第一篇：风控审计总经理-和昌集团总部-20170906
风控审计总经理
主要工作职责：
1、负责内控管理工作，梳理公司内控流程，整合管理制度要求，搭建并维护内控体系；
2、牵头、协助各部门开展风险识别、评估、应对及监控，牵头内控措施的落地实施，提供专业支持和建议；
3、对内控执行情况进行检查和评价，提出改善意见和建议，并对后续整改情况进行跟踪，持续优化内控体系；
4、对或有风险及时提出预警和应对，主动沟通与风险与内控相关的重要事项；
5、负责内控及风险信息的披露、沟通、培训。
任职资格：
1、大学统招本科及以上学历； 2、8年以上内控内审工作经验，具备专业咨询公司风控咨询工作经验者优先；
3、熟悉掌握国家监管方面的法律法规，熟悉企业风控管理方法和技术；
4、拥有房地产行业工作或项目经验者优先；
5、有独立分析和解决问题的能力，具备逻辑思维能力和应变能力，善于沟通和人际交往，有良好的团队协作精神，工作责任心强，良好的抗压能力；
6、具备踏实诚信的职业素养。其他信息：
年龄要求：30-45周岁
语言要求：中文、英文（不硬性要求）专业要求：不限 所属部门：内控部门 汇报对象：董事长 薪酬：面议
第二篇：审计风控岗岗位职责
审计风控岗岗位职责
组织审计资源实施财务日常审计和专项审计，对瑞赛公司内部的资产、负债、损益、财务收支情况、资金管理等进行审计
根据瑞赛公司董事会、经理办公室授权，组织开展对区域公司主要负责人任期经济职责履行情况进行审计监督
根据部门工作计划，负责对区域公司的经营、管理、效益状况进行审计监察，对经营管理过程中的合法合规性进行审计监察
建立重大项目的全程合规性审计及其他事项的成本抽查体系，包括合同审计、招标审计、工程结算审计等关键事项的合规性审计
组织协调全面风险管理和内部控制日常工作，协助各下属单位开展全面风险管理和内部控制工作，建立健全瑞赛公司的风险管理内部控制系统;
负责对区域公司风险管理的健全性、有效性以及风险管理状况进行监督检查和评价，提出改进风险管理和内部控制组织体系、流程及制度的方案;
按上级管理部门要求，负责组织对瑞赛公司整体的全面风险管理和内部控制有效性进行评估，编制瑞赛公司总体风险管理报告;
负责提出全面风险管理风险预警指标体系和监督评价体系，制定监督评价相关制度，开展监督评价工作，出具监督评价报告
组织开展宣传、培育瑞赛公司全面风险管理文化的相关工作
审计风控岗岗位职责(二)
1.健全部门内部的招标管理制度、成本控制制度、风险管理与审计制度。根据领导要求开展对公司的制度体系建立、执行跟踪、效力评价以及完善与修订。
2.根据领导安排对专项事项进行风险管理，进行风险提示，提出风险控制措施建议，监控风险控制措施的执行。
___对公司运营活动进行内控管理，主要涉及合规性监控与审查以及内控实务操作咨询服务。
根据领导要求进行内部审计及专项检查工作，撰写审计报告，持续跟踪审计整改;对接上级单位或外部单位的审计工作;参与集团公司组织的各种审计工作。
审计风控岗岗位职责(三)
1、监督项目招采、供应商管理情况，负责制定常规审计计划，据此开展审计;根据公司领导安排进行专项审计;对审计过程中发现的问题进行风险提示、管理建议，提交相关报告。
2、监督被审计单位的整改情况，督促整改措施有效落实;
3、建立、完善公司风险控制体系，持续优，并在公司范围内进行培训、推广执行。
审计风控岗岗位职责(四)
1、根据公司总体发展战略目标，负责建立公司风险管理体系，风险控制流程设计，推进公司内外部风险的全面防范与控制。负责公司的风险管理、合规管理、审计监督、纪检监察等方面管理工作，在权限范围内对管理事项进行审核审批，组织实施并监督检查落实情况;
2、审核修订内部审计工作计划，参与督促计划的实施与完成，对发现的问题进行指导监督;
3、对内部审计工作进行指导监督，审核修订内部审计报告;
4、帮助投资经理完成股权投资的各项工作，包括商业尽职调查、搭建金融风控模型、投资方案设计、项目投资报告、投资协议关键条款起草及谈判等。
5.完成领导交办的其他工作。
审计风控岗岗位职责(五)
1、负责大区内各项内部审计工作，包括但不限于运营管理审计、经济责任审计、专项审计等;
2、对接上级单位对大区内公司开展的各项审计工作，做好迎审配合和组织整改，在大区举一反三，开展系统性整改。
3、组织大区内公司常态化风险管理工作，确保按时完成风险评估、风险管理报告的上报，并监督风险应对措施的执行;
4、组织大区内公司常态化内控评价工作，确保按时完成内控评价工作、内控评价报告的上报，审核大区内内控评价工作底稿和样本，并监督内控缺陷的整改;
5、组织实施大区专项风险或内控治理项目，对项目质量负责，按时提交专项风险或内控治理项目实施报告;
6、完成上级单位安排的临时性工作任务。
第三篇：和昌(集团)招标委员会制度
和昌（集团）地产招标委员会管理制度
第一章 总 则
第一条 为保证公司业务健康快速发展，合理控制并降低成本，规避选择合作方的风险，树立和昌（集团）地产卓越的信誉和良好的企业形象，规范集团公司所有的招投标工作，根据相关法律及公司管理文件，特制定本制度。
第二条 本制度适用于和昌（集团）地产所属分公司及关联公司。所有合同金额超过10万元的业务纳入招标范围，10万元以内（包含10万元）的工程可由相关部门共同组织议标。禁止将应统一招标的分部分项工程或者可以一次组织招标的材料或设备进行拆分或化整为零，规避招标。
第三条 金额大于10万元但属下述情况时：
（一）政府垄断工程；
（二）因技术、市场原因造成实质性垄断，投标单位不足3家，且标的物无替代性的工程。
可采用议标或直接委托方式确定合作单位，当合作单位有不止一家可供选择时，优先采用议标。
第二章 招标委员会人员组成及分工
第四条 招标委员会成员组成原则是确保委员会有能力、客观、公正行使招标职能，确保合作方选择的零失误率。
招标委员会分集团公司招标委员会和分子公司招标委员会。根据授权开展招投标工作。
第五条 集团公司招标委员会由六人组成，各成员组成及分工是： 集团总裁：招标委员会主任，负责主持招标会议，并对整个招投标结果负责。
成本管理中心总监：招标委员会副主任，协助招标委员会主任协调招标委员会内外部各种关系。全面负责组织工程标底编制、审核、组织审查集团采购材料、设备投标人投标报价的准确性、真实性、合理性及整个投标所报业绩的真实性。负责把控整个招标结果与目标成本的偏离度，确保招标结果符合公司要求。
行政人力资源中心总监：招标委员会副主任，负责协调招标委员会内外关系，确保公司招标委员会的自律和公正性，审查招标程序是否符合内控流程，检验投标人的资质是否符合招标要求。
规划设计中心总工程师：招标委员会副主任，招标委员会经济类及技术类委员，负责组织审核技术指标的可行性，组织审查建安、集团采购材料、设备投标人投标报价的准确性、真实性、合理性。审查投标人技术方案的可行性、可操作性，审核、监督投标人资质是否符合招标文件的要求。
财务管理中心总监：招标委员会经济类委员之一，审核投标人的财务能力是否符合公司的要求，审查投标人的财务报表的真实性、准确性。检验投标人的投标保证金是否符合招标要求，审核投标人报价的合理性与成本控制的可行性。
河南怡丰物业服务有限公司总经理：招标委员会技术类非常设委员，仅限于参加工程建设设备及与物业相关类的招标。
第六条 分子公司招标委员会由下列分子公司成员组成，各成员组成及分工是：
分子公司总经理：分子公司招标委员会主任，负责协调招标委员会内外部各种关系，组织审查授权范围内的建安、材料、设备及投标人投标报价的准确性、真实性、合理性，负责把控整个招标结果，确保招标结果符合公司要求。
行政部经理：确保分子公司招标委员会的自律和公正性，审查招标程序是否符合内控流程，检验投标人的资质是否符合招标要求。
成本控制部经理：招标委员会经济类及技术类委员，负责公司工程（不包含主体工程））建安招标的标底编制、审核，审查建安、材料、设备投标人投标报价的准确性、真实性、合理性及与公司成本控制指标的偏离度。审核、监督投标人资质是否符合招标文件的要求。
工程部经理：分子公司招标委员会技术类委员之一，审查投标人技术方案的可行性、可操作性，审核、监督建安、材料、设备投标人资质是否符合招标文件的要求。
财务部经理：分子公司招标委员会经济类委员之一，审核投标人的财务能力是否符合公司的要求，审查投标人的财务报表的真实性、准确性，检验投标人的投标保证金是否符合招标要求。
第七条 主体工程招投标工作由集团公司招标委员会负责组织进行，标底由集团公司成本管理中心组织编制，评标结果由集团公司招投标委员会作出后，报经集团公司董事长批准；
其他招标工作由分子公司招投标委员会负责组织进行，标的金额不超过100万的，标底及评标结果由分子公司总经理批准决定，并报集团公司招标委员会备案；标的金额超过100万元的，标底及评标结果须报集团公司招投标委员会批准。
第三章 招标委员会工作流程
第八条 招标委员会必须对参加投标的单位进行资格审查。审查内容主要包括组织机构、行业资质、质量管理、技术优势、生产能力、市场业绩、主要管理人员、财务状况及成本管控、生产管理水平、经营模式等方面，提供合作方资格审查表并存档。分子公司招标委员会负责对投标单位进行初选、考察，保证其所报资料的真实性，报集团公司招标委员会审查确定投标单位。
第九条 招标委员会负责所有招标文件的编制工作和准备评标时所需的各种表格。
第十条 招标文件提供的信息应满足投标要求，内容全面、客观、准确、真实，能够充分考虑风险因素，评标标准应科学、合理、可量化。
第十一条 招标委员会对通过资格预审的投标人发出投标邀请书。招标文件的发售，必须给予投标人足够的时间以保证投标文件的编制，建安主体工程时间原则上不少于15天，门窗工程、桩基及监理工程不少于7天，材料、设备等不少于3天，其他工程视规模另定。
第十二条 为保证招标工作的成功进行，招标委员会必须要求投标人缴纳规定数额的投标保证金、履约保证金，并提供授权委托书等相关的手续和文件。
第十三条 为保证招标工作的规范运作，招标委员会必须遵守规定的程序组织开标和评标工作，程序如下：
1、招标委员少于7人或者其中技术类及经济类委员低于2/3的择期开标。有效投标人少于3家时不能组织开标。
2、投标人及评标人填写签到表。未按照招标文件规定的日期递交标书或者未准时参加开标者视为废标。
3、主持人介绍参加开标的评委及投标人，介绍公司和项目情况。
4、宣讲对外经济合作原则。
5、检查标书密封情况，核对投标保证金是否交纳，标书密封不符合招标文件要求或者没有交纳保证金者直接视为废标，废标后投标人不足3家时开标必须推迟举行。
6、开启标书，投标人退场，统计、分析投标文件。
7、投标人介绍相关情况并对报价进行调整。
8、招标委员会成员依据开标情況填写《开标记录表》，自行评价投票进行表决，以得票多者为中标单位（得票数必须多于2/3以上），据此报总裁审批后公布。
9、定标时，对于技术要求一般的工程（技术要求较高但所有投标方的技术实力和合作意愿相当）或者标准化、同质化的材料或设备，只要最低投标价不是明显低于成本，则应优先选用最低价中标方式。对于技术要求或品质要求较高，投标方的技术实力和配合情况相差较大的工程，或者差异化较大的材料及设备，可选择综合评比较高的单位即合理低价者中标的方式。
10、开标结果按公司内控程序报集团董事长进行确认，开标结果原则上不得更改，若更改须经招标委员会2/3以上同意并上报集团总裁批准。
11、开标结果经集团董事长确认后，宣布中标结果并签订合同。第十四条 下列情况不应确定中标单位，应作为废标，须重新招标:
（一）投标单位相互串通投标；
（二）投标单位向招标委员会成员行贿，废除该标后不足三家；
（三）投标单位以他人名义投标或以其他方式弄虚作假，废除该标后不足三家；
（四）开标后发现所有投标皆不能满足招标要求；如各标价皆高出预期，不在合理报价范围之内。
（五）公布中标结果后，由于乙方原因一个月内未能签订合同，视同废标。第十五条 项目的招标资料，包括：招标文件、投标文件、承包商考察结果审批表、答疑记录、开标和评标的记录、相关会议纪要等，须及时收集、整理、归档、保管。
第四章 招标委员会遵循原则及职权
第十六条 招标结果须符合公司战略目标发展的要求。
第十七条 招标委员会必须确保通过招标选择到适合公司要求的合作方：经济指标在合理范围内，质量满足公司产品及客户的需要，速度能够符合公司经营任务的时间节点要求，合作方的信誉良好，对公司品牌具有支撑作用和积极意义。
第十八条 所有招标委员会成员都应保持廉洁自律，不得利用职务、职权之便谋求私利，任何个人不得影响招标小组进行客观公正的评价。各单位的投标文件、评标过程、评标初步结果，都是公司的重要机密，招标委员会各成员不得泄露或作不当承诺。
第十九条 招标委员会选择投标入围单位、评标、定标时应客观公正，树立并维护公司良好的招标信誉和形象。
第二十条 招标委员会组织招标工作要严格遵循以下原则：
（一）公开原则：包括招标活动的信息公开、招标条件公开、开标程序公开、评标的标准和程序公开、中标结果公开，确保招标活动拥有较高的透明度。
（二）公平、公正原则：所有投标方在整个招标投标过程中，享有均等的机会，具有同等的权利，任何一方都不受歧视。
（三）诚实信用原则：严格按照公司对外合作经济原则的相关内容进行招标投标活动，以维护公司的合法权益。
（四）高效、择优原则：每次招标都应有充分适量的投标方参与投标，公司应鼓励投标单位积极开展公平竞争，保证招标具有充分的竞争性，公司应选择具有充分竞争优势的单位中标。
第二十一条 招标委员会的职权包括：
（一）招标委员会根据公司相关制度对拟合作方进行资格审查后，拥有批准其是否具有参加投标资格的权利；
（二）招标委员会拥有根据环境及条件的变化，及时修改招标文件的权利；
（三）招标委员会确定招标结果报公司审批后，拥有宣布中标结果的权利；
（四）招标委员会委员拥有独立投票、不受任何单位或个人干涉的权利，每位委员有且只有一票投票权。
第二十二条 招标委员会成员及其他相关人员应严格遵守公司制度和职业道德，不得与投标单位私下接触，不得接受投标单位的财物或其他好处，在中标结果经公司批准公布之前不得透露有关评标的任何情况，否则，按公司有关制度进行处罚，触犯国家法律者移送检察机关。
第二十三条 开标现场管理制度：
（一）每次开标前一个工作日内，组织者必须将开标通知书和邀标书、开标的具体内容以电子文档形式发给各位评委；招标文件的拟定、修改需经招标委员会成员通过认可；
（二）如果评委不能参加，必须向主持人履行请假手续，并委托相同职责人员授权参加，主持人有权要求评委必须参加开标会；
（三）开标过程中各位评委均代表公司形象，工作严肃认真，注意自己的言行和职业化形象；
（四）每位评委没有不可克服的理由，均不得迟到、早退；（以公司考勤制度为考核办法）；
（五）开标会上，评委的手机必须放在一起，由企管部人员负责接听有关工作的电话。
第二十四条 所有招标最终结果，必须将招标记录书面资料及电子文件上报集团成本管理中心、财务管理中心备案。合同原件在集团行政人力资源中心、财务管理中心、分子公司行政部备案。
第二十五条 当出现多个项目同时招标而时间冲突无法调整时，由集团招标委员会视具体情况抽调其他分子公司招标委员会相关人员组成特别招标委员会来主持招标工作，该特别招标委员会组成人员必须事先经集团董事长批准，该特别招标委员会职责同招标委员会。
第五章 附 则
第二十六条 集团招标委员会的日常业务管理部门为集团成本管理中心。第二十七条 分子公司招标委员会可依据本制度制定分子公司招标实施细则，报集团招标委员会批准后实施。
第二十八条 本制度自发布之日起执行，解释权归集团招标委员会。
第四篇：XX集团风控部建设方案
辽宁旷世投资有限公司风控部建设方案
为确保本公司业务的良性发展，切实提高投资收益质量，最大程度地防范和降低投资管理风险，保障投资者的利益和公司资金安全，风控部特制定以下规章制度。
第一章 各部分职责
一、风控部职能范围
1、负责管理公司期货配资账户
2、负责和期货公司协调各账户手续费标准
3、负责配资资金的调拨和分配
4、负责配资账户操作风险的控制
5、负责每日资金使用情况的统计和报送
6、负责对特殊配资客户操作风险的评估
二、风控部经理职责
1、负责风控部全部工作
2、负责执行公司对于风控部的发展规划
3、负责风控部员工日常工作情况的监督和考核
4、负责期货行情中突发情况的处理
5、负责制定风控部月度工作计划并执行
三、风控员岗位职责
1、负责期货配资账户操作风险的控制
2、负责各期货配资账户手续费的扣除
3、负责期货行情中突发情况的发现、汇报并积极处臵
四、结算员岗位职责：
1、负责配资资金的调拨和分配
2、负责每日配资资金使用情况的统计和报送
3、负责各期货公司配资账户的开户和管理
4、负责各期货公司配资账户手续费的调整
第二章 日常工作流程
一、开盘前的准备工作:
1、结算员将本工作日的风控操作单递交风控部经理 风控操作单是结算员统计的当日配资操作的信息统计表，其中包括每一笔配资业务的详细信息，如客户姓名、业务员姓名、配资账户名、账户号、账户密码、账户所属期货公司名称、手续费等信息。
风控操作单是风控员具体工作的基本参考。
2、风控部经理将风控操作单上的账户合理分派给具体的风控员
风控部经理在接到当天的风控操作单后，应根据各配资客户不同的操作习惯、配资资金量、配资账户风险及各风控员实际工作能力等情况，科学合理地将各风控账户分派到风控员手中。
风控账户的分派是风控工作的重要也是最基础的环节。
3、风控员仔细核对自己负责账户的配资信息
风控员在接到风控帐户后，需及时登录各个具体账户，检查 配资资金及客户本金情况是否与操作单吻合。如有出入应及时与结算员沟通，避免影响客户操作。
账户资金情况的检查要求必须在8:50前完成。
二、开盘中的风险控制:
1、及时刷新
风控员在每日开盘时间（9:00—11:30，1:00—3:15）要做到认真监察配资账户情况，时时刷新操作软件。
2、本金过半提醒
当配资帐户内客户本金小于等于50%时，风控员应及时通知相应业务员。
3、平仓止损
当配资帐户内客户本金小于等于30%时，风控员应立刻对该帐户进行止损操作。
对于止损的账户，风控员应及时通知结算员转出帐户内配资金，同时扣除当日手续费。
对于止损的账户，风控员应通知相应业务员，与客户沟通补仓事宜。
4、过午单控制
风控员在每个操作日的11:25之前要做好帐户过午单的统计,对于持仓保证金超出客户实时本金10倍的账户在11:25后做适量平仓处理,确保持仓保证金不超过客户实时本金的10倍。
5、过夜单控制 风控员在每个操作日的14:45之前没有收到客户要求留单隔夜的通知时，风控部默认客户不要求隔夜。
风控员在每个操作日的14:45之前要做好帐户可用隔夜资金的预算,对于持仓保证金超出客户实时本金3倍的账户在14:55后做适量平仓处理,确保持仓保证金不超过客户实时本金的3倍。
6、撤销委托单
风控员在每个操作日的14:55之后，应将所监察账户内的所有委托单全部撤销。
7、开盘中的增减账户
开盘时间内如果有增减帐户的情况，风控员要及时记录账户信息并按照规定程序对帐户进行风控操作.三、停盘后的收尾工作:
1、手续费扣除
停盘后，风控员应及时对当天所监察配资账户进行手续费扣除操作,风控员必须对扣除手续费的账户进行二次检查，可以自行检查或者互换检查。
此项工作必须的每天的15:30之前完成。
2、客户出金
风控员应该配合结算员做好要求出金客户的配资账户的出金工作。
风控员在每个操作日的15:00之前没有收到客户要求出金 的通知时，风控部默认客户不要求出金。
此项工作必须的每天的15:30之前完成。
3、止损客户备案
停盘后，风控员要及时统计当日止损帐户信息，报风控部经理做好备案。
4、盈利客户截图
风控员有义务把当日比较客观的客户盈利账户截图发给风控部经理，作为当日盈利之星素材。
第三章 风控岗位基本要求
一、守时
1、风控部人员首先要遵守公司上下班考勤时间，维护风控部在公司中的整体形象。
2、风控部人员必须严格遵守期货市场开盘时间：上午9:00—11:30，下午13:00:—15:15。
3、风控部人员在日常工作中要严格遵守操作程序中的时间规定，规定时间内必须完成操作步骤。
二、守矩
1、风控部人员首先要遵守公司的各项规章制度，维护风控部在公司中的整体形象。
2、风控部人员必须要遵守本部门的管理规定，服从部门经理的安排和领导。
3、风控部人员要严格遵守工作规则，不得因私人原因影响 工作。
三、保密
1、风控部人员必须要有严格保守秘密的意识。
2、保密范围：（1）客户信息（2）配资账户信息（3）配资资金信息（4）公司运行情况信息
3、各种报表信息需经过部门经理签字确认后方可发布。
4、信息由专人负责发布。
四、反应速度
1、风控人员应对各个期货公司的操作软件高度熟悉，确保操控自如。
2、风控人员对于突发行情要能及时发现并采取措施。
3、风控人员要对于期货行业的信息具有关注度，并能分析出带来效果。
五、协同工作
1、风控部人员要有团队意识。
2、风控部人员要尊重并支持自己的同事。
3、在突发情况下，所有人员要各尽所能，互帮互助。
第四章 突发事件及处理方法
一、穿仓及处理方法:
1、穿仓：
指配资账户上客户权益低于客户配资额的风险状况，即客户不仅将开仓前账户上的客户本金全部亏掉，而且还亏损到公司的配资资金，2、发生原因：（1）期货市场极端行情（2）操作软件故障（3）风控人员失误
3、处理办法：
（1）风控员及时对账户进行平仓处理
（2）风控员及时通知结算员将账户内资金全部转出（3）风控员通知业务员跟客户联系补仓事宜
（4）风控员在停盘后写穿仓报告（需据实写出穿仓的具体情况，做好数据分析，最好有穿仓证据），上交风控部经理。
二、涨跌停板及处理方法：
1、涨跌停板：
一般因品种处于单边走势行情导致行情涨跌幅度比较大，造成涨跌停板。
2、当品种出现涨跌停板情况时，是不允许客户在品种涨跌停板及涨跌停板0.3%内操作，如在此情况下客户操作就是违规操作，风控员应及时采取控制措施。
下面是各品种涨跌停板幅度：
风控在品种涨跌停板及涨跌停板0.3%内风控对该帐户做平仓处理，如行情过急停板前没有平出，风控应当立即挂平仓单，并通知业务跟客户说明操作涨跌停板品种是违规操作，为避免发生第二天开盘品种继续涨跌停板，导致亏损到公司资金，业务需告知客户补仓，如客户未补仓，公司没收客户本金，通知结算更改密码，客户本金归公司所有。
三、客户的违规操作及处理方法
（一）涨跌停板附近操作反向单
1、客户在涨跌停板附近操作
在某品种涨跌停板时客户操作该品种视为违规。
2、处理办法
（1）风控员应及时对账户内所有仓单做平仓处理（2）风控员应及时通知结算员转出资金（3）风控员应及时通知结算员修改帐户密码
（4）风控员通知业务员警告客户，如再发生此种情况，公司将中止合作。
（二）客户在止损后继续操作
1、客户在止损后继续下单操作
客户配资账户在被风控部进行止损操作后，客户未进行补仓而继续下单操作的，视为客户的违规操作。
2、处理办法
（1）风控员对账户内仓单进行平仓止损操作（2）风控员及时通知结算员出金
（3）风控员应及时通知相应业务员与客户沟通补仓事宜
（三）快停盘时客户下单操作（重点关注）
1、快停盘时客户下单操作
客户在11：25之后和14：55（股指账户在15:10）之后仍进行下单操作,视为客户的违规操作。
2、处理办法
（1）风控员对账户内仓单进行平仓操作
（2）风控员通知相应业务员警告客户，如再发生此种情况，公司将中止合作。
四、突然停电及断网（应急预案另行制定）
第五章 日常管理制度
1、遵守公司上下班考勤时间规定和部门时间规定。
2、工作期间不可无故空岗。
3、工作期间应全神贯注，不可做与工作无关的事情。
4、服从指挥，认真完成本职工作和上级交办的任务。
5、不得泄露公司秘密。
6、工作中发现异常情况应及时汇报并采取相应措施。
7、积极配合同事开展工作。
8、维护本部门团结和谐气氛。
9、保持办公室环境卫生，注意个人卫生及衣着得体。
第六章 奖罚制度
一、奖励制度
1、全勤奖
如果风控员在每个自然月的开盘日内无缺岗，享受全勤奖。
全勤奖奖金为100元/月。
在风控部工作未满一个月的试用期风控员不享受全勤奖。
2、无穿仓奖
如果风控员在每个自然月的风控岗工作中，无穿仓情况，享受无穿仓奖。
无穿仓奖奖金为300元/月。
在风控部工作未满一个月的试用期风控员不享受无穿仓奖。
3、超负荷工作奖
风控部人员在超负荷工作时，享受此奖项。
超负荷评定标准为：当月风控部所监察账户最高纪录/风控部二级以上员工人数>8 超负荷工作奖金为200元/月
4、开发业绩奖
风控部人员，在本职工作之余开发出客户的，每开发出一个新客户，享受奖金为100元的一次性奖励。
开发业绩奖以每人每月500元为上限。所有风控部人员均享受开发业绩奖。
5、优秀员工奖
风控部人员均享受本部门的优秀员工奖。优秀员工奖奖金为500元/月
具体奖励形式由风控部经理跟据实际情况决定。
6、工作创新奖
风控部工作人员在工作中积极思考，提出改进工作的好方法，每交奖励100到500元。
二、处罚制度
1、空岗
空岗是指在正常工作时间内，风控员离开岗位不知去向达10分钟以上的。
发生空岗行为的风控人员，每人次罚款50到100元。在正常开盘期间空岗的，按照空岗行为的5倍处罚以内的处罚，并记入重大违纪记录。
2、穿仓
穿仓是指风控员所监察账户发生亏损，并且使公司资金受 到损失的情况。
发生穿仓情况的风控人员，扣发当月奖金，按照具体穿仓数额、具体行情及本人具体表现等情况，严格做出处罚。
3、泄密
泄密是指故意或者无意将公司或者部门秘密信息告知没有权利知晓此秘密信息的人员。
对于泄密的风控人员，每人次罚款100到1000元，并记入违纪记录，情节严重的直至开除处理。
4、工作失误
工作失误是指风控人员在日常工作中发生的不是很严重的差错。
风控人员有工作失误的处以100到1000元罚款不等。
5、不服从管理
不服从管理是指风控人员在工作中，不听从上级的指挥，拒不执行上级的命令。
不服从管理者应从重处罚，视情况做出100至1000罚金不等直至开除处理。
第七章 转正及晋升制度
一、风控员转正
试用期风控员在两个月试用期内，无穿仓，无重大过失，无违纪行为的，可以申请转为公司正式员工。
转正申请需以书面形式报部门经理审批。经批准的转正申请自申请递交月的次月生效。
二、风控员晋级
1、按照风控员的实际工作能力，将其分为四级。一级：试用期风控员 二级：转正的风控员
三级：转正三个月内无穿仓及重大过失或违纪行为的 四级：转正六个月内无穿仓及重大过失或违纪行为的
2、晋级
达到晋级条件的风控员需提交书面晋级申请报部门经理审批。
晋级申请自申请递交月的次月生经批准的效。
三、职务晋升
1、风控助理
风控部设风控助理1名，风控助理原则上从风控组长和四级风控员中选拔，由部门经理负责。
2、风控组长
风控部设风控组长2—5名，风控组长原则上从三级及四级风控员中选拔，由部门经理负责。
此规章制度，从即日起实施。解释权归风控部所有。如有更改另行通知。
第五篇：7集团管控制度之七—审计监察制度
[山东玉皇化工集团管控制度之七]
山东玉皇化工集团 审计监察管理制度
1、总则
1．1目的
明确审计监察工作内容、权限和工作程序，为集团经营风险控制和监察工作提供指导。
本制度适用于山东玉皇化工集团有限公司、各子公司。1．2引用政策规定
《审计署关于内部审计工作规定》、《中华人民共和国审计法》
2、组织机构、职责与权限 2.1 组织机构及人员
2.1.1 集团成立审计监察中心，负责集团经营风险控制和经营过程的监督监察，配备具有一定专业知识的专职审计人员。
2.1.2 集团审计监察部门在集团公司董事会和监事会的直接领导下，独立行使内部审计监督权，直接对董事会（股东）负责，并直接向董事会或监事会报告工作。
2.1.3 各子公司审计监察部门在集团审计监察中心的直接领导下开展工作，各子公司的审计监察部门人员属集团审计监察中心委派，不接受子公司的领导和管理。
2.1.4 集团公司审计监察中心总经理原则上由集团公司董事会任免。2.2 审计监察工作职责范围
2.2.1 贯彻国家审计法规和会计法，并结合行业特点组织制定集团公司内部经营审计和财务审计规章制度与实施办法。
2.2.2 提出集团公司内部审计工作规划和、季度工作计划，并组织实施。
2.2.3 组织内审工作会议及审计人员培训。
[山东玉皇化工集团管控制度之七] 2.2.4 负责对集团公司所属各子公司的财务审计、经济效益审计、经济法规审计、经济责任审计、经营目标审计、基建项目审计、关键中高层管理人员离任审计等各类审计工作的组织实施。
2.2.5 负责对集团所属子公司执行国家各项财经制度、法规情况的审计监督。
2.2.6 负责对集团所属子公司执行集团统一经营管控制度（诸如招投标、采购、基建、费用管理等）情况的审计监督。
2.2.7 组织对集团所属子公司重要经济合同的审计监督。2.2.8 负责集团公司审计档案整理归档。
2.2.9 办理董事会和监事会交办的其它专项审计事项。2.3 审计权限
2.3.1 有权调阅所属各子公司的会计资料，包括各种原始凭证、帐册、报表等有关资料。被审计单位不得拒绝、推诿、隐匿或提供假资料。
2.3.2 有权向被审计监察的单位及有关人员调查有关事宜、索取证明材料，各有关单位及个人有责任和义务予以支持、协助、如实反映情况。
2.3．3 有权对违反财经法规的事项提出处理意见，报董事长批准后下达执行。
2.3.4 有权向本公司和被审计单位，提出改进经营管理的建议。2.3.5 有权监督、检查被审计单位执行审计结论和整改意见的情况，必要时可开展后续审计，查明原因，督促审计结论和整改意见的执行。
3、审计监察工作程序
开展审计监察工作，原则上遵循以下四个阶段： a.审计准备阶段； b.审计实施阶段； c.审计报告阶段； d.审计复审阶段； 3.1 审计监察准备阶段
3.1.1 制订审计监察工作计划，并报集团董事会批准后实施。制订审计监察计划的依据是：
[山东玉皇化工集团管控制度之七] a.集团审计工作计划； b.集团公司每个阶段的重点工作； c．集团内部干部或员工举报； d．董事会和监事会交办的审计任务； e.集团新建项目和新上设备计划； f.其它方面。
3.1.2 根据批准的审计监察工作计划，确定审计对象，拟定审计工作方案。包括确定审计工作范围、审计内容、审计方式、审计时间和审计人员等。
3.1.3 在实施专项项目审计工作前，向被审计单位下达“审计通知书”。“审计通知书”应列明被审计单位名称、审计工作范围、内容、方式、时间及要求、审计负责人及工作人员名单。被审计单位应准备资料及协助配合工作。
3.2 审计实施阶段
3.2.1 根据审计通知书的内容，被审计单位做情况汇报。
3.2.2 对被审计单位的凭证、帐册、报表及有关文件资料进行审计检查，核实资产状况，对有关事项提取证明材料等，认真做好审计记录。
3.3 审计报告阶段
3.3.1 根据审计收集资料、问题、证据及查证核实材料进行综合分析，作出审计评价，结合各项审计记录，写出审计报告初稿。审计报告包括：审计的范围、内容；审计中发现的问题；审计评价及结论；对问题的处理意见和要求；审计报告应附的必要的说明材料和有关证据资料。
3.3.2 审计报告初稿递交被审计单位征求意见后，作出审计结论和处理决定。
3.3.3 被审计单位对审计结论和处理决定如有异议，可在15日内向董事会或监事会提出申诉，申诉期间原审计结论和处理决定照常有效。
3.4 审计复审阶段
3.4.1 被审计单位对审计结论提出异议，要求复审的，经董事会和监事会批准后进行复审。
4、审计监察工作方法
[山东玉皇化工集团管控制度之七] 4.1 应根据不同的审计对象、审计监察内容和目的，采用不同的审计监察方法，各种审计监察方法可以有机结合，灵活运用。
4.2 审计监察的基本方法采取审阅法、核对法、查询法、分析法、顺查法、逆查法、详查法、抽查法等。
4.4 根据各专题审计需要采用有关专业审计和分析方法。
4.5特殊专项项目审计，必要时也可委托或聘用外部专业审计机构完成。
5、审计档案管理
5.1 集团审计监察中心必须建立各类审计监察项目档案，包括审计监察全过程涉及到全部的电子文档、纸质文档或谈话记录等。
5.2 审计监察档案是集团档案的重要组成部分，审计档案应按“档案管理办法”的规定，实施统一保管和存档。
5.3 审计档案的调阅必须经董事会和集团审计监察中心总经理批准，在办理借用手续后调阅，审计档案未经批准严禁复制。
6、内部审计监察管理的几项规定
6.1 各子公司凡需委托中介机构审计的项目，一律由集团公司审计监察中心统一办理。
6.2 对各公司主要领导人离任（包括提职、免职、调离），其任期经济责任审计，一般采取先审计、后安置的办法。
6.3 审计人员办理审计事项，若与被审计单位或审计事项有利害关系的应当回避。
6.4 审计人员要坚持原则，依法审计，实事求是，忠于职守，秉公办事，不得滥用职权，循私舞弊，泄漏机密，玩忽职守。
6.5对审计工作成绩显著的审计人员以及揭发检举违反财经法规、保护国有财产、集体财产的有功人员，应当给予表彰和奖励。
6.6对违反财经法规的单位和个人，根据情节轻重给予行政处分、经济处罚或提请董事会或有关部门处理。
7、附则
7．1本制度由集团审计监察中心制定，解释权归审计监察中心。7．2本制度自2011年 月 日起实施。
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