论倒签提单的法律性质及法律后果

第一篇：论倒签提单的法律性质及法律后果

论倒签提单的法律性质及法律后果

摘要：在国际海商事活动中，提单作为一种运输合同性质的凭证，具有一般合同的特征和法律意义。由于国际货物贸易过程中多数采用信用证这种较为安全的方式进行结汇，使得托运人与承运人之间达成了不利于收货人倒签提单的协议，国际民商事意见中普遍认为这种协议具有合同的欺骗性，属于无效的合同，因此在国际海商贸易中并不受到法律的保护。就目前的法律规范来看，关于倒签提单还没有明确的规定，学术界对这类行为性质的争论仍存在分歧，有的认定其为违约行为，有的认定其为侵权行为。对倒签提单行为性质认定的不同，导致责任人承担责任的不同，赔偿范围的不同，这显然是不适宜的。为避免这种状况的继续存在，有必要对预借、倒签提单行为的性质认定问题进行深入讨论，以期形成共识。

关键词：倒签提单、法律性质、法律后果

一、倒签提单的概念和产生原因

倒签提单是指：承运人在货物装船完毕，签发提单时，应托运人请求，将提单签发日期提前至信用证规定的装船日期。其特征是：货物已装船完毕；在托运人请求之下；提单签发日期早于实际装船的日期。

在现代国际贸易中，采用跟单信用证方式付款是最常见、最主要的支付方式。在采用这种付款方式的 情形下，开证银行应买方的请求开出的信用证对货物的装运期限、信用证的有效期和交单日期都作了十分明确的规定，卖方只有在完全按照信用证的规定向议付银行提交所需单证后，方能顺利结汇。其中，卖方所提交的提单必须是已装船提单，否则不能结汇。但在实践中，由于种种主、客观方面的原因，经常会遇到下述两种情况：

（1）眼看信用证的有效期即将届满，而货物尚未装船或尚未装船完毕，如果卖方等到货物装船完毕，再凭承运人开出的已装船提单去议付银行结汇，则肯定会超过信用证所规定的结汇期，议付银行会以此为由而拒绝结汇。（2）货物实际装船完毕的日期迟于信用证规定的装船期限，如果承运人以该日期作为提单签发的日期，议付银行也肯定会以单证不符（提单在签发日期上与信用证的规定不相符）为由而拒绝卖方的结汇请求。

在上述两种情况下，因不能在信用证规定的期限内获取已装船提单而担心结汇受阻的卖方，肯定会焦灼不安。有些卖方遇到这种情况时往往会和承运人协商对策，进而采取预借提单和倒签提单的方式来避免损失。托运人与承运人的这种行为，在法律上该被如何定性？

二、倒签提单的法律性质：目前学界对倒签提单的法律性质普遍有两种看法：违约合同；二是认为其为一般侵权行为。

（一）违约说。

认为倒签提单具有违约属性的具体原因有三：方因延迟交货而倒签提单买方造成了损失。

第一，“违约说”没有从整体去分析倒签提单行为运人与收货人的关系、承运人与收货人的关系。书特书,认为托运人倒签提单造成了货物迟延到达们由上文分析可知，在契约关系,践中还存在着承运人主动倒签提单的情况

第二,“违约说”认为倒签提单是卖方因担心延迟交货而采取的措施，即“避免违约而违约的行为”而是掩盖自身违约的事实，用证拒付权。○而产生的违约。

第三，根据《联合国国际货物销售合同公约》第务,构成根本性违约，买方可以宣告合同无效。合同中的一方单方宣告合同无效，实际上行使的是一种撤销权。, “违约说”存在着诸多缺陷承运人是倒签提单关系中最重要的一环，这是对倒签提单法律性质的曲解。1因此倒签提单实际上是基于侵权故意而产生的侵权”

但在倒签提单的情况下，（,现概述如下“违约说”抓住托运人与收货人这一关系大，更是与违约无关托运人要求倒签提单的目的不是避免违约，卖方与承运人采用欺骗手段，一是认为倒签提单为含有欺诈因素的的1）卖方与买方事先有买卖合同；（3）货物运抵目的港的时间延迟: ,而将倒签提单人为地割裂为两部分托,而是地地道道的侵权行为。49条的规定，如果卖方不履行合同义,2）卖,给,在实

（即因避免违约而违约的行为；违反他们之间订立的货物买卖合同。但我而承运人与收货人之间并不存那么承运人倒签提单应属于何种性质？“违约说”无法解释这一点。况且，实际上已直接侵害了收货方的知情权、撤销权、提单转让权和信

而非所谓“因避免违约将提单装船日期倒签，隐瞒了违约的事实，使卖方本可行使的撤销权归于消灭。从这个意义上说，很难将倒签提单归结为违约。

（二）侵权说。根据我国《民法通则》的有关规定，所谓侵权行为，是指行为人由于过错侵害他人的财产和人身依法应承担民事责任的行为。一般侵权行为须具备以下构成要件：(1)行为人实施的行为具有违法性；(2)损害事实的客观存在；(3)违法行为与损害结果之间具有因果关系；(4)行为人主观上有过错。倒签提单则正好符合上述条件。倒签提单行为的违法性。首先，国际公约和我国的海商法都明确规定承运人在实际装船后才能签发已装船提单，同时要求签单日期与实际装船日期必须相符。载提单的签发日期，显然违背了如实签发提单的法定义务，构成了对买方的欺骗。签提单行为给买方造成的损失一般有三种：货物的损坏、失鲜减值或延迟而给买方带来损失。由于错过销售旺季，造成市场跌价损失。销合同。一般是在确定了装船日期后与国内第三方签订内销合同。延迟运到，内销合同的对方可行使撤销权，违约金。再次，倒签提单与损害事实之间有因果关系，倒签提单基于装船迟滞的事实，情况下，卖方极有可能迟延交货，如果承运人如实签发提单，船日期装船而难以结汇○2。买方款项尚未付出，变更合同，另行寻找货源以减少损失。重大损失。最后，倒签提单责任人具有主观过错。按事实签发提单，承运人应托运人的要求倒签提单时，人却因相信该提单的记载而受到损失，因此承运人主观上的故意是显而易见的。

从两学说的性质可知，签订倒签提单是欺骗性的隐瞒违约事实，侵犯了收货人的知情权，承运人在明知的情况下仍然同意托运人的请求，也构成对收货人的侵权，对同一主体，承运人与托运人都构成了侵权之债。

三、倒签提单的法律后果

综上所述，倒签提单是海事贸易活动中不遵守诚实信用原则的表现，承运人与托运人恶意串通倒签提单的行为是内部约定的违法行为，了收货人的知情权、撤销权、提单转让权和信用证拒付权，构成共同故意的共同侵权，人知道时有权拒绝收货、拒付货款，事后知道的有权要求承运人和托运人承担连带赔偿责任。承运人故意隐瞒货物的真实装船日期，虚假记其次，倒1.对于时鲜货物，在倒签提单情况下，会造成、2.一般货物在倒签提单情况下，延迟运到，3.在国际货物买卖中，进口方往往都在国内签有内由于提单是倒签的，货物宣告合同无效而向该买方索赔，买方因此而赔付在此卖方将会因未按合同约定的装

也不致遭受重大损失，同时买方还可以提前

从而遭受为维护流动票据的信誉，要求承运人严格是知道该提单将被用来结汇，但收货

对外无法律效力，承运人与托运人共同侵犯收货

但倒签提单则使买方的这一安排无法开展，注释：

1朱孝新.恶意倒签提单的法律性质[J].当代法学，2002，○（10）.2王 婷 《倒签提单的法律性质之探讨》法治与社会 2007年8月

○

07法学2班 杨佳燕 3207010319

第二篇：倒签提单的法律性质及后果分析

天津大学2009级

文法学院

法学专业

甲班

黄学谷

3009211081 倒签提单的法律性质及后果分析

摘 要:目前在我国航运实践中倒签提单的纠纷案件趋增严重扰乱了正常的海运经济秩序。而关于此类行为的性质及法律后果，法律法规尚无明文规定，学术上也有较大争议，容易导致审制实践中的混淆。学术上关于倒签提单行为性质的学说有“违约说”“侵权说”“缔约过失说”“责任竞合说”。关于倒签提单的法律性质的界定具有十分重要的意义，一方面关系到各方当事人之间关系的厘清，另一方面还关系到当事人之间的责任承担、利益保护等问题。本文在分析了目前关于倒签提单的几种主流观点之后，提出了自己的意见并在此基础上说明了倒签提单法律后果的承担问题。

关键词：提单；倒签提单；侵权；违约；合同；责任承担

一、关于提单和倒签提单

提单（Bill of Lading）是一种用以证明海上运输合同的订立和货物已经由承运人接收或装船，以及承运人保证凭以交付货物的单据。提单的作用表现在以下几个方面：（1）提单是承运人与托运人之间订有运输合同的凭证；（2）提单是承运人出具的接收货物的收据；（3）提单是代表货物权利的凭证。

在托运人方面，提单只是承运人已按提单所记载的内容收到货物的初步证据；但是对于善意受让提单的包括收货人在内的提单持有人而言，提单就不仅仅是初步证据，而且还是终结性证据，承运人不得否认提单上有关货物资料记载内容的正确性。承运人同收货人、提单持有人之间的权利义务关系，依据提单的规定确定。这样，对托运人而言，提单是托运人、承运人所订运输合同的直接证明；对收货人而言，如果认为提单本身就是一个运输合同，那么承运人和收货人就是是该合同的当事人，如果不把提单当做一个运输合同，那么承运人和收货人之间就只有物权关系。但是，无论如何，托运人、承运人、收货人均受提单的约束，提单的内容，包括签发日期和对货物状况（如是否装船）的记载，必须真实、准确、合法。

在现代国际贸易中，跟单信用证是最常见、最主要的付款方式。在这种情形下，开证银行应买方的请求开出的信用证对货物的装运期限、信用证的有效期和交单日期都有严格的规定，而且卖方只有在完全依照信用证上所载的规定向议付银行提交与其相符的单证后，才能够顺利的拿到货款。其中，卖方所提交的提单必须是已装船提单，否则不能拿到货款。但是在实践中，由于种种原因，经常会遇到信用证的有效期即将届满，但货物尚未装船、尚未装船完毕或者货物实际装船完毕的日期迟于信用证规定的装船期限，在这些情况下如果按照实际日期签发的提单去议付银行结算货款，议付银行肯定会拒绝付款。鉴于此，在现实生活中卖方遇到 1 天津大学2009级

文法学院

法学专业

甲班

黄学谷

3009211081 这种情况时往往会和承运人协商对策，进而分别采取下述两种方法：（1）在货物尚未装船或尚未装船完毕的情况下，由承运人提前签发已装船提单，使卖方能赶在信用证有效期届满前顺利结汇，这种提单叫做预借提单。（2）在货物装船完毕后，承运人以早于该票货物实际装船完毕的日期作为提单签发的日期，以便使提单的签发日期（即货物装船日期）符合信用证的规定，这就是倒签提单。

二、倒签提单产生的原因

在国际贸易中，倒签提单产生的原因虽然多种多样，但可以从托运人和承运人两个方面进行概括：在托运人方面表现为托运人没有在合同规定的时间内备妥所托运的货物或者说托运人没有及时向港口、海关、检疫和其他主管部门办理货物运输所需要的各种手续，从而导致货物实际装船日期要晚于信用证所确定的装运期限。因此，托运人为求提单符合信用证的要求，以便能够顺利拿到货款，往往会出具保函要求承运人签发倒签提单。在承运人方面的原因是承运的船舶延误了船期，使得船舶到达装运港后剩下的装运期不能够使货物按期装船完毕。相对托运人而言，如果宣布解除合同，重新租船或定舱托运买卖合同中的货物，在时间费用上往往变得十分困难，而承运人因为自身的原因，就会在货物装船完毕后，签发倒签提单。

三、对于倒签提单的法律性质分析

目前学术上关于倒签提单行为性质还没有定论，主要的观点有“违约说”“侵权说”“缔约过失说”“责任竞合说”，其中较多学者的观点趋向于“违约说”。1.违约说

持这种观点的学者认为倒签提单具有违约的法律属性。关于倒签提单的效力问题，到底是有效还是是无效，从保护善意第三人的利益以及提单的商业流通性出发，目前国际公约和各国法律都没有对倒签提单的无效做出明确的规定。由于提单是承运人与托运人之间订有运输合同的凭证，因此如果倒签的提单是无效的，那么与其息息相关的运输合同也必然被认定为无效，则所有附属于提单的权利和义务都将不复存在，即在收货人和承运人之间没有合同上的权利和义务关系，因而，既然没有合同关系，那就谈不上违约。从这个层面来讲，收货人和承运人之间存在有效的合同关系，就成为倒签提单具有违约属性的前提。

根据民法理论，违约是指合同当事人完全没有履行合同或者履行合同义务不符合约定的行为。在认为收货人和承运人之间存在有效的合同关系的前提下，再说倒签提单具有违约属性那就理所应当了：首先，卖方与买方之间有买卖合同，而且根据提单所确定的权利义务关系，收货人（买方）和承运人之间也存在有效的合同关系；其次，卖方因各种原因和承运人共同作出了倒签提单的行为；再次，货物运抵目的港的时间延迟给买方造成了损失；最后，倒签提单的行为与买方的 天津大学2009级

文法学院

法学专业

甲班

黄学谷

3009211081 损失之间存在因果关系。由于违约责任的承担并不要求过错，只需违约行为与损害结果之间存在因果关系，所以认为倒签提单具有违约的属性就水到渠成了。2.侵权说

持“侵权说”观点的学者们从根本上否认了“违约说”。他们认为“违约说”没有从整体去分析倒签提单行为，而将倒签提单涉及的关系人为地割裂为托运人与收货人的关系以及承运人与收货人的关系，但是实际情况却表现为承运人与收货人之间并不存在所谓的合同关系。

“侵权说”主要从侵权行为的构成来分析。一般侵权行为的构成要件，是指在一般情况下，构成侵权行为所必须具备的因素。只有同时具备这些因素，侵权行为才能成立。一般侵权行为的构成要件包括：有加害行为、有损害事实的存在、加害行为与损害事实之间有因果关系、行为人主观上有过错四个方面。

承运人倒签提单的行为构成侵权行为。首先，倒签提单行为下的损害事实是非常明显的，倒签提单掩盖的是卖方迟延交付货物的事实，而迟延交付货物必然会损害买方的时间利益并最终会导致买方的实际经济损失；其次，倒签提单行为也是违法行为，承运人与托运人共同故意，不顾事实，签发与实际情况不符的提单以促成买卖双方的交易，这是对善意提单持有人的欺诈行为；再次，在倒签提单下，买方的损失与倒签提单行为有直接因果关系是非常明显的；最后，倒签提单是承运人主观有意的行为，承运人在倒签提单时，一般都知道倒签提单行为的违法性以及可能给善意持单人的造成不良后果。因此，综上所述，承运人的倒签提单行为完全符合侵权行为的构成要件，应当对善意持单人的损失承担侵权责任。3.责任竞合说

持这种学说的学者吸收了“违约说”和“侵权说”的观点，认为倒签提单行为具有双重的法律特征：一方面违反了承运人、买方、买方之间达成的货物买卖和运输协议所确定的权利义务关系；另一方面在有关当事人之间形成了实际的损害与被损害的债权债务关系。倒签提单作为一个行为过程，属于一个行为引发了两种责任，符合的责任竞合的理论，因此认为倒签提单是违约和侵权两种行为的竞合也有一定的道理。

4.倒签提单的法律性质及后果分析

在分析比较了关于倒签提单行为性质的处于主导地位的学说——“违约说”和“侵权说”之后，我认为倒签提单行为应认定为一种违约行为。

首先，应当认为承运人与善意持单人之间存在合同关系。提单是由承运人出具的已经接收货物的收据，而且还是持单人代表货物权利的凭证。当货物到达目的地时，承运人向持单人交付货物。至于承运人与善意持单人之间的合同关系到底属于什么样的合同关系，一种观点认为是提单合同，另一种认为是提单所证明的合同。虽然这两种学说还没有定论，但是可以确定的是承运人与持单人之间存在 3 天津大学2009级

文法学院

法学专业

甲班

黄学谷

3009211081 权利义务关系。

其次，在责任追究方面，由于提单的可转让性，这就使得持单人由于货物瑕疵向卖方主张权力变得十分的困难，以至于基本没有可能性，因此，承运人与持单人之间的合同关系是十分有必要存在的。

再次，在责任承担方面，若卖方按期交付货物，而买方未能在明确约定的时间内收到货物，则承运人应当承担责任，也就是说承运人应当承担迟延交货的责任。在不承认承运人与持单人之间的合同关系的情况下，持单人迟延收到货物时应当向卖方主张违约责任并赔偿损失，而要求承运人承担迟延交货的责任就毫无依据了。

在确认了倒签提单行为的违约属性之后，其后果就单纯的变成了违约责任了。关于责任的承担问题，首先，买卖双方之间存在买卖合同，因此买方可以据此向卖方主张违约责任；其次，在承认承运人与善意持单人之间存在合同关系的前提下，买方也可以就自己的损失向承运人主张违约责任。我认为，这样一种责任追究机制一方面可以保障持单人的利益得到及时有效的救济，另一方面还对保护海运秩序有着重大的意义。

参考文献

[1]王墨竹.倒签提单的法律性质[J].合作经济与科技，2005，12.[2]王婷.倒签提单的法律性质之探讨[J].法制与社会，2007，08.[3]杨亚萍.倒签提单的法律责任属性研究[J].法制与社会，2009，03.[4]张建，王超.倒签提单的法律性质分析[J].内蒙古大学农业大学学报（社会科学版），2005

年，第4期，第7卷.[5]邱明岩.论倒签提单的法律性质[J].沈阳工程学院学报（社会科学版），2008，第4卷，第 3期.

第三篇：浅析倒签提单和预借提单的法律性质

论文提纲

一、提单的简单概述

（一）提单的概念

（二）提单的性质

二、倒签提单和预借提单的简单概述

（一）倒签提单和预借提单的概念

（二）倒签提单和预借提单的联系、区别

三、关于倒签提单和预借提单法律性质的几种学说

（一）合同责任说

（二）侵权责任说

（三）竞合责任说

（四）缔约过失说

四、倒签提单、预借提单法律性质的分析

（一）我们先从违约说说

（二）从缔约过失说看

（三）侵权说

五、结语

内容摘要

目前关于倒签提单和预借提单法律性质的说法较复杂，主要有：合同责任、侵权责任、缔约过失责任等，但他们都不能很好地解释倒签提单和预借提单的法律性质。本文尝试分析者几种学说的实质，结合提单的性质、海上运输合同的性质以及倒签提单和预借提单到底侵犯了收获人何种权利等问题，最终找到解释倒签提单和预借提单法律性质的合理理论。

关键词：提单的性质

倒签提单

预借提单

法律性质

正 文

一、提单的简单概述

（一）、提单的概念

提单是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接受或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人聚义交付货物的保证。【1】

（二）、提单的性质

我国海商法第77条规定：“除依照本法第75条规定作出保留外，承运人或者代其签发提单的人签发的提单，是承运人已经按照提单所载状况收到货物或者货物已经装船的初步证明；承运人向善意受让提单的包括收货人在内的第三人提出的与提单所载状况不同的证据，不予承认。”第78条规定：“承运人同收货人提单持有人之间的权利义务关系，依据提单的规定确定。”再结合上述概念，我们可以简单概括提单的法律性质：

1、提单是承运人与托运人之间国际海上货物运输合同的证明，而非运输合同本身。

2、提单是承运人接管货物或者货物装船的收据。

3、提单债权性。即提单能证明其持有人与承运人之间有特定债权债务关系。提单持有人可以直接要求承运人货物，并在发生货损货差时直接向承运人起诉赔偿。

4、提单物权性。即提单是承运人保证向货运人交付货物的物权凭证。其功能具体体现在：

（1）、只有可转让的提单才具有货物所有权凭证的功能；（2）、提单是代表和象征货物的一种单证，提单的交付与货物的交付具有同等效力；

（3）、提单的所有权效力集中体现在于其转让对货物所有权转移的重大影响，但这种影响的效果受当事人转让货物所有权的合意等民商法中货物所有权转移条件的制约。（4）、提单足以证明其合法持有人对其代表的货物享有接收、占有和处分的权利。

二、倒签提单和预借提单的简单概述

（一）、倒签提单和预借提单的概念

倒签提单是指货物装船后，承运人签发一种遭遇货物实际装船日期的提单，承运人签发这种提单主要是应托运人的要求，以及符合信用证规定的装运日期，使其能达到顺利结汇的目的。【2】 预借提单是指货物尚未全部装完，或货物已在承运人的接管下，但尚未开始装船的情况下签发的提单。它通常是因信用证的装船日期和交单结汇日期将届满，应托运人的要求签发的。【2】

（二）、倒签提单和预借提单的联系、区别

根据海牙规则第3条第7款及我国海商法6第71条的规定,承运人或其代理人应当在货物装船完毕后签发已装船提单,或者在收货待运提单上加注承运船舶的船名和装船日期,使收货待运提单成为已装船提单。预借和倒签提单相同之处均是在托运人请求之下,谎报提单签发的日期,使提单上注明的提单装船日期早于实际装船日期以符合信用证的规定“因托运人未备妥货物,或船舶迟到,为使信用证不因过期作废,托运人通常出具保函请承运人在尚未装货时签发已装船提单”有时虽己开始装货,但不能在信用证有效期满前装完,托运人也会请承运人签发己装船提单“这两种提单均是托运人和承运人在合谋之下签发的不符合实际装船日期的提单,以致均构成虚假行为,其根本目的就在于使提单符合信用证的要求,便于托运人结汇”这两种虚假行为的后果均是对收货人(买方)利益的损害“所以预借和倒签提单行为的本质是一样的。倒签提单和预借提单的主要区别在于提单签发的时间上，倒签提单是在货物装船后签发的，而预借提单则是在货物还未装船或还未完成装船时签发的。

三、关于倒签提单和预借提单法律性质的几种学说

关于倒签提单的法律性质,无论是在理论界还是在实务界都还没有达成共识”目前,对于倒签提单法律性质的认定主要有四种观点:违约责任说、侵权责任说、责任 竞合说和缔约过失责任说

（一）、合同责任说

合同责任说认为，提单是承运人与收货人、提单持有人和提单受让人之间的合同，在倒签提单和预借提单的情况下，货物还是装上了船的事实，因此，承运人的这两种做法违反了合同法规定的强制性义务，而承运人对这种违约行为所引起的法律后果就承担合同责任。【3】对于这里的合同的理解有三种观点：第一种观点说，提单是承运人与收货人、提单持有人和提单受让人之间的合同，海上货物运输习惯法中规定的承运人如实签发提单的义务构成海上货物运输合同中的默认义务，承运人倒签提单、预借提单违反了合同法规定强制性义务；第二种观点，倒签提单、预借提单涉及两个合同的违约行为。由于卖方没有按合同约定时间将货物装上船，违反了与买方之间的货物买卖合同。由于承运人没有履行运输合同成立后期应有的履行义务，因此违反了海上货物运合同；第三种观点，提单持有人凭借单向提单向承运人提货，承运人放货是，两者之间形成一份新的合同，二这份合同的内容与提单证明的海上运输合同内容一致，其效力可以追溯到货物运输开始。

（二）、侵权责任说【4】

侵权责任说认为：承运人倒签提单或预借提的行为符合侵权的一般特征，满足侵权行为成立所必须的四个要件。他们认为承运人倒签提单或预借提单违反了国际海上运输习惯法上规定的如实签发提单的任务和我国《海商法》规定的货物装船后才签发“已装船”提单的法定义务。这些义务并非基于海上货物运输合同的约定产生，并且切当收货人因倒签提单、预借提单遭受损害时，要求赔偿的具体数额只能通过诉讼确定，而没有一份所谓的合同约定具体的赔偿数额。

（三）、竞合责任说

责任竟合说是指违约责任和侵权责任的竞合“此种观点认为:同一违法行为既可以符合违约责任的构成要件,又可以符合侵权责任的构成要件,具有违约和侵权的双重特征”[5]，倒签提单、预借提单带有双重法律特征，其行为过程是由违约与侵权行为的结合而形成的，该行为本身侵犯了两种法律关系，引起两种法律关系后果，是违约和侵权的竞合，侵权是其主要特征。【6】该说认为，卖方是在没有按合同约定的时间装船交货，为了掩盖其违约事实而实施倒签提单、预借提单。其行为构成货物买卖合同的违约，而承运人则是构成侵权。倒签提单既有违约特征,又符合侵权的要件,由此便形成了合同责任与侵权责任的竞合

（四）、缔约过失说

缔约过失行为的实质是特定当时之间在订立合同的过程中故意或过失违反公共秩序或诚实信用原则的违法行为。缔约过失责任就是缔约人对该违法行为应当承担相应法律责任。目前对于该说学界存在两种观点: 第一种观点认为根据《合同法》第42条第2款和第3款“:当事人在订立合同过程中故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假情况,或者有其他违背诚实信用原则的行为,给对方造成损失的,应当承担损害赔偿责任”之规定,首次承认了缔约过失责任,而倒签提单属于故意提供虚假情况《海牙规则》《海牙一维斯比规则》《汉堡规则》及我国《海商法》的相关规定,明确了引起缔约过失责任的违法行为包括货物没有完全装上船的情况下倒签提单的行为“同时,法律规定货物装船以后,承运人才能签发已装船提单,这是法律要求承运人在缔结提单合同时必须遵守的诚实信用义务,承运人却不遵守”从承运人与提单持有人的合同关系上考证,承运人是违反了先合同义务“。[7] 第二种观点认为,提单是承运人与收货人提单持有人之间的合同,承运人签发提单的过程就是其订立合同的过程,倒签提单的行为违反了法定的诚实信用义务并侵害了另一方的信赖利益,符合缔约过失责任的特征主张缔约过失说的人认为，倒签提单、预借提单是在明知情况下产生的，属于欺诈行为。承运人应当向收货人赔偿因延迟交货而引起的损失，符合缔约过失责任的概念与特征，因此，倒签提单、预借提单行为的民事责任属性应为缔约过失责任。[8]

四、倒签提单、预借提单法律性质的分析

从上述几个学说来看，倒签提单、预借提单法律性质的争论实质上是侵权说与违约说的争论。在分析之前之前先强调一点，倒签提单、预借提单是托运人和承运人合谋实施的掩盖其未按时交货的违约行为，企图按正常交货状态要求买方履行全部付款义务，自己却不必承担迟延交货的违约责任。因此，倒签提单、预借提单的行为性质就必须将承运人和托运人的行为性质分开来看。

（一）我们先从违约说说起

在论证倒签提单、预借提单具有违约性之前，需先判断倒签提单、预借提单的效力，若提单无效，它所证明的运输合同也归于无效，收货人与托运人就没有合同上的权利义务关系，也就谈不上违约。当然,倒签提单、预借提单让然具有效力，它们本质上还是提单，只是提单上注明的装船日期与实际装船日期不符，而这并不会改变提单具有债权性和物权性的本质。违约责任,又称为违反合同的民事责任,是合同当事人一方不履行合同义务,或者履行合同义务不符合约定所应承担的民事责任根据我国法律规定,一项违约行为必须具备以下条件:第一,合同必须有效存在,没有合同或当事人订立的合同无效,则不能发生违约行为；第二,违约责任的产生是以合同债务的存在为前提的，合同债务包括当事人在合同中约定的义务和法律规定的义务，只有当事人不履行债务才会产生违约责任；第三,违约责任只能在合同当事人之间产生，违约责任具有相对性和特定性。债务人只向债权人承担违约责任;同样的道理:合同关系以外的人也不对合同当事人承担违约责任,这就是我们常说的合同相对性；第四,违约责任可以由合同当事人自行约定。

.违约,就是首先于特定当事人之间存在一个合同,该合同约定了当事人之间的特定权利、义务,之后,当事人实施了违反合同义务的行为.所以,违约说成立的关键就是看承运人与托运人签发提单前或当时,他们与收货人之间是否存在合同关系。

1、从托运人角度。

托运人一般是买卖合同中的卖方,与收货人(买方)之间是一种买卖合同关系,卖方与买方都应按合同约定全面地适当地履行自己的合同义务.卖方的主要义务当然是应当按合同约定标的、数量、质量、时间交付货物，主要权利是收取货物的价款。卖方如果没有完全遵守自己的合同项下义务，包括不按照约定的时间交付货物的，都应承担相应的责任。而卖方通过倒签提单、预借提单的行为，将自己迟延交货的事实掩盖了，其本质就是想逃脱自己的违约责任。因此，倒签提单违反了货物买卖合同，托运人的倒签提单、预借提单行为对收货人应承担的是合同责任。

2、从承运人角度。

如果承运人在签发提单之前或者当时就与收货人存在海上货物运输合同，则可以认为承运人的行为违法该合同中规定的承运人应如实签发提单的“模式条款”义务。但承运人在签发提单之前和当时与收货人之间不存在海上货物运输合同。原因有：

（1）、海上货物运输合同非为收货人利益定力的“涉他合同”【9】这里的涉他合同是托运人为了收货人利益与承运人订立的，收货人作为该合同第三方受益人成为当事人之一。这样，收货人得以自己名义直接请求承运人履行运输合同义务，海上货物运输合同仅仅是“束己”合同，而非涉他合同。承运人与提单持有人（包括收货人）之间建立海上货物运输合同，不是因为该合同具有涉他性，而是因为托运人的转让行为。前面提到的提单的性质表明提单具有债权性和物权性，可以转让，但它是合同的证明，不是合同本身，这样就解释了提单持有人收货权利不是因为他与承运人之间有合同关系，而是因为提单的转让以及提单的债权性、物权性。另外，根据我国海商法第62条第2款规定，如托运人与承运人约定运费由收货人支付，并且此项约定在提单会为其他运输单证中载明，则收货人具有支付到付运费的义务。所以，托运人与承运人之间的海上货物运输合同对收货人不仅设定了利益，还设定了与托运人相同的义务。（2）、海上货物运输合同不是三方合同。【10】

这里的三方是指托运人、承运人、托运人义以外的持单人三方当事人。当事人是具有特定性的，这种特定性是在合同成立之前，缔结过程中，一方当事人发出要约时就存在的。而托运人以外的提单持有人在海上货物运输合同缔结是仍处于未知状态，是将来的、不特定的，因为托运人未必一定将提单转让给与其订立买卖合同的买方，而且即便卖方受让了提单也可能在将提单转让出去，这样一来，最终的提单持有人在货物运输合同缔结时是无法确定的。所以，缔结海上货物运输合同时，提单持有人不是当事人。另外，托运人以外的提单持有人为参加海上货物运输合同的缔结，其成为合同的一方当事人是因为托运人转让提单的行为，而托运人同事因转让行为不再是海上运输合同的当事人。所以，海上运输合同是三方合同是没有根据的。

综上两点，海上货物运输合同既不是涉他合同，也不是三方合同，所以，海上货物运输合同在成立指时，承运人倒签提单、预借提单之前，就承运人和收货人的法律关系而言收货人与承运人之间不存在海上货物运输合同，而只是提单的债权关系。承运人倒签提单、预借提单不是违反与收货人之间的海上货物运输合同规定的如实签发提单的义务的行为，根本不是对收货人的违约，所以不应承担违约责任。

3、所以违约说明显存在一定的缺陷，认识倒签提单、预借提单必须必须将承运人和托运人的行为性质分开来看。倒签提单、预借提单的行为是卖方违反货物买卖合同约定的行为，应对买方负违约责任

（二）、从缔约过失说看。

托运人和承运人倒签提单、预借提单同样不是缔约过失行为。

有人认为，收货人受让提单后，提单就成为承运人与收货人之间的海上货物运输合同。承运人签发提单是与收获人订立合同的行为。承运人倒签提单、预借提单，违反了合同工缔结过程中的诚实信用义务，导致合同无效。【11】笔者不赞同这个观点，上面已经论证了承运人与收货人之间发生权利义务关系不是因为缔结了合同，而是因为提单的转让。同时，根据提单的性质，提单只是海上货物运输合同的证明，就承运人与收货人而言，提单只是海上货物运输合同的最终证明。提单与海上货物运输合同有两点不同：（1）合同是当事人双方达成一致的意思表示，而提单只是一方签发的；（2）时间上，运输合同在提单签发前就存在并生效，并且是提单签发的原因和根据。所以，提单不是合同，承运人签发提单不是缔约行为，当然，倒签提单、预借提单就更不是缔约过失。

另外，承运人倒签提单、预借提单未及于提单实质，提单对价并未完全丧失。所以，倒签提单、预借提单不会导致提单无效。【12】

（三）、侵权说。承运人和托运人倒签提单、预借提单构成共同侵权行为。

所谓侵权责任,就是指公民、法人实施侵犯社会公共财产或者他人财产、人身权利的侵权行为应承担的民事法律后果。我国《民法通则》第106条第2、3款规定:“公民、法人由于过错侵害国家的、集体的财产,侵害他人财产、人身的,应当承担民事责任”“没有过错,但法律规定应当承担民事责任的,应当承担民事责任“。这是我国现行立法对侵权行为概念所作的规定”.[13]据此,侵权行为的构成必然符合下列条件: 第一,必须有损害事实。损害作为一种事实状态,是指因一定的行为或事件使某人受法律保护的权利和利益遭某种不利益的影响。[14]构成损害事实的损害必须具有可补救性和确定性,必须是对权利和利益损害的结果,这里所说的合法利益主要是合同利益之外的利益,包括物权、人身权、知识产权等权利和利益。第二,行为人必须有过错，过错是侵权行为构成要件中的重要因素，它是指支配行为人从事在法律上和道德上应受非难的行为的故意和过失状态。第三,侵害事实与主观过错间具有因果关系，这里的因果关系是指行为人的行为与损害之间的因果关系，侵权行为与违约行为最主要的区别就在于侵权行为侵害的是绝对权,而违约行为侵害的是相对权“违约行为是行为人违反了合同债务,而侵权行为则是行为人违反了法律规定的不得侵犯他人权利的禁止性义务

侵权行为是违反了法律规定的、针对一般人的义务，而不是违反了由当事人自行协议所规定的、针对特定人的合同义务，违反该义务的补救办法，就是通过诉讼对未定数额的损害予以赔偿。【15】承运人倒签提单或预借提单违反了国际海上运输习惯法上规定的如实签发提单的任务和我国《海商法》规定的货物装船后才签发“已装船”提单的法定义务。这些义务并非基于海上货物运输合同的约定产生，并且切当收货人因倒签提单、预借提单遭受损害时，要求赔偿的具体数额只能通过诉讼确定，而没有一份所谓的合同约定具体的赔偿数额。

构成侵权行为必须要达到四个要件，下面从侵权行为的构成要件分析承运人和托运人倒签提单、预借提单的法律性质。

1、倒签提单、预借提单给收货人造成了损害。

倒签提单的直接后果就是造成跟单信用证单证相符,买方付款赎单,致使买方丧失了对货款的所有权;同时,买方还会因未能按时收到货物或货物变质等而造成的其他损失,从而使自身利益受到严重损害。[16]倒签提单还会对买方撤销合同的权利造成损害”同时,还会导致相关损害的发生,例如,因丧失采取补救措施的适当时机而产生的损失,或者因不明真相而继续履行合同所支出的费用。[17]

2、倒签提单、预借提单与收货人收到的损害结果之间有直接的因果关系。

因果关系是行为人对于其不法行为或损害结果承担民事责任的必要条件“ ”确定因果关系的有无也是确定侵权行为的关键所在“要判定倒签提单与损害事实之间因果关系的有无,可以通过以下几种方法来检验。【18】首先是，“要是没有”检验法,要是没有倒签提单行为,卖方(托运人)就不能向银行提供与信用证相符的提单而获得货款,买方(收货人)只要持有合法有效的提单,他就会顺利地取得货物,顺利地履行转售合同,还可以行使自我救济权,从而不会蒙受损失;其次是“代替法”,把倒签提单的不当行为替换成合法签署提单,即按事实签署提单的行为,损害结果就不会发生”最后是“剔除法”如果剔除倒签提单的行为,按装货时间如实签发提单,买方(收货人)则可以拒付信用证项下货款,行使自我救济权,损害结果得以避免“因此,倒签提单是买方上述一系列损失的起因,该行为与损害结果之间存在因果关系是明显的”。【19】

3、承运人和托运人主观上存在过错

倒签提单一般是承运人应托运人的要求或

者在托运人提供保函的前提下而签发的早于装船日期的提单“通过倒签行为使各单证与信用证单单一致!单证一致,最终达到顺利结汇的目的”法律上为了维护交易的安全,要求承运人谨慎签发提单“.但事实上, 承运人通常明知倒签会给收货人造成损害,即承运人在倒签提单、预借提单时,能遇见到未来的提单持有人会依据这份提单作出一系列行为并肯因此遭受经济上的损失.而收货人的这种损失是否发生都不违背他的主观意志,他对该损害结果持放任状态，但他还是仍然为之，最终还是出于对自己经济利益的考虑。所以,承运人倒签提单或预借提单时,主观过错形式是间接故意.而对托运人而言，倒签提单、预借提单是承运人应托运人的请求而与之共谋掩盖托运人迟延交付货物的事实,使得单证表面相符,达到托运人银行汇结的目的,可以看出托运人的主观过错很十分明显,形式表现为直接故意.4、承运人或者托运人倒签提单或预借提单具有违法性。

承运人和托运人倒签提单、预借提单的行为违反了国际海上货物运输习惯法上规定的如实签发提单的义务。从民法角度分析，承运人与托运人隐瞒了真实情况，共同欺骗收货方，给卖方造成损害，构成欺诈行为，违背了诚实信用原则。综上，我们得出承运人和托运人倒签提单、预借提单构成共同侵权行为。

五、结语

提单是一种用以证明海上货物运输合同和货物己经由承运人接收或者装船,以及

承运人据以交付货物的单证，而倒签提单!预借提单属于特殊情形下签发的提单。倒签提单是航运贸易中常见的一种海事违法行为。基于提单本身所具有的债权性和物权性的双重特性,使得倒签提单的法律性质天生根植于提单本身之特性。倒签提单主要涉及到了四方当事人,包括托运人(卖方)、承运人、收货人(买方)和提单持有人。而他们之间的关系则较为复杂,主要包括了托运人与收货人之间的货物买卖合同关系,托运人与承运人之间的海上货物运输合同关系,承运人与提单持有人之间的提单关系。所以要解释承运人和托运人倒签提单、预借提单的法律性质，就要分别从承运人和托运人角度出发：托运人与收货人之间是货物买卖合同关系，托运人倒签提单、预借提单构成违约，同时也构成侵权行为；从承运人角度，签发提单之前或当时他与收货人 不存在任何合同关系，不构成违约行为，但构成侵权行为。所以，关于倒签提单、预借提单法律性质的解释，相比较而言竞合责任说更合理些。

参考文献

一、著作类

【1】 贺小勇主编：《国际经济法学》，中国政法大学出版社，2008版

【2】 郭瑜：《海商法的精神-中国的实践和理论》，北京大学出版社2005版

【3】张丽英：《国际经济法》，法律出版社，2007 【4】参见张湘兰、邓瑞平、姚天冲主编：《海商法论》武汉大学出版社，2001版

【5】，《海商法研究(总第 11 辑)》，法律出版社 2004 年版 【6】王利明：《侵权责任法研究》，中国人民大学出版社，2004年版

【7】。

王家福主编:《中国民法学#民法债权》，法律出版社，1991年版

二、重要论文类

1、王晓凌:《再论预借：倒签提单的法律贵任》，《当代法学》,2001年第11期

2、徐孝先:《再论倒签提单的贵任属性一兼论民事责任构成体系》,《中国海商法年刊》第6卷,1995年版

3、沈悦志:《试论倒签提单的缔约过失责任》,《世界海运》,1998年第5期

4、左海聪、范笑迎：《论承运人倒签提单或预借提单的法律性质》，法学杂志〃2011 年第 8 期

5、刘雅君:《论倒签提单的法律性质及法律责任》,《吉林大学社会科学导报》,2000年9月第5期

6、曲波:《论预借、倒签提单行为的资任属性》,《当代法学》,2001年第5期

7、中国国际经济贸易仲裁委员会1994年仲裁和解的案例“中国光大对外贸易湖北公司诉联邦德国麦伊尔外贸运输公司伪造倒签提单仲裁案”见《最高人民法院公报》，1993年第2期.”

8、巩爱玲:《倒签提单vs预借提单》,《货运代理》,2003年第3期

9、赖尚滨:《倒签提单若干问题研究》广州海事法院法官硕士学位论文选，2004年

脚注：

1贺小勇主编《国际经济法学》中国政法大学出版社，2008版，第103页。

2贺小勇主编《国际经济法学》中国政法大学出版社，2008版，第107页。3、4、6张丽英，国际经济法，[M].法律出版社，2007张丽英:624.5、王晓凌:《再论预借：倒签提单的法律贵任》，《当代法学》,2001年第11期,第76页

7、徐孝先:《再论倒签提单的贵任属性一兼论民事责任构成体系》,《中国海商法年刊》第6卷,1995年版,第2页“

8、沈悦志:《试论倒签提单的缔约过失责任》,《世界海运》,1998年第5期,第40页

9、论承运人倒签提单或预借提单的法律性质，左海聪、范笑迎，法学杂志〃2011 年第 8 期第40页

10、论承运人倒签提单或预借提单的法律性质，左海聪、范笑迎，法学杂志〃2011 年第 8 期第41页

11、参见张湘兰、邓瑞平、姚天冲主编《海商法论》武汉大学出版社2001版，第98页

12、参见赖尚斌: 《倒签提单若干法律问题研究》，载北京大学海商法研究中心主办: 《海商法研究(总第 11 辑)》，法律出版社 2004 年版，第 278 页。

13、刘雅君:《论倒签提单的法律性质及法律责任》,《吉林大学社会科学导报》,2000年9月第5期,第34页

14、曲波:论《预借、倒签提单行为的资任属性》,《当代法学》,2001年第5期,第41页

15、王利明《侵权责任法研究》 中国人民大学出版社2004年。第6页

16、参见中国国际经济贸易仲裁委员会1994年仲裁和解的案例“中国光大对外贸易湖北公司诉联邦德国麦伊尔外贸运输公司伪造倒签提单仲裁案”见《最高人民法院公报》1993年第2期.17巩爱玲:《倒签提单vs预借提单》,《货运代理》,2003年第3期,第35页

18、王家福主编:《中国民法学#民法债权》法律出版社1991年版,第479页"

19、赖尚斌:《倒签提单若干问题研究》广州海事法院法官硕士学位论文选2004年,第126页.

第四篇：浅论倒签提单的法律性质（本站推荐）

浅论倒签提单的法律性质

（2014级 法学硕士 国际法 张霄 31404033）

摘要：在国际贸易当中，随着各国经济、政治、文化的交往日益密切，风险防范的问题越来越受到各国的关注。在运输方面，因为货物远渡重洋的关系，货物的发送和提取只能依靠提单为凭证，同时在国际货物运输过程中由于无序的竞争，倒签提单在现代国际贸易的实践中便成为一种十分普遍的现象。由于提单本身是海事运输中的重要文件，围绕提单这一文件所产生的纠纷在实务中非常多见，所以，探讨倒签提单问题的实际意义重大。承运人的倒签提单行为，学术界对其行为性质长期以来存有争议，对此定性既关系到国际贸易法律制度中如何完善配置对相对薄弱的收货人权益的保护，又关系到收货人权益受损后可否起诉承运人以及因何诉因起诉的实务问题。

关键词：倒签提单

法律性质

侵权行为

违约行为

一、海上运输中的倒签提单

（一）提单概述

提单，又称海运提单，是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。对于托运人而言，提单只是承运人已按提单所记载的内容收到货物，是物到的初步证据；而对善意受让提单的包括收货人在内的提单持有人而言，提单就不仅仅是初步证据，而是终结性证据，承运人不得否认提单上有关货物资料记载内容的正确性。承运人同收货人、提单持有人之间的权利义务关系，依据提单的规定来加以明确。对托运人而言，提单是托运人、承运人所订运输合同的直接证明；对收货人而言，提单本身就是一个运输合同，承运人和收货人是该合同的当事人。因此，托运人、承运人、收货人均受提单的约束，提单的内容、包括签发日期、货物状况的记载，必须真实、准确、合法。

（二）什么是倒签提单

倒签提单，是指海上运输中，承运人在货物装船后签发提单时，应承运人请求，签发日期早于货物实际装船日期的提单。提单的签发日期应为实际装船日期或装船完毕日，如果装船日期迟于信用证和买卖合同中所规定的装船期限，买方可以对卖方提起违约之诉。因此，托运人为顺利结汇，往往以出示保函、请求承运人等方式，要求将提单的签发日期提前，使承运人出具倒签提单。

在国际货物买卖合同中，交货日期一般为双方约定条件的内容，迟延交货构成合同的不完全履行，迟延方要对所造成的损失负赔偿责任。特别是带有应季性质的货物的买卖合同中，装货日期是双方约定的重要条款，迟延交货可能动摇合同履行的基础，构成根本违约，买方有权解除合同。倒签提单行为使买方丧失索赔或行使合同解除权的表面证据，妨碍买方合同救济权利的行使，对其的关注在海商法中十分必要。

此外，提单作为主要单证，在信用证支付方式中占据重要地位。提单日期作为信用证“单证相符”的基本要求之一，是卖方能否取得银行凭证支付的款项的重要依据。由于信用证本身具有独立性的特点，银行在验证时只验“表面符合”，不论双方义务履行与否，日期更动将直接影响款项转移。因此，为保证双方权益能在已有的信用证规则和提单规则下正常运行，在买方无法监控的提单签发环节，必须为承运人配置相应的谨慎义务，为倒签提单行为问责寻找合理依据，使买方权益在这一薄弱环节不致受损。

二、有关倒签提单的三种学说

调整提单法律关系的《海牙规则》和《汉堡规则》等其他公约都没有对倒签提单的法律性质作出明确规定。我国《海商法》也没有对倒签提单法律性质问题作明确规定，再加上各国法律对倒签提单的法律性质规定各不相同，使得我国理论界和实务界对倒签提单的性质众说纷纭。本文主要研究以下三种学说：

（一）侵权性质说

侵权责任论是一种普通观点，这种观点认为，根据民法原理中关于侵权之债的四个构成要件，即损害的事实、行为的违法、违法行为与损害事实间具有因果联系、行为人主观上有过错，倒签提单恰好与该理论完全吻合。1

我国海事法院在实践中也普遍认定倒签提单是侵权行为，最典型的案例是厦门海事法院审理的“厦门中贸进出口有限公司诉广州远洋运输公司倒签提单”案，认为倒签提单行为是承运人和托运人的共同侵权行为，理由是：（1）托运人和承运人存在共同过错。倒签提单时承运人明知倒签提单是为法律所禁止且将损害收货人的利益，共谋欺骗收货人已达到掩盖卖方延迟交货的违法事实，使得单证表面相符从银行结汇的目的。可见，托运人与承运人存在 1 [台湾]王泽鉴，侵权行为法[M]，北京：中国政法大学出版社，2001年出版，第214页 主观上的共同故意。（2）倒签提单行为是违法的。（3）倒签提单给买方造成损害。首先，倒签提单情况下，货物实际运到时间将晚于合同约定时间，由此导致货损货差、买方市场货价下跌、连锁违约赔偿等。其次，倒签提单直接后果就是造成单证相符，致使买方丧失了对货款的所有权。2（4）倒签提单行为与损害事实间存在因果关系。3我国学界的通说是必然因果关系说，4显然，倒签提单行为与上述损害有必然因果关系，只有承运人能够证明即使没有倒签提单行为，这些损害结果也同样发生时才被认为没有因果关系。

（二）违约性质说

这种观点认为，在当事人之间存在运输合同关系的前提下，基于这种法律关系而产生的债权债务只能归结于合同之债。从以下两个方面来证明：首先，从承运人与收货人关系角度论证。我国《海商法》第78条规定：“承运人同收货人、提单持有人之间权利、义务关系，依据提单的规定确定。”对于运输合同之外的提单善意受让人来说，提单是他与承运人之间的合同，那么承运人倒签提单行为只是违反了提单中默示条款“承运人必须在货物装船之后才能签发提单并签发真实提单。”故承运人倒签提单行为只构成对合同义务的违反，应承担违约责任。其次，从买卖双方之间关系的角度看，他们之间存在国际货物买卖合同，卖方有义务在合同规定的时间将货物装船，并在货物装船后应要求承运人签发载有真实内容的提单。在倒签提单情况下，卖方显然履行装运及运输条款不符合合同约定条件，违反了合同义务，只应承担违约责任。5

（三）责任竞合说

这种观点认为，倒签提单具有双重的法律特征：一是违反了有关当事人之间达成的货物买卖和运输协议所确定的权利义务关系；二是在有关当事人之间形成了损害与被损害的债权债务关系。因而倒签提单作为一个行为过程，是违约和侵权两种行为的竞合。6

三、倒签提单的性质分析

倒签提单行为到底是侵权行为，还是违约行为呢？

（一）倒签提单行为不应为侵权行为

刘雅君，论倒签提单法律性质及法律责任，吉林大学社会科学导报，2000年9月第五期 3 刘家琛，海商法案例选编，法律出版社，1998年版，第254页 郭明瑞主编，民法，高等教育出版社，2003年6月第1版，第653页 王鹏祥，倒签提单的若干法律问题研究，周口师范学院学报，2006年第4期 彭惠芳，从责任竞合的角度研究倒签提单的若干法律问题[D]华东政法大学硕士学位论文，2006年 侵权说的缺陷有三：

1、侵权说把承运人的义务来源指向法律设定，忽视了当事人意思自治的优先效力。海上货物运输合同作为国际商事活动中的重要一环，依传统民法理论，在当事人自治范围内，契约设定义务应无疑先于法定义务适用。提单责任的约定空间留给当事人，更能体现契约自治的性质。另外，如果刚性设定承运人如实签发提单的义务，则实务中买卖双方合意要求承运人倒签提单以通过信用证验收的情况亦成违法，不仅于逻辑不通，也不合于实务操作中的快捷性要求。

2、侵权说所指因果关系并非真正存在。因果关系是侵权行为理论的重要构成要件，侵权说认为，买方所遭受的经济损失来源于承运人倒签提单的行为。事实上，货物的市价损失，来源于卖方延迟发货的违约行为，承运人倒签提单仅是对违约行为的掩盖，虽然在时间上有继起性，但在逻辑上并不符合“相当因果关系”的证明标准。买方所遭受经济损失的真正原因仍是卖方的违约行为。

3、有持侵权说学者认为倒签提单行为侵害了买方的撤销权或合同债权，此理论涉及对合同相对性的突破。通说仍认为，撤销权和合同债权一般属于违约行为的侵害对象，而非侵权行为的典型客体。

据以上分析，将倒签提单责任归入侵权责任说并不合适。

（二）倒签提单行为应为违约行为

违约行为通说指债务人不履行合同义务的行为，我国《合同法》规定违约责任采取了严格责任原则，由此可知违约责任不以过错为构成要件，其构成要件有三：第一，存在有效的契约关系；第二，合同当事人存在违反合同义务的行为；第三，违反合同义务的行为不存在免责事由。7下文试以三要件分析倒签提单行为：

1、承运人与收货人之间存在有效提单法律关系

如前所述，违约说成立的前提是有效契约的存在。根据传统合同理论，运输合同仅对订立合同的双方当事人有效，收货人无法就海上运输合同约定义务起诉承运人。有学者认为，承运人与收货人之间存在一种对第三方有约束力的合同关系，收货人原非运输合同的当事方，是通过法律的规定被“拉进”了运输合同的关系中。该说可以从我国《海商法》78条中找到依据，该条款规定：“承运人同收货人、提单持有人之间的权利义务关系，依据提单的规定确定。”

陈小君主编，合同法，高等教育出版社，2003年10月第1版，第254页 如果对海上运输合同进一步分析，承运人的义务来源应该来源于海上运输合同项下的提单关系。

由于提单本身的特殊性质，学界公认其特点有三：既是承运人证明货物业已装船的凭证，又是托运人与承运人之间运输合同的证明，还是收货人据以要求承运人交付货物的具有物权性质的凭证。其中，提单在承运人与托运人之间作为运输合同的证明，是我国海商法和《汉堡规则》一致采用的观点。在承运人与提单受让人之间，提单不仅是运输合同的证明，而且是运输合同本身，这是基于收货人对运输合同本身条款无法知情而产生的性质。由于提单本身具有的流通性，它在转给并非订立运输合同的第三方如收货人手中时，其本身将成为规范收货人权利义务的直接文件。

可见，在承运人和收货人之间，应存在一种新的法律关系，即运输合同项下的提单法律关系。该法律关系的具体内容由提单背面条款规定，调整该法律关系的法律规范应该包括国际和国内调整提单的一般规范，即《海牙规则》、《维斯比规则》和《汉堡规则》，以及一般国内法规范。8

提单法律关系与原有海上运输合同法律关系应该是联系密切而相互独立的两个法律关系。就主体而言，提单法律关系和原有海上运输合同法律关系大部分主体重叠，且最密切的当事方承运人为同一人，但收货人仅为提单法律关系的当事人，而托运人在交付货物之后就完成了在海上运输合同中的义务；就内容而言，权利义务的设置大部分一致，但海上运输合同的条款可以根据原当事双方所提供的口头证据或根据合意而更改，仍然存在与提单法律关系内容不一致的很大可能性；就产生时间而言，海上运输合同法律关系自海上运输合同成立时起存在，而提单法律关系的发生应该在承运人签发提单时；综上可得出结论，在承运人和提单持有人之间应该存在独立于海上运输合同的提单法律关系。

2、承运人违反了契约设定的依实际装货日期签发提单的义务

《维斯比规则》明确规定，在善意受让人和承运人之间，提单是唯一的最终证据。考察该提单法律关系的内容，应从提单背面条款入手。

提单背面条款中明确规定了法律适用，也就是所谓的提单首要条款（clause paramount）,也称法律选择条款，合同双方当事人在该条款中选择适用的法律。通过法律选择条款，提单法律关系将直接引入国际法上一般规定的对承运人的强制性义务——如实签发提单。承运人倒签提单的行为构成对提单义务的违反应无疑义。

3、承运人对倒签提单行为没有免责事由 8 黄微，倒签提单的若干法律问题探讨，边疆经济与文化，2008年第1期 依传统合同法理论，即使违约责任采取无过错原则，也并不意味着违约方在任何情况下都需负违约责任。违约方可能由于约定或法律规定排除部分或全部违约责任，以我国合同法规定为例，我国法律规定的免责条件有不可抗力、货物本身的自然性质、货物的合理损耗、债权人过错等。9其中债权人过错可适用于承运人倒签提单行为的情况，即，如果承运人倒签提单的行为是在收货人的指示下做出，则无需承担违约责任。《汉堡规则》规定，托运人为了换取清洁提单可向承运人出具保函，保函只在托运人与承运人之间有效，有欺诈意图的恶意保函无效，承运人应赔偿第三者的损失，且不能享受责任限制。可见，倒签提单行为的主观恶意排除了承运人享受责任限制的可能。

四、结语

在倒签提单行为中，以有效存在的提单法律关系为前提，承运人诚实签发提单的义务确凿。其本应依货物的装运日期如实签发提单，却在承运人的请求下更改提单日期，其行为违反提单法律关系所要求的义务，因恶意欺诈故意而不能免责，符合违约行为的构成要件。因此，倒签提单的承运人应对收货人负违约责任。

讨论倒签提单行为的法律性质，有利于在国际商事实务中厘清各种法律关系，明晰各当事方的权利义务，从而使权益受损方顺利主张权利。确定提单法律关系的存在，使承运人和收货人之间有直接权利义务之约束，也给收货人寻求救济提供了有利依据。

为倒签提单行为配置违约责任，不但于法理上合情合理，而且就保护买方（收货人）利益而言，选择违约之诉则无需举证承运人有主观过错，大大减少了利益受损方的举证责任负担。在买方无法监控的装货签发提单环节，将倒签提单行为定为违约无疑有利于双方的力量平衡。

崔建远，合同法【M】北京：法律出版社，2010年出版，第311页 参考文献

[1] 王传丽著，国际贸易法.北京：中国政法大学出版社，2003 [2] 张丽英著，国际贸易法专题研究.北京：法律出版社，2000 [3] 吴南伟.论预借、倒签提单行为的法律性质及其法律后果，中外法学，1996．6（48）：23~27 [4] 乔茹.信用证欺诈中的倒签提单的法律性质研究：学位论文北京：对外经济贸易大学法律硕士

[5] 王孝春.论预借_倒签提单行为的法律性质，中国海商法年刊，第2卷

[6] 赖尚斌.倒签提单若干法律问题研究.见：海商法研究（总第11辑），北京：法律出版社2004.308~309 [7] 魏振瀛著，民法.北京：北京大学出版社、高等教育出版社，2006 [8] 张丽英.涉及第三方效力的合同的法律问题，政法论坛，1999．3：98~106 [9] 朱孝新.恶意倒签提单的法律性质，当代法学，2002．10：45~48 [10] 张湘兰，邓瑞平，杨松著.海商法论，湖北：武汉大学出版社，1996 [11] 北京大学法学院海商法研究中心.海商法研究（第1辑），北京：法律出版社，2001 [12] 郭明瑞主编，民法，高等教育出版社，2003年6月第1版 [13] 张新宝，中国侵权行为法，中国社会科学出版社，1998年第2版 [14] 沈木珠，海商法比较研究，中国政法大学出版社，2002年第2版

[15] 王鹏祥，倒签提单的若干法律问题研究，周口师范学院学报，2006年第4期 [16] 余劲松，吴志攀，国际经济法，北京大学出版社，高等教育出版社，2000年第1版 [17] [台湾]王泽鉴，侵权行为法[M]，北京：中国政法大学出版社，2001年出版，第214页 [18] 陈小君主编，合同法，高等教育出版社，2003年10月第1版，第254页

[19]Felix W H Chan, A Plea for Certainty: Legal and Practical Problems in the Presentation of Non-Negotiable Bills of Lading, Hong Kong Law Journal, 1999，1~13

第五篇：倒签提单的法律性质与法律责任1

倒签提单的法律性质与法律责任

摘要：所谓倒签提单是指承运人在货物装船完毕，签发提单时，应托运人的请求将提单签发日期提前到信用证规定的日期。目前，对于倒签提单法律性质的认定主要有六种观点：违约责任说、侵权责任说、责任竞合说、缔约过失责任说、多重法律责任说和变态责任说。由于倒签提单具有违约与侵权双重属性,该行为本身侵犯了两种法律关系,便可能产生违约之诉与侵权之诉竞合的情况。

关键字：倒签提单；法律性质；法律责任 ；

国际货物买卖合同一般规定了货物交付装船的期限，在该期限内未能备妥货物或未及时装船的情况下，为了掩盖违约的事实或为求得与信用证相符而顺利结汇，有些卖方在托运货物时请求承运人作虚假记载倒签提单日期，在承运人意的前提下签发了此种提单。倒签提单对于国际货物买卖中的买方具有欺诈性,这行为损害了航运贸易安全,严重扰乱了正常的海运秩序。关于倒签提单的法律性质,法学理论界和司法实务界一直存在不同意见。我国的海商立法尚未对倒签提单的法律责任作出明确的规定。要研究一个行为的法律责任，必要先深究其法律性质，下面我们来分析一下倒签提单的法律性质。

一、倒签提单的法律性质

（一）违约责任说

违约责任是合同当事人一方不履行合同义务，或者履行合同义务不符合约定所应承担的民事责任。第一，按规定，提单日期应该是该批货物装载中所完毕的日期。买卖双方一般都在买卖合同中明确规定，卖方在买方开出的信用证规定的装运日期之前或当日完成装运。从客观上讲，因倒签提单，货物的装运时间已超过买卖合约所规定的交货时间，卖方未按时交货已违反合同规定。第二，依据违约的基本原理，买卖双方的货物买卖合同是有效的，在履约的过程中，即卖方履行装运及运输条款时不符合约定的条件，其违背的是约定的义务，侵害是买方因合同而产生的债权关系。第三，因倒签提单致使买方依据虚假的信息继续履行合同，使得单证相符，最终使买方丧失了对货款的所有权，丧失了及时拒付及撤销合同的权利，这些权利都是从以买卖双方的货物买卖合同为基础而设立的债权中分离出来的，也是以合同为基础的，对这些权利造成损害的行为应属违约行为，应当追究当事人的违约责任。第四，很明显，在倒签提单的情况下，卖方（托运人）与承运人隐瞒了真实情况，共同欺骗买方，给买方造成损害，已构成民事上的欺诈。采取欺诈手段，不真实履行合同，明显违背了民法上的诚实信用原则。我国《合同法》第60条明确规定：当事人应当按照约定全面履行自己的义务。倒签提单的行为人在提单日期上弄虚作假，直接违背了上述的基本义务和基本原则。从这个意义上讲，倒签提单这种行为，应属违约行为。

（二）侵权责任说

所谓侵权责任，就是指公民、法人实施侵犯社会公共财产或者他人财产、人身权利的侵权行为应承担的民事法律后果。我国《民法通则》第106条第2、3款规定：“公民、法人由于过错侵害国家的、集体的财产，侵害他人财产、人身的，应当承担民事责任。““没有过错，但法律规定应当承担民事责任的，应当承担民事责任。倒签提单行为符合侵权行为构成的四要件： 在损害事实方面，造成了迟延交付货物，造成市场跌价等客观存在的损失； 在行为的违法性方面，承运人履行的运输义务之一，就是按实际装船日期签发提单，违背实际情况倒签提单，该行为对买方已经构成欺骗，所以其行为的违法性是显而易见的； 在违法行为与损害事实的因果关系方面，市场价格突变和货物失鲜等损失都是迟延交付可能导致的，所以二者之间存在因果关系； 在行为人的主观过错方面，倒签提单是在卖方的请求下，由承运人签发的，卖方和承运人明知是虚假的，却基于各自的利益合谋，行为人主观过错是明显的。因此倒签提单是侵权行为

（三）竞合责任说

责任竟合说是指违约责任和侵权责任的竞合。此种观点认为：同一违法行为既可以符合违约责任的构成要件，又可以符合侵权责任的构成要件。因此，倒签提单的双重法律性质直接导致了其责任认定及承担上的竞合。倒签提单的主要原因是承运人独谋或与托运人合谋，通过在提单上作虚假记载，掩盖了货物迟延装船的事实，违背了买卖合同中关于交货日期的约定。基于此种违约事实，作为买方的收货人，有权解除合同、拒收提单。但因承托双方在提单上作了虚假记载，使这一违约事实得以掩盖，从而侵害了收货人的合同解除权。所以，倒签提单既有违约特征，又符合侵权的要件，由此便形成了合同责任与侵权责任的竞合。

（四）缔约过失责任说

缔约过失责任是指在合同订立过程中，一方因违背其依据诚实信用原则应负的义务，而致另一方的信赖利益的损失，并应承担民事责任。目前对于该说学界存在两种观点：第一种观点认为根据《合同法》第42条第2款和第3款：“当事人在订立合同过程中故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假情况，或者有其他违背诚实信用原则的行为，给对方造成损失的，应当承担损害赔偿责任”之规定。第二种观点认为，提单是承运人与收货人、提单持有人之间的合同，承运人签发提单的过程就是其订立合同的过程，倒签提单的行为违反了法定的诚实信用义务并侵害了另一方的信赖利益，符合缔约过失责任的特征。

（五）多重法律责任说

这种学说认为，倒签提单不仅具有民商法意义上的违约性，而且具有侵权和传统的犯罪性质，构成了多重的非法性。它一方面肯定了倒签提单具有法律上的违约性，另一方面又肯定了这种违约行为具有法律上的侵权性，有可能还会构成犯罪。

（六）变态责任说

此说认为，托运人要求倒签提单主要是在货物因故无法如约装船的情况下，通过要求承运人倒签日期实现装船日期与信用证规定日期的吻合以企图避免承担违约责任甚至合同被解除的危险，所以从履行合同的角度看，该行为也的确表现出一种违约。但一般情况下，倒签提单是承运人与托运人的合谋即共同欺诈收货人，由此托运人的违约己不是一般的商业违约，而是与承运人合谋欺诈的不法侵权行为，按照刑法“吸收犯"原理分析，违约行为被侵权行为吸收，因此，倒签提单的违约责任就可以变态为侵权责任，并且侵权责任是其主要特征。

二、倒签提单的法律责任 我国 《合同法》 第 122 条规定: “因当事人一方的违约行为,侵害对方人身、财产权益的,受损害方有权选择依照本法要求其承担违约责任或者依照其他法律要求其承担侵权责任。” 我国司法实践中也采用了这种观点。在发生倒签提单案件时,允许受害人在违约之诉和侵权之诉中,择一起诉。

（一）提起违约之诉的情况

买卖合同中对于运输过程中产生的纠纷有明确规定,应当依合同约定。因此,若海上运输合同中有约定的,在不违反海商法及有关国际公约的强制性规定及第三人利益的情况下,也应依合同约定。但在合同没有约定或在某些特殊合同领域, 在排除意思自治原则的情况下，法律选择的政策导向是由法院根据实际情况,依 “最密切联系原则” 选择适用的法律。最密切联系原则是指适用于某一涉外民事法律关系的准据法,应该是与之有最密切联系的国家的法律。根据我国 《合同法》 的规定,违约责任的方式主要有继续履行、赔偿损失、违约金及其它方式,其中赔偿损失应为倒签提单纠纷案中主 要的责任形式。

(二)提起侵权之诉的情况

侵权之诉依传统原则,应适用侵权行为地法或法院地法,但由于侵权行为日益复杂化和扩大化,对涉外侵权案件的处理已由传统的单

一、固定模式发展为多层次、多种连接因素的多元模式,给法官以充分的选择空间,最突出的方式是在侵权冲突纠纷处理中引入“最密切联系原则” 和 “意思自治原则”。在实际的法律适用中,应当考虑上述原则,以利于提高办案效率和保护受害者。根据我国 《民法通则》 关于侵权责任方式的规定,倒签提单损害赔偿的范围,在仅涉及财产损失的情况下,应限于保证买方恢复原状,凡由此而支出的费用,卖方及承运人应承担连带赔偿的责任。

综上，倒签的提单仍然是有效的运输合同证明和物权凭证，倒签 提单应当认为是违约行为与侵权行为的竞合，买方就承运人倒签提单 的行为可在违约之诉与侵权之诉中择一适用，更好地维护自身合法权 益。

参考文献：1张丽娜． 《倒签提单的法律问题.理论界．》

2冯祝苗

《倒签提单的法律性质及法律责任研究》苏州大学硕士学位论文

3武春燕

《论倒签提单的法律性质与法律责任》法治与社会

4王利明著：《违约责任论》，中国政法大学出版社。