纠正和预防措施表(中英文)

第一篇：纠正和预防措施表(中英文)

XX 有限公司
编号 NO.： QR-8.5-02

XXCo Ltd

纠正和预防措施表 corrective and preclude action table
序号 Serial NO.：
(existing or potential)defect description：

不合格/体系（现在或潜在）缺陷描述 Nonconformance/system

不符合类型：

描述人 Described
责 任 Responsibility

by：

日期 Date：

整改计划递交日期确认 Date of corrective action confirmation

部门 Department： 经理 Manager：

完成日期 Action date： 签 of nonconformance： 名 Signature：

不合格原因调查 Reasons

调查人/日期 Inspector/Date：
计划的纠正和预防措施： Planned corrective and preclude actions 预计完成/日期： Planned action date 责任人： Responsible person: 计划完成时间： Actual action date:

编制 Document： 日期 Date：

审核 Verified by： 日期 Date： report of corrective and preclude actions

纠正和预防措施实施情况报告 Progress

：

报告人 Reporter： 日期 Date：

部门经理 Manager： 日期 Date： of Validity of corrective and preclude actions：

纠正和预防措施有效性验证 Testing

验证人 Approved by：

日期 Date：

第二篇：纠正和预防措施

安徽**********有限公司

纠正和预防措施

控制程序

2018年1月10日

1目的

通过对不合格分析产生原因，制定措施，以消除产生原因，防止不合格的再次发生。

2范围

适用于对不合格品或不合格现象所进行的纠正与预防措施的制定、实施和验证的控制。

3参考文件

3.1《质量手册》

3.2《文件控制程序》

4定义

4.1纠正措施：为消除已发现的不合格的原因所采取的措施。4.2预防措施：为消除潜在不合格的原因所采取的措施。

5职责

5.1提出部门负责发出《纠正与预防措施表》，描述不合格缺陷，发给责任部门；要对责任部门采取措施后的效果进行验证。5.2各相关部门负责本部门责任范围内措施的制定与实施。

6工作程序

6.1采取纠正与预防措施的时机：

6.1.1内审和外审发现的不符合问题；

6.1.2客户的严重投诉；

6.1.3客户满意度调查发现的不满问题； 6.1.4管理评审确定的不合格； 6.1.5每月统计质量目标未达成的项目； 6.1.6施工出现的安全事故；

6.1.7同一不合格连续出现三次以上或同一问题被客户投诉三次以上； 6.1.8批量不合格；

6.1.9质量目标统计连续三月成下滑趋势； 6.1.10工程质量连续三月呈下滑趋势； 6.1.11适用法律法规出现重大变化。6.2《纠正与预防措施表》的发出：

6.2.1提出部门在6.1所述情形下填写“不合格描述”栏，并确定“责任部门”，由管理者代表批准，发给责任部门进行改进。

6.3 责任部门收到《纠正与预防措施表》后，应调查、分析产生不合格的原因，制定解决措施，在“原因分析”、“纠正/预防措施”栏填写相关记录。制定纠正与预防措施应考虑：

1、消除出现现象；

2、消除根本原因；

3、举一反三。6.4 责任部门采取纠正与预防措施后，填写“实施结果”栏，并将《纠正与预防措施表》送回原提出部门。

6.5 关于工程质量的纠正预防措施由人事行政部负责跟踪、协调责任部门的落实情况，关于软件开发质量由客服中心负责跟踪、协调责任部门落实情况；人事行政部负责跟踪、协调有关质量管理方面的纠正措施落实情况。6.6验证措施效果：

6.6.1提出部门在接到责任部门送回的《纠正与预防措施表》后应在3天内调查措施的执行情况，并对其结果的有效性进行验证。

6.6.2如果验证结果是措施有效，则签名并交管理者代表批准关闭；如果措施无效果，则通知责任部门（另行发出《纠正与预防措施表》）继续采取措施改进，直至措施验证有效为止。

6.7记录及保存：

6.7.1《纠正与预防措施表》由提出部门保存。6.7.2《纠正与预防措施登记表》由提出部门保存。

第三篇：纠正和预防措施

为控制建筑施工的各类事故的发生，防止现场施工人员受到高处坠落、物体打击、触电和机具伤害，特作出本预防措施。：

一、引用文件

《安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》、《建筑法》和《消防法》等法律、法规和标准，二、伤害类别：

高处坠落、物体打击、触电和机械伤害等等

三、高处坠落：

1、凡在2米以上高处从事施工工作的人员的人员必须佩带好安全防护用品

2、禁止无任何防坠措施在钢梁上行走

3、上高处从事施工工作的人员应穿防滑鞋，不得穿塑料底及其他硬底鞋

4、在高处平台或临边实施施工工作的人员应系好安全带

5、在高处行走应走在安全通道上，不得违规跨越高处悬空部位

6、不到安全设施不完善的高处从事施工工作的人员

7、遵守施工现场高处工作规定

8、不随意拆除高处安全防护设施或洞口盖板

9、上下脚手架走安全通道，不得随意在架体上攀登

10、身体不适不得勉强上高空从事施工工作的人员

11、不走高处搭设的没有安全措施的临时通道

12、上软爬梯时系好安全绳，上单梯时地面需有人监护

13、登高作业必须体检合格

14、严禁夜间在没有足够照明的高处从事施工工作的人员

四、物体打击

1、进入施工现场必须戴好安全帽

2、进入作业区，应先观察上方是否有落物危险

3、在吊装区域严禁在吊车旋转半径内停留

4、不站在垂直交叉作业的下方从事施工工作的人员

5、不穿越现场标志着“禁止进入”的危险区

6、在传动设备机具旁检查验收需尽量避开传动部位

7、不在旋转车床旁从事施工工作的人员

8、不在没有安全措施的深基坑下从事施工工作的人员

9、检查夹钳、夹具作业时，不得站在操作位置的正面

10、不站在有倾倒危险的设备、材料、物品、摸板的下方从事施工工作的人员

11、审查和督促落实施工单位做好高处作业和拆除施工等防坠措施

五、触电

1、熟悉施工现场临时用电布局及情况

2、督促检查施工现场临时用电执行TN-S系统

3、遵守受电区域的安全管理制度

4、检查带电设备时，遵守其安全操作规程

5、不随意在施工现场按电或拉断电闸

6、从事施工工作的人员时不盲目用手碰试裸露的电线接头

7、在临近高压线路的旁边从事施工工作的人员时，注意安全距离

六、机具伤害

1、不擅自动用施工现场的各类设备、机械和手持电动工具

2、禁止在起重设备旋转半径内从事施工工作的人员

3、不违规乘坐非载人提升机

4、监控起重设备吊运情况，控制好设备进场关5

5、遇大风、大雾及雨雪天气禁止在起重设备区域内从事施工工作的人员

6、在打桩区域从事施工工作的人员时，站在桩倾倒的危险距离之外

由于建筑施工高处坠落事故，发生频率高，死亡率大，因而高处坠落事故被列为建筑施工四大伤害之首，约占全部事故的60％以上。因此，研究建筑施工高处坠落的特点、分析事故的成 因，寻找事故发生规律，采取相应预防措施是十分必要的，也是极为紧迫的。

七、高处坠落事故的特点

从发生事故的主体看，根据四川科技出版社出版的《建筑施工重大伤亡事故800例》，由于违反操作规程或劳动纪律及由于未使用或正确使用个人防护用品而造成坠落事故的占事故总数的68.2％。从发生事故的主体的年龄来看，23～45周岁的人居多，约占全部事故70％以上。

从发生事故的客体看，原因多方面，包括安全生产责任制落实不好，安全经费投入不足，安全检查流于形式，劳动组织不合理，安全教育不到位，施工现场缺乏良好的安全生产环境与生产秩序等。

从发生事故的结果看，作业离地面越高，净击力越大，伤害程度越大。

从发生事故的类型看，高处坠落事故最易在建筑安装登高架设作业过程中与脚手架、吊篮处、使用梯子登高作业时以及悬空高处作业时发生。其次在“四口五临边”处，轻型屋面处坠落，还有些坠落事故是在拆除工程时、和其它作业时发生。

八、高处坠落事故成因

任何事故的原因都可从人、物、方法、管理、环境五个方面 进行分析，高处坠落事故成因分析也不例外：(一)人的不安全因素：

l、作业者本身患有高血压、心脏病、贫血，癫痫病等防碍高处作业的疾病或生理缺陷。

2、作业者本身处于二重或三重临界日或情绪临界日。处于二重或三重临界日或情绪临界日，反应迟钝，懒于思考，动作失误增多，而导致事故发生。

3、作业者生理或心理上过度疲劳，使之注意力分散，反应迟缓，动作失误，思维判断失误增多，导致事故发生。

4、作业者习惯性违章行为，如酒后作业，乘吊篮上下，在无可靠防护措施的轻型屋面上行走。

5、作业者对安全操作技术不掌握。如悬空作业时未系或未正确使用安全带，操作时弯腰、转身时不慎碰撞杆件等使身体失去平衡。走动时不慎踩空或脚底打滑。

6、缺乏劳动危险性认识。表现为对遵守安全操作规程认识不足，思想上麻痹，在栏杆或脚手架上休息打闹，意识不到潜在的危险性。安全工作上存在侥幸心理，认为“飞鸟拉粪，哪这么巧落在我头上!”。(二)物的不安全状态

l、脚手板漏铺或有探头板，或铺设不平衡。

2、材料有缺陷。如使用竹竿为青嫩、枯黄、黑斑、虫蛀以及裂纹贯通二节以上的毛竹：使用木杆为易腐蚀、易折裂以及枯节，虫眼的木料：钢管与扣件不符合要求。

3、安全装置失效或不齐全。如人字梯无防滑、防陷措施，无保险链。

4、脚手架架设不规范。如未绑扎防护栏杆或防护栏杆损坏，操作层下面未铺设安全防护层。

5、个人防护用品本身有缺陷。如使用三无产品或已老化的产品。

6、材料堆放过多造成脚手架超载断裂。

7、安全网损坏或间距过大，宽度不足或未设安全网。

8、“四口五临边”无防护设施或安全设施不牢固、已损坏未及时处理。

9、屋面坡度超过25度，元防滑措施

(三)方法不当

l、行走或移动不小心，走动时踩空、脚底打滑或被拌倒、跌倒。

2、用力过猛，身体失去平衡。i

3、登高作业时未踩稳脚踏物。(四)管理的不到位

1、脚手架搭设方案指导性不强。

2、劳动组织不合理。如安排患有高血压、心脏病、癫痫病等疾病或生理缺陷的人员进行高处作业。

3、安全教育不到位。从事高空作业人员未经培训就上岗，对遵守安全操作规程认识不足。

4、安全检查不仔细，流于形式，脚手架安装完毕后，未经验收或草率验收了事。在使用前未检查作业环境。(五)环境不适：

在大风、大雨、大雪等恶劣天气从事露天高空作业。在照明光线不足的情况下，从事夜间悬空作业。

九、高空坠落事故预防

(一)控制人的因素，减少人的不安全行为

经常对从事高处作业人员进行观察检查，一旦发现不安全情况，或及时进行心理疏导，消除心理压力，或调离岗位。禁止患有高血压、心脏病、癫痫病等疾病或生理缺陷的人员从事高处作业，应当定期给从事高空作业的人员进行体格检查，发现有妨碍高处作业疾病或生理缺陷的人员，应将其调离岗位。

对高处作业人员除进行安全知识教育外，还应加强安全态度教育和安全法制教育，提高他们的安全意识和自身防护能力，减少作业风险。

运用行为科学理论对违章行为负强化，对遵章行为强化，从而提高遵章守纪的自觉性。

施工企业领导应当主动关心职工的生活、工作思想情况，及时了解他们各自的需要，排除干扰安全生产的生理疲劳及心理疲劳因素特别要做好五种人(不懂技术粗鲁人，盲目蛮干的野蛮人，结婚前后的幸福人，探亲归来的疲劳人，家庭纠纷的烦恼人)的安全防范措施。组织从事高处作业人员对有关规程、标准进行学习。

寻找事故发生规律，做好高空作业人员二重或三重临界日或情绪临界目的安全防护工作或根据情况调高岗位。(二)控制物的因素，减少物的不安全状态

把好材料关，施工中所搭设的脚手架必须坚固、可靠，满足有关规定的要求。

根据不同的施工条件设置安全网，安全网必须经过试验，以lOOkg重的沙袋从高处抛下，沙袋落网后安全网的网绳、边绳和系绳均不断，方为合格。坚持“四口五临边”防护措施

从事悬空作业或具有危险性的高处作业的人员应挂好安全带。安全上必须三证齐全。

(三)控制操作方法，防止违章行为

为预防坠落事故，首先应尽量避免采用高处作业的方式，其次对不属于高处作业的工种，也应注意采取相应的防护措施。加强对脚手架搭设方案的审核，审批工作与脚手架搭设后检查验收工作。

从事高处作业人员禁止穿高跟鞋、硬底鞋、拖鞋等易滑鞋上岗或酒后作业。

从事高处作业人员应注意身体重心，注意用力方法，防止因身体重心超出支承面而发生事故。(四)强化组织管理，避免违章指挥 严格高处作业检查、教育制度，坚持“四勤”(即勤教育、勤检查、勤深入作业现场进行指导，勤发动群众提合理化建议活动)，查身边事故隐患，实现“三不伤害”(即我不伤害自已，我不伤害他入，我不被他人伤害)的目的。

应该及时根据季节变化，调整作息时间，防止高处作业人员产生过度生理疲劳。

落实强化安全责任制、将安全生产工作实绩与年终分配考核结果联系在一起。

根据《中华人民共和国安全生产法》和《中华人民共和国建筑法》的有关规定，应当为高处作业人员进行社会工伤保险和意外伤害保险，尽量减少作业风险。(五)控制环境因索，改良作业环境

禁止在大雨，大雪及六级以上强风天等恶劣天气从事露天悬空作业。大雪、大雨、六级以上强风天过后，应当对脚手架进行检查和清理。

在脚手架上进行撬、拨、推拉、冲地、冲击等危险性较大的作业,应当采取可靠的安全技术措施。

夜间施工，照明光线不足．不得从事悬空作业。

十、物体打击的预防措施 1．防止物体打击的预防措施

(1)人员进入施工现场必须按规定配带安全帽。应在规定的安 全通道内出入和上下，不得在非规定通道位置行走。

(2)安全通道上方应搭设双层防护棚，防护棚使用的材料要能防止高空坠落物穿透。

(3)钢井架、施工用人货梯出人口位置应搭设防护棚，防护棚长度为：钢井架、施工用人货梯外边沿两侧各超出0.8m。宽度为：当建筑物高度在15～30m时，搭设4m；当建筑物高度在30m以上，搭设5m；超高层建筑物，搭设6m。

(4)临时设施的盖顶不得使用石棉瓦作盖顶。

(5)边长小于或等于250mm的预留洞口必须用坚实的盖板封闭，用沙浆固定。

(6)作业过程一般常用工具必须放在工具袋内，物料传递不准往下或向上乱抛材料和工具等物件。所有物料应堆放平稳，不得放在邻边及洞口附近，并且不可妨碍通行。

(7)高空安装起重设备或垂直运输机具，要注意零部件落下伤人。

(8)吊运一切物料都必须由持有司索工上岗证人员进行绑码，红砖等散料应用吊篮装置好后才能起吊。

(9)拆除或拆卸作业要在设置警戒区域、有人监护的条件下进行。

(10)高处拆除作业时，对拆卸下的物料、建筑垃圾要及时清理和运走，不得在走道上任意乱放或向下丢弃。

十一、机械及施工临时用电的预防措施：

1、由项目部技术负责人组织技术人员、安全员和电工班长按照《施工现场临时用电安全技术规范（JGJ46-88）》的要求编写施工现场临时用电方案，并报公司技术负责人和总监理工程师批准后实施；

2、实施中严格执行TN-S系统，对所使用的配电箱、隔离开关、电源线、漏电保护器等材料严格按照临时用电方案的要求进行配置，并确保是合格的产品；

3、按规范要求设置PE接地装置，保证接地点的数量，并确保接地电阻值不大于要求的参数；

4、对电工班进行安全技术交底，电工必须持有本省劳动厅颁发的操作证书，持证上岗；

5、严格执行电工值班巡视制度，及时处理发现的问题；

6、严禁非电工人员私自改动用电线路或私拉乱接电线；

7、电工作业时实行挂牌制，并由项目部指定专职人员进行监护；

8、对各种电器设备要采取防潮、防雨、防雷等设施；

9、照明线路使用三芯电缆，杜绝使用护套线；

10、室内照明灯具安装高度必须大于2.4M，室外照明灯具安装高度须离地面3M以上，且有可靠的防雨、接地等措施。

〈二〉塔式起重机：

1、塔式起重机必须是省建设厅的备案产品，且在本市建委 安全监督站进行登记备案；

2、塔式起重机的安装（拆除）必须由具有相应安装资质的单位施工，并由其编制安装（拆除）施工方案（须经其单位技术负责人批准），报公司安全主管部门备案；

3、塔式起重机的安装人员必须持有相关的上岗资格证，安装时有专人监护；

4、塔式起重机的钢筋混凝土基础必须按施工方案施工；

5、塔式起重机的各种限位装置、安全保护装置和信号装置必须可靠、灵敏、安全；

6、塔式起重机在使用中，操作人员必须持有市质量技术监督局颁发的有效的上岗证；

7、对塔式起重机的操作人员必须进行书面安全交底；

8、塔式起重机操作人员必须严格按照塔式起重机的操作规程进行操作。执行“十不吊”的规定。服从信号指挥人员的正确指挥。

〈三〉高处坠落、物体打击、外架搭设：

1、施工现场和建筑物的临边，包括预留洞口、楼梯口等必须设置可靠的防护措施； 2、2M以上处进行作业的人员必须按要求正确使用安全带；

3、禁止主体交叉作业；

4、混凝土搅拌机、钢筋加工区、木制作区等距离建筑物近的工作区域必须搭设符合要求的防护棚；

5、按要求设置安全通道；

6、进入施工现场必须正确佩戴安全帽；

7、高处作业人员要采取措施，确保工具、砖块等小物品放置安全。严禁向下抛掷物品；

8、编制外脚手架施工方案，并报公司技术负责人和总监理工程师批准后进行安装；

9、架子搭设人员必须持有有效的登高架设作业操作证，按照批准的搭设方案进行施工；

10、外架必须有足够的连墙件，按要求的间距设置立杆、横杆、扫地杆等，按要求设置剪刀撑；

11、外架使用的钢管、扣件必须符合要求，杜绝使用劣质管件；

12、外架搭设完成后必须经项目部技术负责人组织验收后方可使用；

13、工作面的外架必须满铺架板，价板必须牢固固定，杜绝翘头板现象；

14、使用省厅备案的密目网，对建筑物实行全封闭，立网的连接必须用合格的尼龙绳，严禁使用铁丝绑扎；

15、立网必须高于工作面1.2M，并随工作面的升高而随时搭设；

16、按规范规定设置合格的平网，经常清理平网内的杂物；

17、项目部安全管理人员要经常对外架、安全网的情况进 行巡视，确保及时消除安全隐患，保证安全生产。

第四篇：纠正和预防措施控制程序

纠正和预防措施控制程序

纠正和预防措施控制程序 目的

为了消除产生不合格及潜在不合格的原因，防止类似不合格再次发生及可能的不合格的发生，做到质量改进、污染预防及职业健康安全的控制，为此公司制定并执行《纠正和预防措施控制程序》。2 适用范围

2.1 本程序规定了采取纠正和预防措施的步骤和方法。

2.2 本程序适用于质量、环境及职业健康安全管理体系实施和产品实现过程产生不合格及潜在不合格时，为防止不合格的重复发生及潜在不合格的发生而采取纠正和预防措施的活动。3 术语和定义

本程序采用GB/T19000-2008《质量管理体系 基础和术语》、GB/T24001-2004《环境管理体系 要求及使用指南》、GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系 规范》、GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》标准、CNCA-01C-010:2013 《电气电子产品类强制性认证实施规则 低压电器 低压成套开关设备》标准、CQC-C010-2013 《强制性认证实施细则 低压电器 低压成套开关设备》标准、《PCCC自愿性产品认证实施规则》和本公司《管理手册》中的有关术语及其定义。4 职责

4.1 品质管理部门是该程序的归口管理部门，负责组织内、外审和管理评审中不合格项所涉及的部门制定纠正措施并实施验证。

4.2 各部门负责针对本部门产品实现过程中以及在环境、职业健康安全等各方面活动过程中发现的不合格原因制定部门及纠正措施并组织实施。

4.3 涉及多个部门的因素由管理者代表组织有关部门共同协商制定相应措施，并组织进行验证。5 管理程序

5.1 采取纠正预防措施的时机

5.1.1 当出现以下情况时，应考虑实施纠正措施：

a)顾客提出抱怨； b)内、外审发现的不符合；

c)管理评审或数据分析后提出的改进要求； d)水、气、声、固体废弃物出现异常污染现象； e)相关方出现环境问题投诉； f)出现法律、法规不符合现象； g)目标、指标出现偏差； h)管理方案执行出现偏差；

i)水、电、原材料等能源、资源出现浪费现象； j)安全管理人员巡检中发现的不符合。k)职工在生产实践中发现的不符合。

l)事故调查时发现的不符合。5.1.2 是否采取纠正预防措施的原则

充分考虑不合格的影响程度，并且与所要采取的纠正预防措施相比较（即：如果不采取纠正预防措施将面临的风险，采取纠正预防措施能够得到的利益以及将要花费的成本）。5.2 评审（潜在）不合格

5.2.1 发生（潜在）不合格（包括顾客抱怨）后，首先组织评审不合格 5.2.1.1 有关顾客投诉的产品不合格由品质部组织评审。

5.2.1.2 内审、外审和管理评审中发现的不合格由组织者代表组织相关部门评审。5.2.2 评审的主要目的是分析不合格的属性：

a)管理的问题； b)执行的问题； c)设备的问题； d)技术的问题； e)原料的问题； f)环境的问题； g)职业健康安全问题。5.3 确定（潜在）不合格原因

a)用于产品生产、贮存或运输的材料、过程、工具、设备或设施存在的故障、误操作或不合格； b)文件不当或缺少； c)不符合程序要求； d)过程控制不当； e)计划安排不当； f)缺乏培训；

g)工作环境不适宜，涉及职业健康安全隐患； h)资源不足等。5.4 分析不合格原因

在分析不合格原因时，按Q/YHG 08.93有关规定，选用适当的统计技术进行统计和分析。5.5 纠正措施的确定与实施

5.5.1 凡出现严重不合格品或批量不合格时，品质管理部门及时向管理者代表报告，由管理者代表组织有关部门和人员，对不合格产生的原因进行分析，提出纠正措施，明确责任部门，由责任部门填写《纠正/预防措施任务单》，经管理者代表审批后，由责任部门负责组织实施，责任部门主管要对实施情况负责，由品质处跟踪和验证。

5.5.2 顾客投诉经过处理后，顾客仍不满意时，由品质管理部门组织相关人员，调查分析原因，并组织制定纠正措施，明确责任部门，由责任部门填写《纠正/预防措施任务单》，经管理者代表审批后实施，由品质管理部门跟踪和验证。

5.5.3 对管理评审中提出的整改建议，按Q/YHG 08.22的有关规定执行。

5.5.4 对内、外部质量管理体系审核中发现的不合格项，按Q/YHG 08.92的有关规定，由出现不合格的责任部门，在《内部审核不合格项报告》上填写纠正措施计划，经管理者代表审批后由责任部门负责实施，由品质管理部门跟踪和验证。

5.5.5 在《纠正/预防措施任务单》中应明确：谁来纠正，纠正什么，何时纠正。在纠正措施实施过程中，责任部门主管要进行检查，确保按计划完成。纠正、预防措施主管部门对纠正措施实施情况进行跟踪。当事实表明不能按计划如期完成时，可向纠正、预防措施主管部门提出书面申请，经管理者代表批准后制定新的实施计划。5.6 预防措施

5.6.1 预防措施的提出与审批

5.6.1.1 纠正、预防措施主管部门收集、整理有关生产和服务提供过程控制记录、管理评审记录、数据分析记录、监视和测量结果、顾客反馈信息、质量分析会记录、市场调研结果、员工合理化建议等信息资料，并按的有关规定，选用适当的统计技术来进行统计和分析。

5.6.1.2 当发现不合格的迹象时，可随时建议管理者代表组织召开由各部门主管及相关人员参加的质量分析会，分析产生潜在不合格原因，确定采取的预防措施，明确责任部门和实施人。由责任部门填写《纠正/预防措施任务单》，经管理者代表审批后实施。5.6.2 预防措施的实施

5.6.2.1 预防措施由责任部门予以实施。部门主管在实施过程中负责检查与监督，以确保预防措施的有效实施。纠正、预防措施主管部门负责执行情况的跟踪。

5.6.2.2 当事实表明不能按计划如期完成时，责任部门可向纠正、预防措施主管部门提出书面申请，经管理者代表审批后制定新的实施计划。5.7 纠正、预防措施实施效果的评价和验证

5.7.1 纠正、预防措施完成后，由实施人向部门主管报告，部门主管进行检查，在《纠正/预防措施任务单》上签署意见，对纠正、预防措施执行情况及其有效性做出评价。《纠正/预防措施任务单》反馈至纠正、预防措施主管部门后，由该主管部门组织有关部门和人员进行验证，给出验证结论。

5.7.2 当纠正、预防措施确认无效时，由责任部门继续查找原因，重新进行审批后实施，实施完成后再验证，直到确认有效。5.8 巩固措施

纠正、预防措施实施完成，并经确认其效果有效后，由纠正、预防措施主管部门组织有关部门和人员研究提出对质量管理体系文件是否进行补充或修订的意见，具体按Q/YHG 08.11的规定实施。5.9 纠正、预防措施

主管部门负责将纠正、预防措施情况进行收集、整理，将分析结果提交管理评审。纠正、预防措施的记录由纠正、预防措施主管部门负责按规定收集、保存。

第五篇：改进纠正和预防措施

程 序 文 件

版本/修订：B/0

章号：8.5

镇江宇发电力辅机有限公司

页次：1/3

改进、纠正和预防措施管理程序

YF-QP8.5-01 1.目的

消除不合格的原因，确保不合格不再发生，消除潜在不合格的原因，防止不合格发生，并以此持续改进质量管理体系的有效性。2.范围

适用于本公司产品生产全过程以及质量管理体系内外审、管理评审中发现的不合格项，顾客反馈（包括顾客抱怨）不合格项的纠正措施，以及针对来自于内部与外部的质量信息所揭示的实际或潜在的不合格所采取的改进、纠正和预防措施的制定、实施与验证。3.职责

3.1 管理者代表负责组织对质量管理体系、产品持续改进的策划，并评价确保或防止不合格不再发生的需求 3.2办公室。

3.2.1负责不合格品（项）的信息收集，组织有关责任部门进行论证,分析不合格的原因。3.2.2负责对措施的实施进行监督、检查，并验证其结果。3.2办公室负责对顾客反馈的质量信息的收集，采取纠正、预防措施。

3.3各职能部门和生产车间共同参与不合格原因的分析，制订纠正和预防措施,报管理者代表审批, 并组织实施。4.程序 4.1 持续改进

4.1.1 持续改进的策划

(a)本公司要达到持续改进的目的，必须不断提高质量管理体系的有效性和效率，在实现质量方针和目标的活动过程中，持续追求对质量管理体系各过程的改进。(b)通过内外部审核和数据分析，不断寻找改进机会，进行适当的改进活动；(c)实施纠正和预防措施以及其他适用的措施，实现改进；(d)在管理评审中评价改进效果，确定新的改进目标；

4.1.2现有过程和产品的更改及资源需求变化，在策划和管理时实施。(a)改进项目的目标和总体要求

(b)分析现有过程的状况确定改进方案； 程 序 文 件

版本/修订：A/0

章号：8.5

镇江宇发电力辅机有限公司

页次：2/3

(c)实施改进并评价改进的结果。

4.1.3管理者代表通过以上状况分析，积极寻找质量管理体系持续改进的机会，确定需要改进的方面，组织各部门进行策划，必要时对重大问题制定“ 改进计划”，报总经理批准后，予以实施。

4.2采取纠正措施的时机

4.2.1过程、产品、环境出现重大问题或超出公司规定值； 4.2.2数据统计结果显示重大异常； 4.2.3相关方投诉； 4.2.4内部审核出现不合格； 4.2.5管理评审出现不合格；

4.2.6其他不符合方针、目标或质量管理体系要求的情况。4.3纠正措施

4.3.1办公室接到顾客投诉后及时填写《不合格信息反馈单》，并报送办公室。4.3.2检验员、测试员及时将生产过程中发现的不合格品和检验、测试后的不合格报告送办公室和生产车间。

4.3.3办公室将不合格信息进行汇总，组织调查、分析，找出不合格的原因。

4.3.4在调查分析的基础上，针对存在问题的原因，会同有关部门制订所需的纠正措施方案，并将方案报管理者代表审批。

4.3.5根据管理评审报告、内部审核报告，办公室会同有关部门制订相应的纠正措施方案，并将措施方案报管理者代表审批。

4.4预防措施

4.4.1办公室从不合格评定结果、各种审核报告、评审报告、服务报告、顾客投诉、各种质量记录等各个方面收集有关可能影响产品质量的信息。

4.4.2根据收集的信息，运用各种技术方法，组织分析，从中发现不合格的潜在原因。4.4.3针对潜在的不合格原因，制定必要的预防措施，报管理者代表审批。

4.4.4根据管理评审报告、内部审核报告，采取必要的预防措施，并将措施方案报管理者代表审批。

4.5纠正、预防措施的实施

程 序 文 件

版本/修订：A/0

章号：8.5

镇江宇发电力辅机有限公司

页次：3/3

4.5.1质量体系运行中的纠正、预防措施，经管理者代表审批后，由各职能部门组织实施。4.5.2各责任部门应将措施具体操作情况予以记录，并把结果上报办公室。4.6纠正、预防和改进措施的实施效果的跟踪验证、评价及记录：

4.6.1在纠正、预防和改进措施的实施过程中，总经理负责调配必要的资源，管理者代表

协助原因分析，确定责任部门，并对实施过程进行监督。

4.6.2办公室对各职能部门的实施情况进行检查、跟踪，并验证纠正和预防措施的实施效果。并将纠正、预防措施实施结果上报管理者代表。

4.6.3管理者代表和部门主管负责评审纠正与预防措施的效果和有效性。若纠正与预防措

施经确认后无效，应重复本程序相关规定，直至不符合得以纠正与预防。4.6由于采取纠正和预防措施而导致相应的文件化程序和文件的更改，由办公室负责实施。使质量管理体系持续改进。

4.8纠正、预防和改进措施的相关记录需提交管理评审。5.相关文件 5.1文件控制程序 5.2内部审核控制程序 5.3不合格品控制程序 6.相关记录

6.1 6.2纠正和预防措施处理单 QR-8.5.2/8.5.3-01