质量体系外审中发现问题的整改要求（最终定稿）

第一篇：质量体系外审中发现问题的整改要求

质量体系复审中发现问题的整改要求

各部门：

现将质量体系外审中发现的问题及整改要求发给各位，请按照要求进行整改。并举一反三，自行查找自己部门中不符合质量体系要求的内容。确确实实使质量体系起到持续改进的目的。

各部门于8月31号前，将整改内容按要求填入质量部下发的《不符合项纠正表》中，发给质量部。质量部将根据各部门《不符合项纠正措施表》的内容评价整改的措施是否到位及落实整改结果。

本次整改的目的是：进一步强化质量体系执行力度，保证质量体系确实起到持续改进增强企业竞争力的作用。希望各部门认真做好。

另：质量部按手册要求统一全公司所用各种表格的格式及编号。请各部门协助。

一、外审开出的不符合项

1、项目编号为YF110301的8-12微米增透产品，未提供编制了质量计划的证据。上述事实不符合GB/T19001-2008标准7.1条款关于“组织应策划和开发产品实现所需的过程。策划的输出形式应适于组织的运作方式”的要求，也不符合本公司《质量手册》7.1.4.4条款的相关规定。整改责任单位：技术部

2、管理评审输入未提供对上次管评改进建议落实情况及2010年外审开出不符合项所采取措施跟踪情况的信息。上述事实不符合GB/T19001-2008标准5.6a）e）条款关于“管理评审的输入应包括：审核结果；以往管理评审的跟踪措施”的要求，也不符合本公司《质量手册》5.6条款的相关规定。

整改责任单位：质管部

二、外审中发现的不符合质量体系要求的其他整改的内容

1、《顾客满意度调查表》中，顾客表达了对产品质量问题的意见。同时顾客通过电话等形式对产品质量也提出过意见，相关部门在会议上提出，但并未得到闭环。

上述事实不符合本公司《质量手册》8.2.1.4.8条款关于对顾客的意见实施改进并跟踪检查的要求。

整改部门：市场部、质管部

2、相关单位没有按照设备的维修保养计划进行镀膜机的二保维护。上述事实不符合本公司《质量手册》6.3.4.7.d)的相关规定。

整改部门：综合管理部

3、监视和测量设备标识过期或没有标识

上述事实不符合本公司《质量手册》7.6.4.6款相关规定。

整改部门：质管部

4、公司使用的部分检验标准为过期标准。没能及时更改使用新标准。

上述事实不符合本公司《质量手册》8.2.4.3.1款相关规定。

整改部门：质量部

编制： 审核： 批准

第二篇：质量体系外审工作圆满完成

质量体系外审工作圆满完成

2013年11月17日下午，由北京派出的五位资深审核员开始对我我公司体系运行情况进行为期三天的审核工作。

公司此次参加受审核的部门有：领导层、经理办公室、质量部、生产供应部、经营管理部、等。本次外审采取抽样方式，按部门审核，通过现场观察、查阅文件和记录、提问与交谈和实际测定等方法。此次外审，对我们来说，一是促进工作的科学化、标准化、规范化；二是对我们一年多来工作成绩的检验。体现了公司全体员工的努力与汗水。以及对优质服务质量的追求。

经过三天紧张有序的外审工作，11月18日上午8点在公司理化中心会议室召开了外审的末次会议。会议上，审核小组我公司的体系管理工作给予了肯定，并对在此次审核中发现的问题提出了他们宝贵的意见和建议，宣布了此次审核报告，提出了三项一般性不合格项报告，并要求落实纠正措施。我公司虽已顺利圆满的完成了三天的外审。但我们的工作仍需进一步改进；制度需进一步细化、完善；员工的培训工作仍需进一步深入、加强。通过对ISO9001标准的继续深化学习贯彻，加强我公司的管理理科学化、标准化、规范化。相信会使我们的体系管理工作更上一层楼。

第三篇：外审不符合整改反馈

外审不符合整改反馈

安调室：

9月12日中国船级社质量认证公司对我部进行了三体系外审检查，检查过程中发现两项不符合，不符合描述如下问题

1、对外包方服务能力的评价与该企业实际维修服务过程不符。

2、维修厂电焊机外壳未进行接地保护处理。不符合原因分析：

1、日照市东港区金盛汽车配件商行无电气焊作业资质，我部对《委外维修管理办法》相关管理规定落实不到位，外修方评价监管上存在疏漏。

2、对维修方维修作业现场电器设备安全监督检查不到位，未按照《机械维修安全操作规程》中的相关要求进行作业。

我部对发现的问题进行系统性梳理，现将整改情况汇报如下：

1、停用日照市东港区金盛汽车配件商行维修方，针对发现的问题进行全员学习，对照部室职责及三层次文件进行查摆整改，全员学习《委外维修管理办法》，加强内部管理，加强对相关维修方服务能力评价的检查。附：培训学习记录

2、排查所有电焊设备及用电设备，发现另有一台也未接地，对未接地的电焊设备进行接地处理，针对发现的问题组织学习《机械维修安全操作规程》，按照要求严格落实电器设备接地工作，做好维修作业现场电器设备的安全管理，防止安全事故发生，确保维修作业达到合法合规。附：整改后照片和培训照片 电焊机整改后外壳接地：

培训照片：

2018年9月19日

第四篇：ISO质量体系外审工作准备

ISO

质量管理体系外审工作准备

品管部

1.公司质量管理体系有效文件清单，发放回收记录。2.质量记录（程序规定的）的分类，标示，便于查阅。3.质量目标考核资料

4.质量会议，质量通报，内部报告，不合格处理单统计分析，5.管理评审资料，评审计划，会议记录，评审报告，会议签到表。6.计量器具台账，校准记录，鉴定合格证书，合格标识。7.顾客投诉，售后服务的处理，分析记录，及纠正措施。

8.内部审核记录，审核计划，检查表，不符合项报告，内审报告，跟踪验证（纠正预防措施，首末次会议签到。

9.不合格品处理单的处理流程，职责，再次检验的结果记录必须填写完整，对不合格品进行标识，隔离。

10.数据的分析（包括投诉，顾客信息、产品的合格率、过程中产生的内部报告

的处理信息，供应商信息等）的记录。

11.针对公司的质量方针，完成质量目标情况，内部审核，外部审核，数据分析，以往所采取的救助措施，管理评审提出是决定，措施，采取了哪些纠正预防

措施，对这些措施的结果进行验证保存记录。12.外审过程应保持的态度

ISO质量管理体系外审工作准备

生产部

1.对公司下发的有效文件进行清理，整顿，编制文件清单。2.对本部门下发的文件是否经过审批，保存下发的记录。3.对部门的质量目标进行逐月统计，分析，相关改进措施

4.公司对部门规定的职责，部门领导的职责清楚，对部门内的设置岗位进行职责分配。

5.建立生产加工设备台账，要有设备/定期保养计划，保存设备的维护保养记录，使设备出游受控的状态

6.特殊工种人员资格进行监督认可（如电工、电焊、叉车司机、锅炉工等）7.生产现场确保得到图纸工艺文件以及生产流程卡等信息资料。8.生产流程卡规定的班组长签字栏签字完整

9.现场的产品，零部件的摆放，标示清晰，工作环境整洁有序。

10.生产加工过程形成的记录保存，（报完工单，交接单，入库单，流程卡）等。11.计量器具在规定的鉴定周期内，并做好维护保养。

12.对不合格品进行控制，隔离存放在指定的区域，返工返修后的必要由检验员

重新检验，签字认可，执行不合格处理程序。

13.收集生产过程中必要的数据，如完工数字，一次交检合格率，设备完好率，合同执行率等；进行统计分析，采取措施等记录。

14.针对质量目标完成情况，内审外审中发生的不合格项，不合格的处理单，返

工返修统计，以及管理评审中指出的问题采取纠正预防措施的记录。16审核组进厂前进行必要的清理。

ISO质量管理体系外审工作准备

采购部

1.整理质量管理体系中有效文件，装订成册，编制清单，并建立文件的收发记录，有本部门下发的文件须经过领导批准。

2.整理程序文件规定需要保存的质量记录，以及部门内部规定要求保存的质量记

录，包括采购申请单，采购记录，采购合同的管理。3.质量目标完成情况统计数据，分析并采取措施的记录。4.部门内部岗位设置及规定的岗位职责文件。

5.供方的控制，合格供方能力评价表，合格供方名册；以及新增淘汰的记录。6.采购依据信息（采购计划、BOM、规格、型号、数量、质量协议等）

采购执行（采购合同、送货单、入库记录、账目）

采购验证（报检单、入库单、不合格处理单）7.不合格品处理的结果记录(退货、返工、重新检验等）

8.采购产品入库（入库单、台账、电子记录、盘点），入库产品是否验证及报检。

发料（发料单、领料单、退料但签字手续齐全）

9.库存产品：储存，储存环境，帐物卡保持一致，超过保质期或报废物料的处置，物料的标示，摆放，保管发放记录

10.采购过程仓管管理在执行过程中目前存在的问题，有没有采取日常工作检查，进行监视，是否采取了纠正预防措施。11.收集供方供货数据，作为对供方评价的依据。

12.是否对未达到质量目标，内审外审中发现指出的问题，数据分析，管理评审

中提出的要求采取了那些纠正和预防措施，并评价起效果。15，对外审应持有的态度：

ISO质量管理体系外审工作准备

技术部

1.公司下发的质量管理体系文件，管理制度进行整理，形成文件清单，部门编制的文件经过批准，下发记录。

2.整理程序文件要求保存的质量记录进行分类，标示保存，便于查阅。3.图纸，技术文件管理(包括电子文件）编制、校核、审批、更改、手续齐全，下发记录保存，作废文件处理，以及外来文件的分发和控制。4.质量目标完成情况的统计分析以及改进措施。5.部门内部岗位设置，职责范围界定，岗位说明书 6.部门人员培训记录，培训内容记录 7.新产品开发策划，策划结果文件

8.是否参与了对订单的评审，对评审发现的技术问题提出的解决措施，如何处理投诉。

9.新产品开发设计策划，策划的结果是否形成文件，质量计划，并有批准签字 10.设计开发的输入是否形成书面文件，是否经过评审。11.设计输出的图纸，技术文件，工艺文件是否得到批准后下发

12.对设计开发的产品是否按质量计划规定的时间节点进行设计评审，设计验证和设计确认，保存结果记录，以及发现的问题有纠正预防措施。

13.设计更改是否对更改后的效果进行评审，验证和确认，并经过批准，应保存评审和采取纠正预防措施的记录。

14.是否对产品工艺组织验证或评审，编制的工艺文件是否经过批准，对生产和加工中的质量问题是否得到解决，有无记录保存。

15.公司的加工工艺是通过何种形式传递给供方，如何控制的。

16.特殊过程（电焊，油漆）是否对这些过程进行了确认，包括设备鉴定，人员资格认定，参数的验证，工艺确认等保存记录。

17.是否收集了与设计开发有关的信息（如技术联络函、不合格处理单、顾客投诉，检验过程发现的问题等）如何利用这些信息。

18.是否对不合格品进行了必要的原因分析，纠正措施的评审，保存记录，涉及对设计更改是否进行了批准。

19.利用达成质量目标的情况，内审外审中发现的不合格项，对收集信息数据分析，纠正措施结果，以及管理评审中决定事项采取了必要的纠正预防措施，跟踪验证的结果如何，保存记录。

ISO质量管理体系外审工作准备

营销部

1.整顿清理公司质量管理体系有效文件，建立文件清单建立文件的收发记录，部门下发的文件须经过审核批准。

2.按程序文件规定形成的质量记录及部门要求的记录进行分类，标示，保存，便于查阅，追溯。

3.部门的质量目标完成情况统计，分析，并予以分解落实。4.部门的岗位设置和见了岗位职责说明书。5.组织的培训应保存记录，对培训效果进行评价。

6.合同订单的评审，按规定保存评审结论，包括采取措施的记录。7.合同订单的更改须得到评审，并传递执行部门，保存记录。8.与顾客间沟通过程确认的内容应予以保存，包括咨询，投诉、询问。9.收集顾客满意度信息资料，进行分析利用，提出改进措施，确保信息可靠具有代表性。

10.对互联网销售的产品信息，目录广告等内容进行评审。

11.针对公司质量方针，销售质量目标，收集的信息数据分析挫折的问题采取纠正预防措施的证据记录，以及通过采取措施后的效果进行跟踪。

ISO质量管理体系外审工作准备

行政人事部

1.建立公司有效文件清单，以及部分下发文件的发放记录，外来文件清单，外来文件的分发记录。

2.保存程序文件所规定的质量记录，并进行分类，标示、编号保存，处置等。3.部门质量目标完成情况的统计数据和分析。

4.公司规定的部门职责，主要领导职责及各岗位的职责说明说明 5.人员招聘记录，特殊岗位能力鉴定资料等。

6.培训计划，培训实施记录，及对培训有效性评价记录和业绩记录。7.管理评审报告有关决定，措施的跟踪落实情况。

8.内审外审不符合项的救助措施完成情况，内部会议的落实情况。9.公司对部门要求提供的数据，分析上报的记录。

10.针对部门存在的问题采取的纠正预防措施，记录验证的结果。

第五篇：外审检查整改报告

XX高速公路XX标

关于XX高速公路xx对外审检查存在问题的整改报告

中铁XX集团有限公司安邵XX公路XX标项目经理部

二○一二年七月十日

关于xx高速公路对外审检查存在问题的整

改报告

公司安质部：

2012年7月7日，华夏认证中心的两位专家XX和XX在公司安质部XX副部长的陪同下，对XX高速公路xx项目部进行了外审。两位专家在对我部资料进行了详细检查和询问后，提出了各方面存在的问题。针对外审专家提出的问题，我项目部高度重视，立即成立由项目经理xx为组长，项目安全监察长xx和总工xx为副组长，各部门负责人为组员的外审存在问题整改领导小组，对存在的问题立即进行整改，现将整改情况汇报如下：

一、责任成本：

整改情况：根据安邵项目部组建情况，原项目部为x标、x标合并项目部，经公司成本部评估与项目部签署责任书，后因业主要求，x标、x标项目部分开设置，单独核算管理，x标项目部近期将积极做好项目部评估有关基础资料，与公司尽快签署责任书。

二、施工测量：

整改情况：

(一)、已完工结构物实体测量检查计划

我标段共有主线桥15座（x大桥，x大桥，x大桥，x大桥，x大桥，x大桥，x大桥，x互通跨线桥，x分离，x大桥，x中桥，x中桥，x大桥，x中桥，x分离），有4座桥未起墩柱（x大桥，x大桥，x中桥，x大桥，）其它桥梁上部结构部分完工。针对以上桥梁完

成情况，对各桥梁各部位进行实体测量检查，具体安排如下：

1．时间安排：

2012年7月10日至2012年7月15日对一工区x大桥，x大桥，x大桥，x大桥，x大桥，x大桥，x大桥进行已完工部分检查。2012年7月16日至2012年7月20日对x互通跨线桥，x分离，x大桥，x中桥，x中桥，x大桥，x中桥，x分离以完工部分检查。

2.检查项目：

主要检查承台、墩柱、盖梁、支座垫石平面位置及高程，实测坐标、高程要与设计图纸现场核对。

3.人员安排：

项目部：xx一工区 xxxx

二工区xxxxxx

(二)、仪器鉴定证书

2012年7月8日根据检查情况我部就对现有没有检校过的仪器和施工单位自带仪器送到<<湖南省测绘产品质量监督检验授权站>>进行了鉴定。2011年7月10日全部鉴定完。

（测量仪器鉴定台帐见附表）

三、隧道施工物料节超分析：

整改情况：

1、今后每月20号，物资部对现场材料进行盘点，结合每月材料进量，计算出本月材料实际消耗。

2、工程部对每月现场实际完成工程量进行计算，同时结合变更所加工程量，提供理论消耗量。

3、项目部召开会议对物资部与工程部所提供的节超数据进行分析，并对各施工队节约及超量部分进行二次核查，找出节超原因；对于个别不正常的超量部分，严惩其责，追究到队个人。

具体管控细则如下：

⑴根据施工计划，严格按照设计量，加强材料进场前数量审批；材料进场后，严格现场材料交接制度；

⑵要求现场技术人员对施工队每天实际消耗材料量与设计量进行分析，计算出节超量报项目工程部备份；

⑶每月24日，工程、计划、物资等部门对材料进行对比分析，找出漏洞，确保材料使用在可控范围。

四、施工管理及检验试验：

1、施工配料单。2012.5.17，C25混凝土，监理工程师与项目部试验员共同签字确认。但计划浇筑数量并未明示。

整改情况：施工配料单中计划浇筑数量未明确，在以后工作中，根据设计方量，在填写施工配料单时，将规范标注清楚。

2、焊接钢材机械性能试验记录表。现场试验室出具试验报告，但代表的施工部位不具体，只表述花山隧道二次衬砌、仰拱。

整改情况：对焊接钢材机械性能试验记录表，施工部位不具体，在以后的资料台帐中将明确具体部位，填写具体施工里程。

3、水泥物理性能试验记录表。2012.5.1，现场试验室出具试验报告，批号4120316Q，2#搅拌站使用，代表数量365.71t。产品质量证明书只有3d强度，28d报告未能提供。

整改情况：项目部试验室已将该批水泥的批号报业主材料公司，通知水泥厂家尽快提供28天到期的强度报告。以后每批进场材料都将及时提供28天到期的强度报告。

四、火工品管理

整改情况：项目部安全监察长xx带领安质部全体于2012年7月8日，组织全体专职安全员对所有涉爆施工队工地现场和营区进行了安全排查，并于当晚在项目部召开了项目部安全管理人员和涉爆施工队负责人、爆破员、安全员参加的施工安全生产会。对检查出的问题进行了通报，对后期火工品管理提出了新的要求。项目部将在今后的施工过程中，严格控制火工品发放时雷管和炸药的匹配，安全员在监督爆破作业完成后，配合施工队爆破员对剩余火工品数量进行清点，并填写爆破物品现场使用记录单后进行退库处理，施工现场严禁私存剩余火工品。安质部将加强现场巡查和营区检查力度，确保我部火工品管理万无一失。

中铁x局集团xx公路xx项目经理部

2012年7月10日