第一篇：2011投资顾问培训练习题
投资顾问业务培训暨证券后续职业培训练习题
一、单项选择题
1、证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立（A）。A．资金账户 B．证券账户 C．结算账户 D．三方存管账户
2、证券公司应至少每（B）年对客户进行一次风险承受能力评估。A．3年 B．2年 C．1年 D．半年
3、下列哪类人员可以从事证券营销业务？（C）A．技术人员 B．风险监控人员 C．客户经理 D．合规经理
4、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在（D）个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的（）。A．3，20% B．1，20% C．3，10% D．1，10%
5、证券公司的下列业务操作中存在违规行为的是（C）。
A.证券公司应当事先明确告知为客户所提供服务或者销售产品的风险特征，提供与客户风险承受能力相适应的服务或产品 B.证券公司在与客户签订证券交易委托代理协议时，应对客户进行初次风险承受能力评估
C.客户开户时，证券公司应对客户的姓名、身份的真实性进行审查，登记客户身份基本信息，但无需留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
D.证券公司发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据
6、证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案可以不包括（D）。
A.客户及代理人名称、地址、通讯联系方式 B.客户和代理人的身份证明文件复印件 C.客户的证券账户卡复印件、证券交易委托代理协议、客户资金存管协议
D．客户的工作证明文件
7、证券经纪业务服务成本应采取（A）的方式。A.全成本核算 B.营业成本核算 C.经营成本核算
D．以上核算方法均可
8、下列不属于证券营业部运营成本的是（D）。A．员工工资与福利
B．租赁费、折旧费、办公费用 C．业务开发费用、客户维护费 D．第三方存管费支出
9、《证券投资顾问业务暂行规定》自（A）起施行。A．2011年1月1日 B．2010年12月1日 C．2011年1月31日 D．2011年3月31日
10、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（C）年。A．3 B．4 C．5 D．10
11、依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的是（B）。A．中国证券业协会
B．中国证监会及其派出机构 C．证券交易所
D．中国证券登记结算公司
12、对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相关执业规范和行为准则的是（A）。A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．证券交易所
D．中国证券登记结算公司
13、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（B）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。A．3 B．5 C．10 D．15
14、证券公司开展投资顾问业务，应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由（A）制定。A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．证券交易所 D．中国证券登记结算公司
15、证券投资顾问服务费用应当以（C）收取。A．个人账户 B．营业部账户 C．公司账户
D．以上账户类型均可
16、证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（B）个工作日向举办地证监局报备。A．3 B．5 C．10 D．15
17、下列不属于证券投资顾问向客户提供投资建议时使用的合法依据的是（D）。A．证券研究报告
B．基于证券研究报告形成的投资分析意见
C．基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意见 D．内幕信息
18、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有（A）资格。A．证券投资咨询执业资格 B．证券经纪人资格 C．证券分析师资格 D．期货从业资格
19、证券公司提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（B）。A．三方存管协议
B．证券投资顾问服务协议 C．客户交易委托代理协议 D．其他协议文件
20、证券公司从事投资顾问业务，应当建立（C）机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施。A．客户拜访 B．客户服务 C．客户回访 D．客户投诉
21、指定理财服务人员接待新开客户时，依据了解到的客户信息，预估客户级别，无法预估的，默认客户为（B）级别。A．核心客户 B．潜力客户 C．普通客户
22、下列哪项服务不属于“高端服务”（A）A．账户诊断 B．账户深度分析 C．银河策略宝
23、CRM系统中，营业部服务绩效查询共分几级明细，为(？A)A．两级，营业部（个人和总经理基金池）、员工 B．三级，营业部（个人和总经理基金池）、员工、客户 C．四级，总部、营业部（个人和总经理基金池）、员工、客户
24、投资顾问业务的服务收费模式为(C)A．以服务费的方式收取 B．以交易佣金的方式收取
C．服务费、交易佣金方式收取均可
25、下列不属于玖天财富签约服务定价原则的是(C)A．同类客户同等收费 B．同等服务同等收费 C．所有客户同等收费
二、多项选择题
1、证券公司应建立健全客户回访制度，回访内容应当包括但不限于（ABCD）。
A．客户身份核实、客户账户变动确认
B．证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户 C．证券营业部及证券从业人员是否向客户充分揭示风险 D．证券营业部及证券从业人员是否存在全权委托行为
2、下列关于证券经纪业务从业人员行为表述正确的有（ACD）。A．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制 B．技术、风险监控、合规管理人员可以从事证券客户账户及客户资金存管业务
C．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 D．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
3、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应包括以下哪些方面。（ABCD）
A．客户开户数、客户交易量 B．业务开展的合规性 C．客户服务的适当性 D．客户投诉的情况
4、下列关于证券营业部管理制度的说法中正确的是（ABC）。A．证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放臵在营业场所显著位臵，并在许可范围内从事经营活动
B．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
C．证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存
D．证券公司应当对离任的营业部负责人进行审计，发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理。该违规人员至少3年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员
5、证券公司及证券营业部有违反相关证券经纪业务监管规定的，中国证监会及其派出机构可视情况依法采取（ABCD）措施。A．责令改正、监管谈话
B．出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件 C．责令处分有关人员
D．暂停核准新业务、限制业务活动等
6、中证协自2010年开始主要通过（BC）等指标来分析评价证券公司经纪业务的市场占有率和市场影响力。A．市场交易量
B．证券经纪业务净收入 C．证券营业部部均净收入 D．客户数量
7、证券公司应公平对待所有客户，在对客户进行分类的基础上，按照（AB）的原则，制定证券交易佣金标准。A．同类客户同等收费 B．同等服务同等收费 C．所有客户统一收费 D．以上原则都不对
8、证券公司与客户签订服务协议，协议内容应包括（ABCD）。A．双方权利和义务 B．服务内容和方式 C．收费标准 D．收费方式。
9、证券公司经纪业务全成本包括（ABCD）。A．代扣代缴费用
B．证券营业部运营成本
C．公司总部和分公司直接为证券经纪业务发生的支出
D．公司管理与服务部门发生的应由证券经纪业务分摊的支出等
10、证券公司开展证券投资顾问业务，为客户提供投资建议服务的内 容包括（ABC）。A．投资的品种选择 B．投资组合 C．理财规划建议
D．股票买卖时点和数量
11、证券公司对投资顾问业务的合规管理和风险控制机制应覆盖以下（ABCD）等业务环节。A．业务推广 B．协议签订 C．服务提供
D．客户回访、投诉处理
12、证券公司向客户提供投资顾问服务，应当告知客户下列（BCD）等基本信息。
A．证券投资顾问可以代客户作出投资决策
B．公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
C．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 D．证券投资顾问服务的内容和方式；
13、下列关于证券公司开展证券投资顾问业务说法正确的有（ABCD）。
A．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
B．证券公司从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施
C．证券公司从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
D．证券公司应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益
14、下列属于证券投资顾问禁止行为的有（ACD）。A．向客户承诺或保证投资收益
B．了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力 C．向他人泄露客户的投资决策计划信息
D．以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
15、证券公司开展投资顾问业务时，下列哪些环节需要留痕。（ABCD）A．业务推广环节 B．签订协议环节 C．客户拜访环节 D．客户投诉处理环节
16、证券研究报告主要包括（ABC）。A．价值分析报告 B．行业研究报告 C．投资策略报告 D．荐股报告
17、证券公司发布证券研究报告，应遵循（ABCD）原则。A．独立 B．客观 C．公平D．审慎
18、为什么实施签约服务的条件已基本成熟？(ABC)A．投资顾问部服务产品已成体系（6大类42小类）B．核心客户拜访制度已实施近一年
C．CRM系统、投顾平台、网厅、短信邮件推送平台已建立或完善，平台整合正在实施中
D.我们的产品能保证客户赚钱
19、公司客户服务转型的基本目标包括(ABCD)A.提高投顾产品服务覆盖率，提升客户满意度
B.从根本上规范佣金管理，实现由通道定价向服务定价的转型 C.带动投资顾问梯级队伍的建设 D.向服务要收入
20、签约服务的制度体系包括(ABCD)A.佣金管理体系：玖天财富签约服务工作指引 B.投资顾问业务管理体系：投顾业务管理办法
C.理财服务团队建设体系：营业部理财服务团队建设工作指引 D.绩效考核体系：营业部客户服务考核实施细则及服务增值奖实施细则
21、理财服务团队梯级式的组成包括(ABC)A.客户经理类理财服务人员 B.理财经理类理财服务人员 C.投资顾问类理财服务人员 D.营销服务人员
22、可以与客户签署玖天财富签约服务的员工包括(ACD)A.理财经理 B.证券经纪人 C.客户经理 D.投资顾问
三、判断题
1、证券公司不得代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户。（X）
2、客户的资金账户可以在证券营业部现场开立，也可以在客户方便的其他场所开立。（X）
3、证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以信函、电子邮件、手机短信、网上查询或者与客户约定的其他方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。（V）
4、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。（V）
5、中国证券业协会自2010年将不再对外公布证券公司的市场交易量排名。（V）
6、证券公司无需告知客户不同服务内容、服务标准所对应的证券交易佣金标准，只需告知客户所选择的服务内容对应的佣金标准。（X）
7、证券公司应结合自身实际情况，根据公司发展战略，建立以客户服务为核心的绩效考核体系，不断优化激励机制。（V）
8、证券投资顾问可以同时注册为证券分析师。（X）
9、证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。（V）
10、不鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考。（X）
11、证券公司开展投资顾问业务，应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书的内容与格式可以由证券公司自行制定。（X）
12、证券公司证券研究能力不足以支持投资顾问服务需要的，应当向其他具有证券投资咨询业务资格的证券公司或者证券投资咨询机构购买证券研究报告。（V）
13、公司高级管理人员同时负责管理发布证券研究报告业务和其他证券业务的，应当采取防范利益冲突的措施，并有充分证据证明已经有效防范利益冲突。（V）
14、从事发布证券研究报告业务的相关人员，可以从事证券自营业务。（X）
15、证券公司发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。（V）
第二篇：投资顾问个人简历
投资顾问个人简历
简历要将公司可能雇用自己理由，用自己过去的经历有条理地表达出来。个人基本资料、工作经历包括职责和业绩、教育与培训这三大块为重点内容，其次重要的是职业目标、核心技能、背景概论、语言与计算机能力、奖励和荣誉。投资顾问个人简历篇一
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工作经历
人事管理
投资顾问个人简历篇二
fwdq
男 35岁
学历： 中专/技校
工作年限： 10年以上
期望薪资： 80001XX元
工作地点： 广州 天河 珠江新城
求职意向：外汇/基金/国债经理 | 股票/期货操盘手 | 其他金融/银行职位 | 证券/期货经纪人 | 投资/理财顾问
工作经验(工作了6个月，做了1份工作)
广东金皇世纪石油化工有限公司
工作时间：XX年5月 至 XX年11月[6个月]
职位名称：副总
自我描述
由心可深，由缘可浅
第三篇：投资顾问协议
投资顾问协议
甲方（聘任方）：
住所地：
法定代表人：
乙方（受聘方）：
住所地：
法定代表人：
鉴于：甲方因经营需要获取相关投资信息，以促进投资业务的拓展，乙方在投资咨询服务和投资项目信息获取上有丰富的背景资源。
故甲方有意委托乙方担任其投资顾问，负责提供投资顾问服务并物色符合要求的投资标的。双方本着自愿、平等、互惠互利、诚实信用的原则，经友好协商订立签订本协议。协议内容如下：
第一条委托事项
甲方委托乙方提供投资顾问服务。包括但不限于如下服务：
1.1 提供投资建议，投资参考、理财规划建议等；
1.2 为甲方介绍投资项目信息、寻找合适的投资标的；
1.3 投资方案的设计；
1.4 推荐并协调会计师事务所、律师事务所等相关中介机构开展工作；
1.5 应甲方要求，为甲方提供有关政策、法律法规咨询；
1.6 安排商务谈判并促成甲方与有关方面以借款、投资等合法方式签订具有法律效力的融资协议书或其他类似法律文件；/ 6
1.7 其他：。
第二条投资要求
投资方资金收益在年利率%-年利率% 之间，具体由借贷双方商议，以甲方与融资方最终签署的融资借款合同约定为准。
第三条委托期限
3.1 委托期限共，自年月日至年月日。若委托期限届满，乙方提供的投资机会的某一交易仍在进行中，则本协议自动顺延直至该交易完成。
3.2 委托期限内没有完成投资目标或者仍需要投资顾问服务的，双方另行签订协议或以书面形式将本协议委托期限延长。
第四条甲方的责任和义务
4.1 保证资金来源合法；
4.2 配合乙方工作，及时向乙方提供必要的基础资料和协助；
4.3 应对乙方推荐项目或合作方的建议及时做出回应，并配合乙方与融资方谈判、签约，不得无故推迟或拒绝；
4.4 甲方应基于其独立判断做出投资决策，其投资风险由甲方自行承担；
4.5 未经乙方事先书面同意，甲方不得将本协议的内容和履行本协议过程中所获取的目标融资方的信息（属于公共领域的信息除外）向本协议相关人员之外的任何第三方泄露或非因履行本协议而使用；
4.6 根据本协议约定及时向乙方支付投资顾问费用和报酬。
第五条乙方的责任与义务
5.1 乙方在履行本合同的过程中，应本着诚信、专业、高效的职业精神尽力完成甲方的委托事项。
5.2乙方向甲方提交的方案、分析意见、咨询、策划、建议等服务应当符合国家法律、法规、政策的规定和甲方的利益；
5.3积极为甲方物色投资项目和合作方。乙方可以向第三方表明其为甲方的委托人，并可以向第三方介绍甲方的相关情况；
5.4 安排甲方与融资方见面、谈判；
5.5 乙方应不定期地向甲方沟通、报告委托事项的进展情况；
5.6 乙方向甲方提供投资顾问服务过程中，应遵守国家法律法规和监管规定；
5.7 乙方作为甲方与融资方之间的桥梁，为甲方与相关对方当事人签署融资借款合同或协议提供联络、协助、撮合等服务，促进甲方与融资方之间的沟通和谈判，直至交易的最终达成与履行。
第六条报酬、费用及支付方式
6.1 乙方促成甲方与有融资意向的融资方签署融资合同，甲方应在日内向乙方支付融资金额的%作为乙方融资顾问报酬。
乙方的报酬涉及的有关税款由甲方承担。
6.2 如乙方未能促成第三方与甲方签订融资合同，乙方无权要求甲方支付报酬，但可以要求甲方支付其从事顾问活动花费的必要费用。必要费用为元。
6.3 除本条规定的顾问报酬和费用外，乙方不得向甲方索取任何形式酬金。
6.4 如若甲方未能按时支付合同约定的报酬或费用的，则自应支付之日起，每逾期一日，应向乙方支付相当于应付款项%的违约金。
6.5 乙方的银行账户信息如下：
户名：
开户银行：
银行账号：
6.6 乙方收到甲方支付的款项后应及时出具相应的发票。
第七条违约责任
7.1 本协议签订后，双方可以书面形式协商解除本协议。但甲、乙双方中任何一方擅自解除的，应当向守约方支付违约金人民币元。
7.2 如因甲方提供给乙方的材料不真实或不完整或缺乏时效而造成投资失败，则视为乙方已完成全部投资顾问服务，甲方应及时按照合同约定向乙方支付投资顾
问报酬。
7.3 若因乙方不尽职，造成甲方损失的，除赔偿甲方损失外，甲方可单独解除本协议。
第八条不可跨越条款
8.1甲方不得单独越过乙方直接与乙方物色并向甲方推荐的融资方进行包括但不限于融资接触、谈判或签署任何投融资协议。
8.2在本协议约定期限内，甲方与目标融资方私下签约的，乙方仍有权要求取得约定的报酬，并可要求甲方按照报酬的%支付违约金。
第九条保密
甲乙双方保证在对讨论、签订、执行本协议过程中所获悉的属于对方的且无法自公开渠道获得的文件及资料预以保密。未经该资料和文件的原提供方同意，另一方不得向任何第三方泄露商业秘密的全部和部分内容，但法律法规另有规定或双方另有约定的除外，否则需要承担对方因此而造成的一切直接损失以及间接损失。
第十条双方承诺
10.1 甲乙双方保证所提供的数据、材料和陈述都是真实、准确、完整、合法及非误导性的，同时没有遗漏或隐瞒任何重要信息，并确认副本材料或复印件与原件相符。
10.2 甲乙双方在履行工作时将依赖对方提供的所有信息(包括但不限于数据、材料和陈述)及细节的真实性、准确性、完整性及合法性，不须独立核实有关资料。
第十一条争议解决方式
因本合同履行发生争议，双方应友好协商，协商不成的，应当向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。
第十二条合同效力及其他
12.1 本合同经甲乙双方签字、盖章后生效。
12.2 本合同一式 肆 份，甲、乙双方各执贰份，具有同等法律效力。
甲方：乙方：
法定代表人：法定代表人：
委托代理人：委托代理人：
年月
年月日日
附件1：
融资方联系确认函
甲方：
乙方：
现甲方和乙方介绍的公司就投融资事宜具有实质性接触的意向，特确认该公司为乙方推荐的融资方（含与融资方有关联的并参与该项目融资行为的公司或个人）。甲方及其相关机构和人员在此项目和未来的项目中，都不能跨过乙方直接与乙方引荐的融资方洽谈交易而不付投资顾问费给乙方，并应及时告知乙方项目进度及向乙方提供相关文件。
本融资方联系确认函具有法律效力，一式四份，甲乙双方各执两份，自双方及其法人（授权）代表签字盖章后正式生效。
甲方：（盖章）乙方：（盖章）
法人（授权人）：（签字）法人（授权人）：（签字）
年月日年月日
第四篇：投资顾问聘请书
聘书编号：
海南XX投资管理有限公司
投资顾问聘书
聘书编号：
基金投资顾问聘请书
鉴于我司拟以私募股权投资基金方式发起设立股权投资基金，现正处于寻找和确定有限合伙人（以下称LP）的进程中，需乙方提供必要的投资顾问服务，推荐合格的LP；现聘请您担任甲方募资活动的投资顾问。
第一条 投资顾问工作内容
1、寻找和初审LP
在自己的朋友圈内寻找合适的LP，并对LP的资格进行初审，要求投资人具有较强的投资能力和风险承受能力，其资金来源合法。
2、解答LP的咨询事项
向潜在的LP解答有关投资事项，包括基金运作方式、投资风险提示、投资收益分析以及投资流程等。
3、协助签订入伙协议和合伙协议，督促LP按时缴付出资。
协助我司与LP签订入伙协议及合伙协议，办理相关手续，并督促投资人按时缴付出资。
第二条 工作期间
自2011年7月 日至2012年7月 日止。
第三条 投资顾问的职权
投资顾问有权对有关的事项和材料进行必要的调查和审核。
第四条 投资顾问的义务
投资顾问应本着遵守勤勉尽责的职业精神为我司的客户提供投资顾问服务，确保所推荐的LP具有出资能力和风险承担能力，并对在工作中知悉的商业秘密负有保密义务。同时，承诺不以公开方式募集、发行基金，不在互联网和报纸媒体上发布消息。
第五条 费用及支付
1、本次融资项目的专项投资顾问费按本协议第一条所列工作事项分阶段进行支付，具体事项、金额及支付方式如下：
（1）我司按投资顾问所推荐的LP在签署《入伙协议》及《合伙协议》中
确定的入资总额的 1 ％收取顾问费。并须于入伙协议生效且LP缴付首期出资之日起10日内支付顾问费的50%；余下部分待LP缴付全部出资后5日内补足。
（2）投资顾问解答项目实施中的咨询事项，不收取顾问费。
2、甲方应按前述规定在乙方完成相关工作后，将相应款项汇入乙方帐户。乙方户名：
开户行：
账号：
3、除以上顾问费之外，我司不承担工资、社保及其他费用。
基金管理公司：
法定代表人（或授权代理人）：
年月日
第五篇：投资顾问合同
投资顾问服务合同
甲方（委托人）：乙方（受托人）：
身份证号：
联系电话：
法定代表人：
联系电话：
甲方（委托人）、乙方（受托人）依据《中华人民共和国合同法》及有关法规的规定，就甲方委托乙方代办理项目投资顾问、乙方为甲方提供相应投资顾问服务等相关事务，甲方与乙方平等协商，签订本合同。
一、乙方受甲方委托寻找投资项目，提供顾问服务。
1.服务内容：乙方促使甲方和资金需求方签订融资合同并协助融资实现。
2.融资形式、条件及费率由甲方和资金借用方协商确定。
二、乙方必须恪尽职守，依法履行职责，认真负责地为甲方提供专业顾问服务并保守
甲方的商业秘密。
三、合同期限：自甲、乙双方签订合同之日到双方协商终止之日。
四、合同履行期限内报酬：
1.甲方每月应支付给乙方投资顾问费为乙方介绍的投资项目金额的仟分之伍，该费用
是乙方实得的税后金额，所需税费由甲方承担。双方同意将投资顾问费汇入如下账户：
帐号：
户名：
开户银行：
2.支付方式：
甲方每月收到利息后将投资顾问费汇入乙方指定账户。
五、双方一致同意，对本合同的所有信息、文件和数据应保守秘密。
六、本合同由双方盖章之日起生效，正本一式两份，甲乙方各执一份。
甲方（委托人）：
法定代表人：
乙方（受托人）：2011年月日
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