2015年北京期货基础知识串讲：需求分析试题

第一篇：2015年北京期货基础知识串讲：需求分析试题

2015年北京期货基础知识串讲：需求分析试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的__缴纳形成。A．10% B．15% C．20% D．25%

2、一般而言，在期货交易中，资金量越大的交易者，对的重视程度越高 A：技术面分析 B：基本面分析 C：未来预测分析 D：市场有效性分析

3、商品期货主要包括__。A．外汇期货 B．农产品期货 C．能源期货 D．金属期货

4、在得出某农民的小麦的供给曲线时，下列因素除____外均保持为常量。A：技术水平B：投入品价格

C：自然特点(如气候状况)D：小麦的价格

5、下列关于看涨期权的描述，正确的是__。A．看涨期权又称卖出期权

B．买进看涨期权所面临的最大可能亏损是权利金

C．卖出看涨期权所获得的最大可能收益是执行价格加权利金

D．当看涨期权的执行价格低于当时的标的物价格时，应不执行期权

6、甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元，则甲的行为（）。A．不构成犯罪 B．构成内幕交易罪 C．构成泄露内幕信息罪 D．构成侵犯商业秘密罪

7、套利，是指分别卖出(买入)两种不同执行价格的1手期权，同时分别买入(卖出)较低与较高执行价格的1手期权 A：跨式 B：蝶式 C：飞鹰式 D：转换

8、年底全国人大常委会通过了《刑法修正案》，将惩治有关期货犯罪的条款正式列入《刑法》。A：1993年 B：1999年 C：2003年 D：2007年

9、如果套期保值者能争取到一个有利的（），套期保值交易就能赢利。A：利息 B：基差 C：现货价格 D：期货价格

10、下列关于期货居间人的说法，正确的有__。A．居间人隶属于期货公司

B．居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人 C．期货公司的在职人员不可以成为本公司的居间人

D．期货公司的在职人员可以成为其他期货公司的居间人

11、客户保证金不足时应该。A：允许客户透支交易 B：及时追加保证金 C：对客户进行强行平仓

D：无期限等待客户追缴保证金

12、期货交易的参与者众多，除会员外，还有其所代表的__。A．商品生产者 B．商品销售者 C．进出口商 D．市场投机者

13、业内公认的第一只期货投资基金的创始人是__。A．理查德·道前(Richard Donchian)B．唐(Dunn)C．哈哥特(Hargitt)D．索罗斯

14、在分析KDJ指标时，若K上穿D，则下列说法正确的是__。A．K在D已经开始抬头向上时，发出的卖出信号比较可靠 B．K在D已经开始抬头向上时，发出的买入信号比较可靠 C．K在D还在下降时，发出的买入信号比较可靠 D．K在D还在下降时，发出的卖出信号比较可靠

15、是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。A：股东大会 B：会员大会 C：董事会 D：理事会

16、期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及《期货从业人员执业行为准则（修订）》。从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向（）报告。A．协会

B．期货公司总部 C．期货交易所 D．中国证监会

17、K线图的四个价格中，____最为重要。A：收盘价 B：开盘价 C：最高价 D：最低价

18、以下对期权交易的描述正确的是__。A．期权的卖方可能的亏损是有限的 B．期权的买方可能的亏损是有限的 C．期权买卖双方的权利与义务是对称的 D．期权卖方最大的收益就是权利金

19、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。A．1 B．2 C．3 D．5 20、期货公司成立后无正当理由超过______个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续______个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。（）A．1；3 B．3；3 C．1；6 D．3；6

21、下列关于套期保值者的说法，正确的有__。A．套期保值者把期货市场当作转移经营风险的场所

B．套期保值者可以利用期货合约对将来要买人或出售的某种标的物价格进行保险

C．金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等 D．商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等

22、会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的在会议记录上签名． A：理事

B：理事和工作人员 C：理事和记录员 D：投赞成票的理事

23、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起__个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A．3 B．5 C．7 D．15

24、《期货公司管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，__。A．客户不得开新仓

B．提为客户对交易结算报告内容有异议 C．期货公司应催促客户尽快确认

D．视为客户对交易结算报告内容的确认

25、期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构的调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A．1万元以上3万元以下 B．1万元以上5万元以下 C．3万元以上5万元以下 D．3万元以上10万元以下

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、若K线呈阳线；说明__。A．收盘价高于开盘价 B．开盘价高于收盘价 C．收盘价等于开盘价 D．最高价等于开盘价

2、下列属于期货套利与期货投机交易区别的有__。

A．前者从不同的合约间或不同市场间的相对价格差异中盈利，后者利用单一合约盈利

B．前者同时进行多头和空头交易，后者在一段时间内只做买或卖 C．前者的交易成本通常比后者高

D．前者的潜在利润来自价差的增减，后者的潜在利润来自合约价格的涨跌

3、下列关于基差的理解，正确的有（）。

A．基差是衡量期货价格与现货价格关系的重要指标 B．在正向市场上基差为负值

C．理论上基差最终会在交割月份趋向于零

D．市场从反向市场变为正向市场意味着基差走弱

4、期货公司的以下行为应当认定为无效的是。A：私下对冲 B：与客户对赌 C：强行平仓

D：将客户指令入市交易

5、期货市场主体的风险管理主要包括__。A．期货交易所的风险管理 B．中国期货业协会的风险管理 C．期货公司的风险管理 D．客户的风险管理

6、会员制期货交易所会员的基本权利有（）。A．参加会员大会

B．行使表决权、申诉权

C．联名提议召开临时会员大会 D．在期货交易所进行期货交易

7、下列关于美式期权和欧式期权的说法，正确的是__。A．美式期权在美国市场交易

B．美式期权的买方在规定的有效期限内的任何交易日都可以行权 C．欧式期权在欧洲市场交易

D．欧式期权的买方只能在合约到期日行权

8、期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当__。

A．及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告 B．向中国期货业协会报告

C．必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告 D．不设监事会的，可报告监事

9、期货合约的标准化主要体现在__的标准化。A．商品品质 B．商品计量 C．交割月份 D．交割地点

10、下列关于期货投机者的说法，正确的有__。

A．期货投机者试图预测商品价格未来走势，甘愿利用自己的资金去冒险 B．期货投机者利用期货市场转移价格风险

C．期货投机者不断买进卖出期货合约，期望从价格波动中获取利润 D．当投机者预测标的物价格将要上涨，就择机买进期货合约

11、在__中，进行卖出套期保值交易，可使保值者实现净盈利。A．正向市场中，基差走强 B．反向市场中，基差走强 C．正向市场转为反向市场 D．反向市场转为正向市场

12、按照一般性的资金管理要领，若某账户总资本金额是10万元，该投机者买入黄金期货合约后，该黄金期货合约的价格下跌。则下列情形中，应进行及时平仓的有__。

A．交易损失达到3万元 B．交易损失达到1万元 C．交易损失达到2 000元 D．交易损失达到500元

13、依《期货交易所管理办法》规定，申请设立期货交易所应当向中国证监会提交（）。A．申请书

B．正式的章程和交易规则 C．拟加入会员或者股东名单 D．期货交易所的经营计划

14、在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。

A．买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议 B．买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权 C．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议 D．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议

15、下列属于期货交易基本特征的有__。A．期货合约是标准化的

B．期货交易在期货交易所内外均可以进行 C．期货交易具有双向交易和对冲机制的特点 D．期货交易实行当日无负债结算制度

16、下列______衍生品种已经在某些交易所上市，实现了期货合约无基础现货市场交易。

A．股票指数期货 B．商品指数期货 C．天气指数期货

D．自然灾害指数期货

17、有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列（）临时处置措施。A．限制入金 B．限制出金 C．限制开仓

D．提高保证金标准

18、期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括__。A．加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

B．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件 C．申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表

D．公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告

19、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于风险监管报表报送的说法正确的有__。

A．期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认

B．制表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由 C．期货公司应当建立按月、年编制并报送风险监管报表的制度 D．独立董事应在风险监管报表上签字确认

20、首先推出生猪和活牛等活牲畜期货合约的是哪一家期货交易所____ A：芝加哥期货交易所(CBOT)B：芝加哥商业交易所(CM C：纽约期货交易所 D：纽约商业交易所

21、在期货投机交易市场上，为了尽可能增加获利机会，增加利润量，必须做到__。

A．分散资金投入方向

B．持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内 C．保留一部分资金，以备不时之需 D．满仓交易

22、移动平均线的特点有__。A．追踪趋势 B．超前性 C．波动性

D．助涨助跌性

23、下列属于期货交易制度的有（）。A．限仓制度

B．套期保值审批制度 C．当日无负债结算制度 D．大户持仓报告制度

24、指定交割仓库针对交割商品的管理主要有__。A．商品审验及开具仓单 B．交割储备商品的管理

C．为客户提供配套服务，及时安排交割商品的运输 D．交割违约的处理

25、在英国，实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB)，其下设的自律组织主要包括__。A．商品期货交易委员会(CFTC)，监管涉及证券、期货和期权业务的公司

B．投资管理监管组织(IMRO)，监管从事基金管理的公司

C．金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA)，监管提供咨询和安排交易的中介公司

D．人寿保险和单位信托基金监管组织(LAUTRO)，监管推销人寿保险和单位信托基金的公司 A．投资管理监管组织(IMRO)，监管从事基金管理的公司

B．在英国，实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB)，其下设的自律组织主要包括__。

C．金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA)，监管提供咨询和安排交易的中介公司

D．商品期货交易委员会(CFTC)，监管涉及证券、期货和期权业务的公司

E．人寿保险和单位信托基金监管组织(LAUTRO)，监管推销人寿保险和单位信托基金的公司

第二篇：江西省2016年期货基础知识串讲：常见期货行情图考试试卷

江西省2016年期货基础知识串讲：常见期货行情图考试试

卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。A．境内企业法人 B．事业单位

C．境外企业法人 D．自然人

2、中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报__。A．中国证监会 B．相关派出机构 C．中国期货业协会 D．中国证券业协会

3、下列关于强行平仓执行过程的说法，正确的是__。

A．交易所以“强行平仓通知书”的形式向有关会员下达强行平仓要求

B．开市后，有关会员必须首先自行平仓，直至达到平仓要求，执行结果由期货公司审核

C．超过会员自行平仓时限而未执行完毕的，剩余部分由期货公司直接执行强行平仓

D．强行平仓执行完毕后，执行结果交由会员记录并存档

4、以下情况中不符合参加期货从业资格考试条件的有__。A．小孙具有初中文化程度 B．小镜双腿残废，行动不便

C．小率刚到期货公司工作不满1年 D．小赵刚过了16周岁生日

5、从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理之日起10个工作日内向报告。A：期货公司 B：期货业协会 C：中国证监会 D：中国银监会

6、投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，其中学历的评估分值上限为____ A：5分 B：7分 C：10分 D：15分

7、按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货公司客户开发责任追究制度应当明确__的责任。A．客户服务人员 B．公司高级管理人员 C．审核人员

D．客户开发人员

8、申请设立期货公司时，应当提交的申请材料不包括（）A．公司章程草案 B．公司经营计划

C．列明拟任用高级管理人员两代以内直系亲属姓名、职业等情况名单 D．拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

9、期货市场风险控制最根本、最重要的制度是。A：保证金制度 B：限仓制度

C：大户报告制度 D：强行平仓制度

10、自取得任职资格之日起（）内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。A．15个工作日 B．30个工作日 C．45个工作日 D．60个工作日

11、期货投资基金制定的风险控制基本原则有__。A．回避 B．减少 C．转移 D．共担 12、1月中旬，某食糖购销企业与一个食品厂签订购销合同，按照当时该地的现货价格3600元/吨在两个月后向该食品厂交付2000吨白糖。该食糖购销企业经过市场调研，认为白糖价格可能会上涨。为了避免两个月后为了履行购销合同采购白糖的成本上升，该企业买入5月份交割的白糖期货合约200手(每手10吨)，成交价为4350元/吨。春节过后，白糖价格果然开始上涨，至3月中旬，白糖现货价格已达4150元/吨，期货价格也升至4780元/吨。该企业在现货市场采购白糖交货，与此同时将期货市场多头头寸平仓，结束套期保值。1月中旬、3月中旬白糖的基差分别是__元/吨。A．750；630 B．-750；-630 C．630；750 D．-630；750

13、坚持原则，应当把期货规则讲透，把市场风险讲够，使投资者树立买者自负的理念

A：独立诚信 B：谨慎客观 C：勤勉尽职 D：三公

14、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。A．15日 B．30日 C．3个月 D．6个月

15、现金交割是指合约到期时，按照交易所的规则和程序，交易双方按照__进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。A．交易所公布的交割结算价 B．现货市场收盘价 C．现货市场结算价 D．合约到期日收盘价

16、持仓量增加，价格下跌，表示新卖方在大量建仓空头，近期价格______。A．无法判断 B．可能转升 C．继续上升 D．继续下跌

17、需求量和价格之所以呈反方向变化，是因为____ A：替代效应的作用 B：收入效应的作用

C：上述两种效用同时发生作用 D：以上均不正确

18、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格符合的条件有__。

A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B．净资本不低于净资产的70% C．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150% D．净资本不低于10亿元

19、某投资者预计lME铜期货近月合约与远月合约的价差将会扩大，于是买入1手3月份lME期铜合约，同时卖出1手5月份lME期铜合约。过一段时间后价差果然扩大。该投资者将双边头寸同时平仓。试问该投资者进行的是。A：正向市场的牛市套利 B：正向市场的熊市套利 C：反向市场的牛市套利 D：反向市场的熊市套利

20、期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。A．国务院 B．期货交易所 C．中国证监会

D．中国期货业协会

21、我国铝期货交割结算价为__。

A．该合约最后5个有成交交易日的成交价格按照成交量的加权平均价 B．期货合约配对日的结算价

C．该合约自交割月第一个交易日起至最后交易日所有成交价格的加权平均价 D．期货合约最后交易日的结算价

22、从业人员不得疏怠履行应承担的义务，不包括。A：从业人员应当代理客户从事期货交易

B：从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务

C：从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复

D：从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

23、中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。A．现场检查 B．非现场检查 C．书面审查 D．谈话

24、当价格稍有下降即造成大量需求时，称之为需求__。A．缺乏弹性 B．无弹性 C．富有弹性 D．其他 25、7月份，大豆现货价格为5 030元/吨，期货市场上10月份大豆期货合约价格为5 050元/吨。9月份，大豆现货价格降为5010元/吨，期货合约价格相应降为5020元/吨。则下列说法不正确的有__。

A．此市场上进行卖出套期保值交易，则现货市场上每吨亏损20元 B．此市场上进行买入套期保值交易，则每吨净盈利10元 C．此市场上进行卖出套期保值交易，可以得到净盈利 D．此市场上进行买入套期保值交易，可以得到完全保护

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货公司会员为客户提供的服务有__ A．建立客户资料档案并在任何情况下为客户保密 B．为客户提供合理的投诉渠道 C．与银行建直立业务对接规则 D．督促客户依法维护自身权益

2、某交易者在5月30日买人1手9月份铜合约，价格为17520元/吨，同时卖出1手11月份铜合约，价格为17570元/吨，7月30日，该交易者卖出1手9月份铜合约，价格为17540元/吨，同时以较高价格买入1手11月份铜合约，已知其在整个套利过程中净亏损100元，且交易所规定，1手5吨，试推算7月30日的11月份铜合约价格____ A：17610元/吨 B：17620元/吨 C：17630元/吨 D：17640元/吨

3、下列说法正确的是__。

A．当资金占用成本高于持有期内可能得到的股票分红红利时，净持有成本小于零

B．当资金占用成本低于持有期内可能得到的股票分红红利时，净持有成本大于零

C．当β系数小于1时，说明股票的波动或风险程度低于以指数衡量的整个市场 D．当β系数大于1时，说明股票的波动或风险程度高于以指数衡量的整个市场

4、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料． A：任职决定文件 B：相关会议的决议

C：相关人员的任职资格核准文件 D：高级管理人员职责范围的说明

5、目前，我国没有实行分级结算制度的期货交易所有__。A．大连商品交易所 B．郑州商品交易所 C．上海期货交易所

D．中国金融期货交易所

6、对冲基金是一种投资基金，其区别于共同基金的自身特点的有__。

A．除投资传统的股票债券和货币市场外，它还大量投资于金融衍生品市场 B．大量运用卖空机制，并且大量使用信贷杠杆进行高于自己本金数倍甚至数十倍的高风险投机操作

C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式

7、下列关于套期保值的说法，正确的有__。

A．当现货商品没有对应的期货品种时，就不能套期保值

B．当现货商品没有对应的期货品种时，可以选择交叉套期保值

C．在做套期保值交易时，所选用的期货合约的交割月份最好与交易者将来在现货市场上实际买进或卖出现货商品的时间相同或相近

D．交叉套期保值中选择作为替代物的期货品种的替代性越强，交叉套期保值的效果就会越好

8、期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A：制定或者修改章程、交易规则 B：接收新的会员

C：变更住所或者营业场所

D：上市、中止、取消或者恢复交易品种

9、美国期货市场中介机构中，可以独立开发客户和接受交易指令的是__。A．期货交易顾问(CTA)B．助理中介人(AP)C．介绍经纪商(IB)D．期货佣金商(FCM)

10、《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员有。A：期货公司的管理人员

B：期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的专业人员 C：期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员 D：为期货公司提供中间介绍业务的机构

11、执行价格的选择要看投资者对后市的判断，以及他对的运用。A：实值期权 B：虚值期权 C：平值期权 D：时间价值

12、中国证监会及其派出机构有权采取（）措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。

A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

13、期货公司的下列人员中有权对报告签署确认意见的是（）。A．监事 B．工会主席 C．财务负责人 D．高级管理人员

14、关于市价指令，下列说法正确的有__。A．是按当时市场价格即时成交的指令 B．成交速度快

C．指令下达后不可更改或撤销 D．客户不须指明具体的价位

15、对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位，首先应当对其进行__。A．警告 B．告诫 C．罚款 D．谈话

16、《期货交易管理条例》明确禁止的行为有__。A．欺诈 B．内幕交易

C．操纵期货交易价格 D．变相期货交易

17、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的__进行监督检查期货公司高级管理人员。A．合法合规性 B．合理性

C．风险管理状况 D．公司经营状况

18、下列关于期货交易的说法正确的是（）。

A．在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地

B．因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地 C．因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地

D．在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地

19、在实践中，企业识别风险的方法有__。A．风险列举法 B．流程图分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

20、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开通报批评。

A．情节严重 B．情节较轻

C．并造成严重后果 D． 未造成严重后果

21、在公司制期货交易所中，由（）事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免建议

A．股东大会  B．董事会  C．经理  D．监事会

22、期货交易所未代期货公司履行期货合约时，下列说法正确的是（）。A．期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利 B．客户可直接起诉期货交易所

C．只有期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利时，客户才可以直接起诉期货交易所

D．客户直接起诉期货交易所的，期货公司作为第三人参加诉讼

23、在国际上，下列属于贵金属期货的有。A：铜 B：铂 C：金 D：钯

24、下列叙述中正确的是__。

A．维持保证金是当投资者买或卖一份期货合约时存入经纪人账户的一定数量的资金

B．维持保证金是最低保证金价值，低于这一水平期货合约的持有者将收到要求追加保证金的通知

C．所有的期货合约都要求同样多的保证金

D．维持保证金是由标的资产的生产者来确定的

25、关于大连商品交易所新修改的豆粕期货合约，以下表述正确的有__。A．合约交割月份为每年的1、3、5、7、8、9、11、12月

B．最后交割日是最后交易日后第4个交易日(遇法定节假日顺延)C．交易手续费为4元/手

D．最后交易日是合约月份第10个交易日

第三篇：2017年四川省期货基础知识：期货公司试题

2017年四川省期货基础知识：期货公司试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的__，审慎决定自己是否参与股指期货交易。A．生理及心理承受能力 B．产品认知能力 C．风险控制能力 D．经济实力

2、期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告，按照规定，应（）。

A．在每月结束之日起5个工作日内提交月度工作报告 B．在每季度结束之日起10个工作日内提交季度工作报告 C．在每季度结束之日起20个工作日内提交季度工作报告

D．在每半结束之日起30个工作日内提交半工作报告

3、会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有__。A．加强对投资者交易行为的合法合舰性管理

B．督促投资者遵守与股指期货交易栩关的法律、法规、部门规章 C．持续开展投资者风险教育

D．测试投资者的股指期货基础知识

4、下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有__。

A．任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东

B．通过非法方式持有股权或成为股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权 C．未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权

D．非法取得的股权在转让之前，不具有表决权、分红权

5、期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币（）。A．3000万元 B．5000万元 C．1亿元 D．3亿元

6、期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，（）承担相应的赔偿责任。A．客户 B．居间人 C．期货公司 D．期货交易所

7、在卖出合约后，如果价格上升，则进一步卖出合约，以提高平均卖出价格，一旦价格回落，可在较高价格上买入止亏赢利，这就是。A：平均买低 B：平均买高 C：平均卖低 D：平均卖高

8、下列__情况将有利于促使本国货币升值。A．本国顺差扩大 B．降低本币利率 C．本国逆差扩大 D．提高本币利率

9、对冲基金的基金目前在对冲基金行业中能占到__的份额。A．22% B．30% C．35% D．40%

10、基差交易是指按一定的基差来确定__，以进行现货商品买卖的交易形式。A．现货与期货价格之差 B．现货价格与期货价格 C．现货价格 D．期货价格

11、下列哪些单位的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金__ A．期货业协会 B．期货公司 C．证券业协会

D．证券期货监督管理部门

12、平滑异同平均线的英文缩写县。A：MA B：MACD C：DEA D：DIF

13、期货公司申请金融期货结算交易业务资格，注册资本不低于人民币（）。A．8000万元 B．5000万元 C．1亿元 D．2000万元

14、期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是（）。A．变更交易所名称 B．期货交易所分立

C．股东大会决定解散期货交易所

D．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

15、目前，下列不是郑州商品交易所交易品种的是。A：强麦

B：棉花、白糖 C：菜籽油 D：聚氯乙烯

16、期货从业人员必须遵守__。A．中国期货业协会的自律规则 B．中国证监会的规定 C．期货交易所的自律规则 D．相关法律、行政法规

17、通过传播媒介，交易者能够及时了解期货市场的交易情况和价格变化，这反映了期货价格的。A：公开性 B：预期性 C：连续性 D：权威性

18、投资者目前持有一期权，其有权选择在到期日之前的任何一个交易日买或不买1000份美国长期国债期货合约，则该投资者买入的是__。A．欧式看涨期权 B．欧式看跌期权 C．美式看涨期权 D．美式看跌期权

19、期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至（）。A．期货公司会员 B．期货交易所

C．中国期货业协会 D．中国证监会

20、关于汇率，下列说法正确的是__。

A．我国采用间接标价法，而美国采用直接标价法

B．A国对B国货币汇率上升，对C国下跌，其有效汇率可能不变 C．对于直接标价法，如果汇率上升，则本币升值，外币贬值 D．对于间接标价法，如果汇率上升，则本币贬值，外币升值

21、在我国设立期货交易所，由（）审批。A．中国人民银行 B．全国人大常委会 C．全国人民代表大会

D．国务院期货监督管理机构

22、期货公司报告应当由期货公司的__签署确认意见。A．董事

B．高级管理人员 C．监事

D．财务负责人

23、期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布（）。A．标准仓单数量和可用库容情况 B．标准仓单数量 C．可用库容情况 D．成交量数量

24、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。A．3 B．5 C．7 D．15

25、期货交易所结算会员的结算业务资格，由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起__内做出批准或者不批准的决定。A．10日 B．1个月 C．2个月 D．3个月

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、目前，世界上有色金属期货交易最大的三家交易所为__。A．伦敦金属交易所 B．纽约商业交易所 C．芝加哥商业交易所 D．东京工业品交易所

2、期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得__。A．占用期货公司资产 B．挪用客户保证金 C．滥用权利

D．损害客户的合法权益

3、按照一般性的资金管理要领，若某账户总资本金额是10万元，该投机者买入黄金期货合约后，该黄金期货合约的价格下跌。则下列情形中，应进行及时平仓的有__。

A．交易损失达到3万元 B．交易损失达到1万元 C．交易损失达到2 000元 D．交易损失达到500元

4、下列有关基差的叙述，正确的是__。A．属于相对价格变动

B．存在随到期而收敛的现象

C．基差风险通常低于现货(或期货)价格风险 D．基差之强弱与市场走势有绝对相关

5、自被中国证监会认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任______。A．董事

B．法定代表人 C．监事

D．营业部负责人

6、在期货投机交易市场上，为了尽可能增加获利机会，增加利润量，必须做到__。A．分散资金投入方向

B．持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内 C．保留一部分资金，以备不时之需 D．满仓交易

7、根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货业协会实施纪律惩戒的对象__。A．仅指会员单位 B．仅指期货从业人员

C．既包括会员单位，也包括期货从业人员

D．既不包括会员单位，也不包括期货从业人员

8、会员制期货交易所会员享有的权利有（）。

A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B．在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

C．使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务 D．期货公司章程规定的其他权利

9、某投资者4月5日买入7月份小麦看跌期权，执行价格为950美分/蒲式耳。权利金为30美分/蒲式耳，第二天以20美分/蒲式耳的权利金平仓。则盈亏情况为（）。A．不盈不亏 B．无法判断

C．盈10美分/蒲式耳 D．亏10美分/蒲式耳

10、对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中，分值上限为15分的有（）。

A．基本情况 B．相关投资经历 C．财务状况 D．诚信状况

11、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）。A．经纪公司不得混码交易

B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

C．期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

D．经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

12、下列关于沪深300指数的说法，正确的有__。

A．沪深300指数的成份股来自上海和深圳两个证券交易所 B．沪深300指数以调整股本作为权重 C．成份股名单每半年定期调整一次 D．沪深300指数基期指数为1 000点

13、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。

A．甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由甲自行承担

B．乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由乙自行承担 C．丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担

D．丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户需追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担

14、我国期货持仓限额及大户报告制度的特点包括______。

A．交易所根据具体情况，分别确定每一品种每一月份的限仓数额及大户报告标准

B．投机头寸达持仓限量60%以上时，会员或客户应向交易所报告资金情况、头寸情况等

C．市场总持仓量不同，适用的持仓限额及持仓报告标准相同 D．按照合约在交易过程中的不同时期确定不同持仓限额

15、从风险来源的主体角度划分，期货市场风险包括__。A．政府的风险

B．期货交易所的风险 C．期货经纪公司的风险 D．信用风险

16、卖出套期保值主要用于__情况中。

A．商品生产者有库存产品或即将生产、收获某种商品期货实物，担心日后售价下跌

B．储运商、贸易商有现货库存将于日后出售，担心出售时价格下跌 C．加工制造企业为了防止日后购进原料时出现价格上涨 D．加工制造企业担心库存原料价格下跌

17、期货交易所实行风险警示制度．期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取等措施，以警示和化解风险． A：要求会员和客户报告情况 B：谈话提醒

C：发布风险提示函 D：强制平仓

18、一般情况下，利率下降，期货价格____ A：趋跌 B：趋涨 C：不变 D：不确定

19、期货结算部门的作用是__。A．担保交易履约 B．控制市场风险

C．代理客户买卖期货合约 D．结算期货交易盈亏

20、下列关于期货交易的说法正确的是（）。

A．在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地

B．因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地 C．因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地

D．在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地

21、期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有__。

A．期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密 B．期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报

C．期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉

D．期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告

22、对执行价格与期权合约标的物的市场价格的描述正确的是。A：执行价格与市场价格的相对差额决定了内涵价值的有无及其大小 B：就看涨期权而言，市场价格超过执行价格越多，内涵价值越大 C：当市场价格等于或低于执行价格时，内涵价值为零

D：就看跌期权而言，市场价格低于执行价格越多，内涵价值越大

23、按执行时间划分，期权可以分为__。A．看涨期权 B．看跌期权 C．欧式期权 D．美式期权

24、下列关于外汇保证金交易的说法，正确的有__。A．外汇保证金交易时间是24小时不间断进行的

B．任何国际上可兑换的货币都可以成为外汇保证金交易的品种 C．外汇保证金交易的交易者可以无限期持有交易头寸 D．外汇保证金交易没有固定的交易所

25、期货交易所有权约见指定的会员高管人员谈话提醒风险的情形包括__。A．期货价格出现异常 B．会员资金异常

C．交易所接到涉及会员的投诉 D．会员涉及司法调查

第四篇：期货基础知识测试题

2015年期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法试题及答案

一、单项选择题

1.申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料不包括（）。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.身份、学历、学位证明D.2名推荐人的书面推荐意见 2.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的申请材料不包括（）。

A.任职资格申请表B.资质测试合格证明C.期货从业人员资格证书D.身份、学历、学位证明 3.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.5个

B.10个

C.20个

D.30个

4.期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起（）工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A.2个

B.3个

C.5个

D.10个

5.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.3个

B.5个

C.10个

D.15个

6.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.2个

B.5个

C.7个

D.10个

7.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个

8.取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当自取得任职资格的下一个起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

9.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）。

A.1个月

B.3个月

C.5个月

D.6个月 10.期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.2个

B.5个

C.10个

D.15个

二、多项选择题

1.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括（）。A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

2.下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格，学历可以放宽至大学专科的有（）。A.具有从法律、会计业务8年以上经验的人员 B.具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验的人员

C.具有从事期货业务10年以上经验的人员 D.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员 3.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有（）。A.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之El起未逾5年

B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年 D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年

4.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列哪些申请材料?（）A.任职资格申请表

B.1名推荐人的书面推荐意见

C.身份、学历、学位证明 D.资质测试合格证明

5.申请期货公司经理层人员的任职资格，应向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料有（）。

A.2名推荐人的书面推荐意见

B.期货从业人员资格证书

C.资质测试合格证明D.申请书 6.申请期货公司财务负责人任职资格的，应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料有（）。

A.期货从业人员资格证书

B.任职资格申请表

C.身份、学历、学位证明 D.会计师以上职称或者注册会计师资格的证明

7.中国证监会或者其派出机构通过下列哪些方式对拟任人的能力、品行和资历进行审查?（）A.审核材料

B.考察谈话

C.调查从业经历

D.问卷调查

8.申请人或者拟任人有下列哪些情形的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定?（）A.拟任人死亡或者丧失行为能力

B.申请人撤回申请材料 C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查

D.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施

9.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构提交的材料有（）。

A.相关会议的决议

B.任职决定文件

C.高级管理人员职责范围的说明 D.相关人员的任职资格核准文件

10.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的，不受上述规定的限制?（）A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事

B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长

C.在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事 D.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人

三、判断是非题

1.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由本人向期货公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。（）2.自取得任职资格之日起15个工作日内，期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。()

3.根据需要，期货公司董事、监事和高级管理人员可以在党政机关兼职，但不得获取报酬。（），4.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。（）5.为了完善公司治理，期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。（）6.独立董事不得在其他期货公司兼任独立董事。（）7.期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。（）8.期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，不需重新申请任职资格。（）9.取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，应当重新申请任职资格。（）10.期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。()

四、综合题

李某为一期货公司的总经理，王某为其朋友，王某在李某所任职的期货公司开立账户，此后多次找到李某，请求其透露一些期货信息，李某利用其职位获取相关准确信息，暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利50万元，并给予李某好处费15万元。依据本案例，下列说法中，正确的有（）。A.李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕 B.李某的行为属于商业受贿行为

C.应当没收其违法所得，并处3万元以下罚款

D.情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任

参考答案与详解

一、单项选择题

1.D【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第24条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书;②任职资格申请表;③身份、学历、学位证明;④中国证监会规定的其他材料。

2.B【解析】申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书;②任职资格申请表;③身份、学历、学位证明;④期货从业人员资格证书;⑤中国证监会规定的其他材料。

3.D【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第29条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

4.C【解析】期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

5.C【解析】期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

6.B【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

7.C【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

8.A【解析】取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当自取得任职资格的下一个起，在每年第一季度向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

9.D【解析】代为履行职责的时间不得超过6个月。

10.B【解析】期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

二、多项选择题

1.ABD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第14条规定，申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：①具有期货从业人员资格;②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;③具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

2.CD【解析】具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

3.ABCD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条列举了9项不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形。对于此知识点考生要予以识记。

4.ACD【解析】申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书;②任职资格申请表;③2名推荐人的书面推荐意见;④身份、学历、学位证明;⑤资质测试合格证明;⑥中国证监会规定的其他材料。

5.ABCD【解析】申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书;②任职资格申请表;③2名推荐人的书面推荐意见;④身份、学历、学位证明;⑤期货从业人员资格证书;⑥资质测试合格证明;⑦中国证监会规定的其他材料。

6.ABCD【解析】申请期货公司财务负责人任职资格的，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书;②任职资格申请表;③身份、学历、学位证明;④期货从业人员资格证书;⑤会计师以上职称或者注册会计师资格的证明;⑥中国证监会规定的其他材料。

7.ABC【解析】中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

8.ABCD【解析】申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：①拟任人死亡或者丧失行为能力;②申请人依法解散;③申请人撤回申请材料;④申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释;⑤申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查;⑥申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施;⑦申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查;⑧中国证监会认定的其他情形。

9.ABCD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第30条规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料：①任职决定文件;②相关会议的决议;③相关人员的任职资格核准文件;④高级管理人员职责范围的说明;⑤中国证监会规定的其他材料。

10.ABCD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第34条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受上述规定所限：①期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事;②在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事;③在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。

三、判断是非题

1.×【解析】申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请。

2.×【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第29条规定，自取得任职资格之日起30个工作日内，期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

3.×【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。

4.√

5.×【解析】期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。

6.×【解析】独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。

7.√

8.×【解析】期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。

9.×【解析】取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

10.√

四、综合题

ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第85条规定，内幕信息的知情人员，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获得内幕信息的从业人员，国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。据此，可以断定本案例中李某属于“知情人士”，按照相关规定，不得向外透露期货交易的内幕，选项A正确。根据我国《刑法》相关规定，本案例中，李某的行为符合商业受贿行为的相关要件，选项B正确。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第62条、第63条规定，选项C、D正确。

第五篇：上海2017年期货基础知识：期货公司考试试题

上海2017年期货基础知识：期货公司考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列关于期货交易所的说法，错误的是__。

A．会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴 B．期货交易所应按照其章程实行自律性管理

C．申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历 D．中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理

2、跨市套利中，通常决定同一品种在不同交易所间价差的主要因素是____ A：运输费用 B：仓储费用 C：保险费 D：利息费

3、展鹏期货交易所新招了一批新人，经过公司测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。

A．期货业协会 B．中国证监会

C．期货交易所理事会 D．中国证监会派出机构

4、基差的变化主要受制于。A：管理费 B：保证金利息 C：保险费 D：持仓费

5、银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经（）审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。A．全国人大常委会

B．国务院证券监督管理机构 C．国务院银行监督管理机构 D．国务院期货监督管理机构

6、下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有__。A．以自己为对象，进行不转移证券所有权的自买白卖 B．以自己为对象，自买自卖期货合约 C．自己的行为影响了证券、期货交易价格 D．自己的行为影响了证券、期货交易量

7、根据期货投资者人市目的的不同，可将期货投资者分为__。A．期货套利者 B．期货投机者 C．风险承担者 D．套期保值者 8、12月，中国期货业协会宣告成立，标志着中国期货行业自律组织的诞生。A：2000年 B：2001年 C：2002年 D：2003年

9、以下关于外汇期货保证金制度的说法，正确的有__。A．交易所对会员设定起始保证金和维持保证金 B．起始保证金与维持保证金数额应该相同

C．交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度 D．期货经纪人自己决定对客户的保证金要求

10、______是指独立于期货公司和客户之外，接受期货公司委托进行居间介绍，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织。A．介绍经纪商 B．期货交易所 C．期货居间人 D．期货公司

11、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。

A．甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．甲向乙明确解释期货交易的方式、流程

C．甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱 D．甲隐瞒了期货交易的风险

12、按指定的价格间隔，逐步购买或出售指定数量期货合约的指令是。A：市场指令 B：阶梯价格指令 C：限价指令 D：止损指令

13、国内期货市场的涨跌停板一般是以合约上一交易日的__为基准确定的。A．收市价 B．结算价 C．最高价 D．最低价

14、下列哪个指标值的取值范围不是0～100__ A． WMS%R B．K C．D D．J

15、____是最著名和最可靠的反转突破形态。A：头肩形态 B：双重顶(底)C：圆弧形态 D：喇叭形

16、下列关于我国期货交易所规定的持仓限额制度的说法，正确的有（）。A．目的是防范风险 B．仅针对会员

C．持仓限额按单边计算

D．套期保值交易头寸持仓不受限制

17、在会员制期货交易所中，负责审查现有合约并向理事会提出有关合约修改的意见的是。

A：交易规则委员会 B：合约规范委员会 C：交易行为管理委员会 D：会员资格审查委员会

18、当期货价格波动较大，保证金不能在规定时间内补足的话，交易者可能面临强行平仓的风险，这种风险属于。A：价格风险 B：代理风险 C：交易风险 D：交割风险

19、如果，则当前价格趋势即将终结.A：交易量增加，持仓量减少 B：交易量和持仓量都减少 C：交易量减少，持仓量增加 D：交易量和持仓量都增加 20、82美元/英斗价格买入53000英斗小麦，并同时以7.05美元/英斗卖出 10手期货合约，每手5000英斗。三个月后，以5.90美元/英斗卖出小麦，并以7.03美元/英斗在期货市场平仓，则贸易商的交易结果是__。A．获利5240美元 B．获利5300美元 C．亏损5240美元 D．亏损5300美元

21、甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是__。A．双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定 B．双方应该在协议中约定保证金的标准 C．非结算会员准备金最高余额 D．不得对争议处理方式进行约定

22、有关期货信托事业之规定，下列何者为是? A：期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及信托业管理之法

律

B：期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书

C：期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立

D：以上皆是。

23、在盘整局面中，PSY的取值应该在以为中心的附近A： B：50 C：25 D：75

24、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属__。A．期货投资者保障基金 B．期货公司 C．期货交易所

D．期货投资者保障基金管理机构 25、1975年，上市国民抵押会债券期货合约，从而成为世界上第一个推出利率期货合约的交易所。A：芝加哥商业交易所 B：芝加哥期货交易所 C：纽约商业交易所

D：伦敦国际金融期货交易所

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其进行． A：书面警示 B：行政处罚 C：公开谴责 D：通报批评

2、下列说法错误的有（）。

A．期货公司计算净资本时，应当按照《期货交易管理条例》的规定对相关项目充分计提资产减值准备

B．中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明

C．有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D．期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整

3、期货市场的作用有__。

A．锁定生产成本，实现预期利润

B．利用期货价格信号安排生产经营活动

C．提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济 D．为政府制定宏观政策提供参考依据

4、在我国，期货交易所会员大会由__召集。A．董事会 B．理事会 C．总经理 D．理事长

5、下列关于公司制期货交易所董事长职权的表述正确的是（）。A．主持股东大会

B．组织协调专门委员会的工作

C．主持董事会会议和董事会日常工作 D．检查董事会决议的实施情况并向董事会报告 6、2004年2月1日起实施的《大连商品交易所交易细则》规定，大连商品交易所采用的指令有。A：限价指令 B：市价指令

C：市价止损(盈)指令 D：限价止损(盈)指令

7、张某为某期货公司职员，2010年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司__。A．行为符合《期货从业人员管理办法》规定 B．应该将该事情在期货协会备案 C．应该在自己的网站上公告

D．行为违法，由证监会按规定处罚

8、某投资者判断大豆价格将会持续上涨，因此在大豆期货市场上买入一份执行价格为650美分/式耳的看涨期权，权利金为10美分/蒲式耳。则当市场价格高于__美分/蒲式耳时，该投资者开始获利。A．640 B．650 C．660 D．670

9、期货交易所的职能有__。A．设计合约、安排上市 B．监控市场风险 C．保证合约履行

D．参与期货价格的形成

10、首先推出生猪和活牛等活牲畜期货合约的是____ A：纽约期货交易所 B：纽约商业交易所

C：芝加哥期货交易所(CBOT)D：芝加哥商业交易所(CM

11、只有了解__，才能在细分市场中把握企业的目标市场，正确预测市场需求。A．消费要求 B．消费心理 C．消费方式 D．消费动机 E．消费习惯

12、期货市场功能的发挥是建立在期货市场的基础上。A：竞争性 B：高效性 C：流动性 D：高风险性

13、下列关于圆弧顶的说法正确的是__。A．圆弧形成的时间与其反转的力度成反比 B．形成过程中成交量是两头多中间少 C．它的形成与机构大户炒作的相关性高

D．它的形成时间相当于一个头肩形态形成的时间

14、期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布____ A：标准仓单数量 B：可用库容情况 C：为履约仓单数量

D：标准仓单数量和可用库容情况

15、对于止损指令，下列说法正确的有__。A．应按指令价格或更好的价格成交 B．可以有效地锁定利润 C．将可能的损失降至最低

D．可以相对较小的风险建立新的头寸

16、期货经纪公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

A．将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务 B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C．违反规定收取保证金，或者挪用保证金 D．从事期货自营业务

17、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（）。A．行政拘留 B．监视居住

C．通知出境管理机关依法阻止其出境

D．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利

18、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前两个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是__。A．公司的交易规模 B．公司风险监管指标 C．公司的客户数量 D．公司的发展规划

19、下列对交易量和持仓量的说法，正确的是__。A．交易量水平可以反映市场价格运动的强烈程度

B．一般可以通过分析价格变化与交易量变化的关系来验证价格运动的方向 C．从期货合约上市至到期，成交量先逐渐减少然后逐渐增加

D．成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期 20、申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是（）。A．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 B．拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历 C．场地、设备、资金证明文件及情况说明 D．拟加入会员或者股东出资证明

21、下列关于对期货投资者保障基金的监管，说法正确的是．

A：财政部负责保障基金财务监管，保障基金的收支计划和决算报财政部批准

B：证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查

C：存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表 D：保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部

22、期货投机中，选择入市的时机分为__等步骤。A．采用基本分析法，仔细研究市场状况 B．准备好资金

C．权衡风险和获利前景 D．决定入市的具体时间

23、下列关于结算机构作用的说法，不正确的是__。A．结算机构对于期货交易的盈亏结算是指开仓盈亏结算

B．期货交易一旦成交，结算机构就承担起保证每笔交易按期履约的全部责任 C．由于结算机构替代了原始对手，结算会员及其客户可以随时冲销合约而不必征得原始对手的同意

D．结算机构作为结算保证金收取、管理的机构，承担起了控制市场风险的职责

24、期货公司之间发生期货业务纠纷，可提请（）调解处理。A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．财政部

D．期货交易所

25、期权按照标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权的是__。

A．利率期货 B．股票指数期权 C．外汇期权 D．能源期权