中美教育研究

第一篇：中美教育研究

中美两国高中教育比较研究

摘 要

应首都基础教育界的邀请，82岁高龄的中国科学院外籍院士、“爱因斯坦讲座”教授、著名物理学家，诺贝尔物理学奖获奖者杨振宁，近日来到北京教育学院与来自北京及中国西部地区基础教育第一线的示范校校长、骨干教师代表进行了座谈。

杨振宁教授以深邃的眼光，富有哲理的语言，深入浅出的分析，对中国基础教育取得的重大成就给予了充分肯定，同时就当前教育的热点问题，讲述了他的看法。深刻的分析了当前中美教育差异和不足，为比较研究提供了一定的素材。

关键词:杨振宁，中国教育专业团，艾迪留学，中美高考

中美教育研究动态

2007年8月15日~19日全国第四届科学教育专业建设研讨会对中美中学科学教育现状进行了对比研究

一、中美高中科学教育现状

包含教材、教学内容、教学方式、教学理念等的对比

二、中美高中科学教育的区别 是对中美教育特点的分析

三、借鉴与思考

包含改变教师理念、拓宽教学内容、提高教师素养等(摘自兴华科学教育网)

2010年1月中美教育行政组织对中美教育进行了对比研究 包含对研究两国教育差异的意义、目的和方法的具体分析，对两国教育方式与原则方面的对比，对两国交于历史沿革的比对分析，对现在中美教育组织之间的异同讨论，对两国教育发展的趋势及改革所需要借鉴的问题和方法进行了进一步的研究分析。（摘自百度文库）

中国教育专业团职能为研究中外（中美）的教育改革差异动态为主要工作，及时进行研究分析，促进两国教育的发展（摘自中国科学技术协会网）

2011年4月21日美国麻省理工大学校长访华，进一步加深中美文化教育方面的交流与合作，为帮助在美留学生尽快完成毕业的目标。（摘自MBA智库百科）

2010年12月12日，中美校联盟美国知名大学”中国珠海站”教育交流会在珠海市第二中学举办，促进了两国教育文化的交流。为两国教育的互补优化创造了条件，进一步了解了两国不同的教育。（摘自天涯博客）

艾迪留学的首席顾问余露的研究 我们来探究中美两国中学的教育分类

在中国，中学阶段已经分成文科班和理科班，学生进入高中之后，就根据自己的喜好和特长分班分科，从而进一步强化自己理科或文科的能力，同一个年级的学生所上的课是一模一样的。

而在美国，中学阶段不分文科班和理科班，对学生的数理化基础知识掌握的要求并不高，高中只有代数和几何属于必修课，而且代数不强求背公式，几何也不大教授“如何证明”，三角对许多州更属于选修课，但对英文演讲写作训练的要求较高。学校设有很多的选修课，可以让学生按照自己的兴趣来选择，同一个年级的学生所选择的课是多种多样的，甚至有可能没有两个学生的课程是一模一样的，所以基本上能做到因材施教。

我们来了解中美两国高考的情况

2010年12月推出的中国高考新政，再次将闻名海内外的“GAO KAO”推到了风口浪尖，在综合素质评价成为高校重要录取依据的口号下，我们很难想象中国的高考内容是否也同时在发生翻天覆地的变化呢？恐怕答案的揭晓还需翘首以待。

而美国的高考，全国性的考试主要为两类，一是SAT考试，二是ACT考试，这两种考试的成绩都被各大学所接受，学生选任何一种考试都可以，目前美国绝大部分高中生是参加SAT考试，其考试内容主要涵盖英文和数学再加上写作。与中国高考不同的是，美国高中生可以在进入高中后的任何一年参加考试SAT或ACT考试，如果成绩不理想可以多次参加考试。

对于学生各学科成绩的评估，并不在SAT或ACT考试中体现。高中开设的主要大学预修课程都有全国性的考试，学生在修完某一大学预修课后就可单独考这一门课，如果成绩达到所入大学规定的标准，这门课在大学就可以免修，并可获得相应的大学学分。美国的高考（SAT或ACT考试）并不是高中生进入大学或名牌大学唯一的通行证，大学录取学生时需要考虑的因素有：学生的学业平均成绩、SAT或ACT考试成绩、社区服务表现、领导才能、个人的才艺（如音乐、体育才能等）、推荐信和自我谈上大学的撰文等。（摘自艾迪留学）

下面让我们来看看杨振宁教授对中美教育的分析吧

————2004年

中美教育传统区别很大

杨振宁说：“我一直认为，新中国成功的一个非常重要的支柱，是在解放后中小学教育大大普及了！二十世纪三十年代，我在原北平念中学时，北平的文盲不少于50％，甚至是百分之七八十；不算外来的人口，今天北京10到40岁的居民恐怕很少是文盲。中国能够有今天这样举世瞩目的经济发展，其中，一个功不可没的大事就是大多数人获得了受教育的机会。印度、巴西、墨西哥都是很大的国家，这些国家的教育普及程度远远没有达到中国这么普及。这是一个有长远意义的历史事实。”

杨振宁接着话锋一转，向在座的校长、教师，提出一个十分尖锐的问题。他说：“今天美国的科技经济发展遥遥领先于全世界，是不是每个地区都应该抛弃原来的教育政策或教育的哲学，向美国这个方向学习呢？”他说：“这个问题我曾经想过。教育是非常复杂的事。中国、日本、韩国、新加坡、香港，这些国家及地区的教育哲学深受中国文化传统的影响，跟西方尤其是美国的教育传统有很大的区别。从中国、韩国、日本到美国读书的孩子，一般都比美国的同班、同岁的同学根基扎实，大学生、研究院的学生也是这样。可是所有的美国中学、大学、研究生院老师，以及美国学生，都有同一个印象，就是中国学生不会做研究。这也是一个很普遍的现象。我们得到的结论是什么呢。那就是中国的小学、中学、大学教育的办法，有它的特长。这个我自己就深受其益，我在西南联大读书时，老师都很负责任，教得很深入，我到美国以后发现，一些课我已经念过了；美国教育跟我在国内受到的教育完全不一样。这个现象至今还保留着。中国的中学、大学学生到外国学习，成绩都很好，可是国外为什么会有中国学生不会做研究的印象呢。原因在于中国训练学生的办法与美国不同，中国学校教出的学生往往认为，所有重要的东西都是前人做过的，怎么能挑战从前几十年、几百年、几千年的哲人所做的贡献呢。”

他分析其中原因，说：“对此应该讲得更清楚，中国学生是开始阶段不会做研究，在刚做研究工作时，胆子比较小，不敢向新的方向发展。可是到了真正做研究工作后，很多中国学生做的成绩很好，而且，他们很努力。在美国一个大的国家实验室，其中的机器通常是24小时运转，你会发现到半夜12点以后还在继续工作的，一般都是中国学生。到研究生毕业时，往往是中国学生做得很好。到获得博士学位时，中国学生并不比外国学生差。”

他说：“如果问我，是中国的教育政策好，还是美国的教育政策好，我认为这没有一个简单的答案，任何一个简单回答都是错的，因为这关系到千千万万所学校、千千万万个家庭、千千万万个孩子，不可能有一个简单的回答。包括对中学生、小学生、大学生训练的方法，是好还是不好，我想了很久，得出的结论是，对多半的学生，我认为中国政策是好的。因为它可以把这些孩子引导到将来能够发挥他们社会作用的道路上去。要想了解这句话的意思到美国看看就知道了。我在美国教过两年的大学一年级物理课，美国的学校不管是非常好的学校，还是不太成功的学校，大一的学生多半还在晃悠，对于世界是怎么回事，自己怎么回事，前途是什么样子都没有想过。这跟美国整个社会结构有关系，教育也占一部分原因。而在中国，孩子们就成熟多了。可是对于天资特别好的学生，中国的政策就不一定好。”

中国要了解美国教育的背景

长期从事物理学研究的杨振宁，非常重视定量分析，谈教育也不例外，他说：“中国按部就班把知识给孩子，平均起来是好的，可是中国的教育制度，从中小学起，有一个不好的地方，就是对特别好的，占总数5％的最聪明的学生比较不利。这不利的一面，在美国却做得非常好，孩子可以充分发挥他们的特长，比如，有一位非常有名的物理学家，名叫费曼，这个人有非常丰富的想法，做了很多很重要的工作，可是他从小说话做事就是跟别人不一样。我常说他要在中国的话，很难成为大物理学家，因为整个社会不准他这样，不准他那样。

又比如，比尔·盖茨，他在中国也不会有今天这样的成就。美国成功的一个很重要原因，是对这些跟别人不一样的、有特别才能、特别天赋的人，能够给予极大的空间，他们可以发展。这是美国今天在学术上、在经济发展上成功的一个重要的原因。还有另外一个原因，就是美国风险投资办得比较成功。二次大战后，英国在生物工程研究方面得诺贝尔奖非常多，可是总体上生物工程不可跟美国比，这是因为它没有一个好的风险投资制度。这是美国现在成功的另一重要因素。”

杨振宁教授说：“一个国家，一个社会，自身有很长的传统，不是一两天能改过来的，教育工作者，包括研究教育体制、教育哲学的人，一定要了解美国的成功背景是什么。”

他说：“在中国，一个显得高傲的人是大家不喜欢的，美国对这种人比较容忍。可以由一件事证明这句话，20世纪最重要的生物学文章叫做《双螺旋》，是1953年一个名叫Wat son的美国人和一个名叫Crick的英国人合写的。他们写文章的时候，一个20多岁，一个30多岁，过了一些年，他们得到诺贝尔奖。我认识他们两位，他们都是讲话不那么客气的人。20世纪六十年代,Watson又写了一篇名叫《双螺旋》的书，翻开这本书就知道他讲话和他做人的口气，其第一句话是有名的，说“我从来没有看过我的同伴不以高傲的态度待人”。这句话说明Crick讲话是非常冲的。Watson说话也如此，很冲。”

他说：“中国学术界对这种人是不喜欢的。国内一些基金会，评委在讨论某某人是否应该得奖时，对讲话比较冲的人往往不喜欢，不愿意投这些人的票。这是中国和西方尤其和美国的传统的一个分别所在。我个人觉得，中国在这方面应该向西方传统多走一点，这会对整个科学的发展有好处。美国对于这样的人比中国宽松一些，它的科技能成功发展是与此有关的。这是值得中国尤其是教育界注意的。”

照搬美国解决不了中国教育问题

杨振宁教授非常关注中国教育当前的热点问题。他说：“现在，中国社会有一个现象，就是一个孩子要考大学，全家人非常紧张,而且很多个家庭都非常紧张使整个社会形成一个压力，并在这个压力下出现了一些呼声，觉得中国教育制度有问题，把小孩压傻了。这是一个需要高度重视的问题。”

他分析说：“一个孩子考大学，全家人都紧张，最主要的原因，是中国的学校不够多。今年秋天中国要招收380万大学生，这数目比改革开放之初多了很多倍，但是，拿13亿人口相比，这仍然还是很小的数目。如果中国大学数目大幅度增加，压力会自然减少。可是，办学经费从哪儿来？师资从哪儿来？一连串的问题都来了。这是一个非常困难的问题。不是把美国的哲学搬过来就可以解决的。”

他说：“中国4亿人口在城市，9亿在乡下，这9亿农民的思维状态，我不敢讲，因为我接触得太少。4亿中国城镇居民今天接受科学的思维，或科学的办法，绝不比美国一般人低。从教育成功率来讲，美国是12年义务教育，可是在纽约市，12年义务教育出来，文盲多得很。他们那里很多的学校认为，孩子在学校是一个祸害，得赶快把他们送出去，不管他们会不会念书，其结果造成两极分化，一边是受过很好教育的人，一边是知识水平、思维方法、素质品位、价值观都不理想的人。从总体看，我觉得不如中国4亿城镇居民的受教育程度高。”

他说：“对小孩是着重启发，还是着重灌输，这是社会的传统，一时不容易改过来。美国小学一年级学生跟中国小学一年级学生不一样，中国学生比较听话，平均起来安静一些，美国的男孩子动来动去的，坐立不安。这是整个社会的结构不一样，社会的价值观不一样形成的。中国教育工作者应该注意到有这个分别，同时，要知道这很难讲哪个好哪个不好。中国小孩比较静，比较听话，当然容易有效地向他们灌输知识，于是就发展出中国的教育哲学；而美国比较容忍，小孩做奇怪的举动比较多，这有自然的道理，也有很深的社会结构，甚至有遗传因子在里面。不能贸然下结论哪个好哪个坏的。我认为两方面各有短长，不同的小孩也是不一样的，与老师自己对事物的看法也有关系，假如一个老师，比较注意鼓励小孩向多方向注意，兴趣广泛一点，这是有利小孩健康成长的。我在美国教了很多年书，发现美国的小孩，无论是初中还是高中学生，这也喜欢弄，那也喜欢弄，好处是接触东西多，坏处是注意力常常不集中。中国相反，比较集中，比较安静，好处是能好好念书，坏处是不利于向各个方向发展。”

他说：“美国喜欢改革，动不动就出理论。有一个非常有名的故事，是说在前苏联卫星上天后，美国人认为美国落后了，并认为主要原因是美国数学教育不对，要有新数学，新数学的办法跟传统的不一样，要把很抽象的观念很早放进去，有很多学校采取了，过了一些年，发现这项改革非常不成功，到六七十年代新数学就没人弄了。还有一个例子，是费曼写了一系列非常好的大学教科书，一些学校负责人说这些书写得非常好，可是一般老师不敢教，因为这些书牵扯的东西太多，内容太深，老师害怕被学生问得回答不出来。我讲这些是要说，中国教育改革要谨言慎行。但不是说不能动。”

他说：“20年前中国科技大学成立的少年班，那时在全中国都很有名，我在美国报纸上就看见了，有十二三岁的小孩被选进去了。这件事搞了20多年，从国家立场讲等于做了20年的试验，就应当认真加以总结。如有一个相当清楚的结论，不只是对于中国的教育，对世界天才儿童的教育也是一个重大的贡献。”（摘自育儿网）

杨振宁教授的分析深刻而明了，是对中美教育的明确分析，很有借鉴意义。

第二篇：中美教育技术比较研究

中美教育技术比较研究

教育技术在教学改革中发挥了重要的作用，是教学改革的制高点和突破口。教育部领导及部队首长都对教育技术工作给予了足够的重视，不少高校都把教育技术中心作为学校的支撑学科进行重点建设。教育技术如何发展，“教育技术学”学科如何建设，教育技术如何在教学改革中发挥制高点和突破口的作用，普通高校教育技术中心建设模式等的研究受到广大教育技术工作者普遍关注。今年二月随中国电化教育协会代表团参加了美国ECT2000年年会暨国际教育技术学术研讨会并顺访了夏威夷大学、印第安娜大学和马里兰大学等院校，同美国教育传播与技术学会的领导及有关专家，就有关问题进行交流，同时参观了他们教育技术设备设施及环境建设，并就其人才培养、科学研究、远程教育等情况作了深入了解，取得了一些第一手材料。现就中美教育技术情况作对比研究探索，以期能为大家进一步深入探索教育技术的热点问题，促进我国教育技术健康深入发展提供借鉴。

一、关于教育技术的定义

经过众多专家学者的研究并结合美国的实际情况，美国教育传播与技术协会于94年发布了有关教育技术的定义：

教育技术是对学习过程和学习资源进行设计、开发、运用、管理和评价的理论和实践。（Instructional technology is the theory and practice of design development, utilization, management, and evaluation of processes and resources for learning）

我国广大教育技术工作者翻译了美国教育技术的定义，并根据我国以课堂教学为主的特点，对教育技术做出了定义，其中以华南师大李克东教授为代表，他认为“教育技术是运用现代教育理论和现代信息技术通过对教学过程和教学资源的设计、开发、应用、评价和管理以实现教学过程和教学资源最优化的理论与实践。

根据教育部学位办1995年6月公布的学科目录，明确地把教育技术学作为教育学的二级学科，编号为040110。教育技术学不但招收本科生，而且不少院校进行了硕士和博士学位研究生的培养。我们认为教育技术学的研究对象是教学过程和教学资源，研究方法是对教学资源和教学过程进行设计、开发、应用、管理和评价，特点是理论和实践并重，基础是教学与学习理论，手段是利用现代信息技术和相关高新技术，性质是定位于一门科学，目的在于深化教学改革，优化教学资源和教学过程，为提高教学质量服务，所以我们说：“教育技术学是关于优化教学过程和教学资源的科学”。

二、关于教育技术的人才培养

美国教育技术人才培养以硕士学位研究生为主，少量本科生及博士生，学制2－3年。硕士生以学位课程取得学分为主，不做课题，博士生除完成一定的学分外还必须完成研究课题，学制比较灵活，可以修一些学分后工作一段再来学习，可以5－7年完成学业。学习内容主要是教学系统设计及相关内容，重视教育技术94定义的阐述，从教学资源和教学过程的设计、开发、应用、管理和评价五个方面组织课程和开展研究，特点是在设计和评价上投入更多的力量。教学媒体制作也列入教学内容，学生主要是学习、研制网络方面的软件。他们明确表示“我

们培养软件的设计者，而不是培养软件的制作者”。学生来源主要是学校的教师，在具备某一专业知识的条件下培养利用教育技术当好教师的能力，毕业后还回学校工作，学习方式主要是小组协作讨论学习。

我国教育技术人才培养主要是学历教育，学生来源主要是应届高中毕业生，研究生的生源主要是本专业毕业的本科生。学生学习的目的主要在于求职，学习的内容有公共基础课、专业基础课及专业课，门类较多，学习的方式以课堂教学为主，辅以实习和讨论。教育技术专业多设在师范类院校，毕业生的主要去向是中学和高校教师。近年来一些普通高校也开办了教育技术学专业建立了一些硕士学位授权点，非师范院校教育技术学专业建设及人才培养方向及特点亟需进行深入研究。

三、关于教育技术的科学研究

美国教育技术研究从对教学电影等音、视频媒体的设计、制作及应用的研究开始，随着教育技术领域的变化而变化，到如今教学系统设计理论成为科研的主要内容，也进行教学媒体的有关内容的研究，进行诸如“不同学习工具对学习者的不同影响”的研究。他们认为媒体制作易，设计难，难在要从教学的整体中去把握媒体技术的整合。没有整体的改变，技术不能实现潜能。正是由于从教学综合需要研究媒体，因此设计就成了主体。用MICHAEL MOLENDA的话讲就是“我们不培养制作网页的，而是培养设计网页的”。近几年来，网络教学及远程 教育也成为研究的热点，但仍然是把网络教学的设计原则，网络教学系统设计方法作为主要研究方向，研究中也涉及到网络教学优缺点分析，教师和学生的交流，网络教学中学生动机的研究及道德问题研究等多个侧面。视频会议系统的利用与研究，利用媒体（如计算机多媒体等）构建新的教学环境的研究也比较活跃。“教师培训与教育技术”构成了中小学教育技术研究的主题。

结合我国教学实际进行教育技术研究，构成我国教育技术研究的主流。其一是进行教育技术理论层次的研究，主要探讨“为什么”。主要体现在对教育技术定义的研究，教学设计的理论基础及原理的研究，不少同志也重视教学系统设计的研究，也取得了可喜的进展。如何克抗教授的“教学设计理论与方法研究评论”等，为教学系统设计提供了理论依据。其二是进行教育技术的开发与实施层次的研究，主要探讨“怎么做”。这是大量的，研究比较深入，研究的热点问题是多媒体技术，教学设计，远距离教育等，目前大多数研究仍然基于以课堂教学为基础。这里的代表研究是《小学语文“四结合”教学改革试验研究》和《医学课程教学设计的理论与实践研究》。九十年代末以来，网络教学及远距离教育发展迅速，特别是计算机多媒体教学的广泛普及，逐步打破了课堂教学的模式，以学为主，考虑从学生角度出发的教育技术研究逐步深入发展。例如《新型教学模式的研究》、《网络时代远程教育理论的研究》、《“主导——主体”教学模式的理论基础》、《网络教学资源的设计、开发与评价》、《信息技术环境下基于协作学习的教学设计》、《多媒体教学应用与教学改革创新》等。这些从不同的角度的研究一是探讨了信息时代新型教学研究的目的意义，分析了新型教学模式的特点及其研究的理论基础，并提出了新型教学模式的研究方法与资源；二是指出了网络远程教育中教学观念、教学手段及各种特点；三是指出了“主导——主体”教学模式兼取“有意义地接受学习”理论和“动机”理论之所长并弃其所短，是比较科学而全面的理论基础；四是介绍了协作学习与协作学习的模式，探索了协作学习的基本理论，并对协作学习模式下教学设计进行了初步探讨；五是指出了多媒体教学应用与教学改革创新的关系，为探讨新的教学改革思路和创新点，培养新的教与学的思维方式，提供了理论依据和方法。这些研究代表了当前我国教育技术研究的热点与 主流。

四、关于远程教育

美国作为信息技术高度发展的国家，在远程教育方面进行了大量的研究和试点，夏威夷大学、马里兰大学都分别开设了远程教育本科或硕士学位课程或专业，有的专业，只进行网络远程教育，据调查统计75%的美国大学将提供网上教育，5000万成年人在学习。在美国几乎没有类似于我们国内的同步教育的网校，美国远程教育的主体是高等教育、成人教育、继续教育和职业技术教育，它的发展增加了大众接受高等教育的机会与选择，美国远程教育采取了卫星电视双向传递和英特网两种方式。

我国远程教育充分利用了英特网和卫星电视网，规模大、发展极为迅速，但和美国远程教育比较起来仍然存在着较大的差距。一是计算机普及率和网络带宽偏低，是阻碍远程教育发展的主要因素。社会上没有广泛的计算机应用基础，计算机在家庭、学校及社会的普及率比美国低许多。美国总统克林顿在96年就提出了“教育技术行动”，该行动纲领指出：到2000年全美中小学电脑都将连上信息高速公路，让每个孩子都能受到21世纪现代技术教育；二是缺少广泛的资源合作。目前批准的远程教育学院大都采用和电信部门联合办学的方式进行，这

一模式不利于资源的精品化、规模化和开放性。三是缺乏系统理论指导。我国远程教育处于探索和实验阶段。在信息处理技术，网络传输、招生管理等缺乏系统的理论指导。在美国，教育部已经向224家包括大学、各机关、学校以及非盈利研究机构等部门授权，创建帮助教师备课的软件。四是各自为政阻碍了远程教育的进一步规模化、大众化发展，没有最大限度的发挥教学资源（教师、教学内容和教学思想）的共享，造成模式僵化和一成不变。五是社会宣传做得不够，许多人还不知道不清楚这一教学模式的先进性和大众化。美国的主要产业是信息高技术产业，其特性是瞬息万变，知识更新换代频繁，客观造成了大量需要继续学习的群体，终身学习成为美国深入人心的一个观念。又加上美国高等教育比较发达，无升学压力，因此他们更倾向于将网络作为一种素质和能力的培养手段，作为一种社会文化来潜移默化地影响学生。我们国家政府对此也极为重视，近来批准成立三十多个远程教育学院，具体如何发展有待在实践中探索。六是对经济欠发达地区实施倾斜政策。从我国现状来看，远程教育的对象是欠发达地区的人群，而这些地区的网络设施及人员背景还不够完善，人们难以上网更谈不上远程教育了。美国为了帮助贫困地区和农村学校、图书馆跨越数字分水岭，实行了折扣补助计划，由联邦政府通讯委员会每年从通讯服务基金中向有待帮助的学校、图书馆提供超过19亿美元的高速上网、Internet配线和长途通信的费用折扣，这是值得我们借鉴的方法。

中美科技发展有很大的差异，国情有许多不同，教育技术的发展水平存在着较大的差距。我们在研究中美教育技术比较的时候，要结合我国实际借鉴美国的成功经验，最大限度的发挥我们的优势，为我们教育技术发展尽自己的一份力量。相信不久的将来，我国教育技术将跨入世界先进行列。

第三篇：中美学校公民教育课堂教学比较研究

中美学校公民教育课堂教学比较研究

张峰

张迪（1． 郑州大学马克思主义学院，河南 郑州450001 2． 郑州大学西亚斯国际学院，河南 郑州450000）

摘要：文章通过对中美学校公民教育课堂教学的比较，认为美国学校公民教育课堂教学主要采用教师为中心的直接讲授和混合教学，教学策略以学生为中心。而中国的学校公民教育课堂教学以教师讲授为主。提出采用灵活多样的教学方法，注意学生主体性的发挥并增强课堂教学的渗透性，才能不断增强学校公民教育课堂教学的有效性。

关键词：中美 学校公民教育 课堂教学

Sino-us School Citizenship Education Classroom Teaching

Comparative Study

Zhangfeng1

Gengyajie2

(1.Zhengzhou University Marxism School, Henan Zhengzhou 450001 2.Eastern international art college of the Zhengzhou light industry university , Henan

Zhengzhou 450063)Abstract: Comparing the Classroom Teaching of the Chinese and American School Citizenship Education, This paper thinks that American school citizenship education classroom teaching usually adopts teacher-centered directly lectures and mixing teaching, uses student-centered Teaching strategies.Meanwhile Chinese school citizenship education classroom teaching mainly by teachers’ teaching, and refers that only by using various flexible teaching methods, paying attention to the students' play of the subjectivity and enhancing permeability of classroom teaching，then the effectiveness of the school citizenship education classroom teaching can be enhanced.Key words: Sino-us School Citizenship Education Classroom Teaching

当今世界，随着经济全球化和国际一体化的发展，国家之间的经济和文化交流日益密切。如何从本国具体实际出发，做好公民的教育工作，已经成为各个国家开始深刻思索的重大问题。学校公民教育作为国家公民教育的重要组成部分，对学生思想道德素质的提高和公民意识的培养具有重要作用，也越来越引起密切

关注和深刻思考。

美国作为现代西方国家的代表，经济、政治水平都极为发达；中国作为发展中国家的代表，是最大的社会主义国家。将中国与美国两个典型国家的学校公民教育的课堂教学进行比较分析，积极解决学校公民教育过程中出现的问题，对推进我国学校公民教育事业的发展，努力培养社会主义事业的建设者和接班人具有重要意义。

一、公民教育与学校公民教育 1.公民教育

公民教育，是指为了培养良好公民而进行的教育。公民教育的概念可以表述为：社会通过培养使公民成为依法享有权利和履行义务的权责主体，成为在政治、经济及社会生活中有效成员的过程。公民教育的定义有广义和狭义之分。广义的公民教育是指在当代社会里，培育人们有效地参与国家和社会公共生活、培养明达公民的各种教育手段的总和。狭义的公民教育是指为培养参与国家与社会公共生活有效成员所需知识的公民学科。[1] 2.学校公民教育

学校公民教育是指在学校中对公民实施的教育。它包括专门的公民教育课的课堂教学和其他各种形式的课外活动。学校公民教育的基本目标是努力将学生培养成为合格的社会主义公民，提高公民素质，增强公民意识。

二、美国学校公民教育的课堂教学

美国学校公民教育的重点是不断变化的。早期的学校公民教育强调道德教育；20世纪初学校公民教育的重点在于培养学生的个人品质；第二次世界大战期间以爱国主义教育为主；60年代开始强调学生批判性思考的能力和解决问题的能力；80年代又回归到品质教育；90年代开始全国范围内的公民教育课程学习，以对公民的权利和责任教育为重点。当代的美国学校公民教育已经逐渐形成以独立的公民教育科为主，以社会科等综合学科为辅，把公民教育渗透到各科教学和学校的其它活动中实施的综合教育体系[2]，美国学校公民教育的课堂教学也越来越丰富多彩。

1.以教师为中心的直接讲授

社会研究是美国各类学校公民教育的主要课程，历史悠久，内容综合。该课程课堂教学的主要内容为十个主题：文化，时间、连续性和变化，人、地点和环境，个人发展与同一性，个体、群体和社会结构，权力、权威和政府，生产、分配和消费，科学、技术和社会，全球结合，公民理想与实践[3]。在教学过程中教师往往需要带领学生依据这些主题对涉及的相关问题和学科进行探索。在美国各类学校的课堂教学中，普遍采用以教师为主的直接讲授。教师根据课程教学的需要，将上述主题通过不同方式组织起来，通过对相关内容的讲述和解释，达到教育学生，传授知识的目的，使学生通过这些主题的学习掌握公民参与的基本知识，具备民主参与的能力。在学习结束后对社会学、文化学、公民与政府、民主等方面的知识和问题有一定了解，初步树立起参与公共事务的态度，具有民主、法制、自由、平等、公平和正义等基本理念，成为在公共利益面前能够做出合理判断的责任公民，并认同美国文化，具备个人良好的道德品质，成为民主社会的有效参与者

2.以学生为中心的教学策略

美国学校公民教育的课堂教学通常采用以学生为主的教学策略。在教学过程中为学生设置基本的问题，使学生在解决问题或探究问题的过程中学习。采用的教学方法主要有小组调查、角色扮演、戏剧表演、名著讨论和模拟政治活动等。

模拟政府部门活动是让学生把学习内容运用到实际情景中，如法院、国会活动，欧洲议会等，通过实际场景提高学生分析能力、解决问题的能力，鼓励他们学会综合性思考，寓教于乐，加深他们对所学知识的理解，达到学校公民教育培养责任公民和民主参与能力的基本目的。

在教学中，教师要选择适当的时间，充分了解学生对教学内容和目标的掌握情况，并通过与学生的有效交流鼓励他们寻找可靠的资源，选定要模拟的场景，充分计划好模拟过程，考虑模拟过程中会出现的问题并提前做好准备。在模拟活动结束后进行反思总结，对活动过程中涉及到的知识和技能得到更加深刻的体会，提高自身的能力和知识水平。

美国学校公民教育课堂教学还普遍采用名著讨论的方法，主要是通过经典著作的阅读，让学生密切考察人性、正义、真理、友谊和灵魂等与当代生活密切相关的主题，从而达到提高公民素质，增强公民道德修养的目的。如佛罗里达州的埃克尔学院的必修课《全球文化背景下的西方遗产》要求学生必须阅读西方或非西方“经典的和持久的”著作。哥伦比亚大学的核心课程《西方文学与哲学名著选读》以帮助学生培养理性的思维方式为目的，要求学生用一年时间深入研读和探讨西方文化中的经典著作。该课程通常在跨学科教授的指导下，由一定数量的学生组成学习小组对著名作家的经典著作展开学习，如荷马、埃斯库罗斯、柏拉图、奥古斯丁、但丁、蒙田、莎士比亚、奥斯丁以及圣经《旧约全书》和《新约全书》，学时安排为每周四个小时固定的学习时间。芝加哥大学也开设必修的经典名著课程，教学方式有两种：一种为学生精读熟记名著原文后，集体讨论该名著的写作背景、著作内容和现实意义等；另一种为学生按要求阅读老师规定的多本著作后，由数名教授合上一门以讨论为主的课程，从而实现对经典名著内容的把握和思想的理解，达到传承文化价值，提升道德素养的目的。[3] 3.混合教学

无论是以教师为中心的直接教授，还是以学生为中心的教学策略，最终目的都是为了改善课堂教学的效果，实现对学生的有效教育。

美国学校公民教育的课堂教学还尝试将这两种方式结合起来，教师在讲授理论知识的同时，鼓励学生探讨生活中的实际问题，提出解决问题的方案并付诸实施。通过比较和思考与他人观点的不同，发现问题，解决问题，通过实践强化知识和技能，提高学习的主动性，加深对基本价值的理解。如普鲁维登塞学院设立课程《古代和现代：民主的理论与实践》，以促进学生理解雅典、18世纪的欧洲和美国的民主理论为目的，鼓励学生创设理论框架并运用到实践中，通过解释当代的社会与政治问题，树立正确的民主观，学会用理性的眼光思考和分析历史。教师在讲授基本理论知识后，要求学生以柏拉图的《理想国》，卢梭的《社会契约论》，丹尼斯·汤普森的《民主与异议》等论著为基础，写出读书笔记。笔记中要针教师提出的问题或课堂讨论的问题做出回应，如对著作的质疑，该著作对于现实生活的意义等，从而提高学生对民主理论的理解水平。教师定期进行检查，并指导学生做好笔记。学生对民主理论有一定理解后，教师即可要求学生将自己的理解付诸实施。学生按民主方式组成小组后采取民主行动，行动过程必须体现学生阅读或者讨论过的民主理想与理论。行动结束后，以小组为单位递交报告，进行反思与总结，还要将小组遵循的民主程序和对民主理论和按原则行动的持续

性思考记录在案。通过理论与实践结合的学习方式，在有限的课堂学习时间内鼓励学生做无限的思考，并通过实践学校公民教育的课堂学习效果，实现对学生的基本价值观教育，培养他们参与社会和改造社会的能力。

三、中国学校公民教育课堂教学介绍

中国一直以来坚持开展思想政治教育。改革开放后，公民教育的提法才逐渐被接受。中共中央颁布《公民道德建设实施纲要》中提出了新时期我国公民的基本道德规范：“爱国守法、明礼诚信、团结友善、勤俭自强、敬业奉献”，这是第一次从公民角度提出的道德要求。党的十七届四中全会提出“加强公民意识教育，培养社会主义合格公民”的具体目标，要求努力培养具有一定的民主法制、自由平等、公平正义理念、权利与义务责权明晰的社会主义事业合格的建设者和接班人。在此条件下，我国的学校公民教育也确立了明确目标，就是要努力培养社会主义合格公民，使他们确立马克思主义的坚定信念，共产主义的崇高理想和对国家民族的强烈认同。

我国的公民教育课程具有整体化，系列化的特点。小学设置思想品德课，在不同的年龄段对小学生进行系统的共产主义思想品德教育，提出基本的道德要求。如在一、二年级着力加强文明礼貌和行为规范教育，三至五年级着重加强关心他人的教育。初中和高中阶段设立思想政治课，高校设立思想政治理论课。通过系列的公民教育课程对学生进行基本的人生观、价值观、道德观和法制教育，使他们确立基本的行为规范。

我国的学校公民教育课堂教学普遍采用教师讲授的方法。尽管近年来，随着科学技术的发展，多媒体和网络教学已逐渐普及，但我国学校公民教育课程的课堂教学仍以教师教授为主。随着课程改革的不断深入，教师在讲课过程中不断丰富教学内容，用各种方法改变传统思想道德课学习的枯燥乏味，培养活泼热烈的课堂气氛，在进行理论教育的努力增强趣味性和实践性。教学方式也逐渐多样化，如案例教学法，观摩教学法，多媒体教学法，问题讨论法和启发诱导式教学法等。在教学过程中，教师们努力调动学生的积极性，针对日常生活中遇到的各种实际和社会热点问题，组织学生进行专题讨论，鼓励他们不断参与到课堂学习中来，深刻思考社会发展过程中遇到的道德和价值观问题，努力改变传统课堂教学过程中教师讲课、学生听课的被动接受局面。但由于中国应试教育的现状仍未改变，我国学校公民教育课堂的教学方法还有一定的局限性，仍旧需要不断开拓创新，努力用行之有效的方式改善学校公民教育课堂教学的效果，实现培养社会主义合格公民的基本任务。

四、中美学校公民教育课堂教学比较的启示

美国作为发达资本主义国家的代表，其学校公民教育在长期发展后逐渐显现出效果。我国的学校公民教育起步较晚，虽然近年来取得了较快发展，但仍旧存在一些具体问题。虽然中美两国国情不同，公民教育的目标也有本质差别，但是纵观美国学校公民教育的课堂教学，仍有许多可以借鉴的地方。从对中美两国学校公民教育课堂教学的分析与比较中，可以得到如下启示：

1.课堂教学要注意采用灵活多样的教学方法

美国学校公民教育的课堂教学采用灵活多变的教学方式。以教师为中心的直接教授法和以学生为中心的教学策略互相交错，灵活运用。小组调查、角色扮演、戏剧表演、名著讨论、模拟政治活动、理论学习与实践运用相结合的学习方式极大调动了广大学生学习的积极性和参与的热情，使学生们努力尝试用所学的知识解决身边的现实问题，通过对现实生活、实际问题的模拟和参与提高自身公民知识的掌握情况，不但培养了深刻思考的习惯，而且有助于增强公民意识，提高公民素质。相比之下，中国学校公民教育的课堂教学就显得比较单一和僵化。

由此可见，在学校公民教育的课堂教学过程中要不断尝试，采用灵活多样的教学方法。要根据教学的需要，对课堂教学内容进行有效划分，重点和难点由老师进行直接讲授，实践性较强或者互动性较强的内容可以采用讨论，模拟，调查等多种方法鼓励学生参与到教学过程中来，或者采用学生对课程内容进行讲解，老师补充的教学方式，通过各种教学方式的交错运用，改变传统模式中学校公民教育课堂教学方式比较单一的局面。

2.课堂教学要注意发挥学生的主体性

美国的学校公民教育课堂氛围一般比较宽松，注意学生主体性的发挥。在教育过程中强调学生的自由选择，反省和行动澄清，帮助他们树立基本的道德和价值观念。在教学过程中，教师往往通过暗示、鼓励、询问等环节为学生提供参考资料，通过对一些启发性、关键性问题的回答，引导学生“澄清”自己非道德的、不正确的价值判断。鼓励学生综合各种因素多方考虑，提出解决的方法后参与小组讨论，参考其他同学的意见并和自己的想法相比较后做出选择。美国学校公民教育的课堂教学还经常采用活动教学法，通过游戏、问题讨论和情景角色扮演等方式，把呆板的灌输变为学生的有趣参与。在教学中，教师密切关注学生在教学过程主体性的发挥，激发学生兴趣，鼓励他们积极投入到教学过程中来。学生们通过参与活动领悟学习的内容，在实践和体验中接受教育。

而中国由于传统文化的影响，普遍尊重权威和教育。在长期的课堂教学过程中逐渐形成以教师为主体的权威教学模式，学习氛围比较严肃、凝重，课堂教学方式比较正式，不注意学生主体性的发挥。虽然近年来，随着观念的转化，这种现象已有所转变，但是与国外相比仍有较大差距。在以后的课堂教学过程中要更加关注学生的参与，努力营造宽松的学习氛围，不断提高学校公民教育课堂教学的效果。

3.要注意增强课堂教学的渗透性

我国学校公民教育的课堂教学一直以直接教授为主。在课堂教学中由老师通过直接传授把一些具体的道德原则和成型的价值观灌输给学生，并通过提问或检查等方式加强认识。这虽然对于提高学生的思想认识和道德水平有一定作用，但是由于当下我国部分学校的公民教育只是以应试为目的，导致教学过程的简单、生硬，甚至还造成部分学生的逆反心理，严重影响我国学校公民教育的效果。

而美国学校公民教育的课堂教学一向比较强调渗透性。如在专业课的课堂教学过程中渗透道德教育，使传授自然科学知识与道德培养结合起来。或者通过宗教课程的课堂教学，对学生进行宗教精神的内化并达到道德熏陶和自我约束的目的，从而实现学校公民教育中的责任教育。

由此可见，要提高我国学校公民教育课堂教学的效果，除了做好学校公民教育的课堂教学外，还要加强我国学校公民教育课堂教学的道德渗透功能。要在学校的课堂教学和其他教学过程中全方位、多渠道地开展公民教育，增强学校公民教育课堂教学的渗透性。参考文献：

[1]蓝维,高峰,吕秋芳,邢永富.公民教育：理论、历史实践探索[M].北京：人民出版社.2007.[2]袁利平.美国学校公民教育的历史演进与实践改革[D].兰州：西北师范大学.2005.[3] 唐克军.比较公民教育[M].北京：中国社会科学出版社.2008.[4]曹丽萍.美国“公民教育”对我国高校思政教育的启示[J].科教纵横，2008(7).[5]周凤妮.美国公民教育的方法对我国思想政治教育的启示[J].企业家天地，2008(2).[6]赵鹏,朱广荣,苏静.中美高校思想政治教育差异分析[J].石家庄铁道学院学报(社会科学版),2009(3).[7]苏振芳.当代国外思想政治教育比较研究[M].北京：科学文献出版社.2009.

第四篇：中美风险投资对比研究

中美风险投资对比研究

本文通过对中美风险投资发展的有关情况进行对比分析，结合我国风险投资实际情况，针对我国风险投资发展存在的问题，为我国风险投资业的发展提供一定的参考。

一、中美风险投资发展现状对比

（一）美国风险投资的发展现状

美国风险投资事业从1946年起步到今年2008年整整经历了62年。而且由于区域发展的不平衡和区域产业结构的互补性等使得风险资本开始更多的跨国度、跨地区和跨行业的流动，加速了金融资本全球化的进程。

1、多样的融资渠道

美国风险投资来源多元化，且机构资金逐步处于优势地位。从历史上来看，富裕的家族和个人曾一度是风险资本的主要来源。20世纪80年代以来，美国风险资本在其来源构成中，个人和家庭所占份额逐渐下降，机构投资者尤其是养老基金所占比重稳步上升，近年来，美国风险资本来源渠道日益畅通，风险资本来源结构更趋多元化。

2、完善的市场体系

在美国，风险投资是在市场经济已经很发达的基础上，随着资本市场的发展而自然发展起来的。发达的资本市场培育并发展了较完善的风险投资的咨询服务市场、风险投资项目经济市场和技术经济市场以及股权转让套现的资本市场，为风险投资的正常运作提供了全方位的支持。

3、适宜的组织形式和税收制度

美国风险投资基金主要采取合伙制，美国政府也为风险投资的发展提供了宽松的环境。1958年美国国会通过了《小企业投资法》，给投资小企业的投资者以低息长期贷款和减免税收等优惠；对风险企业融资提供了由中小企业管理组织实施的政府担保。1978年美国国会将投资收入所得税从49.5%降到28%，1981年起实行长期资本利得税率20%，2003年长期投资的资本利得税被调降到15%。合伙制的风险投资公司管理的风险资金金额已占美国风险投资规模的80%左右。

4、灵活的退出机制

美国风险资本退出机制呈现多元化趋势。1999年以前，美国的风险投资者大都愿意选择上市的方式收回投资，但是通过股票上市实现风险资本的退出，因周期较长、标准较严格、手续较繁琐、受证券市场价格波动影响较大等，并不适合所有的风险企业。近两年购并退出方式正迅速上升为美国风险投资比较主要的退出途径。

（二）中国风险投资发展现状

1、风险资本规模与投资总量增长迅速截至2007年底，据中国风险投资研究院不完全统计，内外资风险投资机构所管理的投资中国内地的风险资本总额高达1205.85亿元人民币，在投资方面，2007年投资总额超过398.04亿元，投资项目数也高达741个项目。

2、资金来源日趋多元化

截止到2007，海外资本比例继续上升，达到55.6%。而来源于企业的资金比例则由2005年的30.7%持续下降到2007年的23.8%。来源于政府的资金比例也出现持续下降趋势，从2005年的21.1%下降至2007年的10.7%。在本土资金中，政府由直接投资者转变为间接投资者，不再直接投资设立风险投资公司，而是设立政府引导基金，引导更多的资金进入风险投资领域，并引导这些资金的投资方向。

3、组织形式逐渐调整

我国目前的风险投资基金主要以风险投资公司的形式存在。我国1992年颁布实施的《合伙企业法》明确规定合伙人负有无限责任，将有限合伙排除在外。2006年8月，修订后的新《合伙企业法》，确定了有限合伙的合法地位，很多风险投资机构已准备组建合伙制企业。

4、投资行业进一步分散

我国风险资本逐渐将投资重点由IT行业转向传统行业。2001年至2005年，风险基金投资的中国超大金额项目中，以金融服务行业和批发零售行业为主的传统企业独占鳌头。2006有16.2%的风险投资项目属于传统行业，该行业吸收了20.57亿美元的风险资本，所占比例上升至14.3%，仅次于IT行业。

5、IPO成为主要的退出方式

在我国，IPO正成为风险资本最主要退出方式，资本市场在风险资本退出中发挥着重要作用。2006年以前，风险资本退出渠道较单一，大多数是通过股权/股份转让来实现。但2006年仅有27%的项目退出方式为股权/股份转让，通过IPO实现退出已升至30%，成为风险资本最主要的退出方式。

二、中美风险投资资本来源分析

（一）中国风险投资资本来源分析

随着市场经济的发展，风险投资逐渐成为了一个热门话题，出现频率也日渐提高，中国的风险投资资本结构也努力向着多元化的方向发展，包括政府风险投资资本、国内企业风险投资资本、外资机构风险投资资本、金融机构风险投资资本和其他类型风险投资资本。根据

《2003中国创业投资发展报告》和《2005中国创业投资发展报告》显示，2004年，政府资本占到了39%，国内企业资本占28%，外资资本占21%，金融机构资本占7%，其他资本也占到了6%。由此可以看出，我国的风险投资资本来源主要是政府资本、国内企业资本，以及外资资本。但随着我国加入WTO，更深入地参与世界贸易，企业对政府资本的依赖逐渐减小，但政府资本仍然起着主导作用；国内非国有独资公司资本跃升为第二大资本来源。并且由于国内越来越多的金融机构的建立，他们更频繁地参与金融市场的活动，使得我国对外资资本的依赖也呈现出逐年下降的趋势，金融机构资本所占比重有了较大程度的提升。其他资本是指除以上类型的风险投资资本以外的来源，这一来源经历了从无到有的过程，到了2004年，其比重已接近于金融机构资本。

（二）美国资本来源分析

风险投资是美国经济链条中很有特色和魅力的一个重要环节，为美国经济的运行做出了巨大的推动，像苹果、微软和英特尔公司都是借助于风险资金成长和发展起来的。Paul.A.Gompers（1999）和Venture Economics Investors Services（2006）列出了美国从1993年到2003年间的风险投资资本结构的变化趋势。其中养老金由59%下降到了43%，公司由8%下降到了2%，个人和家庭由7%上升到了10%，捐赠基金由11%上升到了20%，银行和保险公司由11%上升到了25%。

从此可以看出，美国的风险投资中养老金占的比重虽然整体有一个下降趋势，但相对于其他资本来源，仍然居于绝对优势。银行和保险公司的作用除个别年份外都在不断加强，成为美国风险投资的一个重要的机构投资者。公司资本主要是指大型企业基金，它们在风险投资资本中所占的比重在1997年达到25％后就呈现出逐年下降，到了2003年只占到了2％，但它们对处于早期发展阶段的创业企业来说，仍然是获得风险投资资本的重要来源。20世纪80年代以后，由于养老金等机构投资者的介入，个人和家庭的投资比重逐渐下降，1993年～2003年期间基本稳定在10％左右。

综上，由于美国的风险投资业起步较早，且由于美国政府资本的强大支持，美国风险投资业的发展非常迅速。本世纪初，美国政府资本让位于民间资本，风险投资资本来源更具多元化。机构投资者成为主要的资本来源渠道，资本总量非常庞大，同时抗风险能力也很强，可以长期投资于需要长期资本的风险投资业和创业企业，与风险投资业的特征相符。

而中国的风险投资业只是最近几十年才开始发展起来，因此与美国成熟的风险投资市场相比，我国风险投资市场的发展历程显示出转轨经济时期独有的产业特点，其最为突出的表现就是风险投资资本来源比较单一。从表1中可以看出，中国的风险投资业属于政府主导型，政府资本和金融机构资本占到了40％以上，而外资资本所占比重不升反降，没有发挥其应有的作用，限制了我国风险投资市场的活力。由于更多的采用直接投资的形式，民间资本没有被充分地吸引到这一领域，且中国目前尚未出现特定的天使投资者，风险投资资本来源渠道的单一严重影响了我国风险投资业的发展。

三、中美风险投资退出机制的对比分析

1.美国风险投资退出机制分析。美国风险投资的迅猛发展得益于其发达的多层次的资本市场。美国的资本市场体系相当发达,拥有主板市场、二板市场、NASDAQ市场和地方性证

券市场四个层次。特别是NASDAQ市场,为美国的风险投资提供了良好的退出渠道,促进了一大批高科技企业的成长和发展。微软、英特尔、雅虎等一些世界闻名的高科技企业最初都是借助其发展起来的。

自NASDAQ市场建立后,美国的风险资本大部分都是通过IPO方式退出的,这也是能给风险投资家和风险投资公司带来最高回报率的一种退出方式。自2001年开始,美国风险投资以IPO退出的数量急剧下降。2000年,以IPO退出的项目数有262个, 2001年就猛跌到41个,到2003年只有29个项目以IPO方式退出。近年来,美国风险投资以兼并收购方式(M&A)退出的数量占风险投资退出数的比例越来越高。

1997年至今,随着第五次并购浪潮的开始,风险投资家更多地采用并购的方式退出。1998年美国风险企业的并购数目达到186家,募集到的资金79亿美元,同期的公开发行上市却只有77家,募集的资金只有38亿美元。到2001年风险企业并购的数目更是达到324家,比IPO数目高了近十倍。特别是近年来由于IPO深受美国二板市场低迷的影响,并购退出在整个风险投资退出中所占的比重越来越大。

从美国的统计可以看出,尽管IPO的退出方式回报率最高,但其发生的概率在各种退出方式中仅占20%,与此同时,并购占25%,企业回购占25%,转售占10%,清算占20%。这表明,相当多的创业企业在风险资本退出时得不到公开上市的机会,非IPO的退出方式仍占有相当重要的地位。

12.中国风险投资退出机制分析。《中国创业风险投资发展报告2006》指出:并购(包括国内外企业收购、股权转让、划拨等)等资本重组方式仍是2005年中国风险投资退出的主渠道,占全部退出项目的44.4%。2005年境内外上市比例继续保持较高水平。2005年风险投资的另一个特点就是包括创业家、管理者等在内的回购比例有所上升,清算比例较2004年也有所提高。

另外,中国风险投资研究院2008年1月9日发布的《2007年中国风险投资行业调研报告》指出:在退出渠道方面, 2007年共有77家具有风险投资背景的企业在美国、日本、新加坡、韩国和中国国内资本市场上市,融资总额达1569.41亿元,其中有50家企业在国内资本市场实现IPO,包括中国内地A股市场28例和中国香港地区22例,大大超出2006年的22家IPO退出数量。并且这些IPO退出基本都是由本土风险投资机构主导,其中仅深圳创新投一家就有10家投资企业实现IPO。从以上数据我们可以看出: IPO退出方式日趋流行,本土风险投资初见成效。这表明风险投资家越来越多的渴望通过IPO方式来实现风险资本的退出。

四、中国风险投资的发展对策

（一）拓宽风险投资资金来源的渠道

政府应积极参与风险投资基金组建，扩大风险资本规模；引导那些对风险投资有正确认识、有资金实力、有承担风险能力的企业甚至个人参与风险投资；允许各种中介机构对风险投资的间接融资，充分利用闲置资金；积极引进国外风险资本进入中国，拓宽我国风险投资的资金来源，并借此吸取国外成熟的风险投资机构的管理经验和技术，以推动我国风险投资1胡海峰·风险投资学[M]·北京:首都经济贸易大学出版社,2006: 220.机制的建立与完善。

（二）创造有利于风险投资的政策法规环境

我国政府应当在已做工作的基础上进一步制定各种有利的优惠政策，完善相关法律。一方面，政府应对有关的企业发展和上市的产业政策、税收信贷政策、鼓励扶持的优惠政策和管理制度进行全面深刻的检查和反思，更新观念；另一方面，在政策内容中，政府还应进一步在对金融、财政、税收等有关部门的管理中，增强服务意识，改革目前有关体制的不合理之处，进一步加大政策体制的灵活性。

（三）完善风险资本的退出机制

为有利于风险资本的退出，我国应尽早在创建风险投资退出的主渠道。同时，规范兼并收购行为，使收购兼并由政府行为转向市场行为，以利于风险资本的退出。最后，我国还要发展多层次的资本市场，如产权交易市场，为风险投资提供通畅的退出渠道。

第五篇：中美投资比较研究

中美风险投资比较研究

摘要：美国等发达国家的经验证明，风险投资对高新技术产业的发展，对国民经济的增长，有着很大的促进作用。在中国，即将推出的创业板市场为风险投资的退出开辟了新的渠道，这必将进一步吸引各类资金进入中国风险投资市场，风险投资市场在中国具有广阔的发展前景。通过与美国的比较，借鉴其经验，将有助于我国尽快建立有利于风险投资的政策法规环境，形成有效的风险投资机制，发挥风险投资对高新技术产业和国民经济的促进作用。

关键词：风险投资；中美比较研究；启示

美国是世界上发展风险投资最成功的国家。由于风险投资对高新技术企业的巨大推动作用,在美国诞生了如微软、英特尔、雅虎等众多知名的企业。正是靠这些新兴的高科技企业强大竞争力的支持,使美国经济出现了近几年的持续高增长和低膨胀,高就业现象,即“新经济”现象.“新经济”现象引起整个世界的关注,也引发了人们对产生“新经济”的推动力——风险投资的探讨。美国的风险投资模式可以说是整个世界的完整范例,作为发展中国家,我国的风险投资业的发展正逢其时,很有必要吸取美国风险投资模式的成功经验。

一、美国风险投资的特点

(一)风险投资有很大增长, 资金来源始终保持多元化特色。

美国的风险投资在近几年增长十分迅速。1994年新增风险投资不到50亿美元,1995年达到74亿美元,1996年又增至100亿美元,1995年和1996年分别比前一年增加50%和35%。随着每年新增风险投资额的增大,美国风险投资累计额也由19 78 年的不到40 亿美元增加到1995年末的将近400亿美元,平均每年递增14.5%。1991年筹资承诺的累计风险资本为290亿美元,1996年为500亿美元,平均每年增长11.5%。1996年美国风险资本支撑的上市公司为261家,挂牌上市所筹到的总资金为118亿美元。

在风险投资总量迅速增长的同时,美国风险投资的资金来源也始终保持着多元化的特色。美国的风险资本主要来自机构投资者,其中养老基金是最主要的资金来源,占51%,其次是基金会和捐赠基金,再次是银行和保险公司;家庭和个人对风险资本的投入1994年仅占当年新增风险资本的8%。

(二)风险投资收益率增长迅速, 风险企业的投资回报率超过非风险企业。

美国风险资本基金对投资者支付的年收益率波动较大,但自从进入90年代以来,风险投资年收益率总体上呈上升趋势。1990年的风险投资收益率几乎为零,1995年已上升到54%。1991-1996年,风险投资平均年收益率约为29%,大大高于同期非风险企业。

(三)风险投资企业类型多样,主要形式是独立合伙公司。

美国的风险投资企业主要有4种类型:（1）、独立的风险资本有限合伙公司;（2）、金融公司附属的风险投资企业,包括金融机构管理的风险资本有限合伙公司和银行持股公司附属的小企业投资公司;（3）、产业公司附属的风险投资企业包括产业公司附属的小企业投资公司;（4）、独立的小企业投资公司,由于这类企业管理的风险资本到1989年已几乎降为零, 从1990年起把它并入独立合伙公司计算。其中,独立的风险资本有限合伙公司所管理的风险资本在美国风险资本总额中占的比重不断上升,1980年仅为40%,近期则已稳定在80%左右。风险资本有限合伙公司是美国风险投资企业的主要形式。风险资本有限合伙公司采取的是有限合伙公司制。在这种企业制度下,风险投资家是普

通合伙人,其他投资者是有限合伙人;大多数合伙契约的有效期为十年, 在这十年中, 有限合伙人实际上放弃了对合伙公司的所有控制权,只保留一定的监督权,将合伙公司交给普通合伙人经营;普通合伙人的报酬结构以利润分成为主要形式。有限合伙公司制的产权关系明晰,治理结构合理, 报酬制度科学,对美国风险投资业的发展起到了较大的促进作用。

(四)风险投资业务程序比较规范, 投资过程分为筹资、投资和撤资三阶段, 风险投资重点在成就期和创建期。

美国哈佛大学商学院的两名学者Lerner 和Gompers 提出了“风险投资循环模型”。这个模型把风险投资过程划分为三个大的阶段, 每个大的阶段又分为几个小的步骤。

第一个阶段是筹资阶段。基金筹集是风险投资过的起点。在这一阶段, 风险投资家凭借自己的声誉和能力努力争取养老基金、银行、保险公司、个人等潜在投资者的投资, 并通过与投资者谈判签定合伙契约, 组建风险资本公司。在这里是以风险资本有限合伙公司作为风险投资企业的典型类型来讨论风险投资过程的。签订合伙契约是这一阶段的关键步骤之一。合伙契约规定所筹集资金的投资范围, 并要保证风险资本家按照投资者的最大利益行事。

第二个阶段是投资阶段。即把风险资本投入到一个选定的公司组合中去。这一阶段可以分为以下几个步骤: 第一, 选择投资对象。风险投资家要付出大量的劳动对提出申请的企业进行认真审查、多次筛选。第二, 规划投资时间, 即决定在投资对象业务发展的哪一个时期注入资金。第三, 估计股权价格, 即对投资对象每股股权的价格进行评估。第四, 选择投资方法, 即决定是否需要获得其他风险投资企业的支持。第五, 达成投资协议, 即通过与投资对象谈判, 在利润分割、绩效衡量、董事会席位分配等问题上取得一致, 然后按协议注入资金。第六, 参与风险企业管理, 即风险投资家通过在风险企业董事会中拥有的席位和投票权, 参与风险企业的管理决策, 并提供专家建议。

第三个阶段是撤资阶段。在这一阶段, 风险投资家通过风险企业股票的“首次公开发售”或把持有的风险企业股权分配给有限合伙人等方式收回投资。至此, 整个风险投资过程结束。风险投资收回投资后又会开始下一个投资过程。风险投资是一个连续不断的循环过程, 其中每一阶段、每一步骤都互相影响, 共同决定风险投资能否获得长期的成功。

(五)民有资本在美国风险投资中居重要地位, 风险投资对高新技术的支持力度大。

下面, 我们做一个简单的国际比较,以便进一步认识美国风险投资业的特点。

首先从风险资本的来源来看, 1985年,西班牙、葡萄牙、比利时及卢森堡四国的政府风险投资占本国风险资本总额的70% , 意大利、西德和丹麦三国的银行风险投资占本国风险投资总额的50% , 日本的风险投资以大公司、大银行为主要投资主体, 而美国的风险资本中则有70%是由私人风险投资公司筹集的民间资金转化而来的。民间资金在美国风险资本来源中的地位比上述其他国家重要。

其次, 从风险基金来源主体来看, 美国养老基金来源主体占主导地位, 占5 1% , 而在亚洲, 企业公司作为投资主体则占到3 8.6%(见表2)

最后, 从风险投资的投向来看, 美国的风险投资主要集中在电脑、通讯、医疗生物、电子四大行业, 占8 1.2% , 而亚洲风险投资在这方面的比重仅为24%。

可见, 美国风险投资对高新技术产业支持的力度大大高于亚洲国家。

二、中国风险投资的特点

（一）风险投资区域集中在经济发达城市

中国的风险投资主要集中在北京、上海、江苏、广东和深圳等一级城市和东部沿海地区。无论从新增项目投资数量、投资金额还是新增管理资本方面，北京、深圳、上海三地都占了相当大的比重。根据2007年中国风险投资总院的调查，风险投资机构管理的资本主要集中于北京、深圳、江苏和上海的比例依次为37%，7%，9%，25%。从2007年新增投资额来看，北京地区的新增投资额最多，为13.5亿美元；其次是上海和广东，新增投资额分别为10.5亿美元和2.3亿美元，占全国新增投资总额的77%以上。从新增投资项目来看，2007年全国共有415个新增投资项目，其中北京、上海、深圳分别有152个、102个和27个，三地占全国新增投资项目的67%以上。除去深圳以外的华东地区获得的投资项目数量最多，达到61个。

（二）风险投资主要集中与高科技行业

根据2007年中国风险投资院对风险投资公司认为的最优投资价行业的调查报告的结果，风险投资公司偏好的行业依次为：能源环保，生命科学（生物技术、医药和医疗器械），互联网，IT行业，传统行业，电信及增值业，制造业，传媒娱乐以及消费品行业等。前四大行业的偏好率分别为21%，16%，13%和8%。通过分析新增投资项目分布可发现，互联网具有104个投资项目，占25%，是创业投资行业分布中获得投资项目最多的行业；其次是IT行业，获得65个投资项目，占16%；传媒娱乐行业也是2007年创业投资的热点，共获得41个投资项目，占10%；电信及增值业共获得了33个投资项目，占8%；属于传统行业的制造业和金融服务业共获得了39个投资项目，占8.5%。其他属于高兴技术行业的高兴农业、环保、光机电一体化和新能源业也都获得了相当数量的投资。

可以看出，2007年的中国风险投资主要集中于IT行业、互联网、传媒娱乐、电信及增值等行业，这几个行业获得的风险投资额占到了新增风险投资总额的50%左右。

（三）风险投资主要集中于成长期和扩张期

根据中国风险投资研究院的调查，成长期共有163个项目，占新增数目的40%；其次是扩张期，共有142个投资项目，占新增投资数目的34%，种子期/初创期获得的风险投资项目共91个，占22%；成熟期共得到19个项目，占5%。从投资阶段金额分布情况看，成长期和扩张期获得的风险投资金额最多，分别占新增投资的32%和54%；种子期获得的风险投资金额占7%；成熟期占6%。

从以上数据可以看出，中国的风险投资在2007年仍然主要集中在成长期和扩张期，这一阶段获得的风险投资金额占新增风险投资总额的86%。但由于中后期阶段投资的竞争日趋激烈，出现了一定的向种子期等早期转移的趋势。这说明，随着风险投资环境的日益好转，风险投资机构承受风险的意愿在逐步增强。

（四）风险投资的退出情况

2007年，中国风险投资在退出方面取得了很大的进展。实现退出的风险投资机构数量及退出的企业数量较前几年都有大幅增加。值得指出的是，2007年中国企业在境内和境外资本市场IPO的数量和融资规模均创历史记录，蝉联全球融资桂冠。中国企业IPO数量为242个，融资金额为1023.72亿美元。其中，116家中国企业在境内资本市场IPO，融资金额为669.74亿美元。

由此可以看出，随着中国风险投资环境的不断改善和全球IPO市场的回暖，2007年中国风险投资业在退出方面取得了一些新的发展，风险投资机构的赢利能力大大增强。

三、对中国的启示

(一)风险资金来源

美国的风险资金早期多来源于富有的个人家庭,但随着时代的发展,机构投资者成为风险资金的主要来源,到1997年,美国风险投资的资金来源中养老基金高达40%,个人与家庭的投资只占13 %。由于风险投资自身的特点,高回报伴随着高风险,而且投资期一般较长,达到3-7年,因此对投资者的风险承受能力提出较高要求。而投资机构者相对于个人投资者,其承受风险能力较强,对信息的研究与判断更为专业,资金相对充裕,可分散到十几个项目投资中。所以应大力培育机构投资者,鼓励更多的社会机构成为风险资金的主要来源。因此培育机构投资者才是拓展风险投资来源的关键所在。

(二)风险投资的发展离不开政府的扶持

政府扶持的方式必须与风险资本运作的内在要求相适应。1958年,美国政府实行了《小企业投资公司法》,从而改变了自1946年民间自发设众第一家风险投资基金以来13 年没有出现第二家类似机构的局面。美国的风险投资业进入了第一个高潮期。1978年和1981 年,美国政府为风险投资业摆脱低迷状态,出台了税收的优惠措施,使资本收益税由49.5%降至20%,形成了风险投资的第二次浪潮。由此可见,风险投资的发展离不开政府的扶持,但风险投资又是市场化很强的金融运行机制,有其内在运行规律。因此,政府对风险投资怎样扶持确实也存在着很多问题,在我国,各级政府中存在着对风险投资一哄而上,从风险投资的建立,投资项目,管理等等都大包大揽,使风险投资效率低下。政府对风险投资的扶持应是在宏观方面,为风险投资创造适宜发展的环境如制定风险投资的行业法规,加强宏观调控与指引,制定各类激励政策,比如有关的税收优惠政策,信贷优惠政策等。

(三)风险退出机制要完善

由于风险投资的特点,风险资本投资于风险企业的目的不是为了从风险企业获取短期红利分配,而是选择最适当的时机进入企业,并在最适当的时机退出投资。因此创造顺畅的多元的撤出渠道,才能有效吸引社会资金进入风险投资领域,保障风险投资的良性循环,如美国风险投资撤出渠道有IPO、股权回购、项日并购退出、公司清算等多种形式,而在我国当前风险资本的退出存在着一定困难。针对我国风险投资撤出难有如下建议:尽快建立二板市场;降低交易成本;成立场外交易市场;鼓励股权回购实行税费减免等。

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