第一篇：中国-东盟自贸区《争端解决机制协议》条文释义
第一条 定义
为本协议之目的，除非另有规定，应当适用以下定义：
（一）《框架协议》中的 所有定义应当适用于本协议；
（二）“日”为日历日，包括周末和节假日；(三)“争端各方”、“争端当事方”或“有关当事方”，是指起诉方和被起诉方；
（四）“起诉方”指依据第4条提出磋商请求的当事方；
（五）“被起诉方”指第4条下磋商请求所指向的当事方。
【条文释义】本条主要是对本协议中重要概念的法律涵义的阐释。本协议中的“日”、“争端各方”、“争端当事方”、“有关当事方”、“起诉方”和“被诉方”的涵义采用本条规定，但是，本协议中其他条款另有规定的除外。这里的日历日是指按照世界协调时或者当地时间划分的一个时间段,即从当日零点到次日零点之间的24小时，其中包括周末和节假日，周末是指一个星期的星期六星期天。“起诉方”和“被起诉方”都须为《框架协议》的缔约方，而且可表达参加某一磋商愿望的主体也须为缔约方，不包括自然人、法人等私主体。
第二条 适用范围
一、本协议适用于《框架协议》项下发生的争端，《框架协议》包含附件及其内容在内。除非另有规定，下文中提及的《框架协议》应包括将来依据《框架协议》达成的所有法律文件。
二、经缔约方全体同意，对《框架协议》中有关争端解决的特殊和附加规则，东盟秘书处可将其列为本协议附件。
三、除非本协议或者《框架协议》另有规定，或者缔约方另有约定，本协议的规定应适用于各缔约方间就其《框架协议》项下权利和义务争端的避免和解决。
四、对缔约方境内的中央、地区、地方政府或者权力机构采取的影响《框架协议》得到遵守的措施，可援引本协议的规定。
五、在遵守第六款的前提下，本协定不妨碍缔约方依据其均是缔约方的其他条约，诉诸该条约项下争端解决程序的权利。
六、涉及本协议项下或者争端当事方均是缔约方的其他条约项下具体权利或义务的争端，若本协定项下或其他条约项下的争端解决程序已经启动，起诉方所选择的争端解决场所应排除其他争端解决场所对该争端的适用。
七、对一具体争端，争端当事方明示同意选择一个以上的争端解决场所的，第五
2间接获得的利益正在丧失或减损；或
（二）《框架协议》任何目标的实现正受到阻碍。
二、任何磋商请求应以书面形式提交，应包括争议的措施以及指控的事实和法律依据（包含被声称违反的《框架协议》的规定及任何其他有关规定）。起诉方应将磋商请求送达被诉方以及其他缔约方。一俟收讫，被诉方即应通知起诉方及其它缔约方收到此请求。
三，如一磋商请求被提出，则被诉方应在收到该请求之日起7天内作出答复，并应在收到该请求之日起不超过30天的期限内真诚的进行磋商，以达成双方满意的解决办法。如被诉方未在前述的7天内作出答复，或未在前述的30天内进行磋商，则起诉方可以直接依据第六条请求设立仲裁庭。
四、争端当事方应尽最大努力通过磋商对有关事项达成双方满意的解决办法。为此目的，有关当事方应当：
（一）提供充分的信息，以便对有关措施如何影响《框架协议》的执行进行全面审查；
（二）对另一当事方在磋商中提交并指定为保密的信息进行保密。本协定项下不允许提起非违反之诉。
五、磋商应保密，且不得损害任何一方在进一步或者其他诉讼程序中的权利。
六、只要一缔约方（非案件的当事方）认为按照本条进行的磋商涉及其实质利益，则该成员即可在被诉方收到磋商请求之日起10天内，将其参加磋商的愿望通知争端当事方。该缔约方应被允许参加入磋商，只要被诉方同意实质利益的主张是有理由的。被诉方应当在磋商开始前将其决定通知起诉方和其他缔约方。如加入磋商请求未予接受，则提出申请的缔约方有权根据本条提出单独的磋商请求。
七、在紧急案件中，包括涉及易腐货物的案件，有关当事方应在收到请求之日起不超过10天的期限内进行磋商。如在被诉方收到请求之日起20天的期限内，磋商未能解决争端，则起诉方可依据第6条直接请求设立仲裁庭。
八、在紧急案件中，包括涉及易腐货物的案件，争端当事方及仲裁庭应尽一切努力尽最大可能加快诉讼程序。
【条文释义】第一款规定了进行磋商的条件。被诉方未能履行其在《框架协议》项下的义务，导致以下情形，当事方可请求磋商：（1）诉方在《框架协议》项下直接或间接获得的利益正在丧失或减损；（2）《框架协议》任何目标的实现正受到阻碍。
第二款规定了磋商请求的合法性要件。磋商请求的要件是：（1）以书面的形式提交；（2）内容上包括争议的措施以及指控的事实和法律依据（包含被声称违反的《框架协议》的规定及任何其他有关规定）。（3）将磋商请求送达被诉方以及其他缔约方。
结合本条第二款和第三款被诉方在收到磋商请求之后的义务有，（1）通知义务。一旦收到起诉方的磋商请求即应通知起诉方及其他缔约方收到了此请求。（2）答复义务。被诉方应在收到该请求之日起7天内做出答复。（3）磋商义务。在收到磋商请求之日起，在不超过30天的期限内真诚的进行磋商。被诉方不履行以上义务时，起诉方可请求进入仲裁程序。
第四款规定了争端当事方友好解决争端的所负义务。争端当事方都要为通过磋商达成双方满意的解决办法而努力，争端当事方应当：（1）提供充分的信息，便于以有关措施如何影响《框架协议》的执行进行全面审查。（2）对在磋商中另一当事方提交的、并指定为保密的信息应进行保密。但本协议项下不允许提起非违反之诉，非违反之诉是指：如果争端当事一方实施了某项措施，并致使另一争端当事方依照本协定的合理预期的利益受到抵消或损害，即使该项措施并没有违反本协定，利益受到抵消或损害的成员方仍然有权依照本协定提起磋商请求。
第五款规定了磋商的保密义务，主要是为了保护当事人各方的利益不受到损害，所以磋商应当保密，而且不得损害任何一方在进一步或者其他诉讼程序中的权利。
第六款规定是第三方的参与权，也被称为“复合投诉程序”。“复合投诉程序”是指，一个以上的缔约国提交涉及同一事项的请求，请求磋商或请求设立仲裁庭审查争端，为节约成本、提高效率，应第三方的请求可参与到磋商中或只设立一个仲裁庭，不再设立多个仲裁庭来解决同一事项。磋商第三方是指除了起诉方和被诉方之外的与所磋商的案件具有利益关系的争端当事方以外的缔约方。磋商中第三方的参与权的构成要件：（1）实质要件：认为争端当事方依照本条进行的磋商涉及其实质利益；（2）形式要件：在被诉方收到磋商请求之日起10天内，将其参加磋商的愿望通知争端当事方。被诉方应在磋商开始前将其同意或不同意的决定通知起诉方和其他缔约方。如磋商第三方申请加入磋商的请求未予接受，则有权根据本条提出单独的磋商请求。
第七款和第八款规定的是紧急案件的处理原则。在紧急案件（包括涉及易腐货物的案件）中，处理期限越长对当事方造成的损失就会越大，为了充分保护争端当事方的利益，要求在磋商程序和仲裁程序中，争端当事方和仲裁庭应尽一切努力最大可能的加快诉讼程序。因此，涉及紧急案件的磋商期限要求相对较短，体现在：（1）有关当事方应当在自收到磋商请求之日起，不超过10天的期限内进行磋商；（2）在被诉方收到磋商请求之日起的20天内，磋商不能解决争端，起诉方可依据本协议第六条之规定，请求启动仲裁程序。
第五条 调解或调停
一、争端当事方可随时同意进行调解或调停。此程序可由争端当事方随时开始，随时终止。
二、如争端当事方同意，在第六条项下仲裁庭解决争议的同时，调解或调停程序可在争端方同意的任何人士或者组织主持下继续进行。
三、有关调解或调停的程序以及争端当事方在这些程序中的立场，应当保密，并且不得损害任何一方在任何进一步或其他诉讼中的权利。
【条文释义】第一款规定了调解或调停程序的自愿原则。争端当事方一致同间，可在任何时候进行调解或调停，也可以在任何时候结束。调解或调停的灵活性很大，充分尊重各当事方的意愿，也有利于争端的解决。
第二款规定了调解或调停程序与仲裁程序同时进行的原则。经争端当事方同意，依据本协议第六条设立仲裁庭解决争议的同时，争端当事方可选择在任何人士或者组织的主持下，进行调解或调停。
第三款规定了调解或调停程序中的保密义务。保密的范围有：（1）调解或调停的程序；（2）争端当事方在调解或调停程序中的立场。这里保密义务的最低底线是：不得损害任何一方在任何进一步或其他诉讼中的权利。
第六条 仲裁庭的设立
一、如在收到磋商请求之日起60日内，或在包括涉及易腐货物案件在内的紧急情况下在收到磋商请求之日起20天内，第4条所指的磋商未能解决争端，起诉方可书面通知被诉方请求依据本条设立仲裁庭。其他缔约方应收到此请求的副本。
7易组织（WTO）总干事来指定仲裁庭主席，且争端当事方应接受此种指定。若总干事为一争端当事方的国民，则副总干事或其他非任何争端当事方国民的次级别官员应被请求进行此种指定。若任何一争端当事方并非WTO成员，则是争端当事方应请求国际法院院长指定仲裁庭主席，争端当事方应接受此种指定。若院长是一争端当事方的国民，则副总院长或其他非任何争端当事方国民的次级别官员应被请求接受此种指定。
四、仲裁庭的组成的日期，为依照第三款指定主席的日期，或在独任仲裁员的情况下为第六条中规定的收到请求后的第30日。
五、若依照本条所指定的仲裁员辞职或者不能履行职责，继任仲裁员的选任应与最初仲裁员的指定方式相同，且继任仲裁员应享有最初仲裁员的权利和义务。在选任继任仲裁员的期间，仲裁庭的工作应当中止。
六、被指定作为仲裁庭成员或者主席的人选，应在法律、国际贸易、《框架协议》涵盖的其它事项、或者国际贸易协议争端的解决方面具有专门知识或经验，并且仅在客观、可靠、公正和独立的基础上严格选任。此外，主席不应为任何争端当事方的国民，且不得在任何争端当事方的境内具有经常居住地或者为其所雇佣。
七、若根据本协议的规定，设立仲裁庭审查某事项，但由于某种原因该原仲裁庭不能进行审查，则应根据本条设立一新的仲裁庭。
【条文释义】第一款规定了组成仲裁庭的人员数额。在一般情况下仲裁庭由3名仲裁员组成。但以下两种情况除外：（1）本协议其他条款另有规定；（2）争端当事方另有约定。
第二款规定了仲裁庭成员的选定。仲裁庭成员采用争端方各自推选仲裁员的方式产生。仲裁庭的3名成员中，争端双方各指定一名。起诉方指定仲裁员的时间是在请求设立仲裁庭后的20日内，被诉方指定仲裁员的时间是在收到设立仲裁庭请求后的30日内。起诉方20日和被诉方30日的规定是固定的、强制性的期限，不能延长，双方必须严格遵守此时间的规定，如果一方不能在此期限内指定仲裁员，则失去指定的机会，另一方所指定的仲裁员将作为独任仲裁员。
第三款规定的是仲裁庭主席的确定方式。包括：（1）争端当事方协商一致，就仲裁庭主席人选达成一致；（2）在争端当事方不能就仲裁庭主席人选达成一致时，仲裁庭主席采用以下方式指定，争端当事方必须接受此种指定，指定仲裁庭主席人选的人员分为两种情况：①争端当事方都是WTO成员国时，仲裁庭主席指定人员的顺序和条件是：世界贸易组织总干事指定（条件：总干事并非任何一争端当事方的国民）副总干事或其他非争端当事方国民的次级别官员指定（条件：总干事是任何一争端当事方的国民）②任何一争端当事方并非WTO成员国时，仲裁庭主席指定人员的顺序和条件是：国际法院院长指定（条件：院长并非任何一争端当事方的国民）国际法院副总院长或其他非任何争端当事方国民的次级别官员指定（条件：国际法院院长是一争端当事方的国民）。
第四款规定的是仲裁庭组成的日期。依据不同的情况仲裁庭的组成日期有两种：（1）依照本条第三款指定主席的日期；（2）依照本条第二款设立独任仲裁员时，被诉方收到设立仲裁庭的请求后的第30日。
第五款是对继任仲裁员的规定。继任仲裁员是指，当已选定的仲裁庭组成人员辞职或者不能履行职责，按照最初指定仲裁员的方式，重新指定的仲裁员。继任仲裁员享有与最初仲裁员相同的权利和义务。在选任继任仲裁员的期间，仲裁庭的工作应当中止。仲裁程序的中止是指，在仲裁过程中，由于发生某种情况或某种障碍影响仲裁的正常进行，基于争端各方的一致同意或本协议中的明确规定，而将仲裁程序暂时停止，应争端任何一方的请求，再恢复仲裁程序的制度。
第六款规定了仲裁庭成员和仲裁庭主席的资格。首先,担任仲裁庭成员的条件是：（1）在法律、国际贸易、《框架协议》涵盖的其它事项、或者国际贸易协议争端的解决方面具有专门知识或经验；（2）在客观、可靠、公正和独立的基础上严格选任。其次，担任仲裁庭主席的条件是：（1）在法律、国际贸易、《框架协议》涵盖的其它事项、或者国际贸易协议争端的解决方面具有专门知识或经验；（2）在客观、可靠、公正和独立的基础上严格选任；（3）不应为任何争端当事方的国民；（4）不得在任何争端当事方的境内具有经常居住地或者为其所雇佣。
第七款是对设立新的仲裁庭的规定。新的仲裁庭设立的条件是：由于某种原因，原仲裁庭不能对案件进行审查。
第八条 仲裁庭的职能
一、仲裁庭的职能是对审议的争端作出客观评价，包括对案件事实及《框架协议》的适用性和与《框架协议》的一致性的审查。如仲裁庭认定一措施与《框架协议》的规定不一致，则应建议被诉方使该措施符合该规定。除其建议外，仲裁庭还可
011果和结论。在报告最终完成前，仲裁庭应给予争端方充分机会来审查整个报告草案，并在最终报告中包括对争端方评论的讨论情况。
八、仲裁庭应在其组成的120天内向争端方散发最终报告。在紧急案件中，包括涉及易腐货物的案件，仲裁庭应尽力求在其组成的60天内将其报告散发各争端方。如仲裁庭认为不能在120天内散发最终报告或在紧急案件中不能在60天内散发报告，则应书面通知争端方延迟的原因和散发报告的估计期限。自仲裁庭组成至报告散发争端方的期限无论如何不应超过180天。
九、仲裁庭的最终报告在散发争端方的10天后，成为公开文件。
【条文释义】第一款规定了仲裁庭的审理方式。各争端方同意仲裁庭采取会议的方式审理争端，并且会议不公开。争端各当事方在没有接到仲裁庭的邀请时不能出席仲裁庭的会议。
第二款规定了仲裁庭实质性会议的地点。为实现仲裁公正，原则上实质性会议的地点应有争端各方协商一致确定，在双方不以达成一致意见时，本协议为此设立了强制的补充规定，第一次实质性会议在被诉方首都举行，第二次实质性会议在起诉方首都举行。
第三款规定的是仲裁程序的时间表。仲裁程序的时间表应当在仲裁庭组成后的15日内，与争端各当事方磋商后确定。时间表中，在为争端当事方提供充分的时间准备各自的书面陈述的前提下，应当设定争端各方提交书面陈述的最后期限，各方必须遵守此最后期限。
第四款是保密条款。保密信息的范围是：每一争端方提交仲裁庭的、被指定为机密的信息。任何一争端方享有向公众披露其自身立场或其书面陈述的权利，应一争端方的请求，另一争端方应提供一份其书面陈述所含信息的可对外公布的非机密摘要。
第五款规定在一般情况下，仲裁庭应遵守本协议附件1中的有关仲裁的规则和程序。但是，争端各方与仲裁庭磋商可以对附件1中的有关仲裁庭的规则和程序进行更改。
第六款规定的是仲裁庭的审议方式。仲裁庭采取不公开的方式进行审议，要求：（1）审议时争端各方不能在场；（2）仲裁庭的审议应当保密；（3）仲裁员个人发表的意见应当匿名。
第七款规定的是仲裁庭的报告草案。仲裁庭应当在考虑了书面陈述、口头辩论及其它提交的信息之后，在最终报告完成前，向争端各方送达一份案件的报告草案。草案的内容包括：（1）争议案件的事实；（2）争端各方对解决争议的意见；（3）仲裁庭的调查结果和结论。仲裁庭应当保证：（1）各争端方应当有充分的时间对报告草案做全面的审查；（2）各争端方对报告草案的评论应当包含在最终报告中。
第八款规定的是仲裁庭的仲裁期限。仲裁期限有（1）一般情况下，仲裁庭应在其组成的120天内做出裁决，送达各争端方；（2）在紧急案件中，包括涉及易腐货物的案件，仲裁庭应尽力求在其组成的60天内做出裁决，送达各争端方。（3）仲裁庭做出裁决的最后期限是，自仲裁庭组成至裁决送达各争端方不应超过180天。仲裁庭应当书面通知争端方延迟的原因和散发报告的估计期限。
第九款规定的是仲裁庭的最终报告对外公开的时间。仲裁庭的最终报告在送达争端方的10天后对外公开。
第十条 第三方
一、任何对仲裁庭审议的争端有实质利益并且已将其利益书面通知争端当事方和其他缔约方的缔约方，应享有向仲裁提交书面陈述的机会。这些书面陈述也应提交争端各当事方，并应反映在仲裁庭报告中。
二、第三方应收到争端各方提交仲裁庭首次会议的书面陈述。
三、如第三方认为仲裁庭程序所涉及的措施造成其根据《框架协议》项下的利益丧失或减损，则该缔约方可援引本协议项下的正常争端解决程序。
【条文释义】本条是对仲裁案件中的第三方所作的规定。
随着东南亚各国经济往来的频繁，CAFTA各成员方之间的联系也越来越紧密，当事双方的争端往往会牵扯到相当多的第三方。虽然，第三方可以单独提出请求设立仲裁庭，但从仲裁经济的角度看，这样会造成资源的浪费。设置本条的目的就是为了简化程序，避免案件的重复审查，提高效率，节省成本和社会资源，彻底有效解决彼此有联系的各种争议。
第一款规定的是关于第三方的概念及第三方参与到仲裁中的方式。第三方是非争端直接当事方，是指对争端当事方所争议的事实、案件涉及的协议或措施具有实质利益，且已将其利益通知争端当事方和其他缔约方，而参与到案件审查过
4后即告结束，没有可能再恢复。（2）仲裁中止前进行的仲裁活动在仲裁恢复后将继续有效，争端各方有义务完成剩下的程序；而仲裁终止导致程序的非完整结束，还没有进行完的程序不再进行。（3）中止的期限不计入仲裁程序的期限，即中止的期限不包括在自仲裁庭组成至最终报告送达各争端方的最长期限180天之内；而仲裁终止后就不存在期限的问题。仲裁程序终止的原因有两种：（1）仲裁程序中止12个月以上（法定终止）；（2）争端当事方一致同意终止（协议终止）；（3）使仲裁程序继续进行已无实际意义的其他事项。
第三款确立了友好争端解决原则。友好争端解决原则是国际法中和平解决国际争端原则在本协议中的体现，友好争端解决贯穿着本协议的始终，在仲裁庭做出裁决前的仲裁程序的任何阶段，仲裁庭可建议争端当事双方采取协商的方式友好解决争端。
第十二条执行
一、被诉方应通知起诉方关于其执行仲裁庭建议和裁决的意向。
二、如立即遵守仲裁庭建议和裁决不可行，被诉方应有一合理的执行期限。被诉方应在合理期间内执行仲裁庭的建议。合理期间应由争端当事方一致确定，如争端各方未能在仲裁庭报告散发后的30日内就合理期间达成一致，只要可能，争端任何一方可以将此事项提交原仲裁庭审查。经与争端各方磋商，仲裁庭应在该事项提交其审查的30日内确定合理期间。如仲裁庭认为其不能在该期间内提交报告，仲裁庭应书面通知争端当事方迟延的原因，并不得晚于该事项提交其审查的45日内提交报告。
三、若在第二款所指的合理期间内是否存在为遵守仲裁庭建议所采取的措施或此类措施是否与《框架协议》相一致的问题上存在分歧，只要可能，此争端应提交原仲裁庭加以决定。仲裁庭应在该事项提交其审查的60日内向争端当事方提交报告。如仲裁庭认为其不能在该期间内提交报告，仲裁庭应书面通知争端当事方迟延的原因，并不得晚于该事项提交其审查的75日内提交报告。
【条文释义】本条规定了仲裁庭建议和裁决执行的一般程序：（1）执行意向的通知（被诉方就执行仲裁庭建议和裁决意向通知起诉方）（2）确定执行的合理期限（条件：立即执行仲裁庭建议和裁决不可行）（3）被诉方在合理期限内执行（即在合理期限内，被诉方使被认定与《框架协议》不一致的措施符合
三、如在起诉方请求就补偿调整进行谈判的20天内未就补偿达成双方满意的协议，起诉方可请求原仲裁庭来确定对未能使被认定与《框架协议》不一致的措施符合仲裁庭建议的争端方实施的中止减让或利益的适当水平。仲裁庭应在该事项提交其审查的30日内向争端当事方提交报告。如仲裁庭认为其不能在该期间内提交报告，仲裁庭应书面通知争端当事方迟延的原因，并不得晚于该事项提交其审查的45日内提交报告。减让或利益不得在仲裁过程中予以中止。
四、中止减让或利益应限于在《框架协议》项下、未能使被认定与《框架协议》不一致的措施符合仲裁庭建议的争端方所享有的减让或利益。该争端方以及其它缔约方应当被通知任何此类中止的开始和详细信息。
五、在考虑中止哪些减让或利益时：(一)起诉方应首先寻求对与仲裁庭认定有违反《框架协议》或者造成丧失或损害情形的部门相同的部门中止减让或利益；(二)如起诉方认为对相同部门中止减让或利益不可行或无效，则可寻求中止其它部门项下的减让或利益。
六、减让或利益的中止应是临时性的，且只维持至被认定与《框架协议》不一致的措施已取消，或必须执行仲裁庭建议的缔约方已经做到，或已达成双方满意的解决办法。
【条文释义】本条规定的是被诉方在不能依照本协议第十二条的规定执行的情况下，实施的补偿和中止减让或利益的措施，即补偿和中止减让或利益的特殊程序：（1）执行意向的通知（被诉方就执行仲裁庭建议和裁决意向通知起诉方）（2）确定执行的合理期限（条件：立即执行仲裁庭建议和裁决不可行）（3）补偿调整谈判（条件：①在合理期限内，被诉方未能使被认定与《框架协议》不一致的措施符合仲裁庭建议；②被诉方收到起诉方的谈判请求）（4）原仲裁庭确定中止减让或利益的适当水平（条件：起诉方请求补偿调整谈判的20天内未就补偿达成双方满意的协议）。
第一款规定了实施补偿和中止减让或利益的前提条件。补偿和中止减让或利益是被申诉方没有在合理期限内执行仲裁庭建议和裁决下实施的一项临时措施。补偿不是指由于某成员采取的措施给其他成员造成了贸易损失而提供赔偿，而是在执行裁决的合理期限过后，这些措施仍不能修改或取消的情况下，由于该成员继续实施这些措施而给其他受到影响的成员提供补偿。补偿不具有追溯性。补偿的方式一般也不是直接提供金钱，而是在这些措施所影响领域之外的方面，给其他成员更多的贸易机会，例如降低其他产品的关税，或提供在其他方面提供更多的市场准入机会等。本款规定，完全执行裁决仍然是首选的目标，只有在完全执行不可能的情况下，才应当援用补偿的办法。因此，补偿只是一种临时安排；如果败诉方完全执行了裁决，则补偿应当停止。另外，补偿的方式应当与有关协定相一致。
第二款规定了实施补偿和中止减让或利益前的谈判程序。补偿是双方自愿的安排，如某成员没有使有关措施符合有关协定的规定，或者没有能够在合理期限内执行裁决，则胜诉方可以要求与有关成员就补偿进行谈判。谈判应当于合理期限期满前开始。
第三款规定实施补偿和中止减让或利益措施的标准。根据CAFTA的《争端解决机制协议》第13条第1款以及第3款的规定，胜诉方只能在仲裁庭的建议和裁决未在合理期限内得到执行，而且在申诉方就补偿安排提出磋商请求之日起20日内双方不能达成相互满意的补偿协议的情况下，才能申请补偿和中止减让或利益措施。
而从ＷＴＯ《关于争端解决规则和程序的谅解》第22条第2款的规定来看，申请实施补偿和中止减让或利益措施规定：只有败诉方在依《谅解》第21条第3款确定的合理期限内未履行DSB的建议或裁决，而且在该合理期限届满后20天内争议双方未能就补偿安排达成协议的情况下，胜诉方才可以请求DSB授权其对败诉方进行补偿和中止减让或利益。
“中止减让”是指中止关税减让，其意味着胜诉方对败诉方不再承担关税减让的义务，可以单方面提高败诉方产品的进口关税，损害其贸易利益，以迫使其执行裁决，履行协议义务。“利益”是指关税减让以外的有关市场准入（尤其是在服务贸易）方面的利益和知识产权保护方面的利益，中止此类利益就意味着报复方不再承担这些方面的承诺，可以实施市场准入方面的限制或降低对知识产权的保护标准。
实施补偿和中止减让或利益之前，申诉方应当请求仲裁庭决定补偿和中止减让或利益的适当水平，此规定包含两方面的含义：（1）补偿和中止减让或利益水平应当由仲裁庭决定；（2）补偿和中止减让或利益水平应符合“适当”原则。仲裁庭确定适当水平的报告时间是：（1）一般情况下，仲裁庭应在该事项提交其审查的30日内向争端当事方提交报告；（2）最长不得超过该事项提交其审查的45日提交报告。《协议》特别规定减让或利益报复措施在仲裁过程中不得中止。
第四款规定限定了中止减让或利益的范围，应当是在《框架协议》项下、未能使被认定与《框架协议》不一致的措施符合仲裁庭建议的争端方所享有的减让或利益，被认定与《框架协议》不一致的措施可以参照本协议第十二条第三款的仲裁程序规定确定。并且规定中止减让或利益的开始和详细信息应当告知申诉方以及其他缔约。
第五款规定实施补偿和中止减让或利益的范围。补偿和中止减让或利益的范围指申诉方有权中止减让或其他协定义务的具体内容，主要涉及申诉方能否选择中止与遭受利益丧失或损害所不同的部门或协定的减让或义务的问题，补偿和中止减让或利益的范围的选择关系到补偿和中止减让或利益是否可行以及能否获得效果。申诉方应首先谋求中止受到被仲裁庭认定与框架协定不一致或造成利益丧失或损害的措施或其他情形影响的相同部门下的减让或利益；如果申诉方认为在同一部门下中止减让或利益不可行或没有效果，则可中止其他部门的减让或利益，即允许跨部门实施补偿和中止减让或利益，以确保补偿和中止减让或利益的可行性和效果。
第六款规定了补偿和中止减让或利益的终止。补偿和中止减让或利益只是手段，并非目的，只能作为一项临时措施适用，一旦出现以下三种情形之一，补偿和中止减让或利益即告终止：(1)被认定与框架协定不一致的措施已取消；(2)仲裁庭的建议已得到执行；(3)已达成双方满意的解决方法《谅解》的规定与此相似,第22条第8款强调，一旦败诉方已经纠正其违规措施，或者败诉方提出了解决利益丧失或减损的方法，或者双方达成了相互满意的其他解决办法，报复措施即应终止实施。
第十四条语言
一、本协议项下的任何程序应以英语进行。
二、提交的用于本协议规定程序的任何文件，应为英文。如一文件的原文并非英文，则提交该文件用于本协议规定程序的一方应提供其英文翻译。
【条文释义】本条主要规定了争端解决程序中使用语言和文字的原则规定。
021成本协议生效的国内程序，那么该缔约方在本协议项下的权利的享受和义务的承担，自该缔约国国内程序完成之日起开始。
第四款规定了生效的国内程序完成后通知其他缔约方的方法和协议的签订地点和时间。一旦本协议生效的国内程序完成，一缔约方应通过外交渠道通知其它缔约方。外交渠道主要包括访问、谈判、交涉、缔结条约、发出外交文件、参加国际会议和国际组织等。本协议的签订时间是二00四年十一月二十九日，签订地点是老挝人民民主共和国的首都万象，本协议一式两份，每份均用中文和英文写成，两种文本具有相同的效力。
附录
仲裁规则和程序
一、在仲裁庭与争端当事方第一次实质性会议前，争端当事方应向仲裁庭提交书面陈述，说明案件事实和论据。
二、起诉方应在被诉方之前提交其第一次书面陈述，除非仲裁庭在确定第九条第三款所提及的时间表时，经与争端当事方磋商后，决定争端当事方应当同时提交第一次陈述。如对于提交第一次陈述有先后顺序安排，仲裁庭应确定接受被诉方陈述的明确期限。任何随后的书面陈述应同时提交。
三、在与争端当事方的第一次实质性会议上，仲裁庭应请起诉方发表陈述。随后，仍在此会议上，请被诉方发表其陈述。
四、正式辩驳应在仲裁庭第二次实质性会议上作出。被诉方有权首先发表陈述，随后由起诉方发言。争端各当事方再次会议之前，应向仲裁庭提交书面辩驳。
五、仲裁庭可随时向争端当事方提出问题，并请他们在会议过程中或者以书面形式进行说明。
六、争端各当事方应使仲裁庭可获得其口头陈述的书面版本。
七、为保持充分的透明度，第2款至第6款中所指的陈述、辩驳和说明均应在争端各方在场的情况下作出。而且，每一方的书面陈述，包括对报告草案的任何意见、口头陈述的书面版本以及对仲裁庭问题的答复，均应使其它争端方可获得。不得与仲裁庭就有关其审查的事项进行单方面的接触。
八、仲裁庭可与专家进行磋商并获得他们就该事项某些方面的意见。对于争端方
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第二篇：中国-东盟自贸区原产地证书
中国-东盟自贸区原产地证书
2009年10月28日 00:00 浏览数(402)编辑：龚创
中国—东盟自贸区出口货物原产地证书（FORM-E），是根据《中国—东盟自贸区原产地规则》签发的具有法律效力的官方证明文件，由出口成员方的政府机构签发。成员方应将其签发原产地证书的政府机构名称及地址通知所有其他成员方，并提供该政府机构使用的签名式样及印章印模。在我国，检验检疫机构是唯一有权签发中国—东盟自贸区原产地证书的签证机构。国家质检总局于2003 年9 月将各地出入境检验检疫签证机构使用的签名式样及印章印模向东盟各国进行了备案。
一、申领资格
在中华人民共和国境内的出口货物发货人其产品只要符合下列条件，均可申领FORM-E证书：
（1）货物出口到东盟任一成员国；
（2）必须是在目的国可享受关税减让的货物；
（3）货物必须符合中国—东盟自贸区原产地规则和签证核查程序。
二、申领流程 1.注册登记
在中华人民共和国境内的出口货物发货人（以下称申请人）在申领原产地证书前，应预先向所在地检验检疫机构(以下称签证机构)办理注册登记手续。申请人办理注册登记时，应提供以下材料：
（1）原产地证书注册登记表一式二份；
（2）营业执照有效复印件；
（3）《对外贸易经营者备案登记表》或 《中华人民共和国外商投资企业批准证书》有效复印件；
（4）企业组织机构代码证有效复印件；
（5）产品成本明细单；
（6）检验检疫机构要求的其他相关资料。签证机构经审核、调查，对符合申请签发FORM-E 原产地证书条件的货物予以注册登记。2.证书的申请
申请人应于货物出运前向签证机构申请办理FORM-E 证书，并提交以下资料：（1）原产地证书申请书；
（2）填制正确的原产地证书；
（3）出口货物商业发票副本；
（4）对含有非原产成份或签证机构认为需核实原产地真实性的货物，申请人还应提交《产品成本明细单》；
（5）后发证书需提交报关单、提单或运单，（6）签证机构认为必要的其他证明文件。自 2007 年8 月1 日起，检验检疫机构开始实施新的原产地业务管理系统。申请人只要在自己的电脑上安装原产地证电子申报软件，就可以在网上申请FORM-E 证书，签证机构在网上审证，对需要原产地调查的产品进行实地调查。产品通过审核的，签证机构向企业发送正确回执，申请人即可自行打印原产地证书。申请人持缮制完毕的FORM-E 证书及有关文件到签证机构签字、盖章。为方便申请人，签证机构在系统中开设了异地申领原产地证书的功能，企业可以在注册地以外的签证点申领FORM-E证书。
3．特殊情况下的申领
（1）后发证书的申领在特殊情况下，如由非主观故意的差错、疏忽或其他合理原因没有在货物出口时或出口后立即签发原产地证书，原产地证书可以在货物装运之日起一年内补发。申请人申请补发证书时，应提交报关单、提单或运单，由签证机构在证书第12 栏加盖“补发”章（ISSUED RETROACTIVELY）
（2）更改证书的申领申请人要求更改已签发的证书内容时，应向原签证机构说明更改理由并提供依据，经签证机构核实并收回原发证书后方准予换发新证书。
（3）重发证书的申领如果已签发的原产地证书遗失或毁坏，申请人可在产品出运后1年的期限内，持原证书第3 副本向原签证机构申请重发，经审查同意重发时，签证机构在证书第12 栏加盖“经证实的真实复制本” 印章（CERTIFIED TRUECOPY）。4.证书的签发
签证机构对每一份FORM-E 申请进行审核以确保：
（1）申请书及原产地证书正确填写并经授权人签名；（2）产品的原产地符合中国-东盟自贸区原产地规则；
（3）所提交的相关证明文件与原产地证书中的其他说明相符；
（4）所列明的货物名称、数量及重量、唛头及件号、件数及包装及待出口产品相符。签证机构一般在两个工作日内完成签发FORM-E证书，需进行实地原产地调查的产品除外。特殊情况做急件处理。5.原产地调查
为确保 FORM-E 原产地证书的真实性和准确性，签证机构可在签证时或签证后对所签产品进行原产地调查。被调查的单位应及时提供有关资料、证单，为调查工作提供便利。进口成员方可以请求进行后续随机抽查，也可以在有理由怀疑有关文件的真实性或有关产品或其某部分真实原产地的准确性时，请求进行后续核查。在等待核查结果期间，进口成员方可以暂缓执行优惠待遇的规定。如果产品不属于禁止或限制进口的货物，又没有发现有瞒骗嫌疑，海关可以在履行必要的管理手续后将产品放行给进口人。收到后续核查请求的政府签证机构应及时做出回应，并在收到请求后3个月之内做出答复。
三、注意事项 1.未再加工证明
凡经香港或澳门转运至各成员国的优惠贸易协定项下的出口产品，在获得签证机构签发的FORM-E 原产地证书后，申请人需持证书及有关单证，向中国检验有限公司（香港干诺道中168－200号信德中心东翼29楼九龙科学馆道9 号新东海商业中心401－406）或中国检验有限公司澳门分公司申请办理“未再加工证明”，以证明货物未在那里进行任何再加工。2.外国商标的使用对使用外国商标的商品，凡符合中国-东盟自贸区原产地规则的，可以申请签证。但该商品及包装不得出现中国以外、香港、澳门、台湾产地制造的字样。3.证书提交要求
进口人应向进口成员国海关提交下列单证，以使产品享受关税优惠待遇：
（1）签证机构签发的FORM-E 证书正本和第二副本；
（2）联运提单；
（3）产品的原始商业发票副本；（4）证明产品符合直运规则的其他证明文件。如出口到某指定成员方的全部或部分产品的目的地发生变化，在产品到达该成员方之前或之后，应按下列规则办理：
（1）如果产品已经向指定的进口成员方海关报关，进口人应向海关提出书面申请，由海关对全部或部分产品改变目的地的情况在原产地证书上签注认可，然后将正本交还进口人。第二副本应返还发证机构。
（2）如果在运往原产地证书所指定的进口成员方途中目的地发生变化，出口人应向原签证机构提出书面申请，并随附已签发的原产地证书，要求对重新发证。4.证书提交期限
证书应在签证机构签证之日起4 个月之内向进口国成员方的海关提交；如产品按直运规则的规定经过一个或多个非成员方境内，证书的提交期限延至6 个月；如因不可抗力或其他出口人无法控制的合理原因致使不能遵守提交期限，进口成员方的有关政府机构仍应接受已经超出期限提交的原产地证书；在任何情况下，如果产品在原产地证书提交期限内已经进口，进口成员方有关政府机构可接受该原产地证书。
5．证书填制说明
中国－东盟自由贸易区原产地证书采用专用证书格式。证书由一份正本及三份无碳副本组成，正本为灰棕色，印有扭索图案底纹，副本为浅绿色。证书的正本和第二副本应由出口人提供给进口人以供其在进口国通关使用。第一副本应由出口成员方签证机构留底。第三副本由出口人留存。当进口国海关对收到的FORM-E证书产生怀疑时，将FORM-E证书第二副本退给签证机构作为核查的需要。FORM-E 证书所用文字为英语。每份证书应注明其签证机构的单独编号。证书各栏填制要求如下：
标题栏（右上角），填签证机构编定的证书号，例如： E06333334850001 第1栏：出口商名称、地址、国家
例如：ZHEJIANG CEREALS, OILS FOODSTUFFSCO., LTD.NO.229 TIYUCHANG ROAD, HANGZHOU, ZHEJIANG, CHINA 注意：
（1）此栏带有强制性，应填明在中国境内的出口商名称、地址和国名。
（2）此栏不得出现香港、台湾等中间商名称。第2栏：收货人的名称、地址、国家
例如：UNIQUE GOODWILL CO., LTD.898-900 SONGWAD ROAD, BANGKOK,THAILAND 注意：
（1）此栏应填中国—东盟自贸区成员国最终收货人名称(即信用证上规定的提单通知人或特别声明的收货人)、地址和国名。
（2）此栏不得出现香港、台湾等中间商的名称。
第3栏：运输方式及路线（就所知而言）此栏应填离港日期、运输工具及卸货口岸。
例如：FROM NINGBO, CHINA TO BANGKOK, THAILAND BY SEA FREIGHT，DEPARTURE DATE（离港日期）： JAN 22,2006，VESSEL'S NAME/ AIRCRAFT ETC.（船舶名称/飞机等）： HEUNG A SINGAPORE V.PORT OF DISCHARGE（卸货口岸）: BANGKOK, THAILAND 第4栏：供官方使用
此栏由进口国海关标注产品享受关税优惠情况，例：根据中国-东盟自由贸易区优惠关税协议给予优惠待遇不给予优惠待遇（请注明原因）
进口国有权签字人签字不论是否给予优惠待遇，进口成员国海关必须在第4 栏做出相应的标注。
第 5栏：商品顺序号如同批出口货物有不同品种，则按不同品种分列“1”、“2”、“3”„„，以此类推。单项商品，此栏填“1”。
第6栏：唛头及包装号
例如：SHOE ZONE LIMITED135-1318-003FELIXSTOWEC/NO.:91-300 注意：
（1）此栏的唛头应与实际货物外包装上的唛头及发票上的唛头一致，填打完整的图案文字标记及包装号。
（2）唛头不得出现中国以外的地区或国家制造的字样，也不能出现香港、澳门、台湾原产地字样。
（3）此栏不得留空。如货物无唛头时，应填打“无唛头”(N/M或NO MARK)。
（4）如唛头过多，此栏不够填，可填在第7、8、9、10栏结束符以下的空白处。第7栏：包装数量及种类，商品的名称及HS编码
例如：THREE HUNDRED AND EIGHTY(380)CARTONS OF GROUNDNUT KERNELHS CODE: 2008 ONE THOUSAND EIGHT HUNDRED(1800)BAGS OF OIL CAKE RESIDUE OFCAMELLIA HS CODE: 2306 注意：
(1)包装数量必须用英文数字描述后再用括号加上阿拉伯数字同时表示。
(2)应具体填明货物的包装种类（如CASE，ARTON，BAG 等），不能只填“PACKAGE”。如果无包装，应填明货物出运时的状态，如“NUDE CARGO”（裸装货）、“IN BULK”（散装货）、“HANGING GARMENTS”（挂装）等。
(3)品名应填写具体，应详细到可以准确判定该商品的HS品目号，不能笼统填“MACHINE”、“GARMENTS” “FABRIC”等。如果信用证中品名笼统或拼写错误，必须在括号内加注具体描述或正确品名。
(4)每类商品名称后面要求填写对应的国际上协调统一的四位HS编码。(5)商品的商标、牌名（BRAND）及货号（ARTICLE NUMBER）一般可以不填。(6)商品名称等项列完后，应在末行加上截止线，以防止加填伪造内容。(7)国外信用证有时要求填写合同、信用证号码等，可加在此栏截止线下方，并以“REMARKS”作为开头。
第8栏：原产地标准
1.货物系出口国完全生产的，不含任何非原产成份，填“X”;2.货物在出口成员国加工但并非完全生产，未使用原产地累计规则判断原产地标准的，填该成员国成分的百分比，例如40％；
3.货物在出口成员国加工但并非完全生产的，使用了原产地累计规则判断原产地标准的，填中国－东盟累计成分的百分比，例如40％；
4.货物符合产品特定原产地标准的产品，填“PSR”(产品特定原产地标准)。
第9栏：毛重或其他数量，货值（FOB）
此栏应以商品的正常计量单位填，如“只”、“件”、“双”、“台”、“打”等。例：1000DOZ.或625KG。以重量计算的则填毛重，只有净重的，填净重亦可，但要标上N.W.（NETWEIGHT）。货值为正式出口商业发票上的价值，以FOB 价计。货物单位系美元。
第10栏：发票号码及日期
例如：206CG006 JAN.16,2007注意： 发票日期不能迟于出货日期和申报日期。第11栏：出口商声明
此栏填申报地点、申报日期，如:HANGZHOU,CHINAJAN.17,2006。申报单位的申报员在此栏手签，并加盖申报单位已在签证机构注册的中英文印章。注意：
(1)进口国必须是中国—东盟自贸区的成员国，且必须与第三栏目的港的国别一致。(2)申报日期不得早于发票日期，不迟于出运日期（后发证书除外）。
第12栏：签证当局证明
此栏填打签证机构的签证地点和签证日期，例如：HANGZHOU,CHINA JAN.18,2006。签证机构授权签证人员经审核后在此栏手签，并加盖签证局印章。
注意：
(1)签证日期不得早于发票日期和申报日期，不迟于货物的出运日期（后发证书除外）。(2)如系后发证书，此栏需加打“ISSUED RETROACTIVELY”。(3)如系重发证书，此栏需加打“CERTIFIED TRUE COPY”。
四、咨询方式
国家质检总局通关业务司原产地处负责全国原产地证书的签证管理工作。全国各地检验检疫局、分支局及其办事处均设有原产地证签证部门，企业可就近咨询、申领。各地检验检疫机构均在网上公布了原产地证书的申领程序、产品降税清 单以及有关要求等，企业可以随时查阅。
相关网站及联系方式
中国—东盟自贸区在货物贸易、服务贸易和经济技术合作等方面都提供了很多优惠政策，如果双方企业能积极学习并加以利用，抓住自贸区带来的发展机遇，一定能获得更多的利润和更快的发展。
中国—东盟自贸区的有关协议，包括《框架协议》、《货物贸易协议》、《服务贸易协议》和《争端解决协议》，已在商务部官方网站www.xiexiebang.com，与我们联系。
第三篇：中国-东盟自贸区政策关键词
中国－东盟自贸区政策关键词
原产地规则 是指某一特定产品的原产国或原产地区，即货物的生产来源地。根据各国的原产地规则和国际惯例，原产国（地）是指某一特定货物的完全生产国（地）；当一个以上的国家（地区）参与了某一货物的生产时，那个对产品进行了最后的实质性加工的国家（地区）即为原产国（地）。原产地按照原产地标准的规定可分为两大类：完全获得产品，即完全使用原产国的原料和零部件，并在其国内生产、制造的产品；非完全获得产品，即不完全使用原产国的原料，或不完全在其国内完成全部生产和制造过程。
随着全球化的发展和国际分工的深入，同一货物可能在不同的国家和地区进行了数道生产和加工才最终成型，因此对于国际贸易中的货物，特别是非完全获得产品，必须按照一定的标准来确定其原产地，这样的制度被称为“原产地规则”。原产地规则是确定产品“身份”的标尺。中国－东盟自贸区的原产地规则以“增值标准”为基础。中国－东盟自由贸易区货物贸易协议规定，如一产品的本地加工增值不低于该产品总价值的40％，则该产品可被认为是原产于中国－东盟自贸区的产品，在进出口贸易中享受自贸区的优惠关税待遇。
零关税 是指进出口商品在经过一国关境时，由政府设置的海关不向进出口国征收关税。
2004年11月，《中国－东盟全面经济合作框架协议货物贸易协议》（简称货物贸易协议）签署。货物贸易协议是规范中国和东盟货物贸易降税安排和处理非关税措施等有关问题的法律文件。根据货物贸易协议，对于中国和东盟六国（东盟老成员，即文莱、印度尼西亚、马来西亚、菲律宾、新加坡和泰国），正常产品自2005年7月起开始启动降税过程，2007年1月1日和2009年1月1日各进行一次关税削减，2010年1月1日中国－东盟自由贸易区建成时将关税削减为零。对于东盟新成员（柬埔寨、老挝、缅甸、越南），则从2005年7月开始降税，2006年至2009年每年1月1日均进行一次关税削减，2010年不削减关税，2011年起每两年削减一次关税，至2015年将正常产品的关税降为零。
争端解决 中国－东盟自由贸易区争端解决机制协议具有多边性，其缔约方是中国和东盟的10个成员国。因此，该协议是一个拥有11个缔约方的多边协议。
争端解决机制协议的各缔约方享受平等的权利，能够利用该协议规定的多种争端解决方式来解决争议，并强调了仲裁的特殊作用。协议文本中规定争端各方可以通过谈判、调解或和解、仲裁等方式来解决。这种多元化的做法有利于争端各方灵活利用各种方式来解决他们之间的争议，而不拘泥于争端解决的形势要求。特别是，仲裁所具有的一裁终局性、时间限制等特点使其具有较大的法律约束力，使争端解决机制的效率得到保障，做到了有针对性地设计争端解决机制，实现了原则性和灵活性的统一。争端解决机制协议特别规定了第三方参加争端解决过程的特殊规定，从而使非争端直接当事方也可以参加到争端解决过程中来，使得争端解决机制更具广泛性与公正性。
市场准入 是指一国允许外国的货物、劳务与资本参与国内市场的程度。WTO（世界贸易组织）《服务贸易总协定》第16条规定，一成员方给予其他成员方服务和服务提供者的待遇应不低于其在承诺义务的计划表中确定的期限、限制和条件。指在国际贸易方面两国政府间为了相互开放市场而对各种进出口贸易的限制措施，其中包括关税和非关税壁垒准许放宽的程度的承诺。
市场准入原则旨在通过增强各国对外贸易体制的透明度，减少和取消关税、数量限制和其他各种强制性限制市场进入的非关税壁垒，以及通过各国对外开放本国服务业市场所作出的具体承诺，切实改善各缔约方市场准入的条件，使各国在一定期限内逐步放宽服务业市场开放的领域。
中国－东盟自由贸易区货物贸易协议规定，各缔约方不应保留任何数量限制措施，非WTO成员的缔约方也应逐步取消其数量限制。同时，各方应尽快确定其仍保留的非关税壁垒，并逐步取消。
逐步自由化 中国－东盟自由贸易区服务贸易协议规定了服务贸易自由化的渐进式。在协议中，中国与东盟10国都在WTO承诺的基础上，遵循GATS（服务贸易总协定）的规则，依据各自服务贸易发展的特点和服务部门的比较优势以及国际竞争力，按照GATS服务贸易分类标准的范围做出了开放服务贸易市场的第一批具体承诺。中国选择了相对具有比较优势和竞争力的建筑、环保、运输、体育和商务等5个服务部门的26个分部门，向东盟国家作出市场开放的承诺，东盟10国也分别在金融、电信、教育、旅游、建筑、医疗等行业向中国作出市场开放承诺。
“逐步自由化”条款中规定，各方在本协定生效之日起1年内完成第二批具体承诺的谈判，以实质性改善第一批具体承诺，以实现各缔约方间的服务贸易逐步自由化。这一条款表明，根据双方的经济发展水平和服务业的特点，中国和东盟的服务贸易开放是渐进式的。
投资便利化 中国－东盟自由贸易区投资协议致力于在中国-东盟自贸区下建立一个自由、便利、透明的投资体制，提高投资相关法律法规的透明度，并为双方的投资者提供充分的法律保护，从而进一步促进双方投资便利化和逐步自由化。投资协议目标非常明确，就是要“促进东盟与中国之间投资流动，建立自由、便利、透明和竞争的投资体制”。
投资协议提出，通过双方相互给予投资者国民待遇、最惠国待遇和投资公平公正待遇，为双方创造更为有利的投资条件和良好的投资环境。投资协议对“投资便利化”作了具体要求：为各类投资创造必要环境；简化投资适用和批准的手续；促进包括投资规则、法规、政策和程序的投资信息的发布；并在各个东道方建立一站式投资中心，为商界提供包括便利营业执照和许可发放的支持与咨询服务等等。
国民待遇和最惠国待遇 根据2009年8月签署的中国－东盟自由贸易区投资协议规定，各方相互给予投资者国民待遇和最惠国待遇。国民待遇，又称平等待遇，是指所在国应给予外国人以国内公民享有的同等的民事权利地位。国民待遇的适用范围通常包括：国内税、运输、转口过境，船舶在港口的待遇，船舶遇难施救，商标注册，申请发明权、专利权、著作权、民事诉讼权等；不包括领海捕鱼、购买土地、零售贸易等。
最惠国待遇是国际经济贸易关系中常用的一项制度，是国与国之间根据某些条约规定的条文，在进出口贸易、税收、通航等方面互相给予优惠利益、提供必要的方便、享受某些特权等方面的一项制度，又称“无歧视待遇”。国民待遇原则与最惠国待遇的义务是互补的，主要是指成员方之间相互保证给予对方自然人和法人在本国境内享有与本国自然人与法人同等的待遇，这种待遇主要限于国内税收和国内规章等方面。
第四篇：中国-东盟自贸区使用情况调查问卷
中国-东盟自贸区使用情况调查问卷
企业名称：
以下问题可选择一项以上；如选项间存在主次顺序，请按由主到次的顺序依次排列。
一、企业基本情况
1、贵企业是:（）
a国有企业
b民营企业
c港澳台合资企业
d外商合资企业
e 纯外资企业
f 其他（）
2、贵企业的贸易方式是：（）
a“三来一补”加工贸易
b一般贸易
c 主要是内销
d 内销和外贸都有（比重约各为__________________）e其他（请说明_____________）
3、贵企业的出口方式是：（），是否在出口加工区（是/不是）或保税区（是/不是）a自营出口
b代理出口
4、贵企业的成立时间（）
a 不到1年
b 1-5年
c 5-10年
d 10年以上
5、企业注册资本是______（万元），企业员工人数（a不到100人
b 100-500人
c 500人以上
6、贵企业主营业务所属行业是：（）a食品加工制造业
b 汽车和零部件 c纺织和服装业
d造纸及纸制品业
e化学原料及化学制品制造业
f 医药制造业
g石油加工及炼焦业 h 电子产品及零部件制造
i金属制品业
j机械设备制造业
k其他__________________(请写明)
7、贵企业的产业特征是：（）
a劳动密集型
b资本密集型
c技术密集型
8、贵企业的主要出口市场是（），）
a 美国
b 欧盟
c 日本
d 印度
e 拉美地区
f 东盟
g 新西兰
h 非洲
i 澳大利亚
j 港澳
k 台湾
l 韩国 其他______________（请写明）主要进口市场是（）
a 美国
b 欧盟
c 日本
d 印度
e 拉美地区
f 东盟
g 新西兰
h 非洲
i 澳大利亚
j 港澳
k 台湾
l 韩国 其他______________（请写明）
9、贵企业2009年出口占总销售额的比例为（）
a 小于20%
b 20%-50%
c 50%以上
d 80%以上
10、贵企业是否有开拓新市场的打算？如果有，首选目标是哪里（）a 美国
b 欧盟
c 日本
d 印度
e 拉美地区
f 东盟
g 新西兰
h 非洲
i 澳大利亚
j 港澳
k 台湾
l 韩国 其他___________________（请写明）
二、证书使用情况
出口业务：
11、贵企业是否在出口中使用过优惠性原产地证书并在对方进口国获得税收优惠（）
a 经常使用
b 偶尔使用
c 没有使用过
12、贵企业在我国申领的优惠原产地证书是否在进口国遇到过真伪质疑及核查或被拒绝承认过？（）a 经常遇到
b偶尔遇到
c 没有遇到过
13、贵企业申请过的哪一项优惠证书曾在出口时被对方海关提出质疑或拒绝承认过（）
a 中国-东盟自贸区
b 中国-巴基斯坦自贸区
c 中国-智利自贸区
d 中国-新加坡自贸区
e 中国-新西兰自贸区
f 中国-秘鲁自贸区
g 亚太贸易协定
h中国-哥斯达黎加自贸区 i 其他___________________（请写明）
14、贵企业所持优惠原产地证书在对方海关被提出质疑或拒绝承认的主要原因是什么？
a 商品归类结果不一致 b 原产地标准适用不当 c 证书填制不符合协定要求
d 签证机构的签章问题
e 证书提交期限超过有效期或相关规定
f 其他原因_______________________________(请具体写明)
15、当对方海关拒绝承认贵企业提供的优惠原产地证书时，贵企业是如何处理的（）
a 与我国的签证机构联络
b 与我国驻当地的使领馆联络 c 与我国海关联络
d 与商会、协会等社会机构联络 e 与商务部联络
f 放弃优惠税率，按照最惠国税率缴纳 g 请律师、咨询机构等专业人士提供意见 h 缴纳保证金，再寻找救济办法
其他___________________________(请写明)
16、贵企业是否遇到过对方海关向我国签证机构提出证书核查请求的情况 a 遇到过多次
b 遇到过一两次
c 没遇到过
17、当对方海关向我国签证机构提出证书核查请求时，我国的签证机构一般在多长时间内给予核查回复
a 一年以上
b 半年到一年之间
c 半年之内 d 三个月之内
18、我国签证机构给予的核查回复中是否存在否定回复，即确定企业提供的证书无效
a 有过否定回复
b 没有否定回复
进口业务：
19、贵企业是否在进口中使用过优惠性原产地证书并在我国获得税收优惠（）
a 经常使用
b 偶尔使用
c 没有使用过
20、贵企业在我国进口时所提交的优惠原产地证书是否被中国海关提出过真伪质疑及核查或被拒绝承认过？（）a 经常遇到
b偶尔遇到
c 没有遇到过
21、贵企业提交过的哪一项优惠证书曾在我国海关被提出质疑或拒绝承认过（）
a 中国-东盟自贸区
b 中国-巴基斯坦自贸区
c 中国-智利自贸区
d 中国-新加坡自贸区
e 中国-新西兰自贸区
f 中国-秘鲁自贸区
g 香港CEPA
h 澳门CEPA
i 亚太贸易协定
j 中国-哥斯达黎加自贸区 k其他___________________（请写明）
22、贵企业所持优惠原产地证书在我国海关被提出质疑或拒绝承认的主要原因是什么？
a 商品归类结果不一致 b 原产地标准适用不当 c 证书填制不符合协定要求 d 签证机构的签章问题
e 证书提交期限超过有效期或相关规定
f 其他原因_______________________________(请具体写明)
23、当我国海关拒绝承认贵企业提供的优惠原产地证书时，贵企业是如何处理的（）
a 与出口国的签证机构联络 b 与我国外交部联络 c 与我国海关联络
d 与商会、协会等社会机构联络 e 与商务部联络
f 放弃优惠税率，按照最惠国税率缴纳 g 请律师、咨询机构等专业人士提供意见 h 缴纳保证金，再寻找救济办法
其他___________________________(请写明)
24、贵企业是否遇到过我国海关向出口国证书管理机构提出证书核查请求的情况 a 遇到过多次
b 遇到过一两次
c 没遇到过
25、当我方海关向出口国签证机构提出证书核查请求时，对方的管理机构一般在多长时间内给予核查回复
a 一年以上
b 半年到一年之间
c 半年之内 d 三个月之内
26、对方签证机构给予的核查回复中是否存在否定回复，即确定企业提供的证书无效
a 有过否定回复
b 没有否定回复
签证情况：
27、贵企业曾向哪一机构申领过优惠性原产地证书（）a 商品检验检疫部门
b 贸促会
28、我国签证机构提供签证服务时，影响贵企业做出决定的主要要素是(____________________________请按照主次顺序排列）： a 签证手续的简洁性 b 申请费用 c 办理效率
d 电子申报系统的稳定性 e 服务态度
f 公关费用和隐性成本
g 其他___________(请写出)
29、贵企业办理原产地证申报手续的方式为（），因聘请该原产地申报员发生的成本（包括工资、培训、社会保障等全部费用）约为（）元/年。
a 新引进了专门从事原产地证申领工作的员工 b 在本单位内部培养原产地证申领员
c 其他方式（如通过中介机构解决）: _____________________________
30、贵企业在申领原产地证书时若有其他成本发生，主要体现在哪个环节（）
a 年审
b 签证机构现场核查
c注册登记
d准备并管理证书申请材料
e 使用并维护签证申报系统 f 其他_____________________________(请写明)
31、贵企业认为目前办理原产地证明过程中，存在的主要不便因素是什么 a 签证材料过于复杂
b 签证机构的服务网点太少 c 签证费用过高
d 签证所需工作时间过长 e 企业注册登记程序过于繁琐
f 需要取得申领员资格才能办理原产地证书 g 难以获得电话咨询或窗口咨询 h 电子申报系统存在不稳定性 i 签证规则缺少实施细则和透明性 j 在进口国可能遭遇拒绝给惠
k 其他_____________________________(请写明)
三、规则了解情况
32、贵企业更接受哪一种原产地标准的适用模式（），贵企业认为哪一种原产地标准不易于适用（）。
a 税则归类改变标准
b 增值百分比标准
c 加工和制造工序标准
d 混合标准
e 选择性标准
f产品特殊原产地规则清单
g 不清楚，无所谓
33、贵企业对于哪些自贸区的原产地规则比较了解（）a 中国-东盟自贸区
b 中国-巴基斯坦自贸区
c 中国-智利自贸区
d 中国-新加坡自贸区
e 中国-新西兰自贸区
f 中国-秘鲁自贸区
g 香港CEPA
h 澳门CEPA
i 亚太贸易协定
j中国-哥斯达黎加自贸区 34、2008-2009两年贵企业的协定利用率分别为多少（）利用率的计算公式为：当年通过办理自贸区原产地证进行的出口贸易/当年全部出口贸易额*100%
35、办理一份优惠原产地证的成本一般会占相关出口产品交易价格（FOB）的多少百分比（）
a不大于1%；
b 介于1%至3% 之间； c 3%至5%之间；
d 5%以上 e 没计算过
36、贵企业是否认为办理原产地证可以带给本单位带来利润和优惠 a 有明显利润；
b 利润不明显；
c 没有利润
37、若要整合我国既已签署的所有自贸区的原产地规则，贵企业是否认为有必要（）
a 有
b 没有
c无所谓
38、贵企业主要通过何种渠道获取原产地规则及其优惠信息（）a 律师事务所、咨询公司等社会中介服务机构
b 政府公告或官方网站
c 商会或行业内部交流
d 报刊杂志电视等媒体
e 互联网
f 外国客户
g 政府培训、宣讲、座谈会等
39、贵企业是否愿意通过律师事务所、咨询公司等中介机构来获取自贸区的原产地规则和优惠信息（）a 很愿意，一直这样做 b 不排斥，可以尝试
c 中介收费太高，不会考虑
40、贵企业更信任通过何种渠道获取的信息（）a 社会中介服务机构
b 政府公告或官方网站
c 商会或行业内部交流
d 报刊杂志电视等媒体
e 互联网
f 外国客户
g 政府培训、宣讲、座谈会等
41、贵企业在原产地规则的适用方面，还有哪些建议或遇到哪些难题需要向有关管理部门反映？
第五篇：20081008中国-东盟自贸区原产地规则简述
中国－东盟自由贸易区优惠原产地规则
2002年11月4日，我国领导人与东盟10国（文莱达鲁萨兰国，柬埔寨王国，印度尼西亚共和国，老挝人民民主共和国，马来西亚，缅甸联邦，菲律宾共和国，新加坡共和国，泰王国和越南社会主义共和国）领导人签署了《中华人民共和国与东南亚国家联盟全面经济合作框架协议》（简称《框架协议》），正式启动建立中国－东盟自贸区的进程。根据《框架协议》，中国－东盟自贸区货物贸易的谈判从2003年初开始，关于服务贸易和投资的谈判从2003年开始。《框架协议》还规定，从2004年1月1日起，开始实施“早期收获”计划，从2005年1月1日起，开始实施正常产品的降税，2004年11月29日，第八次中国-东盟领导人会议在老挝万象召开。在温家宝总理和东盟10国领导人的见证下，商务部***部长与东盟10国的经济部长共同签署了《中国-东盟全面经济合作框架协议货物贸易协议》（简称《货物贸易协议》）。
2005年7月20日，按照中国-东盟自贸区《货物贸易协议》规定的时间表，中国与东盟的货物贸易降税计划正式启动，中国和文莱、印度尼西亚、马来西亚、缅甸、新加坡和泰国等东盟六国相互实施自贸区协定税率。
我国海关凭上述六国指定签发机构签发的中国-东盟自贸区优惠原产地证书（Form E），按照中国-东盟自贸区协定税率征税验放。中国国家质量监督检验检疫总局设在各地的出入境检验检疫局也同时开始为出口至东盟六国的货物签发中国-东盟自贸区优惠原产地证书，我国企业可到国家质检总局设在各地的出入境检验检疫局申办中国-东盟自贸区优惠原产地证书并凭证享受东盟六国对其货物给与的关税减让的优惠待遇。
与中国－东盟自由贸易区原产地规则有关的主要文件有：
《中国-东盟自由贸易区原产地规则》，有13条规则。规则1是定义，对文中的术语作了定义。规则2是原产地标准，规定能享受优惠待遇的产品分为完全获得产品和非完全获得的原产品。规则3是对完全获得的原产品的定义。规则4是对非完全获得的原产品中的大多数普通产品规定的百分比标准，即，非原产成份不超过产品离岸价的60%或原产成份至少达到产品离岸价的40%，并对某些术语作了定义。规则5是关于原产地累计的规定。规则6是特定产品的原产地标准。规则7是关于微小加工的规定。规则8是关于直接运输的规定。规则9是关于如何确定包装材料原产资格的规定。规则10是关于如何对待随主要产品一起出口的附件、备件和工具的规定。规则11是关于在确定产品产地时如何考虑机器等生产用品的规定。规则12是关于产地证明的规定。规则13是关于复议和修改的规定。
《中国-东盟自由贸易区原产地规则签证核查程序》，有21条规则。规则1-3是关于签证机构的规定。规则4、5是关于申请的规定。规则6是关于出口前核查的规定。规则7-11是关于签发原产地证书的规定。规则12-17是关于提交证书的规定。规则18-20是关于特殊情况的规定。规则21是关于打击欺诈行为的规定。此外还有一条关于解决争端的规定。《中国－东盟自由贸易区原产地规则》项下“产品特定原产地标准（第一批）”，包括唯一标准清单和可选择标准清单。
根据中国－东盟自由贸易区原产地规则，可获得自贸区关税减让的产品分为完全原产品或完全获得品(定义见附件)和含有非原产成份但其所含非原产成份（非中国-东盟自贸区的成份和来历不明的成份）的价值不超过产品离岸价的60%或符合特定产品规则的产品。
在确定产品的原产地资格时，应首先按照《中国-东盟自由贸易区原产地规则》的规则三，判定产品是否是完全获得的产品。如果产品不符合完全获得品的定义，按照其它有关规则确定产品的原产资格。
对于含有非原产成份的产品，确定其原产资格时，应首先查阅特定产品清单，对于列入唯一标准清单的产品，必须按相应的特定标准判定产品的原产资格，对于列入可选择标准清单的产品，既可按相应的特定标准也可按规则四规定的百分比标准（即，非原产成份的价值不超过产品离岸价的60%）确定产品的原产资格，对于未列入清单的产品，按规则四规定的百分比标准确定产品的原产资格。
申请享受优惠关税减让的产品，申报时应提交由出口成员方指定的政府机构签发的原产地证明书格式E,我国签发格式E的机构是国家质量监督检验检疫总局设在各地的出入境检验检疫机构。
判定产品原产资格的实例
例1.从蒙古进口的羊羔，在中国饲养大，从其身上获取的粗毛，经梳理，出口至泰国，能否享受关税减让？
该产品归入HS编码5105.40，首先应按照《中国-东盟自由贸易区原产地规则》的规则三，判定其是否是完全获得的产品，根据规则三
（三）的规定，只有从在自贸区成员国出生并饲养的活动物身上获取的产品才是完全获得品，因此产品不是完全获得品。
查阅《产品特定原产地标准》清单，在唯一标准清单中列有5105.40，相应的标准是“从中国—东盟自由贸易区内饲养的羊、羔羊或其他动物获得”，产品符合这一标准，可享受关税减让的优惠，有关FORM E证书第8栏的原产地标准应填“PSR”。
例2.中国某企业生产的牛皮公文包，生产所用进口材料只是韩国的牛皮，经裁减、缝纫等工序制成，出口至马来西亚，进口牛皮的价值占制成品离岸价的70%，能否享受关税减让？
该产品归入HS编码4202.11，由于采用韩国进口的牛皮，明显不符合《中国-东盟自由贸易区原产地规则》的规则三的规定，不是完全获得品。
查阅《产品特定原产地标准》清单，在可选择清单中列有4202.11，相应的标准是“从任何其他品目改变到品目4202”，用于产品生产的进口牛皮归入HS41章，产品符合这一标准，可享受关税减让的优惠待遇；另一方面，虽然也可选择《中国-东盟自由贸易区原产地规则》的规则四的百分比标准来判定该产品的原产资格，但进口牛皮的价值占制成品离岸价的70%，超过60%，产品不符合这一标准；因此，有关FORM E证书第8栏的原产地标准只能填“PSR”。
例3.中国某企业生产的野营帐篷，生产中所用进口材料是日本产的涂有防水和紫外线材料的成匹的织物，经裁减、缝纫等工序制成，出口至泰国，织物的价值占制成品离岸价的58%，能否享受关税减让？
该产品归入HS编码6306.29，由于采用进口的织物，明显不符合《中国-东盟自由贸易区原产地规则》的规则三的规定，不是完全获得品。
查阅《产品特定原产地标准》清单，在可选择清单中列有6306.29，相应的标准是“从下列材料经过裁剪和部件车缝制成成品（对于服装和帐篷）并经过刺绣、修饰或印花工序（对于制成品）：-未经加工或未漂白的织物-经整理的织物”，用于产品生产的进口材料是成匹的织物，经过裁减、缝纫，被制成帐篷，符合这一标准；另一方面，进口织物的价值占制成品离岸价的58%，未超过60%，产品也符合《中国-东盟自由贸易区原产地规则》的规则四的百分比标准；因此，有关FORM E证书第8栏的原产地标准既能填“PSR”，也能填
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