法律事务管理提升小组诊断报告[范文大全]

第一篇：法律事务管理提升小组诊断报告

能源研究院管理提升活动

法律事务管理专项提升活动组自我诊断报告

根据自治区国资委关于开展管理提升活动的总体要求，为全面贯彻集团公司管理提升活动工作部署，新疆能源研究院有限责任公司（以下简称研究院）积极成立了法律实务管理提升活动专项小组，根据研究院下发的《关于成立管理提升活动领导小组及工作机构的通知》，我部门结合工作实际，分析管理现状，查找问题不足，认真进行了法律事务管理专项活动组第一阶段的自我诊断工作，现将初步诊断结果汇报如下:

一、管理现状

研究院企业管理部于2014年12月成立，目前部门共有4名成员，其中具有法律事务专业职称1人，具有法律专业本科学历1人。现已出台能源研究院《合同管理制度》，后期将根据研究院实际情况陆续出台《法律纠纷管理制度》、《法律风险管理制度》等。

二、存在问题与原因分析

1.企业管理部组织机构不完善，法律事务岗人员缺乏。由于企业管理部成立时间较短，现法务岗负责人员按照国资委规定要求，下乡工作一年，使岗位暂时空缺，人员有待补充。

2.法律制度框架不完整，法律咨询与监督保障作用未充分发挥。目前企业管理部尚未出台为保障研究院日常经营管理的法律制度，在研究院重大决策过程中的法律支持作用尚未完全发挥，为充分发挥企业管理部在研究院中的法律监督保障职能，法律管理框架体系亟待健全完善。

3.法律管理相关制度不完善，合同管理力度有待加强。目前企业管理部仅出台《合同管理制度》，其他相关制度尚未全部出台，迫切需要建立健全研究院的法律保障体制，保障研究院生产经营活动中的合法权益。

4.法律风险预见性不够，法律风险防控体系有待健全。因企业管理部人员队伍偏年轻，工作经验尚不丰富，造成对研究院生产经营活动中可能发生的法律风险预见性不够，法律风险防控意识不强。

5.员工普法意识薄弱，法律知识培训亟待加强。研究院法律知识培训尚未开展，为保障研究院法律事务管理专项活动顺利实施，法律知识培训势在必行。

三、具体整改措施

(一)健全完善部门组织机构建设，加快引进法律专业人才。加快引进具备法律知识、精通法律法规、熟悉公司经营管理流程的人员，有选择的引进已经取得律师资格或司法职业资格的、有志于从事法律事务管理的人员，充实到企业管理部，使研究院内部所有法律事务管理人员均具有相应的上岗资格与较高的业务水平。做好研究院法律事务管理人员岗位设置、人员配备工作，从加强法律事务人员、机构自身建设入手，保证研究院法务工作有序、高效的实施。

（二）建立法律事务管理工作制度，完善法律事务管理框架。

研究院企业管理部要按照规划要求，全面拟订研究院《法律纠纷管理制度》、《法律风险管理制度》、《知识产权管理制度》、《法律咨询与培训管理制度》、《工商注册登记年检事务管理制度》等研究院基础法务制度。研究院企业管理部法务岗人员要全过程参与研究院的法务规章制度建设、重大经营管理决策、合同签审、经营纠纷处理等涉法活动；负责解答公司经营与管理各环节中的种种法律问题，并提出法律咨询意见，提请选聘社会专业律师，充分发挥法律咨询与监督保障的作用，并进一步拓宽法律服务领域，提高服务质量和水平。

（三）健全完善合同管理制度，进一步提升合同管理水平。按照研究院《合同管理办法》的规定，结合研究院在合同谈判、起草、审核、会签、履行、委托授权、用印等方面的情况，制定配套管理制度，完善合同管理，并通过监督检查和考核评比，全面提升合同管理水平。

建立合同履行的监督制度，对合同履行情况及实施情况进行跟踪监督，及时反馈合同履行情况的最新进展，确保合同各方能够完全，全面履行合同。

建立合同管理效果的考核评比奖惩制度，把《合同管理办法》的实施状况与公司考核指标挂钩，实施奖惩，推动管理，在研究院内部实现合同管理机制完善、管理方式成熟、管理效果明显，以提高研究院对外经营的竞争力与诚信度。

（四）预防法律纠纷，全面维护研究院合法利益。针对研究院及下属公司的各种可能发生法律纠纷的业务经营行为，企业管理部应提前介入，全程参与，抓好合同的审核和监督，做好事前防范工作，尽力避免法律纠纷事件的发生，做到即使发生法律纠纷事件，也必须在事实和法律方面有利于研究院取得或者维护其合法权益。

（五）制定并实施普法宣传规划，全面提高员工法律意识。结合研究院实际情况和需要制定出研究院的普法规划和普法宣传实施计划，对研究院全体员工定期进行法律知识培训，使他们能及时学习和掌握国家最新颁布和实施的法律法规，以提高研究院全体员工的法律意识、法律素质，培养其主动的知法意识，严格的守法意识，自觉的自律意识，清醒的风险意识；坚持对全体员工，特别是刚参加工作的新同志进行普法教育与法律事务规章制度学习，使研究院全体员工能够基本熟悉与自身本职工作相关联的法律知识和全部规章制度，有计划、分层次、讲实效、有针对性的深入开展普法教育。

四、责任分工

责任部门：企业管理部 责任负责人：徐晓燕 协助部门：综合办公室

整改时限：2015年6月，长期坚持

第二篇：法律事务管理暂行办法

法律事务管理暂行办法

第一章 总 则

第一条 为加强企业法律事务管理工作，规范法律事务处理程序，防范和化解经营中的法律风险，保障企业资产安全和经营安全，维护企业合法权益，促进企业法制建设，根据《企业国有资产监督管理暂行条例》和《国有企业法律顾问管理办法》，结合陕西省信用再担保有限责任公司法律事务工作实际，制定本办法。

第二条 本办法所称法律事务工作包括法律事务机构管理、法律风险防范与控制、诉讼与非诉讼管理、外委法律事务管理、法律知识普及等。

第三条 公司法律事务工作是公司经营管理的重要组成部分，其主要任务是推动公司依法治理、保障规范运作、防范法律风险、维护公司根本利益。

公司法律事务工作和企业法律顾问的工作原则(一)坚持依法经营管理的原则；(二)依法维护公司合法权益的原则；

(三)坚持以事前防范法律风险为主、事中法律控制与事后法律补救相结合的原则；

第二章 法律事务工作机构 第四条 公司法律事务工作的职能部门为风险控制部。第五条 风险控制部根据工作需要，配备若干法务人员专职从事或协助法律事务工作。

第六条 风险控制部就公司法律事务履行下列职责：

(一)熟练掌握并研究国家法律、法规和公司章程，为公司重大经营决策活动提供法律依据；

(二)参与公司重要管理规章制度的审核，对经审核的公司规章制度及其条款的合法性负责；

(三)受公司领导委托，参与公司重大合同的谈判、起草工作；对有关重要合同，在签署用印前进行法律审查；协助有关部门管理合同，督促合同履约；

(四)参与公司重大投资、项目管理、收购、兼并、资产转让及有关招、投标等重要经济活动，根据工作需要查阅公司有关文件、资料及财务报表、统计报表等，提出法律意见，处理有关法律事务；

(五)参与做好公司商标、专利、商业秘密保护、公证、鉴证等有关法律事务工作；

(六)受公司领导委托，代理公司参加诉讼和非诉讼、仲裁、劳动争议、民事调解、行政复议和听证等活动，维护公司的合法权益；(七)负责公司外聘常年法律顾问单位以及个案委托律师事务所的选择与联络；

(八)开展与公司经营管理有关的法律咨询；会同公司有关部门开展普法教育；(九)参加有关会议，并就会议所讨论的重大问题，提供法律咨询，出具法律意见。

(十)办理公司领导交办的其他法律事务工作。

第七条 公司各部门应当支持风险控制部及相关工作人员的履行职责，为开展法律事务工作提供必要的组织、制度和物质等保障。

第三章 外委法律事务管理

第八条 本办法所称外委法律事务，是指公司将有关法律事务委托律师事务所及其律师办理，包括外聘常年法律顾问和委托律师处理诉讼和非诉讼法律事务。

第九条 外委法律事务由风险控制部统一归口管理，并具体联系相关业务工作。

第十条 常年法律顾问协助风险控制部做好各类合同、制度的审核，日常法律咨询，配合做好法制宣传，办理各类诉讼和非诉讼法律事务。

第十一条 外委律师事务所及律师的选择：

（一）在选择外委律师事务所时，要综合考虑律师事务所的实力、专长、业绩、执业记录及声誉等因素；

（二）风险控制部充分调研研究后，将候选名单呈报公司领导，经司务会讨论决定；

（三）合同主要内容应包括：服务范围、服务方式、服务期限、服务成果验收、保密承诺、费用及支付方式、争议及解决方式、违约责任等。

第四章

诉讼与非诉讼法律事务管理

第十二条 本办法所称诉讼法律事务，是指通过人民法院诉讼的方式来解决本公司与其他自然人、法人或其他组织间发生的法律纠纷。

第十三条 本办法所称非诉讼法律事务，是指通过谈判、协商、调解、咨询、发律师函等方式处理法律事务或解决法律纠纷。

第十四条 各部门管理、业务经办人员发现公司的利益可能或正在受到损害，应当采取诉讼或其他维权方式来解决时，有责任向所在部门的负责人反映有关情况，部门负责人应及时告知风险控制部，并呈报公司领导。

第十五条 在公司的经营、商务或其他活动中，被其他组织或个人起诉而被动参与（包括可能涉及）诉讼与非诉讼的，当事人、有关部门负责人应及时向风险控制部说明情况并提供相关材料，保证相应工作的顺利开展。

第十六条 公司各部门负有配合、协助风险控制部处理案件中的相关问题、收集和提供案件的原始证据及相关依据的责任。

第十七条 诉讼与非诉讼法律事务由风险控制部向公司领导请示，依批示处理；法律关系较为简单的非诉讼事物可在公司授权范围内由风险控制部牵头协调安排，相关业务部门通力协作。

第十八条 风险控制部接受非诉讼法律事务后，应根据待处理法律事务的具体情况立即指定经办责任人。对于重大复杂的非诉讼法律事务，应当在指定内部人员的同时要求常年法律顾问参与处理。经办责任人及常年法律顾问负责对该法律事务的具体处理。

第十九条 就个案委托律师事务所办理诉讼法律事务时，应与其签订委托代理合同，明确代理权限（一般代理、特别代理）。

第二十条 风险控制部经办负责人和委托律师事务所在办理诉讼法律事务过程中，公司应当积极配合，提供必要的办案条件，确定专人协调配合。

第二十一条 经办责任人及委托的律师事务所在进行调查、收集资料后，应对有关事实和法律规定进行详细分析，向风险控制部负责人报告初步处理意见。风险控制部负责人在收到该意见后，应组织集体讨论，形成集体讨论意见。

第二十二条 风险控制部经集体讨论并形成集体意见后，经办责任人应将该意见及时反馈给具体当事部门，并可要求当事部门进一步说明情况、提供证据，同时应依据法律事务的具体情况进行补充调查。

第二十三条 经办责任人及委托的律师事务所对法律事务进行处理的同时，应就法律事务的事实和法律适用形成书面文件，如诉状、答辩状、代理词、法律意见书、报告等。

第二十四条 所有书面文件在正式上报或提交有关第三方（包括司法机关、行政机关和其他部门）以前，必须经风险控制部负责人审阅，并呈报公司领导审定。

第二十五条 坚持保密原则，案件知情人不得泄露案件的信息内容。如果诉讼与非诉讼案件完结后重要信息也不宜对外披露的，知情人具有同样的保密义务。

第二十六条 诉讼法律事务裁判后，风险控制部应及时分析裁判的公平、公正性，提出上诉与否的意见；案件终审判决或裁定生效后，法律事务机构应继续做好执行阶段的法律事务工作，提示公司在法定期限内依法履行或向人民法院申请强制执行。我方为案件被执行人时，应提示在判决后30日内或和解约定期限内履行判决裁定，避免加重义务。

第二十七条 诉讼案件处理完毕后，风险控制部应总结案件办理的经验和教训，对因企业经营管理工作失误引发的案件，要提出改进和加强管理的意见。

第五章 普法教育

第二十八条 公司成立普法领导小组，领导普法工作。风险控制部作为领导小组的办事机构，与公司有关部门共同负责普法的具体工作。

第二十九条 普法工作的具体内容为：

(一)按照国家和国资委普法规划，结合公司实际情况，会同有关部门制定公司普法规划，报领导小组批准后实施；

(二)结合常年法律顾问单位开展法制宣传教育活动，不断提高职工的法制意识和法律知识水平；

(三)积极推进公司的依法经营、依法管理。

第六章 附则 第三十条 本办法由风险控制部负责解释。

第三十一条 本办法经司务会讨论通过后，自发布之日起施行。

第三篇：法律事务管理岗位职责

法律事务管理岗位职责

一、负责建立健全法律事务管理规章制度，逐步完善法律监

督约束机制，并落实相关管理要求及考核。

二、负责公司合同管理工作，合同的审核及归档工作，并提

出修改建议，监督合同的履行。

三、负责进行相关法律宣传、教育、培训。

四、负责参与重大经营管理决策，为公司的经营、管理决策

提供法律上的可行性、合法性分析及建议。

五、负责法律风险防范，构建法律风险防范体系，及时对法

律风险进行预警、分析和建议。

六、负责对法律纠纷的处理。

七、负责公司的法律事务档案管理。

八、领导交办的其他事务。

第四篇：法律部自我诊断报告

法律部自我诊断报告

按照集团管理提升工作方案的安排，法律事务部结合部门职责，针对本部门目前存在的短板、问题进行了认真查找、分析，情况如下：

一、存在的不足

（一）法律工作方面

1.法律工作队伍建设亟需加强。

虽然集团总部和三家重点子企业都建立了总法律顾问制度，但是目前集团12家二级企业中，建立法律事务机构的企业仅有3家，比例仅为25%，全集团现有专职法律人员39人，具有律师资格或企业法律顾问资格的为16人，比例仅为41%。法律工作队伍距离国资委要求还有一定的差距。

2.各企业法制工作开展情况存在明显不平衡，部分企业领导的法律意识尚需加强。

各企业法制工作情况存在较大差距，各企业领导对法律工作的认识差距较大。规章制度法律审核、重大经营决策的法律审核、合同的法律审核3个100%的目标上，有一部分企业还没有达到，有的企业审核流于形式，特别是重大决策的法律审核，在没有机构、没有专职法律工作人员的企业里存在一定的盲区，这方面的工作亟需加强。

3.企业法律管理工作体系没有完全建立。特别是合同的信息化管理，集团诉讼案件的信息化管理，集团要求重大合同的上报、备案工作都需要大力加强。

4.对海外企业的法律管控近乎空白。

集团有相当一部分资产和运营在海外，但是，集团对海外企业的法律管控可以说一直处于近乎空白状态，集团对海

外企业在法律管理方面如何管理，还未找到合适的方法。

（二）全面风险管理方面

1.系统内有个别企业对全面风险管理工作重视不够，还没有把全面风险管理工作上升到战略高度来认识。全面风险管理涉及到战略、财务、市场、运营和法律等企业经营管理的方方面面，只有领导重视，才能真正发挥风险管理作用，才能调动各方面力量积极参与工作。

2.风险管理队伍素质还有待提高。全面风险管理工作是一项技术含量很高的工作，涉及到风险信息收集、风险辨识、风险评估、风险策略和风险解决方案等专业环节，缺乏这方面的专业人才。

3.全面风险管理与日常经营管理结合上还有不足。虽然建立了风险预警系统，但还很不完善，企业之间水平也差异很大。风险管理信息化程度低，不能利用信息化手段将风险管理固化于业务流程。

4.虽然近年来在集团总部和直属企业大力开展了建章立制的工作，但未开展流程梳理。内部控制体系离财政部和国资委的内控要求还有一定距离。

二、整改目标

（一）法律工作方面

1.继续推进开展企业总法律顾问制度建设及法律事务机构建设，尽力提高法律工作人员素质。按照国资委和集团第三个三年法制工作目标要求，力争到2014年集团及重要子企业总法律顾问专职率达到80%，集团及重要子企业法律顾问持证上岗率达到80%。

大力推进集团内二级企业法律事务机构的建设，在2014年争取达到50%以上。要求未设立法律事务机构的企业必须

设立专人专岗。

2.围绕“着力抓好完善企业法律风险防范机制建设”这个核心，全面提高企业依法治企能力，进一步健全完善企业依法决策、依法经营管理的工作机制，高度重视企业规章制度体系建设，切实加强重大决策、规章制度和合同的审核把关率，真正做到企业规章制度、经济合同和重要决策的法律审核率全面实现100%，突出强调法律意见完备可查，提高法律审核质量，切实从法律角度维护企业国有资产安全，有效促进国有资产保值增值。

3.要加快推进集团法律管理的系统化，将法律资源作为企业内部公共资源进行优化配置，切实增强集团公司法律管控能力。

4.结合“六五”普法，推动第三个三年法制工作目标的实现，将两项工作有机紧密地融合起来，通过普法提高领导人员和广大员工的法律意识，通过普法有效地推进法律风险防范体系的建立和作用的发挥。充分依靠集团内部专业人员和外聘专家，在集团总部和直属企业开展定期法律培训，提供全员法律素质，努力加强依法合规文化建设，通过“六五”普法使第三个三年目标的实现真正落到实处。

5.随着集团“走出去”战略的积极推进，要重点关注“走出去”的法律风险防范问题，结合企业实际，积极探索有效模式，加强对海外企业法律风险的管控，为集团的发展服务。

（二）风险管理方面

1.通过风险管理培训，提高领导、员工对风险管理工作的认识，将风险管理工作提高到战略高度，有效调动各方力量积极参与，使风险管理工作真正发挥作用。提高风险管理队伍素质。

2.逐步完善风险预警系统，强化风险评估机制。继续坚持风险信息季报工作，加强对风险的量化分析，对可量化的风险必须设定关注值和预警值。

3.健全风险评估常态化机制，强化“企业体检”制度，明确“三重一大”、重大改革以及重大海外投资并购等重要事项的专项风险评估报告制度。使风险管理工作与生产经营紧密结合，更好的为企业生产经营服务。

4.加强内控体系建设，提升制度的执行力。

集团按照国资委的要求，开展内控体系建设工作。对内控制度和流程进行梳理，结合企业实际开展内控自我评价相关工作。力争到2013年年底完成全集团的内控体系建设。

第五篇：大型企业法律事务管理的心得

大型企业法律事务管理的心得、体会及创新构想

本人1999年至今在广东东方昆仑律师事务所担任专职律师，主要处理公司企业法律事务，并在广东某几家大型房地产、酒店、中医药集团公司兼任法律事务部经理、监察法务中心总经理助理多年，组建或参与组建多家大型企业法律事务部。

在管理公司法律事务的工作中，为切实提高公司的法律事务管理水平，拓展法律事务管理工作领域，有效的预防、控制公司法律风险，使公司的法律事务管理工作步入一个全面、高效的新时代，我不但积极处理公司的诉讼案件，并取得有利的结果，而且在公司法律风险的预防控制等公司法律事务管理方面做了大量工作，并希望在公司法律事务管理方面有所作为。现将我对大型企业法律事务管理的心得、体会及今后的工作创新构想简单总结、汇报如下，并请指教。

一、公司法律事务管理的指导思想和基本原则

（一）指导思想

以“依法治国”和“依法治企”的重要思想为指导，立足于依法治国、依法治企，建设社会主义法治国家基本方略，把追求公司利益的最大化与公司生产经营管理活动、公司法律事务管理活动有机结合起来，并融入新的市场经济时代。以建立现代企业制度，保障公司健康、稳定、长远发展为根本出发点，以有效预防控制法律风险为根本目的，使公司的各项经营管理活动向依法规范、依法管理、依法运行转变。

（二）基本原则

1、坚持公司领导干部与广大员工相结合的原则。公司领导干部的重视是做好法律事务管理工作的根本保证，最好由公司董事会对公司法律事务管理工作实行直接领导，单设公司法律事务管理机构，形成工作的组织保障，以确保公司法律事务管理工作规划的要求落到实处。同时，坚持普法教育与公司经营管理实践活动相结合原则，通过对广大员工持续实施普法宣传教育，把学法与用法、学法与守法、学法与依法经营管理紧密结合起来，进一步提高公司领导干部与全体员工的法律意识、法律素质，以符合市场经济与国际一流公司的要求。

2、坚持公司法律事务管理工作与适应我国完善市场经济环境的新形势需要相结合的原则，与时俱进。以提高公司治理水平、促进公司经济效益、维护公司合法权益为中心，结合公司的发展规划及上市公司的新要求，积极探索公司法律事务管理工作在新形势下的新思路、新措施和新方法，努力提高公司依法决策经营管理的水平和能力。

3、坚持积极发挥公司法律事务管理机构的法律风险预防、控制职能和作用的原则。把法律事务管理工作贯穿于公司决策、执行、监督工作的全过程，覆盖、渗透至公司经营和管理工作的各个环节与各个方面，提高公司经营管理工作的程序化、规范化、标准化、制度化水平和企业法律风险的预防控制水平。将法律事务管理工作与公司生产经营管理工作紧密结合起来，及时发现和分析生产经营管理工作中有可能引发公司、个人违规、违纪、违法，承担法律责任的倾向性问题，努力从体制、机制、制度和管理监督等方面提出防范措施和相应对策。

（三）、法律事务管理机构对法律事务进行管理的具体工作原则：

1、以事实为依据，以法律为准绳，即根据对事实的了解和对法律的理解处理法律事务，尽量不受其他因素的制约；

2、以加强和完善公司内部经营风险控制和管理、预防法律风险为工作重点；

3、法律预防为主，法律救济为辅；

4、按照法律和公司规章制度规定，独立履行职责；

5、在法律和公司规章制度规定的范围内，独立承担工作责任；

6、以公司利益为已任，诚实信用、勤勉尽责、严密审慎，依法维护公司合法权益；

7、严格保守公司商业秘密；

8、严格管理，热情服务。

二、公司法律事务管理的总体目标

（一）逐步建立和完善科学的法律事务管理制度，进一步提高依法决策、依法经营、依法管理水平；建立健全并完善符合国家法律法规要求的一整套公司规章制度及保障其有效执行的监督体系；建立健全规范员工经营管理活动和有效控制经营管理权力的责任追究制度；形成事前依法防范、事间依法跟踪、事后依法完善的现代公司法律事务管理方式，最终实现公司决策、经营、管理工作的合法化、制度化、标准化、规范化、程序化，使公司管理与国际接轨，逐步符合国际一流公司的要求。

（二）建立企业法律风险认识、评估、管理制度，并将其融入企业经营管理及企业法律事务管理的各项制度中。

1、法律风险的认识。

企业法律风险是指企业或其股东、负责人所承担的发生潜在经济损失或其他损害的风险，主要包括：

（1）、经营性损失（收益或利润损失、成本或责任增加等）；（2）、民事索赔、判决或裁决（包括诉讼及和解费用）；（3）、行政或刑事处罚或制裁；（4）、企业资产（包括有形和无形财产）受损；（5）、商誉受损等。

造成上述损失或损害的原因主要有：（1）、企业违反相关法律；（2）、企业侵犯第三方合法权益；（3）、企业未履行其合同义务；（4）、企业未采取有效措施以获得、保护或行使其合法权益等。

2、定期对公司的法律风险进行评估、预测，并及时采取预防和补救措施。

3、企业法律风险的有效管理须就以下事项制定管理制度并严格执行：（1）、防止违规方面的管理，主要包括公司（或上市公司）遵守行业监管规定、遵守证卷监管规定和遵守一般监管规定；

（2）、合同管理及国内和国际商业活动管理；（3）、知识产权管理；（4）、索赔及诉讼案件管理；（5）、公司治理和公司董事会秘书管理；（6）、环保和安全生产管理；（7）、劳动法律关系管理；（8）、企业投资、资产出售、并购和重组等。

三、具体步骤

各个公司一般要根据前几年法律事务管理工作的经验和教训，按照法律事务管理的总体要求，制订具体的、循序渐进的法律事务管理规划和步骤，一般分为：

（一）、准备阶段：又称“基础建设阶段”和“规章制度完善阶段”，此阶段的工作重点：

1、侧重于制订法律事务管理规划和普法教育规划，完善公司法律事务管理工作的组织保障，建立相应的工作制度，单设法律事务管理机构，配齐法律事务工作人员，在各下属公司配备一名专职或兼职法律事务工作人员，从而形成合理完备科学的法务工作网络体系，建立和完善法律事务管理机构自身的各项工作制度。保证公司法务工作有序、高效的实施。

2、建立健全公司规章制度体系。认真执行政府为适应入世新形势所开展的对法律法规的整顿、清理、编纂总体要求，着力开展公司内部的规章制度的立、改、废工作，以期于形成一部公司内部的适时、完备、科学的规章制度汇编；加快公司管理工作的三大系统（决策系统、执行系统、监督系统）及其运作机制建设，进一步提高依法决策、依法经营、依法管理水平和依法维权能力；强化“四责”（责任意识、责任管理、责任考核、责任追究）；实现各级各职的职权和责任的清晰、明确。

（二）、提高阶段，即“合同管理提高阶段”和“规范生产经营管理活动阶段”，此阶段工作重点：

1、严格按照公司制定的《合同管理规定》，提升在合同审查会签时，“问（合同背景）、看（合同条款）、堵（合同漏洞）、核（合同标的）”的审核效果；加强对合同履行的监督，提高对合同的法律风险防控能力和水平。

2、应针对生产经营管理活动中的不合理、不规范、不顺畅的顽疾，主动配合各级管理层理顺关系、制定制度、完善机制、明确权责，确实把法务工作向纵深辐射；坚持有计划、有重点地组织实施专项法律事务管理工作和系列活动，提高公司法律事务管理的整体水平。

（三）、总结阶段：即“检查总结提高阶段”此阶段工作重点是总结前两阶段的工作成果，按照公司确定的目标和任务，逐项进行检查，对不完善不到位之处，进行“补课”，争取全面实现各项目标。

四、具体措施

（一）健全法制组织建设

1、加快法律事务管理工作机构和队伍建设。

设立专职的法律事务管理部门，法律事务管理部门对公司负责人负责。在各下属公司配备一名专职或兼职法律事务人员，由公司法律事务部和下属公司负责人双重领导。

公司法律事务人员必须具备法律知识、精通法律法规，熟悉公司的经营管理流程。有选择的引进已经取得“律师资格”或“司法执业资格”的、有志于从事企业法律事务管理工作的人员，充实到法律事务机构中去；引进高校法学专业毕业生使其熟悉企业管理；选派人员参加法律专业的自学考试和学习；以组织考察交流、参加重大案件的讨论和观摩开庭等形式，培养一批既熟悉公司生产、经营、管理的专业知识，又具有法律专业技能的复合型法律事务管理骨干力量，使公司内部所有法律事务管理人员均具有相应的上岗资格与较高的业务水平。

作好公司法律事务管理人员岗位设置、人员配备、培训考核工作，从加强法律事务人员、机构自身建设入手，建立、规范和完善法律事务管理机构自身的各项工作制度及流程，保证公司法务工作有序、高效的实施。

2、建立公司法律事务管理工作制度和完善法律事务管理框架。公司法律事务管理工作要按照规划要求，全面规范公司合同管理、规章制度 管理、案件管理、知识产权管理、法律咨询与培训管理、投资及工商注册登记事务管理等公司法律事务，以构建公司的法律事务管理框架制度。公司法律事务人员要全过程参与公司的规章制度建设、重大经营管理决策、合同签审、经营纠纷处理等涉法活动；负责解答公司经营与管理各环节中的种种法律问题，并提出法律咨询意见，提请选聘社会专业律师，并进一步拓宽法律服务领域，提高服务质量和水平。

（二）健全公司规章制度体系

第二阶段一般为“规章制度完善阶段”，即结合公司发展规划制定出公司的规章制度完善计划，强化规章制度的建立、健全与完善，并保障其执行。

1、制定规章制度管理办法和实施计划。

第一步，认真制定并实施《公司规章制度管理办法》，由法律事务管理部门负责规章制度归口管理，对公司内部规章制度的立项、制定、修改、废止等严格按照办法规定的职责和分工合作程序实施。

第二步，发文布置，要求公司各部门、各下属公司将需要立、改、废、存的具体规章制度逐项填写《建章立制审报表》，报送法律事务管理部门审批立项。

第三步，对列入立项计划的规章制度，各部门、各下属公司应根据入世后市场经济环境与公司发展的新形势，结合国家法律法规制定、修改条文，并将讨论稿及修改意见送法律事务管理部门审核，由法律事务管理部门协助总经理办公会议最终审定。

第五步，对所有已完成的内部规章制度进行汇编。

2、清理老规章。

为适应市场经济环境逐步完善的新形势，以及公司上市或准备上市所带来的对公司的竞争挑战，具体对不适应市场竞争形势、公司发展规划与国家新颁布、修改的法律法规相悖的规章制度，按照前述规章制度框架进行一定的修改和废止，进行清理，确保对内政令统一，对外与时俱进。

3、进行规章制度汇编，完善公司规章制度。按照基本框架制定并完善必须的规章制度，形成公司科学完善的规章制度体系，保证公司的各项活动有章可循。并将本公司各部门、各方面的规章制度汇编为《公司规章制度典籍》，在形式上完善规章制度体系。

4、严格对公司规章制度的执行和监督。

完善责任追究制度，做到有章可依，执章必严，违章必究。

（三）制定并实施普法宣传规划 根据国家普法规划要求，结合公司实际情况和需要，制定出本单位的普法规划和普法宣传实施计划。在全公司范围内有计划、分层次、讲实效、有针对性的深入开展普法教育。

1、抓住普法重点，开展普法教育。在普法教育过程中，要以领导干部和经营管理人员为重点，要建立公司领导干部学法、用法考核制度，把领导干部任职期间的法治工作情况列入干部考核评价体系，把能否“依法决策、依法经营、依法管理”作为干部考核的重要依据。

对经营管理人员定期进行法律知识培训，使他们能及时学习和掌握国家最新颁布和实施的法律法规，以提高经营管理人员的法律意识、法律素质和依法经营管理能力，经营管理者的法律学习必须达到以下标准：主动的知法意识、严格的守法意识、自觉的自律意识、清醒的风险意识、强烈的维权意识，并做到：

（1）、熟悉国家的基本法律与政治制度；（2）、熟知与自己所主管的业务相关的各项法律法规和规章制度，在经营管理活动中能自觉遵守和运用相关法律法规和规章制度；

（3）、对自己不熟悉、不确定的法律法规和法律知识能主动到法律事务部门咨询。

同时，要坚持对全体员工特别是刚参加工作的新同志进行普法教育与规章制度学习，使员工能够基本熟悉与自身本职工作相关联的法律知识和公司的全部规章制度，作到学法、知法、守法。

2、采用多种形式实施普法教育。

根据普法规划要求，精心组织、狠抓落实、形式多样、做出实效，通过法制宣传工作有效的提升公司干部和员工的法律意识和法律素质。

（四）进一步强化合同管理

1、进一步健全合同管理制度、提升合同管理水平。合同由法律事务管理机构归口管理，公司各级业务机构中均应配备具有较高法律素质和业务水平，熟悉合同法及相关法律知识的专兼职合同管理人员，具体负责合同管理的日常工作和承办其他合同事务。

建立合同管理的配套管理制度。为强化合同管理，在总结公司合同管理经验和教训的基础上，按照公司《合同管理规定》的规定，结合公司在合同谈判、起草、审核、会签、履行、委托授权、用印等方面的情况，制定配套制度，完善合同管理，并通过监督检查和考核评比，全面提升合同管理水平。

建立与完善合同履行的监督制度。对合同履行情况及实施情况进行跟踪监督，及时反馈合同履行情况的最新进展，确保合同各方能够完全、全面的履行合同。

建立合同管理效果的考核评比奖惩制度。把《合同管理规定》的实施状况与公司考核指标挂钩，实施奖惩，推动管理，在公司内部实现合同管理机制完善、管理方式成熟、管理效果明显，以提高公司对外经营的竞争力与诚信度。

2、规范招投标管理。

公司要严格按照《中华人民共和国招标投标法》的规定，规范物资采购和工程建设外委（邀）的招投标管理，建立严格的招投标管理制度和程序，进一步强化对招投标过程的法律监督，以保证招投标管理工作合法、有序的进行，并从源头上遏制腐败和侵害公司利益的行为发生。

3、针对公司及各下属公司的各种可能发生法律纠纷的业务经营行为，法律事务管理部门应提前介入、全程参与，抓好合同的审核与监督，做好事前防范工作，尽力避免纠纷或案件的发生，做到即使发生纠纷或案件，也必须在事实和法律方面有利于公司取得或维护其合法权益。

（五）加强案件管理

1、制定本公司的案件管理规定。

按照公司制定的《公司案件管理制度》做好案件管理，并坚持案件及时上报制度和案件统计制度，实行案件过错责任追究制度，将案件管理纳入目标考核，对隐案不报或严重失职，致使公司权益受损的直接责任人严肃处理，绝不姑息，以求将案件管理纳入一个规范化管理轨道。

2、强化案件管理实效。

案件处理能力和相应的管理水平会给企业经济利益带来直接的影响。对公司及下属公司的各类案件，由公司法律事务管理部门归口管理，各相关部门要通力合作，为法律事务管理部门对案件的证据资料收集、分析和应诉提供必要的业务 支持，提升对案件的应对、救济能力。

3、完善案件等法律事务处理流程

法律事务管理系统业务管理流程可分为接收程序、调查程序、处理程序、归档程序、总结反馈程序，具体流程分解如下：

（1）、受理法律事务：法律事务的处理由公司领导交办或由有关职能部门、公司按规定的程序移交。移交必须及时，如应诉材料必须在收到起诉书后立即报告和移交。

（2）、确定经办责任人：法律事务室接受法律事务后，应根据待处理法律事务的具体情况立即指定经办责任人。经办责任人负责对该法律事务的处理。如果是重大复杂的案件，则还需按照规定委托律师事务所专职律师代理。

（3）、进行调查、收集资料：经办责任人对法律事务进行分析后，对法律事务的有关事实进行全面调查、收集资料。如果有委托律师事务所专职律师代理，则由经办人协助专职律师调查收集相关资料。收集的资料应该包括下列内容：

（a）我方当事单位关于有关事实的报告和公司领导的批示；（b）当事各方主体情况资料；（c）有关事实的证据材料；

（d）其他与法律事务处理有关的资料。（4）、集体讨论：经办责任人及委托的专职律师在进行调查、收集资料后，应对有关事实进行详细分析，向法律事务部负责人口头报告初步处理意贝。法律事务部负责人在收到该意见后，应组织集体讨论，形成集体讨论意见。

（5）、反馈意见和补充调查、收集资料：法律事务管理机构及委托的专职律师经集体讨论并形成集体意见后，经办责任人应将该意见及时反馈给当事单位，并可要求当事单位进一步说明情况、提供证据，同时应依据法律事务的具体情况进行补充调查。

（6）、进行处理：经办责任人及委托的专职律师在全面掌握有关事实和法律规定的同时，着手处理法律事务。处理过程中，可随时要求当事单位配合。

（7）、形成书面意见：经办责任人及委托的专职律师对法律事务进行处理的同时，应就法律事务的事实和和法律适用形成书面意见，如诉状、答辩状、代理词、法律意见书、报告等。

（8）、签署书面意见和上报或提交：所有书面文件在正式上报或提交有关第三方（包括司法机关、行政机关和其他部门）以前，必须经法律事务部负责人审阅。

（9）、案卷整理和归档：法律事务处理完毕后，经办责任人应全面收集有关资料，进行整理并归档。

（10）、每一件法律事务处理完毕，必须在一周内进行总结，提出书面结案报告，分析发生原因及责任追究或分担，并视情况提出纠正和预防措施，报公司领导批准后实行。

（六）建立健全监督监察机制，加大规章制度执行力度

1、建立法制监督监察机制

公司应建立并完善内部监察机构，对公司的生产经营状况、财务状况、经营管理人员的职务行为行使监督权，加大《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国刑法》等法律法规的宣传。监察机构成员以公司法律事务人员、审计人员为主，其成员必须具备较高的法律素质、必要的财会审计知识，这也是对监察工作的组织保障。要把公司的经营管理行为置于法律监督、纪律监督和民主监督之下，并建立行之有效的监督程序。在公司内部落实纵横两套监督机制，一套是自上而下的“逐级负责”的纵向监督体系；一套是横向的部门间的监督体系。对发现的问题及时处理，以维护公司的合法权益。

2、严格执行责任追究制度 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国劳动法》、《企业职工奖惩条例》精神，制定适合本公司的责任追究办法，规定公司生产经营管理活动必须遵守法律法规和公司规章制度，对其中成绩突出者及避免、挽回公司较大经济损失者予以表彰和奖励；对不遵守法律法规和公司规章制度者要实施惩戒，对造成重大经济损失或放任公司经济损失扩大而不采取应尽补救措施的部门及直接责任人，要追究赔偿责任，并视情节的严重情况，做出相应的行政处分，构成犯罪的要移交司法机关依法追究其刑事责任。对于有法不依、有章不循、或故意不遵守公司规章制度的单位或个人，严格依章处理。同时，对监督不力或未尽其应尽之监督责任的部门与个人也要追究相应的责任。从而，从制度上保障法律法规、规章制度的有效执行。

（七）积极维护公司合法权益

结合我国逐步完善市场经济的新形势，为提高公司的抗风险能力、增强自身的市场竞争力，必须增强维权意识，进一步加强诉讼案件、纠纷事件上报制度，主动作好起诉、应诉和非诉调解工作。

注重知识产权保护工作，严格遵守《中华人民共和国商标法》、《中华人民共和国著作权法》、《中华人民共和国专利法》等知识产权法律法规，清理公司（包括下属公司）所拥有的商标、专利、文字作品、计算机软件、商业秘密等知识产权。公司对所拥有的商标、发明专利、实用新型专利、文字作品等知识产权，该申报的一定要及时申报，发现外单位侵权的一定要主动采取法律手段维护公司的合法权益。

（八）拓展法律服务的领域，进一步提升法律服务水平在公司内部建立起有自身特色的法律服务机制，保证公司及全体员工能得到及时充分的法律服务。首先，公司必须要注意培养、选拔和造就一些懂法律、懂经济、懂公司管理的人员，充实公司法律事务人员队伍；其次，要逐步拓展公司法律事务管理部门的服务领域，在公司生产经营管理的过程中，法律事务管理部门要提供优质、高效的法律服务，使法律服务的领域与空间渗透到公司的所有决策、经营、管理行为中。具体职责也要有所转换，法律事务定位从过去的以办理诉讼为主，拓展到事前防范、事间监控、事后完善的公司生产经营管理活动的全过程，并参与服务，普法定位从抓对法律法规的单纯学习到适用法律知识进行经营管理的转变，真正发挥法律在公司运作中的保驾护航作用。

另外，公司领导要注意充分调动法律服务人员的工作积极性，在活动经费保障、工作条件、职称待遇等方面给予关心，同时要加强对公司法律事务人员的工作考核。法律事务人员要积极努力提高自身的法律素质、业务水平，履行工作职责，充分发挥职能作用，为维护公司经营权益，防控公司法律风险做出贡献。