第一篇：缺陷管理制度
四川省内江市中医医院
医疗缺陷管理制度
本制度根据《四川省住院病历质量评分标准》（试行），结合我院实际情况，将医疗缺陷分为轻度缺陷、中度缺陷、重度缺陷三个等次，以便对医疗质量更好地管理。
一、病历书写缺陷
（一）重度缺陷（出现一条者即为重度缺陷）
1、首页及入院记录
（1）医疗信息未填写（指首页空白）（2）出院诊断填写错误、漏项
（3）血型或HbsAg、HIV-Ab书写错误（4）传染病漏报
（5）无入院记录（入院24小时以上；由实习医师代替住院医师书写入院记录视为无入院记录
（6）入院记录、再次入院记录、多次入院记录未在24小时内完成（7）无完全民事行为能力的患者填写为病史陈述者（8）无单列中医望、闻、切诊内容（9）无体格检查（10）无专科体格检查
2、病程记录
（1）未能在规定时间（8小时）内完成首次病程记录（2）未能在规定时间（6小时）内完成抢救记录
（3）首次病程记录无病例特点、诊断依据、鉴别诊断或诊疗计划之一者（4）入院48小时内无主治医师首次查房记录，72小时内无副主任以上职称医师查房记录
（5）医师在交接班后24小时未完成交接记录或无交接记录（6）24小时内无完成转出、转入记录或无转出、转入记录（7）无病危通知书
（8）对危重患者不按规定时间记录病程记录
（9）病危、病重、疑难病历无科主任或主（副主）任医师查房记录（10）抢救病人无抢救记录（11）无特殊检查、特殊治疗及有创检查、操作知情同意书或无患者/家属、医师签字
（12）会诊病人无会诊单及会诊记录（13）输血患者无输血同意书或签名
（14）实习或试用期医务人员书写得的病程记录无在本医疗机构合法执业医务人员的审阅、修改并签名
（15）中等以上手术或病情较重的无术前讨论记录
（16）新开展的手术或大型手术无科主任或授权的上级医师签字确认（17）无麻醉同意书或签名，无麻醉记录之一者（18）无手术记录
（19）24小时内未按规定完成手术记录（20）无手术同意书或签名（21）植入体内的人工材料的条形码未粘贴在病历中（22）无死亡抢救记录
（23）缺死者家属同意尸检的意见或签字记录（24）死亡病人无死亡病例讨论记录（25）无医患沟通记录
3、出院记录
（1）缺出院（死亡）记录或未按时完成出院（死亡）记录（2）产科无新生儿出院记录，无新生儿脚印及性别错误（3）缺护理记录
（4）患者入院不足24小时死亡的无24小时内入院死亡记录
4、辅助检查及医嘱
（1）缺住院期间对诊断、治疗有重要价值的辅助检查报告（2）无长期医嘱单（3）无临时医嘱单
5、书写基本要求
（1）病历摹仿或替他人签名（2）缺护理记录
（3）病历记录缺页，造成病历不完善（4）违规涂改、篡改、伪造病历
（5）实习或试用医务人员书写得的医嘱无在本医疗机构合法执业医务人员的签名
（6）因病历书写错误有医疗纠纷或医疗事故隐患之一者（7）因病历书写错误引发医疗事故或纠纷之一者（8）病历打印模糊不清（9）病历质量严重错误
（二）中度缺陷（出现一条者即为中度缺陷）（1）未对治疗中改变的药物、治疗方式进行说明
（2）重要的辅助检查结果未及时记录、分析及相应的处理意见
（3）首次病程记录诊疗计划中缺中医理、法、方、药，饮食宜忌、调护（4）转往它科病人的病历书写缺陷不及时整改
（5）病程记录未能在规定时限书写或未在规定时间内完成（6）病程记录未能体现中医舌、脉及理、法、方、药变化（7）入院记录、病程记录无经治医师签名
（8）自动出院，放弃治疗、放弃抢救者，无特殊原因缺患者或法定代理人签字（9）凡做病理检查，缺病理报告（10）住院30天以上无阶段小结
（11）对确诊困难或疗效不佳的病历无疑难病例讨论（12）缺病程记录造成病历不完整（13）无手术安全核查记录（14）无出院诊断
（三）轻度缺陷（出现一条者即为轻度缺陷）（1）首页、楣栏及相关表格填写不全（2）病历首页无上级医师签名
（3）连续三天以上（慢性病五天）无病程记录（4）医学术语不当或有明显文字错误（5）病历排序或检查单粘贴不规范（6）除上述缺陷外的其他书写不规范（7）缺失化验或检查报告单
二、诊断缺陷
1、重度缺陷（出现一条者即为重度缺陷）
（1）主要疾病诊断错误或遗漏，导致严重后果
（2）疑难急重症未请示上级医师或未组织会诊而延误诊断治疗者（3）因诊断失误而损伤重要脏器者（4）病理标本丢失、影响诊断治疗者
2、中度缺陷（出现一条者即为中度缺陷）
（1）住院超过一周诊断不明，未报告上级医师（2）主要疾病诊断缺少诊断依据
3、轻度缺陷（出现一条者即为轻度缺陷）（1）疑难病例未及时会诊，但未影响治疗者（2）次要诊断或合并症遗漏，未影响治疗者
（3）应邀会诊科室接到会诊通知单后未按规定时间，急诊会诊10分钟内未到申请科室会诊者
（4）申请单书写不规范，申请目的不明确，导致误检、漏检者
三、治疗缺陷
1、重度缺陷（出现一条者即为重度缺陷）（1）治疗原则或关键性治疗措施错误
（2）处置失误或用药不当造成患者严重损害者（3）伤口、体腔内留置引流条（管）未适时取出者
2、中度缺陷（出现一条者即为中度缺陷）
（1）用药不当或处置失误而影响疗效，造成损害者（2）非重症病人明确诊断后未及时采取治疗措施（3）特殊治疗如化疗，未按规范实施
（4）未记录有药物过敏史，或漏开过敏试验，二导致误用过敏药物
（5）对急诊、危重病人未能优先诊治，或多危重病人随意转送而延误诊治者（6）用药过程中，出现明显中毒、副作用而未及时停用者
3、轻度缺陷（出现一条者即为轻度缺陷）（1）滥用不必要的药物或治疗手段
（2）错下医嘱（包括：姓名、性别、年龄、床位、药名、剂量、用法、部位）已执行，未造成不良后果
四、抢救缺陷
1、重度缺陷（出现一条者即为重度缺陷）（1）抢救不及时导致严重损害或死亡
（2）抢救过程中操作不当造成重要脏器损害
（3）住院过程中患者病情恶化，医生未及时发现，以致错过抢救时机造成不良后果
2、中度缺陷（出现一条者即为中度缺陷）
（1）需多科协作抢救中科室间配合不力影响抢救效果（2）抢救药物、设备、能源出现障碍影响抢救（3）抢救病人没有上级医师指导
3、轻度缺陷（出现一条者即为轻度缺陷）抢救记录及医嘱不规范、不完善
五、手术缺陷
1、重度缺陷（出现一条者即为重度缺陷）
（1）手术操作不当损伤重要脏器，影响患者的生理功能（2）术后体内遗留非质量性异物，造成严重后果（3）术中遇到复杂情况，未及时报告上级医师或组织会诊讨论致未得到妥善处理造成不良后果
（4）术中出现未预料的情况，需改变手术方式而未与病人或其家属办理告知签字手续，造成严重后果
2、中度缺陷（出现一条者即为中度缺陷）（1）手术体内遗留非治疗性异物，造成后果（2）违反手术分级管理而越级手术
（3）无正当理由所致择期手术等候时间超过5个工作日
（4）对术前检查准备不充分或手术指征掌握不准，而轻率的实施手术（5）术后出血较多，需二次手术止血者
（6）因工作疏忽，致失活剂不密合，造成芽组织灼伤者（7）基牙预备中磨错牙或过多切割牙体组织者
（8）在治疗修复中，未按常规操作造成舌、腭、龈组织较重的机械性损伤者（9）根管治疗中扩孔针折断，导致拔牙者
（10）用腐蚀药物治疗（如硝酸银、麝香草酚、碘酚）引起周围软组织严重溃烂者
3、轻度缺陷（出现一条者即为轻度缺陷）（1）切口遗留异物而影响愈合者
（2）洞去腐制洞时造成Ⅰ°～Ⅱ°齿意外穿髓者
（3）应用失活剂后未向患者文字交待复诊时间，造成延误复诊者（4）修复中因模型或修复体丢失而致病人再次复诊者
（5）因操作不慎，在治疗过程中是患者误服修复体，但未引起严重后果者（6）拔牙时遗留残根未加记录，而错戴假牙者（7）需充填绝缘体而未充填，引起牙髓炎者
六、麻醉缺陷
1、重度缺陷（出现一条者即为重度缺陷）
（1）麻醉科医生临时抢救病人时，遗忘重要器械、药品影响抢救者
（2）麻醉科医生术中违反《临床医生操作规范》致患者出现呼吸循环骤停（3）因麻醉穿刺未按正规操作造成气胸，造成严重后果
（4）麻醉科值班人员无故停止、拖延或推诿手术，造成严重后果（5）麻醉科医生术前（急诊手术外）术后未看病人，造成后果（6）麻醉药品不按医院管理规定
2、中度缺陷（出现一条者即为中度缺陷）
（1）低位椎管内麻醉未按常规进行致平面过高，发生不良后果；（2）硬膜外麻醉未按常规操作进行，致麻醉导管遗忘体内带回病房；（3）因麻醉插管未按常规进行，致病人牙齿脱落，咽喉部严重损伤；（4）麻醉科医生术前（急诊手术除外）术后未看病人，造成后果；（5）麻醉药品不按医院管理规定。
3、轻度缺陷（出现一条者即为轻度缺陷）（1）麻醉不全，严重影响手术进行
（2）急诊手术通知单送达后，无特殊原因30分钟内麻醉医师未做好麻醉准备（3）麻醉科医生术前（急诊手术除外）术后未看病人，未造成后果
七、手术室缺陷
1、重度缺陷（出现一条者即为重度缺陷）
（1）手术室查对不严，接错病人、摆错手术间、摆错体位，造成手术错误（2）手术室误用未消毒药品
（3）手术室接送病人时或手术前、后坠车、坠台
（4）体腔关闭前未认真查对清点敷料、器械，导致异物遗留体腔，离开手术室（5）手术病人体位保护不当，致病人肢体拉伤、神经损伤，造成不良后果（6）手术标本遗失
2、中度缺陷（出现一条者即为中度缺陷）
（1）体腔关闭前未认真查对清点敷料、器械，导致延长手术时间30分钟以上（2）手术室主要手术器械、药品准备不全、影响手术进行
（3）手术标本保存不当，送检不及时，影响病理诊断的准确性、及时性
3、轻度缺陷（出现一条者即为轻度缺陷）
（1）手术病人因体位固定或摆放不当、保护不当，使皮肤压伤或出现水泡（2）因护理不当，用热水袋或电极造成轻度灼伤
八、输血科（血库）缺陷
1、重度缺陷（出现一条者即为重度缺陷）（1）血型检查错误，造成严重后果
（2）发错血并已输入病人，造成严重后果
2、中度缺陷（出现一条者即为中度缺陷）（1）发错血输入病人体内，造成后果
（2）收到危重、抢救病人的输血申请单后，无故未提供或延迟提供影响抢救（3）因责任心不强致使血液过期报废或包装损坏造成血液浪费达200毫升以上
3、轻度缺陷（出现一条者即为轻度缺陷）（1）损失血标本需重新抽血
（2）因损坏包装，造成血液浪费少于100毫升（3）发错血及时纠正，未使用者
九、放射科
1、重度缺陷（出现一条者即为重度缺陷）
（1）因影像学检查误诊、漏诊，导致临床诊断治疗错误，造成严重后果（2）违规使用设备或设备保管不当，造成设备损坏，有严重后果（3）不按操作规程致各种造影失败（例脑、心、肝、肾等），造成严重后果（4）违反造影剂使用常规，造成严重后果
2、中度缺陷（出现一条者即为中度缺陷）
（1）错照病人或部位、错排或漏排X光号码、损坏或遗漏照片，造成后果（2）X光片归档错误，致使无法查找或丢失X光片或原始材料（3）诊断报告写错姓名、部位，造成后果
3、轻度缺陷（出现一条者即为轻度缺陷）（1）未按规定时间发出报告者（疑难病例除外）（2）未按操作规程操作，造成胶片报废
（3）各种特殊检查的预约超过规定时间，延误诊治（4）配错显影、定影液，尚未使用（5）显影不清影响诊断
十、检验科
1、重度缺陷（出现一条者即为重度缺陷）（1）所查项目不按规程处理，影响结果的准确性、及时性以致延误诊断、治疗，造成严重后果
（2）因工作疏忽，错发、漏发或遗失检查结果，影响诊断及治疗，造成严重后果
（3）因不负责任损坏或丢失骨髓、肾盂导尿、脑脊液等特殊标本，造成严重后果
（4）贵重仪器使用因违反操作常规、保管不当，部件损坏，造成严重后果（5）急诊检验无故我按时报告，影响诊断治疗，造成严重后果
2、中度缺陷（出现一条者即为中度缺陷）
（1）丢失或损坏标本不能检查或需补査，造成后果
（2）错查、漏查检验项目或填错检验结果，搞错标本而标本已处理不能复查，造成后果
（3）使用变质或未经校正的试剂或容器不干净，影响检查结果的准确，造成后果
（4）为开展室内质控，导致检查结果超过允许的误差范围，造成后果
3、轻度缺陷（出现一条者即为轻度缺陷）
（1）普通检验无故未按规定时间发出报告，检验单填写不规范（2）使用未经校正的试剂，影响检查结果的准确性
十一、病理科
1、重度缺陷（出现一条者即为重度缺陷）
（1）因标本编号错乱、组织污染、损坏而延误诊断（2）主要诊断错误导致临床诊治错误，造成严重后果
（3）快速冰冻切片提前一天通知后，因准备不周，不能及时提供诊断依据，造成严重后果
2、中度缺陷（出现一条者即为中度缺陷）（1）疑难病例诊断不明而不组织会诊
（2）病理标本编号错误或误写姓名，并已发出报告，造成后果（3）收到体液标本未及时固定处理，致细胞破坏，影响诊断
（4）标本丢失或干腐，影响诊断，或尸检后对尸体外形未很好的整理（5）报告未按制度进行审签
3、轻度缺陷（出现一条者即为轻度缺陷）（1）切片或染色不良造成无法诊断
（2）排泄物标本，未做成图片前过早遗弃，而需重留标本（3）报告单未及时送出科室
十二、药剂科
1、重度缺陷（出现一条者即为重度缺陷）（1）急救处方未立即配发而影响抢救治疗（2）自制制剂含有杂质，致病人使用后有严重后果
（3）毒、麻、精神药品因管理不善、丢失或错发、造成严重后果
（4）因保管不善，造成药品发霉、变质、过期、失效，超过国家的比例（5）投、放错药（包括品种、剂型、剂量）已用于病人，造成严重后果
2、中度缺陷（出现一条者即为中度缺陷）
（1）毒、麻、精神药品未按规定管理或帐物不符
（2）药袋或药品上的姓名、剂量、用法书写不清或贴错瓶签，造成后果（3）因工作不慎，错配处方、发错药品，造成后果
（4）处方不符合规定，把关不严或擅自发出超限量药品，造成后果（5）供药不及时，影响诊断治疗，造成后果
3、轻度缺陷（出现一条者即为轻度缺陷）院内制剂不符合要求，未引起后果
十三、功能检查诊断科（心电图、B超等）
1、重度缺陷（出现一条者即为重度缺陷）
（1）错发、丢失图片报告影响诊断、治疗或抢救，造成严重后果
（2）因工作疏忽，保管、使用不当，损坏主要仪器部件，造成严重后果（3）诊断与手术证实不一致，且有重大出入或遗漏，造成严重后果
2、中度缺陷（出现一条者即为中度缺陷）
（1）检查错位、错项，遗漏检查部位，造成后果
（2）未按规定时间发出检查报告，影响疾病诊治，造成后果
3、轻度缺陷（出现一条者即为轻度缺陷）（1）不按操作常规，造成胶卷、图片浪费（2）因保管不善，丢失或损坏原始资料
十四、针灸科
1、重度缺陷（出现一条者即为重度缺陷）
（1）针刺治疗中违章操作导致气胸，造成严重后果（2）有明确禁忌症的病人进行错误治疗
（3）因保管、使用检修不当，导致贵重仪器主要部件损坏不能使用，造成严重后果
2、中度缺陷（出现一条者即为中度缺陷）
（1）治疗时错置电极、部位或漏电，造成后果
（2）未遵医嘱而扩大紫外线照射范围，其红斑范围超过2cm2以上或6个生物剂量，造成后果
（3）因查对不严，用错药、打错针、电极极性错误，造成后果（4）针灸完后忘记取针带回病房或加重，造成后果
3、轻度缺陷（出现一条者即为轻度缺陷）针灸遗漏、配错穴位，无后果者
进一步加强中间环节质量管理制度
多年来我院在院科两级进行了科学化、规范化的科学探索，取得了较好的成效。但是我们亦发现轻视中间环节质量控制，严重影响医疗质量的稳定和提高的现象，但能够及时发现和解决问题是提高医疗质量的关键，并能将医疗纠纷、差错事故控制在常态的低限，为切实履行“以病人为中心”、“以医疗质量为核心”的指导思想，我院如何加强中间环节质量作如下规定：
1、凡有轻度缺陷者，予质量教育，缺陷达5个以上者视为一个中度缺陷
2、凡有一个中度缺陷者，扣奖50---400元
3、凡有一个重度缺陷者，扣奖400---1000元
4、甲级病历率未达到90%的科室，每降低五个百分点（未达到五个百分点的按五个百分点计算），扣发科室绩效奖100元
5、若涉及医疗纠纷或医疗事故者，并另案处理。
医疗质量管理责任追究制度
一、追究原则
坚持依法行医、实事求是、客观公正、准确认定责任大小，做到惩处与责任相适应、教育与惩处相结合
二、追究内容
1、依法执业，抽查科室医疗文件，发现有不具备独立执业资格的人员或有非卫生技术人员执业的，属重度缺陷，所在科室主任承担主要责任，书写者承担次要责任
2、未执行输血前的检验，未履行用血前报批手续，追究输血申请医师责任，扣一个月奖金，另扣科主任半个月奖金。（以院平均奖计算）
3、使用无批号、过期、变质、失效药品的，扣有关责任人及当事人1个月奖金
4、科室发生医疗纠纷或医疗事故争议，经协调处理后若发生经济赔偿，按医院医疗纠纷处理相关规定执行
5、科室未建立医疗质量管理制度或未落实质控内容，扣科主任当月职务津贴10—30%
6、对质控办检查或反馈信息无整改措施，追究科主任责任，扣50---200元
7、病历归档超过规定时限，扣50元/天，情节严重者暂停处方权
8、质控综合考核、核心制度考核与目标管理、绩效考核挂钩
关于病历质量管理规定
病历反映了医院的管理水平、医疗质量和医师的业务水平。病案在医院管理中所起的作用越来越大，病案不仅是医疗、教学、科研等方面的保障，而且还涉及医疗质量、疾病预防、医疗保险及法律法规等多方面，为了进一步提高我院病案质量、保证医疗安全、杜绝因病历记录存在缺陷而引发纠纷，根据目前我院近几年工作经验和实际情况，特制定本规定：
一、病历书写要求依据：
严格执行《病历书写基本规范》、《中医病历书写基本规范》、《四川省住院病历质量评分标准》。
二、病历管理职责
1、各级医师职责
（1）住院医师 除把握全面病历质量外，主要负责首页、入、出院记录、首次病程记录、病程记录、书写基本要求等病历资料的书写及质量，以及对实习生病历书写的检查、指导。
（2）主治医师 除把握全面病历质量外，重点负责医疗制度落实（包括病例讨论、上级医师查房、会诊及抗生素合理使用等）。
（3）主任（副主任）医师 除把握全面病历质量外，关键要负责疾病诊断正确性、治疗合理性、医疗知情同意等内容。
2、科室质控员、科主任职责
对本科室所有病历质量负责，严格管理出科病历质量，甲级病历比例应达90%以上而且无丙级病历。
三、病历质量管理责任界定
1、一份完整的病历，是一个整体，各级医师应互相协作，互相监督，共同完成，保证质量。同一份病历，各级医师都要承担责任；同一级别医师在同一责任范围内承担同等责任；上级医师对各下级医师承担责任；但下级医师有证据表明自己过错的除外。
2、在病历记录内容中，各种医疗文书的签名，被他人冒签的，由本人和冒签人共同承担责任，有证据表明自己无过错的除外。
3、对乙级病历，上级医师和下级医师都有病历书写缺陷的，按下列办法处理：
（1）下级医师书写缺陷并在自己职责范围内扣分10%以下的，承担次要责任，计0.5份乙级病历。
（2）下级医师书写缺陷并在自己职责范围内扣分10%以上的负主要责任，承担主要责任，计1份乙级病历。
4、对丙级病历，上级医师和下级医师都有病历书写缺陷的，按下列方法处理：
（1）下级医师有书写缺陷并在自己职责范围内扣分10%以下，承担轻微责任，计1份乙级病历。
（2）下级医师有书写缺陷并在自己职责范围内扣分10-20%的，承担次要责任，计2份乙级病历。
（3）下级医师有书写缺陷并在自己职责范围内扣分20%以上，承担同等责任，计1份丙级病历。
5、临床医师对自己主管的病历的整体质量负有责任。麻醉、手术部分和实验室治疗及辅助检查等地质量，相关科室人员负主要责任，临床负连带责任（次要责任）；他科会诊质量，受邀请方负主要责任，邀请方负连带责任（次要责任）；转科病历质量，转出科室仅对本科室相关内容负主要责任，转入科室对之前内容负连带责任（次要责任），具体参照第3、4条。
四、病历质量要求及处理办法：
1、门（急）诊病历
门（急）诊病历由医院医疗质量管理委员会、医务科、质控办、门诊部及相关部门负责检查。
在检查过程中发现门（急）诊病历不合格（无病历本视病历书写不合格），每份病历扣20-50元。引起纠纷的报相关部门，另行处理。
2、运行病历
对“运行病历”的质量控制与终末病历相比更加显得有实际意义，可以避免一些终末质量控制过程中的弊端，更加符合管理理论的科学性，减少不合格产品的生成。每月院医疗质量管理委员会、医务科、质控办、护理部等到各病区抽查运行病历。
（1）凡有轻度缺陷或书写内涵质量不足者，给予批评教育，并责令立即整改；轻度缺陷达5个以上者视为一个中度缺陷处理，给予口头警告。
（2）凡有一个中度缺陷者，扣绩效奖50-100元。
（3）凡有一个重度缺陷或二个以上中度缺陷者，扣绩效奖100-300元。（4）若涉及医疗纠纷或医疗事故者，并另案处理。
3、终末病历
（1）凡经及时整改（轻度缺陷）后仍为乙级病历的；或及时整改（仅1个中度缺陷）能上甲级病历分数。对责任人给予警告；若第二次出现则按下面第（2）条处理。
（2）凡经及时整改（其中包括1个中度缺陷）后仍为乙级病历；或虽经整改（1个重度缺陷）能上乙级病历分数。扣绩效奖100-500元。若连续第二次出现，则待岗1个月到医务科学习病历书写。暂停当年的转正、定级、晋升及各种评优。并与科室和科室负责人当年绩效考核挂钩。
（3）虽经整改（1个重度缺陷）仍为丙级病历。或其中1个重度缺陷+1个中度缺陷。扣绩效奖500-800元，并待岗1个月到医务科学习病历书写。暂停当年转正、定级、晋升及各种评优。并与科室和科室负责人当年绩效考核挂钩。
（4）每季度核算一次。凡归档病案甲级病历率﹤90%的科室，每降低5个百分点扣发科室绩效奖100元。
五、医疗协作
不能与同事密切配合完成应共同完成的医疗工作任务，；或诋毁他人、抬高自己；或给集体、同事不搭台、不补台，甚至拆台；或挑拨离间，影响团结和医疗工作，扣发当事人100-300元。给医院或他人造成不良影响或后果的，视情节轻重，扣发300-1000元，且2年内不得有评优、晋升、转正、定级资格。造成其它责任的按医院有关规定另行处理。
第二篇：缺陷管理制度
缺陷管理制度
1：消毒供应中心工作人员必须具有高度的责任感，遵守医院规章制度，认真履行岗位职责，严格遵守各项规章制度和技术操作流程。
2：制定并落实各种缺陷防范预案，护士长，组长和质量检测员应严格把好质量关，加强质量监控，做好质量检查督促工作。3：制定相应缺陷处理办法和应急预案，对薄弱环节和关键岗位重点监控，及时妥善处理。
4：出现缺陷问题，当事人应及时报告并采取有效补救措施。5：定期对缺陷问题进行分析，讨论，评价，明确责任，及时整改，促进质量持续改进。
第三篇：发电厂缺陷管理制度
设备缺陷管理制度 总则
1.1 为规范和加强设备管理，提高设备健康水平，确保发电设备的安全经济运行，特制订本制度。
1.2 设备缺陷是指运行和备用中的设备，对人身和设备安全有威胁、影响设备经济运行以及对文明生产环境有影响的异常情况。
1.3 设备缺陷管理实行闭环式管理方式，即对设备缺陷的发现、登记、消除、验收、统计、考核进行全过程管理。
1.4 设备缺陷管理应做到科学统计、公平考核、闭环管理。
1.5 重视和强调发现缺陷的及时性和消除缺陷的快速性。2 职责与分工 2.1 运行部门为设备的使用部门，负责设备状态管理及设备缺陷的发现、登记等，对缺陷发现的及时性、准确性负责，做好消缺配合工作，负责消缺验收（试运），并对检修部门消缺工作进行监督。
2.1.1 运行人员应熟悉系统及设备，熟悉掌握厂设备缺陷管理制度、设备分工管理标准等。
2.1.2 运行人员在运行、巡回检查或定期切换试验过程中发现设备缺陷，应立即汇报主值（班长），并及时组织力量消除，果断采取措施防止事态扩大；运行班无法消除的缺陷，立即通知相关检修班组，并及时把缺陷进行登陆缺陷管理系统；检修人员因设备分工等问题拒绝接受时，缺陷单可转发给生产技术科专工（同一车间的专业之间的由车间解决），由生产技术科专工审核后再发送给缺陷所属单位；当发现一类缺陷及后果严重的缺陷时，应立即采取临时监护措施，汇报值长及车间领导。
2.1.3 运行人员应督促检修人员及时消除设备缺陷，积极配合检修消缺，及时办理隔离措施和工作票，并对检修防护措施进行确认。对于不需做隔离措施的工作票办票时间定额为20分钟，需做措施的工作票办票时间定额为1 小时，需做特殊措施的工作票办票时间由值长（生产技术科专工）认定，需要停用设备才能处理的缺陷，应经值长批准、及时停用或切换备用设备，创造条件尽快消缺。配合检修诊断设备、分析原因，为处理缺陷提供依据。
2.1.4 运行人员在接到检修人员的验收申请通知后，须在60分钟内完成缺陷验收与工作票终结，对检修现场卫生情况进行确认并对验收质量负责，而后验收人签名；设备需要试转验收的时间可适当延长；如运行人员对缺陷验收无法确定可汇报车间领导请求技术支持，由车间进行验收确定。
2.1.5 设备缺陷情况是运行交接班主要内容之一，交班者在交接班时清楚本班发现缺陷的数量(包括运行发现与检修发现)、重要缺陷的情况、未消除的缺陷数量及是否采取措施等，接班人员要对上一班缺陷交待把关，当发现内容不详或不准确时，应认真核对和确认，不得推诿。2.1.6 对于检修部门暂不能消除的危急人身或设备安全的缺陷，运行部门制订保证安全运行的措施，并督促运行人员认真执行，做好事故预想，兼顾安全性和经济性。2.1.7 运行部门领导应经常检查、指导、督促运行人员对所管辖的设备进行定期巡视检查，每天应查看运行班缺陷录，及时发现了解设备缺陷；对现场存在设备缺陷应亲临现场诊断鉴定，采取措施，防止其蔓延扩大，经常检查交接班记录上设备缺陷的交待、把关情况。2.2 检修部门为设备责任部门，负责设备检修及设备缺陷的消除工作，对消缺的及时性和消缺质量负责，对消缺工作中的安全注意事项负责，对设备健康水平负全面责任。
2.2.1 检修人员在接到运行人员消缺通知后，应迅速赶到现场进行确认，属本班缺陷应立即组织消缺，做到白天15分钟、夜间30 分钟到现场；夜间值班检修人员应服从有关领导的组织调度，及时到位消缺。
2.2.2 检修人员消缺必须坚持工作票制度，做好防护措施，任何情况下进行消缺工作必须先向运行人员说明。2.2.3 消缺安全、技术措施的编制由检修部门负责。2.2.4 缺陷消除后，工作负责人应做到工完料净场地清，并及时向运行人员申请验收（试运），检修人员和运行人员一同到现场验收缺陷处理情况，验收合格后终结工作票，并及时将该缺陷注销。下列缺陷消除后申请验收时要向运行人员作出书面检修交待： 通过设备解体消除的缺陷；
设备或系统的保护、自动、控制方面的缺陷； 通过设备或系统异动而消除的缺陷；
检修人员认为应向运行人员进行交待的其它缺陷。2.2.5 检修班组认为缺陷在当前运行中无法安排消除，要采取一切措施防止缺陷扩大发展，并立即汇报检修专业主任（专工）作进一步核实，同时汇报值长。检修部门认定后，要及时向生产技术科汇报，经审核后该缺陷列入消缺工作计 划。
2.2.6 对暂不能消除的危及人身或设备安全的缺陷，检修人员应写出书面特护措施交运行主值，并负责实施。2.2.7 属于无备品、无材料的缺陷，检修部门1 天内提出备品、材料计划并报生产技术科。自备品、材料计划批准、采购到货后，转入正常消缺管理。2.2.8 因设备有缺陷无法正常操作，运行人员根据具体情况有权要求检修人员协助操作设备，检修人员应在运行人员监护下，按照运行人员要求由检修人员操作。2.2.9 因泄漏而无法消除的缺陷，检修部门应采取适当的措施，造成的污染由检修部门负责清理；对规定时间内消除不了且造成设备环境污染的漏点，检修部门须指定专人清理,被污染设备或地面所属部门负责监督。
2.2.10 设备检修部门主任、专工是负责组织消除所管辖设备缺陷的主要负责人，负责本专业设备大、小修及临修的消缺计划编制，并监督实施。2.2.11 检修部门主任、专工负责检查、指导、批准检修班长、技术员提出防止缺陷扩大发展的临时措施和日常消除缺陷的计划、措施，并负责组织实施。2.2.12 设备检修部门主任、专工应建立本专业设备缺陷记台账，记录一类和频发、重大缺陷，及时安排处理和以备计划消缺之用，并记入设备台帐；对本专业较大的设备缺陷，由主任组织鉴定诊断，及时拿出处理意见及技术措施并上报生产技术科。
2.2.13 检修部门领导应经常巡视现场设备，每天上午、下午要进行缺陷审核，及时更新审核意见，对新发生的缺陷提出处理意见，并组织消除缺陷，对未处理完的缺陷检查督促消除。
2.2.14 月度设备缺陷的统计分析、总结。
2.2.15 生产调度会对本部门的重要缺陷消除情况、材料备品情况、完成时间等进行汇报，并提出需协调的问题。
2.3 生产技术科是全厂设备缺陷管理的归口管理部门，负责汇总、检查、监督、考核设备缺陷的处理情况。
2.3.1 负责本制度的运转，监督各部门执行本制度的情况。
2.3.2 掌握全厂生产设备缺陷的处理情况，对频发性和重大缺陷进行原因分析，及时采取安全技术措施予以消除并汇报生产副厂长（总工）、厂长和省调度部门。2.3.3 协调日常消缺工作，负责设备分工界定和缺陷界定，仲裁消缺工作中发生的争议。
2.3.4 监督运行部门对缺陷的发现情况，定期和不定期对运行部门进行检查，同时指导运行对消缺工作的监督。2.3.5 会同检修、运行诊断重大设备缺陷，审核和补充检修部门消缺的技术措施、组织措施并监督执行。2.3.6 审核需停机处理、需外委、暂不处理的缺陷。
2.3.7 审核等材料、等备品的缺陷，协调消缺工作和物 资供应关系，负责消缺备品争议的调查确认。2.3.8 审核检修部门消缺计划并监督执行。
2.3.9 生产技术科领导应全面了解各机组运行状况，掌握一类缺陷的发现、消除发展情况。根据上级工作安排，协调各部门做好消缺工作，负责审核停机消缺工作计划、质量标准。负责设备消缺考核的审核。2.3.10 生产技术科专工应全面负责本专业消缺技术管理工作，全面了解设备运行情况，协助督促检修部门做好日常消缺工作，对本专业所发生的设备缺陷进行统计分析、总结、考核。记录未消除的缺陷原因，以备计划消缺之用，并汇报生产技术科领导；每天上午、下午要进行缺陷审核，及时更新审核意见，并每天至少一次巡视现场，查问缺陷处理情况。根据设备消缺情况，进行分析统计，于每月5 日前提出缺陷管理考核意见。2.3.11 值长在值班期间内，应经常监督运行人员对设备进行检查，并将各专业发现的一类设备缺陷记录在值班记录内，在职权范围内，创造条件，协助督促检修人员及时消除设备缺陷；根据缺陷的严重性和发展态势，有权责令检修部门立即进行消缺并指挥采取防止蔓延扩大的措施，必要时立即向检修运行部门领导、生产技术科领导、生产副厂长（总工程师）和调度员汇报，并做好记录；值长有权对现场消缺
不利的部门和个人提出考核意见。2.3.12 安全环保科科长
2.3.12.1 监督各部门消缺工作中工作票使用情况、安全措施执行情况。
2.3.12.2 监督考核各部门文明检修情况。
2.3.12.3 根据设备事故、障碍、异常等现象，负责组织分析、研究并制定反事故措施，保证安全生产。2.3.12.4 负责因设备缺陷蔓延扩大而造成后果的认定和考核。
2.3.12.5 深入现场发现设备不安全因素，随时督促有关部门及时消除。2.4 企业管理科
2.4.1 保证及时对电厂消缺急需备品材料采购、外委加工及外委检修。
2.4.2 备品、材料等到货后及时电话通知相关人员进行验收。
2.4.3 将经过批准的月度缺陷考核报表纳入厂月度经济责任制考核。
2.5 生产副厂长、总工
2.5.1 指挥、协调各部门消缺工作。2.5.2 批准重大缺陷处理的技术方案。
2.5.3 组织设备重大缺陷治理和重大课题攻关。3 管理内容与方法 3.1 设备缺陷分类
3.1.1 根据设备缺陷对安全生产、经济运行、影响文明生产环境的程度及消除缺陷所需时间的长短，将设备缺陷划分为三类：
一类缺陷：严重影响人身安全的缺陷；严重影响设备安全的缺陷；造成环保设施超标排放且带有在线监控系统的缺陷；导致或可导致主机或主要辅机强迫停运、破坏备用的缺陷；导致或可导致主机或主要辅机设备损坏或降低出力的缺陷。
二类缺陷：严重影响经济性的缺陷；造成环保设施超标排放的缺陷；主机或主要辅机运行参数异常的缺陷；导致或可导致一般辅机损坏或异常运行的缺陷；一般表计、保护、自动功能漂移或不全。
三类缺陷：系统或设备异常或部件不全但不影响安全和出力的缺陷；一般渗漏点。
3.1.2 缺陷的分类由值长或值长安排专业主值进行认定，由生技科专工最终确认。3.2 设备缺陷管理的原则
3.2.1 当设备存有缺陷时，不论是否影响到安全经济运行，均应及时消除。对于不能及时消除且威胁安全生产和设备完整的重大缺陷，生产技术科或部门应制定监护措施，做好事故予想以防止缺陷的蔓延扩大。
3.2.2 危及设备及人身安全的缺陷，现场运行人员应按事故处理规定进行处理，并及时向有关部门和领导汇报。3.2.3 处理缺陷时，必须严格遵照《电业安全工作规程》和现场规程制度的要求进行工作。
3.2.4 调度设备消缺时按《调度规程》办理手续。3.2.5 运行人员、检修人员对设备的巡视检查要定期按路线进行，发现缺陷及时汇报、联系处理、记录，做到各负其责。
3.2.6 为保证做到及时发现缺陷和消除缺陷，检修班组、部门领导、生产技术科应有专人负责兼管设备缺陷的日常管理工作，做好设备缺陷的分级管理工作。3.3 设备消缺程序 3.3.1 缺陷的发现、登记和通知
3.3.1.1 运行人员、检修人员及生产管理人员查找。3.3.1.2 运行人员发现的缺陷及时汇报专业主值（或班长），检修人员发现缺陷及时汇报值长或专业主值，重大缺陷必须向值长汇报。
3.3.1.3 主值或副值班员如实地将缺陷详实规范的记入所属专业的设备缺陷通知单。
3.3.1.4 值长（或值长安排专业主值、运行专工）对缺陷认定、分类。
3.3.1.5 主值班员通知检修班组消缺（一二类缺陷白天通知到班长、专工或专业主任，夜间通知到车间值班领导，车间领导由值长通知，三类缺陷通知到专业主管或组长），发出设备缺陷通知单；检修班组因设备分工等问题拒绝接受，可通知生产技术科专工，由生产技术科专工对缺陷界定后，通知单再转发给相关检修班组。3.3.2 缺陷的核实与处理程序
3.3.2.1 检修接到缺陷通知后，应立即到现场核实缺陷（白天一二类缺陷由班长、组长或专业主任签核实意见，夜间班组值班负责人签核实意见），条件具备的并立即组织消缺。暂不能消除的要向运行人员说明原因，同时向车间领导请示汇报，由车间专工或专业主任在缺陷管理系统录入暂不能处理原因。
3.3.2.2 消缺开具工作票，运行人员做好安全隔离措施，然后办理工作票开工，并通知检修人员。
3.3.2.3 检修部门组织消缺，一二类缺陷消除须由班长、组长或专职以上岗位担任工作票负责人。
3.3.2.4 消缺完毕，清理好现场,检修负责人向运行人员提出验收申请。3.3.2.5 运行人员进行验收，对消缺质量和现场卫生情况确认。
3.3.2.6 按规定填好检修交代，专业主值审查检修交待，并认可签字。
3.3.2.7 消缺后需试运行的设备，由值长负责协调安排，运行和检修部门执行。
3.3.2.8 验收合格后办理终结工作票，注销缺陷。3.3.2.9 遇有临时发生的严重威胁安全生产和经济运行的缺陷，由生产厂长或总工程师决定申请临时检修。3.4 关于设备缺陷消除时间规定及缺陷延期规定 3.4.1 设备缺陷消除工作，要做到小缺陷不过班、大缺陷不过天，重要缺陷连续干，使设备缺陷快速及时消缺。
3.4.2由于运行方式、技术问题或备品材料等因素不能立即组织消除的缺陷，车间提出申请，经生产技术科审核，可适当延缓消缺时间，但车间和生产技术科都要时刻关注该缺陷，并积极创造消确条件，不得无期限的拖延，更不允许缺陷被搁置。
3.4.3技术性复杂、生产方式不具备条件需停机处理的一、二类缺陷，应经检修部门提出、生产技术科审核，生产副厂长（总工）批准后列入最近一次大修或小修计划内解决。
3.4.4 需外委的缺陷，经检修部门提出、生产技术科领导审核，经生产副厂长（总工）批准后外修。3.4.5 在机组大小修过程中，若正常运行的设备发生了缺陷，应先以消除运行中的设备缺陷为主。3.5 缺陷统计与信息反馈
3.5.1 检修班组应将运行、试验和检修中发现的所有缺陷分专业和范围汇总登记。
3.5.2检修部门应作以下记录，以备计划消缺之用： 一类缺陷和频发、重大缺陷记录；
上次大修及最近一次小修中尚未解决的缺陷记录及列 入大小临修的缺陷记录；
安全大检查和设备健康状况鉴定中有关影响设备、人身 安全的缺陷记录；
由于设备磨损，需定期更换的机械和部件记录； 事故记录及防止对策记录； 其它需要改进的项目记录。
3.5.3生产技术科专工根据每月收集汇总的各方面设备情况于5 日前提出专业范围的缺陷管理考核意见，经生产技术科领导审核后上报生产副厂长（总工）。4 检查与考核 4.1 发现缺陷奖励一类缺陷100元/项、二类缺陷30元/项、三类缺陷10元/项（现场照明等辅助与生产系统的问题5元/项），发现重大隐患，避免重要设备损坏，给予200-1000元奖励。
4.2 对于不属于设备维护保养和自然磨损造成的非常规缺陷，检修人员发挥自己的聪明才智和吃苦耐劳精神解决问题给于奖励200-1000元。
4.3 检修人员在接到当值值长、主值缺陷消除通知后，应及时派有关人员到现场，白天15 分钟、夜间30 分钟内不到现场的扣罚检修部门20-50 元，每超期10 分钟加扣10 元。
4.4一类缺陷消除要连续抢修，如间断抢修，每间断1小时扣30元。如缺陷被搁置，设备责任单位和相关责任人处罚200-500元/次。4.5 运行人员无故未及时办票超过1小时后每延30 分钟扣运行部门20元；因运行方式原因造成无法及时消缺的，当具备检修条件后，运行人员应及时通知检修护人员消缺，未及时（超过1小时）通知造成消缺每拖延，1小时扣20元，情节严重的加倍扣罚。
4.6 缺陷发现不及时一类缺陷200元，二类缺陷100元，三类缺陷20元。
4.7 填写缺陷不规范、不准确每条扣运行部门20元。对于不需做隔离措施的工作票办票时间定额为20分钟，需做措施的工作票办票时间定额为1 小时，需要启动运转设备的验收时间为1小时，不需要启动设备的验收时间为30分钟。每超10分钟扣5元，特殊情况的要说明原因。4.8车间和生产技术科没有按要求进行缺陷审阅的超过1天，每天扣20元。4.9 因操作、监视、维护保养不到位原因造成的一类缺陷500元，二类缺陷300元，三类缺陷100元。互备的两台设备同时故障停运一次扣500元。造成设备损坏另加倍考核。
4.10 需停机消除的缺陷在停机时未经总工批准而又未消除，每条扣检修部门1000元。
4.11 缺材料、缺备品、缺加工件的缺陷在缺陷登陆一天内（属现场测绘的非标准件除外）未提出材料需求计划，延长一天扣20-50元/项（材料上报信息要在缺陷管理系统中填写某月某日报企管科或国贸公司）。因采购、加工组织不力而拖延时间的，每延期一天扣罚责任部门50-200元。属常规备品备件，因计划考虑不周到造成缺陷延期消除的一次扣100-500元。
4.12一类设备失去运行或备用150小时/月，每增减1小时扣奖20元；2台机缺陷数260个/月，每增减1个扣奖20元；缺陷消除率93%，每增减1%扣奖500元；缺陷消除及时性，每个缺陷消除时间6小时（从缺陷登陆时间到缺陷验收结束时间，因缺材料、缺备品、运行方式不允许等影响缺陷处理时间不统计）全月统算，每增减1小时扣奖5元。
4.13每项缺陷所需材料、备品的外委采购加为3天/项，全月统算，节超奖罚30元/天。
4.14属需购置材料、备品、外协加工件的缺陷，企管科购置的，企管科要签署意见；国贸公司购置的生技科要签署意见，意见包括何时确定外委单位，供货单位，预计何时能到厂等情况。无签署意见20元/天。
4.15 缺陷处理过程中部门或专业之间出现争议，由生产技术科专工作出仲裁，拒不服从者，扣罚责任人50-100元，并扣责任部门200 元。
4.16设备缺陷管理的任一环节执行不到位，使缺陷管理没有形成闭环，问题环节扣50元。5 其它考核
5.1 出现危急人身和设备的重大缺陷，当值值长有权调动在厂任何人员、设备处理现场缺陷，不服从者，值长有权直接扣罚责任人50-100 元，并扣责任部门200 元。5.2 对常白班以外时间发生的设备缺陷，当值值长有权根据缺陷的性质要求检修人员立即赶到现场消缺，不服从者，值长有权直接考核责任人50-100 元，并扣责任部门200元。
5.3 运行人员与检修人员之间、检修部门之间消缺时不积极配合、推诿扯皮者，视情节轻重，值长有权扣罚责任人50-100 元，并扣责任部门200 元。5.4 厂部领导发现有关部门不执行本管理制度，生产技术科又没有履行监督、考核的职能，每次扣罚生产技术科100元。
5.5 违反设备缺陷管理其它相关规定的扣20-200元。6 执行
6.1 本制度由生产技术科负责解释。
6.2 本制度自颁布之日起执行，原《设备缺陷管理办法》同时作废。
第四篇：设备缺陷管理制度
设备缺陷管理制度
设备缺陷管理制度1
全面掌握设备健康状况，及时发现设备缺陷，认真分析设备缺陷产生原因，积极摸索设备运行规律，是妥善安排设备检修、校验和测试工作的主要依据。
1 、设备缺陷是指：设备本体磨损老化、自然老化或由于安装不当、外力影响等使设备运行发生不安全状态。
2 、按照设备缺陷性质和危害程度分为以下三类：
( l ）危急缺陷：性质严重，情况危急，必须立即处理，否则会随时发生人身伤害和设备损坏及停电事故
( 2 ）严重缺陷：性质严重，情况尚可，虽能继续运行，但短期内会发生事故，威胁安全运行。
( 3 ）一般缺陷：性质一般，情况轻微，对安全运行影响不大，能坚持较长期限运行。
3 、值班人员发现设备缺陷的`处理和汇报。
( l ）值班人员发现设备危急缺陷应立即报告上级领导，采取措施处理。对可能影响电力网安全的缺陷应同时报告电力部门，在未处理前值班人员应加强监视或采取临时措施。
( 2 ）值班人员发现严重设备缺陷，除做记录外，应及时报告上级领导部门安排计划处理。
( 3 ）值班人员发现一般缺陷，不论其是否影响安全，均应积极处理，如有困难，除做记录外，可列入检修计划处理，并按月向电气负责人汇报。
4 、危急和严重设备缺陷未处理前应加强监视，采取有效措施防止缺陷扩大或发展成事故。
5 、任何设备缺陷均应记录在缺陷记录薄内，对于在操作、检修、试验等工作中发现的缺陷而未处理的均应登记，缺陷消除后应在缺陷记录内填写清楚处理日期和结果。
设备缺陷管理制度2
1.在运行或备用的设备上发生了影响了安全运行的异常现象，即视为设备有缺陷，设备缺陷按其对安全运行的威胁程度可分为一类、二类、三类;
2.一类设备缺陷:性质严重、情况危急、若不立即采取措施将会发生人身伤亡、主设备损坏或造成停电事故者;
3.二类设备缺陷:性质较严重，对人身或设备有一定威胁，但可以坚持运行。列入星期、月计划处理还不致造成事故者;
4.三类设备缺陷:主要是指那些对运行影响不大，可以列入季度、检修或技改计划，能坚持长期运行者;
5.发现设备缺陷应立即报告生产科长，并根据生产科长评定的.缺陷类别采取措施;
5.1对于一类设备缺陷，应立即根据生产科长的要求，积极采取措施，限制缺陷发展并将处理过程记入工作记录;
5.2对于二、三类设备缺陷应记入巡视检查记录、缺陷记录和工作记录，并根据生产科长的答复采取措施直至缺陷消除;
6.设备缺陷消除后，由检修人员和安全用电管理技术人员共同完成缺陷消除记录，并由安全用电管理技术人员将观察处理效果记入巡视检查记录;
7.设备缺陷消除后，巡检人员应在一个月内注意观察处理效果，发现异常应立即上报;
8.从上报缺陷之日起开始计算，对于检修计划到期仍未消除的设备缺陷，组长应再次上报生产科长并将生产科长的答复记入缺陷记录备注栏内。
设备缺陷管理制度3
为了保证机组安全稳定运行，提高设备可靠性，保证设备缺陷及早发现并得到尽快处理，使机组安全可靠性进一步提高，特制定设备零缺陷运行管理制度如下:
1、运行各岗位值班员应严格执行规定，定期对设备按检查项目进行巡回检查。在设备巡检中要认真仔细，同时对设备运行情况进行分析判断是否存在异常及缺陷。
2、各部门专业人员应定期对运行人员的巡回检查情况进行抽查，发现运行人员存在巡检不及时、检查不仔细、不到位时应按有关规定进行处理。
3、值长、单元长应加强对运行人员的巡回检查、监盘情况监督和检查。同时应对设备运行情况进行检查，确保及早发现设备问题。
4、各岗位人员在检查中发现的设备缺陷时应立即汇报主值班员、单元长，同时填写设备缺陷通知单。
5、白班发现一般设备缺陷，单元长、主值班员可直接通知检修班组，并填写好通知时间、被通知人。重大设备缺陷必须立即通知检修人员同时汇报值长及分场，并在单元长、值长交接班日志做好记录。
6、运行人员发现缺陷后，每填写一张正确合格的缺陷通知单(包括通知、验收)生技处将根据缺陷重要情况嘉奖1-5元。
7、运行人员发现的设备重大缺陷可填写请奖报告，由本单位或值长签字后交有关部门后，由公司研究决定后进行嘉奖。
8、对于由于运行人员检查不及时、不到位未能发现的设备缺陷，每发生一次将扣岗位责任人50元。对于由于检查不及时、不到位未能发现设备缺陷构成异常以上事故的按公司安全考核制度有关规定进行处理。
9、检修处理后的'设备缺陷后，运行人员应对设备进行验收合格后，在设备缺陷记录及设备缺陷通知单上由检修、运行人员共同签字。
10、检修未能处理的缺陷应向值长、单元长说明原因。较大缺陷运行人员应进行交班，岗位值班员应对缺陷进行监视级检查。
设备缺陷管理制度4
1.在运行或备用的设备上发生了影响了安全运行的异常现象，即视为设备有缺陷，设备缺陷按其对安全运行的.威胁程度可分为一类、二类、三类；
2.一类设备缺陷：性质严重、情况危急、若不立即采取措施将会发生人身伤亡、主设备损坏或造成停电事故者；
3.二类设备缺陷：性质较严重，对人身或设备有一定威胁，但可以坚持运行。列入星期、月计划处理还不致造成事故者；
4.三类设备缺陷：主要是指那些对运行影响不大，可以列入季度、检修或技改计划，能坚持长期运行者；
5.发现设备缺陷应立即报告生产科长，并根据生产科长评定的缺陷类别采取措施；
5.1对于一类设备缺陷，应立即根据生产科长的要求，积极采取措施，限制缺陷发展并将处理过程记入工作记录；
5.2对于二、三类设备缺陷应记入巡视检查记录、缺陷记录和工作记录，并根据生产科长的答复采取措施直至缺陷消除；
6.设备缺陷消除后，由检修人员和安全用电管理技术人员共同完成缺陷消除记录，并由安全用电管理技术人员将观察处理效果记入巡视检查记录；
7.设备缺陷消除后，巡检人员应在一个月内注意观察处理效果，发现异常应立即上报；
8.从上报缺陷之日起开始计算，对于检修计划到期仍未消除的设备缺陷，组长应再次上报生产科长并将生产科长的答复记入缺陷记录备注栏内。
设备缺陷管理制度5
1.设备缺陷管理制度要求全面掌握设备的良好状态，以便及时发现设备缺陷，并尽快补缺。保证设备经常处于良好的技术状态，是确保供电系统安全运行的重要环节，也是妥善安排设备检修、校验和试验工作的.重要依据。
2.一类缺陷是紧急缺陷，凡可能发生人身伤亡、大面积停电、主要设备损坏，或造成有严重影响的停电事故的缺陷称为一类缺陷，这种缺陷性质严重，情况紧急，必须立即处理。
3.二类缺陷是重要缺陷，这类缺陷设备尚可运行，但情况严重，已经影响设备出力，不能满足系统正常运行的需要，短期内有发生事故的可能性，威胁安全运行。
4.三类缺陷是一般缺陷，对安全运行影响较小且发展较慢，可以列入计划进行处理。
5.发现一类缺陷应立即消除，并向本单位主管领导调度汇报，二类缺陷应及时安排计划消除，三类缺陷可结合定期检修有计划消除。
6.配电室值班人员应将发现的设备缺陷填写在设备缺陷记录本内。
设备缺陷管理制度6
一、设备缺陷管理制度
1、设备缺陷管理的目的
缺陷管理的目的是为了掌握正在运行的自动化系统存在的问题，以便按轻、重、缓、急消除缺陷，提高自动化系统的健康水平，保障自动化系统的安全运行。另一方面，对缺陷进行全面分析，总结其变化规律，为大修、更新改造自动化系统提供依据。
2、设备缺陷的分类
设备缺陷根据其严重程度，一般分为三类：
（1）、一般缺陷：指设备状况不符合规程要求，但近期内不影响设备安全运行。
（2）、重大缺陷：指设备有明显损坏、变形，近期内可能影响设备安全运行。
（3）、紧急缺陷：指设备缺陷直接影响设备安全运行，随时有可能发生事故，必须迅速处理的缺陷。
3、设备缺陷的处理
建立设备缺陷记录簿，远动人员在巡视中发现的缺陷应及时记录在设备缺陷记录簿上，写明缺陷情况，提出处理意见。重大及以上缺陷应立即向主管领导回报，并根据缺陷严重程度进行处理。自动化设备存在缺陷但不影响安全运行，应加强监视，针对缺陷发展做出分析和事故预想。
4、设备缺陷消除的期限
缺陷消除的期限一般规定为：紧急缺陷应予24h内消除；重大缺陷视其严重程度在1个月内安排处理；一般缺陷可列入季度或大修计划进行处理或在日常维护工作中消除。
5、处理设备的原则：
处理缺陷时，要严格执行有关规程规范，严禁违章作业。
（一） 调度自动化设备的巡视与维护制度
（1） 为了掌握调度自动化设备的健康状况，及时发现和消除缺陷，预防事故，确定检修内容，保证安全运行，必须对调度自动化设备进行定期的巡视检查。
（2） 巡视检查的周期：
1） 有人值班的'调度自动化机房，按值班巡视规定执行，无人值班的调度自动化机房， 每周至少巡视检查两次。
2） 调度自动化系统主站设备每天巡视检查一次。
3） 变电所的综合自动化系统每月巡视检查一次。
（3） 巡视检查的结果应详细做好记录。对危及人身和设备安全的缺陷必须立即停电处理，修复后才可送电。一般缺陷列入维修计划，限定时间修复。
（二） 调度自动化设备停运、启动制度
（1） 认真做好调度自动化设备停运、启动工作，并在专用记录薄上做好详细登记。
（2） 严格执行《电气安全工作规程》，在停运、启动时，应认真按照计算机开关机操作程序进行。
（3） 停运：
1） 停运时，应先退出自动化系统应用程序，然后关闭操作系统，最后关闭计算机设备，防止直接关闭计算机设备引起的程序错误。
2） 关闭自动化系统电源。
（4） 启动：
1） 工作完成后，工作负责人必须检查施工现场，认真检查有无工具、材料等遗留在设备上。
2） 开启自动化系统电源。
3） 启动调度自动化系统设备。监视设备以及各项参数是否正常。
设备缺陷管理制度7
一、目的：为了保证变电所设备安全运行，及时消除设备缺陷。
二、职责：变电所长对所内设备缺陷的管理负责；当班值长对发现缺陷不及时、不汇报负责；值班员对未巡视出设备缺陷负责；段长、运行主任负责监督检查各所发现缺陷、督促班段处理；工程师负责缺陷的'统计分析工作。
三、管理要求：
1. 变电所设备缺陷分为：
1) 危急缺陷：设备或建筑物发生了直接威胁安全运行并须立即处理的缺陷，否则，随时可能造成设备损坏、人身伤亡、大面积停电、火灾等事故。
2) 严重缺陷：对人身或设备有严重威胁，暂时尚能坚持运行但需尽快处理的缺陷。
3) 一般缺陷：危急、严重缺陷以外的设备缺陷，指性质一般，情况较轻，对安全运行影响不大的缺陷。
2. 当值人员发现缺陷后由值长和所长到现场进行确认后记入缺陷记录中，发现危急、严重缺陷后，值班长或所长应立即汇报调度及运行主任，调度要立即通知相关人员及时处理。一般缺陷应由当值值长汇报调度。
3. 值班人员在运行中应加强设备缺陷的监视，在交接班时应详细进行交待，并向所长汇报。
4. 变电所所长每天查阅设备缺陷记录，了解设备缺陷内容和处理情况，对未消除的缺陷应每月末统计汇报变电段，由变电段通知相关班段处理。
5. 各班段每天在网上查阅变电所设备缺陷记录，及时组织处理所管辖缺陷，处理后当班值长将缺陷处理情况记录，然后向调度汇报消除缺陷。
6. 每月由变电工程技术人员将设备缺陷进行分类统计、分析，提供给相关班组参考。年末汇总后上报技术组。
考核办法
1、因巡视不到位未及时发现缺陷对责任者扣50元。造成严重后果的追究相关人员责任。
2、不及时汇报缺陷对责任者扣50元。
相关文件：
1、变电所设备巡视检查制度
2、变电所交接班制度
3、红外线测温仪使用管理制度
相关记录：
1. 值班运行记录
2. 设备缺陷记录
3. 设备巡视监盘记录
4. 检修试验记录
设备缺陷管理制度8
1.为加强设备管理，落实工作责任，及时消除设备缺陷（异常），以保证公司生产安全稳定长周期进行，特制定本制度。
2.设备缺陷（异常）分类
1）重大设备缺陷（异常）
指生产主流程重要设备运行中出现故障，影响生产正常进行，威胁生产安全，需立即组织检修或局部停车，系统停车抢修的。
2） 一般设备缺陷（异常）
指生产装置运行不正常，存在故障，但不很严重，短期内不至影响安全生产，可以限时处理的。
3）微小设备缺陷（异常）
指生产装置运行中存在跑冒滴漏等小缺陷，暂不影响生产，且不致发展扩大，通常所在岗位可自行处理解决的。
3.维护检修工作的责任范围和工作程序按有关规定执行。
4.设备缺陷（异常）反馈表
1）设备缺陷（异常）反馈表在生产岗位现场保存，作为缺陷（异常）信息反馈过程责任记录。
2）此表由岗位班长填写。按缺陷的处理范围、程度，由检修工和各级责任人员签署意见。
3）此表具体格式见附页。
5.设备缺陷（异常）信息反馈程序
1）当班岗位员工或其它人员在巡检等过程中，发现生产装置存在缺陷或异常，应向装置所属岗位的当班班长反映，经确认后，视缺陷（异常）的分类，填写设备缺陷（异常）反馈表，自行消除解决或通知有关领导。
2）中夜班及节假日，设备缺陷（异常）反馈表当班班长填写后，向值班领导汇报，由值班领导统筹指挥。
3）若设备缺陷（异常）的消除在技术、材料、方案及生产系统退出等有困难，则按各自职责向相关专业工程师或主任工程师，由各对口专业及时配合解决。
6.设备缺陷（异常）消除后的确认
1）检修部门对有缺陷的'设备实施检修后，应在反馈表“实际修理情况”栏填写并署名。
2）设备所属岗位在反馈表该栏填写验收意见并署名，同时将处理结果记入设备缺陷台账。
3）生产部定期对硬设备缺陷（异常）信息反馈处理过程的各个环节进行检查，对延误、推诿的责任者提出考核意见。
设备缺陷管理制度9
为加强设备缺陷管理，明确缺陷处理程序，确保设备的健康水平能够始终满足为客户安全供电的需求，特制定本制度。
一 配电设备缺陷的定义
配电设备缺陷:是指配电线路及其附属设备本身任何部件的损伤、绝缘不良或处于不正常运行状态。
二 设备缺陷分类
设备缺陷分类:按严重程度一般分为如下三类
1、危急设备缺陷:不立即处理将威胁人身及设备安全，或严重影响设备出力，使设备使用寿命缩短的设备缺陷。
如:线路导、地线断股，导线接头接触不良超过允许值，配电变压器套管裂纹，杆塔拉线被盗，线路耐张金具变质损坏致使机械强度达不到规定的安全系数，配电变压器严重过负荷，避雷器预试不合格，开关机构失灵等等。
2、重大设备缺陷:对设备出力和使用寿命有影响或可能发展成为对人身与设备安全有威胁，但允许尽快安排处理的缺陷。
如:线路杆塔铁构件生锈严重，绝缘瓷件破损超过规程规定，拉线严重受力不均，杆塔、拉线基础有被冲刷的可能或已冲刷300mm深，开关容量随负荷的增加已不能满足要求等等。
3、一般缺陷:对人身设备安全无威胁，且不致在短期内发展成为重大或危急缺陷，对设备出力及经济运行无影响的缺陷。
除1、2中所列以外的设备缺陷均为一般缺陷，此类缺陷可以列入正常检修工作计划或随设备的正常停运及在设备带电情况下进行处理。
三 各级人员的职责
1、运行维护班组的职责:
① 加强设备巡视检查，及时发现设备缺陷，填写设备缺陷记录薄和设备缺陷单，并上报分公司。
② 按发现缺陷的严重程度对缺陷进行分类，并提出初步处理意见。
③ 在设备大修前，提出消除缺陷的内容，并监督缺陷的消除情况和质量。
④ 将缺陷消除情况详细记录在缺陷记录薄中，并汇总上报。
⑤ 对不需停电且能自行处理的设备缺陷，由维护班组自行按规定处理，并做好统计。
2、检修(或消缺)人员的职责:
① 按分公司安排及时消除设备缺陷。
② 提高检修质量，保证“修必修好”，避免出现重复停电，造成不必要的浪费。同时应做好检修记录和设备变更后的资料移交工作。
③ 及时全面掌握检修设备所存在的缺陷，并不断学习工艺规程，按要求施工，及时反馈缺陷消除情况。
3、分公司的职责:
① 对巡视人员上报的缺陷认真统计，必要时组织现场鉴定。
② 及时组织人力、物资，消除设备缺陷，并对消缺工作提出具体要求。
③ 对危急和重大设备缺陷，及时汇报分公司和用电处领导，采取积极措施安排处理。
④ 根据对一般缺陷的统计汇总，安排月度停电计划，及时组织处理。并协助分公司主管领导定期组织分析，据以提出反事故措施计划和大修计划。在缺陷消除前对运行班组提出运行维护要求。
⑤ 提出对重大缺陷的处理方案，报分公司和用电处，经批准后组织实施。
⑥ 按时统计上报缺陷的处理情况。
4、用电处的职责:
① 督促各分公司及时消除危急设备缺陷。
② 指导及协助各分公司制定消除设备缺陷的有关技术措施。
③ 协助各分公司实施设备缺陷消除计划。
④ 协助各分公司全面完成设备大修计划，提高设备健康水平。
⑤ 在设备大小修前提出(审核)消除缺陷的技术措施。
⑥ 按设备缺陷和运行情况及各分公司的实际，及时调整生产检修计划，提出当前反事故技术措施及组织编写下技措大修改进项目上报局领导，并据此提出检修费用调整方案报批。
四 设备缺陷管理
按上述设备缺陷的分类，缺陷分为如下三级管理
1、班组:运行维护和检修等班组应掌握危急、重大、一般缺陷的全部内容。
2、分公司:应掌握危急、重大设备缺陷。
3、用电处:应掌握危急设备缺陷及分公司所不能解决的设备治理与改造问题，及时列入、季度或月度计划，并安排相应的项目及资金，由相应分公司予以落实。
4、按设备缺陷三级管理的要求，分级建立相应的设备缺陷记录，由各级专责人员及时对缺陷进行登记。
5、线路设备缺陷由巡视人员在现场做好详细记录，回局后及时填写缺陷记录薄和设备缺陷单，并提出处理意见，经班长审阅签署意见后报分公司配电专责人，由分公司配电专责根据缺陷情况积极安排处理。
6、生产班组在平时工作中应注意保持交通车辆的'状况良好，正确使用施工工器具，对不足和损坏的应及时汇报并补齐，确保在紧急处理缺陷或事故抢修情况下人、材、物能及时到位。同时应按所维护设备备足事故备品备件，并按要求确保备品备件的最低数量。
7、积极开展带电作业。凡能够带电处理的缺陷，一般不安排停电处理。
五 线路设备缺陷处理的程序
1、危急设备缺陷:巡视人员发现有可能发生设备和人身事故的危急缺陷时，应立即用电话向分公司详细汇报，并提出处理缺陷所需要的人员、工器具和材料。分公司应根据情况汇报用电处，同时尽快组织力量进行处理。危急缺陷一般应立即安排消除，如不能立即消除，应经局长或总工程师同意，但应加强巡视，密切注意缺陷的发展情况。
2、重大设备缺陷:由巡视人员填写缺陷单，经班长审阅签署意见后，在当日或次日上午交分公司配电专责人，分公司配电专责按设备缺陷情况向用电处汇报，根据用电处意见积极组织处理。
3、一般设备缺陷:每月20日前由运行班长汇总整理，报分公司配电专责。分公司配电专责根据缺陷情况在填报下月停电计划时予以安排，并负责将安排结果通知各相关班组。
4、对需其他部门配合进行处理的设备缺陷，由设备维护单位配电专责汇总后，报用电处配电专责统一安排处理。
六 设备缺陷分析与统计
分公司配电专责在安排处缺以后，应及时了解缺陷的处理情况，定期召集运行分析会，并于每月25日前将本月发现缺陷数、消除缺陷数及重大缺陷处理计划书面报告分公司主管领导和用电处，并自留一份备查。
用电处配电专责应对重大、危急缺陷建立缺陷登记薄，逐项登记，每季分类统计一次全部设备缺陷数和重大设备缺陷消除率，上报主管生产的局领导，每半年组织一次配网运行分析会。
设备缺陷管理制度10
物业辖区变电所设备缺陷管理制度
1、在额定条件下运行或备用的设备上，发生了影响安全的'异常现象或达不到一类设备条件的问题，均叫做设备缺陷。设备缺陷可分为重大缺陷和一般缺陷。
重大缺陷:设备缺陷严重威胁设备安全运行或人身安全，不及时处理，可能造成事故者;
一般缺陷:设备缺陷不及时处理，尚能保持安全运行者。
2、发现设备重大缺陷，当值负责人应立即组织消除或采取可靠措施。当班不能消除的缺陷，应由所长组织力量予以消除。所长无力消除的缺陷，应及时向上一级领导汇报，上级领导应指定专人及时消除，并由值班人员监督执行。
3、发现设备一般缺陷，可列入正常维修计划进行处理。
4、设备缺陷无论消除与否均应由值班员记入设备缺陷记录簿，并向上一级领导汇报。
5、值班人员在运行中应加强设备缺陷的监视，在交接班时应详细进行交待。
6、变电所所长应经常查阅设备缺陷记录簿，了解设备缺陷内容和处理情况，对未消除者应尽快安排处理。
7、消除重大设备缺陷遇有困难时，应及时同当地电业部门联系，请求支助，以避免造成更大损失。
设备缺陷管理制度11
一、运用中的变电设备及建筑物发生异常，虽能继续使用，但影响安全运行，均称设备缺陷。
二、设备缺陷的分类和处理期限：
1.危急缺陷：直接威胁安全运行，若不及时处理，随时会造成设备或建筑的损坏，发生人身事故及停电事故。危急缺陷处理不得超过24小时。
2.严重缺陷：严重威胁安全，不及时处理，暂时可以运行，但在一定时间内不消除，可能造成设备损坏和发展成危急缺陷。严重缺陷处理不得超过7天。
3.一般缺陷：对运行虽有影响，但尚能较长时间坚持运行者。一般缺陷可列入检修计划处理，消除率应在85%以上。
三、设备缺陷的'鉴定、登记及报表：
1.运行、检修、试验及各级管理人员发现缺陷，均由运行人员在“缺陷记录簿”内进行登记。
2.运行人员发现的危急和严重缺陷，要经站长(值长)鉴定定性，由发现人进行登记。
3.严重、危急性缺陷，应用电话立即通知上级供电部门鉴定后，组织人员检修。一般缺陷可在缺陷月报中填报。
4.上级供电部门得到各类缺陷报告后，应记入“设备缺陷记录簿”，并填写“缺陷通知单(表)”交检修、试验等有关单位处理。
5.修试单位在试验中发现的缺陷，也应通知运行人员或填写“缺陷通知单”交变电站和有关单位，由运行人员登记。
四、处理后的缺陷，应经当值长验收，确认缺陷消除后，在“设备缺陷记录簿”验收栏内签注意见并签名。各单位处理缺陷后，应将“通知单”的“回执”在规定时间内返回通知单位。
五、变电站缺陷应进行闭环管理(附流程图)：
发现缺陷—-缺陷记录本—-缺陷月报—-工作票(操作票)—-运行记录本—-设备检修试验记录(报护及自动化装置工作记录)—-消除缺陷
设备缺陷管理制度12
1、配电室内的设备都应由专业人员管理；
2、值班人员每班按指定路径每2小时巡视检查设备1次，对运行环境不良区域的设备应增加巡视次数；
3、出现下列情况时应作重点细致检查：
3.1发生了事故后的设备及有关其它设备；
3.2过载、过热有异常响声、异常振动等不正常情况的设备；
3.3新投入运作的设备。
4、在巡视检查中发现设备缺陷，应及时分析处理、汇报，并正确完整地做好缺陷记录；
5、设备缺陷按供电安全影响的严重程度分为三类：
5.1紧急缺陷：指线路、设备缺陷直接影响线路、设备安全运行，威胁人身安全，随时有可能发生事故，必须迅速处理的`缺陷；
5.2重大缺陷：指线路设备有明显损坏、变形近期内有可能影响线路设备和人身安全；
5.3一般缺陷：指线路、设备状况不符合规程要求，但近期内不影响线路、设备和人身安全。
6、对不同缺陷的处理：
6.1紧急缺陷：应立即采取应急措施，并向主管领导报告，有主管领导组织力量进行处理；
6.2重大缺陷：应尽可能及时处理，同时报告主管领导，不能及时处理的缺陷报告主管领导，由主管领导安排处理；
6.3一般缺陷：应立即向主管领导汇报，能自行处理的缺陷在停电时及时处理，否则由主管列入计划处理。
7、主管技术人员应及时认真分析设备缺陷产生的原因，积极摸索设备运行的规律，尽快组织技术力量消除设备存在的缺陷；
8、在设备缺陷消除过程中，如要转移或限制负荷，应向管理处汇报，经领导同意后方可实施。
设备缺陷管理制度13
为了规范继电保护设备缺陷的管理，及时消除缺陷，保证继电保护设备长周期安全稳定运行，根据《国电集团公司技术监督管理办法》特制定国电电力青海新能源开发有限公司继电保护设备缺陷管理制度。
1、继电保护设备缺陷的分类
1.1、已安装在现场尚未投运的装置缺陷;
1.2、投入运行(含试运行)的继电保护设备在运行中发生的缺陷;
1.3、投入运行(含试运行)的继电保护设备在定期检验或其它试验中发现的缺陷;
1.4、保护通道加工设备及已投运的继电保护设备的缺陷。
2 、缺陷定义及定级
2.1 、缺陷定义:在电力系统故障(接地、短路或断线)或异常运行(过负荷、振荡、低频率、低电压、发电机失磁等)时，保护装置的动作不符合设计、整定、特性试验的要求，不能有效地消除故障或使异常运行情况得以改善;装置异常退出运行或不正确动作(包括误动及拒动);其他影响装置正常运行的异常现象。
2.2 、设备缺陷按其对运行影响的程度分为三级:
2.2.1、一级缺陷:系指装置及其二次回路存在的缺陷已导致保护的不正确动作。
2.2.2、二级缺陷:系指装置及其二次回路发生异常状态，可能导致不正确动作，严重威胁电网安全运行，必须立即着手处理的缺陷。
2.2.2.1、由于各种设备原因造成保护退出运行;
2.2.2.2、保护装置本身元件损坏或数据采集出错，装置失去保护功能;
2.2.2.3、保护通道、通讯设备、接口设备等可能导致误动、拒动的缺陷;
2.2.2.4、故障录波器不能录波;
2.2.2.5、其他。
2.2.3、三级缺陷:系指装置及其二次回路处于异常运行状态，对安全运行有一定的威胁，但尚能坚持运行一段时间的缺陷。
2.2.3.1、装置一般故障、外部异常、操作错误等告警，装置未失去保护功能;
2.2.3.2、行波双端测距装置通讯通道异常;
2.2.3.3、其他。
3、缺陷责任认定
继电保护设备缺陷责任分类采用多级责任认定，即一个缺陷不局限认定为一个责任。而是按过错的主次程度可划分一个主要责任和多个次要责任。现阶段责任认定不作为电力企业考核的任何指标。其主要的作用在于认定缺陷产生的源头，从而为尽可能减少缺陷的发生或尽快消除缺陷提供科学的统计依据。对于由生产厂家责任造成的缺陷作为对厂家产品质量的量化依据进行评价。
3.1、生产厂家责任
3.1.1、制造质量不良:指运行部门在调试、维护过程中无法发现或处理的元件质量问题(如中间断电器线圈继线、元器件损坏、时间继电器机构不灵活，虚焊，插件质量不良，装配不良等)引起的保护不正确动作。
3.1.2、原理缺陷:指装置本身的原理缺陷或回路设计不当，而运行部门未发现，或无法解决或来不及解决的缺陷。
3.1.3、图纸资料不全、不准确。
3.1.4、软件问题。
3.1.5、未执行反措要求。
3.1.6、厂家售后服务质量不佳，造成缺陷处理时间延长。
3.1.7、其他。
3.2、设计部门责任
3.2.1、图纸资料移交不及时、不全。
3.2.2、回路接线设计不合理:指设计回路不合理，如存在寄生回路，元件参数选择不当等。
3.2.3、未执行反事故措施。
3.2.4、其他。
3.3、基建部门责任
3.3.1、误碰:误碰、误接运行的保护设备、回路，误试验等。
3.3.2、误接线:指设备投产后运行部门在设备验收时无法发现的.问题。
3.3.3、图纸、资料移交不全。
3.3.4、调试不良:设备投产一年内发现的安装调试质量不良问题。
3.3.5、没有实测参数而引起参数不准。
3.3.6、其他。
3.4、运行值班人员责任
3.4.1、未及时发现应发现的保护装置异常。
3.4.2、未及时向有关部门汇报保护装置异常或动作情况。
3.4.3、误碰(如清扫不慎，用力过猛等)。
3.4.4、误操作，由以下原因引起保护装置不正确动作。
3.4.4.1、未按规定投、停保护。
3.4.4.2、保护投错位置。
3.4.4.3、误变更整定值。
3.4.4.4、误切换、误投连接片。
3.4.4.5、保护插件插错位置。
3.4.4.6、其他。
3.4.5、维护不良
3.4.5.1、直流电源及其回路维护不宜(电压过高、过低，波纹系统数超标，熔断器配置不当)。
3.4.5.2、熔断器或连接片接触不良。
3.4.5.3、未按运行规程处理保护装置异常。
3.4.5.4、其他。
3.4.6 、其他。
3.5、运行部门继电保护人员责任(包括参加继电保护班组现场调试工作的其他人员)。
3.5.1、继电保护人员误接线。
3.5.2、没有执行反措要求
3.5.3、运行维护不良
3.5.3.1、超过检验周期。
3.5.3.2、端子箱端子接线不良。
3.5.3.3、电缆芯断线和绝缘不良。
3.5.3.4、保护用通道衰耗不符合要求。
3.5.3.5、气体继电器进水、渗油。
3.5.3.6、其他。
3.6、其他部门责任
3.6.1、未及时修编继电保护现场运行规程。
3.6.2、非继电保护检修部门的责任。
3.6.3、调度、方式部门责任。
3.6.4、通信部门的责任。
3.6.5、试验部门的责任。
3.6.6、自然灾害
3.6.7、原因不明
3.6.8、其他
4、缺陷管理、报告
4.1、缺陷管理要严格按发现-记录-审核-汇报-处理消除-汇报的程序进行，实现缺陷的发现、报告、消除的闭环管理。
4.2、发现缺陷
4.2.1、运行人员在日常巡视中，通过保护信号、掉牌信号、灯光信号、事件记录及故障录波器动作情况等监视装置发现缺陷。
4.2.2、在进行保护装置的操作过程中发现缺陷。
4.2.3、在装置维护、调试及定期校验过程中发现缺陷。
4.2.4、通过对新建、扩建、技改保护设备的验收发现缺陷。
4.2.5、通过其他途径发现缺陷。
4.3、缺陷记录
4.3.1、发现缺陷，应及时进行详细记录。
4.3.2、各级继电保护管理机构或专责应指定专人负责按照规定格式填写缺陷报表。
4.4、缺陷审核
4.4.1、一级缺陷由各单位主管生产的领导审核。
4.4.2、二、三级缺陷由各单位继电保护专责审核。
4.5、缺陷上报
运行中的装置出现异常(或缺陷)时，场站值班员应立即按照有关运行规定处理，并向相关调度值班调度员汇报并通知运行维护部继电保护人员处理。对于危及电网安全运行的缺陷，在消除前应加强监视。维护部继保人员应及时汇报相应继电保护主管专责。
设备缺陷管理制度14
一、一般规定
1、站领导、检修技术人员、检修班长是具体抓好设备管理负责人。
2、凡是设备在运行备用中出现缺陷，运行人员有责任采取必要的运行措施，防止缺陷扩大，出现故障要通知有关人员及时消除。
3、各运行、检修班应将发现的设备缺陷及时记录，以利于查阅和作出处理。
4、设备缺陷消除后，消除者应在记录簿上交代清楚。
5、记录簿应保持整洁，并存档，以备查考。
二、缺陷分级管理权限
1、运行任务
(1)巡视检查及时发现设备缺陷，并作好记录和报告有关人员。
(2)及时消除属于运行维护工作范围的设备缺陷，应及时采取必要运行措施消除缺陷。防止缺陷扩大，并向有关人员汇报。
(3)凡本班有权调度停用或不停用也能消除的缺陷，应通知检修人员及早消除。
(4)参加设备缺陷消除后的验收。
2、检修班任务
(1)负责从运行、试验、检验方面及时了解所管辖设备的缺陷并作出记录。
(2)了解运行情况，查阅记录簿，及时发现和主动消除设备缺陷，做到小缺陷不过班，大缺陷不过天。
(3)在运行中无法消除缺陷，应记入本班的`记录簿内，在大小修或临时予以消除。
3、站领导的任务
(1)领导督促各班认真搞好设备缺陷的消除工作，负责质量验收的组织工作。
(2)定期巡视设备，掌握设备存在的缺陷。
(3)分析造成缺陷的原因，总结经验教训，不断提高业务水平。
(4)拟定消除重大设备缺陷的技术组织、措施，结合小修计划使其实现。
设备缺陷管理制度15
一、一般规定
1、各级分管领导、检修技术人员、检修班长是具体抓好管理负责人。
2、凡是设备在运行中出现缺陷，运行人员有责任采取必要的运行措施，防止缺陷扩大，出现故障要通知有关人员及时消除。
3、各运行、检修班应将发现的设备缺陷及时记录，以利于查阅和作出处理。
4、设备缺陷消除后，消除者应在记录簿上交待清楚。
5、记录簿应保持整洁并存档，以备考察。
二、缺陷分级管理权限
1、运行任务
⑴巡视检查及时发现设备缺陷，并做好记录和报告有关人员。
⑵及时消除属于运行维护工作范围的设备缺陷，应及时采取必要运行措施消除缺陷。防止缺陷扩大，并向有关人员汇报。
⑶凡本班有权调度停用或不停电也能消除的缺陷，应通知检修人员及早消除。
⑷参加设备缺陷消除后的验收。
2、检修班任务
⑴负责从运行、试验、检验方面及时了解所管辖设备的缺陷并做出记录。
⑵了解运行情况，查阅记录簿，及时发现和主动消除设备缺陷，做到小缺陷不过班，大缺陷不过天。
⑶在运行中无法消除缺陷，应记入本班的记录簿上内，在大小修或临时予以消除。
3、分管领导的任务
⑴领导督促各班进认真搞好设备缺陷的.消除工作，负责质量验收的组织工作。
⑵定期巡视设备，掌握设备存在的缺陷。
⑶分析造成缺陷的原因，总结经验教训，不断提高业务水平。
⑷拟定消除重大设备缺陷的技术组织、措施，结合小修计划使其实现。
第五篇：设备缺陷管理制度
设备缺陷管理制度
一、设备缺陷根据其威胁安全的严重程度，分为Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ类： Ⅰ类缺陷——对安全运行有严重威胁，短期内可能发生事故； Ⅱ类缺陷——对安全运行有一定威胁，短期内可能发生事故，但
若长期不处理，即会逐渐增加威胁性，甚至发生为
事故；
Ⅲ类缺陷——对安全运行威胁较小；
二、所有值班员应掌握全部Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ类缺陷，动力部门应掌握Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ类缺陷，分管用监员应掌握Ⅰ类缺陷和计量装置的各种缺陷，以及由总开关及其至第一断路器之间的Ⅱ、Ⅲ类缺陷；
三、值班人员发现缺陷后，应立即登记在运行日志和设备缺陷记录簿上，并填报缺陷报告单送交分管部门，对Ⅰ类缺陷应立即电话报告动力部门和用监员；
四、动力部门对Ⅰ类缺陷应及时安排处理，Ⅱ、Ⅲ类缺陷应列入休息日或节假日检修计划内予以消除，消除后在缺陷记录簿上注销；
五、用监人员在巡检时发现Ⅰ、Ⅱ类缺陷，应通知值班员做好记录并通知动力部门；
六、值班员巡检时应注意原有缺陷是否扩大、恶化，如恶化使缺陷类别上升时应重新汇报和记录；
七、在检修中发现并已消除的缺陷，不填写设备缺陷通知单，但应在设备缺陷记录本中做好记录。
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