湖北省水利项目资金管理使用廉政风险防控暂行办法（模版）

第一篇：湖北省水利项目资金管理使用廉政风险防控暂行办法（模版）

湖北省水利项目资金管理使用

廉政风险防控暂行办法

第一章 总则

第一条 为促进水利项目资金规范科学管理、合理高效使用，确保权力行使安全、资金运用安全、项目建设安全和干部成长安全，根据《水利基本建设资金管理办法》、《湖北省腐败风险预警防控暂行办法》等规定，结合我省实际，制定本办法。

第二条 本办法所指水利项目资金，指实施农田水利、灌区节水改造、安全饮水、河道治理、堤防加固、水土保持、泵站涵闸更新改造、水库除险加固等水利工程项目建设使用的水利资金。

第三条湖北省各级水行政主管部门、水利项目资金使用单位及涉水资金项目相关主管机构在管理使用水利项目资金过程中的廉政风险防控适用本办法。第四条水利项目资金管理使用廉政风险防控，是对相关人员在履行职责和日常生活中可能发生的廉政风险，包括思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险等，进行排查防范、实时监控、纠错处置、综合管理，以预防和减少腐败行为发生。

第五条 水利项目资金管理使用廉政风险防控，应着眼于治本、预防和制度建设，坚持内部防范与外部监控相结合，事前防范与预警处置相结合，专防专控与社会参与相结合，地方管理与部门管理相结合，纪委组织协调与部门组织实施相结合。

第二章 防控内容

第六条 在项目规划设计管理环节，重点防控项目单位编报虚假项目及“报大建小”等套取水利资金；评审机构和评审专家以权谋私；设计单位故意抬高或擅自变更设计标准弄虚作假等。

第七条 在项目审批及投资计划管理环节，重点防控投资主管部门及行业主管部门是否按法定程序、条件及要求审批项目或安排投资计划；资金管理部门擅自变更、调整资金计划；计划编制单位不如实申报或违规申报项目资金计划，为超计划拨付资金拉拢腐蚀审核、审批部门的干部等。第八条在项目建设管理环节，重点防控领导干部违规插手、干预工程招标投标、发包承包、造价咨询、工程结算，为本人、亲属及特定关系人谋取不正当利益；项目建设单位规避招标投标，或不按规定招标投标；项目建设单位纵容、默许租借资质承包、违法转包、违规分包；项目建设单位违反有关规定，擅自变更设计和合同要求施工；工程监理、质量检测等单位不认真履行职责，以及借进度上报、工程验收之机吃拿卡要、以权谋私等。

第九条在资金使用管理环节，重点防控不按规定实行专账核算、专款专用；有关部门和单位挤占、挪用、侵占、随意调配项目资金；资金管理单位不按规定的要求和程序拨付资金或故意滞留项目资金；未经审计自行批复或批准项目竣工决算和财务决算；违规使用水利项目资金进行担保和投融资等。

第三章 防控措施

第十条各级水行政主管部门、水利项目资金使用单位、水利项目资金业务承担机构要按照《湖北省腐败风险预警防控暂行办法》的要求，全面开展廉政风险排查，重点排查水利项目资金管理使用业务流程、制度规定、内部管理、监督制约等方面的风险点。第十一条建立健全水利项目资金管理使用集体决策制度。凡涉及规划编制、项目审批、计划安排、资金拨付等重大事项，必须集体研究决定，并按程序报批。

第十二条规范水利项目资金管理使用业务流程。按照有效分权、科学制权、提高效率等原则，科学设置资金审批和拨付流程，强化上下环节间的监督和制约。

第十三条规范和完善水利项目招标投标制度。建立健全科学、规范、公开的水利工程建设项目招标投标制度体系，并逐步实行水利项目规划、勘察、设计等业务招标投标制度。实行招标代理机构公开遴选。及时更新充实评标专家库组成人员，采用招标投标信息系统网上随机抽取专家。第十四条严格实行水利项目建设监理制度。实行严格的监理责任制和追责制。建设单位依据监理单位提供的规范的工程进度书面报告，并经相关单位审核后，按照工程进度拨付项目资金。

第十五条建立完善工程质量保证体系。实行水利工程实物质量第三方抽检制度、建设工程项目后评价制度，加强水利工程质量监督机构建设，加大工程质量和效益监管力度。第十六条积极推行廉政阳光示范工程，对重大设计变更、工程招标投标、工程验收、资金投入、项目建设内容、项目布局等关键环节的重要信息按规定进行公开公示，主动接受监督。

第十七条水利项目资金管理使用单位要严格按照《会计法》和《内部会计控制规范》要求，建立健全会计人员岗位责任、内部会计稽核、财务收支审批、概预算执行及财务会计分析等制度，规范财务行为，加强财务监督。实行水利项目资金管理使用会计电算化。

第十八条水利项目资金实行国库集中支付制度，按规定程序，项目资金直接支付到最终用款单位。任何单位和个人不得巧立名目中途提取或者划入其他账户。

第十九条各级水利项目资金管理使用单位要加强对勘测设计费、管理费、培训费等非工程性费用的管理，明确开支范围，规范审批拨付程序，加强使用监管。

第二十条完善水利项目资金管理使用内部审计核查制度。主管部门定期对水利项目资金计划编制、项目建设、财务管理、资金使用情况开展审计核查，并依法接受审计机关的业务指导和监督。

第二十一条严格落实水利项目建设财务决算制度。项目法人应按照有关规定及时编制竣工财务决算，项目竣工时，决算由同级财政、水行政主管部门予以审核。并及时申请竣工财务审计，审计后的竣工财务决算报告是竣工验收的文件之一，未实施竣工财务决算审计和审核的工程不得进行项目的竣工验收。

第四章预警处置

第二十二条将水利项目资金管理使用及其廉政风险防控纳入信息化管理，实行流程管理和电子监控。

第二十三条各级纪检监察机关要加强对水行政主管部门开展水利项目资金管理使用廉政风险防控工作的指导、督促、协调、考核。

第二十四条各级水行政主管部门的纪检监察机构要加强廉政风险信息的收集和评估工作，及时采取谈心提醒、批评教育、信访告诫、诫勉谈话、限期整改、组织处理等措施进行预警处置。

第二十五条受到预警处置的单位和个人接到预警处置通知后，应及时讲清问题，剖析原因，并制定整改措施，积极整改到位。

第五章附则

第二十六条各级党委、政府、水行政主管部门以及相关建设单位应将水利项目资金管理使用廉政风险防控工作纳入党风廉政建设责任制检查和目标责任制考核内容，加强对下级单位开展工作情况的指导、监督和考核，对不认真落实防控措施的单位和个人实施责任追究。

第二十七条各级水行政主管部门、水利项目资金使用单位及涉水资金项目相关主管机构可根据本办法制定具体实施细则。

第二十八条本办法自发布之日起施行。

第二篇：气象局廉政风险防控管理暂行办法

气象部门廉政风险防控工作管理暂行办法

第一章 总则

第一条为深入贯彻落实《建立健全惩治和预防腐败体系2013—2017年工作规划》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》和中共中国气象局党组《关于落实<建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要>的具体意见》，按照 “更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，更好地营造“风清、气正”的良好氛围，促进气象事业健康发展，制定本办法。

第二条廉政风险是指党员干部及公职人员在履行公务和日常生活中发生违反廉洁自律相关规定而可能导致产生腐败的可能性。

廉政风险防控是运用现代管理学的理念和方法，针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，认真查找在岗位职责、管理流程、制度机制和外部环境影响等方面的廉政风险点，并采取有针对性的建章立制、有效监控、及时处置等防控措施，消除廉政风险、减少和降低腐败的发生。

第三条建立廉政风险防控机制，要坚持以教育为先导，通过建立“四前”（风险排查在前、制度防范在前、监督控制在前、风险处置在前）机制,达到“四保”（保权力行使安全、保项目建设安全、保资金运行安全、保干部成长安全）目标。

第四条 廉政风险防控应遵循前瞻性、针对性、及时性、有效性、规范性和整体性原则。

第五条 廉政风险防控工作的重点是建立科学合理的风险排查、制度防范、监督控制、风险处置机制。

第六条 廉政风险防控工作，在省、市气象局党组的统一领导下进行，单位具体负责实施。

第二章风险排查

第七条风险排查是指以情景推理为主要方法，结合本单位实际，重点围绕领导班子及其成员在“三重一大”（即：重大事项决策、主要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用），以及本单位人财物管理、工程项目管理、政府采购、行政事业收费、气象行政审批（执法）和气象科技服务等关键岗位查找可能出现的廉政风险点。

第八条排查廉政风险在本单位党支部领导下，采取 “自身找、相互帮、领导提、集中评、组织审”五步法进行。

第九条各单位查找的廉政“风险点”，在本单位内进行公示公开，并形成本单位“廉政风险全景图”。

第三章制度防范

第十条制度防范是指针对查找出的“风险点”，结合相关规定，有针对性的建立健全决策、执行、监督既相互制约又相互协调的权力运行和监督的制度体系。

制定制度必须明确规定违反制度的相关处理（处罚）细则，提高制度执行的严肃性和约束力。

第十一条重点完善各级领导班子分工负责与协管制度，县气象局“三人决策”机制，健全决策制度。明确单位纪检工作职责。

第十二条 推行“一把手”表态和不直接分管财务、基建项目制度，合理分权制权，防止权力过分集中。

第十三条 建立健全基建工程项目管理和审计监督制度，严格执行招投标和政府采购相关规定，探索并建立基建工程项目全程跟踪审计制度；建立健全重大课题专项审计制度，保障资金使用效力和安全。

第十四条 健全财务管理制度，充分发挥财务核算中心的职能作用，规范财务审批流程，对财务审批的关键环节应细化制度要求，严格财务把关。

第十五条 完善气象科技服务财务管理制度，合理核定成本支出，严禁采取承包方式管理科技服务。建立、健全气象科技服务合同、发票、印章、大额现金支出、用户回访等管理制度，防止不可控财务风险和廉政风险。

第十六条 探索和试行“受理、执行、监督”三权分设的气象行政审批运行机制，严格设定自由裁量权行使程序，合理设定裁量幅度，细化标准，规范行政自由裁量空间，确保公共权力运行必须有二人以上负责实施。

第四章监督控制

第十七条廉政风险监督控制是以多视角监督为主要方法，采取多种形式对风险防范措施及制度落实情况进行监督和科学防范。

第十八条 推行公开承诺制度。领导干部和关键岗位的工作人员针对岗位职责，对廉洁从政、履行“一岗双责”，强化自身建设等方面做出公开承诺，主动接受干部职工监督。

第十九条规范局务（党务）公开。以“三重一大”为重点，公开办事程序和结果，提高工作透明度。

第二十条落实党员领导干部重大事项报告制度、领导班子成员述职述廉制度、“一把手”定期向地方纪委汇报工作制度、建立局纪检集中述职述廉制度和廉政风险情况报告制度。第二十一条加大审计监督力度。充分利用部门、社会审计资源，建立专（兼）结合的审计队伍，强化独立审计职能，提高财务收支审计的覆盖面和频次，完善领导干部经济责任审计、离任审计、任中审计，加大对气象部门基建工程项目、重大课题的专项审计力度。

第二十二条重点加强对气象行政审批自由裁量权行使程序、幅度、标准的监督和检查，并以制度形式予以规范和约束。

第二十三条 提高专项（综合）工作检查质量，省局相关职能部门应采取多种形式不定期加强对廉政风险防范措施的动态检查。

第二十四条 建立气象局巡视工作制度，重点加强对单位领导班子及其成员的巡视和督导，确保防范措施落实到位。

第五章风险处置

第二十五条 廉政风险处置是指在建立和畅通廉政风险上报和收集渠道的基础上，及时处置廉政风险、预防腐败发生的动态过程。

第二十六条 建立廉政风险报告制度。明确单位纪检员工作职责，加强气象局纪检监察员队伍建设，建立一支专兼结合的廉政风险迹象“信息员”队伍, 明确报告责任和要求，形成横向到边、纵向到底的廉政风险预警网络,按要求及时汇总和分析廉政风险，以利于及时化解和处置廉政风险。

第二十七条 畅通廉政风险信息收集渠道。单位纪检在受理群众举报、案件检查、内部审计获取廉政风险信息的基础上，要重视听取和收集专项（综合）工作检查质量、执法监督、巡视督导、开展领导干部述职述廉、民主生活会等方面的情况，主动获取廉政风险信息。部门在上述活动中发现的苗头性和倾向性廉政风险应主动向纪检组织报告。

第二十八条 纪检监察机构对收集到的廉政风险信息，应进行调查分析，综合运用谈心疏导、批评教育、信访告诫、函询、诫勉谈话、限期整改、组织处理等方式进行预警处置。

对涉嫌违纪违法事件，应按照程序移交相关部门进行处理。第二十九条 建立廉政风险处置回告制度。受到处置的单位和干部职工要及时对廉政风险产生的原因进行剖析,及时进行整改,并将整改结果书面报纪检监察机构。纪检监察机构应加强风险处置措施落实情况的监督，促进整改到位。

第三十条 建立廉政风险处置情况通报制度。纪检监察机构实施廉政风险处置情况要及时向同级党组（委）和上级纪检监察机构报告，并在一定范围内进行通报。

第六章 考核评价 第三十一条建立廉政风险防控工作责任制。党支部和纪检监察机构要把构建廉政风险防控作为构建惩治和预防腐败体系的重要任务，纳入党风廉政建设责任制考核内容。

第三十二条 领导班子成员要按照党风廉政建设责任制的要求，抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控工作。开展工作情况与本人考核相结合。

第三十三条 对实施廉政风险防控工作落实不力，致使本部门、本单位或所属人员发生违纪违法行为的，按照有关规定追究主要领导和相关人员的责任。

第三十四条 本办法自发布之日起执行。

第三篇：审计局廉政风险防控管理暂行办法

***审计局廉政风险防控管理暂行办法

第一章 总 则

第一条 为深入推进惩治和预防腐败体系建设，建立健全廉政风险防控管理机制，加强对权力运行关键环节的监控，及时发现和有效防控廉政风险，从源头上有效预防腐败，实现惩防体系逐步完善、公共权力规范运行、经济社会和谐发展的预期目标，根据《中国共产党党章》、中共***委办公室、***人民政府办公室关于印发《<***廉政风险防控机制建设工作实施方案>的通知》精神，结合我局廉政风险防控机制建设工作实际，特制定本《办法》。

第二条 廉政风险防控管理的基本原则：坚持局长负总责，纪检组长负责协调具体事务，班子成员和股室各负其责，超前预防，注重防控，分步实施，循环推进的原则。

第三条 廉政风险防控管理的对象范围是全局所有干部职工，重点是领导班子、科级干部和重点岗位、关键环节的工作人员。

第四条 廉政风险是指全局工作人员在履行职责过程中发生不廉洁行为的可能性。

廉政风险防控管理，是指通过廉政风险排查和评估，确定廉政风险点及风险等级，有针对性地加强教育、完善制度、强化监督，有效防范和控制不廉洁行为的发生，并通过对防控工作进行检查考核，不断完善防控措施的预防腐败工作机制。

第五条 廉政风险防控管理的内容包括：对实施审计监督、审计执法及掌握人、财、物的重点岗位、关键环节的工作人员权力行使过程进行监督管理，最大限度的化解廉政风险，预防和控制违纪违法行为的发生。

第二章 廉政风险排查与评估

第六条 在全面梳理权责流程的基础上，分领导干部、中层干部、一般人员“三个层面”，结合各自分工，认真查找廉政风险点，并对风险等级进行评估。

第七条 廉政风险点的风险等级，从高到底分为一级、二级、三级。班子成员及掌握人事管理、资金管理、物资采购供应等重要权力的工作人员（岗位），有违纪违法隐患的风险点定为一级；股室负责人及掌握较少重要权力的工作人员（岗位），有违纪隐患风险点的定为二级；一般审计人员和较少或基本不掌握人、财、物管理权的工作人员（岗位），有其他一般风险的定为三级。

第八条 根据廉政风险点的风险等级，确定防控管理责任。一级廉政风险点，由*纪委监察局和审计局重点监控；二级廉政风险点，由审计局纪检组织监控；三级廉政风险点，由股室负责人予以监控。

第九条 廉政风险排查与评估采取“自己找、群众提、互相查、领导点、集体定”的方法和全员参与的方式进行。

第十条 廉政风险排查是指查找审计局及其内设股室在岗位职责、业务流程、制度机制、思想道德和外部环境方面可能存在的风险。

查找廉政风险应当结合业务实际和岗位特点，重点围绕审计监督、审计执法过程中肩负责任大小及掌握人、财、物管理等重要岗位，全面准确查找履行职责过程中可能发生的廉政风险：

（一）查岗位职责风险点，主要看在具体工作岗位上是否履行领导干部“一岗双责”，在行使权力过程中是否存在违反民主集中制原则和《廉政准则》规定，有无履职不到位、失职渎职、以权谋私，导致决策失误等廉政风险点；干部职工有无不爱岗敬业、假公济私、作风不实、吃拿卡要等廉政风险点；

（二）查制度机制风险点，主要看在制定制度、执行制度过程中，是否存在制度不健全、不完善、有缺失，执行不到位，存在使潜在风险变为现实风险的廉政风险点；

（三）查思想道德风险点，主要看是否树立正确的世界观、人生观、价值观、权力观、政绩观，是否存在放松政治理论学习和思想改造，导致理想信念动摇，宗旨意识淡薄，个人思想道德水平不高、自律不严等容易出现的廉政风险点；

（四）查业务流程风险点，主要看工作流程设计是否科

学、环节是否严密、执行是否到位、责任是否清楚，有无存在分工不合理、流程不科学、责任不明晰，导致出现不作为、慢作为、乱作为等现象和问题的廉政风险点;

（五）查外部环境风险点，主要看工作人员在业务往来中是否受行业“潜规则”、生活圈和社交圈对个人进行利益诱惑或施加其他非正常影响，造成权力失控和行为失范，导致行政行为结果不公正、不公平、失职渎职、权钱交易等严重后果的腐败风险点。

第十一条 要对查找的廉政风险点进行广泛评议、层层把关，并将最终结果报*纪委审核。

（一）个人岗位自查表，先在股室内进行评议，听取意见，修改完善，再提交职工大会讨论，经股室负责人初审后，由分管领导审核予以确认；

（二）内设机构自查表先在职工大会进行评议，听取意见，经纪检组长初审后，提交班子会议集体讨论，主要负责人审核予以确认；

（三）重点岗位专项清查情况，通过职工大会讨论，班子集体评定等级，主要负责人签字予以确认；

（四）单位主要负责人的自查表由*政府分管领导审核确认。

第十二条 廉政风险点及风险等级审定后，建立审计局廉政风险库，通过信息公开栏在本单位进行公开公示，并报

*纪委备案。

廉政风险库中应当逐项列出风险点、风险表现形式、风险层面、风险等级、防控措施等内容。

第十三条 对廉政风险点及其风险等级实行动态管理。廉政风险点及其风险等级的排查与评估每年进行一次。

第三章 廉政风险防控与管理

第十四条 规范用权行为。要严格落实廉政风险防控机制建设工作中所建立的各项规章制度，用制度堵塞漏洞，规范用权行为。

第十五条 实行网上晒权。在审计局网站中上传班子成员及股室分工、审计程序以及国家、省、市和*颁布出台的有关审计工作的政策法规和相关规定等，做到全公开、真公开。

第十六条 深化党务、政务公开。凡重大问题和涉及群众切实利益的重点热点问题，均要在公开栏内进行公开，自觉接受群众监督。

第十七条 充分发挥特邀廉政监督员、党风政风监督员、廉政信息员、行风评议员的作用，定期召开座谈会，听取他们的意见建议。

第十八条 整合监督力量。充分发挥党内监督、人大法律监督、政协民主监督、专门机关监督、群众监督和新闻舆

论监督的作用，不断探索监督途径，创新监督方法，务求监督实效。

第十九条 要严格执行中心组学习制度、党政“一把手”定期上党课制度，采取集体学习、专题辅导、强化培训、外出考察等多种有效形式，不断提高党员干部的拒腐防变能力。

第二十条 要严格落实《党政正职“五个不直接分管”制度》和单位内部管理各项规章制度，要健全完善并认真落实《审计处罚自由裁量权基准制度》，实现决策权、执行权、监督权相对分离、相互制约，形成规范用权行为的制度机制。

第二十一条 对于重点岗位、关键环节的工作人员，任职前应当签订《岗位廉政承诺书》。

第二十二条 《岗位廉政承诺书》应当包括以下内容：

（一）严格遵守国家法律法规、党内法规和各项规章制度；

（二）认真履行职责，廉洁奉公，不发生不廉洁行为；

（三）有《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》第一条第二项、第二条、第五条第一项和第四至第八项、第七条所规定的情形以及可能导致利益冲突的情况，应当如实向单位纪检组织报告，在发生利益冲突时，应当本着个人利益服从国家和集体利益的原则予以解决；

（四）在履行职责过程中遇有涉及本人、特定关系人利

益，以及其他可能影响公正履行职责事项的，应当主动申请回避；

（五）在涉及公共资源配臵、公共资产交易等重大项目上履行管理职责的工作人员，应当将廉洁履行职责情况、是否涉及利益冲突的问题向单位纪检组织和*纪委监察局作出特别说明。

第二十三条 对于违反《岗位廉政承诺书》的情况，由*纪委受理、核查。

第二十四条 单位工作人员遵守《岗位廉政承诺书》的情况，应当作为述职述廉的重要内容，并作为考核和任职考察的重要依据。对不遵守《岗位廉政承诺书》的，考核不得评为优秀，不得推荐提拔使用。

第四章 廉政风险预警与处置

第二十五条 廉政风险预警信息是指在廉政风险防控管理过程中发现单位工作人员在廉洁自律方面存在的苗头性、倾向性问题。

第二十六条 要严格执行*纪委制定的《廉政风险信息预警处臵制度》。

第二十七条 定期参加*纪委召开的廉政风险信息员座谈会。并通过发放问卷调查表，领导干部述职述廉，接受离任审计，开展民主测评、行风评议等形式，积极收集各类风

险信息。

第二十八条 对*纪委党风廉政建设室反馈的苗头性、倾向性的风险信息，要求相关人员采取措施，及时纠正。

第二十九条 对发出的预警信息要高度重视，及时纠正，并由审计局廉政办将结果反馈*纪委党风廉政建设室。

第三十条 相关部门或个人对于发出的预警信息不纠正或纠改不彻底的，要视其情节严重程度，按照干部管理权限，及时纠错处臵，避免问题演化发展成违纪违法行为。

（一）对于群众有举报、社会有反映，接近风险临界点的现象与行为，不按规定落实防控措施，情节轻微的，由审计局纪检组织下发《廉政风险警示提醒书》，责令其在规定时间内，对发出的预警信息作出如实说明，并提供有关证明材料及今后整改措施；

（二）对于警示提醒后仍未纠正的，分科级干部和一般干部两个层面，分别由*纪委和审计局纪检组织发出《廉政风险诫勉谈话告知书》，对有关人员分别进行诫勉谈话，指出存在问题和不足，提出今后努力的方向，纠正错误倾向，终止错误行为；

（三）对于诫勉谈话后仍未改正的，已经超越风险警戒线，有明显错误行为，但不构成违纪行为的，由*纪委和审计局纪检组织发出《廉政风险责令整改通知书》，限期整改，避免违法违纪问题的发生；

（四）对有明显违纪行为，但情节较轻的，逐级建立报告制度，并按有关程序，由*监察局介入调查处理；

（五）对于风险点排查不认真、防控措施不落实、疏于监管和发现风险信息隐瞒不报的，严肃追究相关领导和工作人员的责任。造成重大违纪违法问题的，依据有关规定，从严处理。

第五章 组织领导

第三十一条 本局廉政风险防控管理工作，在*政府的统一领导下，由局党支部指导实施，纪检组长具体负责，党风廉政建设办公室办理日常业务。

第三十二条 局党支部指导实施廉政风险防控管理的主要职责是：指导全局开展廉政风险防控机制建设防控管理工作；听取纪检组有关廉政风险防控管理情况汇报；研究防控管理工作中的重大事项；总结推广典型经验；办理*纪委监察局交办的其他事项。

第三十三条 要把廉政风险防控管理工作作为反腐倡廉工作的重要内容和长期任务，做到权力运行到那里，对权力的监督就延伸到那里，通过不断地探索和总结，形成有效的监督制约机制。

第六章 检查考核与责任追究

第三十四条 要把廉政风险防控机制建设工作作为党风廉政建设和反腐败工作的重要内容，及时开展工作，定期总结经验。

第三十五条 对*纪委检查考核中发现的问题，要督促相关股室和责任人进行整改。

第七章 附 则

第三十六条 本办法与上级有关规定不一致的，按上级规定执行。

第三十七条 本办法由*审计局纪检组负责解释。第三十八条 本办法自印发之日起执行。

第四篇：加强项目廉政风险防控

加强项目廉政风险防控

为实现集团公司扭亏解困目标提供坚强纪律保障

——在六建集团公司加强项目廉政风险防控工作会议上的讲话

（2013年11月6日）

高永植

同志们：

项目部是企业管理的基础、效益的来源和形象的窗口。目前，集团公司项目整体盈利能力低的问题依然十分突出，少数项目甚至存在着潜亏的风险，对集团公司的经济健康运行产生了严重影响。究其原因,有公司整体管理架构不够清晰、奖惩机制不够完善、过程管控不到位的因素,也有少数项目负责人自身素质不高、不负责任的因素，甚至有的管理失职、违规违纪。因此，加强项目廉政风险防控至关重要。

2009年以来，集团公司纪委根据建工集团纪委的统一部署，深入开展了项目廉政风险防控管理工作，围绕项目经营、生产、管理的业务流程，管人、管事、管财、管物等权力风险，从工程分包、劳务管理、物资采购等12个方面，逐项查找了易发腐败及管理隐患的风险内容和表现形式，经过归纳分析，共梳理出项目部廉政风险点43个，并相应制定了风险防控措施。同时，加大对违纪案件的查处力度，五年来，集团公司纪委共查处违纪违法案件7件，包括原十六分公司经

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理左治国私自承建工程和违反财经纪律案件、装饰分公司原经理宋孚涛管理失职案件、机械施工分公司原党支部书记、经理王德立私设“小金库”案件、混凝土分公司原经理宋学伟挪用公款案件以及刚才通报的格林郡府项目部原项目经理关晓光违反民主集中制原则案件等。7人受到党纪处分，其中，涉及中层领导干部6人，开除党籍2人，党内严重警告4人，解除劳动合同3人。通过办案为企业挽回直接经济损失127.8万元。近期，集团公司纪委按照党政领导要求，依据2012年7月董事会决议，又对撤销建制后经审计亏损的项目部责任人追缴了5万元至15万元不等的经济罚款。

通过查处的违纪违法案件和综合监审过程中发现的问题来看，工程项目廉政风险防控还存在薄弱环节，防控机制还有待完善，项目廉政风险防控绝不能有丝毫地放松。下面，我结合集团公司实际，就加强工程项目廉政风险防控工作谈三点意见。

一、加强教育防范，使领导干部不想腐败

项目经理居于项目部管理的核心位置，对项目成败起着至关重要的作用。各级党组织要通过持续的理想信念教育、企业形势教育、廉洁从业教育，切实增强项目经理的全局意识、忧患意识、责任意识、荣辱意识，把实现个人价值追求融入企业改革发展的实践，站在企业发展全局的战略高度，深刻认识提高项目盈利能力的重要性、紧迫性，认真筹划项

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目管理、项目发展，出实招、干实事、求实效，带头弘扬“赢利光荣、亏损耻辱，节约光荣、浪费耻辱，廉洁光荣、腐败耻辱”的新风正气。

当前，集团公司纪委结合党的群众路线教育实践活动，加大对领导干部的廉洁从业教育力度，组织开展了“五个一”系列活动，即“集中参观一次反腐倡廉教育基地；举办一次正风肃纪党纪条规测试；组织一次“秉廉洁操守，筑阳光工程”项目经理签名承诺；召开一次反腐倡廉专题报告会；开展一次廉政故事征集。”，起到了很好的教育作用。要结合实际，不断创新教育形式，突出行业特点，提升教育实效。一是抓好集中学习教育。通过组织党纪条规知识测试、参观反腐倡廉教育基地、观看警示教育片等多种形式，教育引导党员干部学纪、知纪、懂纪。二是抓好正反典型教育。选树培养一批抓廉促管创效方面的先进典型，以点带面，加大宣传力度同时，利用查办的典型案件，对党员干部进行警示教育，防微杜渐，警钟长鸣。三是抓好廉政谈话教育。坚持定期对新提拔领导干部进行任职廉政谈话，并签定廉政承诺书；对存在苗头性问题的党员干部实施诫勉谈话，及时开展批评教育。四是抓好廉洁理念教育。结合开展的阳光工程活动，积极宣贯“秉廉洁操守，筑阳光工程”的廉洁理念，继续组织开展好项目经理廉洁理念签名活动，进一步增强项目负责人廉洁自律意识和履职尽责意识。

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二、强化制度建设，使领导干部不能腐败

有权力就有风险，权力边界清晰，行使依据明确，可以有效制约滥用权力、不作为、乱作为的行为。让领导干部不能腐，就是要本着“把权力关进制度的笼子里”的原则，建立健全规范项目用权的制度机制，建立以流程为纽带、以制度为基础的内控管理体系。制度就是规矩，在规矩面前人人平等，任何人都没有制度之外的特权。

针对项目部存在的主要问题及查找的廉政风险点，项目部要从以下三个方面建立健全项目廉政风险防控管理体系：

一是，围绕项目重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等廉政风险，明确议事规则，规范工作流程。严格贯彻执行“三重一大”事项集体决策制度，在班子内部形成有分管、有监管、有制约的格局。规范项目“一把手”自由裁量权，最大限度地减少随意操作的空间，避免“一言堂”现象。

二是，围绕项目涉及人、财、物管理处置等方面存在的廉政风险，明确各管理岗位、各管理人员的管理权利、职责与任务。不同岗位有不同的重点，管理细则应落实到每个部门每个人，措施紧密，无缝链接，形成一条完整连贯的防控链条，避免出现管理盲区。

三是，严格执行集团公司集约化管理相关规定，并结合项目实际，清晰管理制度流程。优化工作流程，明确责任划分，4 / 6

做到全覆盖，提高管理绩效。要强化财务管理，按会计制度规定设立财务账簿、记录资金收支情况，以收定支，节约开支，保证项目资金运行安全和高效；要强化劳务分包管理，推行劳务公开招标，加强现场管控，规范劳务结算；要强化合同管理，本着手续要精要管用的原则，明确合同管理流程，严格把关，严格审批；要强化物资管理，提高周转材料使用效率，防止材料不正常损耗。

三、加大惩处力度，使领导干部不敢腐败

集团公司纪委要认真履行惩处职能，加大查办案件工作力度，坚持有案必查，违纪必纠，亏损必查、失职必纠，无论何种职务、能力有多强、贡献有多大，对违纪违法案件发现一起、严肃查处一起，在“五个坚决查处”上加大力度，即：坚决查处造成企业严重亏损的管理失职行为；坚决查处违反党的政治纪律、组织人事纪律，违反民主集中制原则和“三重一大”制度，有令不行，有禁不止的无组织无纪律行为；坚决查处领导干部的贪污、受贿等违纪违法行为；坚决查处有章不循、管理混乱造成的重大安全、质量责任事故行为；坚决查处违反财经法规纪律，私设“小金库”等顶风违纪行为。要认真办理群众来信来访，通过专项审计、综合监审、效能监察等多种方式不断拓宽案源渠道。

要抓早抓小，对存在的问题做到早发现、早处置、早整改，防止小错酿大祸。违规就要问责，就要付出代价，对发

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现的问题要一查到底，坚持“四不放过”，即：问题没有查清不放过、措施没有落实不放过、整改没有结果不放过、责任没有追究不放过。真正把从严治企、从严治党精神贯彻落实到经营管理工作全过程。

同志们，项目廉政风险防控工作是一项长期而艰巨的系统工程，各级领导干部要提高认识、形成共识、增强抓好项目廉政风险防控管理工作的自觉性、责任感和紧迫感，要在制度落实、监督制约上下功夫，最大限度地降低腐败和不正之风的概率，积极营造领导干部健康成长和国有资产安全运营两个平安环境，为实现集团公司扭亏解困目标提供坚强的纪律保障。

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第五篇：湖北省土地整治工程廉政风险防控暂行办法

湖北省土地整治工程廉政风险防控暂行办法

时间:2011-03-10 17:28来源:监察室 作者:admin 点击:

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第一条 为加强和规范土地整治工程管理，防范和化解土地整治廉政风险，推进土地整治领域制度创新和源头治腐，依据《土地管理法》、《湖北省腐败风险预警防控暂行办法》及其他相

第一条 为加强和规范土地整治工程管理，防范和化解土地整治廉政风险，推进土地整治领域制度创新和源头治腐，依据《土地管理法》、《湖北省腐败风险预警防控暂行办法》及其他相关法律法规，结合我省实际，制定本办法。

第二条 本办法适用于全省各级国土资源以及与土地整治工程相关的行政管理部门、事业单位。

第三条 各级党委、政府统一领导部署土地整治工程廉政风险防控工作，各级纪检监察机关负责组织、协调、监督、检查。各级人民政府应当结合耕地保护目标责任，将土地整治廉政风险防控纳入绩效评价，加强检查考核，促进廉政风险防控的有效实施。

第四条 各级国土资源以及与土地整治工程相关的行政管理部门、事业单位应当定期开展土地整治工程廉政风险排查，系统分析土地整治工程中的廉政风险点，分别制定应对防范措施。

第五条 土地整治工程应当重点防范以下廉政风险：

（一）在项目立项和规划设计、投资预（决）算审批（查）过程中，任意降低和提高审批（查）标准，不按规定程序和时限审批（查），违规指定、照顾特定关系人参与评审等。

（二）在土地整治项目可行性研究、测绘、规划设计、招投标代理、施工监理等业务中，通过指定、授意、暗示等方式确定合同单位，安排亲属参与土地整治相关业务等；帮助、默许有关单位规避招投标或者虚假招投标，降低标准或者弄虚作假帮助不符合条件的单位参加招投标；工作人员与投标单位串通泄露标底等。

（三）在项目施工质量监管、工程量审核过程中，监管人员与监理单位、施工单位相互串通放松质量监管，降低建设标准和工程质量或者虚报工程量，未经批准擅自变更规划设计套取资金等。

（四）在项目竣工验收过程中，领导干部违规插手或者干预项目验收工作；验收工作人员任意降低或者提高验收标准，不按规定程序和时限验收，弄虚作假帮助不合格项目通过验收等。

（五）在项目资金管理过程中，项目所在地人民政府或者部门截留、挤占、挪用土地整治项目资金；国土资源部门、财政部门工作人员不按规定程序拨付或者审核资金，对项目资金应付不付、应减不减，或者串通他人高估冒算骗取项目资金等。

（六）在土地整治项目相关中介机构管理过程中，违反程序、降低审查标准或者弄虚作假使不符合条件的单位获取从业资格，弄虚作假、隐瞒真相帮助中介机构通过考核（评）等。

第六条 省国土资源行政主管部门应当结合实际制定省级土地整治项目可行性研究、规划设计、项目建设质量、竣工验收操作规程，明确土地整治中土地平整、灌排设施、田间道路、村庄整治、水土保持等工程的建设内容和建设标准。各级国土资源行政主管部门应当严格按照标准对土地整治项目进行规范化管理，推进土地整治规范化和标准化建设。

第七条 各级国土资源行政主管部门应当在互联网上全面、及时、准确地公开土地整治项目有关标准、项目建设信息、审批程序、审查标准、审查时限、审批进度等信息，方便公众查询，接受社会监督。土地整治项目承担单位应当在项目区树立项目建设公示牌，内容包括：项目建设位置、建设规模、投资预算、新增耕地面积、规划设计、建设单位、监理单位、建设工期、监督举报电话等。

第八条 各级国土资源行政主管部门应当建立土地整治项目审批电子政务系统，实行网上申报和审批。建立电子监察系统，对土地整治项目所有审批事项进行跟踪监督，及时提醒和纠正超时违规行为。

第九条 各级国土资源行政主管部门和综合招投标中心应当建立健全土地整治项目招标信息发布、资格审查、开标、评标、定标等招投标管理制度。土地整治项目必须纳入综合招投标中心依法进行招投标。试行土地整治项目网上招投标制度。

第十条 省级和市级国土资源行政主管部门应当加强对土地整治项目的监督和指导，定期组织检查。县级国土资源管理部门和所属土地整治事业单位应当严格执行项目规划设计预算和加强施工质量监管。鼓励项目区农民群众参与施工质量和规划实施情况监督。

第十一条 各级国土资源行政主管部门应当完善验收标准，健全工作程序，规范验收行为，实行限时验收和验收责任追究制。项目竣工验收必须进行决算审计，未实施竣工决定审计的项目，不得通过竣工验收。

第十二条 加强土地整治项目合同管理。县级国土资源行政主管部门应当规范填写全省统一项目合同文本，并上报上级国土资源行政主管部门备案。市级国土资源行政主管部门应当定期检查所有项目合同文本，省国土资源行政主管部门每年应组织抽查。对合同填写不规范或者不认真执行合同的责令限期整改，整改期间暂停项目审批。第十三条 土地整治项目资金坚持国库集中收付制度，专款专用。各级国土资源行政主管部门和财政部门应当明确资金使用审批权限，规范审批、核对、审签、结算、记账等资金使用操作规范和程序。完善现金收支办法，严格控制现金收支。

第十四条 实行土地整治项目跟踪审计制度。各级审计部门应当定期开展土地整治项目审计，及时发现和纠正挤占、挪用、截留项目资金以及虚列工程量、高估冒算等问题，规范资金使用，提高资金使用效益。

第十五条 各级国土资源行政主管部门应当加强非事业性土地整治中介机构、投资评审机构从业资格（备案）管理，定期对中介机构进行绩效和诚信考评，禁止失信或者严重违法的中介机构从事土地整治业务。严禁与土地整治相关的行政管理部门、事业单位工作人员及其亲属在与土地整治相关的中介机构入股、任职或者以顾问等名义变相任职。

第十六条 各级国土资源以及土地整治工程相关行政管理部门、事业单位应当根据本办法，结合实施制定实施细则。

第十七条 本办法自发布之日起施行。