机关个人岗位廉政风险防控登记表

第一篇：机关个人岗位廉政风险防控登记表

机关个人岗位廉政风险防控登记表 填表日期：2012年8月20日 姓名

处室（科）

有机农业办公室

职务

主任

岗位 职责

做好全团种子工作，包括良种的引进推广和种子的试验、示范、良种繁育、推广工作。做好有机产业发展规划实施等方面的工作。

风险 类别

风险表现形式

风险 等级

防控措施

思想道德风险

思想道德是每个人发自内心的约束，它不需要人监督，成本非常低，而且道德是每时每刻都在起作用，效率非常高。因此，道德对人的约束比制度约束更为重要，它是审计风险形成的一个重要变量因素。如果想要降低审计风险，首先应从降低道德风险着手。否则，无论设计多么完美、多么精确的审计准则、方案、程序都会由于道德风险的作祟而无法产生应有的作用。

1、加强自身思想道德建设；

2、加强自身法律、法规学习；

3、加强业务知识学习；

4、自觉尊守机关规定

权力行使风险

1、权力的含义和特征，即权力具有两重性、腐蚀性、扩张性、不平等性、可交换性。

2、权力与风险的关系，即权力越大责任越大、风险也越大；岗位越重要越容易被腐蚀。

3、权力的实质，即权力意味着责任、意味着信任、意味着奉献、意味着约束、意味着考验。

4、理清岗位职责范围内的权力。即根据岗位职责，对权力进行认真梳理，明确三个方面的内容：（1）本岗位有几项实实在在的权力。（2）各项权力的含义。（3）行使这些权力的基本依据和规定。

1、通过不断学习加强自身思想道德修养；

2、认真遵守党纪国法，牢记廉洁自律各项规定；

3、主动向组织、领导汇报个人家庭重要情况，自觉接受领导、群众监督。

制度机制风险

在制度的执行过程中，发现有些制度订立不够科学严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其修改、补充和完善，可能造成工作中管理偏差。对已订立的制度监督检查不够，可能导致制度不能得有到效落实，不能充分发挥应有的作用。

在根据工作需要，定期梳理、补充、完善各项规章制度。逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。

加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到绩效考核工作中。对不能严格按规章制度办事的责任人及相关领导，依法依纪追究相关责任。

填表人：单位（部门）内设机构负责人：

第二篇：岗位(个人)廉政风险防控报告

附件4：

岗位（个人）廉政风险防控报告

根据自身岗位职责，从思想道德、岗位职责、业务流程的执行、外部环境等方面入手，查找廉政风险点3个，针对查找的廉政风险点，制定了具体防控措施共3个方面。

一、已查找的岗位廉政风险及风险分析评估

1、可能因信贷或项目的需要做虚假会计记录，从而造成会

计报表信息失真，风险等级为高级。

2、有可能出现对原始单据审核不严、附件不完整的情况，风险等级为中级。

3、未及时对公司的财务状况进行监测、信息反馈，风险等

级为中级。

二、廉政风险防控措施

1、可能涉及做假账的情形时，应当坚定立场，严格遵守会计人员职业道德规范，并及时同领导沟通协调，保证会计信息的真实准确。

2、加强基础数据的审核，建立健全有效的财务内部控制制度，保证原始单据完整，资料不全的一定要补齐。

3、建立科学的风险管理理念。每月月底将财务状况潜在风险向主管报告，并形成历史记录，方便日后跟综分析和研究。

三、廉政风险防控承诺

本人将认真防控风险，保证做到依法行政、廉洁从政，本人如有不廉洁行为发生，愿接受组织处理。

三、主要（分管）领导审核意见

（签名）：

报告人单位：

职务：

姓名：

年

日月

第三篇：岗位(个人)廉政风险防控报告

附件4：

岗位（个人）廉政风险防控报告

根据自身岗位职责，从思想道德、岗位职责、业务流程的执行、外部环境等方面入手，查找廉政风险点3个，针对查找的廉政风险点，制定了具体防控措施共3个方面。

一、已查找的岗位廉政风险及风险分析评估

1、可能因信贷或项目的需要做虚假会计记录，从而造成会计报表信息失真，风险等级为高级。

2、有可能出现对原始单据审核不严、附件不完整的情况，风险等级为中级。

3、未及时对公司的财务状况进行监测、信息反馈，风险等级为中级。

二、廉政风险防控措施

1、可能涉及做假账的情形时，应当坚定立场，严格遵守会计人员职业道德规范，并及时同领导沟通协调，保证会计信息的真实准确。

2、加强基础数据的审核，建立健全有效的财务内部控制制度，保证原始单据完整，资料不全的一定要补齐。

3、建立科学的风险管理理念。每月月底将财务状况潜在风险向主管报告，并形成历史记录，方便日后跟综分析和研究。

三、廉政风险防控承诺

本人将认真防控风险，保证做到依法行政、廉洁从政，本人如有不廉洁行为发生，愿接受组织处理。

三、主要（分管）领导审核意见

（签名）： 报告人单位：

职务：

姓名：

年

日月

第四篇：后勤廉政风险防控措施登记表

附件5 部门（单位）廉政风险防控措施登记表 部门（单位）：后勤管理处填表日期：2012年月日 主要工作 职权

负责后勤社会化改革模式探索；后勤保障工作计划的制定；后勤保障工作管理；后勤保障经费使用；后勤服务质量监控；日常维修管理；节能减排；基本建设管理；医疗与学生医保管理；校园绿化管理；房产管理

风险点名称

风险防控措施

后勤管理模式选择

校领导注意把关，本单位集体决策；根据学校实际，选择有效模式

后勤工作计划制定

校领导注意把关，本单位集体决策；注意与财务等部门沟通，制定出符合校情的后勤保障工作计划

后勤监管

1、集体决策，多人参与，互相监管。不收受后勤服务企业的贿赂，不替对方谋取任何得益；

2、不接受服务企业吃请，不放松对企业的监管；严格依照合同办事。

后勤保障经费的计划、使用和管理

1、坚持原则，严格按照规章制度办事；

2、严格学校财务规定，严禁设立“小金库”；

3、按照学校有关规定进行公务接待，坚决杜绝浪费现象各项支出的必要性进行认真审查。

质量监控

1、集体决策，多人参与，互相监管。不收受后勤服务企业的贿赂，不替对方谋取任何得益；

2、不接受服务企业吃请，不放松对企业的监管；严格依照合同办事。

维修改造

1、立项前认真进行调查研究，虚心听取有关专家、处班子成员和科室意见，不凭主观意志盲目立项；

节能减排

1、集体决策，多人参与，互相监管。

2、适时引进节能产品，努力实现节能减排目标。

基本建设

集体决策，多人参与，互相监管。

医疗服务

1、严格按照工作规章制度办事；

2、互相监督；

校园绿化

1、加强对名贵盆景、苗木的监管；

2、严格采购工作程序；

房产管理

1、坚持原则，严格按照规章制度办事；

2、多人参与，互相监督；

基建招标业务

1、坚持原则，严格按照规章制度办事；

2、加强对全处干部职工勤政和廉政教育，严禁任何人收受参与企业的任何好处；

3、严格维修招标工作程序，严格规范管理，严格督促检查。

维修业务 1、1、及时健全有关规章制度，努力使制度内容覆盖到各种维修工作的各个环节；

2、建立健全对制度执行情况的监督机制。

监管业务

1、建立健全各类服监管制度，使监管制度内容覆盖到各类服务企业；

2、建立健全制度执行情况的监督管理机制。

后勤服务效率

1、集体决策，完善、修订制度，努力使制度内容全面覆盖；

2、完善监督制约体系，并定期进行有效评估。

部门（单位）意见

党政负责人签字：（单位盖章）年月日

分管校领导 意见 签

签字： 年月日

领导小组 意见

第五篇：机关事业单位廉政风险防控报告

中共XXXX委员会

关于廉政风险防控排查工作整改方案的报告

XX党委：

为进一步推进XX单位廉政风险防控机制建设，切实加强对权力运行重要领域、重点部位和关键环节的有效监管，不断加大从源头上防治腐败工作的力度，根据上级党委《关于开展廉政风险防控排查的通知》的要求，XX单位领导高度重视，要求在全XX单位范围内开展廉政风险防控排查工作，针对排查出的廉政风险点制定切实可行的整改方案，切实增强广大党员领导干部廉洁从政的意识，提升XX单位党风廉政建设和反腐败工作水平。按上级党委要求现将XX单位排查整改情况汇报如下：

一、指导思想

深入学习贯彻党的十九大精神和习近平新时代中国特色社会主义思想，在全面查找全XX单位廉政风险点的基础上，按照分类管理的原则，针对不同风险点研究制定并有效落实防控举措，制定整改方案，落实整改措施，不断完善健全廉政风险排查机制，增强广大党员干部廉洁从政意识，从源头杜绝腐败的发生。

二、时间和范围 排查时间：2018年X月 排查范围：XX各单位

三、廉政风险点及责任人

（一）权利运行风险点

1.履行党风廉政建设责任制和“一岗双责”不到位，在领导分管工作和部门工作中失职失察，分管工作出现重大失误，分管部门出现重大违法违纪行为；

2.利用职权、职务上的便利和影响，索取或收受礼金、贿赂，谋取不正当利益；

3.在干部选拔和任用中，以权谋私、滥用职权、任人唯亲、营私舞弊、收受贿赂；

4.放任纵容配偶、子女和身边工作人员利用领导的职权职务影响，经商办企业或从事中介活动谋取非法利益；

责任人：党委书记、党支部书记

5.不认真执行财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用单位资金，影响工作正常运转；

6.在大额资金的使用上，未经集体讨论和领导批准，导致资金使用不当，影响工作正常运转；

7.在监管资金的使用方面，监管力度不够，措施不到位，经费使用不透明、不公开、导致资金流失；

8.在会计核算方面，核算不认真，不细致，不正确使用会计科目，导致会计账簿数据不实、报表失真；

责任部门：财务科、各单位财务人员。

（二）制度机制风险点

1.未经集体认真研究审核，盲目使用大额资金，导致资金使用不当；

2.在重大事项决策时不采纳多数人的意见，以一个人意见作出决定，造成决策失误；

3.机关及分管工作制度机制系统研究不够，对制度建设思考不够，对制度执行情况放松要求，执行不严，不执行单位规章制度，我行我素。

责任人：党委书记、党支部书记

（三）作风效能风险点

1.受领导机关及部门或者领导者个人影响，在工作中违背法规和各项工作制度、要求，受社会、家庭、个人关系的影响，违反法律规定为他人办事，牟取利益；

2.工作生活中组织原则性不强，思想不稳定，在有人请托时可能发生违反职业操守的风险，受外部环境影响，可能导致吃拿卡要等现象；

3.忽视政治学习，思想改造放松，理想信念动摇，道德水准滑坡，接受外界不良因素的影响，拒腐防变和抵御风险能力降低；

4.不注意加强党性修养，为群众服务的素质降低，做事因循守旧，缺乏创新工作意识，工作作风不扎实；

5.工作生活中存在庸、懒、散、推、拖和“不作为”“乱作为”等不良作风。

责任人：全体干部职工

四、主要防控措施及整改时间

（一）针对权利运行方面存在的风险点：一是加强严洁自律，深入开展权力观和廉洁从业学习，牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识；加强理论学习，不断提高业务技能和思想政治水平；二是严格执行财经纪律，严格按照局财务管理制度规定的费用报销程序，由股室负责人、分管领导、主管领导审核后方能报销费用；三是严格按照《干部选拔任用条例》等干部人事管理规定选拔、任用、录用、调配干部；四是认真落实党风廉政建设责任制，推进党务政务公开，提高工作透明度，自觉接受上级和群众的监督；严格执行民主集中制原则，重大事项召开党委会讨论决定；五是财务人员及时核对账项，并进行定期审计；六是认真落实党风廉政建设责任制，严格执行廉政准则，将党风廉政建设与业务工作紧密结合，资金使用需经会议研究讨论；七是财务科严格依法审核，不讲私情，领导严格把关；八是会计人员须依法履行职责，保证会计资料的真实性，完整性；九是各部门互相配合、监督，严格按程序办事，遵守财经制度，按《会计法》和行业会计制度执行；十是严格按政府采购规定程序进行固定资产、办公用品的采购，严格执行单位办公用品采购和车辆、印章、收发文管理制度，杜绝违规乱开支、乱招待的现象；十一是遵守廉洁自律各项规定，加强保密意识，加强思想宣传教育；十二是人事档案进行专人管理保管，查阅档案需登记批准查阅，严格查阅制度，确保人事档案的规范性。

整改时间：2018年

（二）针对制度机制方面存在的风险点：一是在决策是参加会议人员都需表达自己的观点，领导干部进行末尾表态制；二是严格执行财务管理制度，接受干部群众和社会监督，建立监督检查机构，形成业务流程各环节相互监督制约的机制，加强对各类资金使用情况的监管；三是提高政治、业务素质，依法依规，合理提出单位相关制度建议，遵守工作纪律，率先垂范，带头执行各项规章制度，加强对制度执行情况的监督检查。

整改时间：2018年

（三）针对作风效能方面的风险点：一是坚持政治理论学习，坚定理想信念。接受人民群众监督，保持高水平的思想素质；二是加强党风廉政建设的学习，提高知识、理论和业务水平，提高综合素质；三是坚持党的群众路线，养成实事求是的工作作风，解决实际问题，坚决克服官僚主义和形式主义把好人情关，杜绝工作生活中的请客收礼；四是加强廉政风险防范意识，时刻提醒自己，对腐败行为清楚认识，强化自律意识，做到自重、自警、自省、自律。

整改时间：2018年

五、下一步工作打算

XX单位党委将按照排查出的廉政风险点，针对不同责任部门和责任人制定的防控措施，务实求效，逐一落实，对整个整改过程进行督促指导，以严肃认真的态度对待廉政风险防控排查工作，将廉政风险防控排查工作作为一项重要的政治任务，为XX单位各项工作有序开展打下坚实基础。