上海市创业投资风险救助专项资金管理办法

第一篇：上海市创业投资风险救助专项资金管理办法

市科委、市发展改革委等关于印发

《上海市创业投资风险救助专项资金管理办法》（试行）的通知

沪科合（2006）第030号

各区县科委、各区县发展改革委、各区县财政局、市创业投资行业协会：

为支持创业投资公司对科技型中小企业进行风险投资，减少投资风险，改善创业投资环境，根据《上海市中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020年）若干配套政策》，在调查研究并听取了创业投资机构意见后，经过反复酝酿协商，制定了《上海市创业投资风险救助专项资金管理办法》（试行），从文件下发之日起开始试行。希望各相关部门认真贯彻落实，努力推进本市的创业投资工作，促进科技成果的转化和产业化。

上海市科学技术委员会

上海市发展和改革委员会

上海市财政局

二○○六年十二月三十一日 上海市创业投资风险救助专项资金管理办法

第一条（目的）

为支持各类创业投资公司对科技型中小企业进行风险投资，减少投资风险，改善创业投资环境，根据《上海市人民政府关于实施<上海市中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020年）>若干配套政策的通知》(沪府发[2006]12号)，特设立上海市创业投资风险救助专项资金（以下简称“风险救助专项资金”）。为充分发挥风险救助专项资金的促进作用，有利于创业投资机构投资高新技术企业，加快科技成果转化，进一步推动上海创业投资事业快速健康发展，特制定本办法。

第二条（资金来源）

风险救助专项资金主要来源于上海创业投资机构自愿提取的风险准备金和政府匹配的资金。

（一）经备案登记并通过主管部门年检的创业投资机构自愿从其年度税后收益中按不高于10%的比例提取并缴纳风险准备金;或自愿按不高于其注册资金5％比例提取并缴纳风险准备金。自愿缴纳风险准备金的创业投资机构，在认缴风险准备金后十个工作日内，将本单位认缴的风险准备金一次性存入上海市创业投资行业协会在风险投资专项资金代理银行（以下简称代理银行）开设的专项资金帐户，实行专户存储。

（二）市政府按创业投资机构实际缴纳的风险准备金予以1:1匹配，政府匹配资金列入市财政科技经费预算。政府匹配资金不实行专户存储,由市财政根据风险救助专项资金实际发生的补助金额，每年进行一至二次结算，将资金拨入风险准备金帐户。

（三）资金的管理。创业投资机构风险救助专项资金，存入上海市创业投资行业协会在代理银行开设的专项资金帐户，专款专用。并根据出资人分设明细帐，实施分账管理。

第三条（适用范围）

在本办法施行后，创业投资机构因投资失败而清算或减值退出的风险投资项目所发生的损失，并同时符合以下条件的创业投资机构可以从风险救助专项资金获得部分补偿。

1、通过本市创业投资机构备案登记和年度检查；

2、参与风险救助专项资金的筹集，并缴纳风险准备金一年以上；

3、所投单个项目的金额未超过该机构自有资金（或其管理资金、或其自有资金与管理资金之和）的15%；

4、单个项目的投资行为在1998年5月31日之后；

5、所投资的单个项目，投资期已经满2年；

6、所投资的单个项目，于本办法施行后因失败而清算或减值退出。

第四条（管理机构及其职责）

风险救助专项资金由上海市科学技术委员会、上海市发展和改革委员会、上海市财政局、上海市创业投资行业协会组成风险救助专项资金理事会。理事会对风险救助专项资金运作情况进行指导、监督；定期召开会议对重要事项进行决策。

风险救助专项资金理事会下设办公室，办公室为风险救助专项资金理事会常设办事机构。办公室设在上海市创业投资行业协会。具体负责管理风险救助专项资金帐户和创业投资机构存入的风险准备金；审核风险救助资金的申请；认定损失额度；编制风险救助专项资金理事会书面汇报、资金拨付情况和创业投资机构运营信息。

第五条（资金拨付审批权限及原则）

风险救助专项资金的补助项目由风险救助专项资金管理办公室负责审核,并报风险救助专项资金理事会审批。

（一）创业投资机构对单个项目的投资损失，是指投资机构对单个项目投资回收的货币资金（包括但不限于股权分红、管理费用收入、股权转让收入、项目清算回收等）与退出前累计投入该项目的投资资金之间的差额部分。对符合申请风险救助专项资金补助条件的创业投资机构，经风险救助专项资金理事会核准，风险救助专项资金对投资于经认定的上海高新技术企业的，可按不超过投资损失的50%给予补助；对其中投资于经认定的上海市高新技术成果转化项目，可按不超过投资损失的70％给予补助。风险救助专项资金向申请补助的机构拨付救助资金的总金额将不超过该机构向风险救助专项资金累计缴纳风险准备金总金额的200％。

（二）对存在出于欺诈目的故意导致创业投资项目减值退出等不诚信行为的机构，一经查实，即取消享受补助资格并由风险救助专项资金管理办公室追回已拨付的资金，同时在行业范围内公布。

第六条（申请及拨付程序）

（一）需风险救助专项资金补助的各创业投资机构，须于每年的第一季度结束前向风险救助专项资金管理办公室报送上一年度的风险救助资金申请表，并附项目情况等材料。

（二）需风险救助专项资金补助的区县属创业投资机构，应在向风险救助专项资金管理办公室报送材料的同时，抄送区县科委、区县发展改革委和区县财政局。

（三）风险救助专项资金管理办公室对有关风险投资机构提出的资金补助申请进行审核，确定初步补助额度；并编制风险救助专项资金平衡表报风险救助专项资金理事会核准。

（四）风险救助专项资金管理办公室根据风险救助专项资金理事会核准后的补助经费额度给予拨款。

第七条（资金管理）

（一）风险救助专项资金使用必须坚持严格审批，严格管理；专款专用，任何单位或个人不得截留、挪用。

（二）上海市创业投资行业协会承担风险救助专项资金日常工作，其必需的管理费用，拟每年初由该行业协会按照必需、必要的原则编制年度经费预算，并报经理事会审核后，可在风险救助专项资金（创业投资机构缴纳的风险准备进部分）专户存储所产生的利息中列支。

（三）风险救助专项资金理事会于每年年初委托有关部门或中介机构对上一年度风险救助专项资金及日常管理经费的使用情况进行审计。

第八条（资金撤回）

因被主管部门取消备案资格、歇业、清算或其他原因结束创业投资业务以及不再愿意向风险救助专项资金缴纳风险准备金的创业投资机构，可以从风险救助专项资金里撤回已缴纳且未被使用的资金；同时自动失去获得风险救助专项资金补助的资格。

对于要求撤回风险准备金的机构，需向风险救助专项资金理事会申请。待理事会批准申请后，办公室可以将申请撤回的风险准备金未被使用的部分退回给申请机构。

第九条（风险救助资金清算）

因政策变化及其他不可抗力因素致使风险救助专项资金无法继续运作而宣告终止时，已向风险救助专项资金缴纳风险准备金的创业投资机构，可以从风险救助专项资金里获取本单位已缴纳且未被使用的风险准备金。

第十条（办法解释）

本办法由上海市科学技术委员会会同上海市发展和改革委员会、上海市财政局负责解释。

第十一条（实施日期）

本管理办法自2007年1月1日起施行

第二篇：上海市创业投资风险救助专项资金管理办法

上海市科学技术委员会、上海市发展和改革委员会、上海市财政局关于印发《上海市创业投资风险救助专项资金管理办法》（试行）的通知

状态:有效 发布日期:2006-12-31 生效日期: 2007-01-01 发布部门: 上海市科学技术委员会、上海市发展和改革委员会、上海市财政局

发布文号: 沪科合[2006]第030号

各区县科委、各区县发展改革委、各区县财政局、市创业投资行业协会：

为支持创业投资公司对科技型中小企业进行风险投资，减少投资风险，改善创业投资环境，根据《上海市中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）若干配套政策》，在调查研究并听取了创业投资机构意见后，经过反复酝酿协商，制定了《上海市创业投资风险救助专项资金管理办法》（试行），从文件下发之日起开始试行。希望各相关部门认真贯彻落实，努力推进本市的创业投资工作，促进科技成果的转化和产业化。

上海市科学技术委员会 上海市发展和改革委员会

上海市财政局

二○○六年十二月三十一日

上海市创业投资风险救助专项资金管理办法（试行）

第一条（目的）

为支持各类创业投资公司对科技型中小企业进行风险投资，减少投资风险，改善创业投资环境，根据《上海市人民政府关于实施＜上海市中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）＞若干配套政策的通知》（沪府发[2006]12号），特设立上海市创业投资风险救助专项资金（以下简称“风险救助专项资金”）。为充分发挥风险救助专项资金的促进作用，有利于创业投资机构投资高新技术企业，加快科技成果转化，进一步推动上海创业投资事业快速健康发展，特制定本办法。

第二条（资金来源）

风险救助专项资金主要来源于上海创业投资机构自愿提取的风险准备金和政府匹配的资金。

（一）经备案登记并通过主管部门年检的创业投资机构自愿从其税后收益中按不高于10%的比例提取并缴纳风险准备金；或自愿按不高于其注册资金5％比例提取并缴纳风险准备金。自愿缴纳风险准备金的创业投资机构，在认缴风险准备金后十个工作日内，将本单位认缴的风险准备金一次性存入上海市创业投资行业协会在风险投资专项资金代理银行（以下简称代理银行）开设的专项资金帐户，实行专户存储。

（二）市政府按创业投资机构实际缴纳的风险准备金予以1：1匹配，政府匹配资金列入市财政科技经费预算。政府匹配资金不实行专户存储，由市财政根据风险救助专项资金实际发生的补助金额，每年进行一至二次结算，将资金拨入风险准备金帐户。

（三）资金的管理。创业投资机构风险救助专项资金，存入上海市创业投资行业协会在代理银行开设的专项资金帐户，专款专用。并根据出资人分设明细帐，实施分账管理。

第三条（适用范围）

在本办法施行后，创业投资机构因投资失败而清算或减值退出的风险投资项目所发生的损失，并同时符合以下条件的创业投资机构可以从风险救助专项资金获得部分补偿。

1、通过本市创业投资机构备案登记和检查；

2、参与风险救助专项资金的筹集，并缴纳风险准备金一年以上；

3、所投单个项目的金额未超过该机构自有资金（或其管理资金、或其自有资金与管理资金之和）的15%；

4、单个项目的投资行为在1998年5月31日之后；

5、所投资的单个项目，投资期已经满2年；

6、所投资的单个项目，于本办法施行后因失败而清算或减值退出。

第四条（管理机构及其职责）

风险救助专项资金由上海市科学技术委员会、上海市发展和改革委员会、上海市财政局、上海市创业投资行业协会组成风险救助专项资金理事会。理事会对风险救助专项资金运作情况进行指导、监督；定期召开会议对重要事项进行决策。

风险救助专项资金理事会下设办公室，办公室为风险救助专项资金理事会常设办事机构。办公室设在上海市创业投资行业协会。具体负责管理风险救助专项资金帐户和创业投资机构存入的风险准备金；审核风险救助资金的申请；认定损失额度；编制风险救助专项资金理事会书面汇报、资金拨付情况和创业投资机构运营信息。

第五条（资金拨付审批权限及原则）

风险救助专项资金的补助项目由风险救助专项资金管理办公室负责审核，并报风险救助专项资金理事会审批。

（一）创业投资机构对单个项目的投资损失，是指投资机构对单个项目投资回收的货币资金（包括但不限于股权分红、管理费用收入、股权转让收入、项目清算回收等）与退出前累计投入该项目的投资资金之间的差额部分。对符合申请风险救助专项资金补助条件的创业投资机构，经风险救助专项资金理事会核准，风险救助专项资金对投资于经认定的上海高新技术企业的，可按不超过投资损失的50%给予补助；对其中投资于经认定的上海市高新技术成果转化项目，可按不超过投资损失的70％给予补助。风险救助专项资金向申请补助的机构拨付救助资金的总金额将不超过该机构向风险救助专项资金累计缴纳风险准备金总金额的200％。

（二）对存在出于欺诈目的故意导致创业投资项目减值退出等不诚信行为的机构，一经查实，即取消享受补助资格并由风险救助专项资金管理办公室追回已拨付的资金，同时在行业范围内公布。

第六条（申请及拨付程序）

（一）需风险救助专项资金补助的各创业投资机构，须于每年的第一季度结束前向风险救助专项资金管理办公室报送上一的风险救助资金申请表，并附项目情况等材料。

（二）需风险救助专项资金补助的区县属创业投资机构，应在向风险救助专项资金管理办公室报送材料的同时，抄送区县科委、区县发展改革委和区县财政局。

（三）风险救助专项资金管理办公室对有关风险投资机构提出的资金补助申请进行审核，确定初步补助额度；并编制风险救助专项资金平衡表报风险救助专项资金理事会核准。

（四）风险救助专项资金管理办公室根据风险救助专项资金理事会核准后的补助经费额度给予拨款。

第七条（资金管理）

（一）风险救助专项资金使用必须坚持严格审批，严格管理；专款专用，任何单位或个人不得截留、挪用。

（二）上海市创业投资行业协会承担风险救助专项资金日常工作，其必需的管理费用，拟每年初由该行业协会按照必需、必要的原则编制经费预算，并报经理事会审核后，可在风险救助专项资金（创业投资机构缴纳的风险准备进部分）专户存储所产生的利息中列支。

（三）风险救助专项资金理事会于每年年初委托有关部门或中介机构对上一风险救助专项资金及日常管理经费的使用情况进行审计。

第八条（资金撤回）

因被主管部门取消备案资格、歇业、清算或其他原因结束创业投资业务以及不再愿意向风险救助专项资金缴纳风险准备金的创业投资机构，可以从风险救助专项资金里撤回已缴纳且未被使用的资金；同时自动失去获得风险救助专项资金补助的资格。

对于要求撤回风险准备金的机构，需向风险救助专项资金理事会申请。待理事会批准申请后，办公室可以将申请撤回的风险准备金未被使用的部分退回给申请机构。

第九条（风险救助资金清算）

因政策变化及其他不可抗力因素致使风险救助专项资金无法继续运作而宣告终止时，已向风险救助专项资金缴纳风险准备金的创业投资机构，可以从风险救助专项资金里获取本单位已缴纳且未被使用的风险准备金。

第十条（办法解释）

本办法由上海市科学技术委员会会同上海市发展和改革委员会、上海市财政局负责解释。

第十一条（实施日期）

本管理办法自2007年1月1日起施行。

第三篇：上海市创业投资风险救助专项

目的：支持各类创业投资公司对科技型中小企业进行风险投资，减少投资风险，改善创业投资环境，为充分发挥风险救助专项资金的促进作用，有利于创业投资机构投资高新技术企业，加快科技成果转化，进一步推动上海创业投资事业快速健康发展。

资助方式：

（一）经备案登记并通过主管部门年检的创业投资机构自愿从其税后收益中按不高于10%的比例提取并缴纳风险准备金;或自愿按不高于其注册资金5％比例提取并缴纳风险准备金。自愿缴纳风险准备金的创业投资机构，在认缴风险准备金后十个工作日内，将本单位认缴的风险准备金一次性存入上海市创业投资行业协会在风险投资专项资金代理银行（以下简称代理银行）开设的专项资金帐户，实行专户存储。

（二）市政府按创业投资机构实际缴纳的风险准备金予以1:1匹配，政府匹配资金列入市财政科技经费预算。政府匹配资金不实行专户存储,由市财政根据风险救助专项资金实际发生的补助金额，每年进行一至二次结算，将资金拨入风险准备金帐户。

创业投资机构对单个项目的投资损失，是指投资机构对单个项目投资回收的货币资金（包括但不限于股权分红、管理费用收入、股权转让收入、项目清算回收等）与退出前累计投入该项目的投资资金之间的差额部分。对符合申请风险救助专项资金补助条件的创业投资机构，经风险救助专项资金理事会核准，风险救助专项资金对投资于经认定的上海高新技术企业的，可按不超过投资损失的50%给予补助；对其中投资于经认定的上海市高新技术成果转化项目，可按不超过投资损失的70％给予补助。风险救助专项资金向申请补助的机构拨付救助资金的总金额将不超过该机构向风险救助专项资金累计缴纳风险准备金总金额的200％。

适用范围：

在本办法施行后，创业投资机构因投资失败而清算或减值退出的风险投资项目所发生的损失，并同时符合以下条件的创业投资机构可以从风险救助专项资金获得部分补偿。

1、通过本市创业投资机构备案登记和检查；

2、参与风险救助专项资金的筹集，并缴纳风险准备金一年以上；

3、所投单个项目的金额未超过该机构自有资金（或其管理资金、或其自有资金与管理资金之和）的15%；

4、单个项目的投资行为在1998年5月31日之后；

5、所投资的单个项目，投资期已经满2年；

6、所投资的单个项目，于本办法施行后因失败而清算或减值退出。

第四篇：上海市重点技术改造专项资金管理办法

上海市人民政府办公厅关于转发市经济信息化委等三部门制订的《上海市重点技术改造专项资金管理办法》的通知

沪府办发〔2009〕35号

各区、县人民政府，市政府各委、办、局：

市经济信息化委、市发展改革委、市财政局制订的《上海市重点技术改造专项资金管理办法》已经市政府同意，现转发给你们，请认真按照执行。

上海市人民政府办公厅

二○○九年九月二十四日

上海市重点技术改造专项资金管理办法

第一章总则

第一条为贯彻国家关于扩大内需、促进经济增长的措施，加快推进企业技术改造,根据国家重点产业调整和振兴规划、《重点产业振兴和技术改造专项投资管理办法（暂行）》以及财政资金管理的要求，结合本市实际情况，制定本办法。

第二条技术改造项目是指依托现有企业，围绕提高经济效益、改进产品质量、增加产品种类、扩大出口、降低成本、节能环保、加强资源综合利用、改善劳动安全条件等目标，采用国内外先进适用的新技术、新设备、新工艺、新材料，对现有设施、生产工艺及辅助设施进行改造的投资项目。

第三条上海市重点技术改造专项资金（以下简称“专项资金”）是落实国家鼓励通过技术改造走内涵式发展道路的政策、支持本市产业发展而设立的政府财政专项资金。

第四条市经济信息化委会同市发展改革委等部门协调本市重点技术改造项目推进过程中的重大事项，制定技术改造的相关配套政策，确定专项资金的支持方向和重点。

市经济信息化委会同有关部门对申报的项目进行审核，行使职能项目管理。1

市财政局负责专项资金的预算管理和资金拨付，并对专项资金的使用情况进行监督检查。

第五条专项资金的安排、拨付、使用和管理，依法接受审计机关的审计监督和纪检监察机关的监督管理，并接受社会监督。

第二章专项资金支持范围

第六条专项资金的支持对象为本市依法设立、无不良信用记录的企业。

第七条本市重点技术改造项目的选择，必须符合《上海产业发展重点支持目录（2008）》以及国家重点产业调整和振兴规划，有利于鼓励企业自主创新，引进技术消化吸收，提高工艺装备水平。应当选择有市场、有竞争力、有效益的在建项目和具备开工条件的拟建项目，以尽快取得成效。

专项资金的支持范围为：

（一）国家重点技术改造项目。对获得中央财政支持的技术改造项目，并列入上海市重点技术改造项目及资金计划的，由市级专项资金按1∶1给予地方配套。

（二）地方重点技术改造项目。对列入本市市级重点技术改造项目计划的项目，给予贷款贴息或项目资助。

（三）引进技术和装备项目。对企业为提高核心竞争力单纯引进技术和工作母机等装备的项目，给予贷款贴息或项目资助。

（四）境外收购兼并项目。对企业收购兼并境外拥有核心技术的“专、特、新、精”类企业和研发机构且获得相对控股权的项目，给予贷款贴息或项目资助。

第八条已通过其他渠道获取市财政性资金支持的项目，专项资金原则上不再安排。

第三章专项资金的支持方式及标准

第九条专项资金采取贷款贴息或项目资助方式安排使用。

（一）贷款贴息。以银行和非银行金融机构贷款为主的技术改造项目，一般采取贷款贴息的支持方式。贴息率一般不超过当期银行中长期贷款利率。对贴息

资金总额，根据投资项目符合贴息条件的银行贷款总额、当年贴息率和贴息年限（一般按两年计）计算确定。

（二）项目资助。以自有资金投资的技术改造项目，一般采取项目资助的支持方式。资助额度最高不超过项目固定资产投资金额的8％。

(三)单个项目贴息额度或资助额度最高不超过5000万元。对超出上述资助标准的项目，需报经市政府批准同意后，确定贴息额度或资助额度。

第十条按照分级负担的原则，对市税务直属分局征管的市级企业（以下简称“市级企业”），项目资助资金由市级财政全额负担；对区县税务局征管或市税务直属分局代征的区县企业（以下简称“区县企业”），项目资助资金由市、区县两级财政分别负担40%和60%。

第十一条对项目资金支持，采取一次核定资助金额、分次拨付的办法。项目审核通过后，根据项目资金计划，对贷款贴息项目，根据贴息年限，分年拨付贴息资金的70%；对项目资助项目，拨付资助金额的70%。项目验收合格后，再行拨付30%余款。

第四章专项资金项目申报条件和材料

第十二条国家重点技术改造项目配套资金的申报材料为：

（一）《国家重点技术改造项目上海市配套资金申请表》、项目资金申请报告；

（二）国家有关部门下达的国家重点技术改造项目计划。

第十三条地方重点技术改造项目的申报条件为：

（一）符合《上海产业发展重点支持目录（2008）》以及国家重点产业调整和振兴规划；

（二）在建项目完成工作量不大于50%。

地方重点技术改造项目的申报材料为：

（一）《上海市重点技术改造项目贴息和补助资金申请表》、项目资金申请报告、企业营业执照和税务登记证的复印件；

（二）企业投资项目的备案或核准文件；

（三）规划国土资源部门出具的城市规划许可文件和项目建设用地批准文件；

（四）环保部门出具的建设项目环境影响评价审批意见；

（五）银行息单或项目单位与金融机构签订的贷款合同（或承诺函）；

（六）企业自有资金证明文件。

不涉及规划和土地内容的单纯购置设备项目，无须提供上述第（三）项所列材料；申请项目资助的项目，无须提供上述第（五）项所列材料。

第十四条引进技术和装备项目的申报条件为：

（一）引进的技术应当是国内尚未掌握的先进技术；

（二）引进的技术和装备应当以一般贸易方式进口，且列入国家《产业结构调整指导目录》鼓励类，同时应当未被列入《国内投资项目不予免税的进口商品目录》；

（三）引进技术申请贴息的企业名称应当与付汇凭证上的付汇单位相一致，引进装备申请贴息的企业名称应当与《海关进口报关单》上的收货单位相一致。引进技术和装备项目的申报材料为：

（一）《上海市引进技术和装备贴息或补助资金申请表》、资金申请报告、企业营业执照和税务登记证的复印件；

（二）引进技术和装备合同复印件；

（三）引进技术的，需提供银行出具的注明技术进口合同号的付汇凭证复印件、《技术进口合同登记证》复印件和《技术进口合同数据表》复印件；

（四）建设项目下引进装备的，需提供《国家鼓励发展的内外资项目确认书》（含进口设备清单）复印件、《进口货物免税证明》复印件；

（五）《海关进口货物报关单》复印件。

第十五条境外收购兼并项目的申报条件为：

（一）收购兼并的对象为境外拥有核心技术的企业和研发机构；

（二）中方具有相对控股权。

境外收购兼并项目的申报材料为：

（一）《上海市境外收购兼并项目贴息或补助资金申请表》、项目资金申请报告、企业营业执照和税务登记证的复印件；

（二）项目核准文件；

（三）董事会决议或者相关出资决议；

（四）证明中方以及合作外方资产、经营和资信情况的文件；

（五）双方签署的意向书或者框架协议等文件。

第五章项目申报程序和审核

第十六条市经济信息化委每年两次对外公告项目申报信息，并在网上发布项目申报通知。

第十七条市级企业直接向市经济信息化委进行项目申报，由市经济信息化委对申请材料是否齐全和符合法定形式等进行初审。

区县企业向区县经委进行项目申报。经区县经委初审，并在征求同级发展改革委和财政局意见后，报送市经济信息化委。

第十八条市经济信息化委应当组织专家对申报的项目进行评审，并在专家评审意见的基础上，会同市发展改革委、市财政局等部门对项目进行审核。

市经济信息化委会同市财政局下达上海市重点技术改造项目及资金计划。

第六章专项资金预算申报、审批及调整

第十九条市经济信息化委根据国家和地方重点技术改造、引进技术和装备、境外收购和兼并的需求以及当年财力情况，提出专项资金预算，按照市级财政专项资金的管理程序送市财政局。

第二十条专项资金预算经批准后，应当严格按照批准的预算执行。在执行过程中因特殊原因需要调整专项资金预算总额的，按照市级财政专项资金预算调整的要求和程序报批。

第七章专项资金的拨付和监管

第二十一条对经批准的贷款贴息、项目资助项目，由市经济信息化委根据预算，在批准的资助额度内向市财政局申请拨款。市财政局按照规定审核后，对市级企业,由市财政按照国库集中支付的有关规定，将项目资助资金直接拨付

至项目单位;对区县企业,由市财政通过专项转移支付，将市级负担部分的资金下达至区县财政,由区县财政按照国库直接支付的有关规定，将项目资助资金全额拨付至项目单位。

第二十二条专项资金应当严格执行财政资金管理的有关规定，专款专用，单独设账，并按国家有关财务规定作相应的会计核算。

第二十三条市经济信息化委会同市财政局对专项资金的使用情况进行检查，对项目完成情况、专项资金预算执行情况、资金使用效果、资金管理情况等实行监督管理。

第八章项目管理

第二十四条专项资金项目的专家评审、项目管理、验收等相关费用，在市经济信息化委部门预算中安排。

第二十五条市经济信息化委负责对项目建设推进情况进行检查。项目竣工后，建设单位应当在3个月内报送项目竣工相关资料，由市经济信息化委组织有关部门进行项目验收，必要时可委托中介机构进行项目后评估。

第二十六条专项资金项目发生重大变更，不能按照计划完成既定建设目标的，应当由项目单位说明变更事项和理由，提出调整申请，报市经济信息化委审核。除不可抗力外，专项资金项目因故撤销的，项目单位应当将已拨付的资金按照原渠道上交市、区县财政局。

第九章监督检查和法律责任

第二十七条凡不涉及保密要求的专项资金项目，均应当采取适当方式向社会公开。审计、监察等部门依据职能分工，对项目进行监督检查，接受单位和个人对项目申报、评审、审核、建设过程中违法违规行为的举报，并按照有关规定予以查处。

第二十八条项目主管部门和项目单位在专项资金申报、使用、管理过程中有弄虚作假、违纪违法行为的，除按照国家有关规定收回专项资金、追究有关单位和人员的责任外，还可视情况取消有关单位继续申报项目的资格。

第十章附则

第二十九条本办法由市经济信息化委会同市发展改革委、市财政局负责解释。

第三十条本办法自印发之日起施行。

上海市经济和信息化委员会

上海市发展和改革委员会

上海市财政局

二○○九年九月二十一日

第五篇：上海市重点技术改造专项资金管理办法

上海市重点技术改造专项资金管理办法

第一章总则

第一条为贯彻国家关于扩大内需、促进经济增长的措施，加快推进企业技术改造,根据国家重点产业调整和振兴规划、《重点产业振兴和技术改造专项投资管理办法（暂行）》以及财政资金管理的要求，结合本市实际情况，制定本办法。

第二条技术改造项目是指依托现有企业，围绕提高经济效益、改进产品质量、增加产品种类、扩大出口、降低成本、节能环保、加强资源综合利用、改善劳动安全条件等目标，采用国内外先进适用的新技术、新设备、新工艺、新材料，对现有设施、生产工艺及辅助设施进行改造的投资项目。

第三条上海市重点技术改造专项资金（以下简称“专项资金”）是落实国家鼓励通过技术改造走内涵式发展道路的政策、支持本市产业发展而设立的政府财政专项资金。

第四条市经济信息化委会同市发展改革委等部门协调本市重点技术改造项目推进过程中的重大事项，制定技术改造的相关配套政策，确定专项资金的支持方向和重点。

市经济信息化委会同有关部门对申报的项目进行审核，行使职能项目管理。市财政局负责专项资金的预算管理和资金拨付，并对专项资金的使用情况进行监督检查。

第五条专项资金的安排、拨付、使用和管理，依法接受审计机关的审计监督和纪检监察机关的监督管理，并接受社会监督。

第二章专项资金支持范围

第六条专项资金的支持对象为本市依法设立、无不良信用记录的企业。

第七条本市重点技术改造项目的选择，必须符合《上海产业发展重点支持目录（2008）》以及国家重点产业调整和振兴规划，有利于鼓励企业自主创新，引进技术消化吸收，提高工艺装备水平。应当选择有市场、有竞争力、有效益的在建项目和具备开工条件的拟建项目，以尽快取得成效。

专项资金的支持范围为：

（一）国家重点技术改造项目。对获得中央财政支持的技术改造项目，并列入上海市重点技术改造项目及资金计划的，由市级专项资金按1∶1给予地方配套。

（二）地方重点技术改造项目。对列入本市市级重点技术改造项目计划的项目，给予贷款贴息或项目资助。

（三）引进技术和装备项目。对企业为提高核心竞争力单纯引进技术和工作母机等装备的项目，给予贷款贴息或项目资助。

（四）境外收购兼并项目。对企业收购兼并境外拥有核心技术的“专、特、新、精”类企业和研发机构且获得相对控股权的项目，给予贷款贴息或项目资助。

第八条已通过其他渠道获取市财政性资金支持的项目，专项资金原则上不再安排。

第三章专项资金的支持方式及标准

第九条专项资金采取贷款贴息或项目资助方式安排使用。

（一）贷款贴息。以银行和非银行金融机构贷款为主的技术改造项目，一般采取贷款贴息的支持方式。贴息率一般不超过当期银行中长期贷款利率。对贴息资金总额，根据投资项目符合贴息条件的银行贷款总额、当年贴息率和贴息年限

（一般按两年计）计算确定。

（二）项目资助。以自有资金投资的技术改造项目，一般采取项目资助的支持方式。资助额度最高不超过项目固定资产投资金额的8％。

(三)单个项目贴息额度或资助额度最高不超过5000万元。对超出上述资助标准的项目，需报经市政府批准同意后，确定贴息额度或资助额度。

第十条按照分级负担的原则，对市税务直属分局征管的市级企业（以下简称“市级企业”），项目资助资金由市级财政全额负担；对区县税务局征管或市税务直属分局代征的区县企业（以下简称“区县企业”），项目资助资金由市、区县两级财政分别负担40%和60%。

第十一条对项目资金支持，采取一次核定资助金额、分次拨付的办法。项目审核通过后，根据项目资金计划，对贷款贴息项目，根据贴息年限，分年拨付贴息资金的70%；对项目资助项目，拨付资助金额的70%。项目验收合格后，再行拨付30%余款。

第四章专项资金项目申报条件和材料

第十二条国家重点技术改造项目配套资金的申报材料为：

（一）《国家重点技术改造项目上海市配套资金申请表》、项目资金申请报告；

（二）国家有关部门下达的国家重点技术改造项目计划。

第十三条地方重点技术改造项目的申报条件为：

（一）符合《上海产业发展重点支持目录（2008）》以及国家重点产业调整和振兴规划；

（二）在建项目完成工作量不大于50%。

地方重点技术改造项目的申报材料为：

（一）《上海市重点技术改造项目贴息和补助资金申请表》、项目资金申请报告、企业营业执照和税务登记证的复印件；

（二）企业投资项目的备案或核准文件；

（三）规划国土资源部门出具的城市规划许可文件和项目建设用地批准文件；

（四）环保部门出具的建设项目环境影响评价审批意见；

（五）银行息单或项目单位与金融机构签订的贷款合同（或承诺函）；

（六）企业自有资金证明文件。

不涉及规划和土地内容的单纯购置设备项目，无须提供上述第（三）项所列材料；申请项目资助的项目，无须提供上述第（五）项所列材料。

第十四条引进技术和装备项目的申报条件为：

（一）引进的技术应当是国内尚未掌握的先进技术；

（二）引进的技术和装备应当以一般贸易方式进口，且列入国家《产业结构调整指导目录》鼓励类，同时应当未被列入《国内投资项目不予免税的进口商品目录》；

（三）引进技术申请贴息的企业名称应当与付汇凭证上的付汇单位相一致，引进装备申请贴息的企业名称应当与《海关进口报关单》上的收货单位相一致。引进技术和装备项目的申报材料为：

（一）《上海市引进技术和装备贴息或补助资金申请表》、资金申请报告、企业营业执照和税务登记证的复印件；

（二）引进技术和装备合同复印件；

（三）引进技术的，需提供银行出具的注明技术进口合同号的付汇凭证复印

件、《技术进口合同登记证》复印件和《技术进口合同数据表》复印件；

（四）建设项目下引进装备的，需提供《国家鼓励发展的内外资项目确认书》（含进口设备清单）复印件、《进口货物免税证明》复印件；

（五）《海关进口货物报关单》复印件。

第十五条境外收购兼并项目的申报条件为：

（一）收购兼并的对象为境外拥有核心技术的企业和研发机构；

（二）中方具有相对控股权。

境外收购兼并项目的申报材料为：

（一）《上海市境外收购兼并项目贴息或补助资金申请表》、项目资金申请报告、企业营业执照和税务登记证的复印件；

（二）项目核准文件；

（三）董事会决议或者相关出资决议；

（四）证明中方以及合作外方资产、经营和资信情况的文件；

（五）双方签署的意向书或者框架协议等文件。

第五章项目申报程序和审核

第十六条市经济信息化委每年两次对外公告项目申报信息，并在网上发布项目申报通知。

第十七条市级企业直接向市经济信息化委进行项目申报，由市经济信息化委对申请材料是否齐全和符合法定形式等进行初审。

区县企业向区县经委进行项目申报。经区县经委初审，并在征求同级发展改革委和财政局意见后，报送市经济信息化委。

第十八条市经济信息化委应当组织专家对申报的项目进行评审，并在专家评审意见的基础上，会同市发展改革委、市财政局等部门对项目进行审核。

市经济信息化委会同市财政局下达上海市重点技术改造项目及资金计划。

第六章专项资金预算申报、审批及调整

第十九条市经济信息化委根据国家和地方重点技术改造、引进技术和装备、境外收购和兼并的需求以及当年财力情况，提出专项资金预算，按照市级财政专项资金的管理程序送市财政局。

第二十条专项资金预算经批准后，应当严格按照批准的预算执行。在执行过程中因特殊原因需要调整专项资金预算总额的，按照市级财政专项资金预算调整的要求和程序报批。

第七章专项资金的拨付和监管

第二十一条对经批准的贷款贴息、项目资助项目，由市经济信息化委根据预算，在批准的资助额度内向市财政局申请拨款。市财政局按照规定审核后，对市级企业,由市财政按照国库集中支付的有关规定，将项目资助资金直接拨付至项目单位;对区县企业,由市财政通过专项转移支付，将市级负担部分的资金下达至区县财政,由区县财政按照国库直接支付的有关规定，将项目资助资金全额拨付至项目单位。

第二十二条专项资金应当严格执行财政资金管理的有关规定，专款专用，单独设账，并按国家有关财务规定作相应的会计核算。

第二十三条市经济信息化委会同市财政局对专项资金的使用情况进行检查，对项目完成情况、专项资金预算执行情况、资金使用效果、资金管理情况等实行监督管理。

第八章项目管理

第二十四条专项资金项目的专家评审、项目管理、验收等相关费用，在市经济信息化委部门预算中安排。

第二十五条市经济信息化委负责对项目建设推进情况进行检查。项目竣工后，建设单位应当在3个月内报送项目竣工相关资料，由市经济信息化委组织有关部门进行项目验收，必要时可委托中介机构进行项目后评估。

第二十六条专项资金项目发生重大变更，不能按照计划完成既定建设目标的，应当由项目单位说明变更事项和理由，提出调整申请，报市经济信息化委审核。除不可抗力外，专项资金项目因故撤销的，项目单位应当将已拨付的资金按照原渠道上交市、区县财政局。

第九章监督检查和法律责任

第二十七条凡不涉及保密要求的专项资金项目，均应当采取适当方式向社会公开。审计、监察等部门依据职能分工，对项目进行监督检查，接受单位和个人对项目申报、评审、审核、建设过程中违法违规行为的举报，并按照有关规定予以查处。

第二十八条项目主管部门和项目单位在专项资金申报、使用、管理过程中有弄虚作假、违纪违法行为的，除按照国家有关规定收回专项资金、追究有关单位和人员的责任外，还可视情况取消有关单位继续申报项目的资格。

第十章附则

第二十九条本办法由市经济信息化委会同市发展改革委、市财政局负责解释。第三十条本办法自印发之日起施行。

上海市经济和信息化委员会

上海市发展和改革委员会

上海市财政局

二○○九年九月二十一日