布局及情况

2、督促检查施工现场临时用电执行TN-S系统

3、遵守受电区域的安全管理制度

4、检查带电设备时，遵守其安全操作规程

5、不随意在施工现场按电或拉断电闸

6、从事施工工作的人员时不盲目用手碰试裸露的电线接头

7、在临近高压线路的旁边从事施工工作的人员时，注意安全距离

六、机具伤害

1、不擅自动用施工现场的各类设备、机械和手持电动工具

2、禁止在起重设备旋转半径内从事施工工作的人员

3、不违规乘坐非载人提升机

4、监控起重设备吊运情况，控制好设备进场关5

5、遇大风、大雾及雨雪天气禁止在起重设备区域内从事施工工作的人员

6、在打桩区域从事施工工作的人员时，站在桩倾倒的危险距离之外

由于建筑施工高处坠落事故，发生频率高，死亡率大，因而高处坠落事故被列为建筑施工四大伤害之首，约占全部事故的60％以上。因此，研究建筑施工高处坠落的特点、分析事故的成 因，寻找事故发生规律，采取相应预防措施是十分必要的，也是极为紧迫的。

七、高处坠落事故的特点

从发生事故的主体看，根据四川科技出版社出版的《建筑施工重大伤亡事故800例》，由于违反操作规程或劳动纪律及由于未使用或正确使用个人防护用品而造成坠落事故的占事故总数的68.2％。从发生事故的主体的年龄来看，23～45周岁的人居多，约占全部事故70％以上。

从发生事故的客体看，原因多方面，包括安全生产责任制落实不好，安全经费投入不足，安全检查流于形式，劳动组织不合理，安全教育不到位，施工现场缺乏良好的安全生产环境与生产秩序等。

从发生事故的结果看，作业离地面越高，净击力越大，伤害程度越大。

从发生事故的类型看，高处坠落事故最易在建筑安装登高架设作业过程中与脚手架、吊篮处、使用梯子登高作业时以及悬空高处作业时发生。其次在“四口五临边”处，轻型屋面处坠落，还有些坠落事故是在拆除工程时、和其它作业时发生。

八、高处坠落事故成因

任何事故的原因都可从人、物、方法、管理、环境五个方面 进行分析，高处坠落事故成因分析也不例外：(一)人的不安全因素：

l、作业者本身患有高血压、心脏病、贫血，癫痫病等防碍高处作业的疾病或生理缺陷。

2、作业者本身处于二重或三重临界日或情绪临界日。处于二重或三重临界日或情绪临界日，反应迟钝，懒于思考，动作失误增多，而导致事故发生。

3、作业者生理或心理上过度疲劳，使之注意力分散，反应迟缓，动作失误，思维判断失误增多，导致事故发生。

4、作业者习惯性违章行为，如酒后作业，乘吊篮上下，在无可靠防护措施的轻型屋面上行走。

5、作业者对安全操作技术不掌握。如悬空作业时未系或未正确使用安全带，操作时弯腰、转身时不慎碰撞杆件等使身体失去平衡。走动时不慎踩空或脚底打滑。

6、缺乏劳动危险性认识。表现为对遵守安全操作规程认识不足，思想上麻痹，在栏杆或脚手架上休息打闹，意识不到潜在的危险性。安全工作上存在侥幸心理，认为“飞鸟拉粪，哪这么巧落在我头上!”。(二)物的不安全状态

l、脚手板漏铺或有探头板，或铺设不平衡。

2、材料有缺陷。如使用竹竿为青嫩、枯黄、黑斑、虫蛀以及裂纹贯通二节以上的毛竹：使用木杆为易腐蚀、易折裂以及枯节，虫眼的木料：钢管与扣件不符合要求。

3、安全装置失效或不齐全。如人字梯无防滑、防陷措施，无保险链。

4、脚手架架设不规范。如未绑扎防护栏杆或防护栏杆损坏，操作层下面未铺设安全防护层。

5、个人防护用品本身有缺陷。如使用三无产品或已老化的产品。

6、材料堆放过多造成脚手架超载断裂。

7、安全网损坏或间距过大，宽度不足或未设安全网。

8、“四口五临边”无防护设施或安全设施不牢固、已损坏未及时处理。

9、屋面坡度超过25度，元防滑措施

(三)方法不当

l、行走或移动不小心，走动时踩空、脚底打滑或被拌倒、跌倒。

2、用力过猛，身体失去平衡。i

3、登高作业时未踩稳脚踏物。(四)管理的不到位

1、脚手架搭设方案指导性不强。

2、劳动组织不合理。如安排患有高血压、心脏病、癫痫病等疾病或生理缺陷的人员进行高处作业。

3、安全教育不到位。从事高空作业人员未经培训就上岗，对遵守安全操作规程认识不足。

4、安全检查不仔细，流于形式，脚手架安装完毕后，未经验收或草率验收了事。在使用前未检查作业环境。(五)环境不适：

在大风、大雨、大雪等恶劣天气从事露天高空作业。在照明光线不足的情况下，从事夜间悬空作业。

九、高空坠落事故预防

(一)控制人的因素，减少人的不安全行为

经常对从事高处作业人员进行观察检查，一旦发现不安全情况，或及时进行心理疏导，消除心理压力，或调离岗位。禁止患有高血压、心脏病、癫痫病等疾病或生理缺陷的人员从事高处作业，应当定期给从事高空作业的人员进行体格检查，发现有妨碍高处作业疾病或生理缺陷的人员，应将其调离岗位。

对高处作业人员除进行安全知识教育外，还应加强安全态度教育和安全法制教育，提高他们的安全意识和自身防护能力，减少作业风险。

运用行为科学理论对违章行为负强化，对遵章行为强化，从而提高遵章守纪的自觉性。

施工企业领导应当主动关心职工的生活、工作思想情况，及时了解他们各自的需要，排除干扰安全生产的生理疲劳及心理疲劳因素特别要做好五种人(不懂技术粗鲁人，盲目蛮干的野蛮人，结婚前后的幸福人，探亲归来的疲劳人，家庭纠纷的烦恼人)的安全防范措施。组织从事高处作业人员对有关规程、标准进行学习。

寻找事故发生规律，做好高空作业人员二重或三重临界日或情绪临界目的安全防护工作或根据情况调高岗位。(二)控制物的因素，减少物的不安全状态

把好材料关，施工中所搭设的脚手架必须坚固、可靠，满足有关规定的要求。

根据不同的施工条件设置安全网，安全网必须经过试验，以lOOkg重的沙袋从高处抛下，沙袋落网后安全网的网绳、边绳和系绳均不断，方为合格。坚持“四口五临边”防护措施

从事悬空作业或具有危险性的高处作业的人员应挂好安全带。安全上必须三证齐全。

(三)控制操作方法，防止违章行为

为预防坠落事故，首先应尽量避免采用高处作业的方式，其次对不属于高处作业的工种，也应注意采取相应的防护措施。加强对脚手架搭设方案的审核，审批工作与脚手架搭设后检查验收工作。

从事高处作业人员禁止穿高跟鞋、硬底鞋、拖鞋等易滑鞋上岗或酒后作业。

从事高处作业人员应注意身体重心，注意用力方法，防止因身体重心超出支承面而发生事故。(四)强化组织管理，避免违章指挥 严格高处作业检查、教育制度，坚持“四勤”(即勤教育、勤检查、勤深入作业现场进行指导，勤发动群众提合理化建议活动)，查身边事故隐患，实现“三不伤害”(即我不伤害自已，我不伤害他入，我不被他人伤害)的目的。

应该及时根据季节变化，调整作息时间，防止高处作业人员产生过度生理疲劳。

落实强化安全责任制、将安全生产工作实绩与年终分配考核结果联系在一起。

根据《中华人民共和国安全生产法》和《中华人民共和国建筑法》的有关规定，应当为高处作业人员进行社会工伤保险和意外伤害保险，尽量减少作业风险。(五)控制环境因索，改良作业环境

禁止在大雨，大雪及六级以上强风天等恶劣天气从事露天悬空作业。大雪、大雨、六级以上强风天过后，应当对脚手架进行检查和清理。

在脚手架上进行撬、拨、推拉、冲地、冲击等危险性较大的作业,应当采取可靠的安全技术措施。

夜间施工，照明光线不足．不得从事悬空作业。

十、物体打击的预防措施 1．防止物体打击的预防措施

(1)人员进入施工现场必须按规定配带安全帽。应在规定的安 全通道内出入和上下，不得在非规定通道位置行走。

(2)安全通道上方应搭设双层防护棚，防护棚使用的材料要能防止高空坠落物穿透。

(3)钢井架、施工用人货梯出人口位置应搭设防护棚，防护棚长度为：钢井架、施工用人货梯外边沿两侧各超出0.8m。宽度为：当建筑物高度在15～30m时，搭设4m；当建筑物高度在30m以上，搭设5m；超高层建筑物，搭设6m。

(4)临时设施的盖顶不得使用石棉瓦作盖顶。

(5)边长小于或等于250mm的预留洞口必须用坚实的盖板封闭，用沙浆固定。

(6)作业过程一般常用工具必须放在工具袋内，物料传递不准往下或向上乱抛材料和工具等物件。所有物料应堆放平稳，不得放在邻边及洞口附近，并且不可妨碍通行。

(7)高空安装起重设备或垂直运输机具，要注意零部件落下伤人。

(8)吊运一切物料都必须由持有司索工上岗证人员进行绑码，红砖等散料应用吊篮装置好后才能起吊。

(9)拆除或拆卸作业要在设置警戒区域、有人监护的条件下进行。

(10)高处拆除作业时，对拆卸下的物料、建筑垃圾要及时清理和运走，不得在走道上任意乱放或向下丢弃。

十一、机械及施工临时用电的预防措施：

1、由项目部技术负责人组织技术人员、安全员和电工班长按照《施工现场临时用电安全技术规范（JGJ46-88）》的要求编写施工现场临时用电方案，并报公司技术负责人和总监理工程师批准后实施；

2、实施中严格执行TN-S系统，对所使用的配电箱、隔离开关、电源线、漏电保护器等材料严格按照临时用电方案的要求进行配置，并确保是合格的产品；

3、按规范要求设置PE接地装置，保证接地点的数量，并确保接地电阻值不大于要求的参数；

4、对电工班进行安全技术交底，电工必须持有本省劳动厅颁发的操作证书，持证上岗；

5、严格执行电工值班巡视制度，及时处理发现的问题；

6、严禁非电工人员私自改动用电线路或私拉乱接电线；

7、电工作业时实行挂牌制，并由项目部指定专职人员进行监护；

8、对各种电器设备要采取防潮、防雨、防雷等设施；

9、照明线路使用三芯电缆，杜绝使用护套线；

10、室内照明灯具安装高度必须大于2.4M，室外照明灯具安装高度须离地面3M以上，且有可靠的防雨、接地等措施。

〈二〉塔式起重机：

1、塔式起重机必须是省建设厅的备案产品，且在本市建委 安全监督站进行登记备案；

2、塔式起重机的安装（拆除）必须由具有相应安装资质的单位施工，并由其编制安装（拆除）施工方案（须经其单位技术负责人批准），报公司安全主管部门备案；

3、塔式起重机的安装人员必须持有相关的上岗资格证，安装时有专人监护；

4、塔式起重机的钢筋混凝土基础必须按施工方案施工；

5、塔式起重机的各种限位装置、安全保护装置和信号装置必须可靠、灵敏、安全；

6、塔式起重机在使用中，操作人员必须持有市质量技术监督局颁发的有效的上岗证；

7、对塔式起重机的操作人员必须进行书面安全交底；

8、塔式起重机操作人员必须严格按照塔式起重机的操作规程进行操作。执行“十不吊”的规定。服从信号指挥人员的正确指挥。

〈三〉高处坠落、物体打击、外架搭设：

1、施工现场和建筑物的临边，包括预留洞口、楼梯口等必须设置可靠的防护措施； 2、2M以上处进行作业的人员必须按要求正确使用安全带；

3、禁止主体交叉作业；

4、混凝土搅拌机、钢筋加工区、木制作区等距离建筑物近的工作区域必须搭设符合要求的防护棚；

5、按要求设置安全通道；

6、进入施工现场必须正确佩戴安全帽；

7、高处作业人员要采取措施，确保工具、砖块等小物品放置安全。严禁向下抛掷物品；

8、编制外脚手架施工方案，并报公司技术负责人和总监理工程师批准后进行安装；

9、架子搭设人员必须持有有效的登高架设作业操作证，按照批准的搭设方案进行施工；

10、外架必须有足够的连墙件，按要求的间距设置立杆、横杆、扫地杆等，按要求设置剪刀撑；

11、外架使用的钢管、扣件必须符合要求，杜绝使用劣质管件；

12、外架搭设完成后必须经项目部技术负责人组织验收后方可使用；

13、工作面的外架必须满铺架板，价板必须牢固固定，杜绝翘头板现象；

14、使用省厅备案的密目网，对建筑物实行全封闭，立网的连接必须用合格的尼龙绳，严禁使用铁丝绑扎；

15、立网必须高于工作面1.2M，并随工作面的升高而随时搭设；

16、按规范规定设置合格的平网，经常清理平网内的杂物；

17、项目部安全管理人员要经常对外架、安全网的情况进 行巡视，确保及时消除安全隐患，保证安全生产。

第四篇：纠正和预防措施

安徽**********有限公司

纠正和预防措施

控制程序

2018年1月10日

1目的

通过对不合格分析产生原因，制定措施，以消除产生原因，防止不合格的再次发生。

2范围

适用于对不合格品或不合格现象所进行的纠正与预防措施的制定、实施和验证的控制。

3参考文件

3.1《质量手册》

3.2《文件控制程序》

4定义

4.1纠正措施：为消除已发现的不合格的原因所采取的措施。4.2预防措施：为消除潜在不合格的原因所采取的措施。

5职责

5.1提出部门负责发出《纠正与预防措施表》，描述不合格缺陷，发给责任部门；要对责任部门采取措施后的效果进行验证。5.2各相关部门负责本部门责任范围内措施的制定与实施。

6工作程序

6.1采取纠正与预防措施的时机：

6.1.1内审和外审发现的不符合问题；

6.1.2客户的严重投诉；

6.1.3客户满意度调查发现的不满问题； 6.1.4管理评审确定的不合格； 6.1.5每月统计质量目标未达成的项目； 6.1.6施工出现的安全事故；

6.1.7同一不合格连续出现三次以上或同一问题被客户投诉三次以上； 6.1.8批量不合格；

6.1.9质量目标统计连续三月成下滑趋势； 6.1.10工程质量连续三月呈下滑趋势； 6.1.11适用法律法规出现重大变化。6.2《纠正与预防措施表》的发出：

6.2.1提出部门在6.1所述情形下填写“不合格描述”栏，并确定“责任部门”，由管理者代表批准，发给责任部门进行改进。

6.3 责任部门收到《纠正与预防措施表》后，应调查、分析产生不合格的原因，制定解决措施，在“原因分析”、“纠正/预防措施”栏填写相关记录。制定纠正与预防措施应考虑：

1、消除出现现象；

2、消除根本原因；

3、举一反三。6.4 责任部门采取纠正与预防措施后，填写“实施结果”栏，并将《纠正与预防措施表》送回原提出部门。

6.5 关于工程质量的纠正预防措施由人事行政部负责跟踪、协调责任部门的落实情况，关于软件开发质量由客服中心负责跟踪、协调责任部门落实情况；人事行政部负责跟踪、协调有关质量管理方面的纠正措施落实情况。6.6验证措施效果：

6.6.1提出部门在接到责任部门送回的《纠正与预防措施表》后应在3天内调查措施的执行情况，并对其结果的有效性进行验证。

6.6.2如果验证结果是措施有效，则签名并交管理者代表批准关闭；如果措施无效果，则通知责任部门（另行发出《纠正与预防措施表》）继续采取措施改进，直至措施验证有效为止。

6.7记录及保存：

6.7.1《纠正与预防措施表》由提出部门保存。6.7.2《纠正与预防措施登记表》由提出部门保存。

第五篇：纠正和预防措施控制程序

纠正和预防措施控制程序 目的

为了及时纠正已发生的不合格，消除实际发现的和潜在的不合格原因；并采取措施减少不合格所造成的影响，防止再次发生或产生新的不合格，以促进质量/产品有害物质过程管理体系的持续改进，不断完善、改进产品质量，提高顾客满意程度特制定本程序。范围

适用于对本公司家用空调质量/产品有害物质过程管理体系、过程、产品中已发现的和潜在的不合格及原因的控制。本文件未考虑环保、安全问题的处理，环境/职业健康安全管理体系运行过程中的不符合及纠正与预防措施管理具体依《EHS不符合、纠正和预防措施控制程 序》执行。定义

3.1 纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。

3.2 纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。

3.3 预防措施：为消除潜在的不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。职责

4.1 品质管理部：负责对质量/产品有害物质过程管理体系运行的各次内/外审核及检查中发现的不符合，确定分析问题和采取纠正/预防措施的责任部门，以及结果验证部门，并跟踪问题的整改。

4.2 成品检验部：负责对内、外部反馈的产品质量问题，确定分析问题和采取措施的责任部门，以及结果验证部门，并跟踪问题的整改。

4.3 原材料检验部：负责跟进、验证供方对原材料质量问题的改进。

4.4 管理者代表：负责对质量/产品有害物质过程管理体系运行的各次内/外部审核及检查中发现的重大不符合时，确定分析问题和采取措施的责任部门，以及结果验证部门，负责对纠正和预防措施有争议时的最终裁决。

4.5 各有关部门：负责及时向品质管理部、成品检验部或原材料检验部反馈实际存在或潜在的问题，必要时提出改进建议。

4.6 责任部门：负责根据已有或潜在不合格进行原因分析、制定并实施纠正/预防措施。

4.7 相关部门人员：协助或配合纠正/预防措施的实施，在被指定或相关程序有明确要求时对采取的纠正/预防措施进行验证。工作流程

5.1 采取纠正/预防措施的时机

5.1.1 采取纠正措施的时机

a)当管理评审提出的问题，由品质管理部填写《纠正/预防措施单》发给责任部门确认。

b)当各项质量目标指标出现不达标时，以及从质量目标指标统计分析结果中得出需改进的方向，统计部门向责任部门提出改进建议，责任部门应采取项目或 QCC 等改进方法实施改善，具体操作见《项目管理制度》、《QC小组活动管理规定》。

c)当质量/产品有害物质减免过程管理体系内/外部审核及检查中发现的不符合，由审核组开出《不合格报告》给责任部门确认，具体操作见《内部审核控制程序》

d)当生产/成品检验过程中出现异常批量质量问题、人为装配质量问题属于作业指导书未规定或规定不合理等情况时，需填写《质量/工艺问题反馈单》，启动 PLM 质量改进工作流程，具体操作见《质量改进工作管理规定》。

e)当原材料检验部、生产工艺部、成品检验部在原材料检验、生产、在线检验过程中发现原材料存在质量问题时，填写《原材料质量问题反馈单》，原材料检验部负责对反馈的所有原材料质量问题进行处理、跟进，具体操作见《原材料质量问题反馈管理规定》。

f)当国内/外市场反馈产品质量问题时，由客户服务部/海外技术支持部填写《国内外产品市场质量信息反馈单》，启动 PLM 质量改进流程，统一反馈到成品检验部确定责任部门，具体操作见《质量改进工作管理规定》。

g)当其他有必要控制某一不合格再发生时，由提出部门填写《纠正/预防措施单》发给责任部门确认。

5.1.2 采取预防措施的时机

a)管理评审及公司会议所输出的与管理体系有关的预防措施，由品质管理部填写《纠正/预防措施单》发给责任部门确认。

b)各有关部门定期对各种记录，包括检查记录、审核报告、客户投诉等信息进行全面的分析（主要是过程的业绩及其变化趋势）。当发现潜在的不合格的因素时，召集相关部门开会讨论，对潜在的不合格是否采取预防措施，应根据涉及的成本、风险、效益进行平衡分析。如果不需要采取预防措施，则做出结论。若需要采取预防措施，则 填写《纠正/预防措施单》。

5.1.3 填写上述所产生的纠正/预防措施单时均需将不合格项问题描述清楚，经提出部门主管签名后方可发出,必要时需注明要求回复纠正措施的时间。

5.2 原因调查分析、评审和制定措施

5.2.1 责任部门接获纠正/预防措施单后，应指定人员对不合格原因进行分析，必要时会议分析，确定出不合格发生的根本原因，并将整理后的分析结果记录于纠正/预防措施单上。

5.2.2 相关责任部门根据分析结果在要求回复时间内制定纠正/预防措施，明确整改责任人以及预计完成日期，经责任部门负责人签名确认后提交给提出者。

5.2.3 当不合格涉及多个部门时，主要责任部门应及时会同相关部门进行原因分析，确定一致可行的纠正措施计划，必要时报请上级协调。纠正措施计划应：针对每一可予消除的原因确定改进措施；确保措施具体、可行；包括各项措施的计划完成时间。

5.3 纠正/预防措施的批准

5.3.1 纠正和预防措施制定后，由提出者对纠正和预防措施进行有效性评估，必要时由管理者代表对措施的适宜性进行批准。5.3.2 对质量/产品有害物质过程管理体系运行的各次内/外部审核及检查中发现的重大不符合，由管理者代表确定分析问题和采取措施的责任部门，以及结果验证部门，负责对纠正和预防措施有争议时的最终裁决。

5.4 纠正/预防措施的实施

5.4.1 待纠正措施单提出者对制定的整改措施进行有效性评估后，责任部门应严格按照制定的纠正措施计划实施整改，并在预计完成期内完成。

5.4.2 责任部门若不能在规定时间内完成原因分析和相应纠正措施计划的，应及时知会问题跟踪部门。

5.5 纠正/预防措施实施效果验证

5.5.1 验证部门在验证时应：核查有关措施的实施情况；采用合理有效的方式验证措施的有效性，如实物验证、试验等；收集必要的证实性文件和资料。

5.5.2 责任部门完成纠正/预防措施后应及时通知问题跟踪部门，问题跟踪部门安排指定的部门或人员对纠正/预防措施实施情况及其效果进行验证。当整改和验证为同一部门时，验证和整改不能为同一人且验证人与被整改的项目无直接责任关系。

5.5.3 验证部门收到相应的纠正/预防措施单据后，应在两日内对纠正/预防措施的整改情况进行验证；两日内不能完成的，应及时给予回复，经协商确定最迟计划验证完成时间。验证完成后及时在相应的纠正/预防措施单据验证情况栏内填写验证情况交单据的保管部门，相关证实性证据和资料作为验证结果的附件。经验证有效的纠正/预防措施应当巩固、规范化，必要时修改相关文件；如验证无效或效果不理想时，应重新分析原因，制定措施。

5.6 记录管理

5.6.1 整改部门、验证部门在整改、验证过程中将相关的纠正/预防措施单据原件遗失的，由遗失部门负责并在遗失后的第 1 个工作日内到问题跟踪部门处补办。

5.6.2 品质管理部、成品检验部及原材料检验部需对所跟踪的问题改进情况进行统计和分析，做为管理评审的输入资料。引用文件

6.1 ZG/CX12.1

《内部审核程序》

6.2 ZG/QGC003

《原材料质量问题反馈规定》

6.3 ZG/CX19.1

《应急准备和响应控制程序》

6.4 ZG/QGK021

《质量改进工作管理规定》

6.5 ZG/CX16.2

《EHS 不符合、纠正和预防措施控制程序》

6.6 ZG/QGC042

《项目管理制度》

6.7 ZG/QGC038

《QC 小组活动管理规定》 相关记录

7.1 ZG/JL16-01

《纠正/预防措施单》

7.2 ZG/JL16-03

《原材料质量问题反馈单》

7.3 ZG/JL16-04

《质量/工艺问题反馈单》

7.4 ZG/JL12-03

《不合格报告》 7.5 ZG/JLK021-01 《国内外产品市场质量信息反馈单》