法律论辩中的反驳法(李敏-李文管)

第一篇：法律论辩中的反驳法(李敏-李文管)

法律论辩中的反驳法

李敏（2004级法学研究生）李文管（“法律逻辑研究”课程教师）

由于普遍实践论辩的程序不能保证有某个决定，或者说：尽管有完善的理性程序，但由于参与论辩者的规范性确信有时是不相容的，因而不能最终达成一致；而法律争论必须要有一个最终清楚的结论，使得法律论辩成为必要。

法律论辩所讨论的是实践问题，即什么应做、什么不应做或什么允许去做、什么不允许去做的问题；而且这些问题的讨论与正确性的要求相关联。所以它与普遍实践论辩在正确性要求上存在着局部一致性，在规则、形式方面存在着结构上的一致性。它并不要求所断言、建议或作为判断表达的规范性命题绝对地符合理性，而只是要求它们在有效法秩序的框架内能够被理性地加以证立。

法律论辩法有演绎证明法与归纳确证法、反证法与选言证法、反驳法和破斥诡辩法四种方法，这里主要介绍一下反驳法。反驳法可以根据不同的标准划分为多种情形。下面主要介绍一下直接反驳法、间接反驳法和归谬反驳法三种常用的反驳法。

所谓直接反驳法就是用论据从正面说明某一命题是不正确或不合法的方法。直接反驳的对象可以是对方主张的论点，也可以是对方提出的论据或其辩护方式。直接反驳可以借助各种推理形式进行。例如：

美国大律师赫梅尔在一件赔偿案中代表一个保险公司出庭辩护。原告声称：“我的肩膀被掉下来的升降机轴打伤，至今抬不起来。”赫梅尔问道：“请你给陪审员看看你现在能抬多高？”原告慢慢地将手抬起，举到齐耳的高度，并表现出非常痛苦的样子，以示不能再举高了。“那么，你受伤以前能抬举多高呢？”赫梅尔又出其不意的发问。他的话音刚落，原告不由自主地一下子将手臂举过了头顶，引得旁听席上一片笑声。原告的赔偿诉求因此不攻自破。

此例中，赫梅尔巧妙地通过原告本人的表现以事实直接反驳了原告的谎言。所谓间接反驳法是先提出一个所要反驳的论点具有矛盾或反对关系的命题，并独立地证明它的真实性，然后根据矛盾律关于两个相互矛盾或反对的思想必有一假原理，从反面说明对方主张的论点是不成立的。

间接反驳的思维过程可以用公式表示如下：

反驳论题：p 反驳：（1）设非p（2）证明非p 真

（3）根据矛盾律，由“非p”真，推出“p”假。

例如，最高人民检察院在审定抗诉的陈某故意杀人案中，反驳某省高级人民法院认定的事实和理由时就运用了间接反驳法。

被告人陈某于1980年某月某日晚7时许，在某市家中，因嫌妻子徐某做饭太迟，辱骂徐而引起夫妻争吵。陈先砸伤徐的前额，继而举长凳猛击徐的头顶，致使头骨破裂，脑浆溢出，当即死亡，陈的儿子（8岁）、女儿（5岁）见状，吓得号啕大哭，求陈停止行凶，陈即用长凳猛击其子女的头顶，将两个孩子头颅砸裂，当即死亡。陈某故意杀死妻子、子女的犯罪事实清楚，有现场勘察笔录，收缴的凶器，法医验尸单，证人证言，证据确实充分。

该案由某区中级人民法院于1980年某日开庭审理，一审判处陈某死刑。陈不服上诉，该省高级人民法院以“考虑上诉人被迫辞退工作，得不到妥善安臵，一家人生活来源断绝，因而厌世自绝等被迫犯罪原因以及全部犯罪事实”为由，撤消原判，改判陈某死刑，缓刑二年执行。对此，该省高级人民检察院认为，省高级人民法院的从宽改判，量刑错误，于是提请抗诉。最高人民检察院依法提出抗诉。

在抗诉中针对该省高级人民法院从宽改判的理由，最高人民检察院列举事实和证据加以反驳：经调查证实，陈某原去某地插队，后上调为正式工人，陈某之妻徐某当小学老师，每月有固定工资收入，案发时，陈某有存款2340元。事实证明陈在上诉中所说的犯罪原因纯属虚构，省高级人民法院将陈某虚构之词作为从宽判处的理由与事实相违背。

从上例可以看出，最高人民检察院针对某省高级人民法院二审从宽判处的理由，运用间接反驳法，通过证明“因生活所迫而犯罪不成立”来否定二审判决的论据。

归谬反驳法是指，为了反驳某一命题，先假定它是对的，然后由它推出一个或若干个明显荒诞的结论，再运用充分条件假言推理的否定后件式确定被反驳的命题是不正确、不合法的。

例如，在一起共同抢劫犯罪案件的法庭辩论中，辩护人在案件的定性上与公诉人没有争议，但是对这个抢劫案件谁是主犯有不同看法。公诉人指出：“被告人徐某是该抢劫案的一名主犯。”辩护人不同意这个指控，并运用归谬反驳法进行反驳。如果被告徐某是该抢劫案的一名主犯，那么他应组织领导了这次抢劫行动，或者在这次抢劫行动中起主要作用。而事实是：被告人徐某是在另一被告马某提出抢劫之后才产生犯意，并且另外两位同案人也是马某邀约并由马某具体分工，作案工具也是马某提供。徐某在具体抢劫行动中既没有组织领导，也不起主要作用。所以，认定徐某是该抢劫案的一名主犯不能成立。徐某不是该抢劫案的一名主犯。

辩护人运用归谬反驳法，通过指出由反驳论题导出的结论之虚假，有力地驳斥了“被告人徐某是该抢劫案的一名主犯”的指控。

归谬反驳法的思维过程通常有以下两种形式： 一是由被反驳论题导出一个虚假命题。即

反驳论题：p 反驳：（1）设p真

（2）推导，即

如果p，那么q； q假，所以，p假

二是由被反驳论题导出两个相互矛盾的命题。即

反驳命题：p 反驳：（1）设p真

（2）推导，即

如果p，那么q且非q；

“q且非q”假

所以，p假

运用归谬反驳法的关键在于从被反驳命题中引出荒诞的结论，引出的结论越是荒诞，反驳的力量就越强。从上述案例中我们可以看出，在法律论边中控辩双方可以根据事实和法律运用归谬反驳法来驳斥对方错误的观点，从而使案件事实更加清楚可信，使法庭对案件的定性更为准确，保证法律的正确实施。

以上介绍了法律论辩法中的反驳法。当然，随着社会的发展，更完善更新颖的方法还会应用于法律中，法庭辩论技巧是法庭辩论中一门不可或缺的综合艺术，是科学性、艺术性和法律性的有机统一，掌握必要的方法技巧是一项基本功，同时对于准确认定和处理案件都有着十分重要的作用。

第二篇：黄 山 市 文 物 保 护 管 理 办 法

黄 山 市 文 物 保 护 管 理 办 法

第一条 为了加强文物保护和管理，根据《中华人民共和国文物保护法》、《历史文化名城名镇名村保护条例》和《安徽省皖南古民居保护条例》等法律法规，结合本市实际，制定本办法。

第二条 本市行政区域内的文物保护和管理工作适用本办法。

第三条 市、县（区）、乡镇人民政府负责本行政区域内的文物保护工作。市文物行政部门对全市的文物实施统一监督管理。县（区）文物行政部门对本行政区域内的文物实施监督管理。

公安机关、海关和工商行政管理、城乡建设规划、发展改革、国土资源、水利、交通、宗教、教育、旅游、环境保护等部门应当依法认真履行所承担的文物保护职责，维护文物管理秩序。

第四条 市、县（区）人民政府应当将文物保护事业纳入本级国民经济和社会发展计划，纳入城乡建设规划，纳入各级领导责任制，所需基本经费列入本级财政预算。

政府用于文物保护的财政拨款随着财政收入的增长而增长，同时鼓励社会各界支持文物事业的发展。

第五条 一切机关、组织和个人都有依法保护文物的义务，并有检举和制止破坏或者损害文物的权力。

第六条 市文物行政部门应当加强对文物保护科学研究工作的管理，组织专家对文物利用的合理性进行科学论证，实施有效保护，充分发挥文物的社会效益。

第七条 市、县（区）文物行政部门应当定期对文博专业人员进行知识培训，对聘用的文物保护员进行岗前培训。

第八条 市、县（区）人民政府应当组织所在地城乡建设规划和文物行政部门编制文物保护单位和历史文化名城、街区、村镇保护规划，并按照国家规定做好报批工作。

编制文物保护单位和历史文化名城、街区、村镇保护规划时，应当对文物古迹比较集中，能体现一定历史时期的传统风貌，具有鲜明的地方、民族特色和一定规模的区域，划定为历史文化风貌保护区，并制定具体的保护措施。

第九条 市、县(区)文物行政部门做好各级文物保护单位申报工作，各级文物保护单位自核定公布之日起1年内，按规定划定必要的保护范围，作出标志说明，建立记录档案，设置专门机构或者指定专人负责管理。

第十条 市、县(区)级文物保护单位所在地的县级以上人民政府，应当根据文物保护单位类别、规模、内容以及周围环境的历史和现实情况，合理划出一定的建设控制地带，经市、县(区)人民政府批准后，向社会公布。

第十一条 市、县(区)文物保护单位的保护范围和建设控制地带自依法公布之日3个月内，由核定公布该文物保护单位的人民政府文物行政部门竖立界桩。任何单位和个人不得擅自移动、毁损界桩。

第十二条 在文物保护单位的保护范围内，禁止下列行为：

（一）刻画、涂污或损坏文物;

（二）堆放易燃、易爆、易腐蚀物品；

（三）擅自拓印石刻、复制文物、测绘古建筑和纪念建筑物；

（四）擅自将有价值的建筑物、场地外借、出租、占用;

（五）其他有损文物的行为。

第十三条 文物行政部门应当会同规划部门对不同级别的文物保护单位，提出具体的保护方案，并按规定程序报批。

第十四条 文物保护单位的使用者或者所有者为文物保护责任单位，应当与文物行政主管部门签订保护管理责任书，负责文物保护单位的安全、保养和维修工作，配备必要的安全、消防设施，接受文物行政主管部门的检查、监督和指导。

第十五条 在文物保护单位的建设控制地带内进行建筑工程，不得破坏文物保护单位的历史风貌；工程设计方案应当根据文物保护单位的级别，经相应的文物行政部门同意后，报规划、建设部门批准。

第十六条 市、县（区）人民政府应当组织专家对本区域内的不可移动文物、可移动文物进行普查、登记、鉴定。经鉴定确认具有较高历史、艺术、科学价值的不可移动文物，由市、县（区）人民政府公布为文物保护单位；具有较高历史、艺术、科学价值的可移动文物，由当地文物行政部门进行登记保护。

第十七条 市、县（区）人民政府应当加强古民居为主体的文物保护单位、世界文化遗产、历史文化名城、街区、村镇和古民居较多的村落环境风貌的保护。在古民居建筑较多的村落新建、拆建、改建建筑物，须经当地文物行政管理部门同意后，方可办理审批手续。

第十八条 尚未核定公布为文物保护单位的古民居不得私自买卖、转让。确实需要的，应当经当地文物行政管理部门批准。批准前需征得上一级文物行政部门同意，方可办理审批手续。

第十九条 古民居由所有人或使用人负责保护和修缮，维修应遵循“不改变文物原状”的原则。

设计、施工、监理单位应具有相应的资质条件，并经同级文物行政管理部门批准，方可从事古民居文物保护单位的设计和维修。

古民居文物保护单位维修方案应经同级人民政府文物行政管理部门审查批准；其他古民居的维修应经当地人民政府文物行政管理部门审查批准。

第二十条 文物保护单位被辟为参观旅游场所的，门票收入应当有不低于20%的比例专门用于文物保护单位的修缮、保养和安全管理，其经费专户存储，专款专用，使用应接受上级文物行政部门的监督检查。

第二十一条 市、县（区）文物行政部门应当在文物普查的基础上，会同规划、建设等有关部门划定地下文物保护区域。在地下文物保护区域内进行建设工程，应当按下列程序办理：

（一）建设单位在选址时，先向当地文物行政部门提交文物调查申请，由文物行政部门组织力量进行实地调查，并于七日内签发文物保护意见书；规划部门方可办理有关手续。

（二）建设单位在取得建设工程规划批准手续后，须及时到文物行政部门办理文物勘探手续，由文物行政部门组织有考古勘探资质的单位进行勘探，对发现的文物遗址或者古墓葬进行发掘后，建设单位持文物行政部门的文物勘探发掘竣工通知书，向建设行政主管部门办理建设工程施工许可证。

第二十二条 凡因进行基本建设和生产建设需要的考古调查、勘探发掘，所需的费用依法列入工程预算，由建设单位承担。

第二十三条 任何单位或者个人发现地下、水下文物，应当保护现场，立即报告当地文物行政部门。文物行政部门接到报告 4 后，如无特殊情况，应当在二十四小时内赶赴现场，并在七日内提出处理意见。必要时，文物行政部门可以报请当地人民政府通知公安机关协助保护现场。发现重要文物的，依法逐级报告上级文物行政部门。任何单位或者个人发现文物不得隐匿不报或者拒不上交。

第二十四条 博物馆、纪念馆、文化馆、图书馆、档案馆、文物管理所以及其他文物收藏单位应当按照国家规定，建立馆藏文物的接收、鉴定、登记、编目和档案制度，库房管理制度，出入库、注销和统计制度，保养、修复和复制制度。

文物收藏单位应有文物藏品专用库房及库房保管人员，配备必要的安全防范设施，做到防火、防盗、防潮、防腐烂、防破坏。确保文物的安全。

文物收藏单位对所藏的文物应当报市文物行政部门备案。第二十五条 博物馆、纪念馆应当发挥社会教育功能，传播有益于社会进步的思想道德、科学技术和文化知识，并结合本馆特点开展形式多样、生动活泼的社会教育和服务活动，积极参与社区文化建设，做好博物馆、纪念馆免费开放等方面的服务工作。

第二十六条 市、县（区）文物保护单位管理机构和文物收藏单位，应加强对文物拍摄的管理。因制作出版物、音像制品、电影电视剧以及其它各种需要而拍摄文物的活动，必须按照国家有关规定履行报批手续。

第二十七条 市文物、公安、工商行政管理等部门应当加强对文物经营活动的监督管理；

除经批准的文物商店、经营文物拍卖的拍卖企业外，其他单位或者个人不得从事文物的商业经营活动。严禁走私、盗窃和违 5 法买卖古民居建筑物件、附属文物。

第二十八条 鼓励和支持国内外组织和个人按照国家有关规定参与文物的保护以及古民居的保护维修和开发利用。

第二十九条 纳税人通过文物行政管理部门或批准成立的非营利性的公益组织，对文物保护事业进行捐赠的，依法享受国家规定的税收优惠。

第三十条 违反本办法规定，按照《中华人民共和国文物保护法》、《中华人民共和国文物保护法实施条例》和《安徽省实施〈中华人民共和国文物保护法〉办法》、《历史文化名城名镇名村保护条例》及《安徽省皖南古民居保护条例》的有关规定实施处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三十一条 政府有关部门及其工作人员，滥用审批权限，不履行职责或者发现违法行为不予查处的，对负有责任的主管人员和其他直接人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三十二条 本办法所称文物保护单位，是指按照法定程序，经县级以上人民政府核定公布的具有历史、艺术、科学价值的古文化遗址、古墓葬、古建筑、石窟寺、石刻、壁画、近现代重要史迹和代表性建筑等不可移动文物。

本办法所称古民居是指黄山市行政区域内1911年以前具有历史、艺术科学价值的民宅，祠堂、牌坊、书院、楼、台、亭、阁等民用建筑物。

本办法所称所有人，是指国有文物以外的不可移动文物或可移动文物的所有者，包括集体和个人。

本办法所称地下文物保护区域，是指黄山市总体规划中所明 6 确的，依据文献记载和历年考古发掘资料，对黄山市行政区域内可能埋葬文物的地区划定的保护范围。

第三十三条 本办法由黄山市文物行政部门负责解释.第三十四条 本办法自公布之日施行。

第三篇：招聘中遇到的瓶颈个人见解.李文涛

在现有的市场形式下，如何突破基层员工招聘瓶颈？

中国传统观念中，最朴实的就业观就是找“饭碗”。所以，在孩子成年后就业的选择中，父辈指引的最基本方向，就是找一个稳定的职业。

由于自身培养成本持续增加，产生以薪资水平为第一条件的就业观念。

个人能力是可以培养的，但敬业精神是发自内心的，在就业市场竞争会越来越激烈的今天，越来越多的社会基层需要充实更多的高学历人士。大学毕业生不应把自己看成是所谓的“天之骄子”，只能“劳心”，不能“劳力”，而应适时调整自己的心态，勇于下到社会基层去积累一笔人生的精神财富。

在就业市场竞争会越来越激烈的今天，我想每个求职者都想找个好的公司，有稳定的工资收入，有好的福利待遇，有好的发展空间。每个公司也都想招聘到一个优秀的员工，有很好的才华，有吃苦的精神，有一定组织办事的能力。

一、要解决招聘瓶颈的问题，首先要提基础。

说彻底了公司和个人就是一个供给的过程，水和鱼的关系。中国传统观念中，最朴实的就业观就是找“饭碗”。在现有的市场下，公司为员工提供一个基本的生存空间是必须得，这里得有物质和精神上的满足。首先薪资能让员工接受，因为如今找工作不难，找份好工作很难；其次谈发展，基层员工其实也非常注重发展问题，公司在怎样的发展，员工要知道用什么样的步伐去追进去开拓，在这过程中，员工能得到什么样的发展。只要物质和精神上能得到员工的肯定这个基本前提就解决了。

二、分析了解求职员工内心所需并引导。

公司为员工提供的“水”资源首先是招聘的前提，如果每家公司都保障了这“水”的优质，那招聘遇到的瓶颈主因就是求职者了。每个求职者所受的教育不一样，所生活的环境也不一样，对待事物和认知上都存在这差异化，在招聘时只要招聘人员能注意到了解到该求职者的内心需要，把握住矛盾的主在，针对公司情况进行引导和交流，并为员工做好简单的公司里职业规划的一个过程。让员工能更亲近于公司的环境发展，能感受到公司的人文关怀。求职者也会认同公司的。

三、招聘过程中应渗透技巧问题。

每个不同的招聘人员有着不同的文化能力背景，所用的方法也寻在着差异化所以对待不同的面试者也有着不同的结果。由于不了解应聘者的实际情况，不容易做出客观评价，有时会造成很大的失望。

第四篇：抗癌之窗杂志中李佩文教授文章

《抗癌之窗》杂志2012年10月刊总第45期第51-51页

肿瘤病人及家属经常会问医生这样的问题：“我为什么这么消瘦？吃什么可以‘大补？’”这的确是既简单又复杂的问题。医师们常随口回答说：“什么营养吃什么”，或者说“肉、蛋、奶尽量多吃”。

与以往不同的饮食调养观点

中日友好医院中西结合肿瘤内科 李佩文

“师”者可称为有学问的人，能为师者是有知识能教导别人的人。但世上能为“师”者的人甚多，关于吃的“师”至少有三种。一种是厨师，他们的目标是如何做得“色、香、味”俱全，调你口味。二是营养师，他们的目标是如何把碳水化合物、脂肪、蛋白质三大营养素配齐，热量充足，而且电解质、微量元素一样都不缺。三是医师指导，概括为“什么有营养吃什么”；或对终末期肿瘤患者家属说：“他想吃什么就让他吃什么吧！”下一句留在心里不轻易说出“反正他（她）也活不了多久。”

中医师则对饮食说法甚多，如饮食应注意“寒、热、温、凉，注意忌口”等。但总的说来，肿瘤病人为什么消瘦，以及食管、胃部肿瘤患者，尽管做了根治手术，但仍会消瘦，这就复杂了，有些机理尚不完全清楚。有人称，肿瘤的“消耗”就是解释。但仍无法解释肿瘤已经治愈多年了，却任然消瘦。医生只好嘱咐病人多吃些肉、蛋、奶等高营养、高热量的饮食。

但近年来国内报导对这一观点提出了挑战，认为增加营养应尽量从植物蛋白来摄取，不主张大量摄入动物性蛋白食品。新观点的依据

吉林文史出版社出版的《中国健康调查报告》一书，被称为流行病学及营养

学有使以来最全面的调查报告、膳食与疾病关系的惊人发现。该书由美国康奈尔大学、英国牛津大学和中国疾病控制中心三方经过20年的合作而写成。作者在膳食、生活方式与疾病及死亡原因等方面开展了大规模的研究。其结论指出动物蛋白可能对人体有害的提法令人惊奇的。同时指出牛奶中的酪蛋白有促癌作用。这种提法对“一杯牛奶强壮一个民族”的说法提出了挑战。文章引用日本冲绳岛上人均期望寿命由曾经世界排名第一，降至第26位的现象。其罪魁祸首是饮食的西方化，脂肪及肉类摄入过多的结果。作者于1983~1989年在中国24个省（市、自治区），69个县调查研究认为，多吃五谷杂粮、全谷物、有机绿色蔬菜及水果，少吃动物蛋白，包括红肉、蛋、奶等。因此提倡摄取植物性蛋白为主的食品更为安全合理。

本书还介绍了一项长达27年的动物实验。在两组大鼠，给予同样剂量同一致

癌物（黄曲霉素），但给予不同酪蛋白含量的食物。一组为20%酪蛋白，另一组为5%酪蛋白。几个月后肿瘤发生率高蛋白组明显高于低蛋白组。结果令人吃惊。这与人类流行病学调查结果明显吻合，也与上海的报导结果是一致的。曾有报导指

出，上海市随着居民肉、蛋、奶类食品消耗量的增多，肿瘤发病率也呈上升趋势。

依据这一观点警示，美国的格森医师、吴永志博士（美籍台湾人），北京的杨淼博士等人在世界各地积极地宣传自然疗法。提倡积极摄取天然无害食品以及防治多种慢性生活方式疾病（又名“富贵病”）的发生。他们均强调五颜六色的植物是大自然美丽的天然产品。这与基督教信仰的基础《圣经》中所言是一致的，“神说，我将遍地上一切结果子的菜蔬和树上所有结核的果子，全赐给你们做食物。”当然，不是全完拒绝肉、蛋、奶的摄入。要根据身体的具体情况，适当的摄入肉、蛋、奶是必要的。自然疗法的概况

所谓自然疗法主要强调三个方面，生活方式、自然药物及物理疗法。在膳食结构上食用天然无害的蔬菜水果、全谷物（非精细加工）、干净的水来防治多种慢性生活方式疾病（“富贵病”、“非传染性病”）。在用药方面，提倡用天然药物（无毒副作用）。加上运动和物理疗法，比如适当晒太阳。饮食方面特别提倡“能生食者尽量生食”，因为高温后食物各种营养素大量破坏，尤其忌食煎、炒、烧、炸过的食物，因为经过这些加工后，这些食物都变为含致癌物的食物了。自然疗法强调植物生化素（phtcchnicals）的作用，它属于天然的植物色素，人体不能制造，必须从食物中摄取。如大豆中的异黄酮，西红柿中的番茄红素，花椰菜中的吲哚类物，绿茶中的儿茶素，还有胡萝卜素、玉米黄素等。植物生化素具有明显的抗氧化作用，可消除体内过量的有害自由基，抑制肿瘤血管的增生，诱导细胞进入良性增殖。植物生化素多存在于植物的表皮、果核及种子中。其中甜菜根、杏仁、姜、大蒜、蓝莓、樱桃、枸杞等植物生化素含量较多。自然疗法的实施

自然疗法的实施必然会给传统的烹饪技术带来挑战。这是对中国传统饮食的一个巨大考验。中国传统菜肴离不开高温、多油、多盐的方式，继之而来的是诸多所谓先进的烹饪器具将要“束之高阁”，取而代之的是凉拌，最多也是蒸、煮、烫食品等。自然疗法提倡多种类食物的搭配，这样可以是营养达到互补，且更容易吸收。他们使用一种高速旋转的榨汁机（3万~4万转/分钟），也称食物调理机。其优势可以使食材细胞破碎，释放大量内含营养素。另外还有多种其他制作方法。配合以上饮食方式，这种榨汁机将成为厨房的主角，它可以把多种生食蔬菜及水果（带皮及果核）同时加工，而达到使弱者和老人充分进食多种蔬菜水果，摄取丰富营养的目的。而且浆汁细腻极易为胃肠吸收。自然疗法不同于佛家的“吃素”，提倡植物蛋白，但可以根据身体的需求适当、及时补充动物蛋白。

第五篇：高管员工股权激励中的七个法律雷区

高管员工股权激励中的七个法律雷区

员工股权期权是指公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购买本公司一定数量股权的权利。如该公司为上市公司，则称之为股票期权，如该公司为非上市公司，则为股权期权(本文为行文方便，股票期权和股权期权不做区别，统称为股票期权)。股权激励计划的激励对象可以包括公司的董事、监事、高级管理人员、核心技术(业务)人员，以及公司认为应当激励的其他员工。激励对象可以其获授的股票期权在规定的期间内以预先确定的价格和条件购买公司一定数量的股份，也可以放弃该种权利。

司法实践中，由于职业经理人相对于公司的弱势地位，导致股权激励中的法律陷阱比比皆是。本文不惴浅陋总结如下，以飨读者。

陷阱

一、企业通过在境外注册成立的关联公司授予员工股权激励。

原告刘先生诉称，2011年2月1日其入职三快科技公司，担任城市经理一职。在职期间其通过《MEITUAN CORPORATION-2011 STOCK INCENTIVE PLAN-NOTICE OF STOCK OPTION AWARD(美团公司-2011年股权激励计划-股票期权授予通知)》，被授予35000股的股票期权，三快科技公司的法定代表人王兴在该通知中签字。

2013年8月21日其离职，此后双方因股票期权的行权事宜产生争议。刘先生诉至法院，要求确认其股票期权行权日为2013年8月20日，且同时应得股票期权为17953股；确认其股票期权行权日的每股股票价值按三快科技公司经审计的2012会计报告中每股净资产值进行确认；确认其行权时股票增值收益所得按全年一次性奖金的征税办法计算征收个人所得税并由三快科技公司代扣代缴；三快科技公司在刘先生支付行权款之日起三日内向刘先生提供行权收据和股份证书。

被告三快科技公司辩称，刘先生2011年2月1日入职其公司，担任城市经理，后变更为销售经理，2013年8月21日双方解除劳动关系。刘先生起诉主体错误，《股票期权授予通知》并非其公司作出，而是MEITUAN CORPORATION（美团公司，一家依据开曼群岛法律设立的公司）作出，该公司与刘先生之间不存在劳动关系，本案不属于劳动争议；

《股票期权授予通知》及《股票期权授予协议》中载明管辖法院为香港法院，海淀法院没有管辖权；其公司并未发行股票，与美团公司之间不存在相互持股的关系，客观上不存在向刘先生授予第三方股权的可能性；

税收问题由行政机关管理，并非人民法院民事案件的受案范围；刘先生并未支付行权款，无法建立在尚未发生的事实的基础上主张权利。请求法院驳回刘先生的全部诉讼请求。

陷阱

二、员工接受股权激励后公司上市前离职。

富安娜在2009年12月30日深交所上市前有超过两千员工，2007年6月，富安娜制定和通过了《限制性股票激励计划》以每股净资产1.45元的价格向109位员工定向发行700万股限制性股票。

被告曹琳原为富安娜常熟工厂的生产厂长，在富安娜对员工实行股权激励计划期间，以1.45元的优惠的价格认购了5.32万股的股票(相当于原始股)，并于2008年3月20日以公司股东的身份向富安娜出具了《承诺函》，承诺“自本承诺函签署日至公司申请首次公开发行A股并上市之日起三年内，本人不以书面形式向公司提出辞职、不连续旷工7日”，并承诺“若发生上述违反承诺的情形，本人自愿承担对公司的违约责任并向公司支付违约金”。违约金为持有的股票可公开抛售之日的收盘价减去违约情形发生时上一每股净资产。

然而在取得富安娜股票后，曹琳从2010年7月1日起在未办理任何请假手续的情况下连续旷工，且再未到富安娜上班，自动离职，该行为违反了其《承诺函》的承诺，导致富安娜对其股权激励目的无法实现。经南山区人民法院审判委员会讨论决定，判决被告曹琳于判决生效之日起十日内向原告深圳市富安娜家居用品股份有限公司支付违约金189.89万元及利息，如未按判决指定的期间履行金钱给付义务，将加倍支付延迟履行期间的债务利息，此次案件诉讼费用由被告曹琳全额承担。

法院确认《承诺函》对被告具有约束力。

陷阱

三、大股东名为赠与股权实为股权激励，无权撤销。

原告林总监（化名）今年47岁，早在公司上市之前，公司的三位原创股东就力邀林总监担任公司的董事会秘书。

2009年时，公司已开始准备上市。根据三位原创股东于2009年8月8日与董秘签订的《协议书》，明确约定鉴于“公司拟在条件成熟时申请公开发行股票并上市，丙方（三位原始股东）承认乙方（董秘林总监）的价值，并同意给予林总监一定的股权补偿和激励，约定林总监应邀担任公司董事会秘书，负责公司股东大会及董事会具体日常事务等相关工作”。《协议书》第四条关于“乙方薪酬与补偿激励”中约定，为激励林总监更好地为公司发展尽责尽力，公司的三位原创股东同意向林总监补偿其所持有的公司IPO上市后股份中的一部分；三位原创股东同意将所合法持有公司IPO上市后15万股补偿给林总监，具体份额为：赵总（化名）补偿75191股，陈总（化名）补偿45488股，吴总（化名）补偿29321股。

另外，协议还约定，乙方（林总监）要在三年任期内勤勉尽责、尽力完成公司董事会授权交办的工作事项，促进公司尽快上市或符合上市要求。如果公司未能完成IPO或林总监未能勤勉尽责，则林总监不再享有补偿赠送的全部或部分股份的权利。

2015年8月，陈总向林总监发出《撤销赠与通知》，告知林总监：“2009年8月8日签订的《协议书》约定由本人赠送给您公司股份45488股。现本人根据《中华人民共和国合同法》第186条的规定，决定撤销赠与，上述股份不再赠送给您。

法院判决本案中，协议虽然使用“赠与”一词，但结合协议约定的内容，协议各方均享有权利并承担相应的义务，故本案应为公司股东与高级管理人员之间的股权激励协议而非赠与合同。所以，被告的原创股东陈总应当履行合法有效的股权激励协议。

陷阱

四、虚拟股权激励分红权所引起的纠纷属于劳动纠纷。

上海市第一中级人民法院认为，上诉人甲公司于2009年3月13日根据《CTC公司股权激励基本规章（决案）》向被上诉人甲出具“华予信公司业务合伙人股权凭证”，“决定赠予甲先生本公司股权3％（调查业务），以资奖励”，该股权凭证注明“本股权凭证只作公司内部分红权证明，不可引作其他用途”。从前述内容看，甲公司向甲出具的“华予信公司业务合伙人股权凭证”实为一种虚拟的股权激励，该股权激励赋予员工的分红权属于甲薪酬的组成部分，当属劳动争议范畴。甲公司关于甲本案所主张的标的不属于劳动报酬的辩称，本院不予采信。

案件来源：(2013)沪一中民三(民)终字第198号。

陷阱

五、接受虚拟股权激励的员工不是公司股东，离职后即丧失该收益资格。

上海市第一中级人民法院在“肖思宇与上海市相互广告有限公司公司盈余分配纠纷上诉案[(2014)沪一中民四(商)终字第1506号]”中认为“即便股权激励方案对相互广告公司具有约束力，按方案的约定，肖思宇所享有的也是向相互广告公司主张虚拟股权对应公司利润的现金奖励，双方间应属劳动关系争议”

上海市徐汇区人民法院在“xx诉上海xx信企业信用征信有限公司追索劳动报酬纠纷案[(2012)徐民五(民)初字第255号]”中认为：“由此可见，被告对原告等员工实行虚拟股权激励模式，原告等被激励者不能成为公司股东、不拥有股权，仅获得一种收益，被激励者离开企业后将自动丧失获得收益的权利，劳动关系是实施股权激励的前提。而劳动关系中的薪酬是一个组合概念，通常是由基本工资、奖金、福利计划和股权激励组成。虚拟股权赋予员工的分红权应属于公司薪酬体系的组成部分，故此类股权激励制度是劳动合同的重要组成部分，由此引起的纠纷应当属于劳动争议范畴。

陷阱

六、名为技术股认股协议实为虚拟股权激励。

本院认为，首先，系争协议约定上诉人王某某在满足特定条件下可认购和配发的是股票而非股权，且该份协议系甲公司与王某某之间签署，如果系股权赠与或者股权转让协议，应是由甲公司的股东熊某某与王某某之间签订，由熊某某将其在甲公司的股权转让给王某某，故该协议并非上诉人所主张的股权转让或者股权赠与协议，王某某不能依据该协议成为甲公司的股东；

其次，双方当事人在签订本案所涉协议时，甲公司系有限责任公司，根据现行法律之规定是无法发行股票的，王某某作为公司的高级管理人员对此应是明知的，故应当探寻当事人真正的缔约目的；

再次，从协议的缔约目的来看，甲公司作为有限责任公司无法发行股票，该协议的签约目的应是为了对高级管理人员的激励措施，而将公司所拥有的资产虚化为股票，从2009年和2010年甲公司对王某某的奖金分红中也可以看出王某某所拥有的技术股的数量是甲公司对员工进行激励的一个重要的考量因素；

最后，本院注意到，未有证据证明在系争协议签订后至王某某向原审法院起诉前，王某某曾向甲公司或者甲公司的股东要求确认其股东身份。

结合上述几点，本院认为本案所涉协议并非是股权转让协议或者股权赠与协议，双方当事人签署该份协议的真正目的在于甲公司在满足特定条件下给予王某某一定的激励，王某某不享有股权而只享有一定的经济利益。

案件来源：王某某与甲光电技术股权转让纠纷案 上海市第一中级人民法院民事判决书(2012)沪一中民四(商)终字第57号。

陷阱

七、公司章程中股随岗变有效，但原股东享有持有该股权期间的分红权和股权转让的议价权。

法院认为：规划公司章程仅规定了“和公司的正式劳动关系是股东的必要条件，和公司中止劳动合同关系的股东必须转让其出资”，但离职股东的股权如何转让，以什么价格转让并没有约定，且无“股东资格自然丧失”或“不再享有股东权利”等类似的约定，故仅凭规划公司章程，并不能构成一个完整的股权转让合同，不足以确定股东自离职之日起即已丧失了股东资格。

股权自由转让是《公司法》赋予股东的法定权利，股权的管理，特别是对于股权的处分，并非公司自治的范畴，除非股东自己作出同意转让的意思表示。虽然规划公司的股东均应受公司章程和《股权管理办法》中“股随岗变”规定的约束，但股东对其所有的股权仍享有议价权和股权转让方式的决定权。在该两项内容双方未能协商一致或通过诉讼以公允方式予以明确的情况下，该股权的强制转让无法实际履行，即不当然产生权利变动的法律后果，其对应的权利仍应属于原权利人即彭琛。依照《中华人民共和国公司法》第三十五条的相关规定，公司章程中股随岗变相关规定有效，但彭琛仍享有持有该股权期间的分红权和股权转让的议价权，判决驳回南京市规划设计研究院有限责任公司的诉讼请求。