证券业从业人员违法违规行为案例分析答案(100分)

第一篇：证券业从业人员违法违规行为案例分析答案(100分)

一、单项选择题

1.基金从业人员的（）行为通常是指基金从业人员利用自身所具有的身份、职责、权限等优势，通过执行职务或其他途径知悉基金投资信息，抢先在低位建仓，待基金买入拉升个股股价后，个人再卖出股票获利的行为。

A.市场操纵

B.“老鼠仓”

C.内幕交易

D.违规信息披露

二、多项选择题

2.《证券法》规定禁止任何人操纵证券市场，其中，操纵证券市场的手段可以包括（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C.以其他手段操纵证券市场

D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

3.对利用资金的交易型操纵市场行为和利用推荐证券操纵市场行为，以下说法正确的是（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.利用资金的交易型操纵市场和利用推荐证券操纵市场行为，不同的只是手段，实质都一样

B.利用资金的交易型操纵市场和利用推荐证券操纵市场行为，都属于法律禁止的操纵市场行为

C.利用推荐证券操纵市场在《证券法》中没有明确规定，不属于操纵证券市场行为

D.只有利用资金的交易型操纵市场行为，才属于法律上规定的操纵证券市场行为

4.按照《证券法》的规定，（）以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。（本题有超过一个的正确选项）

A.证券监督管理机构的工作人员

B.证券交易所的从业人员

C.证券登记结算机构的从业人员

D.证券公司的从业人员

5.利用互联网编造、传播虚假证券市场信息，有可能造成的后果或影响包括（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.直接破坏了证券市场公平交易环境和市场秩序

B.可能使公众投资者，甚至一些机构在相关个股的投资决策上出现偏差、失误甚至重大误解

C.可能使相关证券的交易价格与交易量呈现较大幅度的波动

D.可能会对相关公司正常的生产、经营与信息披露造成恶劣影响 6.目前，利用互联网编造、传播虚假证券市场信息案件，具备的特点有（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.从案发频率上看，以互联网为载体实施的信息违规案件比以传统媒体为主的信息违规案件案发频率高

B.从案发数量上看，互联网已成为编造、传播虚假证券市场信息的主要源头和主要载体

C.从违法行为的特征上看，互联网虚假信息案件通常都具备虚假信息传播速度快、波及范围广以及社会危害严重、影响较大的特点

D.利用互联网编造、传播虚假证券市场信息时效性强，往往带有极大的蛊惑性

7.基金从业人员“老鼠仓”行为的危害主要体现在（）等方面。（本题有超过一个的正确选项）

A.“老鼠仓”行为严重破坏了基金行业赖以生存的信任基础，破坏了投资者的信心

B.“老鼠仓”行为扰乱了公平交易的市场秩序

C.“老鼠仓”行为损害了基金财产和基金份额持有人利益

D.“老鼠仓”行为以基金份额持有人的利益最大化为行为标准，实现了互利互惠

三、判断题

8.某人打算利用知名证券投资咨询机构推荐股票的影响力，试图影响某只大盘股的股价或交易量，但其资金量小，考虑到影响大盘股需要相当大的资金量，因此，这种行为不能认定为操纵证券市场的行为。（）

正确 错误

9.按照《基金法》的规定，基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。（）

正确

错误

10.《证券法》规定禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场。（）

正确

错误

第二篇：证券从业人员违法违规行为案例分析 100分

57064971.doc

1，利用互联网编造，传播虚假证券市场信息，有可能造成的后果或影响包括

（ABCD）(本题有超过一个的正确选项)。

A，直接破坏了证券市场公平交易环境和市场次序

B，可能使相关证券的交易价格与交易量呈现较大幅度的波动

C，可能会对相关公司正常的生产，经营与信息披露造成恶劣影响

D，可能使公众投资者，甚至一些机构在相关个股的投资决策上出现偏差，失误甚至重大误解。

2，按照《证券法》的规定，（ABCD）以及法律，行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名，借他人名义持有，买卖股票，也不得接受他人赠送的股票。(本题有超过一个的正确选项)。A，证券公司的从业人员

B，证券交易所的从业人员

C，证券监督管理机构的工作人员

D，3，对利用资金的交易型操纵市场行为和利用推荐证券操纵市场行为，以下说话

正确的是（AB）(本题有超过一个的正确选项)。

A，利用资金的交易型操纵哦市场和利用推荐市场行为，都属于法律禁止的操纵

市场行为

B，利用资金的交易型操纵哦市场和利用推荐市场行为，不通的只是手段，实质

都一样

更多证券后续培训题库:1 证券登记结算机构的从业人员

C，只是利用资金的交易型操纵市场行为，才属于法律上规定的操纵市场行为 D，利用推荐证券操纵市场在《证券法》中没有明确规定，不属于操纵证券

市场行为

4，基金从业人员“老鼠仓”行为的危害主要体现在（）等方面。(本题有超过一

个的正确选项)。

A，“老鼠仓”行为严重破坏了基金行业赖以生存的信任基础，破坏了投资者的信心。

B，“老鼠仓”行为损害了基金财产和基金份额持有人利益

C，“老鼠仓”行为以基金份额持有人的利益最大化行为标准，实现了互利互惠 D，“老鼠仓”行为扰乱了公平交易的市场次序。

5，《证券法》规定禁止任何人操纵证券市场，其中，操纵证券市场的手段可以包括（ABCD）(本题有超过一个的正确选项)。

A，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响交易价格或者证券交易量 B，与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易，影响证券

交易价格或者证券交易量

C，以其他手段操纵证券市场

D，单独或者通过合谋，集中资金优势，持股优势或者利用信息优势联合或

者联系买卖，操纵证券交易或者证券交易量

6目前，利用互联网编造，传遍虚假证券市场信息案件，具备的特点有（ABCD）

(本题有超过一个的正确选项)。

A，从案发频率上看，以互联网为载体实施的信息违规案件比传统媒体为主的信

息违规案件案发频率高

B，从违法行为的特征上看，互联网虚假信息案件通常都具备虚假信息传播速度

快，波及范围广以及社会危害严重，影响较大的特点

C，利用互联网编造，传播虚假证券市场信息时效性强，往往带有极大的患惑性 D，从案发数量上看，互联网已成为编造，传播虚假证券市场信息的主要源

头和主要载体。

7，按照《证券法》的规定，基金管理人董事，监事，经理和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。（A）

A，正确

B，错误

8，某人打算利用知名证券投资咨询机构推荐股票的影响力，试图影响某只大盘股的股价或者交易量，但其资金量小，考虑到影响大盘股需要相当大的资金量，因此，这种行为不能认定为操纵证券市场的行为。（B）

A，正确

B，错误

9，《证券法》规定禁止国家工作人员，传播媒介从业人员和有关人员编造，传播

虚假信息，扰乱证券市场。（A）

A，正确

B，错误

10，基金从业务人员的（D）行为通常是指基金从业人员利用自身所具有的身份，职责，权限等优势，通过执行职务或其他途径知悉基金投资信息，抢先在低位建仓，待基金买入拉升个股股价后，个人再卖出股票获利的行为。

A，违规信息披露

B，市场操纵

C，内幕交易

D，“老鼠仓”

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第三篇：《证券业从业人员执业行为准则》试题 答案

《证券业从业人员执业行为准则》（100分）

1、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。

Ａ、三个工作日

Ｂ、五个工作日

C、十个工作日

D、十五个工作日

２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（D）报告。

Ａ、董事会

Ｂ、司法机关

Ｃ、所在机构的高级管理人员

Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会

3、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（B）。

Ａ、20学时

Ｂ、15学时

Ｃ、10学时

Ｄ、5学时

4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（C）向中国证券业协会申请执业注册。

A、证券交易所

Ｂ、中国证监会

C、所在机构

Ｄ、地方证监局

5、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（ABCD）交易记录。-----------多选

A、隐匿

B、伪造

C、篡改

D、毁损

6、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（AC）的承诺。――――多选

A、投资不受损失

B、诚实守信

C、保证最低收益

D、勤勉尽责

7、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（BCD）。-----------多选

A、向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品

Ｂ、向客户推荐自营部门买入的证券

C、诱导客户买卖自营部门买卖的证券

D、对外透露自营买卖信息

8、《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括（ABCD）。――――多选

A、机构部门负责人

B、分支机构负责人

C、机构法定代表人

D、机构高级管理人员

9、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（ABCD）负有保密义务。―――多选

A、客户的商业秘密及个人隐私

B、在执业过程中获得的未公开信息

C、国家秘密

D、所在机构的商业秘密

10、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。以下就证券业务中的“利益冲突”，说法正确的是（ABC）-------多选

Ａ、当机构自身的利益与其对客户所负的义务相冲突，有可能产生利益冲突

Ｂ、机构同时对两个或两个以上的客户承担相反的义务时，有可能产生利益冲突 Ｃ、在研究咨询岗位履行职责的证券公司的从业人员，不得同时从事投资银行业务

Ｄ、大多数机构目前都没有处理利益冲突的具体规章制度，不从事利益冲突的业务主要靠从业人员自觉遵守

11、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止（ABCD）。-----------多选

A、与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

B、接受他人委托从事证券投资

C、向委托人承诺证券投资收益

D、依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

12、证券业从业人员在无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突存有

疑问时，应按照机构内部规定向上级主管或合规部门报告，寻求内部的专业支持。（A）

A、正确

B、错误

13、在经纪业务活动中，证券公司的从业人员可以接受投资者交易指令，代替客户进行投资决策。（B）

A、正确

B、错误

14、证券业从业人员应当坚持公平、有序的竞争原则招揽业务，依靠良好的信誉、多样化的产品、周到的服务等参与竞争，坚决杜绝使用各种不正当手段抢夺客户，损害竞争对手利益、扰乱市场秩序。（A）

A、正确

B、错误

15、在人员配备上，基金管理公司应当将优秀人才大量配置于那些对基金公司业务或收入贡献大的基金。（B）

A、正确

B、错误

16、证券业从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚或采取行政监管措施的，中国证券业协会应将其移交中国证监会处理。（A）

A、正确

B、错误

17、机构或机构相关人员不得对证券业从业人员报告违法违规行为进行打击报复。（A）

A、正确

B、错误、18、中国证券业协会可独立开展自律管理工作，无需接受中国证券监督管理委员会的指导

和监督。（B）

A、正确

B、错误

19、证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。（A）

A、正确

B、错误

20、证券业从业人员只要本着诚实信用的原则，可以将客户信息供给本机构内部的其他部门使用。（B）

A、正确

B、错误

第四篇：《证券业从业人员执业行为准则》解读-课后测试答案

一、单项选择题

1.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。

A.所在机构

B.中国证监会

C.证券交易所

D.地方证监局

您的答案：A 题目分数：5 此题得分：5.0 2.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。

A.三个工作日

B.五个工作日

C.十个工作日

D.十五个工作日

您的答案：C 题目分数：5 此题得分：5.0 3.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应（）。

A.确保客户的利益得到公平的对待

B.将自身利益置于客户利益之上

C.为存在利益冲突的客户提供服务

D.将自身利益放在首位

您的答案：A 题目分数：5 此题得分：5.0 4.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的，证券业从业人员应及时按照所在机构内部程序向（）报告。

A.地方证监局

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.所在机构高级管理人员或者董事会

您的答案：D 题目分数：5 此题得分：5.0

二、多项选择题

5.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。（本题有超过一个的正确选项）

A.国家秘密

B.所在机构的商业秘密

C.客户的商业秘密及个人隐私

D.在执业过程中获得的未公开信息

您的答案：C,A,B,D 题目分数：5 此题得分：5.0 6.证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.进行调查

B.视情节轻重采取纪律惩戒措施

C.对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理

D.将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统

您的答案：B,A,D 题目分数：5 此题得分：5.0 7.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.买卖法律明文禁止买卖的证券

B.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品

C.向利益相关方行贿

D.接受利益相关方的贿赂

您的答案：C,D,A 题目分数：5 此题得分：5.0 8.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。（本题有超过一个的正确选项）

A.自身利益与客户的利益发生冲突

B.相关方利益与客户的利益发生冲突

C.自身利益与客户的利益可能发生冲突

D.相关方利益与客户的利益可能发生冲突

您的答案：未答此题！题目分数：5 此题得分：0.0 9.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。（本题有超过一个的正确选项）

A.投资不受损失

B.保证最低收益

C.诚实守信

D.勤勉尽责

您的答案：A,B 题目分数：5 此题得分：5.0 10.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）交易记录。（本题有超过一个的正确选项）

A.隐匿

B.伪造

C.篡改

D.毁损

您的答案：A,D,B,C 题目分数：5 此题得分：5.0 11.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.接受他人委托从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

C.向委托人承诺证券投资收益

D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

您的答案：C,A,D,B 题目分数：5 此题得分：5.0

三、判断题

12.证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》，情节轻微，且没有造成不良后果的，中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。（）

您的答案：正确 题目分数：5 此题得分：5.0 13.证券业从业人员不能损害所在机构的合法权益，意味着从业人员必须事事听从所在机构的指令。（）

您的答案：错误 题目分数：5 此题得分：5.0 14.在人员配备上，基金管理公司应当将优秀人才大量配置于那些对基金公司业务或收入贡献大的基金。（）

您的答案：错误 题目分数：5 此题得分：5.0 15.基金管理公司的员工不得买卖基金，但可以买卖股票。（）

您的答案：错误 题目分数：5 此题得分：5.0 16.证券业从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，不用继续承担国家秘密、商业秘密、个人隐私和其他未公开信息的保密义务。（）

您的答案：错误 题目分数：5 此题得分：5.0 17.证券经纪人与所在机构签订的是委托代理合同，因此，证券经纪人无需年检。（）

您的答案：错误 题目分数：5 此题得分：5.0 18.为了保护客户的合法利益，确保客户的利益得到公平对待，证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。（）

您的答案：正确 题目分数：5 此题得分：5.0 19.证券业从业人员接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，会扭曲市场竞争，损害投资者利益，阻碍证券市场健康发展。（）

您的答案：正确 题目分数：5 此题得分：5.0 20.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。（）

您的答案：正确 题目分数：5 此题得分：5.0

试卷总得分：95.0

第五篇：证券业从业人员资格管理实施细则试卷及答案

证券业从业人员资格管理实施细则试卷及答案

实际得分93份

单选题

1.协会应在（）日内审核机构提交的执业证书申请表。回答：正确

1.A 2.B 3.C 4.D 10 20 30 40

2.执业人员离开所在机构的，所在机构应于每月 日前向协会备案上月发生的上述情形。回答：正确

1.A 2.B 3.C 4.D 2 3 4 5

3.协会在（）日内审核机构提交的年检申请表。回答：正确

1.A 2.B 3.C 4.D 10 15 20 30

4.协会须亲自对所在地机构、执业人员进行检查和调查。此种说法： 回答：正确

1.A 2.B 正确 错误

5.执业证书申请人提供虚假材料的，不予颁发执业证书并在 年内不受理其执业证书申请。回答：正确

1.A 2.B 3.C 4.D 2 3 4 5

6.执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由所在机构责令改正；情节严重的，移交协会处罚。此种说法： 回答：正确

1.A 2.B 正确 错误

7.《证券业从业人员资格管理实施细则》是依据（）制定的。回答：错误

1.A 2.B 《证券业从业人员资格管理办法》（----正确答案应为A）《中华人民共和国证券法》 3.C 《证券业从业人员执业行为准则》

8.（）负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。回答：正确

1.A 2.B 3.C 中国证券业协会

中国证监会

从业人员所在机构

9.机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。此种说法： 回答：正确

1.A 2.B 正确

错误

10.协会每月（）日前，通过其互联网站公告上月取得执业证书的人员，执业证书年检情况，执业证书被注销、吊销及被暂停执业的人员。回答：正确

1.A 2.B 3.C 4.D 5 6 8 10

11.对机构进行检查和调查时，不可以调阅执业人员档案。此种说法： 回答：正确

1.A 2.B 正确

错误

12.检查和调查人员在进行现场检查和调查时，应出示有效证明文件。此种说法： 回答：正确

1.A 2.B 正确

错误

13.执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由（）责令改正。回答：正确

1.A 2.B 3.C 所在机构

中国证券业协会

中国证监会

14.协会对从业资格和执业证书实行编码管理。此种说法： 回答：正确

1.A 2.B 正确

错误

15.本细则已经中国证监会核准，自2003年7月1日起试行。此种说法： 回答：正确

1.A 2.B 正确

错误

证券业从业人员资格管理实施细则试卷

（二）单选题

1.协会应在（）日内审核机构提交的执业证书申请表。(3分)A 10 B 20 C 30 D 40 2.对不予颁发执业证书的人员，协会以（）方式通知所在机构并说明原因。(3分)A 电话 B 面谈 C 书面

3.受到行政处罚的执业人员，应当参加强制培训。此种说法：(3分)A 正确 B 错误

4.协会须亲自对所在地机构、执业人员进行检查和调查。此种说法：(3分)A 正确 B 错误

5.执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由所在机构责令改正；情节严重的，移交协会处罚。此种说法：(3分)A 正确 B 错误

6.《证券业从业人员资格管理实施细则》是依据（）制定的。(3分)A 《证券业从业人员资格管理办法》 B 《中华人民共和国证券法》

C 《证券业从业人员执业行为准则》

7.（）负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。(3分)A 中国证券业协会 B 中国证监会

C 从业人员所在机构

8.机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。此种说法：(3分)A 正确 B 错误

9.执业人员连续（）年不在机构从事证券业务的，由协会注销其执业证书。(3分)A 2 B 3 C 4 D 5 10.协会每月（）日前，通过其互联网站公告上月取得执业证书的人员，执业证书年检情况，执业证书被注销、吊销及被暂停执业的人员。(3分)A 5 B 6 C 8 D 10 11.对机构进行检查和调查时，不可以调阅执业人员档案。此种说法：(3分)A 正确 B 错误

12.检查和调查人员在进行现场检查和调查时，应出示有效证明文件。此种说法：(3分)A 正确 B 错误

13.执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由（）责令改正。(3分)A 所在机构

B 中国证券业协会 C 中国证监会

14.协会对从业资格和执业证书实行编码管理。此种说法：(3分)A 正确 B 错误

15.本细则已经中国证监会核准，自2003年7月1日起试行。此种说法：(3分)A 正确 B 错误

附件：

证券业从业人员资格管理实施细则（试行）

第一章 总

则

第一条 根据《证券业从业人员资格管理办法》（以下简称《办法》）的规定，制定本细则。

第二条 本细则所称机构是指《办法》第三条规定的从事证券业务的机构；专业人员和证券业务是指《办法》第四条规定的人员和业务。

第三条 中国证券业协会（以下简称协会）依据本细则规定，负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。

第二章 从业资格和执业证书

第四条 机构中从事证券业务的专业人员应当依据本细则规定，取得从业资格和执业证书。

第五条 符合《办法》第七条规定的人员，通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，取得从业资格。

中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。

第六条 取得从业资格的人员符合《办法》第十条规定条件的，可通过所在机构向协会申请执业证书。

申请从事证券投资咨询业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条规定的条件。

申请从事证券资信评估业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及中国证监会有关规定的条件。

第七条 执业证书的申请通过协会执业证书管理系统进行。

第八条 申请人应当向所在机构提交下列申请材料：

（一）执业证书申请表；

（二）身份证复印件；

（三）学历证明复印件；

（四）协会规定的其他材料。

第九条 执业证书的申请程序是：

（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构；

（二）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；

（三）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。

第十条 对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。执业证书由所在机构向协会统一领取。

对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。

第三章 执业证书管理

第十一条 机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。资格管理员须向协会备案，代表所在机构行使下述职责：

（一）使用协会执业证书管理系统并对所在机构的系统用户进行管理；

（二）组织实施所在机构执业证书申请工作；

（三）负责所在机构执业证书申请人的申请材料的初审；

（四）按照协会的部署组织实施所在机构执业年检工作；

（五）协助协会的检查和调查；

（六）负责所在机构执业人员的备案事项；

（七）为所在机构人员提供相关咨询；

（八）保持与协会的日常联系。

机构更换资格管理员应当向协会备案。资格管理员不得擅自委托他人代其行使职责。

第十二条 执业人员受到所在机构、自律组织、监管部门奖励、处分、处罚的，以及离开所在机构的，所在机构应当于每月5日前向协会备案上月发生的上述情形。

第十三条 执业人员从其他证券业务岗位变换从事证券投资咨询和证券资信评估业务岗位的，应当按照本细则规定，另行申请执业证书。

第十四条 执业人员连续三年不在机构从事证券业务的，受到刑事处罚的，被市场禁入的，因违法或违纪行为被机构开除的，以及违反职业道德的，由协会注销其执业证书。

第十五条 机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。

第十六条 执业人员应当定期参加协会或其认可单位组织的后续职业培训。

第十七条 受到行政处罚的执业人员，应当参加强制培训。

第十八条 协会建立从业人员资格管理数据库，并通过其互联网站公告取得从业资格的人员。

第十九条 协会建立执业人员诚信信息库，对信息进行分级管理，供机构查询或应证券监管部门的要求提供有关信息。

第二十条 协会每月10日前，通过其互联网站公告上月取得执业证书的人员，执业证书年检情况，执业证书被注销、吊销及被暂停执业的人员。

第四章 年

检

第二十一条 协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。

第二十二条 年检的程序是：

（一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写年检申请表，连同打印的书面申请表及执业证书原件提交所在机构；

（二）机构资格管理员对所在机构年检申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；

（三）协会对机构提交的年检申请表进行审核，必要时可要求所在机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后十五日内做出是否通过年检的审核意见；

（四）协会通过执业证书管理系统，将年检结果通知所在机构，并在协会的互联网站公告；

（五）机构资格管理员办理执业证书年检记录。

第二十三条 有下列情形之一的，不予通过年检：

（一）执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的；

（二）未按规定完成后续职业培训的；

（三）不再符合执业证书取得条件的；

（四）未按规定参加年检的；

（五）协会规定的其他情形。

第二十四条 因第二十三条第（一）、（三）款未通过年检的人员，由协会注销其执业证书。

第二十五条 因第二十三条第（二）、（四）、（五）款未通过年检的人员，由协会移交中国证监会暂停其执业。

第五章 检查和调查

第二十六条 协会对机构执行《办法》及本细则的情况进行检查，也可以根据投诉、举报等对机构、执业人员违反《办法》及本细则的行为进行调查。

第二十七条 协会可以委托相关单位对所在地机构、执业人员进行检查和调查。

第二十八条 协会对机构检查的内容包括：

（一）是否存在聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的情况；

（二）是否及时履行了规定的备案义务；

（三）执业证书申请过程中是否存在徇私舞弊、弄虚作假的情况；

（四）是否妥善保管了所属执业人员的书面申请材料。

第二十九条 对机构检查和调查的方式：

（一）与有关负责人谈话；

（二）查阅执业证书申请表及有关材料、年检申请表及有关材料；

（三）查阅人员聘用合同；

（四）调阅执业人员档案；

（五）约请执业人员谈话；

（六）其他合法而有效的方式。

第三十条 对执业人员的调查方式：

（一）与所在机构有关负责人面谈，了解有关情况；

（二）查阅被调查人的执业证书申请表及有关材料、年检申请表及有关材料；

（三）查阅被调查人聘用合同；

（四）调阅被调查人档案；

（五）与被调查人谈话；

（六）其他合法而有效的方式。

第三十一条 检查和调查人员在进行现场检查和调查时，应出示有效证明文件。

第三十二条 机构及执业人员对协会或协会委托单位进行的检查和调查应当予以配合。

第六章 罚

则

第三十三条 执业证书申请人提供虚假材料的，不予颁发执业证书并在三年内不受理其执业证书申请；已取得执业证书的，注销执业证书并在三年内不受理其执业证书申请。

第三十四条 执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由协会责令改正；拒不改正的，协会视情节轻重，给予相应处分。情节严重的，移交中国证监会处罚。

第三十五条 机构弄虚作假的，聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的，未履行规定的备案义务的，不配合协会或其委托单位组织的检查和调查的，由协会责令改正；拒不改正的，协会视情节轻重，给予机构下列处分：

（一）批评；

（二）通报批评；

（三）暂停部分会员权利；

（四）暂停会员资格；

（五）取消会员资格；同时给予直接责任人下列处分：

（一）批评；

（二）通报批评。情节严重的，移交中国证监会处罚。

第七章 附

则

第三十六条 协会对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证，通过基础科目和两门（含两门）以上专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门（含四门）以上专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。

第三十七条 执业证书申请及年检等相关费用由机构向协会统一支付。

第三十八条 协会对从业资格和执业证书实行编码管理。

第三十九条 资格考试办法、培训办法及水平考试办法由协会另行制定。

第四十条 本细则已经中国证监会核准，自2003年7月1日起试行。