七部门发布《中国清洁发展机制基金管理办法》（5篇范文）

第一篇：七部门发布《中国清洁发展机制基金管理办法》

《中国清洁发展机制基金管理办法》

近日，财政部、国家发展改革委、外交部、科技部、环境保护部、农业部和中国气象局联合公布了《中国清洁发展机制基金管理办法》，该办法明确了中国清洁发展机制基金的治理框架、资金来源和使用方法等内容，是我国清洁基金管理运行的根本指南。中国风电材料设备网

财政部有关负责人２１日表示，清洁基金是我国在应对气候变化方面的一个创新机制，是由国家批准设立的按照社会性基金模式管理的政策性基金。该基金不得用于与气候变化无关的事项。所谓按照社会性基金模式管理，是指清洁基金在保值、增值的原则下，独立运营，开展支持国家应对气候变化相关产业的投资活动。

该负责人表示，清洁基金通过赠款方式支持有利于加强应对气候变化能力建设和提高公众应对气候变化意识的相关活动。赠款主要用于支持与应对气候变化相关的政策研究和学术活动、与应对气候变化相关的国际合作活动、旨在加强应对气候变化能力建设的培训活动、旨在提高公众应对气候变化意识的宣传、教育活动、服务于基金宗旨的其他事项。赠款项目申请人应当是我国境内从事应对气候变化领域工作，具有一定研究或者培训能力的相关机构。CNWPEM.NET

清洁基金有偿使用采取股权投资、委托贷款、融资性担保、国家批准的其他方式。有偿使用项目申请人应当是我国境内从事减缓、适应气候变化相关领域业务的中资企业、中资控股企业。

对于清洁基金来源，该负责人表示，包括通过清洁发展机制项目转让温室气体减排量所获得收入中属于国家所有的部分、基金运营收入、国内外机构、组织和个人捐赠及其他来源。

为应对气候变化，《联合国气候变化框架公约京都议定书》确定了清洁发展机制。作为《京都议定书》的缔约国之一，我国为支持应对气候变化国际合作和促进国内应对气候变化工作，采取了多项积极措施，支持国内企业参与ＣＤＭ项目的国际合作。

为了规范国内ＣＤＭ活动，包括为使ＣＤＭ项目减排量收入切实用于应对气候变化工作，并在更大范围发挥作用，２００５年１０月，国家发展改革委、科技部、外交部、财政部公布了《清洁发展机制项目管理办法》，其中规定了国家从ＣＤＭ项目减排量转让收入中收取一定国家收入，用于应对气候变化工作。２００６年８月，国务院批准成立清洁基金及管理中心，负责管理ＣＤＭ项目国家收入。

该负责人指出，办法所指温室气体减排量，是指经国家批准，通过ＣＤＭ项目转让的温室气体减排量。减排量收入，是指转让减排量所获得的收入。附件：

第一章 总

则

第一条 为加强和规范中国清洁发展机制基金（以下简称基金）的资金筹集、管理和使用，实现基金宗旨，制定本办法。CNWPEM.NET

第二条 基金是由国家批准设立的按照社会性基金模式管理的政策性基金。

第三条 基金的宗旨是支持国家应对气候变化工作，促进经济社会可持续发展。

第四条 基金的筹集、管理和使用，应当遵循公开、公正、安全、效率、专款专用的原则。中国风电材料设备网

第二章 管理机构及其职责

第五条 基金的管理机构由基金审核理事会和基金管理中心组成。

第六条 基金审核理事会是关于基金事务的部际议事机构。

基金审核理事会由国家发展改革委、财政部、外交部、科技部、环境保护部、农业部和气象局的代表组成。

基金审核理事会设主席和副主席，分别由国家发展改革委和财政部派出代表履行职责。中国风电材料设备网

基金审核理事会负责审核下列事项：

（一）基金基本管理制度；

（二）基金发展战略规划，包括资金使用年度计划；

（三）基金赠款项目和重大有偿使用项目申请；

（四）基金年度财务收支预算与决算；风电材料设备

（五）基金其他重大业务事项。

前款所列事项经基金审核理事会审核并取得一致意见后，报国家发展改革委、财政部批准。cnwpem.net

第七条 基金管理中心是基金的日常管理机构，具体负责基金的筹集、管理和使用工作，由财政部归口管理。风电材料设备

第八条 基金管理中心履行下列职责：

（一）起草基金基本管理制度，制定基金具体运行管理规定；

（二）筹集基金资金；

（三）管理基金资金，组织开展基金的有偿使用和理财活动；风电材料设备

（四）编制并组织实施基金的年度财务收支预算与决算；

（五）监督管理基金所支持项目的运行；

（六）向基金审核理事会报告基金的重大业务事项；

（七）开展其他符合基金宗旨的活动。

第三章 基金筹集

第九条 基金来源包括：风电材料设备

（一）通过清洁发展机制项目转让温室气体减排量所获得收入中属于国家所有的部分；

（二）基金运营收入；

（三）国内外机构、组织和个人捐赠；

（四）其他来源。

第十条 本办法所称减排量，是指经国家批准，通过清洁发展机制项目转让的温室气体减排量；减排量收入，是指转让减排量所获得的收入。

减排量收入由国家和实施清洁发展机制项目的企业（以下称项目业主）按照规定的比例分别所有。减排量收入中属于国家所有的部分（以下称国家收入）全额纳入基金。

第十一条 国家收入由基金管理中心负责向项目业主或按减排量转让合同约定向减排量购买方收取。cnwpem.com

项目业主应当在取得减排量收入后的15个工作日内，按照规定比例向指定账户支付国家收入。风电材料设备

第十二条 国家收入应当以减排量转让合同约定的币种取得。

减排量转让合同约定以外币支付，但确需以人民币支付国家收入的，经基金管理中心同意，项目业主应当在取得收入后的15个工作日内以人民币支付，汇率以结汇日现汇买入价为准。

第十三条 减排量转让合同由项目业主和减排量购买方签订。

项目业主应当在减排量转让合同生效后15个工作日内，将合同副本、营业执照复印件、合同双方联系人及联系方式报基金管理中心备案。

备案事项发生变更的，项目业主应当自变更之日起15个工作日内告知基金管理中心。风电材料设备

第十四条 项目业主缓缴、少缴、不缴国家收入的，由财政部、国家发展改革委依据有关规定予以处理、处罚。

第二篇：四部委修订清洁发展机制项目运行管理办法

四部委修订清洁发展机制项目运行管理办法

为进一步推进清洁发展机制项目在中国的有序开展，促进清洁发展机制市场的健康发展，我们对《清洁发展机制项目运行管理办法》进行了修订。现予发布，自发布之日起施行。2005年10月12日施行的《清洁发展机制项目运行管理办法》同时废止。

国家发展改革委主任：张平科技部部长：万钢 外交部部长：杨洁篪 财政部部长：谢旭人 二〇一一年八月三日

清洁发展机制项目运行管理办法（修订）第一章 总 则

第一条 为促进和规范清洁发展机制项目的有效有序运行，履行《联合国气候变化框架公约》（以下简称《公约》）、《京都议定书》（以下简称《议定书》）以及缔约方会议的有关决定，根据《中华人民共和国行政许可法》等有关规定，制定本办法。

第二条 清洁发展机制是发达国家缔约方为实现其温室气体减排义务与发展中国家缔约方进行项目合作的机制，通过项目合作，促进《公约》最终目标的实现，并协助发展中国家缔约方实现可持续发展，协助发达国家缔约方实现其量化限制和减少温室气体排放的承诺。

第三条 在中国开展清洁发展机制项目应符合中国的法律法规，符合《公约》、《议定书》及缔约方会议的有关决定，符合中国可持续发展战略、政策，以及国民经济和社会发展的总体要求。

第四条 清洁发展机制项目合作应促进环境友好技术转让，在中国开展合作的重点领域为节约能源和提高能源效率、开发利用新能源和可再生能源、回收利用甲烷。

第五条 清洁发展机制项目的实施应保证透明、高效，明确各项目参与方的责任与义务。第六条 在开展清洁发展机制项目合作过程中，中国政府和企业不承担《公约》和《议定书》规定之外的任何义务。

第七条 清洁发展机制项目国外合作方用于购买清洁发展机制项目减排量的资金，应额外于现有的官方发展援助资金和其在《公约》下承担的资金义务。

第二章 管理体制

第八条 国家设立清洁发展机制项目审核理事会（以下简称项目审核理事会）。项目审核理事会组长单位为国家发展改革委和科学技术部，副组长单位为外交部，成员单位为财政部、环境保护部、农业部和中国气象局。

第九条 国家发展改革委是中国清洁发展机制项目合作的主管机构，在中国开展清洁发展机制合作项目须经国家发展改革委批准。

第十条 中国境内的中资、中资控股企业作为项目实施机构，可以依法对外开展清洁发展机制项目合作。

第十一条 项目审核理事会主要履行以下职责：

（一）对申报的清洁发展机制项目进行审核，提出审核意见；

（二）向国家应对气候变化领导小组报告清洁发展机制项目执行情况和实施过程中的问题及建议，提出涉及国家清洁发展机制项目运行规则的建议。

第十二条 国家发展改革委主要履行以下职责：

（一）组织受理清洁发展机制项目的申请；

（二）依据项目审核理事会的审核意见，会同科学技术部和外交部批准清洁发展机制项目；

（三）出具清洁发展机制项目批准函；

（四）组织对清洁发展机制项目实施监督管理；

（五）处理其他相关事务。

第十三条 项目实施机构主要履行以下义务：

（一）承担清洁发展机制项目减排量交易的对外谈判，并签订购买协议；

（二）负责清洁发展机制项目的工程建设；

（三）按照《公约》、《议定书》和有关缔约方会议的决定，以及与国外合作方签订购买协议的要求，实施清洁发展机制项目，履行相关义务，并接受国家发展改革委及项目所在地发展改革委的监督；

（四）按照国际规则接受对项目合格性和项目减排量的核实，提供必要的资料和监测记录。在接受核实和提供信息过程中依法保护国家秘密和商业秘密；

（五）向国家发展改革委报告清洁发展机制项目温室气体减排量的转让情况；

（六）协助国家发展改革委及项目所在地发展改革委就有关问题开展调查，并接受质询；

（七）企业资质发生变更后主动申报；

（八）根据本办法第三十六条规定的比例，按时足额缴纳减排量转让交易额；

（九）承担依法应由其履行的其他义务。第三章 申请和实施程序

第十四 条附件所列中央企业直接向国家发展改革委提出清洁发展机制合作项目的申请，其余项目实施机构向项目所在地省级发展改革委提出清洁发展机制项目申请。有关部门和地方政府可以组织企业提出清洁发展机制项目申请。国家发展改革委可根据实际需要适时对附件所列中央企业名单进行调整。

第十五条 项目实施机构向国家发展改革委或项目所在地省级发展改革委提出清洁发展机制项目申请时必须提交以下材料：

（一）清洁发展机制项目申请表；

（二）企业资质状况证明文件复印件；

（三）工程项目可行性研究报告批复（或核准文件，或备案证明）复印件；

（四）环境影响评价报告（或登记表）批复复印件；

（五）项目设计文件；

（六）工程项目概况和筹资情况说明；

（七）国家发展改革委认为有必要提供的其他材料。第十六条 如果项目在申报时尚未确定国外买方，项目实施机构在填报项目申请表时必须注明该清洁发展机制合作项目为单边项目。获国家批准后，项目产生的减排量将转入中国国家账户，经国家发展改革委批准后方可将这些减排量从中国国家账户中转出。

第十七条 国家发展改革委在接到附件所列中央企业申请后，对申请材料不齐全或不符合法定形式的申请，应当场或在五日内一次告知申请人需要补正的全部内容。

第十八条 项目所在地省级发展改革委在受理除附件所列中央企业外的项目实施机构申请后二十个工作日内，将全部项目申请材料及初审意见报送国家发展改革委，且不得以任何理由对项目实施机构的申请作出否定决定。对申请材料不齐全或不符合法定形式的申请，项目所在地省级发展改革委应当场或在五日内一次告知申请人需要补正的全部内容。

第十九条 国家发展改革委在受理本办法附件所列中央企业提交的项目申请，或项目所在地省级发展改革委转报的项目申请后，组织专家对申请项目进行评审，评审时间不超过三十日。项目经专家评审后，由国家发展改革委提交项目审核理事会审核。

第二十条 项目审核理事会召开会议对国家发展改革委提交的项目进行审核，提出审核意见。项目审核理事会审核的内容主要包括：

（一）项目参与方的参与资格；

（二）本办法第十五条规定提交的相关批复；

（三）方法学应用；

（四）温室气体减排量计算；

（五）可转让温室气体减排量的价格；

（六）减排量购买资金的额外性；

（七）技术转让情况；

（八）预计减排量的转让期限；

（九）监测计划；

（十）预计促进可持续发展的效果。

第二十一条 国家发展改革委根据项目审核理事会的意见，会同科学技术部和外交部作出是否出具批准函的决定。对项目审核理事会审核同意批准的项目，从项目受理之日起二十个工作日内（不含专家评审的时间）办理批准手续；对项目审核理事会审核同意批准，但需要修改完善的项目，在接到项目实施机构提交的修改完善材料后会同科学技术部和外交部办理批准手续；对项目审核理事会审核不同意批准的项目，不予办理批准手续。

第二十二条 项目经国家发展改革委批准后，由经营实体提交清洁发展机制执行理事会申请注册。

第二十三条 国家发展改革委负责对清洁发展机制项目的实施进行监督。项目实施机构在清洁发展机制项目成功注册后十个工作日内向国家发展改革委报告注册状况，在项目每次减排量签发和转让后十个工作日内向国家发展改革委报告签发和转让有关情况。

第二十四条 工程建设项目的审批程序和审批权限，按国家有关规定办理。第四章 法律责任

第二十五条 本办法涉及的行政机关及其工作人员，在清洁发展机制项目申请过程中，对符合法定条件的项目申请不予受理，或当项目实施机构提交的申请材料不齐全、不符合法定形式时，不一次告知项目实施机构必须补正的全部内容的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。

第二十六条 本办法涉及的行政机关及其工作人员，在接收、受理、审批项目申请，以及对项目实施监督检查过程中，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。

第二十七条 本办法涉及的行政机关及其工作人员，对不符合法定条件的项目申请予以批准，或者超越法定职权作出批准决定的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十八条 项目实施机构在清洁发展机制项目申请及实施过程中，如隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，国家发展改革委可不予受理或者不予行政许可，并给予警告。

第二十九条 项目实施机构以欺骗、贿赂等不正当手段取得批准函的，国家发展改革委依法处以与项目减排量转让收入相当的罚款，罚款收入按照《行政处罚法》等有关规定，就地上缴中央国库。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三十条 项目实施机构在取得国家发展改革委出具的批准函后，企业股权变更为外资或外资控股的，自动丧失清洁发展机制项目实施资格，股权变更后取得的项目减排量转让收入归国家所有。

第三十一条 项目实施机构在减排量交易完成后，未按照相关规定向国家按时足额缴纳减排量交易额分成的，国家发展改革委依法对项目实施机构给予行政处罚。第三十二条 项目实施机构伪造、涂改批准函，或在接受监督检查时隐瞒有关情况、提供虚假材料或拒绝提供相关材料的，国家发展改革委依法给予行政处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第五章 附 则

第三十三条 本办法中的发达国家缔约方是指《公约》附件一中所列的国家。第三十四条 本办法中的清洁发展机制执行理事会是指《议定书》下为实施清洁发展机制项目而专门设置的管理机构。

第三十五条 本办法中的经营实体是指由清洁发展机制执行理事会指定的审定和核证机构。

第三十六条 清洁发展机制项目因转让温室气体减排量所获得的收益归国家和项目实施机构所有，其他机构和个人不得参与减排量转让交易额的分成。国家与项目实施机构减排量转让交易额分配比例如下：

（一）氢氟碳化物（HFC）类项目，国家收取温室气体减排量转让交易额的65%；

（二）己二酸生产中的氧化亚氮（N2O）项目，国家收取温室气体减排量转让交易额的30%；

（三）硝酸等生产中的氧化亚氮（N2O）项目，国家收取温室气体减排量转让交易额的10%；

（四）全氟碳化物（PFC）类项目，国家收取温室气体减排量转让交易额的5%；

（五）其它类型项目，国家收取温室气体减排量转让交易额的2%。

国家从清洁发展机制项目减排量转让交易额收取的资金，用于支持与应对气候变化相关的活动，由中国清洁发展机制基金管理中心根据《中国清洁发展机制基金管理办法》收取。

第三十七条 国家发展改革委已批准项目2012 年后产生的减排量，须经国家发展改革委同意后才可转让，项目实施按照本办法管理。

第三十八条 本办法由国家发展改革委商科学技术部、外交部、财政部解释。第三十九条 本办法自发布之日起施行。2005 年10 月12日起实施的《清洁发展机制项目运行管理办法》即行废止。

附： 可直接向国家发展改革委提交清洁发展机制项目申请的中央企业名单 1.中国核工业集团公司 2.中国核工业建设集团公司 3.中国化工集团公司 4.中国化学工程集团公司 5.中国轻工集团公司 6.中国盐业总公司 7.中国中材集团公司 8.中国建筑材料集团公司 9.中国电子科技集团公司 10.中国有色矿业集团有限公司 11.中国石油天然气集团公司 12.中国石油化工集团公司 13.中国海洋石油总公司 14.国家电网公司 15.中国华能集团公司 16.中国大唐集团公司 17.中国华电集团公司 18.中国国电集团公司 19.中国电力投资集团公司 20.中国铁路工程总公司 21.中国铁道建筑总公司 22.神华集团有限责任公司 23.中国交通建设集团有限公司 24.中国农业发展集团总公司 25.中国林业集团公司 26.中国铝业公司 27.中国航空集团公司 28.中国中化集团公司 29.中粮集团有限公司 30.中国五矿集团公司 31.中国建筑工程总公司 32.中国水利水电建设集团公司 33.国家核电技术有限公司 34.中国节能投资公司 35.中国中煤能源集团公司 36.中国煤炭科工集团有限公司 37.中国机械工业集团有限公司 38.中国中钢集团公司

39.中国冶金科工集团有限公司 40.中国钢研科技集团公司 41.中国广东核电集团

第三篇：中国清洁能源行动城市清洁发展机制项目

中国清洁能源行动城市清洁开展机制工程

目的奥地利国际中心〔CAI〕建立了一支包括奥地利碳管理〔ACM〕集团在内的专业队伍，支持中国的申请者与欧洲国家一起开展和执行清洁开展机制方案。申请者主要指中国减排资质单位和有能力将其进行国际交易的业主〔例如电厂业主，ESCOS等〕

本文主要涵盖：

——邀请中国城市〔特别是已参加UNDP支持的清洁能源行动方案的城市〕确定满足清洁开展机制规那么的符合共同筹资条件的能源工程；

——以工程概要〔见附件〕为依据，执行可行工程的初次筛选；

——选择允许执行的工程的数量；

以上奥地利国际中心的初选预备工程将支持中国申请单位准备详述文件，以使得工程适用于欧洲机构的清洁开展机制的要求。

适用的领域

以下为适用的工程类型：

——热电厂的建造〔或改造〕

——将能源转换装置和能源转换为可再生能源的，以及将高碳能源转换为低碳能源的工程，特别是已存在的区域供热系统；

——可再生能源资源利用工程的建造〔或改造〕〔特别是风力发电，以生物制气或生物质能为燃料的热电联产和水电厂等〕；

——以利用垃圾填埋气为目的的〔能源〕工程；

——以减少温室气体排放为目的，通过垃圾再利用的工程〔垃圾供热〕；

——减少终端用户，诸如居民住宅、公共场所、私人办公建筑以及工业利用和处置等减少能耗的工程〔包括垃圾潜热〕〔能源效率工程〕；

——其它〔如煤层气的处理〕。

特别注意：小型的工程可以合并为“小规模的清洁开展机制〞来运作，如20个不同类型规模的锅炉合并在一起。

程序

——要求中国申请者完成附录中申请表的填写后，将其递交给奥地利国际中心；

——奥地利国际中心进行初步评价

——如果得到肯定的评价，奥地利国际中心和申请者将签署一个谅解备忘录，以继续执行工程；

——所设计的工程设计文件〔包括利益的表述和确认信函〕将提交给潜在投资者；

如获正式批准，需准备包括根底研究和监测方案在内的工程设计说明，以便进一步评估。

——如果文件再次被批准，那么工程可以开始正式执行。

前期准备

如何将能源工程设计成合格的清洁开展机制工程？

——与基准线比拟，工程必须具备一个能够减排二氧化碳的合理数量；

——工程要求要有额外的保证金，这并不意谓着工程不经济或不可行〔与基准线比拟〕，没有“经核证的减排量〞就不可能进行工程费用/投资局部的交易；

对清洁开展机制方案申请者的要求？

——有能力将通过工程所获得的“经核证的减排量〞卖给国际买家地的中国机构/公司/组织；

谁是从中国购置“经核证的减排量〞的代表性结构？

——具备国际排放贸易方案的欧洲政府〔如奥地利〕

——专业排放贸易组织

——公司和技术供给方

“经核证的减排量〞的的可行价格？

——一个“经核证的减排量〞相当于在工程中所节约的1吨二氧化碳减排量。目前一个“经核证的减排量〞可售4-5欧元。

在整个清洁开展机制工程中，减排机构融资的可行份额？

——约占整个工程费用/投资的15-20%，特别是带有非常高的二氧化碳减排潜力的工程可到30%

建立清洁开展机制工程的根本费用？

——含工程筹划、工程规划和其他费用在内，约合70,000欧元。

——在一些特别案例中，约需30,000-40,000欧元。如为申请者提供共同筹资外部参谋效劳的政府捐赠人，如奥地利政府。

清洁开展机制工程的准备期？

——平均6-18月

附件：清洁开展机制工程鉴别清单

清洁开展机制工程鉴别清单

本清单由：

姓名：

单位：

职务：

地址1：

地址2：

/

：

电子信箱：

1、工程的类型〔请选择适当的类型〕：

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新建〔或改造〕的热电联产工程；

¨

能源转换，如：可再生能源转换和产品设备，或由高含碳能源转换为低含碳能源的装置，特别是现有的区域供热系统；

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新建〔或改造〕的使用可再生能源的发电设备〔尤其是风电场、生物质气或生物质热电联产装置以及水电站等〕；

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为减少或回收利用垃圾填埋气的工程；

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为减少温室气体排放的废物处理工程，尤其是废物能源的回收利用，如果可能考虑废物的热利用；

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帮助能源终端用户〔居民、公共和私人办公建筑、工业应用与过程中的废弃热〕减少能源消耗的工程〔能源效率工程〕；

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其他。请说明：

请注意：小规模的工程可以合并在一起作为“小型清洁开展机制〞工程执行，如：在不同地点的20台容量相当的锅炉。

2、谁是工程或技术应用的所有者或操作者？

3、有没有潜在的工程合作伙伴？如果有，请说明：

4、是否该工程已经开始实质性操作？如果有，请说明：

5、启动这个工程是否有特别规定？如果有，请说明这个规定或法规和实施时间：

6、这个工程将要减排的温室气体是什么？

温室气体的类型：

每年减排二氧化碳当量的数量是：

2021年~2021年减排二氧化碳当量的总量是：

请注意：“京都议定书〞规定的温室气体有：CO2,CH4,N2O,SF6,HFC和PFC等六种，所有所规定的温室气体都可以按照国际公认的全球变暖影响因子换算成二氧化碳当量。

7、该工程的大概本钱：

请提供每一个不确定的信息〔以美元为单位〕：

工程开发费用：

工程执行费用：

运行费用：

收入和税收：

资金来源〔资产抵押/债务〕：

8、希望该工程对环境和社会产生什么影响？

9、对于该工程是否存在显著的障碍？

合法体系：

附加性：

其他：

第四篇：银监会等七部门联合发布

银监会等七部门联合发布

《融资性担保公司管理暂行办法》

发布日期： 2010-03-11

中国银行业监督管理委员会、中华人民共和国国家发展和改革委员会、中华人民共和国工业和信息化部、中华人民共和国财政部、中华人民共和国商务部、中国人民银行、国家工商行政管理总局令2010年第3号

为加强对融资性担保公司的监督管理，规范融资性担保行为，促进融资性担保行业健康发展，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国合同法》等法律规定，中国银行业监督管理委员会、中华人民共和国国家发展和改革委员会、中华人民共和国工业和信息化部、中华人民共和国财政部、中华人民共和国商务部、中国人民银行、国家工商行政管理总局制定了《融资性担保公司管理暂行办法》，经国务院批准，现予公布。自公布之日起施行。

中国银行业监督管理委员会主席刘明康

中华人民共和国国家发展和改革委员会主任张平

中华人民共和国工业和信息化部部长李毅中

中华人民共和国财政部部长谢旭人

中华人民共和国商务部部长陈德铭

中国人民银行行长周小川

国家工商行政管理总局局长周伯华

二〇一〇年三月八日

融资性担保公司管理暂行办法

第一章总则

第一条为加强对融资性担保公司的监督管理，规范融资性担保行为，促进融资性担保行业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国合同法》等法律规定，制定本办法。

第二条本办法所称融资性担保是指担保人与银行业金融机构等债权人约定，当被担保人不履行对债权人负有的融资性债务时，由担保人依法承担合同约定的担保责任的行为。本办法所称融资性担保公司是指依法设立，经营融资性担保业务的有限责任公司和股份有限公司。

本办法所称监管部门是指省、自治区、直辖市人民政府确定的负责监督管理本辖区融资性担保公司的部门。

第三条融资性担保公司应当以安全性、流动性、收益性为经营原则，建立市场化运作的可持续审慎经营模式。

融资性担保公司与企业、银行业金融机构等客户的业务往来，应当遵循诚实守信的原则，并遵守合同的约定。

第四条融资性担保公司依法开展业务，不受任何机关、单位和个人的干涉。

第五条融资性担保公司开展业务，应当遵守法律、法规和本办法的规定，不得损害国家利益和社会公共利益。

融资性担保公司应当为客户保密，不得利用客户提供的信息从事任何与担保业务无关或有损客户利益的活动。

第六条融资性担保公司开展业务应当遵守公平竞争的原则，不得从事不正当竞争。

第七条融资性担保公司由省、自治区、直辖市人民政府实施属地管理。省、自治区、直辖市人民政府确定的监管部门具体负责本辖区融资性担保公司的准入、退出、日常监管和风险处置，并向国务院建立的融资性担保业务监管部际联席会议报告工作。第二章设立、变更和终止

第八条设立融资性担保公司及其分支机构，应当经监管部门审查批准。

经批准设立的融资性担保公司及其分支机构，由监管部门颁发经营许可证，并凭该许可证向工商行政管理部门申请注册登记。

任何单位和个人未经监管部门批准不得经营融资性担保业务，不得在名称中使用融资性担保字样，法律、行政法规另有规定的除外。

第九条设立融资性担保公司，应当具备下列条件：

（一）有符合《中华人民共和国公司法》规定的章程。

（二）有具备持续出资能力的股东。

（三）有符合本办法规定的注册资本。

（四）有符合任职资格的董事、监事、高级管理人员和合格的从业人员。

（五）有健全的组织机构、内部控制和风险管理制度。

（六）有符合要求的营业场所。

（七）监管部门规定的其他审慎性条件。

董事、监事、高级管理人员和从业人员的资格管理办法由融资性担保业务监管部际联席会议另行制定。

第十条监管部门根据当地实际情况规定融资性担保公司注册资本的最低限额，但不得低于人民币500万元。

注册资本为实缴货币资本。

第十一条设立融资性担保公司，应向监管部门提交下列文件、资料：

（一）申请书。应当载明拟设立的融资性担保公司的名称、住所、注册资本和业务范围等事项。

（二）可行性研究报告。

（三）章程草案。

（四）股东名册及其出资额、股权结构。

（五）股东出资的验资证明以及持有注册资本5％以上股东的资信证明和有关资料。

（六）拟任董事、监事、高级管理人员的资格证明。

（七）经营发展战略和规划。

（八）营业场所证明材料。

（九）监管部门要求提交的其他文件、资料。

第十二条融资性担保公司有下列变更事项之一的，应当经监管部门审查批准：

（一）变更名称。

（二）变更组织形式。

（三）变更注册资本。

（四）变更公司住所。

（五）调整业务范围。

（六）变更董事、监事和高级管理人员。

（七）变更持有5％以上股权的股东。

（八）分立或者合并。

（九）修改章程。

（十）监管部门规定的其他变更事项。

融资性担保公司变更事项涉及公司登记事项的，经监管部门审查批准后，按规定向工商行政管理部门申请变更登记。

第十三条融资性担保公司跨省、自治区、直辖市设立分支机构的，应当征得该融资性担保公司所在地监管部门同意，并经拟设立分支机构所在地监管部门审查批准。第十四条融资性担保公司因分立、合并或出现公司章程规定的解散事由需要解散的，应当经监管部门审查批准，并凭批准文件及时向工商行政管理部门申请注销登记。

第十五条融资性担保公司有重大违法经营行为，不予撤销将严重危害市场秩序、损害公众利益的，由监管部门予以撤销。法律、行政法规另有规定的除外。

第十六条融资性担保公司解散或被撤销的，应当依法成立清算组进行清算，按照债务清偿计划及时偿还有关债务。监管部门监督其清算过程。

担保责任解除前，公司股东不得分配公司财产或从公司取得任何利益。第十七条融资性担保公司不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的，应当依法实施破产。第三章业务范围

第十八条融资性担保公司经监管部门批准，可以经营下列部分或全部融资性担保业务：

（一）贷款担保。

（二）票据承兑担保。

（三）贸易融资担保。

（四）项目融资担保。

（五）信用证担保。

（六）其他融资性担保业务。

第十九条融资性担保公司经监管部门批准，可以兼营下列部分或全部业务：

（一）诉讼保全担保。

（二）投标担保、预付款担保、工程履约担保、尾付款如约偿付担保等履约担保业务。

（三）与担保业务有关的融资咨询、财务顾问等中介服务。

（四）以自有资金进行投资。

（五）监管部门规定的其他业务。

第二十条融资性担保公司可以为其他融资性担保公司的担保责任提供再担保和办理债券发行担保业务，但应当同时符合以下条件：

（一）近两年无违法、违规不良记录。

（二）监管部门规定的其他审慎性条件。

从事再担保业务的融资性担保公司除需满足前款规定的条件外，注册资本应当不低于人民币1亿元，并连续营业两年以上。

第二十一条融资性担保公司不得从事下列活动：

（一）吸收存款。

（二）发放贷款。

（三）受托发放贷款。

（四）受托投资。

（五）监管部门规定不得从事的其他活动。

融资性担保公司从事非法集资活动的，由有关部门依法予以查处。第四章经营规则和风险控制

第二十二条融资性担保公司应当依法建立健全公司治理结构，完善议事规则、决策程序和内审制度，保持公司治理的有效性。

跨省、自治区、直辖市设立分支机构的融资性担保公司，应当设两名以上的独立董事。第二十三条融资性担保公司应当建立符合审慎经营原则的担保评估制度、决策程序、事后追偿和处置制度、风险预警机制和突发事件应急机制，并制定严格规范的业务操作规程，加强对担保项目的风险评估和管理。

第二十四条融资性担保公司应当配备或聘请经济、金融、法律、技术等方面具有相关资格的专业人才。

跨省、自治区、直辖市设立分支机构的融资性担保公司应当设立首席合规官和首席风险官。首席合规官、首席风险官应当由取得律师或注册会计师等相关资格，并具有融资性担保或金融从业经验的人员担任。

第二十五条融资性担保公司应当按照金融企业财务规则和企业会计准则等要求，建立健全财务会计制度，真实地记录和反映企业的财务状况、经营成果和现金流量。

第二十六条融资性担保公司收取的担保费，可根据担保项目的风险程度，由融资性担保公司与被担保人自主协商确定，但不得违反国家有关规定。

第二十七条融资性担保公司对单个被担保人提供的融资性担保责任余额不得超过净资产的10％，对单个被担保人及其关联方提供的融资性担保责任余额不得超过净资产的15％，对单个被担保人债券发行提供的担保责任余额不得超过净资产的30％。

第二十八条融资性担保公司的融资性担保责任余额不得超过其净资产的10倍。第二十九条融资性担保公司以自有资金进行投资，限于国债、金融债券及大型企业债务融资工具等信用等级较高的固定收益类金融产品，以及不存在利益冲突且总额不高于净资产20％的其他投资。

第三十条融资性担保公司不得为其母公司或子公司提供融资性担保。

第三十一条融资性担保公司应当按照当年担保费收入的50％提取未到期责任准备金，并按不低于当年年末担保责任余额1％的比例提取担保赔偿准备金。担保赔偿准备金累计达到当年担保责任余额10％的，实行差额提取。差额提取办法和担保赔偿准备金的使用管理办法由监管部门另行制定。

监管部门可以根据融资性担保公司责任风险状况和审慎监管的需要，提出调高担保赔偿准备金比例的要求。

融资性担保公司应当对担保责任实行风险分类管理，准确计量担保责任风险。第三十二条融资性担保公司与债权人应当按照协商一致的原则建立业务关系，并在合同中明确约定承担担保责任的方式。

第三十三条融资性担保公司办理融资性担保业务，应当与被担保人约定在担保期间可持续获得相关信息并有权对相关情况进行核实。

第三十四条融资性担保公司与债权人应当建立担保期间被担保人相关信息的交换机制，加强对被担保人的信用辅导和监督，共同维护双方的合法权益。

第三十五条融资性担保公司应当按照监管部门的规定，将公司治理情况、财务会计报告、风险管理状况、资本金构成及运用情况、担保业务总体情况等信息告知相关债权人。第五章监督管理

第三十六条监管部门应当建立健全融资性担保公司信息资料收集、整理、统计分析制度和监管记分制度，对经营及风险状况进行持续监测，并于每年6月底前完成所监管融资性担保公司上一机构概览报告。

第三十七条融资性担保公司应当按照规定及时向监管部门报送经营报告、财务会计报告、合法合规报告等文件和资料。

融资性担保公司向监管机构提交的各类文件和资料，应当真实、准确、完整。第三十八条融资性担保公司应当按季度向监管部门报告资本金的运用情况。监管部门应当根据审慎监管的需要，适时提出融资性担保公司的资本质量和资本充足率要求。第三十九条监管部门根据监管需要，有权要求融资性担保公司提供专项资料，或约见其董事、监事、高级管理人员进行监管谈话，要求就有关情况进行说明或进行必要的整改。

监管部门认为必要时，可以向债权人通报所监管有关融资性担保公司的违规或风险情况。第四十条监管部门根据监管需要，可以对融资性担保公司进行现场检查，融资性担保公司应当予以配合，并按照监管部门的要求提供有关文件、资料。

现场检查时，检查人员不得少于2人，并向融资性担保公司出示检查通知书和相关证件。第四十一条融资性担保公司发生担保诈骗、金额可能达到其净资产5％以上的担保代偿或投资损失，以及董事、监事、高级管理人员涉及严重违法、违规等重大事件时，应当立即采取应急措施并向监管部门报告。

第四十二条融资性担保公司应当及时向监管部门报告股东大会或股东会、董事会等会议的重要决议。

第四十三条融资性担保公司应当聘请社会中介机构进行审计，并将审计报告及时报送监管部门。

第四十四条监管部门应当会同有关部门建立融资性担保行业突发事件的发现、报告和处置制度，制定融资性担保行业突发事件处置预案，明确处置机构及其职责、处置措施和处置程序，及时、有效地处置融资性担保行业突发事件。

第四十五条监管部门应当于每年年末全面分析评估本辖区融资性担保行业发展和监管情况，并于每年2月底前向融资性担保业务监管部际联席会议和省、自治区、直辖市人民政府报告本辖区上一融资性担保行业发展情况和监管情况。监管部门应当及时向融资性担保业务监管部际联席会议和省、自治区、直辖市人民政府报告本辖区融资性担保行业的重大风险事件和处置情况。

第四十六条融资性担保行业建立行业自律组织，履行自律、维权、服务等职责。全国性的融资性担保行业自律组织接受融资性担保业务监管部际联席会议的指导。第四十七条征信管理部门应当将融资性担保公司的有关信息纳入征信管理体系，并为融资性担保公司查询相关信息提供服务。第六章法律责任

第四十八条监管部门从事监督管理工作的人员有下列情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）违反规定审批融资性担保公司的设立、变更、终止以及业务范围的。

（二）违反规定对融资性担保公司进行现场检查的。

（三）未依照本办法第四十五条规定报告重大风险事件和处置情况的。

（四）其他违反法律法规及本办法规定的行为。

第四十九条融资性担保公司违反法律、法规及本办法规定，有关法律、法规有处罚规定的，依照其规定给予处罚；有关法律、法规未作处罚规定的，由监管部门责令改正，可以给予警告、罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第五十条违反本办法第八条第三款规定，擅自经营融资性担保业务的，由有关部门依法予以取缔并处罚；擅自在名称中使用融资性担保字样的，由监管部门责令改正，依法予以处罚。第七章附则

第五十一条公司制以外的融资性担保机构从事融资性担保业务参照本办法的有关规定执行，具体实施办法由省、自治区、直辖市人民政府另行制定，并报融资性担保业务监管部际联席会议备案。

外商投资的融资性担保公司适用本办法，法律、行政法规另有规定的，依照其规定。

融资性再担保机构管理办法由省、自治区、直辖市人民政府另行制定，并报融资性担保业务监管部际联席会议备案。

第五十二条省、自治区、直辖市人民政府可以根据本办法的规定，制定实施细则并报融资性担保业务监管部际联席会议备案。

第五十三条本办法施行前已经设立的融资性担保公司不符合本办法规定的，应当在2011年3月31日前达到本办法规定的要求。具体规范整顿方案，由省、自治区、直辖市人民政府制定。

第五十四条本办法自公布之日起施行。

第五篇：清洁发展机制推广工程

清洁发展机制推广工程

一、发展现状

**作为成德经济圈的中心城市，近年来一直保持着强劲的经济增长。其中机械制造、医药食品、新能源新材料为主的工业支撑了广经济的快速增长，拥有大量低成本CDM潜力资源，并且社会发展与节能减排矛盾尤为突出。国内外CDM项目开发工作多由专门机构承担。国内CDM开发机构少，大都处于起步阶段，技术开发人员奇缺问题严重。**CDM项目优势资源不少，但项目业主涉足国际商务的经验还比较欠缺，对CDM的认识和宣传上有所不足，在选择开发机构进行CDM项目开发方面更是非常谨慎，成为制约**CDM发展的关键因素。

二、推广目标

1.基本原则：从**实际出发，坚持以企业为主体，政府依法促进和推动的原则，充分发挥市场配置资源的基础性作用，强化政策引导和激励，逐步形成企业自觉实施清洁生产的机制。

2.力争目标：争取三年内使我市主要耗能产品综合能耗较大幅度降低，工业用水重复利用率和工业固体废弃物综合利用率较大幅度增长，全市资源利用效率明显提高。到2015年基本建立企业自觉实施清洁生产的机制，健全推行清洁生产的政策法规体系、标准体系和服务体系。

三、推广计划

（一）工作重点

1.开展清洁生产试点工作。选择部分条件较好、环保意识 1

强的冶金、化工、食品、建材、造纸等重点行业的企业分期分批开展清洁生产试点工作，通过示范试点，推动全市清洁生产工作由点到面开展，发挥示范企业的作用，带动中小企业全面实施清洁生产。

2.实施企业清洁生产自愿行动计划。企业在污染物达标排放的基础上，通过改进技术工艺，使用清洁能源和原料，改善管理和综合利用“三废”，节约资源，削减污染物排放量实现清洁生产的协议。市经信局等相关部门认真组织参与清洁生产自愿行动计划的企业，在项目、资金、政策等方面对实施清洁生产自愿行动计划企业给予重点支持。

3.抓好结构调整。抓好一批对冶金、化工、建材、造纸等重点行业结构调整有重大影响的项目建设，逐步解决结构性污染。对高耗能、高排放项目，在降低能耗、达标排放的基础上，要加快淘汰落后生产能力的进程。

4.严格执行国家政策。严格执行国家产业政策和行业准入标准，防止高能耗、重污染的部分行业的盲目发展和低水平建设，防止高能耗、重污染的落后装备向我市转移。严格贯彻执行国家公布的限制和淘汰落后生产能力、工艺和产品目录，坚决依法淘汰和关闭严重浪费能源和各种资源、污染环境的落后生产能力和企业。

5.强化促进清洁生产法制建设，加强指导和规范企业实施清洁生产。市经信局、市环保局会同有关部门，加快制定促进

清洁生产的地方性配套实施方案，依照规章制度严格进行管理，加强执法监督。

（二）主要措施

1.明确责任，加强清洁生产组织领导。在**市市政府的领导下，经信局负责组织、协调全市清洁生产促进工作，其他部门要按照各自职责，共同努力推进清洁生产。

2.实施重点排污企业公告制度和强制性清洁生产审核制度，认真开展清洁生产审核。

清洁生产审核是企业实施清洁生产的主要手段，通过举办清洁生产审核培训班，培养企业清洁生产审核队伍，自愿和自觉开展清洁生产审核。

根据《清洁生产审核暂行办法》的规定，对排放的污染物超过国家或地方排放标准，或超过核定的排放总量控制指标的企业，以及使用有毒有害原材料进行生产或在产生过程中排放有毒有害物质的企业，应依法对其实施强制性清洁生产审核。

3.依靠技术进步，提高清洁生产整体技术水平。积极引导和支持企业按照清洁生产的要求，实施节能降耗、综合利用、污染防治等投资项目，用先进适用技术改造传统产业，调整产业及产品结构，研究开发清洁生产技术和产品，加快企业技术进步。一是要推广应用无污染、少污染的高新技术及节能节水技术、工艺、装备和产品。二是要引导企业对生产过程中产生的废物、废水和余热余压等进行综合利用或循环利用，努力实

现“零”排放。三是要认真执行《国家重点行业清洁生产技术导向目录》和国家明令限期淘汰的生产技术、工艺、设备及产品目录，严格把关。鼓励企业采用无毒无害或低毒低害原料，采用资源利用率高、污染物产生量小的工艺设备，从根本上减少和防治污染。四是加快技术创新步伐，在科技开发计划中应将清洁生产作为重点领域，优先安排清洁生产技术攻关项目，重点支持中小企业清洁生产技术创新,与大专院校、科研院所实行产学研结合，提高我市清洁生产技术水平。

4.加大对清洁生产投资项目的支持力度。在制定和实施投资计划时，要重点支持节能降耗、工业节水、综合利用、提高资源利用效率、防治工业污染等清洁生产项目。

对企业通过清洁生产审核确定的污染防治项目，以及采用节能节水、综合利用等清洁生产技术改造的项目，优先列入申报省、市有关重点专项计划，优先给予资金支持。积极引导企业按照清洁生产的要求，加大资金投入。鼓励和引导银行信贷资金和社会资金投向清洁生产，金融担保机构要优先给予贷款担保支持。

5.完善和落实政策，鼓励企业实施清洁生产。对从事清洁生产研究、示范、培训以及清洁生产重点技术改造项目，可分别纳入技术改造资金、环保专项资金、高新技术产业化资金等的支持范围；对符合《排污费征收使用管理条例》规定的清洁生产项目，在排污费使用上优先给予安排；对实施清洁生产的中小企业，优先纳入扶持中小企业发展方面资金的支持范围。

认真落实国家和四川省对企业实施清洁生产的鼓励政策，对企业在推行清洁生产过程中实施的符合《资源综合利用目录》，按照国家《资源综合利用认定管理办法》规定程序和条件组织认定的企业资源综合利用项目，市级部门要积极组织申报，并按照有关政策办理税收减免优惠。