安全稽核

第一篇：安全稽核

宁波万华聚氨酯有限公司(以下简称宁波万华)成立于2006年2月27日，是烟台万华聚氨酯股份有限公司的控股子公司，主要从事异氰酸酯及其衍生物的生产。宁波万华以风险管理和控制作为开展安全隐患排查治理工作的基础，最重要的手段是持续开展全员稽核和安全检查。与传统意义上对照安全检查表逐项看是否达到标准的检查方式不同，安全稽核是一个双向沟通的过程，在效果上具有一定的优势，见表1。

安全稽核与传统安全检查的区别

宁波万华建立了《安全稽核程序》，开展全员安全稽核，领导层、部门经理、主管、班长、员工全部参与安全稽核。《安全稽核程序》的基本要求是：宁波万华实行区域全员安全稽核制度，公司内的所有人员均要参与安全稽核。各部门根据公司年度和月度稽核计划要求，制定与本部门、本区域相适应的安全稽核计划，并提交HSE部备案。各部门、区域根据本部门的稽核计划进行稽核活动，稽核活动的频次应达到一定的要求（见表2）。

安全稽核的频次

现场安全稽核的主要步骤

现场安全稽核的步骤共分为6步：

第一步：观察作业人员的反应及作业过程，要以安全的方式制止其不安全行 为。第二步：肯定或表扬作业人员的安全行为或好的方面，肯定或表扬的内容要具 体、明确。

第三步：讨论不安全行为或不安全状态，说出稽核中发现的问题，和作业人员谈论不安全的方面以及可能导致的后果。第四步：取得承诺，通过有效地沟通，取得作业人员对不安全行为的具体承诺和发自内心的认可。

第五步：讨论其他安全问题。第六步：对作业人员表示感谢。安全稽核的内容

安全稽核的内容主要包括以下5个方面(见表3)。ＨＳＥ稽核内容

1.人员的反应：当作业人员有不安全行为的时候，发现稽核人员会做出不自然的反应，立刻改变当前的作业状态。

2.人员的位置：作业人员所处的位置是否可能对自身造成伤害。

3.个体防护装备：所使用的个体防护装备，根据当时的作业情况判断能否完全保护作业人员。

4.工具与设备：工具与设备的完好性，工具与设备是否适合当时作业类型，工具与设备是否被正确地使用。

5.程序与5S(工作场所的安全标语）：作业人员是否按照规程或操作程序作业，工作场所5S是否符合要求。稽核结果分析及跟踪

宁波万华的HSE安全专业人员会在每周一，将上周的稽核报告汇总，对有效稽核报告中的数据进行统计分析，编制每周安全周报，绘制安全气象图(见图1)。

图1纵坐标表示通过对稽核问题分析得到的安全气象指数。按照稽核发现的隐患或事故可能导致伤害程度的不同，分为死亡、重伤、轻伤3种结果，指数分别为0.5、0.3、0.1，所有问题对照的指数累加后的和即为某段时期的安全气象指数。图1的横坐标指稽核问题汇总统计的时间段，一般以周为单位。

将连续几周的安全气象指数连接后，就会形成一条以指数为纵坐标，周次为横坐标的曲线图。安全气象图中的指数大小能直接反映某个区域在一定时间段内的不安全因素有多少。可见，绘制安全气象图可以有效地监控某个区域在一定时间段内的安全状况，指数越高，说明存在的问题越多。平稳的气象曲线说明当前安全状况比较平稳，一旦曲线连续几周变化较大，就需要提醒相关部门及时查找原因，消除各类安全隐患。制定年度稽核计划

每年，宁波万华都会提前制订稽核计划，以便有效地落实稽核工作。2008年的安全稽核计划见表4。

宁波万华的各部门依据此模版制定全年的稽核工作计划，并结合各自的具体情况，确定每月的稽核要点及具体内容，在上表中所对应项打“√”。各部门根据本部门特点可增加稽核内容，在相应的“其他”项中说明。月度稽核计划根据年度计划进行分解。

开发稽核管理系统软件

为方便大量稽核数据的管理和统计工作，宁波万华的HSE部和信息管理人员合作开发了安全稽核管理系统。此软件可以对稽核数据进行输入，方便查询，软件的统计功能可以对所有输入的数据按时间进行分类统计，自动计算出安全气象指数并生成安全气象图，大大节省了HSE管理人员的统计分析时间。宁波万华在稽核管理系统中，将公司所有区域进行了划分，每个区域都有责任人负责对稽核出的问题进行整改。每项稽核问题输入管理系统后，系统会自动将任务转到责任人的待办事项中，及时提醒责任人进行处理。

稽核系统还可以按时间段对每个区域负责人的稽核问题整改完成情况进行统计。稽核系统的应用大大提高了对稽核数据的统计分析效率，避免了人工统计带来的误差，同时能将每项问题都及时通知责任人，保证了稽核问题的按时整改。

通过稽核程序的执行，宁波万华的员工在使用劳动防护用品和遵守安全作业规程方面，由原来被动接受公司安全管理部门的监督变为主动执行，营造了良好的安全氛围。在现场安全隐患整改方面，宁波万华主要对生产现场设备设施的安全隐患进行了稽核，如对现场的坑洞进行了整改，不能消除的进行了硬性防护，对有棱角的设备都进行了钝化或防护，对旋转设备的防护罩全部进行了确认，对容易碰撞和绊脚的设施都进行了颜色警示，为员工创造了一个安全的工作环境。编辑 王 璇

第二篇：安全稽核制度

安全稽核制度 目的：

为及时发现并解决各类安全隐患，落实安全生产责任制，预防各类安全事故发生，从而提高制造厂安全生产管理水平，特制定本制度。2 适用范围：

本制度适用北京厂、上海厂、惠阳厂 3 相关职责：

3.1 运营支持处：依据本制度组织厂级日常的安全稽核，跟进不符合项的整改情况，统计、通报稽核结果。3.2 各业务处：梳理、确认本处安全稽核标准，主动接受并配合安全部门组织的厂级检查稽核，落实对不符合项或相关问题的整改和反馈；组织本业务处内的日常稽核和整改。4 名词定义

安全稽核：依据《安全稽核标准》组织专人对工厂相关业务进行的例行或专项安全检查。5 安全稽核：

5.1 稽核时间：

5.1.1 工厂每半月应组织至少一次的例行检查稽核，每月应保证所稽核对象覆盖到本工厂所有部门。5.1.2 除例行的检查稽核外，各工厂应针对安全事故、重要时期、重点业务等实际情况组织专项或日常随机稽核。5.1.3 工厂各部门应根据本制度制定处内的安全检查稽核要求，每月不少于一次对处内各项安全情况进行检查并做好详细记录。5.2 稽核内容：

5.2.1 思想、意识：检查员工包括管理者安全意识与培训教育情况；

5.2.2 管理、制度执行：检查法律法规、各项安全管理制度、程序文件、安全操作规程的落实和执行情况。5.2.3 事故：检查事故调查、报告、处理、纠正与预防措施制定及过程的跟踪、措施整改情况。5.2.4 隐患：检查重点岗位、设备、环境、人员，尤其是强检设备设施、环境、仪器、防护用品等潜的隐患和危险。5.2.5 整改：检查所有隐患整改及效果。5.3 稽核标准：

5.3.1 工厂各部门负责制订处级安全稽核项目和条款、工厂安全管理部门负责制订厂级安全稽核项目和条款，并形成书面的《安全稽核标准》（见附件），《安全稽核标准》须经工厂相关业务和安全管理部门确认。5.3.2 工厂各部门应定期对本部门条款及标准进行评审，如因程序文件、业务或现场发生变化导致《安全稽核标准》不符的，应及时修订并发送至工厂安全管理部门。5.4 稽核准备：

5.4.1 工厂安全管理部门在安全稽核前1个工作日，应确定稽核小组成员、稽核内容、时间计划。5.4.2 依据《安全稽核标准》随机抽取相关项目及条款编制《安全稽核计划、通知单》（见附件）。5.4.3 以邮件方式将稽核检查通知发送稽核小组成员及被稽核部门相关人员。5.5 组织稽核：

5.5.1 稽核小组根据稽核时间计划，依照《安全稽核计划、通知单》对被稽核部门开始稽核，稽核组通过查阅、访谈、观察、检测等方式，核对稽核条款的符合性并将结果详细记录于该表上。5.5.2 稽核组应对所有稽核内容进行分析、判断并确定不符合项或问题，最后与被稽核部门相关人员进行确认，同时明确整改要求。5.5.3 被稽核部门如对相关条款或稽核组提出的不符合项和整改有意见时，最终应以稽核小组意见为准。5.5.4 在稽核过程中如发现稽核计划之外的问题，或该问题责任不在被稽核部门的，同样需进行记录。5.6 稽核结果：

5.6.1 稽核小组对所有稽核发现的不符合项均应详细记录，同时向被稽核部门相关人员明确整改要求和期限。5.6.2 稽核小组在每次稽核结束后1个工作日内应将《安全稽核计划整改通知》发送被稽核部门并抄关相关人员。5.6.3 被稽核部门须严格按照《安全稽核计划整改通知》认真落实整改并反馈整改结果。5.6.4 各厂安全管理部门应每月就安全稽核结果及考核情况发送被稽核部门经理及相关人员。5.6.5 安全稽核结果将作为各部门安全工作负责人以及本部门安全工作业绩的评价依据。

制造联合平台管理（JAT）二零零九年九月四日

表格附件.xls

第三篇：安全稽核员管理规定

惠州益伸电子有限公司版次：A/1制定部门：管理服务部制定日期：2008-11-07

安全稽核员管理规定

（二）教育训练

1．每周星期一为管理部例会时间，全体安全稽核人员参加例会，会议内容为本周工作总结、下周工作安排及重点工作事项。

2．每周一、三、五为安全稽核员与保安队训练时间，训练时间为半小时，训练内容为队列、拳术、消防、礼仪等。

（三）白班安全稽核员工作职责

1．大门岗2名安全稽核员协助保安员处理生活区进出人员的核查。

2．员工上下班情况稽查，对异常现象拍照并馈。

3．饭堂开餐时间维持食堂用餐秩序，对于不按秩序排队、大声喧哗、乱倒饭菜、浪费粮食人员进行制止并提报处理。

4．全厂巡查。白班每隔2小时巡查全厂，检查厂内各类设施状况有无损坏（围墙设施、消防设施、电器设施、门窗设施、水电设施等），环境卫生有无脏乱、有无员工违规现象，公共区域人员流动状况，宿舍人员状况，下班时间各车间门窗、水电关闭情况，并将巡查结果填写在巡查登记表上，若有异常及时处理并上报。巡查厂区时有发现可疑人员在厂区走动，要及时上前询查，并观察可疑人员动向，预防人员有不良动机。

5．巡查路线为：保安室-----办公楼———A栋车间------B栋车间-----C栋车间-----D栋车间-----E栋车间------干部宿舍------员工宿舍-----员工食堂-----保安室.6．协助保安监督执行公司各项规章制度，及时完成领导交办的各项工作事项。

（四）夜班安全稽核员工作职责

1．安全稽核员上班在23：30分以前，工作开展同白班作业标准。

2．巡查厂区各办公楼无人作业的车间的门窗关闭情况,23：30时关闭厂区

不必要的灯光，并定时检查各宿舍内关灯情况及人员休息状况，对于未及时关灯及大声嘈闹人员及时制止并进行提报。

3．全厂巡逻。晚班保安每1小时巡逻一次，巡查内容及路线与白班巡逻一致。

4．稽查夜班员工用餐时间到员工餐厅维持用餐秩序，异常处理。

5.早上定时关厂区照明路灯（厂区、车间、宿舍公共场所通道路灯），发现问题及时知会电工处理。

（五）特殊事项处理

1．火灾：当公司发生火灾时，值班保安要及时上报班长，并做好各种灭火应急措施。

2.员工打架斗殴:当员工发生打架斗殴事件时,立即制止,并将当事人带至总务课处理.3.偷窃:当发现公司物品被盗窃(对现行犯强力抓获),立即上报各级主管处理,并保护好现场,以备公安机关勘察现场.4.自然灾害:发生暴风雨或台风前，要巡查各区域门窗设施有无关好，有无安全隐患等，暴风雨或台风后，要检查水电门窗有无损坏、下水管道有无堵塞，电器设施有无损坏，异常问题处理。

5．突然停电：当夜间全厂突然停电处于黑暗时，要做好全厂巡查及人员管理，做好各种安全措施，以免有人趁机搞破坏或偷盗。

第五条安全稽核员工作要求

1．服务领导，听从指挥5．礼貌待人，文明服务

2．遵纪守法，执行制度6．机智勇敢，忠于职守

3．廉洁办事，不徇私情7．精通业务，不断学习

4．衣物整洁，仪表端庄8．召之即来，来之能战

第六条安全稽核员工作纪律

1．严格遵守国家法律规定，遵守公司各项规章制度，服务上级各项工作安排，及时完成各项工作任务。

2．按时上下班，不迟到早退、旷工，不脱岗离岗，不私自换岗，不做与工作无关的事情。

3．积极维护公司利益，保护公司财产，不监守自盗，不做违法违纪事情。

4．积极参加各种培训，提高各项工作技能。

5．不得泄露安全稽核员工作秘密，不得制造矛盾搞不团结。

6．不得隐瞒实情，发现问题要如实报告。

7．珍惜爱护工作配置的设备、工具及装备器材、并不得损坏，否则照价赔偿。

8．安全稽核员全天候执行职责，禁止长期外宿，外出需经安全稽核班长同意，外宿需经部门最高主管批准。

第七条以上各项规定，安全稽核员切实遵守执行，若有违者视情节给予10-100元罚款或开除处理。给公司造成严重经济损失时依法送公安机关追究赔偿责任。

第八条 安全稽核员执行稽查时按照相关规定作业。

第九条 本规定自2008年11月1日起生效，有与此规定相冲突者，以本规定为准。

制定：审核：核准：

第四篇：银行稽核内控与金融安全

银行稽核内控与金融安全

——对稽核质量与制度改革的内在考验

【摘要】全球经济一体化进程令全球经济日益呈现经济地球村现象。随着我国加入WTO过渡期的结束，外资银行加快了对我国银行业的进入步伐。在吴江地区则呈现了全国各家商业银行齐齐进入的现象，这意味这金融行业竞争的日趋激烈，我行的银行稽核内控该如何完善。这是我行监管部门所必需注重的问题，是短期调整与长期作用的博弈，也是我们吴江农村商业银行能否继续稳健发展的关键。

【关键词】银行监管；制度改革方向；服务理念；金融风险的防范

从我国其他全国性商业银行在全面上市至今的情况来看，这些银行已经更加全面的融入到整个国民经济当中，逐渐地适应市场经济体制和金融体制的改革。可见加快商业化进程,建立和完善现代金融企业制度,对于全球经济一体化带来的挑战,防范金融风险,提升市场竞争力是有重大意义的。商业银行必须强化内控体系建设,增强自控能力,以求更大的发展，也只有加强对我行的稽核管理才能更好的促进我行的健康发展。下面我从我国其他商业银行在内控问题上面临的问题进行探讨，有些问题浅显但是不易做到，有些问题能做到但是不易发现。

一、稽核内控制度存在的问题

内控制度是伴随着商业银行建立、发展和改革的过程而逐步出现、形成的。商业银行的规模越来越大,内部结构越来越复杂,银行不良资产不断增加并产生巨大损失,银行的经营风险进一步加剧。我国商业银行于九十年代后期开始了真正意义上的内控制度建设,将内控理念、理论和方法引入经营管理之中。一些实践做法是倡导和推行内控制度,并加以修订制定,根据内控原理调整和改革原有部门与机构设置,将内控从领导层和监督审计部门向业务部门和业务环节延伸,制订一些标准化的业务流程、操作手册和岗位说明书,逐步采用国际通行的管理模式,推行一级法人体制改革,上收管理权限,完善业务审批制度,实行重大风险业务授权管理,减少管理层次,提高控制能力,加强对金融业务和金融岗位的控制,建立专门负责风险监控的部门和相对独立的内控体系等等。从总体上看,大多数

商业银行内控的实际效果不甚理想,具体反映在:第一，缺乏足够的监管意识和责任感,忽视营造内部控制的文化氛围,疏于指导和管理,对内控建设的理解存在偏差。第二，内控建设缺乏系统性,侧重于规章制度的制定,内控体系的整体功能不能充分发挥。第三，没有摆正业务发展与内部控制的关系,在发展业务与强化内控上顾此失彼。第四，内部管理控制手段明显落后,大多停留于传统做法上,凭直觉和经验管理,靠惯性运作,难以对经营风险和内部控制状况做出全面及时的监测和评估。第五，内控制度执行不力,流于形式,不能及时发现问题与提出评价。部分内部规章制度空缺或相对滞后,跟不上新产品、新业务的需要,有的内控制度规定则过于原则化、简单化,缺乏可操作性;内控管理信息系统不够健全,信息交流渠道也不够畅通,信息传递手段较落后,信息存在失真现象,归集与分析信息的能力较差,内控管理决策的科学性不足和执行力度不够。

这些控制的不严造成了商业银行的一些规章制度的约束失去实际效力,一些业务活动处于无效控制甚至失去控制的状态,形成风险暴露;银行外部诈骗、内部侵吞、内外勾结的经济犯罪案件屡屡发生;违规违纪事件也时有发生,给国家财产带来巨大损失,也影响了银行自身的发展。

二、内控制度建设的方法

（一）组织结构

按决策系统、执行系统、监督反馈系统相互制衡的原则进行内部控制组织结构的设置。选用合理的组织管理形式,建立横向上权力制衡、合理分工,纵向上减少管理层次,加强对下控制的矩阵式组织结构。决策者不能违反或超越决策程序;执行者应在其职责和权限内行使职权;内部监督系统应建立各项业务风险评价、内部控制状况的检查评价与对违规违章行为的处罚制度。

（二）决策制约机制及高层人员的控制

建立自上而下、民主科学的决策程序,健全议事规则,确保各项决策的正确性,控制决策风险,提高决策效率。完善以行长负责制为核心的内部经营责任制度及审计制度。各个支行的行长及其他高层管理人员的能力、品行及体现其经验丰富程度的资历,关系到银行的安全与发展,关系到存款人利益的保护及银行体系的稳定,因此有必要建立银行内部高层决策及管理人员的控制制度,加强决策和高层管理人员的思想作风建设和政治建设以及能力素质的培养,提高其政治素质、守法观念与决策管理能力。应当建立高层人员信息档案,并进行动态监控,通过考察个人历史背景资料,确定其从业经验及能力;通过考核目前业绩状况,判定其业务创新及控制能力。

（三）业务控制

健全资本金制度、全面实行资产负债比例管理基础上,对包括本外币在内的资金交易、衍生工具交易等表内表外业务建立完善的内部监督与风险防范制度。尤其在信贷业务上,要建立有效的内部控制制度,优化信贷结构,预防、降低信贷风险。为有效地控制信贷风险,应在遵守国家法律法规前提下,建立抵制损害银行利益的行政干预制度;建立和完善以信贷立项、调查、审定、贷款决策、贷款检查监督为基本内容的信贷资产管理责任制度,严格按责权范围和程序贷款;建立和完善信贷风险的监测及预警系统,科学设定便于操作的量化指标。根据巴塞尔《核心原则》和《巴塞尔新资本协议》精神,避免信贷风险集中与大额暴露,以商业性原则控制关联贷款,尽可能利用金融工具创新来转移、消解国内外信贷风险;建立充足的贷款损失准备金,以有效地吸收既成风险损失,确保国有商业银行的安全与稳定。

（四）会计控制与内部稽核制度

按照规范化、授权分责、监督制约、账务核对、安全谨慎原则建立严密的会计控制制度,加强会计检查,做到会计记录、账务处理、成果核算等完全独立并能严格按照规定的会计、财务制度与准则来进行。会计主管不参与具体经营业务,以保障财务、会计信息的完整性、准确性、客观性与有效性。还要建立起相对独立的内部稽核制度,进行定期与不定期、现场与非现场、常规与专项等多层面稽核与检查,实行对风险的再控制。

（五）内部权限控制与授权审批制度

在进一步完善统一法人授权授信为主要特征的管理制度前提下,对其分支机构的授权授信要定期检查,确保授权授信适当,授权权限和授信额度不被突破。借鉴国际经验,在实行一级法人制的银行,授信额度由总行掌握。各种授权授信制度均应以书面形式确认并逐级下达,各项业务均应按业务授权进行审核批准,特别授权业务要经过特别审核批准。

（六）合规、合法与欺诈控制

银行的经营管理活动是否遵守国家法律法规,特别是经济金融法律法规,是否有效地防范内部外部的欺诈活动,关系银行的安全与稳定。违规、违法及卷入欺诈所导致的银行风险,不仅产生于银行的内部,而且产生于银行业监管机构的制裁,因此,我行应当制定出确保有关法律法规得到有效遵守的内部政策和具体程序,建立可疑情况报告及检查等欺诈控制制度,通过教育、示范、监督与技术控制,防止银行与违法犯罪活动的联系,避免内部欺诈与犯罪以卷入外部欺诈陷阱。

（七）计算机系统风险控制

商业银行业务处理的电子化,加大了银行经营风险。建立科学的计算机系统风险控制制度。对计算机系统的项目立项、设计、开发、测试、运行、维修等全部过程严格管理。明确业务主管部门与科技、稽核、监督部门的职责。业务部门负责提出业务需求,并须经过审计监督部门的确认,科技部门负责软件开发和系统运行的维护。要严格进行业务主管、软件设计、业务操作及技术维修人员的权限划分,严防内部犯罪。

三、内控制度的执行

（一）培育银行文化

通过思想政治、职业道德与操作技术的教育,营造良好的企业文化氛围,提高员工的职业道德水平与业务水平,并建立起以提高员工素质和敬业精神为核心的人力资源管理制度,完善激励约束机制;同时加强以新业务、新技能和新知识为主要内容的多层次、多形式和多渠道的各种培训,提高员工的从业水平,不断适应内部控制变化的需要。

（二）构筑三道监控防线

第一道监控防线建立一线岗位双人、双职、双责,事先、事中、事后监控制度;第二道监控防线建立相关部门、相关岗位间相互制约的工作关系及程序;第三道监控防线建立内部监督部门对各部门、各岗位、各项业务监督反馈制度,以实现立体交叉控制。

（三）加强稽核执行力度

稽核如果只是停留在检查的阶段，那么稽核的作用是无法完全实现的。加强对银行的稽核关键在于对银行出现的问题查出以后的再审核，只有这样才能有效监督其改正的程度。在发现问题解决问题后，防止类似问题的再次出现。

综合来看，对银行的稽核内控关键在于制度，实质在于执行。只有把制度和执行相互结合，那么对银行的监管才能真正落实。

七都支行 费海滨

第五篇：稽核规范

昆山洁利团膳有限公司稽核作业规范

1.目的

检查和监督承包食堂工作，使提供的产品符合顾客的要求。

2、适用范围

公司对承包食堂各种工作检查的相关内容。

3、职责

稽核组成员负责稽核工作的实施，食堂配合稽核工作。

4、实施方法

4.1稽核工作由管理部负责组织协调，相关部门抽调人员作为稽核组成员。

4.2稽核内容：

a）稽查表内容；

b）客户意见反馈。4.3稽核作业：

4.3.1每个食堂每月稽查不少于二次，不定期、不定人，每次两人完成，持《食堂稽查表》；

4.3.2稽查表打分后食堂主管确认，如有疑问可当场向稽查人员询问。

4.3.3对稽查出的问题，情节较轻的稽查人当场向现场操作人员或现场主管指出；对得分为零的项目，反映到稽核组，经有关部门讨论分析，对主要问题项提出改进措施。

4.3.4 据食堂稽查情况及营业状况，稽核组统计得分情况，每个月评选一个优秀食堂，并给予800元的奖励；对不及格食堂进行200元处罚；奖、罚由食堂全体员工承担并可由主管落实到个人。4.4评分说明

每次依稽查表打分，满分为150分，每项分为：优、良、中、差，分值分别为：5、3、2、0；100分为及格分数，稽查表上打“*”号为基本项，如有违反给予单独处罚，且所在食堂不得被评为当月优秀食堂。4.5 评分标准：依据稽核表的每一条，制定评分标准。4.5.1加工后原料清洁（含新鲜及冷冻物品）

蔬菜经漂洗后应无明显烂叶和黄叶、无泥土、无异物；荤菜原料内外处理干净、无异味。如其中一项明显不合格，不能列为优和良；两项以上不合格，列为差等。

4.5.2水池、操作台清洁

加工程序结束后，水池和操作台应无污水、无杂物残留、物品不得任意堆放。允许水池浸泡为晚餐准备的原料，但应注意控制时间。按整齐清洁程度评定等级。4.5.3加工用具清洁、定位

加工程序结束后，加工工具应清洗干净，必须摆放在固定的位置。此项按清洁整齐程度评定等级。

4.5.4灶台、抽油烟机区域清洁（含大灶和小灶）

烹饪作业完成后，当班厨师应及时清洁灶台区域。灶台区域包括灶台表面、炒锅及灶台下方地表；抽油烟机每星期清洗不少于一次。按整齐清洁程度评定等级。

4.5.5调味料定位、整理（含大灶和小灶）

调味料每天按量领用，盐、酱油、黄酒应先放入容器中，然后再使用，调味料应摆放有序，不得任意堆放。此项按整齐和干净程度评定等级。4.5.6烹饪用具清洁、定位（含大灶和小灶）

烹饪作业完成后，所有相关用具必须清洁并摆放在固定的位置。此项按整齐和干净程度评定等级。4.5.7 各种器皿定位清洁

各项作业完成后，如蒸饭盘、盛菜盘等清洗干净并定位摆放在指定的位置。此项按清洁程度及摆放定位整齐程度评定等级。4.5.8 食品留样情况

留样必须在打菜前完成，此项为基本项，只分优差两等，检查时对照菜单，要求所留样品必须和菜单相同，违反者将取消优秀食堂评审资格，并处罚金。留样如和菜单不符，稽核员检查食堂菜单执行情况，现场主管必须作出说明和解释，稽核员在备注栏中记录。（如食堂冷藏条件不允许并且客户不做要求的可另案执行）

4.5.9 冰箱内外整理、清洁

冰箱内应定期除霜并清理（4月1日至10月31日每周至少除霜一次，其他时间可每两周除霜一次），食品摆放整齐无散落现象。冰箱外无灰尘、油污，冰箱上无杂物摆放，此项按整齐和干净程度评定等级。4.5.10冰箱内食品生、熟分开

依据行业要求，冰箱内食品应生熟分开。硬件达标的食堂（指拥有两个或两个以上冰箱的食堂），生熟食品应分冰箱储存；硬件不达标的食堂（指只有一个冰箱的食堂），生熟食品应分隔放置并有明显的区分。此项为只分优差两等。4.5.11食材及时有效处理

未洗切蔬菜应上货架堆放整齐，洗切过暂时不用的蔬菜应加盖，放置指定位置防止变质污染。暂时不用的未烹饪荤菜入冰箱保存。打菜完以后剩余可再利用的食物及时妥善处理。全部达标者为优，其中有一项不达标者为良，三项以上者为差。

4.5.12食品口味及热鲜程度

菜肴和汤口味宜适中，明显过咸或明显过淡属质量事故，此种情况被列为差等，现场主管如不服稽查结果，可打样餐呈送公司总部裁决。菜肴过凉，达不到足够热鲜程度，不能列为优等。4.5.13色彩及营养配

菜肴的色彩应尽量丰富、调配得当，食品的营养应均衡搭配。厨师应从原材料选配和烹饪手法上加以把握。色彩过于单调暗淡不能列为优等。4.5.14配膳台清洁

打餐前后配膳台应保持整齐清洁无杂物，打餐时餐盘应有序摆放在台面上，保温台内水应及时更换并保持无杂物，按清洁程度评定等级。4.5.15排水沟清洁及排水情况

作业完成后及时清洁达标，排水沟无菜渣、油污且排水良好。按清洁程度评定等级。

4.5.16门窗清洁情况

门窗应定人、定时清洁，尽量做到无油污、无灰尘，评定级别情况依清洁程度而定。

4.5.17清洁用品清洁定位

清洁用品清洁、表面无油污，定位摆放整齐。评定等级依清洁定位程度而定，因未定位摆放及表面不清洁不可评优、良。4.5.18厨房地面清洁情况

厨房地面洁净无油污、杂物、积水，评定等级情况依清洁程度而定，不达标 不可评优、良等级。4.5.19人员服装仪容

食堂工作人员必须统一着装，穿戴工作服、工作帽及佩带工作卡，打餐时必须戴口罩。打餐提前5—10分钟站立在工作岗位上等待，不得围聚闲谈说笑，评定等级依人员着装及个人卫生情况而定。4.5.20人员服务态度

员工应礼貌服务、文明用语，不得和顾客争吵，能真诚接受批评和指导。如出现和顾客争吵现象列为差，其它依员工服务态度优良程度评定等级。4.5.21工作时不得抽烟、吃零食

除在指定的地点外，任何人不准在其他任何地方吸烟，否则予以重罚；炒菜和打餐时吸烟将扣除全部工资奖金并立即除名；此项为基本项，只分优差两等，该食堂取消优秀食堂评审资格，并处罚金。4.5.22节约、安全措施

物品在运送、储存、加工、使用及剩余食品及时处理中不应发生破损和浪费现象。水、电、燃料、蒸汽使用完毕后及时关闭。电器设备及煤气安全使用、无开关脱落及电线裸露情况，消防器材完好。完全达标定为优，一项不达标定为良，三项不达标定为差。4.5.23个人物品清洁定位

个人物品应清洁、定位、摆放整齐，评定等级依实际情况而定。4.5.24餐厅内地面清洁

无油污、灰尘、积水、剩饭

优

无油污、灰尘、剩饭、有少量积水

良

无油污、剩饭、有不明显灰尘、有积水

中

有油污、剩饭、明显灰尘、大量积水之一

差 4.5.25 桌椅干净、排列整齐

桌椅洁净无油污、灰尘、饭渣，排列整齐。等级评定依达标程度而定（因洁净问题不达标不可评优、良）。

4.5.26 餐厅内门窗、墙壁等保持清洁

餐厅内门窗和墙壁洁净、无油污、破损。评定等级依实际情况而定。4.5.27汤、饭桶架、餐盘及汤碗之清洁与定位

汤、饭桶架、餐盘及汤碗整洁无油垢、破损，并定位摆放。评定等级依实际情况而定。

4.5.28回收区清洁

开饭前稽查本项。回收区、泔脚捅外侧洁净、无杂物并及时清运。此项评定依实际情况定。

4.5.29仓库整理、清洁、定位

物品分类定位摆放，码放整齐，调味料封闭完好，卫生状况良好。4.5.30仓库帐物相符

此项为基本项，只分优差两等，违反者将取消优秀食堂评审资格，并处罚金。

5.引用文件

5.1 《食堂稽查表》