2017年上海基金从业：资本市场上交易的金融产品考试试卷

第一篇：2017年上海基金从业：资本市场上交易的金融产品考试试卷

2017年上海基金从业：资本市场上交易的金融产品考试试

卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列各项中，属于我国基金销售渠道的有__。A．商业银行 B．证券公司 C．保险公司

D．证券投资咨询公司

2、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有__。A．基金公司的综合实力 B．市场的系统性风险 C．基金经理个人的能力

D．基金公司的风险控制流程

3、下列关于保本型基金的说法，正确的有__。

A．保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证 B．保本型基金的本金保证比例可以高于100%，也可以低于100% C．保本型基金必须提供收益保证和红利保证

D．通常，若保本型基金有担保人，则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障

4、基金销售监管的公平原则是指__。

A．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化

B．基金市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利 C．对监管对象给予公正的待遇 D．依法履行监管职权

5、__是基金会计核算主体。A．证券投资基金 B．基金管理公司 C．托管银行

D．基金代销机构总部

6、在新基金募集过程中，基金销售机构大多通过__等方式，组织基金经理与投资者交流，帮助投资者增进对基金产品的理解。A．产品推介会 B．发放宣传手册 C．电视广告 D．报刊

7、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率__几何平均收益率。A．小于等于 B．大于等于 C．小于 D．大于

8、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为____ A：1000万 B：5000万 C：1亿 D：2亿

9、证券投资基金在我国香港被称为__。A．共同基金 B．单位信托基金 C．集合投资基金

D．证券投资信托基金

10、下列关于货币市场基金的说法，正确的有__。

A．货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用 B．货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小

C．日每万份基金净收益指标和7日年化收益率指标是反映其收益的短期指标 D．货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映

11、关于基金管理人和基金托管人的税收，下列说法正确的是__。

A．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税

B．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税

C．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收企业所得税

D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收营业税

12、资产配置的过程中，____包括利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的预期收益率，确定投资的指导性目标。A：明确投资目标和限制因素 B：明确资本市场的期望值

C：明确资产组合中包括哪几类资产 D：确定有效资产组合的边界

13、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是____ A：两者相等 B：前者小于后者 C：前者大于后者 D：没有直接的关系

14、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以__为基础计算的。A．基金份额净值 B．基金市场供求关系 C．基金发行时的面值 D．基金发行时的价格

15、关于ETF的交易规则，正确的是__。

A．上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 B．上市首日无涨跌幅限制

C．申报价格最小变动单位为0.01元 D．买入申报数量为1000份或其整数值

16、我国第一只上市开放式基金是______，第一只结构化基金是______。__ A．国投瑞银瑞福基金；华夏上证50ETF B．华夏上证50ETF；南方积极配置基金 C．南方积极配置基金；国投瑞银瑞福基金 D．兴业社会责任基金；ETF联接基金

17、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括__。A．销售人员持续培训制度 B．基金销售业务制度

C．基金份额持有人账户和资金账户管理制度 D．档案管理制度

18、目前，我国开放式基金的销售体系以__代销和基金管理公司直销为主。A．保险公司 B．银行 C．交易所 D．证券公司

19、基金销售__要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。A．合法性 B．公正性 C．公平性 D．适用性

20、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以__估值。A．最高价 B．最低价 C．开盘价 D．收盘价

21、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是____ A：基金管理公司的公司章程 B：托管协议 C：基金契约 D：基金招募书

22、基金持有的金融资产应计人____ A：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 B：持有至到期投资 C：贷款和应收款项

D：可供出售的金融资产

23、____是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。A：基金资产估值 B：资金资产总值 C：基金资产净值 D：基金份额净值

24、基金募集失败，基金管理人应承担__的责任。A．重新发售该基金 B．补偿投资人认购损失

C．将投资人认购款项加计利息退还投资人

D．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用

25、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是____的运行机制。A：相互联系 B：相互促进 C：相互竞争 D：相互制衡

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、基金管理公司最基本的一项业务是__。A．基金募集 B．投资管理 C．基金销售

D．受托资产管理

2、____认为，只要任何一个投资者不能通过套利获得收益，那么期望收益率一定与风险相联系。A：资本资产定价模型 B：套利定价理论 C：多因素模型 D：证券组合选择

3、一般来讲，政府债券与公司债券相比__。A．公司债券风险大，收益低 B．公司债券风险小，收益高 C．政府债券风险大，收益高 D．政府债券风险小，收益稳定

4、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（）个工作日内支付赎回款项。A．3  B．5  C．7  D．9

5、对于基金投资者来说，申购者希望以____实际价值的价格进行申购;赎回者希望以____实际价值的价格进行赎回。A：低于，高于 B：高于，高于 C：高于，低于 D：低于，低于

6、下列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有__。

A．开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系

B．基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售 C．选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场 D．相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务

7、假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么____ A：组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平B：组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平C：组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平D：组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平

8、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时，中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括__。A．提示基金销售机构改正 B．出具监管警示函

C．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起20日后，方可使用

D．责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查 9、1879年，英国公布____，使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。A：《股份有限公司法》 B：《投资基金管理办法》 C：《投资顾问法》 D：《投资公司法》

10、基金注册登记机构的主要职责有__。A．负责基金份额登记，确认基金交易 B．建立并保管基金投资者名册 C．建立并管理投资者基金份额账户 D．发放红利

11、基金管理公司的主要业务包括__。A．基金募集与销售 B．基金投资管理

C．特定客户资产管理 D．基金运营

12、下列我国机构中可以成为证券发行人的有__。A．企业 B．政府 C．金融机构 D．证券业协会

13、下列____不是资产配置的目标。A：改善投资者面临的环境 B：降低投资风险 C：提高投资收益

D：消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险

14、基金销售机构针对__，可以通过召开研讨会、推介会等方式，向特定的或不特定的投资者群体促销基金产品。A．保险公司 B．财务公司 C．工商企业 D．公众投资者

15、证券的__通过证券的转让实现。A．期限性 B．收益性 C．流动性 D．风险性

16、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效__，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。

A．6个月以上不满1年 B．1年以上不满10年 C．10年以上 D．15年以上

17、在基金管理公司的治理结构中，____处于核心地位。A：公司董事会和经营层 B：监管层

C：公司董事会 D：经营层

18、属于体现基金信息披露形式性原则的是____ A：及时性 B：公平披露 C：规范性 D：准确性

19、下列关于基金销售宣传内容，说法不正确的是__。

A．引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

B．涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险

C．引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处

D．登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的宣传材料，必须含有风险提示和警示性文字

20、关于封闭式基金开户的说法，正确的是__。A．投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金 B．每个有效证件可以开设1个以上基金账户

C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易 D．购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户

21、由于QDⅡ基金主要投资于境外市场，与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上有如下__特点。

A．发售QDⅡ基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

B．QDⅡ基金份额只可以用人民币进行认购

C．基金管理人可以根据产品特点确定QDⅡ及基金份额面值的大小 D．QDⅡ基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

22、基金分析和评价中，全面性原则要求全面考察基金的__。A．价格 B．收益 C．风险 D．结构

23、根据《证券投资基金运作管理办法》，开放式基金的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回；但约定的期限不得超过__，并应当在招募说明书中载明。A．1个月 B．2个月 C．3个月 D．6个月

24、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。A．公开管理原则 B．实质管理原则 C．成本控制原则 D．质量控制原则

25、基金销售过程中建立客户关系的最后一个环节是__。A．客户沟通 B．客户寻找

C．确定基金销售目标市场 D．客户的促成

第二篇：四川省2017年上半年基金从业资格：资本市场上交易的金融产品考试试卷

四川省2017年上半年基金从业资格：资本市场上交易的金

融产品考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、反映股票型基金经营业绩的指标中，__能全面反映基金的经营成果。A．基金分红 B．已实现收益

C．份额净值增长率

D．日每万份基金净收益

2、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列__情形。A．募集期间对认购费打折

B．以低于成本的销售费率销售基金

C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

3、根据《证券投资基金销售人员执业守则》，从事基金销售不得有下列行为__。A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金

B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关

C．个人担保该基金会盈利

D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

4、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。A．营销能力 B．资产管理规模 C．投资和研究能力 D．风险控制能力

5、关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系，下列说法正确的有__。A．发行人必须在约定的时间还本付息 B．发行人是出借资金的经济主体 C．投资者是借入资金的经济主体

D．债券是反映发行者和投资者之间债权债务关系的法律凭证

6、__是一种被动管理的基金，其整体风险系数更高些。A．股票型基金 B．债券型基金 C．指数型基金 D．货币市场基金

7、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

8、证券市场的基本功能包括__。A．资本配置功能 B．资本定价功能 C．投资功能 D．融资功能

9、证券投资基金在我国香港被称为__。A．共同基金 B．单位信托基金 C．集合投资基金

D．证券投资信托基金

10、下列属于中国证监会职责的有__。

A．制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权 B．公布证券交易行情

C．对证券市场信息披露情况进行监督检查

D．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施

11、开放式基金通过投资者向____申购和赎回实现流通转让。A：证券交易所 B：股份有限公司 C：证券公司

D：基金管理公司

12、认购权证实质上是一种股票的__。A．短期看涨期权 B．短期看跌期权 C．长期看涨期权 D．长期看跌期权

13、在我国，开放式基金中，一般不收取认购费的基金类型是__。A．股票型基金 B．债券型基金 C．混合型基金 D．货币市场基金

14、证券投资基金的客户服务方式通常包括__。A．互联网 B．传真 C．手机短信

D．电话服务中心

15、下列说法正确的是____ A：托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人

B：我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费

C：我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25% D：股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率

16、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是__。

A．基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议 B．基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益

C．基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查 D．基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项

17、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。

A．投资人利益优先 B．全面性 C．客观性 D．及时性

18、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有__。A．ETF可采取场内认购和场外认购方式

B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式

C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购

D．场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购

19、考察基金公司营销能力的要点包括__。A．公司营销体系情况 B．公司人员情况

C．公司营销理念和策略 D．公司代销渠道情况

20、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 B．对基金销售机构日常经营活动的监管

C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D．对基金销售机构基金销售各环节的监管

21、____原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。A：真实性原则 B：准确性原则 C：完整性原则 D：规范性原则

22、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。

A．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额

B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例

C．开放式基金当年利润应先弥补上一亏损，然后才可进行当年利润分配 D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红

23、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。A．流通市场是发行市场的前提 B．发行价格受交易价格影响 C．发行市场是流通市场的延续 D．发行市场是流通市场的基础

24、证券的机构投资者主要有__。A．政府机构 B．金融机构

C．企业和事业法人 D．各类基金

25、下列关于印花税的说法，正确的有__。A．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税 B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税 C．基金买卖股票暂免征收印花税

D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、____中最被广泛接受的是流动性偏好理论。它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。A：完全预期理论 B：有偏预期理论 C：市场分割理论 D：优先置产理论

2、____是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。A：资本证券 B：有价证券 C：货币证券 D：商品证券

3、关于有价证券的期限性，下列描述正确的有__。

A．债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用 B．股票一般没有期限性 C．股票可以视为无期证券

D．债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求

4、《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的____担任。

A：证券公司 B：商业银行

C：信托投资公司

D：非基金管理人的其他基金管理公司

5、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效__，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。

A．6个月以上不满1年 B．1年以上不满10年 C．10年以上 D．15年以上

6、我国______的认购价格采用1元基金份额面值加计______元发售费用的方式加以确定。__ A．封闭式基金；0.02 B．开放式基金；0.01 C．开放式基金；0.02 D．封闭式基金；0.01

7、关于QDII基金份额的认购，下列说法错误的是__。

A．QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金的认购程序基本相同 B．QDII基金主要投资于境外市场

C．QDII基金份额的面值是由监管法规统一规定的 D．QDII基金份额除可以用人民币进行认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

8、__可采用不同币种申购基金份额。A．QDII基金 B．境内ETF基金 C．一般开放式基金 D．一般封闭式基金

9、以下关于基金择时能力的各衡量方法，说法正确的有__。A．主要有现金比例变化法、成功概率法、二次项法三种方法

B．现金比例变化法通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力 C．二次项法是一个二次回归模型，较为直观

D．成功概率法将市场划分为牛市和熊市两个不同阶段

10、我国股票价格指数不包括__。A．沪深300指数 B．香港恒生指数 C．日经指数

D．金融时报指数

11、关于债券利息，下列表述正确的是__。

A．债券利息是发债公司的固定支出，属于公司税前利润的一部分 B．债券利息是发债公司的变动支出，属于费用范畴

C．债券利息是发债公司的变动支出，属于公司税前利润的一部分 D．债券利息是发债公司的固定支出，属于费用范畴

12、基金分红的大小会受到下列__的影响。A．基金分红政策 B．已实现收益 C．留存收益

D．基金的贝塔值

13、通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为____ A：网上发售 B：网下发售 C：回拨机制 D：回购机制

14、《证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格，应当具备一些条件，并经中国证监会和中国银监会核准。下列关于这些条件的说法，不正确的是__。A．净资产和资本充足率符合有关规定 B．所有人员都要取得基金从业资格 C．有安全高效的清算、交割系统

D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

15、资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是__。A．实体资产证券化 B．资产支撑证券化 C．住房抵押贷款证券化 D．现金资产证券化

16、基金合同当事人包括__。A．基金销售代理人 B．基金管理人 C．基金托管人

D．基金份额持有人

17、可转换公司债券的双重选择权特征是指__。A．投资者可自行选择是否转股 B．发行人可自行选择是否修正利率 C．投资者可自行选择是否修正转股价

D．发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

18、最易受到购买力风险损害的证券是__。A．优先股

B．浮动利率债券 C．保值补贴债券 D．普通股股票

19、在二级市场的净值报价上，ETF每__秒提供一个基金净值报价。A．10 B．15 C．30 D．45

20、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由__和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。A．发起人 B．托管人 C．上市公司 D．管理人

21、下列对我国证券交易所的描述，正确的有__。A．依法设立

B．不以营利为目的

C．为证券集中和有组织交易提供场所、设施 D．实行行政管理

22、决定债券再投资收益的主要因素不包括__。A．市场利率的变化 B．息票收入 C．债券的偿还期限 D．资金的使用方向

23、基金销售机构采取集中性市场营销策略时，__。

A．可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略 B．可以把有限的资源集中利用，在有限市场中建立专业知名度 C．基金销售机构整体业绩的提升可能受到限制

D．其销售机构能够在激烈的市场竞争中发挥相对资源优势

24、以下混合基金中投资风险最低的是____ A：偏股型基金 B：灵活配置型基金 C：偏债型基金

D：股债平衡型基金

25、下列关于基金资产估值陈述不正确的是__。

A．基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金的份额净值 B．基金的份额净值的估值结果不必都是公允的

C．基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程 D．基金估值过程中一般均采用资产最新公允价格

第三篇：2016年上海基金从业资格：基金营销概述考试试卷

2016年上海基金从业资格：基金营销概述考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是__。A．面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人 B．应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式 C．相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务

D．应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展

2、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__。A．公司股东情况 B．公司经营情况 C．公司的沿革情况

D．公司董事会和监事会情况

3、基金持有人获取收益和承担风险的原则是__。A．收益保底，超额分成 B．利益共享、风险共担

C．按“先进先出法”实现收益和风险 D．获取无风险收益

4、基金合同是约定基金管理人、____和基金份额持有人权利和义务关系的重要法律文件。A：商业银行 B：基金公司 C：基金托管人 D：证券公司

5、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。A．员工自律

B．部门各级主管的检查监督

C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D．独立董事的检查、监督、控制和指导

6、下列关于股票性质的描述正确的是__。A．股票所代表的权利本来不存在

B．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的 C．股票是设权证券

D．股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式

7、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A．基金份额登记 B．基金份额存管 C．基金资金交收 D．基金资金清算

8、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。A．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准

B．制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度

C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 D．有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

9、下列说法不正确的是__。

A．基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人

B．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权 C．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的 D．基金托管人是开展基金一切活动的中心

10、基金账户能够用于__的认购及交易。A．股票 B．基金 C．国债 D．权证

11、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。

A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承 B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形

C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织

D．任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件

12、关于中国证券业协会，下列说法正确的有__。A．不具有独立法人地位

B．由经营证券业务的金融机构自愿组成 C．是行业自律组织 D．以营利为目的

13、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。A．2 B．3 C．4 D．5

14、对__投资者而言，短期的投资波动并不会对其造成大的影响，追求较高的回报是其关注的目标。A．积极型 B．保守型 C．投机 D．稳健型

15、下列关于印花税的说法，正确的有__。A．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税 B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税 C．基金买卖股票暂免征收印花税

D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税

16、开放式基金的分红方式有__。A．赋予份额期权 B．现金分红方式 C．股利分红 D．红利再投资

17、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。A．5 B． 10 C．15 D．20

18、、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。A：单因素模型 B：多因素模型 C：CAPM模型 D：APT模型

19、公司发行股票所筹集的资本属于____ A：借入资本 B：自有资本 C：国有资本 D：个人资本

20、证券投资基金在美国被称为____ A：共同基金 B：单位信托基金

C：证券投资信托基金 D：集合投资基金

21、我国第一只以债券投资为主的债券基金是__。A．银华优选 B．华安富利 C．南方避险 D．南方宝元

22、对证券投资基金的特点，下列认识正确的有__。A．基金一般都有最低投资限额要求

B．是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用 C．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作 D．以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点

23、基金托管人的首要职责是__。A．完成基金资金清算 B．进行基金会计核算 C．安全保管基金资产 D．监督基金投资运作

24、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有__。

A．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 B．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值

C．对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，无法确定公允价值

D．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

25、通常，基金管理人通过邮寄服务向基金持有人邮寄的材料有__。A．交易对账单 B．投资策略报告 C．基金通讯 D．理财月刊

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、基金行业对外开放程度不断提高的表现有__。A．合资基金管理公司数量不断增加 B．基金管理公司业务走向多元化

C．QDⅡ的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场 D．个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者

2、根据《证券投资基金法》，国务院证券监督管理机构可以授权__依照法定条件和程序核准基金份额上市交易。A．基金托管银行 B．证券交易所 C．各地证监局

D．中国证券业协会

3、基金销售客户服务的方式中，__特别适用于传递行文较长的信息资料。A．手机短信

B．自动传真、电子信箱 C．互联网 D．座谈会

4、我国证券市场监管的目标在于__。A．保护投资者和券商的合法权益 B．维持证券市场的正常秩序 C．引导投资方向

D．监督证券中介机构依法经营

5、以下选项中，__属于适合积极型的投资者选择的基金类型。A．保本型基金 B．混合型基金 C．股票型基金 D．债券型基金

6、全球基金业发展的趋势与特点有__。

A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛 B．封闭式基金是基金的主流产品 C．开放式基金是基金的主流产品

D．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

7、按照规定，目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的__。A．0.1% B．0.3% C．0.5% D．1.0%

8、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由__负责。A．保荐人 B．发行人 C．投资者 D．承销商

9、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进行基金份额的发售。A．1 B．2 C．3 D．6

10、基金销售人员在阅读基金托管协议时应重点关注的信息包括__。A．基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查 B．基金份额的募集发售、交易、申购、赎回的约定 C．协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项 D．基金的投资运作和基金份额发售安排方面的信息

11、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。A．会计师事务所 B．证券投资咨询公司 C．资产评估机构 D．律师事务所

12、作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加__。A．监事会 B．股东大会 C．董事会

D．公司职工代表大会

13、以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为____ A：指数基金 B：基金中的基金 C：伞型基金

D：信托投资单位

14、下列关于证券种类及发行的说法，正确的有__。A．我国目前不允许除特别行政区外的各级地方政府发行债券 B．我国目前允许省级政府发行政府机构证券

C．凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券

D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属于公募证券

15、下列关于基金托管人职责的说法，不正确的是__。A．安全保管基金财产

B．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C．按照规定监督基金管理人的投资运作 D．编制中期和基金报告

16、小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。A．1 B．2 C．3 D．4

17、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时，中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括__。A．提示基金销售机构改正 B．出具监管警示函

C．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起20日后，方可使用

D．责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查 18、2004年3月，海富通收益增长基金成为我国第一只规模超过____亿元人民币的大型基金。A：10 B：50 C：100 D：500

19、下列关于基金报告的说法，正确的有__。A．应当经过审计

B．信息披露内容包括最近3个会计的主要会计数据和财务指标 C．信息披露内容无须披露内部监察报告 D．信息披露内容包括基金投资组合报告

20、基金投资咨询机构是指向投资者提供__服务的机构。A．基金投资咨询 B．基金资料与数据 C．基金销售 D．投资建议

21、基金已实现收益是指基金利润减去__后的余额。A．利息收入 B．投资收益

C．公允价值变动收益

D．其他收入扣除相关费用后的余额

22、中国证券业协会的自律管理具体表现为__。A．对会员单位的自律管理 B．对从业人员的自律管理 C．对机构投资者的自律管理

D．对代办股份转让系统的自律管理

23、以下关于基金信息披露描述中，不正确的是__。

A．基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的，基金临时信息的披露时间一般无法事先预见

B．存续期募集信息披露主要是指封闭式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书

C．基金定期报告主要指基金报告、半报告、季度报告

D．基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告以及基金定期报告

24、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月

C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月

D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月

25、关于机构投资基金的税收，正确的说法是__。A．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 B．对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 C．对机构买卖基金份额征收印花税

D．对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税

第四篇：2017年江苏省基金从业资格：债券交易市场体系考试试卷

2017年江苏省基金从业资格：债券交易市场体系考试试卷

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、__的规范要求建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程。A．监察稽核控制 B．资金清算流程控制 C．销售决策流程控制 D．基金内部环境控制

2、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其__。A．诚信状况 B．经营管理能力 C．投资管理能力 D．内部控制情况

3、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__。A．公司股东情况 B．公司经营情况 C．公司的沿革情况

D．公司董事会和监事会情况

4、下列属于我国公司股东权利的有__。A．公司重大决策参与权

B．对公司的经营管理提出质询 C．持有的股份可以依法转让 D．查阅公司章程

5、__是用来分析货币市场基金的指标。A．融资比例 B．保本期 C．安全垫 D．担保人

6、基金销售客户服务的售前服务包括__。

A．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金 B．介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法

C．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法 D．在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户

7、证券市场是____，也是资金供求的中心。A：证券公司办公的场所 B：证券交易的场所 C：证券监管部门 D：证券交易所

8、我国商业银行和证券公司发行的理财计划属于____ A：公募证券 B：私募证券 C：企业年金 D：股票

9、在基金宣传推荐可能出现的情形中，不属于违反基金分析和评价的客观公正性原则的是__。A．存在着虚假信息

B．带有利益倾向的诋毁同行 C．以片面信息作为评价依据 D．仅考察基金的短期业绩表现

10、依照产生风险原因的不同，基金销售的风险主要包括__。A．系统风险 B．操作风险 C．技术风险 D．合规风险

11、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。A．公司投资和研究人员情况 B．公司投资和研究架构情况

C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况 D．公司信息披露情况

12、为避免基金业出现大起大落的情形、影响其正常发展，基金销售监管应坚持__原则。A．连续性 B．有效性 C．依法监管 D．审慎监管

13、基金销售监管体系由__等组成。A．监管手段 B．监管机构 C．监管对象 D．监管内容

14、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用__领导下的基金经理负责制。A．公司交易部 B．公司投资部 C．公司董事会

D．公司投资决策委员会

15、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有__。

A．投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税

B．基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税 C．对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税 D．目前个人投资者投资基金暂免征收印花税

16、根据投资目标的不同，基金可以分为__。A．契约型基金与公司型基金

B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主动型基金和被动(指数)型基金

D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)

17、在进行股票型基金业绩分析时，最常见的是根据__进行排名。A．股票周转率 B．行业集中度

C．时间加权收益率 D．持股的平均时间

18、下列关于基金托管人与基金管理人的说法，不正确的有__。

A．基金托管人应当拒绝执行基金管理人发出的违反基金合同约定的投资指令 B．基金管理人与基金托管人可以相互出资或者持有股份 C．基金管理人与基金托管人可以由同一机构担任

D．担任基金管理人或取得基金托管资格，都需要经过国务院证券监督管理机构的核准

19、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

20、下列职权中，应该由董事会行使的是____ A：主持公司的生产经营管理工作 B：决定公司内部管理机构的设置 C：修改公司章程

D：制定公司的具体规章

21、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为____(基金上市首日除外)。A：5% B：10% C：15% D：20%

22、依据《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于____亿元人民币。A：1 B：2 C：3 D：5

23、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以__估值。A．最高价 B．最低价 C．开盘价 D．收盘价

24、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

25、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

26、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值

27、专业基金销售机构申请基金代销资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不少于员工人数的1/2。A．40 B．30 C．20 D．15

28、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。A：申购 B：赎回 C：认购 D：登记

29、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。

A．投资人利益优先 B．全面性 C．客观性 D．及时性

30、《证券投资基金管理公司管理办法》规定，申请设立基金管理公司期间股东发生变动，申请人应该__。

A．自变化发生之日起3个工作日内向中国证监会提交更新材料 B．自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料 C．自变化发生之日起10个工作日内向中国证监会提交更新材料 D．重新报送申请材料

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)

31、证券市场从无到有主要归因于__。A．社会化大生产的发展 B．商品经济的发展 C．股份制的发展 D．信用制度的发展

32、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司__的基础。A．负债 B．注册资本 C．虚拟资本 D．货币资金

33、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准，可分为__。A．完全型基金 B．纯指数型基金 C．增强型指数基金 D．部分型基金

34、我国《证券投资基金法》于__开始实施。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日

35、采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金是__。A．增长型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．保本基金

36、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的__。A．营销权 B．特许经营权 C．财产支配权

D．基本权利和义务

37、选择债券指数化投资的原因不包括____ A：可获得超越市场的收益

B：经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好 C：指数化组合管理所收取的管理费用更低

D：选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力

38、下列选项中，__不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。A．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币

B．依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好

C．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

39、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同

B．基金招募说明书 C．基金托管协议

D．基金审计报告

40、在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向____发出交易指令。A：研究部 B：投资部

C：中央交易室 D：市场部

41、基金份额持有人在享受权利的同时，必须承担一定的义务，这些义务包括__。A．缴纳基金认购款项及规定费用 B．承担基金亏损或终止的有限责任

C．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

D．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

42、只能在失效日当日行权的期权属于__。A．美式期权 B．欧式期权 C．看跌期权 D．看涨期权

43、凭证式债券是债权人认购债券的__。A．流通凭证 B．会计凭证 C．收款凭证 D．付款凭证

44、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__。

A．投资形式 B．负债形式 C．融资形式 D．资产形式

45、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。A．基金募集申请经中国证监会核准当日 B．基金募集申请经中国证监会核准次日 C．基金合同生效的当日 D．基金合同生效的次日

46、认购开放式基金的步骤通常包括__。A．开户 B．认购 C．协调 D．确认

47、下列我国机构中可以成为证券发行人的有__。A．企业 B．政府 C．金融机构 D．证券业协会

48、关于股票的永久性，下列说法错误的是__。

A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

49、下列各项中，只能在失效日当日行权的权证是__。A．美式权证 B．欧式权证 C．认沽权证

D．百慕大式权证

50、商业银行申请取得基金托管资格，应当经__核准。A．中国保监会 B．中国证监会 C．中国银监会 D．国家工商总局

51、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而，尤其是证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低非系统风险，使证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平____ A：降低 B：增加 C：不变

D：都有可能

52、基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则在____中出现。A：招募说明书 B：基金合同 C：托管协议

D：基金份额发售公告

53、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为__等不同层次。A．开放国内资本市场

B．在国际资本市场募集资金

C．有条件地开放境内企业投资境外资本市场 D．在国际资本市场借贷

54、____指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。A：利息收入 B：投资收益 C：其他收入

D：公允价值变动损益

55、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为__。A．到期收益率 B．实际收益率 C．持有期收益率 D．名义利率

56、债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险是____ A：利率风险 B：信用风险

C：提前赎回风险 D：通货膨胀风险

57、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按__进行划分的。A．资产配置下限限制 B．持有债券的投资比例 C．主要投资对象的不同 D．持有股票的投资比例

58、基金管理公司应当建立__的治理结构。A．组织机构健全 B．职责划分清晰 C．制衡监督有效 D．激励约束合理

59、基金的运作费用包括__。A．律师费 B．开户费 C．上市年费

D．银行汇划手续费

60、以追求资本增值为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金称为____ A：收入型基金 B：平衡型基金 C：开放式基金 D：成长型基金

第五篇：2016年上半年甘肃省基金从业：交易型开放式指数基金考试试卷

2016年上半年甘肃省基金从业：交易型开放式指数基金考

试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

2、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。A．印刷媒体

B．户外和公共交通广告 C．移动电视媒体 D．网站在线服务

3、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有__。A．会计分期细化到周 B．会计分期细化到月

C．会计主体是证券投资基金

D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资

4、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的____承担。A：商业银行 B：证券公司

C：基金管理公司 D：信托公司

5、审慎监管原则主要是针对基金管理人__的监管。A．清偿能力 B．盈利能力

C．资本调节能力 D．融资能力

6、基金利息收入主要来源于__等方面。A．存出保证金 B．债券投资 C．结算备付金 D．银行存款

7、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。

A．1  B．2  C．3  D．4

8、基金管理公司的筹建和开业须经____批准。A：中国证监会

B：中国证券业协会基金业委员会 C：证券交易所

D：国家工商管理局

9、下列关于公募证券与私募证券的说法，不正确的是__。

A．公募证券与私募证券是按募集方式不同而对有价证券进行的分类 B．私募证券比公募证券面临更严格的审查条件

C．公募证券面向的是不特定的社会公众投资者，私募证券则是面向少数特定的投资者

D．公募证券需要采取公示制度，而私募证券不需要

10、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括__。A．特雷诺指数 B．夏普指数 C．道-琼斯指数 D．詹森指数

11、基金销售费用包括基金的__。A．申购费 B．认购费 C．赎回费

D．销售服务费

12、__是指在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理。A．依法监管原则

B．监管与自律并重原则

C．监管的连续性和有效性原则 D．审慎监管原则

13、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1亿元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为2亿份。运用一般的会计原则，该基金份额净值为__元。A．1.09 B．1.12 C．1.15 D．1.25

14、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。A．清算 B．结算 C．交收 D．结账

15、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是__。A．股票期货 B．股票价格期权 C．远期外汇合约 D．利率互换

16、关于基金份额持有人权利，下列描述正确的是__。

A．基金份额持有人享有基金财产的收益权，而基金合同终止并清算后的财产归基金管理人所有

B．基金份额持有人对基金份额的转让权是指其可以依法转让其基金资产

C．因为基金份额持有人享有基金信息的知情权，所以基金公司应该在基金份额持有人查询基金资产状况时及时提供最新的资产明细信息

D．基金份额持有人享有表决权是指其可以对基金的投资运作享有表决权

17、基金管理公司内部控制的基础是__。A．控制环境 B．风险评估 C．控制活动 D．信息沟通

18、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括__。A．份额限制不同 B．交易场所不同 C．投资对象不同

D．激励约束机制与投资策略不同

19、根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取。A．认(申)购份额 B．净认(申)购份额 C．认(申)购金额 D．净认(申)购金额

20、基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护____利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。A：基金份额持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：服务机构

21、对非上市证券认识不正确的是__。

A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 B．非上市证券不允许在证券交易所内交易

C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易

D．凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券

22、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。A．设立条件 B．服务方式 C．参与方式

D．所承担的责任与作用

23、一只基金在收益分配前的份额净值是1.23元，假设每份基金分配0.05元收益，在进行分配后基金的份额净值将会下降到。____ A：1.16元 B：1.28元 C：1.23元 D：1.18元

24、基金销售人员应当熟悉所推介基金的__。A．基金合同

B．基金销售业务流程 C．招募说明书 D．产品特征

25、基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B．申购期间对申购费用提供优惠政策

C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由__和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。A．发起人 B．托管人 C．上市公司 D．管理人

2、从2008年4月24日起，基金买卖股票按照__的税率征收印花税。A．1‰ B．2‰ C．3‰ D．4‰

3、关于混合型基金，下列描述正确的是__。A．风险收益水平介于增长型和价值型基金之间 B．对基金管理人的股票选择水平要求比较高 C．对基金管理人的资产配置能力要求更高 D．混合型基金又称平衡型基金

4、投资对象主要是那些绩优股、债券等收入比较稳定的有价证券，以追求当期高收入为基本目标的基金称为____ A：成长型基金 B：收入型基金 C：平衡型基金 D：混合型基金

5、对基金托管人按照法规要求须向____报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料。A：中国人民银行 B：中国证监会 C：中国银监会

D：中国证券业协会

6、____风险不能通过分散投资加以消除，因此又被称为“不可分散风险”。A：系统性 B：非系统性 C：企业的信用 D：管理运作

7、既注重资本增值又注重当期收入的基金被称为__。A．平衡型基金 B．增长型基金 C．收入型基金 D．防御型基金

8、《证券投资基金销售管理办法》对于基金宣传推介材料作了明确规定，下列说法不正确的有__。

A．基金代销机构只要在基金募集前向监管部门报送基金宣传推介材料的报告材料即可

B．基金公司在宣传推介材料登载其他基金过往业绩的，应当同时提供基金业绩比较基准的表现

C．为了宣传推介材料的整体美观，有关风险提示和警示性文字应淡化处理 D．基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果

9、我国的股票价格指数有__。A．沪深300指数 B．深证成份指数 C．香港恒生指数 D．是证全债指数

10、国家股、法人股等是按__来划分的。A．股票上市地点

B．股票投资主体的不同性质 C．股票上市主要监管部门 D．股票是否公开发行

11、下列属于基金销售客户服务规范的有__。A．明确投资人投诉的受理、调查、处理程序 B．业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核

C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 D．宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为

12、我国股票价格指数不包括__。A．沪深300指数 B．香港恒生指数 C．日经指数

D．金融时报指数

13、证券投资基金市场营销的内容包括__。A．营销过程管理 B．营销环境分析 C．营销组合设计 D．目标客户确定

14、交易型开放式指数基金(ETF)上市后要遵循的交易规则有__。A．基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 B．基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10% C．基金买入申报数量为100份或其整数倍 D．基金申报价格最小变动单位为0.01元

15、基金销售人员从事基金销售活动，不得__。A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B．承诺利用基金资产进行利益输送 C．直接代理客户进行基金认购 D．与投资者以口头约定亏损分担

16、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指__。A．债券交易期限 B．债券发行期限 C．利息偿还期限 D．债券有效期限

17、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的有__。A．估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值

B．估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值

C．估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值 D．有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

18、开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。A．10天

B．10个工作日 C．20天

D．20个工作日

19、下列关于基金分析与评价的一致性原则，说法正确的有__。A．对同一类基金进行分析评价时，应保持标准、方法等的一致性

B．对同一类基金进行分析评价时，可以不用保持标准、方法等的一致性

C．对不同类别的基金进行分析评价时，应根据每一类基金的特性，选取适合的标准和方法

D．对不同类别的基金进行分析评价时，也应保持标准、特点等的一致性

20、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有__。

A．各类数据的采样不同 B．其分析更多基于预测数据

C．对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同 D．对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致

21、以下基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。A．ETF B．LOF C．ETF联接基金 D．分级基金

22、开放式基金的价格是以____为基础计算的。A：基金份额净值 B：市场供求关系 C：市盈率

D：购买股票多少

23、通过回归的算法衡量基金经理择时能力的方法是__。A．现金比例变化法 B．证券比例变化法 C．成功概率法 D．二次项法

24、某日，某基金管理公司接到中国证监会有关基金投资比例的违规警告，可能是因为__。

A．该公司的某只基金，在基金名称中显示投资方向，并且有15%的非现金基金资产不属于投资方向确定的内容

B．该公司的某只基金持有一家上市公司的股票，其市值占该基金资产净值的15% C．该公司管理的全部基金持有某一家公司发行的证券，总份额为该证券的6% D．某只基金参与股票发行申购，所申报的金额为该基金总资产的30%

25、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。A．份额申购 B．金额申购 C．金额赎回 D．份额赎回