新《网络交易管理办法》之亮点连连看

第一篇：新《网络交易管理办法》之亮点连连看

新《网络交易管理办法》之亮点连连看

来源：虎嗅网

董毅智律师 2014-02-17 15:42

在国家工商行政管理总局出台的《网络交易管理办法》即将实施之际，在一年一度的3.15消费者保护日即将到来之时，国内各界对该《办法》的关注普遍高升。

相比2010年实施的《网络商品交易及有关服务行为管理暂行办法》，新版《办法》名称显然短多了，管辖范围更广些，更适用当下网络交易特点。当然我们现在就新版《办法》中提到的几个亮点说道说道，以传道解惑也。

亮点一：细化消费者保护措施

在个人信息保护方面，办法规定，网络商品经营者、有关服务经营者及其工作人员对收集的消费者个人信息必须严格保密，不得泄露、出售或非法向他人提供；应采取技术措施和其他必要措施，确保信息安全，防止信息泄露、丢失；在发生或者可能发生信息泄露、丢失的情况时，应立即采取补救措施。这可以说是对近年出现的支付宝信息泄露、聚美优品信息泄露、快递信息泄露、1号店信息泄露等事件的一个立法交代，防微杜渐，避免历史重演。

在网络交易安全方面，办法坚持了个人网上开店的“实名制”原则。办法要求从事网络商品交易的自然人，应通过第三方交易平台开展经营活动，并向第三方交易平台提交真实身份信息。这是网购闭环尚不完善的网络交易的福音。

在售后服务方面，新办法规定，消费者有权自收到商品之日起７日内无理由退货，但消费者定做的、鲜活易腐的、在线下载或消费者拆封的数字化商品、报纸和期刊等除外。消费者退货的商品应当完好，并承担退回商品的运费，这是为了避免滥用无理由退货的权利。当然该条制定对于经营者而言，责任过于重大，大大提高了运营成本，至今仍是备受争议的。

此外，《办法》通过规定经营者义务的方式来维护消费者权利。如经营者应向消费者提供经营地址、联系方式、退换货方式、安全注意事项和风险警示、售后服务等信息；应采取安全保障措施确保交易安全可靠；应向消费者出具发票等购货凭证或服务单据等。亮点二：净化网络交易市场，打击不正当经营行为

恶意“打差评”、“刷业绩”等，都是网络市场常出现的一些特有的新型不正当竞争行为，严重扰乱了网络市场经营秩序。办法针对这种情况，规定了六种不正当竞争行为，并对网络商品经营者、有关服务经营者不得从事的不正当竞争行为进行了扩充描述，为规范这些行为提供了有力的法制依据。

禁止使用“霸王条款”。办法规定到，经营者不得确定最低消费标准或另行收取不合理的费用，不得作虚假宣传和虚假表示，不得使用“霸王条款”排除或限制消费者权利、减轻或免除经营者责任，不得泄露、出售或非法向他人提供消费者个人信息，不得未经消费者同意向其发送商业性电子信息等。

此外，网络商品经营者、有关服务经营者未经消费者同意或者请求，或者消费者明确表示拒绝的，不得向其发送商业性电子信息。亮点三：第三方交易平台特别约束

交易平台不得任意调整网店“评级”。以淘宝为例，商家的桃心、钻石、皇冠、金皇冠等“标记”代表商家累计销售的数量。如果交易平台随意调整评级机制，这样的标记很容易对消费者造成误导。办法鼓励第三方交易平台经营者为交易当事人提供公平、公正的信用评价服务，对经营者的信用情况客观、公正地进行采集与记录，建立信用评价体系、信用披露制度以警示交易风险。亮点四：网络“水军”不再打游击战

网络“水军”的行为，也被要求如实披露。《办法》规定，通过博客、微博等网络社交载体提供宣传推广服务、评论商品或者服务并因此取得酬劳的，应当如实披露其性质，避免消费者产生误解。与此同时，为网络商品交易提供信用评价服务的有关服务经营者，应当通过合法途径采集信用信息，不得任意调整用户的信用级别或者相关信息，不得将收集的信用信息用于任何非法用途。亮点五：调整执法管辖权，提高执法效率 网络本身的性质，导致近年跨区域网络商品交易违法行为日益增多。对此，办法对违法行为管辖权的规定作了一些更科学合理的修改、完善。办法规定，网络商品交易及有关服务违法行为由发生违法行为的经营者住所所在地县级以上工商行政管理部门管辖。对于其中通过第三方交易平台开展经营活动的经营者，其违法行为由第三方交易平台经营者住所所在地县级以上工商行政管理部门管辖。

同时，办法新增了对指定管辖的规定：两个以上工商部门因网络商品交易及有关服务违法行为的管辖权发生争议的，应当报请共同上一级工商部门指定管辖。办法的该项新增规定可避免出现管辖争议、提高执法效能。

从广度上来说，《办法》对于消费者保护的范围算是比较完备和全面的，对于近年网络交易中出现的网络交易问题及事件，如信息泄露、购物诈骗等，都有相应的立法背景，对消费者维权提供法律依据，是网络交易立法的一大进步。但是从深度上来讲，对于消费者保护力度不够强，未触及到消费者的维权细节触角。没有付诸行动的想法是空想，没有执行力的条文是废纸。无论法律规定如何缜密完备，重点是市场各个角色都能够自律地遵守，一个纯净的网络交易环境将不会那么难实现。

第二篇：网络交易管理办法解读

《网络交易管理办法》解读

日前，国家工商总局发布《网络交易管理办法》(以下简称《办法》)，并于今年3月15日起施行，引起社会普遍关注。与之前的《网络商品交易及有关服务行为管理暂行办法》相比，《网络交易管理办法》内容更为丰富、明确，有以下六个突出亮点：

亮点一：管辖范围更广

从《网络商品交易及有关服务行为管理暂行办法》到《网络交易管理办法》，行政规章的名称缩短了，但涵盖的范围却更广了。为适应网络市场规范发展的需要，新办法的内容包含了对网络交易主体、客体和行为三方面的规范，涵盖了通过互联网（含移动互联网）销售商品或提供服务的全部经营活动，包括为网络商品交易提供第三方交易平台、宣传推广、信用评价、支付结算、物流、快递、网络接入、服务器托管、虚拟空间租用、网站网页设计制作等各类营利性服务。

亮点二：消费者权益保护措施更细

去年10月，全国人大常委会对消费者权益保护法进行了修正。依据新消法规定，《办法》细化了对消费者合法权益的各项保护措施，这主要体现在网购售后服务、个人信息保护、格式合同管理等方面：

收货7日内可无理由退货：在售后服务方面，新办法规定，消费者有权自收到商品之日起7日内退货，且无需说明理由。网络商品经营者应当自收到退回商品之日起7日内返还消费者支付的商品价款，但消费者定做的、鲜活易腐的、在线下载或消费者拆封的数字化商品、报纸和期刊等除外，消费者退货的商品应当完好，并承担退回商品的运费。

网络经营者不得擅自发送商业信息：很多消费者每天都接到不少商业电子信息，个人信息泄露问题困扰着不少消费者。在继 1

新《消法》加大对个人信息保护的基础上，《办法》对此进行了呼应。第十八条规定，网络商品经营者、有关服务经营者及其工作人员对收集的消费者个人信息或者经营者商业秘密的数据信息必须严格保密，不得泄露、出售或者非法向他人提供。网络商品经营者、有关服务经营者在发生或者可能发生信息泄露、丢失的情况时，应当立即采取补救措施。此外还规定，未经消费者同意或者请求，或者消费者明确表示拒绝的，不得向其发送商业性电子信息。

不得借助不公平格式合同强制交易：利用格式合同侵犯消费者合法权益的现象屡见不鲜，在网络交易中，由于其隐蔽性问题更为突出。在格式合同管理方面，新办法规定，网络商品经营者、有关服务经营者不得以合同格式条款等方式作出排除或者限制消费者权利、减轻或者免除经营者责任、加重消费者责任等对消费者不公平、不合理的规定，不得利用合同格式条款并借助技术手段强制交易。

亮点三：市场准入规定更明确

《办法》对网络市场主体准入的规定与《暂行办法》中基本保持一致，略作修改，使其更为清晰明确。第一，按照现行登记注册法律法规的规定，从事网络商品交易及有关服务的经营者应当依法办理工商登记。考虑到网络市场发展现状和促进创业就业的需要，现阶段仅对尚不具备登记注册条件的自然人放宽准入条件，允许其暂不办理工商登记，但规定必须通过第三方交易平台开展经营并向平台进行实名登记，以保障网络交易安全、维护网络消费者权益。除此类自然人经营者外，禁止“无照经营”的网上经营主体存在。第二，从事网络商品交易及有关服务的经营者销售的商品或者提供的服务属于法律、法规、国务院决定规定应当取得行政许可的，应当依法取得有关许可。第三，第三方交易 2

平台承载着数量庞大的经营者、消费者和商业数据，在网络商品交易活动中的地位举足轻重。平台运行情况直接关系网络市场秩序和社会公共利益，经营者需具备一定的规模和技术实力才能保证平台运行安全。鉴此，《办法》规定第三方交易平台经营者应当是经工商部门登记注册并领取营业执照的企业法人。

亮点四：第三方交易平台的责任更大

第三方交易平台承载着数量庞大的经营者、消费者和商业数据，在网络商品交易活动中的地位举足轻重。平台运行情况直接关系网络市场秩序和社会公共利益。相对于《暂行办法》，《办法》第二章第二节“第三方交易平台经营者的特别规定”中对第三方交易平台经营者应当履行的责任义务新增了5项内容。

随着互联网的快速发展，一些网站由于各种原因进行了关停和重组。比如2012年团购网站出现了倒闭潮，致使很多已经团购的消费者得不到赔偿。《办法》针对网络交易中第三方交易平台的行为做出规范。第三十一条特别强调，第三方交易平台经营者拟终止提供第三方交易平台服务，应当至少提前三个月在其网站主页面醒目位臵予以公示并通知相关经营者和消费者，采取必要措施保障相关经营者和消费者的合法权益。

又比如，在明确第三方交易平台对申请进入平台的自然人经营者的审查责任的基础上，《办法》第二十三条进一步明确，第三方交易平台在对申请进入平台的法人、其他经济组织或者个体工商户的经营主体身份进行审查和登记后，在其从事经营活动的网页醒目位臵公开营业执照登载的信息或者其营业执照的电子链接标识。

从京东、当当到卓越亚马逊、苏宁易购，随着网络交易的发展，自营网站开放第三方交易平台成为电子商务发展的潮流。因此，在不少第三方交易平台上，实际存在着自营和其他经营者经 3

营两种经营方式。对于这两种不同的经营业态，经营者的法律地位和应承担的责任义务区别很大，消费者的信任度也有明显差别。为明确经营模式中经营者的责任义务、维护消费者的知情权和选择权，《办法》第二十九条规定，开展自营业务的第三方交易平台经营者必须以显著方式对平台自营部分和其他经营者经营部分予以区分和标注。

此外，新增的第三方交易平台经营者应当履行的责任义务还包括：第三方交易平台经营者修改其与平台内经营者的协议、交易规则应当遵循公开、连续、合理的原则，并至少提前7日予以公示；鼓励第三方交易平台经营者通过设立消费者权益保证金来提升服务质量、更好地保护消费者合法权益等。

亮点五：监管力度更大

“刷信用”、“差评师”现象将受处罚：针对目前互联网上出现的一些卖家常常会虚构火爆交易数据、花钱买好的信用评价、删除差评，给消费者造成“假象”等一些网络市场特有的新型不正当竞争行为，《办法》增设第十九条，对网络商品经营者、有关服务经营者不得从事的不正当竞争行为进行了扩充描述，对以虚构交易、删除不利评价等形式，为自己或他人提升商业信誉；以交易达成后违背事实的恶意评价损害竞争对手的商业信誉等6类不正当竞争行为进行明确规定。

微博推销商品应注明是否为广告：日常生活中，消费者总是能在博客、微博、QQ、微信等网络社交载体上看到各种“网购达人”所谓“推荐”。此次《办法》第三十七条规定，为网络商品交易提供宣传推广服务应当符合相关法律、法规、规章的规定。《办法》指出，网络交易中，通过博客、微博等网络社交载体提供宣传推广服务、评论商品或者服务并因此取得酬劳的，应当如实披露其性质，避免消费者产生误解。

亮点六：工商机关管辖权划分更合理

明确了违法行为的管辖：近年来，跨区域的网络商品交易违法行为日益增多。针对这一新形势，《办法》对违法行为管辖权的规定作了一些修改、完善，使之更为科学合理。新办法规定，网络商品交易及有关服务违法行为由发生违法行为的经营者住所所在地县级以上工商行政管理部门管辖。对于其中通过第三方交易平台开展经营活动的经营者，其违法行为由第三方交易平台经营者住所所在地县级以上工商行政管理部门管辖。第三方交易平台经营者住所所在地县级以上工商行政管理部门管辖异地违法行为人有困难的，可以将违法行为人的违法情况移交违法行为人所在地县级以上工商行政管理部门处理。同时，《办法》新增了对指定管辖的规定：两个以上工商部门因网络商品交易及有关服务违法行为的管辖权发生争议的，应当报请共同上一级工商部门指定管辖。对于全国范围内有重大影响、严重侵害消费者权益、引发群体投诉或者案情复杂的网络商品交易及有关服务违法行为，由工商总局负责查处或者指定省级工商局负责查处。

明确了网络消费者投诉的管辖：网络商品交易及有关服务活动中的消费者向工商部门投诉的，依照《工商行政管理部门处理消费者投诉办法》处理。《投诉办法》第6条具体规定为：“消费者因网络交易发生消费者权益争议的，可以向经营者所在地工商行政管理部门投诉，也可以向第三方交易平台所在地工商行政管理部门投诉。” 这一规定，首次明确了网络交易消费投诉的投诉管辖。

第三篇：《网络交易管理办法》解读

《网络交易管理办法》解读

1.网络购物享受7天后悔权

《办法》第十六条明确规定了网络购物中，除网上购物的消费者定制的、鲜活易腐的商品、拆封的音像数码商品以及交付的报纸、期刊外，有权自收到商品之日起七日内退货，且无需说明理由。此外，《办法》还规定，网络商品经营者销售商品或者提供服务，应当按照国家有关规定或者商业惯例向消费者出具发票等购物凭证或者服务单据。由此，消费者在购物索要发票等购物凭证或服务单据时，网络商品经营者必须出具，在产生纠纷时，可作为消费投诉的依据。

2.严禁泄露消费者个人信息

进入电子商务时代，网购信息泄露的现象屡见不鲜，对此《办法》里明确规定采集信息应当遵循合法、正当、必要三原则，收集、使用目的、方式和范围应当公开并经被收集者同意。对于个人信息或者商业秘密等具有保密义务，不得任意披露。此外，《办法》规定从事网络商品交易的自然人，应当通过第三方交易平台开展经营活动，并向第三方交易平台提交其姓名、地址、有效身份证明、有效联系方式等真实身份信息。具备登记 注册条件的，依法办理工商登记。

3.管辖范围更广监管力度加大

恶意给同行打差评、虚假交易、刷单是近年来伴随电子商务而产生一种新型不正当竞争行为，扰乱了网络市场的经营秩序，消费者也深受其害。对此，《办法》针对网络市场中的不正当竞争等行为做出了明确规定：不得以虚构交易、删除不利评价等形式，为自己或他人提升商业信誉；以交易达成后违背事实的恶意评价损害竞争对手的商业信誉；对于上述的相关行为以及法律、法规规定的其他不正当竞争行为将进行警告并处1万元以上3万元以下的罚款。

4.电子发票和凭证可作为投诉依据

《办法》第十三条明确，网络商品经营者销售商品或者提供服务，应当按照国家有关规定或者商业惯例向消费者出具发票等购货凭证或者服务单据；征得消费者同意的，可以以电子化形式出具。电子化的购货凭证或者服务单据，可以作为处理消费投诉的依据。消费者索要发票等购货凭证或者服务单据的，网络商品经营者必须出具。

5.第三方交易平台终止服务应提前公示

《办法》针对网络交易中第三方支付平台的行为也做出了规范。特别强调，第三方交易平台经营者拟终止提供第三方交易平台服务，应当至少提前三个月在其网站主页面醒目位置予以公示并通知相关经营者和消费者，采取必要措施保障相关经营者和消费者的合法权益。

6.微博推销商品应注明是否为广告

《办法》第三十七条指出，网络交易中，通过博客、微博等网络社交载体提供宣传推广服务、评论商品或者服务并因此取得酬劳的，应当如实披露其性质，避免消费者产生误解

第四篇：网络交易管理办法有关问题解读

国家工商总局有关部门解读《网络交易管理办法》

你 日前，国家工商行政管理总局发布《网络交易管理办法》（以下简称《办法》），引起社会普遍关注。据了解，《办法》是为配合新《消费者权益保护法》颁布的3个配套行政规章之一，将于今年3月15日起与新《消法》同步施行。

与现行《网络商品交易及有关服务行为管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）相比，新的管理办法有哪些新亮点？国家工商总局市场司具体负责网络市场监管工作的副司长杨洪丰就《办法》相关规定进行了详细解读。

个人开网店坚持实名制原则

杨洪丰介绍说，《办法》对网络市场主体准入的规定与《暂行办法》中基本保持一致，略作修改，使其更为清晰明确。《办法》第七条明确规定，从事网络商品交易及有关服务的经营者应当依法办理工商登记，并明确限定自然人必须通过第三方交易平台开展经营活动。不过，对从事网络商品交易的自然人，也就是个人网店卖家，并未强制要求注册办照，但要求个人卖家必须通过第三方交易平台开展经营，并且必须提交姓名、地址、有效身份证明、有效联系方式等真实身份信息。同时，要求第三方交易平台经营者要对在平台上的经营者，包括“尚不具备工商登记注册条件”的自然人，进行审查登记，建立登记档案并定期核实更新，核发证明个人身份信息真实合法的标记。

杨洪丰说，按照现行登记注册法律法规的规定，从事网络商品交易及有关服务的经营者应当依法办理工商登记。考虑到网络市场发展现状和促进创业就业的需要，现阶段仅对尚不具备登记注册条件的自然人放宽准入条件，允许其暂不办理工商登记，但规定必须通过第三方交易平台开展经营并向平台进行实名登记，以保障网络交易安全、维护网络消费者权益。

记者了解到，虽然《办法》对个人卖家不强制办照，但对第三方交易平台作出了明确规定。其中第二十二条规定，第三方交易平台经营者应当是经工商行政管理部门登记注册并领取营业执照的企业法人。

杨洪丰表示，第三方交易平台承载着数量庞大的经营者、消费者和商业数据，在网络商品交易活动中的地位举足轻重。平台运行情况直接关系网络市场秩序和社会公共利益，经营者需具备一定的规模和技术实力才能保证平台运行安全。因此，《办法》明确规定第三方交易平台经营者应为企业法人。

加大第三方交易平台的责任义务

据了解，相对于《暂行办法》，《办法》第二章第二节“第三方交易平台经营

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者的特别规定”中对第三方交易平台经营者应当履行的责任义务新增了5项内容。

比如，其中第八条规定，第三方交易平台在对申请进入平台的法人、其他经济组织或者个体工商户的经营主体身份进行审查和登记后，在其从事经营活动的网页醒目位置公开营业执照登载的信息或者其营业执照的电子链接标识。

“目前第三方交易平台上的网店一般没有自主添加标识的技术权限，都是由平台来统一加贴营业执照标识。由平台加贴营业执照标识与加贴证明个人身份信息真实合法的标记一样，是平台履行了经营主体身份审查义务的标志。”杨洪丰分析说。

又如其中第二十九条规定，开展自营业务的第三方交易平台经营者必须以显著方式对平台自营部分和其他经营者经营部分予以区分和标注。

杨洪丰进一步解释说，在第三方交易平台上，存在自营和其他经营者经营两种经营方式，经营者的法律地位和应承担的责任义务区别很大，消费者对于这两种经营业态的信任度也有明显差别。为明确经营模式中经营者的责任义务、维护消费者的知情权和选择权，所以对此进行了明确规定。

此外，新增的第三方交易平台经营者应当履行的责任义务还包括：第三方交易平台经营者修改其与平台内经营者的协议、交易规则应当遵循公开、连续、合理的原则，并至少提前7日予以公示；拟终止提供服务的第三方交易平台经营者应提前公示并通知相关经营者和消费者，以切实保障相关经营者和消费者的合法权益；鼓励第三方交易平台经营者通过设立消费者权益保证金来提升服务质量、更好地保护消费者合法权益。

明确跨区域违法交易管辖权

近年来，跨区域的网络商品交易违法行为日益增多，关于网络交易的管辖争议一直以来困扰不断。“针对这一新形势，《办法》对违法行为管辖权的规定作了一些修改、完善，使之更为科学合理。”杨洪丰说。

《办法》规定，网络商品交易及有关服务违法行为由发生违法行为的经营者住所所在地县级以上工商行政管理部门管辖。对于其中通过第三方交易平台开展经营活动的经营者，其违法行为由第三方交易平台经营者住所所在地县级以上工商行政管理部门管辖。第三方交易平台经营者住所所在地县级以上工商行政管理部门管辖异地违法行为人有困难的，可以将违法行为人的违法情况移交违法行为人所在地县级以上工商行政管理部门处理。

“这一规定与现行暂行办法中确立的管辖原则保持一致，既符合行政处罚法的相关规定，又有效地避免了‘一事二罚’的出现。”杨洪丰说。

同时，《办法》新增了对指定管辖的规定：两个以上工商部门因网络商品交易及有关服务违法行为的管辖权发生争议的，应当报请共同上一级工商部门指定

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管辖。对于全国范围内有重大影响、严重侵害消费者权益、引发群体投诉或者案情复杂的网络商品交易及有关服务违法行为，由国家工商总局负责查处或者指定省级工商局负责查处。

杨洪丰指出，这是由于网络商品交易及有关服务违法行为的管辖设定与线下存在差异，新增上述规定可避免出现管辖争议、提高执法效能。此外，《办法》还新增了对网络消费者投诉管辖的规定，即：网络商品交易及有关服务活动中的消费者向工商部门投诉的，依照《工商行政管理部门处理消费者投诉办法》处理。

●相关链接 调整适用范围

在调整范围及名词定义方面，《办法》作了如下修改：

一是将《办法》适用范围明确为狭义的网络交易，即对互联网（含移动互联网）上的商品交易及有关服务进行规范，不包含电视购物、电话购物。

二是明确了 “网络商品交易”的定义：通过互联网销售商品或者提供服务的经营活动。此外，根据网络市场发展现状和网监执法实践反馈（如部分B2B平台上只发布商品信息而不发生交易过程），规定通过第三方交易平台发布商品或者营利性服务信息、但交易过程不直接通过平台完成的经营活动参照适用《办法》关于网络商品交易的管理规定。

三是对“有关服务”作了列举式的详细定义，使其涵盖范围更加明确。

四是将《暂行办法》中的“网络交易平台”这一概念更名为“第三方交易平台”并作了准确定义，旨在凸显其第三方身份的独立性，避免产生概念混淆。（田珍祥整理）

细化消费者权益保护的七大措施

为适应新《消法》，《办法》细化了对网络消费者合法权益的各项保护措施，主要体现在网购售后服务、个人信息保护、格式合同管理等方面。◆“刷信用”、“差评师”现象将受处罚

记者了解到，针对目前互联网上出现的一些卖家常常会虚构火爆交易数据、花钱买好的信用评价、删除差评，给消费者造成“假象”等一些网络市场特有的新型不正当竞争行为，《办法》增设第十九条，对“刷信用”、“差评师”等网络商品经营者、有关服务经营者不得从事的不正当竞争行为进行了扩充描述，对以虚构交易、删除不利评价等形式，为自己或他人提升商业信誉；以交易达成后违背事实的恶意评价损害竞争对手的商业信誉的6类不正当竞争行为进行明确规定，对于违反上述规定的，将予以警告，责令改正，并处1万元以上3万元以下的罚款。

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◆微博推销商品应注明是否为广告

日常生活中，消费者在网上总是看到不少网络大V通过微博、微信等发送广告信息。此次《办法》第三十七条规定，为网络商品交易提供宣传推广服务应当符合相关法律、法规、规章的规定。《办法》指出，网络交易中，通过博客、微博等网络社交载体提供宣传推广服务、评论商品或者服务并因此取得酬劳的，应当如实披露其性质，避免消费者产生误解。◆收货7日内可无理由退货

《办法》第十六条规定，网络商品经营者销售商品，消费者有权自收到商品之日起7日内退货，且无需说明理由，网络商品经营者应当自收到退回商品之日起7日内返还消费者支付的商品价款，但消费者定做的、鲜活易腐的、在线下载或消费者拆封的数字化商品、报纸和期刊等除外，消费者退货的商品应当完好，并承担退回商品的运费。其规定和退货、运费条件与新《消法》一致。◆网络经营者不得擅自发送商业信息

手机电子垃圾短信不断，很多消费者每天都接到不少商业电子信息，个人信息泄露问题困扰着不少消费者。在继新《消法》加大对个人信息保护的基础上，《办法》对此进行了呼应。第十八条规定，网络商品经营者、有关服务经营者及其工作人员对收集的消费者个人信息或者经营者商业秘密的数据信息必须严格保密，不得泄露、出售或者非法向他人提供。网络商品经营者、有关服务经营者在发生或者可能发生信息泄露、丢失的情况时，应当立即采取补救措施。此外还规定，未经消费者同意或者请求，或者消费者明确表示拒绝的，不得向其发送商业性电子信息。

◆不得借助不公平格式合同强制交易

利用格式合同侵犯消费者合法权益的现象屡见不鲜，在网络交易中，由于其隐蔽性问题更为突出。《办法》第十七条规定：网络商品经营者、有关服务经营者不得以合同格式条款等方式作出排除或者限制消费者权利、减轻或者免除经营者责任、加重消费者责任等对消费者不公平、不合理的规定，不得利用合同格式条款并借助技术手段强制交易。◆第三方交易平台终止服务应提前公示

随着互联网的快速发展，一些网站由于各种原因进行了关停和重组。比如2012年团购网站出现了倒闭潮，致使很多已经团购的消费者得不到赔偿。《办法》针对网络交易中第三方支付平台的行为也做出了规范。特别强调，第三方交易平台经营者拟终止提供第三方交易平台服务，应当至少提前三个月在其网站主页面醒目位置予以公示并通知相关经营者和消费者，采取必要措施保障相关经营者和消费者的合法权益。

◆电子发票和凭证可作为投诉依据

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《办法》对网购发票和凭证进行了规定，第十三条明确，网络商品经营者销售商品或者提供服务，应当按照国家有关规定或者商业惯例向消费者出具发票等购货凭证或者服务单据；征得消费者同意的，可以以电子化形式出具。电子化的购货凭证或者服务单据，可以作为处理消费投诉的依据。消费者索要发票等购货凭证或者服务单据的，网络商品经营者必须出具。

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第五篇：关联交易管理办法

关 联 交 易 管 理 办

二0一0年一月一日

法

目 录

第一章 总 则 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„1 第二章 关联人和关联关系 „„„„„„„„„„„„„„„„2 第三章 关联交易的回避制度 „„„„„„„„„„„„„„„3 第四章 关联交易的审议程序 „„„„„„„„„„„„„„„4 第五章 关联交易的披露 „„„„„„„„„„„„„„„„„5 第六章 关联交易价格的确定和管理 „„„„„„„„„„„„6 第七章 其他相关事项 „„„„„„„„„„„„„„„„„„7 第八章 法律责任 „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„8 第九章 附则 „„„„„„…………………………………………9

关联交易管理办法 第一章 总 则

第一条 为保证00000（以下简称“公司”）与关联方之间订立的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司及全体股东的合法权益，规范公司关联交易程序，保证公司关联交易的公允性，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及美国纳斯达克证交所的有关上市企业关联交易基本要求和关规定，结合公司实际情况，特制定本办法。

第二条 本办法所称关联交易是指公司或控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源或义务的事项，包括：

（一）购买或出售资产；

（二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）；

（三）提供财务资助（包括以现金或实物）；

（四）提供担保；

（五）租入或租出资产；

（六）委托或者受托管理资产和业务；

（七）赠与或者受赠资产；

（八）债权、债务重组；

（九）签订许可使用协议；

（十）转让或者受让研究与开发项目；

（十一）购买原材料、燃料、动力；

（十二）销售产品、商品；

（十三）提供或者接受劳务；

（十四）委托或者受托销售；

（十五）与关联人共同投资；

（十六）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项；（十七）美国纳斯达克证交所认定的其他交易。第三条 公司的关联交易应当遵守以下基本原则：

（一）符合诚实信用的原则。

（二）关联方若享有股东大会表决权，应当回避表决。

（三）与关联方有利害关系的董事，在董事会就该事项进行表决时，应当回 避。

（四）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时应当聘请独立财务顾问和专业评估师。

第二章 关联人和关联关系

第四条 本办法所指的关联人包括关联法人和关联自然人。第五条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人：

（一）直接或间接地控制公司的法人；

（二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人；

（三）由本办法第六条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人；

（四）持有公司5%以上股份的法人；

（五）美国纳斯达克证交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人。

第六条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

（一）直接或间接持有公司5％以上股份的自然人；

（二）公司董事、监事及高级管理人员；

（三）本办法第五条第（一）项所列法人的董事、监事及高级管理人员；

（四）本条第（一）、（二）项所述人士关系密切的家庭成员，包括配偶、年满18周岁并具有民事行为能力的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；

（五）美国纳斯达克证交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人。

第七条 具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联人：

（一）因与公司或公司关联人签署协议或作出安排，在协议或安排生效后，或在未来十二个月内，将具有本办法第五条或第六条规定情形之一的；

（二）过去十二个月内，曾经具有本办法第五条或第六条规定情形之一的。第八条 本办法所称关联关系是指在财务和经营决策中，关联方直接或间接控制或施加影响的方式或途径。主要包括关联方与公司之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。

第三章 关联交易的回避制度

第九条 公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经非关联董事过半数通过。出席董事会的非关联董事人数 不足三人的，公司应当将该事项提交股东大会审议。

前款所称关联董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事：

（一）交易对方；

（二）在交易对方任职，或在能直接或间接控制该交易对方的法人单位或者该交易对方直接或间接控制的法人单位任职的；

（三）拥有交易对方的直接或间接控制权的；

（四）交易对方或者其直接或间接控制人的关系密切的家庭成员（具体范围 参见本办法第六条第（四）项的规定）；

（五）交易对方或者其直接或间接控制人的董事、监事和高级管理人员的关 系密切的家庭成员（具体范围参见本办法第六条第（四）项的规定）；

（六）美国纳斯达克证交所或公司认定的因其他原因使其独立的商业判断可能受到影响的董事。

第九条 股东大会审议关联交易事项时，下列股东应当回避表决：

（一）交易对方；

（二）拥有交易对方直接或间接控制权的；

（三）被交易对方直接或间接控制的；

（四）与交易对方受同一法人或自然人直接或间接控制的；

（五）因与交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议或者 其他协议而使其表决权受到限制和影响的；

（六）美国纳斯达克证交所认定的可能造成公司对其利益倾斜的法人或自然人。

第四章 关联交易的审议程序

第十条 与关联人发生的关联交易由公司董事会审议决定。

第十一条 下列关联交易由公司董事会审议通过后，提交股东大会审议决定：

（一）与关联人发生的交易金额在1,000万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5％以上的关联交易；

（二）根据本办法第八条规定，因关联董事回避后出席董事会的非关联董事 人数不足三人的。

第十二条 董事会就关联交易事项进行表决时，应保证独立董事参加并发表公允性意见，董事会、独立董事认为合适的情况下，可以聘请律师、注册会计师就此提供专业意见，聘请费用由公司承担。

第十三条 应披露的关联交易（指与关联自然人发生的金额在30万元以上的关联交易，与关联法人发生的金额在300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易）应由独立董事认可并发表事前认可书面意见后提交董事会讨论审议。

第十四条 属于股东大会决策的关联交易，除应当及时披露外，还应当按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定聘请具有执行证券、期货相关业务资格的中介机构，对交易标的进行审计或评估。

第五章 关联交易的披露

第十五条 达到以下标准的关联交易必须按上海证券交易所的规定披露：

（一）公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易；

（二）公司与关联法人发生的交易金额在300万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易。

第十六条 公司披露关联交易事项时，应当向美国纳斯达克证交所提交下列文件：

（一）公告文稿；

（二）与交易有关的协议书或意向书；

（三）董事会决议、决议公告文稿和独立董事意见（如适用）；

（四）交易涉及的政府批文（如适用）；

（五）中介机构出具的专业报告（如适用）；

（六）独立董事事前认可该交易的书面文件；

（七）独立董事意见；

（八）上美国纳斯达克证交所要求的其他文件。第十七条 公司披露的关联交易公告应当包括以下内容：

（一）交易概述及交易标的的基本情况；

（二）独立董事的事前认可情况和发表的独立意见；

（三）董事会表决情况（如适用）；

（四）交易各方的关联关系说明和关联人基本情况、履约能力的分析；

（五）交易的定价政策及定价依据，包括成交价格与交易标的帐面值、评估值以及明确、公允的市场价格之间的关系，以及因交易标的的特殊性而需要说明的与定价有关的其他特定事项；

（六）若成交价格与帐面值、评估值或市场价格差异较大的，应当说明原因。如交易有失公允的，还应当披露本次关联交易所产生的利益转移方向；

（七）协议的主要内容，包括交易价格、交易结算方式、关联人在交易中所占权益的性质和比重，以及协议生效条件、生效时间、履行期限等；

（八）对于日常经营中持续或经常进行的关联交易，还应当包括该项关联交 易的全年预计交易总金额；

（九）交易目的及对公司的影响，包括进行此次关联交易的必要性和真实意图，对本期和未来财务状况和经营成果的影响等；

（十）当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额；

（十一）交易标的的交付状态、交付和过户时间；

（十二）美国纳斯达克证交所要求的有助于说明交易实质的其他内容。

第六章 关联交易价格的确定和管理

第十八条 关联交易价格是指公司和关联方之间发生的关联交易所涉及的商品或服务的交易价格。定价原则与方法：

(一)关联交易定价主要遵循市场价格的原则，有客观的市场价格作为参照的一律以市场价格为准；没有市场价格的，按照成本加成定价；既没有市场价格，也不适合采用成本加成定价的，按照协议价格定价；

(二)交易双方根据关联交易的具体情况确定定价方法，并在相关的关联交易协议中予以明确；

(三)市场价：以市场价格为准，确定商品或劳务的价格或费率；(四)成本加成价：以交易标的的成本为基础，加10%的合理利润确定交易价格或费率；

(五)协议价：由交易双方协商确定价格或费率。第十九条 关联交易价格的管理

(一)交易双方应依据关联交易协议中约定的价格和实际交易数量计算交易价款，逐月结算，每清算，或者按照关联交易协议中约定的支付方式和支付时间支付；

(二)公司职能部门应对公司关联交易标的的市场价格及成本变动情况进行跟踪。及时掌握相关信息。

第七章 其他相关事项

第二十条 公司与关联人进行本办法第二条第（十一）至

（十四）项所列与日常经营相关的关联交易所涉及的交易标的，可以不进行审计或评估。第二十一条 公司与关联人进行本办法第二条第（十一）至

（十四）项所列与日常经营相关的关联交易事项时，应当每年与关联人就每项关联交易订立书面协议，并按协议涉及的总交易金额提交最近一次董事会或股东大会审议。关联交易协议至少应包括交易价格、定价原则和依据、交易总量或其确定方法、付款方式等主要条款。

第二十二条 公司与关联人签订本办法第二条第（十一）至

（十四）项所列与日常经营相关的关联交易协议在执行过程中，协议的主要条款未发生显著变化的，应当在报告和半报告中披露各类日常关联交易协议的具体履行情况。协议主要条款发生显著变化的，应当重新签订关联交易协议，同时履行董事会或股东大会审议程序并及时披露。

第二十三条 公司与关联人进行的下述交易，可以免予按照关联交易的方式进行审议和披露：

（一）一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；

（二）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债 券、可转换公司债券或者其他衍生品种；

（三）一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬；

（四）任何一方参与公开招标、公开拍卖等行为所导致的关联交易；

（五）上美国纳斯达克证交所认定的其他交易。

第八章 法律责任

第二十四条 当公司发生控股股东侵占公司资产、损害公司及社会公众股东利益情形时，公司董事会应采取有效措施要求控股股东停止侵害、赔偿损失，在控股股东拒不纠正时，公司董事会应该在报地方证券监管部门备案后，提起法律诉讼，以保护公司及社会公众股东的合法权益。

第二十五条 公司董事、监事、经理及其他高级管理人员违反本办法规定，协助控股股东及其关联方侵占公司财产，损害公司利益时，公司将视情节轻重，对直接责任人处以警告、降职、免职、开除等处分，构成犯罪的，移交司法机关处理。

第二十六条 当董事会怠于行使上述职责时，二分之一以上独立董事、监事会或者单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东，有权在报证券监管部门备案后，根据公司章程规定的程序提请召开临时股东大会对相关事项做出决议。在该临时股东大会就相关事项进行审议时，公司控股股东应依法回避表决，其持有的表决权股份总数不计入该次股东大会有效表决权股份总数之内。第二十七条 当社会公众股东因控股股东、公司董事、监事、经理或其他高级管理人员从事损害公司及中小股东利益的行为，而依法提起民事赔偿诉讼时，公司有义务在符合法律、法规和公司章程的前提下，对其提供协助与支持。

第九章 附 则

第二十八条 本办法未列明事项或与法律法规、《美国纳斯达克证交所股票上市规则》及公司章程的规定不一致的，以法律法规、《美国纳斯达克证交所股票上市规则》及公司章程的规定为准。

第二十九条 本办法自公司董事会通过之日起实施，并由公司董事会负责解释。