吉林农业大学 全面推进单位内部控制建设工作 实施方案（范文）

第一篇：吉林农业大学 全面推进单位内部控制建设工作 实施方案（范文）

吉林农业大学

全面推进单位内部控制建设工作

实施方案

为全面推进学校内部控制建设工作，根据财政部•关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见‣(财会„2015‟24号)（以下简称•指导意见‣）、吉林省财政厅•转发财政部†关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见‡的通知‣（吉财会„2016‟189号）要求，结合学校实际，特制定本方案。

一、指导思想

高举中国特色社会主义伟大旗帜，认真贯彻落实党的十八大和十八届三中、四中、五中全会精神，深入贯彻总书记系列重要讲话精神，全面推进学校内部控制建设，规范内部经济和业务活动，强化对内部权力运行的制约，防止内部权力滥用，夯实学校各项基础工作，建立健全科学高效的制约和监督体系，保证经济活动合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真实完整，不断提高学校内部管理水平。

二、总体目标

以全面执行•行政事业单位内部控制规范（试行）‣（以下简称•内控规范‣）为抓手，以规范经济和业务活动有序运行为主线，以内部控制量化评价为导向，以信息系统为支撑，突出规范重点领域、关键岗位的经济和业务活动运行流程、制约措施，逐步将控制对象从经济活动层面拓展到全部业务活动和内部权力运行，到2020年，基本建成与国家治理体系和治理能力现代化相适应的，权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体系，更好发挥内部控制在提升内部治理水平、规范内部权力运行、促进依法行政、推进廉政建设中的重要作用。

三、组织领导(一)组织领导机构

成立“吉林农业大学全面推进内部控制建设工作领导小组”（以下简称“内控领导小组”），负责组织制定学校全面推进内控建设工作方案、协调解决重大事项、监督指导工作开展。内控领导小组成员如下：

组 长：席岫峰 党委书记

秦贵信 校长

副组长：陈 光 副校长

张越杰 副校长 徐文生 党委副书记 李 新 副校长 王志中 纪委书记

毛彦军 党委副书记、组织部部长

曲政文 校长助理、副总会计师

成 员：刘国宁 学校办公室主任

武福军 纪委副书记、纪检监察办公室主任 李洪水 审计处处长 张东鸣 教务处处长 吕文发 科技管理处处长 杜 锐 研究生院副院长 黄 海 人事处处长 刘延明 计划财务处处长 马振江 国有资产管理处副处长

副组长：武福军 纪委副书记、纪检监察办公室主任

流程，明确业务环节，分析风险隐患，完善风险评估机制，制定风险应对策略；有效运用不相容岗位相互分离、内部授权审批控制、归口管理、预算控制、财产保护控制、会计控制、单据控制、信息内部公开等内部控制基本方法，加强对单位层面和业务层面的内部控制，实现内部控制体系全面、有效实施。

（二）加强内部权力制衡，规范内部权力运行。分事行权、分岗设权、分级授权和定期轮岗，是制约权力运行、加强内部控制的基本要求和有效措施。根据自身的业务性质、业务范围、管理架构，按照决策、执行、监督相互分离、相互制衡的要求，科学设置内设机构、管理层级、岗位职责权限、权力运行规程，切实做到分事行权、分岗设权、分级授权，并定期轮岗。

（三）建立内控报告制度，促进内控信息公开。针对内部控制建立和实施的实际情况，按照•内控规范‣要求，积极开展内部控制自我评价工作。单位内部控制自我评价情况应当作为部门决算报告和财务报告的重要组成内容进行报告。积极推进内部控制信息公开，逐步建立规范有序、及时可靠的内部控制信息公开机制，更好发挥信息公开对内部控制建设的促进和监督作用。

（四）加强监督检查工作，加大考评问责力度。监督检查和自我评价，是内部控制得以有效实施的重要保障。建立健全内部控制的监督检查和自我评价制度，通过日常监督和专项监督，检查内部控制实施过程中存在的突出问题、管理漏洞和薄弱环节，进一步改进和加强内部控制；通过自我评价，评估内部控制的全面性、重要性、制衡性、适应性和有效性，进一步改进和完善内部控制。

五、工作步骤

按照•指导意见‣要求，为保证学校内控建设工作能够有序进行和按期完成，按照四个阶段开展工作。

（一）梳理排查阶段（2016年4~5月）

以全面推进行政事业单位内部控制建设为契机，根据•指导意见‣的总体要求，对学校内控建设工作进行认真梳理，科学制定符合学校实际情况的内部控制办法和操作流程，确保内部控制覆盖学校经济和业务活动的全范围，贯穿内部权力运行的决策、执行和监督全过程，规范内部各层级的全体人员，确保学校内控制度有效实施。

（二）培训指导阶段（2016年6~7月）

按照全省统一部署，计划财务处在组织相关人员参加财政厅开展的专门培训的同时，要会同相关职能部门积极组织开展校内的宣传、培训和学习活动，使各单位充分认识全面推进行政事业单位内部控制建设的重要意义，指导各单位做好建立和完善内部控制制度准备工作。

（三）落实完善阶段（2016年8~12月）

学校按照•内控规范‣和•指导意见‣要求，结合业务内容、组织架构和管理特点开展内控建设的建立和完善工作，于2016年年末前将落实内部控制制度情况以书面形式报告省财政厅。

（四）核查验收阶段（2017年1~3月）

2017年3月末前，学校内控领导小组及联合工作组对各单位内控制度建设和落实情况进行检查指导，全面推进学校内控建设工作。

六、工作要求

（一）加强组织领导

各单位要站在促进学校事业健康发展的高度，充分认识全面推进行政事业单位内部控制建设的重要意义，把制约内部权力运行、强化内部控制作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，切实加强对单位内部控制建设的组织领导，加强宣传、培训和学习，精心组织落实，将单位内部控制建设纳入制度化、规范化轨道。

（二）抓好贯彻落实

各单位负责人作为内控实施的第一责任人，要高度重视、全力支持，切实担负起领导责任，带头组织推动内控实施。按照学校推进内控建设工作方案的总体要求、主要任务和时间表，认真抓好内部控制建设，明确工作分工，配备工作人员，充分利用信息化手段，组织、推动本单位内部控制建设。

（三）深入宣传教育

各单位要加大宣传教育力度，广泛宣传制约内部权力运行、强化内部控制的必要性和紧迫性，引导广大教职工自觉提高风险防范和抵制权力滥用意识，确保权力规范有序运行。要加强对单位领导干部和工作人员有关制约内部权力运行、强化内部控制方面的教育培训，为全面推进内部控制建设营造良好的环境和氛围。

第二篇：全面风险管理与内部控制体系建设实施方案

全面风险管理与内部控制体系

建设实施方案

一、指导思想

围绕公司战略目标，通过在公司管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，实现风险管理的总体目标。

二、方案参考依据

《中央企业全面风险管理指引》国资发改革[2006]108号；《山东省省管企业全面风险管理指引》鲁国资企改〔2008〕22号；财政部发《企业内部控制规范—基本规范》和《萨班斯-奥克斯利法案》等。

三、总体策略

（一）方案内容

1、通过对公司内、外部信息包括历史信息和预测信息进行全面、细致调研的基础上，充分辨识、分析、评价公司可能面临的各种风险，主要包括战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等；

2、针对识别的各种风险，制定相应的风险管理策略，即围绕企业发展战略，确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性标准，选择风险承担、风险规避、风险转移、风险转换、风险对冲、风险补偿、风险控制等适合的风险管理工具的总体策略，确定风险管理所需人力和财力资源的配臵原则；

3、根据风险管理策略制定具体的实施策略，确定具体的风险管理目标、对策、组织领导、管理流程、投入资源，以及风险事件发生前、中、后可采取的具体管理措施及风险管理工具，也即建立、健全、完善内部控制制度。

4、建立风险管理信息系统。

5、建立风险管理的监督与改进机制，及时跟踪风险及管理状况，建设并及时更新风险信息库，并根据风险监督结果对风险管理工作进行相应改进与提升，从而保证企业全面风险管理的效果。

（二）取得的成果

通过以上工作内容，我们会为公司出具以下工作成果：

1、公司风险信息库

2、公司风险评估报告。

3、公司全面风险管理策略。

4、公司全面风险管理解决方案（或称为内部控制手册），包括（1）公司风险管理职能体系；（2）重大风险管理职责分工；

（3）针对企业战略、规划、产品研发、投融资、市场运营、财务、内部审计、法律事务、人力资源、采购、加工制造、销售、物流、质量、安全生产、环境保护等各项业务管理及其重要业务流程制定的制度、程序和措施；

（4）风险管理体系考核办法。

5、建立风险管理信息系统

6、全面风险管理的监督与改进制度

（三）实现或达到的目标

1、确保将风险控制在与公司战略目标相适应并可承受的范围内。

2、确保内外部，尤其是公司与股东之间实现真实可靠的信息沟通。

3、确保遵守有关法律法规。

4、确保公司规章和制度措施的贯彻执行，保障经营管理的有效性，减少实现经营目标的不确定性。

5、确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护公司不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。

二、具体方案和完成时间

（一）初始信息收集

1、收集内容：公司战略、业务数据、管理信息、历史资料、外部环境信息、行业风险信息等。

2、收集方式：初步调查问卷、访谈等。

3、小组讨论研究收集的所有信息，并汇总整理形成风险管理初始信息。

4、制定风险辨识评估计划。本阶段所需时间约 个工作日。

（二）辨识、分析、评价风险 辨识：

1、在公司各部门发放风险辨识调查问卷，要求部门领导从自己业务和工作流程角度出发填写可能面临的各种风险。

2、汇总风险辨识调查问卷，连同在初始信息收集阶段辨识的风险，根据风险业务流程分别编制风险评估问卷，并发至相关部门，要求相关部门为各种可能的或潜在的风险打分。

3、根据事先制定的评估标准，对收回的风险评估问卷进行初步分析，提炼风险事件，并在公司职能部门进行访谈和研讨，确认辨识结果，形成风险信息列表。

本阶段所需时间约 个工作日。分析：

1、根据风险信息列表，利用各种定性或定量分析工具，分析和描述风险发生可能性的高低、风险发生的条件。

2、分析各风险及事件对公司战略规划目标或关键绩效指标的影响路径和影响大小。本阶段所需时间约 个工作日。评价：

1、确定风险重要性的评价标准，对风险进行综合评价及比较排序，形成初步评价结果。

2、开展部门访谈或研讨，对评价结果进行修正。

3、征询公司领导意见，确认评价结果。

4、形成风险评价的结论，即评估风险对企业实现目标的影响程度、风险的价值等。

5、形成XX公司风险库。

本阶段所需时间约 个工作日。

（三）编制《风险评估报告》

个人认为该报告是对前面三个环节即风险辨识、分析、评价的一个汇总，内容可分为三个部分，第一部分 公司存在的重大风险； 第二部分 重大风险的分析和说明；第三部分 风险可能对公司的战略目标或经营目标产生的影响。

本阶段所需时间约 个工作日。

（四）制定风险管理策略。即围绕企业发展战略，确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性标准，选择风险承担、风险规避、风险转移、风险转换、风险对冲、风险补偿、风险控制等适合的风险管理工具的总体策略，确定风险管理所需人力和财力资源的配臵原则。

本阶段所需时间约 个工作日。

（五）风险管理解决方案。根据制定的风险管理策略，设计公司风险管理组织职能、风险管理业务流程、风险管理考核方案，也就是针对前述识别的风险，建立、健全、完善内部控制制度。

1、收集信息：收集公司组织架构情况、职能部门岗位描述、职能部门目前实际行使的风险管理职能情况、未来组织改革的需求等信息、公司的制度流程文件等。

2、设立公司风险管理组织职能。

A、结合公司现有组织结构，设计公司风险管理组织体系框架；

B、结合现有部门职能及岗位设臵情况，提出风险管理责任部门及有关机构的设臵方案与人员配臵方案；

C、明确公司风险管理负责部门、各职能部门之间的交互关系和权限； D、研讨、修改方案；

3、设计公司风险管理业务流程。

A、结合公司现有的业务流程，设计风险管理流程；

B、对风险管理流程中的相关内容及相关职责划分方案进行确认； C、完成制度文件的初步撰写；

D、征求相关部门对制度流程的意见，整理、完善制度文件；

4、设计公司风险管理考核方案。

A、对公司现有的考核体系进行诊断，明确风险管理考核的目标和内容； B、确定公司及各职能部门关注的考核点；

C、设计公司风险管理考核的基本框架，确定考核各类和层级关系； D、设计风险管理考核的内容； E、设计考核的量化指标

F、征求各部门对考核的意见和建议

《央企全面风险管理指引》规定，内部控制制度至少包括以下内容：（1）建立内控岗位授权制度。（2）建立内控报告制度。（3）建立内控批准制度。（4）建立内控责任制度。（5）建立内控审计检查制度。（6）建立内控考核评价制度。（7）建立重大风险预警制度。（8）建立健全以总法律顾问制度为核心的企业法律顾问制度。（9）建立重要岗位权力制衡制度，明确规定不相容职责的分离。

本阶段所需时间约 个工作日。

（六）建立风险管理信息系统。（由软件程序设计者完成此部分内容）

（七）风险管理报告制度，即全面风险管理的监督与改进制度

对公司重大风险、重大事件和重大决策、重要管理及业务流程等进行监督，建立风险管理报告制度，对风险管理的有效性进行检验，根据变化情况和存在的缺陷及时加以改进。

1、收集公司现有的监督体系，包括内容及信息沟通渠道，对现有的体系诊断，明确改进方向。

2、设计公司监督管理体系的基本架构，包括种类和层级关系等。

3、结合各类重大风险，设计各类风险管理报告的内容。

4、设计各类风险管理报告的对象、职责、路线、频率等。本阶段所需时间约 个工作日。

第三篇：内部控制体系建设实施方案

内部控制体系建设实施方案

为积极稳妥地推进建立以源头治理和过程控制为核心的企业内控体系，健全和完善对全资、控股、参股公司的管理控制体系，全面提升集团公司管理水平，强化集团公司在国际化建设过程中防范风险的能力，促进集团公司战略发展目标的实现，特制定本方案。

一、集团公司内部控制体系建设的基本情况

集团公司非常重视内部控制制度的建设，这些制度的有效执行对提高集团公司管理水平和各阶段发展目标的实现起到了积极的促进作用。但是，从我们对股份公司、****公司等单位内控体系建设调研的情况，以及国务院国资委对中央企业开展内控体系建设的总体要求看，目前的各项管理制度还没有真正融为一体，成为一套系统化的体系。由此导致了职能部门之间管理界面不清晰、管理责任不到位；下级单位对上级多头汇报、多头请示；同级业务单位之间业务交叉，工作标准参差不齐。这些问题和矛盾的存在，制约着集团公司整体科学管理水平的进一步提高，与集团公司的战略发展目标也不相适应，需要我们对现有的各项管理制度进行梳理并系统化，以形成一套科学、完整的制度化体系。

二、内部控制体系建设的必要性

内部控制是由企业决策层、管理层和其他人员实施的，为实现企业战略发展目标提供合理保证的过程。建立健全和不断完善内部控制体系是国内外企业长期管理实践经验的结晶，有助于约束和规范企业管理行为的基本准则，有效规避风险。

（一）实施内控体系建设是实现集团公司整体协调发展目标的需要。

“十一五”期间，集团公司将以保障国家油气安全供应为己任，突出实施资源、市场和国际化战略，率先建成一流的社会主义现代化和具有较强国际竞争力的跨国企业集团。随着集团公司的发展，尤其是实施国际化经营战略，客观上需要集团公司理顺内部管理流程，针对关键的风险控制点，采取积极稳妥可行的措施，建立起一套科学、有效的内部控制体系，增强抵御内外部风险的能力，为实现集团公司的整体协调发展目标创造适合的环境和氛围。

（二）实施内控体系建设是集团公司提升科学管理水平的需要。

内部控制是企业科学管理的重要内容，是实现企业目标的重要依托。建立并认真执行一套设计科学、简洁适用、运行有效的内控体系，将有助于企业及时发现和掌握经营管理中的突出风险，有助于企业强化内部管理控制措施，有助于用规范和制度约束管理行为，有助于企业整合优化内部资源配置，提高资源的使用效率和效果。通过对内控体系的长期有效执行和不断完善，将使集团公司各个层面的各项经营活动处于受控状态，全面提升集团公司的科学管理水平。

（三）实施内控体系建设是集团公司履行出资人职责的需要。

建立现代企业制度，完善法人治理结构是实现集团公司发展目标的重要组织保障。这就要求必须推行内控体系建设，规范出资人与经理人之间的代理关系和授权管理，明确各自的职责和权限，强化信息获取、传递和沟通，促使被投资企业实现信息的透明化和信息披露的完整、充分、必要，使集团公司能够从管理上、制度上形成一套规避风险的运行机制，及时获取充分有效的信息用于分析和化解面临的各种风险，实施有力监督，增强有效防范风险的能力，防止出现内部人控制或降低内部人控制的程度，以维护集团公司作为出资人的权益。

（四）实施内控体系建设是集团公司实施依法治企的需要。

二、当前企业内部控制制度设计的误区

近年来，越来越多的企业将内部控制制度作为企业管理的主要手段，内部控制制度的建设受到了广大企业的高度重视，我国企业在内部控制制度的设计领域开展了卓有成效的实践，取得了长足的进步。但是由于经验不足、内部控制制度设计人员素质不高等原因，在现阶段，我国企业的内部控制制度设计从总体上看质量不高，对内部控制各要素的设计不系统、不科学，企业的内部控制制度设计仍存在着诸多误区，主要表现在以下几个方面：

第一，企业在进行内部控制制度设计时忽略了实施成本问题，虽然制定出了严谨的内部控制制度，但是实行该制度所花费的成本超过了因此而产生的经济效益，缺乏可操作性，得不偿失。

第二，企业在进行内部控制制度设计时过于注重制度的文字编写，忽略了制度的执行和其作用的发挥，使制度流于形式，有的企业甚至将制定内部控制制度作为应付相关部门检查、审计的手段，没有真正意识到企业内部控制制度的重要性。

第三，企业在进行内部控制制度设计时对内部控制监督机制设计的重视程度不够，导致对企业内部控制的监督薄弱，难以确保制度的执行和其有效性。由于监督的失效容易出现“内部人控制”的现象，将影响全体企业员工的控制意识和行为，严重的甚至导致内部控制的失败。

第四，对已经制定的内部控制制度，很多企业未能根据企业的发展状况及时对内部控制制度作出适当的调整，致使内部控制制度不适应企业的发展，难以对企业新的经济业务进行有效控制。第五，在内部控制制度的设计中忽略了人的因素，须知无论如何完善的制度，最终还是需要人去执行，如果内部控制制度未得到员工的认同和理解，那么制度最终会沦为一纸空文。

三、企业内部控制制度的设计要点

企业内部控制制度设计的优劣将直接影响内部控制制度执行的有效性，因此，在进行企业内部控制制度的设计过程当中，应该避免走入设计误区，并抓住设计要点进行制度设计，以确保企业内部控制制度的科学合理。

1．控制目标设计

企业内部控制制度首先需要有明确的控制目标。控制目标是管理经济活动的基本要求、实施内部控制的最终目的，同时也是评价内部控制的最高标准。简单来说，设置企业内部控制目标解决了企业为什么要进行控制的问题，为内部控制指明了努力的方向。在企业内部控制制度的设计中，企业内部控制目标的定位应该与企业的发展战略相结合，应该把握控制目标的动态性、层次性和全面性的特征进行设计。众所周知，处于不同发展阶段的企业，由于发展战略各异，其内部控制的侧重点有所不同，因此，企业内部控制目标具有动态性，进行内部控制目标设计应该随企业的发展而变化，实行跟踪控制；还应该针对企业的不同治理结构层次、内容对企业内部控制目标进行分解，满足内部控制目标的层次性要求，做到目标明确、分而治之。同时，还要在制度上体现对内部控制多个目标间的协调，使整体控制效果达到最佳状态。

2．控制流程设计

控制流程是依次贯穿于某项业务活动始终的基本控制步骤及相应环节，控制流程往往是与业务流程相吻合的。在企业内部控制制度设计中，控制流程的设计应该是与企业控制目标相适应的。控制流程的设计思路和方法很多，如按会计科目设计、按经济业务类型设计、按经营单位或管理部门设计，等等。但是，无论使用哪种(或多种)设计思路，都需要根据企业的实际情况，结合企业所制定的内部控制目标进行权衡比对，从而选择最适合的设计思路和方法。为了确保制度设计的科学合理，在进行流程设计之前应该对企业现有经济业务进行分类、整合和提炼，避免重复设计流程(如控制手段、控制过程相同的不同经济事项被重复进行设计)。另外，在进行控制流程设计时不可避免会出现交叉或重复的内容，此时需要对这些内容进行适当调整，否则将影响其客观性。

3．控制点设计

控制流程是由控制点组成的，控制点又分为关键控制点和一般控制点两种类型，对不同的控制点需要采用不同的控制方法进行管理。关键控制点与一般控制点在一定的条件下是可以相互转化的。企业制定内部控制措施的关键在于抓住关键控制点，企业管理者只有将注意力集中于业务处理过程当中发挥作用大、影响范围广、对保证整个业务活动的控制目标至关重要的关键控制点上，才能确保内部控制的效率和效果。因此，控制点的设计非常重要，其中关键控制点的选择更是重中之重。内部控制关键控制点应该以选择关键的成本项目、业务活动、业务环节、重要要素及重要资源为选择依据，即将影响成本项目费用的主要因素，对企业竞争力、盈利能力有重大影响的活动、要素和资源及容易发生且可能造成重大损失的环节设定为内部控制关键控制点。值得注意的是，不同的经济业务活动其关键控制点是不同的，某环节在某项业务中属于内部控制关键控制点并不意味着它永远都是，也许在其他的业务活动中，该环节仅是一般控制点。因此，在进行内部控制制度设计中，必须根据管理或内部控制目标的具体要求、业务活动的类型及特点等来选择和确定企业内部控制的关键控制点。4．控制权限设计

内部控制权限的设计是企业建立内部控制制度的精髓之一，控制权限是否设置合理，直接决定了内部控制制度的客观性和有效性。内部控制要求企业必须建立合理的授权机制，对内部控制的控制权限进行合理配置。笔者认为，对内部控制权限进行设计要遵循重要性原则、责任明确原则，既要满足控制目标的需要，又要兼顾工作效率。明确内部控制的控制权限应从授权阶段就开始进行控制。管理层在进行授权时，应该统筹考虑授权的范围、层次与责任，将所有的经营活动都纳入授权范围，把经济活动的重要性列为权限划分的重要依据，防止出现权力重叠或责任真空的现象，做到权责明晰，为各中间管理层和全体员工以所授权限开展工作提供依据。管理者通过合理授权以保证经营决策得以有效运行、管理制度有效贯彻，实现权力制衡。在设计中实现相互牵制也非常重要，若同一项经济业务由一个人(或一个部门)包办，则难以实现管理控制的目标，必须要有相互牵制、相互制约和相互监督，进行控制权限设计同样需要考虑这方面的问题。

5．控制监督设计

内部控制监督是经营管理部门对内部控制的管理监督及内审监察部门对内部控制的再监督活动的总称，是随着时间的推移而评估制度执行质量的过程。在我国，很多企业并非没有建立内部控制制度，困扰企业的主要问题是所建立的内部控制制度的执行效果不佳，某些参与制定内部控制制度的负责人内部控制意识薄弱，致使内部控制制度形同虚设或出现“对上不对下”的尴尬局面。造成这种不良现象出现的主要原因就是企业忽视了对内部控制监督的设计，监督机制不完善。因此，要确保企业所建立的内部控制制度被切实执行并获得良好的执行效果，就必须对内部控制过程施以恰当的监督，内部控制监督设计的重要性可见一斑。在进行内部控制设计时，应该关注监督评审程序的合理性、对内部控制缺陷的报告和对政策程序的调整。要将内部控制监督工作列为企业日常工作之一，将内部审计列为重点监督手段，使内部审计充分发挥监督企业经营业务、提供完善内部控制制度和纠错的建议的作用。同时，畅通监督信息反馈渠道可以使管理层或其他人员在发现企业内部控制缺陷时，能及时向上反馈或提供建设性建议，使企业内部控制的缺陷得以及时、果断处理。

6．控制制度体例设计

企业内部控制制度体例是内部控制制度的基础和骨架，除非遇到特殊情况或特殊需要，一般来说，内部控制制度的体例是不需要作重大调整的。倘若内部控制制度的体例设计不合理，企业对体例作出重大调整时，将会耗费大量的人力、物力。另外，频繁地调整内部控制制度的体例也不利于制度的执行，同时也削弱了制度的权威性。因此，内部控制制度体例的设计至关重要，在设计时，不但要考虑一般的设计问题，还要考虑到所设计的制度体例能够适应今后修改完善的要求，预留一定的修订、完善空间。例如，对内部控制制度条目的排序可以用1.1、1.2、2.1等排序，能够较好地解决对业务流程、控制步骤和控制点进行增补、修改或删除的需要。而在文字编排方面，诸如基本原则、要求、一般规定等应该在制度大纲中描述，而不宜放在具体的业务流程当中。总的来说，就是内部控制制度的体例设计要确保制度整体结构在一定时期内保持稳定，同时可以适应修订和完善的需求。

四、结语

总之，建立健全企业的内部控制制度是企业增强市场竞争力、迎接经济全球化挑战的必然选择。应该看到，我国的企业内部控制尚不成熟，对内部控制制度的设计仍存在缺陷，这就要求我们必须在实践中继续完善内部控制制度的设计。企业内部控制制度的设计是一个动态的过程，制度设计人员要在具体执行、正确评价等实践过程当中不断完善内部控制制度，才能真正确保企业控制目标的实现。

第四篇：全面推进精细化工作实施方案

上五庄镇北纳学校

全面推进精细化工作实施方案 为全面落实科学发展观，深入贯彻党的十八大和《湟中县教育体系全面推进精细化工作实施方案》文件精神，着力推进我校科学化、制度化、规范化、精细化管理，进一步深化教育改革，全面提高我校办学水平和办学效益，现结合我校实际制定本实施方案。指导思想

全面推进精细化工作，要以提高教育教学质量为中心，以建立和完善各项规章制度为切入点，贯彻依法治校和人文管理，推动学校管理向规范化、科学化和精细化迈进，全面提升管理水平，使我校办学思想、办学条件、管理水平、学生素质、办学特色逐年上台阶。促进学校的持续、快速、健康发展。工作目标

按照湟中县教育局关于推进精细化工作相关安排，以2013年为“推进精细化工作元年”，通过规范化、科学化、精细化管理，努力在提高学校管理上求实、求精、求细、求新，力求取得新成果，在改进工作作风、提升服务水平方面取得新发展，在解决管理中存在的突出问题和薄弱环节方面取得新突破，进一步提升人民群众对教育的满意度。主要内容

（一）、规范行政管理。推进学校行政管理精细化，明确行政事项，明确岗位职责，明晰岗位目标，明确履职考核，在提升学校规范水平上求突破。

1、完善精细化制度建设，结合我校实际，在对现有各项管理制度梳理整合的基础上，围绕“精细化”这一主题，结合十八大精神和工作作风建设，建立健全学校精细化工作制度，重点突出管理目的和管理流程，要具有较强的指导性和可操作性。各校要高度重视制度建设，建立一套纵到底、横到边的精细化工作规章制度和可操作性强的管理流程，形成按制度办事、靠制度管人的精细化工作长效机制。

2、实行校长全面负责制。加强学校领导班子建设，建立团结奉献、合作进取、廉洁高效、求真务实、勇于创新的学校管理团队，运用先进的教育理念和管理方式经营管理学校，进一步明确校长的岗位职责和岗位目标，完善以校长任期目标管理考核为主要内容的履职考核和评价机制办法，引导学校找准发展突破点，创建特色和品牌，推动学校管理向重内涵、重特色的高位平台迈进。

3、创设良好育人环境。深入开展平安校园、健康校园、书香校园、绿色校园、数字校园、人文校园等“六园”创建举动，走内涵式发展之路，巩固和发展学校办学特色，加大校园文化建设力度，提升校园文化品位，使学校办学特色鲜明、校园文化成型、师生个性彰显，着力构建具有时代气息和地方特色的校园文化，努力创设良好育人环境。

4、强化工作作风建设。严格执行湟中县教育局“十五项规定”，大力转变工作作风，改进文风会风，做到短、实、新。在中心学校重点开展以“转变工作作风，密切联系群众、深入一线调研”为主的专题活动，加强领导班子作风建设，推进电子政务，强化学习研究，着力建设学习型、服务型领导班子。

5、加强教育宣传工作。充分利用电子、网络、杂志、横幅、画册等宣传媒体，及时、全面地宣传教育重大成就、教育政策措施、教育思想理念和教育重要事件，提高学校教育的影响力和知名度，进一步营造教育改革发展的良好氛围，形成全社会关心和支持教育工作的良好局面。

（二）规范教师管理。推进教师管理的精细化，重职业情感引导、重师德师风教育、重教学能力培训、重考核评价激励，在提升教师专业化水平上求突破。

6、强化师德师风建设。进一步强化师德师风建设，要把师德作为教师考核、评优评先、职称评聘、岗位设置的重要内容，健全师德建设长效机制，扎实开展师德教育主题活动，深化“讲师德、树师风、铸师魂”活动为主要内容的教师队伍形象工程，大力宣传优秀教师先进事迹，通过评选和表彰师德楷模、优秀班主任、优秀教师等活动，树立师德典型，引导广大教师树立正确的师德观和价值观，努力践行职业道德，潜心教书育人，增强教师的荣誉感和责任感。

7、完善教师激励机制。按照精细化工作的要求，完善教师绩效评价制度，并与评优评先、岗位晋升、职称评审相结合，做到职责明确、措施得力、奖惩分明，最大限度地发挥考核评价机制的激励和导向作用。

8、加快教师专业成长。健全教师教育培训体系，组织实施中小学教师国培计划、省、市、县级培训计划和校本培训工作。大力开展读书学习活动，强化教师业务学习，认真组织全县教师岗位大练兵活动，统一组织中小学教师完成教育理论和学科专业知识测试，完善教师培训机制，着力抓好“名师”培养和教师能力层次认定工作。着力提高教师专业水平，打造一支思想好、能力强、作风硬的教师队伍。

9、健全教师交流学习机制。以建设一支数量有保证、质量有保障的高素质教师队伍为目标，完善教师队伍合理配置机制和交流学习机制，在加大校内培训和结对帮扶的同时，合理配置教师资源，积极创造机会，让更多的教师走出去接受高质量的培训学习。

（三）规范学生管理。推进学生管理精细化，重理想信念教育、重公民意识教育、重优良传统教育、重行为养成教育，在提升学生思想道德水平上求突破。

10、构建“三结合”育人网络。建立和完善校长负责，德育处、班主任、团队干部为骨干，全体教职员工为主体，家长、社区代表参加的德育工作领导体系，构建学校、家庭和社会三结合的育人网络。把立徳树人作为教育的根本任务，注重理想信念教育、公民意识教育、优良传统教育和行为养成教育，不断提高学生自我管理、自我服务、自我评价能力，规范和完善学生的综合素质评价，全面提升学生思想道德水平。

11、提升班主任工作水平。重视班主任队伍建设，通过外出学习、岗位培训、经验交流、课题研究、专家讲座等方式，提升班主任专业化水平。营造“人人都是德育工作者”的育人氛围，有针对性地开展学生思想工作，教育学生学会做人、学会学习、学会做事、学会健体、学会共处，根据学生的年龄特点和身心发展规律，分层次、有针对性地开展内容丰富、形式活泼的德育活动，促进学生全面发展。

12、狠抓安全与法制教育。强化学校法制教育和安全教育，教育学生增强法制观念和安全意识，有效预防学校暴力，校园伤害事件的发生。结合学生营养改善计划等各类资助及免赞惠民政策的实施，加强学生的感恩教育和养成教育。对学生进行心理健康教育，为学生提供心理咨询服务。

（四）规范教育教学管理。推进学校教育教学管理精细化，重课改、重课堂、重教研、重检测，在提升教育教学质量上求突破。

13、强化教学常规管理。认真落实《湟中县中小学教学管理规程》，从备课、上课、辅导、批改作业到检测、反馈、教研等教学各环节实现规范化、精细化、高效化。严格执行国家课程标准和课程计划，开齐开足课程课时。加大课题研究力度，注重对教研教改成果的总结和推广应用，认真落实好《可持续提高教育教学质量动态管理实施方案》，全面提升教育教学质量。

14、健全校本研训制度。严格实行校本教研积分管理办法，引领教师深钻深挖教材，抓牢抓实集体备课、教材开发、教法研讨、质量考评、培优补差等工作。规范和完善教研工作规程，切实发挥中心教研组引领作用，切实提高薄弱学校教师教学水平。

15、深化课堂教学改革。巩固课程改革成果，全面总结课程改革经验，积极推进教学方式与学习方式的转变，真正把课堂交给学生，努力使教学由被动教、被动学向主动学、自主学、合作学、探索学转变，打造高效课堂。

16、推进教育信息化建设。研究制定小学教育信息化工作规划，全面加强优质教育资源的开发应用。精心实施好以“宽带网络校校通、优质资源班班通和网络学习空间人人通”为主要内容的教育信息化“三通”工程，加大信息技术教师培训，全力推动优质教育资源共建共享，着力提高信息技术应用效益，以教育信息化推进全镇教育的现代化进程。

17、抓好体艺卫及科普工作。合理安排体育艺术“2+1”项目，认真开展“快乐学习，幸福成长”主题教育实践活动，进一步加强学生体质监测，确保学生每天一小时体育锻炼时间，重视学生心理健康教育，全面促进学生身心健康发展，加强青少年科普截育及实践活动，促进学生身心健康反展。

（五）规范安全管理。推进校园安全和突发事件应急管理精细化，在预防上多努力、在教育上出实招、在突发事件上多演练、在创建平安校园、和谐校园上求突破。

18、着力抓好各类安全工作。校长作为学校安全第一责任人，要负起学校安全的总责任，要做到高度重视、制度健全、措施得力、落实到位、常抓不懈、效果显著。进一步健全和完善防踩踏、防溺水、防火、防震等各类安全工作流程。上好“开学安全第一课”，多渠道加强师生的安全教育。做好学校突发事件应急预案的完善和演练，定期排查及时发现和消除各种安全隐患、学校周边环境治理等工作，杜绝学校安全管理漏洞。切实把安全工作做深、做细、做实，争创“平安校园”，确保学校安全、和谐、稳定。

（六）规范财务管理。推进财务资产管理精细化，重管理、重建设、保运转，在提升学校保障服务质量上求突破。

19、严格执行财经纪律。认真贯彻国家财经纪律、法规和财务制度，建立健全财务管理制度，确保学校财产安全。学校财务支出要作为校务公开的主要内容，学校基本建设、固定资产购置、较大数额的经费开支要集体研究，重大事项需经教代会审议通过方可执行。加强学校财务审计工作，规范资金使用。

20、提高资金使用效益。规范专项资金管理，确保专款专用。严格遵守收支预算制、定期报账制、大额支出报批制、大额结算集中支付制、收支公示制、财务公开制；检查考核制等财务管理制度，提高资金使用效益。及时合理编制学校预决算方案，按照保运转、谋发展的思路，严格执行年初预算，做到精打细算，勤俭节约。

（七）规范后勤管理。推进校园后勤管理的精细化，在功能、环境、秩序、文化上多努力，在打造校园特色上求突破。

21、提升后勤服务质量。要完善对学校食堂、宿舍、图书、实验等后勤岗位的精细化管理细则，明确后勤岗位职责，落实分层负责、分类包干、责任到人的管理制度，坚持服务育人宗旨，强化责任意识和服务意识，讲求办事效益，提高后勤服务质量。

22、加强学校资产管理。学校教学仪器、器械、电教设备、图书、办公设备u、文体设备等资产要进行科学分类、编号、登记，存放整齐、清洁、安全，完善相关防护、维修措施，确保处于安全完好可用状态，按规定使用并建立使用档案，提高资产利用率。爱护公共设施、宿舍、花草树木、图书、器材等公共财物，节约水电，坚持每学期的财物登记、清点、理赔、维修加固。

23、全力做好食堂管理工作。严把食堂采购食品质量和进货渠道，食品采购、运输、加工、餐具消毒等符合操作规范要求，严格落实食材采购索要索证及食品留样等相关制度，搞好食堂伙食的核算和财务管理，保证学校物资供应后勤保障，严防食品安全事故的发生。

（八）规范行政监督。推进以校务公开为主的学校民主管理和开门办学的思路，广开言路、广聚众智，接受行政和社会的监督，在规范办学和民主治校方面求突破。

24、强化学校专项督导工作。要强化对学校各项管理工作的专项督导和随访性检查，以“督”强管理，以“导”提水平。依照《湟中县星级标准化学校建设督导评估方案（试行）》，继续进行星级标准化学校评估认定和管理现场会提升学校管理水平，实现管理效益的最大化。

25、继续深化校务公开，完善监督机制，实行校务及时公开和定期通报，广泛听取社会和学校的反馈意见，采纳各方面的建议，不断改进学校工作。

四、实施步骤

第一阶段，动员阶段（2013年3月）组织全体教师认真学习市、县关于全面推进精细化工作的相关文件精神和《湟中县教育系统全面推进精细化工作实施方案》及《湟中县教育系统全面推进精细化工作制度汇编》，明确工作要求，细化工作目标，制定具体工作方案，完善精细化工作的各项制度和流程，召开本学校“精细化管理年”活动动员回忆，提高全校教职工对精细化管理的认识。第二阶段，实施阶段（2013年4月至2016年12月）

全面落实湟中县教育系统全面推进精细化工作实施方案和本校精细化管理年活动实施方案，及时推广好做法和好经验，对存在的问题提出整改措施，限期整改。第三阶段，深化阶段(2017年1月至2020年12月)完善精细化工作的长效机制，形成精细化工作的长效机制，推动学校精细化管理工作的深入、长久、持续开展。工作措施

加强领导，明确职责。要树立精细化规范化的管理理念，要运用科学发展观指导和管理学校的大局工作，确立发展有目标、改革有思路、推进有方法，实施严格、细致、人性化、民主而又科学的管理机制，管好学校、用好教师、教好学生。要通过实施“精细化”管理，将管理责任具体化、明确化，形成“时时讲精细、事事求精细、处处显精细”的良好工作局面。梳理自查，建章立制。要结合实际，全面、客观的分析学校各方面节理现状，对照学校管理的模块和学校现有的规章制度，逐条逐项地进行梳理讨论、反思比较，摸清底子，找准问题，差距和不足，找准学校的定位，确立办学特色和发展目标，制定详细的管理目标，完善精细化工作的各项制度和流程，不断提升管理水平。

狠抓落实，有效推进。实施精细化管理工作涉及及面大、标准高，要求严，各学校要及时反思和总结工作中出现的难点和焦点问题，进行专题研究，逐项整改，要动员广大教职工积极行动起来，树立实于精神，从小事做起，从点滴做起，一件一件抓落实，一项一项抓成效。通过开展精细化管理工作，全面提升教学质量，为办人民满意的教育坚实的基础。上五庄镇北纳学校

二〇一三年二月二十六日 上五庄镇北纳学校精细化管理

进一步加强教师队伍建设工作实施方案

教师是撑起教育的最大支点，教师队伍素质决定教育质量，提高教育质量，最重要依靠校长和教师。建设一支高素质的师资队伍，是推动教育改革与发展、培养人才的关键。近几年随着教育改革的发展，有些矛盾问题日渐突出，目前我校存在的问题：教师的严重缺编是我校首要的困难和问题，二是代课教师多，来来去去，严重影响正常教学，因此抓教师队伍建设是2013年工作的第一要务。为适应全面推进素质教育的要求，推动教育改革与发展，建设一支高质量的教师队伍，特制定本方案： 指导思想

以科学发展观为指导，以《中华人民共和国教师法》、《中华人民共和国教育法》为依据，坚持面向全员，均衡发展的原则，已全面提高教师教育教学能力为核心，以促进教师发展为目标，以稳定教师队伍为重点，统筹规划，加强管理，建设一支师德高尚、理念先进、素质精良的教师队伍，为办好人民满意的教育。目标任务

初步建立起适应全面实施素质教育要求、充满生机与活力的教师队伍建设工作机制。建设一支以骨干教师为中坚教育事业发展需要的师资队伍。

坚持科学发展观，对教师进行思想上教育、业务上引领、能力上促进、业绩上考评、生活上关心，加快教师得成长，全棉提高办学质量。

坚持以提高教师素质为重点，切实加强师德建设和教师专业发展，实现教师由“教书型”向“育人型”转变，努力造就一直能适应现代教育发展需要，具有较高思想政治素质和业务素质的教师队伍。

三、主要措施

1、加强师德建设，促进教师职业道德水平地全面提高，教师应当“学位人师、行为世范”。认真贯彻《中小学教师职业道德规范》，通过开展系列活动，加强师德师风教育，严格考核管理，把师德作为教师资格认定、评职晋级和评优选先的必备条件和考察内容，实施师德一票否决制。深入开展师德工作研究，探索新时期师德建设新途径。通过开展形式多样的活动，广泛宣传师德先进事迹，树立先进典型型，定期奖励和表彰先进集体和个人。

2、加强校长队伍建设，不断提升管理育人水平。加大校长队伍管理力度，建立完善校长培养、任职、交流和管理等制度。抓好校长培训工作。增强领导班子的服务意识，坚持“学校要管人、管人要管心、管心要知心、知心要关心”的服务理念。充分发挥校长的带头、引领、示范作用。

3、加强班主任队伍建设，促进班主任队伍整体素质的提高。加强对班主任日常工作的指导。创造机会，提高班主任外出学习的机会。通过本校培训对班主任进行每学期不少于一次的岗位培训。认真抓好班主任“传、帮、带”工作，结成师徒关系，充实班主任队伍的后备力量。加强班主任管理，完善科学考核制度，激励班主任提高管理质量。

4、完善《代课教师管理办法》，健全对代课教师的评价和奖励机制。最大限度的保持代课教师的稳定，激励、激发代课教师的工作积极性。

5、加强教师管理，充分体现“以人为本”，重视青年教师的专业成长，关注老教师的生活和工作状况，多做得人心、暖人心、稳人心的工作。

6、充分发挥优秀教师、骨干教师、标杆教师的“传、帮、带、导”的作用，引领其他教师提高业务水平，增强爱岗敬业、爱生勤业的工作意识。开展校本教研的研修学习，通过系列教研活动，促进中小学教师专业发展。

7、加强对教师的日常管理，经常督查教师的到岗及教学情况，真正把学校的相关措施落实到实处，做到过程有记录，期末有考评。加强对教职工的考勤、考评考核工作。作为评先评优考评、考核的重要依据。促进教师成长，建设一支高素质的教师队伍需要学校的人文关怀，更需要广大教师提高认识，增强学习的动力，也需要学校各部门、各年级、各教研组通力协作，各尽其责。加强教师队伍建设，促进教师成长，是学校的战略性举措，强校必先强师，持之以恒抓好教师队伍建设，并取得成效，必将推动我校教育事业的可持续发展。

上五庄镇北纳学校

2013年2月28日 上五庄镇北纳学校精细化管理 学生常规教育管理工作实施方案

根据教育局《湟中县中小学在校一日常规管理暂行办法》的要求，建立健全中小学管理常态机制，加强中小学生良好生活习惯、学习习惯的养成教育，强化中小学生的规范意识、纪律意识、文明意识和安全意识，完善相应的保障机制，将工作落到实处，特制定本方案。指导思想

以《中共中央国务院关于进一步加强和改进未成年人思想道德建设若干意见》精神为指针，树立和落实科学发展观，深入贯彻落实《爱国主义纲要》、《公民道德建设实施纲要》、《中学生守则》、《中学生行为规范》、《中学教师职业道德规范》要求，针对中学生身心成长的特点，遵循新阶段校级、校风建设的规律，注重养成教育，坚持以人文本，教育和引导青少年养成良好的行为习惯和遵纪守法的好品质，树立正确的世界观、人生观、价值观，努力把青少年学生教育成家里的好孩子、学校的好学生、社会的好公民。工作目标

建立健全小学生管理常态的机制，加强小学生良好的生活习惯、学习习惯的养成教育，强化小学生的规范意识、纪律意识、文明意识和安全意识。

三、主要内容

1、学生应严格遵守作息时间，准时到校。早上到校时间不得早于8：00,下午不得早于14:00,下午放学冬季5:00，夏季5;00,中午休息时间至少保证100—120分钟。学生在规定时间内未到校者，负责考勤的值周教师应做好记录，并及时向值班领导和班主任报告当日学生出勤状况。

学生到校后，不准接近危险区域，确保自身安全。在规定时间内，认真完成老师布置得作业，按任课教师要求，应迅速上交各科作业。学生应认真值日，对在规定时间未按时完成值日任务的，应做不主动承担劳动任务记载。

3、早读或早自习按课程表进行班主任或科任老师做好组织工作。

4、学生上课前应准备好上课物品并放在桌面右上角，全班齐唱校园歌曲（时间控制在五分钟之内），以等候老师上课。值日生负责擦黑板，整理讲台(桌）准备常用教具、用品。学生应严格遵守课堂纪律，认真听讲，积极思考，主动发言，做好笔记。凡学生在课堂上因扰乱课堂秩序被教师点名批评的，值日班长应填写班级日志，作课堂违纪记载。课间应合理适度有节的放松，保持教室秩序，严禁在教室内外和走道楼梯追打嬉闹。课间操应由体育委员带领按规定的次序和路线集合，行走中不推不拉。做操时应做到听从口令，动作到位，规范有力，做操结束后按次序排队返回教室值日生在课间操期间应迅速打扫教室和清洁区。

午休时，学生应调整状态，遵守秩序，保持安静，轻微活动，注意安全。不追逐打闹，不搞剧烈互动，不拥挤，校园内不做任何有危险的游戏，严禁大声喧哗、打闹，影响他人休息。严格执行中午放学时间，学生放学应排队离校，文明行走。下午到校学生应提前十分钟到教室，做好上课准备。寄宿制学校或中午不让学生外出的学校，学生一旦离校，必须持有班主任批准的假条。严格保健操制度，音乐响起后，班长应迅速组织所有学生认真做好眼保健操，做到身子端正，穴位准确，手法正确。任何教师不得挤占眼保健操时间，不得授课、辅让学生做作业等。中小学生应按照学校课程计划，积极参与第二课堂、社团活动和体育锻炼活动。应遵守活动纪律，不迟到、不早退，活动中要在辅导老师的指导下，有组织、有秩序地按要求进行，活动中爱护公共设备、设施。

学生上自习课时应保持安静，认真独立完成作业，及时预习、复习功课。做到不串位、不喧哗和不打扰别人学习，有问题向老师或同学请教时，不影响他人。学生处出现异常现象时应及时向班主任或辅导老师反映。

学校放学时，学生应整理好自己的学习用品，关好自己负责的窗户、电灯等设施，值日生在巡查后，及时锁好门窗。

下午放学离校，按时回家，不在学校或其他地方逗留，严格遵守交通法规。如有事外出须通知家长。

在营养改善计划中，在规定时间内（课间操或中午）负责营养改善计划的老师按要求迅速将食品下发到各班至每位学生手中就餐，发现异常现象，及时报班主任、校长。保障措施

学校应提供必须的组织和场地、器材等保障条件。

学校应根据教育局的有关作息时间的总体要求，按照学校的实际情况，区分学段和冬、夏季作息时间，明确学生的到校时间，学校应实行封闭式管理。

学校应建立和完善学生上放学路队制度，门卫询查等级制度，校园巡视检查制度，考勤、疾病等事件报告制度，成立养成教育督查组和文明监督岗，建立学生养成查纠制度季考评制度，加大校园巡查力度，特别是午休时间的值班巡查，避免各类安全隐患。

学校后勤保障部门应做好各类后勤保障设施的日巡检工作，做到校园道路、校门口、楼道、楼梯间及操场等公共区域的亮化，确保校园用电。用水、取暖的安全，保障消防设施、安全监控系统等设施的正常使用。

学校应把学生在校一日常规管理工作纳入主管领导、班主任、任课教师和其他联点负责工作人员的考核之中。

7、班主任应在规定时间到校，做到早操、课间操、眼保健操，集会、班会、“三操两会”五到位。班主任应每天了解学生作业完成情况，并视情况向家长（或监护人）反馈。对未能按时到家的学生，班主任有责任配合监护人进行寻找。对异常缺勤学生，班主任应及时与监护人取得联系的同时，向学校反映和说明情况，并积极配合寻找，提醒监护人向公安部门报案。

8、班主任应将学生在校一日常规纳入学生综合素质评价体系，做好过程性评价记载，把学生在校一日常规作为综合素质评定的重要依据。

9、教师应严格执行学校作息时间，按时上、下课，不擅自离开课堂，不任意接听电话，不随意滞留学生。课任教师应随时做好与班主任的沟通，做到课（活动）前清点或询问学生到位情况，发现异常及时通报班主任或值周人员。

10、体育老师和活动课指导教师应严格按照教学计划组织教学和活动，并根据教学要求采取必要的保护和帮忙措施，坚决杜绝体育课和活动课的随意性。遵循“谁组织、谁负责、谁在场、谁负责。”的原则，若出现学生伤害等事故，教师应及时将受伤学生就近送往医院救治并立即通知学校有关人员和领导。上五庄镇北纳学校

2013年3月1日 上午庄镇北纳学校精细化管理

中小学学生日常行为习惯养成教育实施方案 为了深入贯彻《中共中央国务院关于进一步加强和改进未成年人思想道德建设若干意见》和《公民道德建设实施纲要》的精神，培养中小学生良好的生活习惯、学习习惯、文明行为习惯，全面提高教育质量，促进学生全面健康发展，结合我镇实际，制定如下方案： 指导思想

以《中共中央国务院关于进一步加强和改进未成年人思想道德建设若干意见》和《公民道德建设实施纲要》为指导，认真贯彻落实科学发展观，以加强社会主义荣辱观教育为核心，以贯彻《中小学守则》和《中小学生日常行为规范》为重点，充分认识新时期下加强学生行为习惯养成教育的重要性和紧迫性，遵循青少年发展的身心特点，积极探索中小学生习惯养成教育的内容、方法和途径，促进青少年学生良好习惯的养成和思想道德素质的提高，为学生的终身发展奠定良好的基础。任务目标 坚持“育人为本，德育为先”的办学宗旨，通过养成教育，培养学生良好道德品质、礼仪素养、安全意识、学习习惯和生活习惯；是学生学会正确处理人和人、人与社会、人与自然能等基本关系；是学生在学校做一个守纪律、爱学习、会学习的好学生，在家做一个有孝心、担责任的好孩子，在社会做一个明礼仪、知荣辱、守公德的好公民。指导原则

规范标准原则。以《中小学生守则》和《中小学生日常行为规范》（修订）、《中小学文明礼仪教育指导纲要》、《青海省中小学生日常行为习惯细则》等为基础，结合实际开展行为习惯养成教育。

以人为本原则。尊重和保护每一个孩子的个性和好奇心，做到“关爱为本，行为从严，思维求宽”，鼓励培养学生的创新精神和实践能力。

分清层次原则。遵循青少年的成长规律和认识、心理特点，体现不同学段和年级的层次性，保持教育的连续性。知行统一原则，既重视课堂教育，更要注重实践教育、体验教育。注重自觉实践、自主参与，通过严格的管理和必要的行为训练，帮助学生养成良好的行为习惯。

多元评价原则。将过程评价与终极、校内与校外评价等评价方式相结合，以有效评价巩固深化教育成果、增强教育实效。重点工作

加强队伍建设。进一步激发和调动全体教职工参与学生养成教育的积极性和主动性，倡导全面育人，树立“育人无小事，育人我有责”的意识和观念；加强教师的礼仪修养，让教师成为学生文明行为养成的示范和楷模；加强班主任队伍建设，发挥主力军作用，通过班主任培训学习、研讨观摩等形式鼓励班主任不断总结工作经验，提升教育水平。建立班主任常规工作制度，制度加强班主任和班级管理措施，强化班主任的工作考核，制定有利于调动班主任工作积极性的政策措施，通过加强班级管理，引导学生自主学习，自主管理，互相帮助，共同提高。

丰富活动内容。针对基础教育的特点，开展“四个良好习惯”（良好的行为习惯；讲究文明，懂得礼貌。良好的学习习惯：渴求知识，努力学习。良好的生活习惯：情趣向上，生活有序。良好的健身习惯：锻炼有恒，体魄健康）的养成教育；针对独生女弱点，进行管理育人、环境育人氛围的营造；针对青春期的特点，进行生理、心理健康的指导；针对班级是学生成长园地的特点，进行班级文化建设；针对社会不良风气影响的特点，进行家校社区协同德育建设；针对未来社会发展所需人才的特点，进行人文素质的培养。

注重课程开发。按照新课程的要求，加强德育课程建设，充分发挥《品德与生活》、《品德与社会》、《思想政治教育》等德育课程的主导作用，构建具有时代特点、贴近学生生活实际的思想道德教育内容，形成年级互相衔接、层次递进的学科德育渗透体系，培养学生人文素养。同时要注重课堂礼仪、课堂良好习惯教育和德育养成教育校本教材的开发。

优化校园文化。结合校园文化示范校建设，营造优雅整洁、富有人文气息和浓郁文化氛围的校园环境。通过校园环境建设对学生身心发展、道德品质以及品德感情的熏陶，形成“润物细无声”的侵入式教育模式，增强养成教育的实效性；充分发挥学生会、团队的作用，办好校园广播、橱窗、宣传栏等宣传阵地，创建好文明示范岗和行为监督岗，近距离指导学生生活和学习。

完善教育网络。办好家长学校，认真落实《中心学校家长委员会实施方案》，普及家庭养成教育知识，推广家庭养成教育经验，帮助和引导家长树立正确的家庭养成教育观念，掌握科学的家庭养成教育方法；定期召开以养成教育为主题的家长会，通过家长互动，提高教育效果，一学期不少于1次；完善班主任、任课教师家访制度，通过与家长的沟通，针对不同的行为习惯和家庭背景，增强养成教育的针对性和实效性；拓宽教育途径，加强与校外教育机构的联系，主动争取社会以及有关部门的支持与配合，为学生的养成教育营造良好的外部环境；利用周末和假期组织学生走出家庭、走出校园，走进社区、走进社会，开阔视野，体验生活，每学期不少于1次。让学生通过服务社会进一步自觉规范自己的言行，完善自己的人格。保障措施

加强领导，明确责任。充分认识开展养成教育的必要性和重要性，把学生养成教育与学校日常工作结合起来，把养成教育作为学校教育工作的重点来抓，实行校长责任制、全员育人制。细化方案，明确目标。建立学校、年级及班主任三级工作目标，从最容易操作，学生最容易接受，最容易取得工作突破的目标出发，树立学生养成良好习惯的信心，推动养成教育工作取得实效。

广泛宣传，营造氛围。在学校、家庭和社会中积极宣传，营造良好的教育氛围。通过学习讨论、交流等方式，形成共识，将加强学生养成教育逐步转变为师生、全体教职工、家长和社会的自觉行为，为养成教育的开展奠定坚实的基础。

整体推进，形成特色。养成教育是一项长期的工作，结合实际开展活动，在实施过程中不断摸索，分层次、分学段实施养成教育。每学期、每学年都有侧重点，最终形成一套与实施相适应的，具有鲜明特色的养成教育模式。抓好试点，典型引路。结合“美德少年”、“养成教育示范校”等先进评选，表演和表彰典型人物、先进单位。召开交流会，推广经验，带动全体。

强化督查，狠抓落实。学校将学生的养成教育纳入校长目标责任制考核当中，作为学校综合评价的指标。不断提升学校的德育工作水平。附：西宁市中小学养成教育主要内容 上五庄镇北纳学校

2012年12月5日 附件：

西宁市中小学养成教育主要内容

小学阶段。初步培养学生爱祖国、爱集体、爱劳动、爱自然的情感；树立基本的是非观、安全意识；初步养成尊敬师长、关爱他人、团结学生、遵守纪律、热爱学习、勤俭节约、诚实守信、文明礼貌、讲究卫生的良好行为习惯和品质；逐步养成乐于交往、乐观向上的性格。卫生习惯：衣着整洁，勤洗手脸，勤剪指甲，早晚刷牙，经常洗澡；自己的事自己做，主动做一些力所能及的家务；认真值日，保持教室、校园整洁；见到废纸、包装袋等能主动给予清理，保证自己周围环境的清洁；不随地吐痰，不吃零食；不乱扔杂物、乱刻、乱画、乱挂。运动与健康习惯：认真做好早操、课间操和眼保健操，积极参加有益的文体活动，至少有一项体育爱好；看书、写字时坐姿端正；课间要充分休息，做有益于健康的活动；不边走边吃，不拿零食当正餐；具有积极乐观的心态，遇到问题能进行自我心理调节或学会倾述，乐于与人交往。

守法守纪、文明习惯：尊敬国旗，会唱国歌；尊敬老师，见面行礼，主动问好；尊敬父母，牢记父母的教导，学会感恩；团结友爱，关心他人，遇到老、弱、病、残主动帮忙；勤俭节约，不铺张浪费，爱惜粮食，节约水电；说话文明，讲礼貌用语；诚实，不说谎话，知错就改；学会倾听，不随意打断别人的讲话；不打扰他人的学习、休息、工作和生活；遵守作息时间，不迟到、早退、旷课；走路、上下楼梯靠右行，不拥挤推搡，不乱窜教室和楼层，集合时做到“快、静、齐”；遵守交通规则和公共秩序，不大声喧哗，不打架骂人。爱护环境，爱护公共财物，保护公共设施，讲究公共卫生。

学习习惯：课前要预习新课内容，掌握预习方法，学会根据已学的知识或借助工具书自己解决不理解的预习内容；自觉遵守课堂纪律，不做与课堂无关的事，注意听讲，主动思考，勇于提问，善于合作交流，乐于探究；写字姿势要端正，字迹工整，字体规范，不写错别字，计算正确，速度快，认真检查；回家后主动独立完成作业，不边做边玩，不用家长督促，作业整洁，页面设计合理，不乱撕作业本，做完作业要认真检查，不依赖家长，发现错误及时纠正；阅读健康书籍，坚持每天阅读课外读物20分钟（低年级学生可由家长领读或讲故事），每周诵记一条名言警句或一首诗歌；坚持每天演讲不少于1分钟；坚持写日记，每周不少于1篇，每天睡觉前回想一天所做的事情。

初中阶段。培养学生爱祖国、爱人民、爱劳动、爱科学、爱社会主义的情感；树立民族自尊心、自信心、自豪感；养成良好的道德品质和文明行为以及自主学习习惯；初步形成公民意识、法律意识、科学意识，形成诚实守信、积极进取、自尊自信、自立自强、不怕困难等心理品质；具备一定道德判断、辨别是非和抵制不良影响的能力。

卫生习惯：仪容仪表端正，朴素大方，男生不留长发，女生不戴首饰；自己的事自己做，主动承担一些力所能及的家务；保持教室、校园整洁，不随地吐痰，不吃零食，不乱扔、乱刻、乱画、乱挂；珍爱生命，不吸烟、不喝酒。

运动与健康习惯：上好体育课，参加一项或两项体育活动，认真做好“三操”，积极参加阳光体育活动。不盲目追求时尚，具有积极乐观的心态和良好的心理素质，遇到问题能进行自我心理调节或学会倾诉，主动寻求心理咨询和援助，乐于与人交往。

守法守纪，文明习惯：尊重国旗，会唱国歌；尊敬老师，见面主动问好；孝敬父母，尊敬父母的意见和教导；团结同学，真诚待人；说话文明，讲礼貌用于；待人诚实，不说谎话，学会倾听，不随意打断别人的讲话；走路、上下楼梯靠右行，不拥挤推搡；课间休息不追逐、打斗；爱护公共财物；遵守作息时间，不迟到、早退、旷课；自觉遵守国家法律和校纪校规，遵守公共秩序，不进未成年人禁入场所。保护环境，爱护公共财物，保护公共设施，讲究公共卫生；感恩家庭，承担家庭责任，履行家庭义务；感恩社会，自觉履行公民义务，关爱社会，热心公益。

（四）学习习惯：坚持每天练字，熟悉掌握写字技能，初步形成书法欣赏能力；坚持课前预习，善于发现问题，做好预习笔记；课堂上精力集中，积极思考，大胆质疑，积极回答问题，认真做好笔记；能独立、按时完成作业，不用家长督促，作业整洁、准确；坚持读书阅读并记好读书笔记；积极参加演讲活动，不断提高演讲及语言表达能力；语言表达声音宏亮、自信、逻辑性强；坚持写日记，每周不少于3篇。每天回想当天的学习、生活情况；自觉制定生活计划、学习计划，并按照计划完成，做好复习归纳，练后反思。上五庄镇北纳学校精细化管理 校园文化建设方案

校园文化建设是全面实施素质教育的有效载体，是适应新世纪素质教育发展需要。是进一步提高校园文化建设水平，为学生的健康成长创造良好学习环境的需要。创建学校将坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以人为精神培养为核心，以服务全校师生为宗旨，以素质拓展为目的，立足实际，突出特色，通过加强校园文化活动的基础设施建设，创新校园文化活动的内容，拓展校园文化活动的领域，规范校园文化活动的模式，努力建设具有我校特色的校园文化体系，创建具有深厚内涵的学校校园文化建设。特制定校园文化建设方案

一、指导思想

校园文化建设要以邓小平“三个面向”、江泽民“三个代表”、胡景涛“八荣八耻”重要思想和科学发展观为根本、以十八大精神为指导的行动指南，以全面贯彻教育方针和全面提高教育质量为宗旨，以全面实施素质教育、培养学生创新能力和社会实践能力为具体目标，突出“自主发展、和谐发展、全面发展”的办学理念，强化“三风建设”，为学生的发展、教师的发展和学校的发展创造优良的人文环境，是学校成为师生身心愉悦、情感陶冶的成长乐园，从而形成能够充分展示学校个性魅力和办学特色的校园文化。

二、实施原则

（一）、育人性原则：根据学校实际，结合时代特点和形势需要，发挥校园文化建设的育人功能，使广大师生在校园文化建设中提高思想道德修养和良好行为习惯养成的整体素质。

（二）、整体性原则：校园文化建设要符合党和国家的教育方针，围绕学校中心工作，密切联系社会实际，体现时代精神，同时，校园文化建设在功能中应该是一个统一的整体。

（三）、特色性原则：创新校园文化建设的途径和方法，丰富校园文化的内容和形式，在传统中挖掘新意，通过新事物来领悟传统文化，用融合的手段来为校园文化注入生机与活力。

（四）、继承与发展原则：校园文化建设要坚持继承与发展原则，精心设计、主题鲜明、内容丰富、形式多样、特色鲜明，做到硬化、净化、美化、文化，各个场所布置个性鲜明，符合特点，能使用规范字，体现浓厚的学校文化地缘和办学特色。

三、主要内容

（一）、校园静态文化建设

1、抓好黑板报及橱窗宣传阵地，每月至少更换一次。

2、抓好学校的每一块墙壁，把墙壁当做宣传阵地。让每一块强说话，力争让校园的一草一木，一墙一角，都成为教育学生的活教材。

3、抓好办学特色的宣传，让办学特色与校园文化结合起来，激发学生喜爱我们的办学特色，创新我们的办学特色。

4、抓好校园绿化和室内美化，营造文化氛围，优化教育环境。

（二）、校园动态文化建设

1、扎实办好一年一度的校园文化艺术节。

2、改造学校校容校貌，不断净化，美化校园环境。

3、充分发挥校园广播的功能，使育人环境更上档次。

4、加强图书室、阅览室等设施建设，为学生的学习活动提供条件。

5、认真扎实搞好班级文化建设，培养学生树立集体荣誉感和集体主义精神，增强学生竞争意识。

6、积极开展社区文化建设，让学校、家社会的力量协调统一起来，充分发挥齐抓共管，形成教育合力，有效促进学生人格素养的发展。

（三）、抓好师德素养建设。

在当今社会的改革和发展迅猛阶段，我们的教师要热爱祖国，献身教育事业，为祖国发达，民族的振兴作出贡献，为校园文化建设创造良好的软条件。

刻苦钻研业务，苦练内功，为当今教育改革练就本领，争创成效。

遵纪守法，团结协作，自觉遵守国家的发髻法规和学校的各项规章制度，维护社会公德，维护教师形象。彼此尊重，团结互助，互相学习，取长补短，共同进步。

教书育人，为人师表，树立光辉形象，弘扬蚕食精神，发挥灵魂工程师功效，倾注爱心，做好学生楷模。

（四）、抓好学生素养建设。

学生素质建设是学习发展学生综合素质的一个重要内容，是学校文化建设中的重要组成部分，也是学校办学质量，提高和发展的重要环节。

学生学习常规的养成，培养学生明确学习目的性，学习自觉性，掌握正确学习方法，克服学习困难，培养学生养成讲文明讲礼貌，尊老爱幼，关心集体，爱护公物，诚实守信，优良品质。严格要求学生做到“三大”“三爱”。

大：大气做人：有尊严，有气节，心胸宽广； 大气待人：礼貌大方，自然朴实，真诚宽容； 大胆做事：大胆质疑，大胆创造，大胆竞争；

爱自己：爱自己的生命：乐观向上，远离危险，自护自救； 爱自己的身体：坚持锻炼，讲究卫生，爱护眼睛； 爱自己的形象：文明礼貌，诚实守信，注意细节； 爱他人：爱父母：理解父母，学会感恩，知道孝顺； 爱师长：知道行礼，听从教诲，不懂就问； 爱弱小：同情弱者，尽己所能，帮助弱小；

爱环境：爱校园环境：认真值日、不乱丢、不乱倒、不乱吐； 爱社会环境：参加社区环保活动，维护社区环境卫生； 爱自然环境：了解自然、爱护动物、倡导绿色行为。遵守纪律的养成，纪律是学习的保证，是正常教学秩序的基础，是加强校内建设的重要因素，要求学生自觉执行小学生日常行为规范，自觉遵守小学生守则和学生一日常规，自觉遵守交通规则和校园安全。

（五）、校园制度文化建设。

制度文化作为校园文化的内在机制，是维持学校正常秩序必不可少的保障系统。“无规矩不成方圆”，只有建立其完整的规章制度，规范了师生的行为，才有可能建立起良好的校风，才能保证学校各项工作的顺利展开。在制度建设中要做到全面规范，切实可行，在落实工作中努力营造“人人定制度，制度管人人”的和谐制度建设的新局面。

四、具体措施

（一）统一思想，提高认识，明确校园文化建设的重要性。校园文化建设是全面实施素质教育的有效载体，大力加强和建设校园文化是学校管理的一个重要内容。全校师生要做到入脑入心，明确和确定切合本校实际的办学理念，校训、教风、学风、班风之后，校长必须向全体师生进行解读，让师生理解其含义。特别是要利用每周一的升旗仪式时间，有效领导轮流进行演讲式的宣传教育，利用两个月的时间，让师生入脑入心，理解其内涵，提高全校师生多学校文化内涵的认同度，并称为师生个人行为的指南。

（二）、加强领导，明确职责，确保校园文化建设工作的顺利进行。

成立由学校校务会为主要成员，师生代表参加的校园文化建设组织机构。根据目标任务，明确职责，建章立制。没有规定就不成方圆，校训、教风、学风、班风入脑入心了，落实到行动中是关键。首先，中心学校制定《校园精神文化建设实施方案》，其次，要求各中小学根据《方案》成立监督岗并制定相应的检查、量化、评价等措施要求。确保校园文化建设工作的顺利进行。同时要将校园精神文化建设工作纳入校长学期工作目标考核中。

（三）、以人为本，发挥师生员工学习，工作以及生活的一种精神氛围与物质环境，每个师生生活在其中，并且自觉或不自觉地参与这种精神氛围和物质环境的建设和改革，又自觉不自觉的介绍这一文化氛围的陶冶、引导和塑造。为此，要充分发挥他们在校园文化建设中的主体作用，使校园文化建设在学校发展过程中，真正达到“求真务实，以乐醒人，以美育人”的积极效果。

上五庄镇北纳学校

2013年3月5日 上五镇北纳学校精细化管理

“书香校园”师生读书活动实施方案

为贯彻落实《西宁市教育局中小学“书香校园”师生读书活动实施方案》、《湟中县书香夏都全民读书活动总体方案》和《湟中县中小学实验、图书管理与使用办法》精神，进一步推动学习型校园建设，构建和谐校园，结合我镇实际，特制定《上五庄镇北纳学校“书香校园”师生读书活动实施方案》。指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，牢牢把握先进文化的前进方向，深入贯彻落实科学发展观，以实施“师生素质提升工程”为契机，通过开展读书系列活动，营造书香校园，努力塑造内涵丰富、特色鲜明的校园文化，激发广大师生的读书兴趣，为教师专业发展、学生健康成长提供精神动力和智力支持，促进师生共同发展。活动目标

1、大力弘扬“包容诚信、务实创新”的西宁精神，倡导文明和谐的社会风尚，努力构建社会主义核心价值体系。

2、培养师生浓厚的学习兴趣，树立终身学习的理念，形成积极进取、努力学习的氛围，以高品位的校园文化来影响和引领师生的思想、情感和行为，促进学校内涵式、人文化发展办出学校特色，积淀学校文化，提升学校品味。

3、引导教师共同参与读书活动，养成良好的读书习惯和思考习惯，实现教师知识的有效积累，不断提高教师的文化素质，提升教师的理论水平和实践能力，推进新课程改革，全面提高教育教学质量。

4、对中小学生进行爱国主义教育，激发学生的爱国热情，培养学生正确的价值观、人生观，提高人文素养，陶冶情操，普及科学知识，提高科学素质，使阅读真正成为学生的自觉成为学生的自觉行为和生活需要。

5、全面推进素质教育，使“书香校园”工程成为减负增效工作的一项重要措施，真正让学生“少做题、多读书、读好书”，促进学生的全面发展。

三、活动主题

共建书香校园，走向阅读社会

四、“书香校园”师生读书活动领导小组 组长：马忠

副组长：马存寿马宝贵

成员：岳琳张义祥牛占仓马宝贵马存寿

领导小组职责：负责对学校开展“书香校园”师生读书活动的协调、指导和督查工作；负责本校及辐射管理学校“书香校园”师生读书活动的组织和信息上报工作。

五、主要任务

开展“我读书，我快乐”为主题的读书活动。通过组织教师读书交流，举办“我读书，我快乐”师生诵读展示等活动，激发师生的读书热情，培养学生良好的阅读习惯和读书兴趣，努力转变思想观念、思维模式，促进教育创新，营造浓厚的校园文化氛围。

六、活动安排

1、宣传发动（每年元月至3月）（1）于一、二月份全面整顿图书馆

（2）三月上、中旬全面开展“书香校园”师生读书活动宣传工作，张贴标语、悬挂横幅标语等，营造浓厚的读书活动氛围。

（3）三月下旬学校召开“书香校园”师生读书活动启动会。

（4）四月上旬，强化学校管理，根据学校实际及人员变动，成立以校长为组长，图书管理员、班主任、辐射学校负责人为组员的读书领导小组，完善学校读书活动档案。

2、“捐一本书，献一份爱”捐献图书活动（每年4月）

3、积极建设“班级图书角”（每年4月）

结合实际，本着发挥好现有图书作用的目的，多形式建设好“班级图书角”，建立健全相关阅读制度，在班级学生之间定期举行“好书换着看”活动，全面提高图书的利用率。

4、广泛开展“好书伴我成长”征文活动（每年10月）

要广泛发动，组织师生全面参与，组织人员对优秀应征文章进行评选、表彰奖励并向报刊推荐入选征文。

5、开展读书活动（每年3月至每年12月）

以“做一个有道德的人”为主题，组织开展小学生“中外经典诗文诵读”、“童话节”以及绘画、书法展示等竞赛活动，引导学生牢固树立“好读书”、“读好书”的理念。

6、开展“我与家长同读书”家庭读书活动（每年暑、寒假期间）

全体学生在暑、寒假期间，积极开展与家长同读一本好书活动，并写一篇读后感，开学初交班主任，学校从中评选出优秀作品后上报学校，每学期开学后上报优秀作品不少于3篇。

七、活动内容、形式和要求 活动对象是全校师生 教师读书活动

（1）学校要参照推荐书目确定教师读书书目，制定切实可行的读书计划。

（2）读书形式采用集中和个人读书相结合的方式，根据实际确定活动期间集中读书时间。（3）每位教师在活动期间至少阅读3本有价值的教育书籍，并做好读书笔记，写出心得体会。

2、学生读书活动

（1）要针对不同年龄的学生从推荐书目中选择合适他们阅读的图书，保证活动期间每名学生阅读两本好书。

（2）要充分利用每周一课时的读书课，组织学生交流读书体会。各班要做好记录。教师要指导学生采取自读、同桌读、小组读等多种阅读形式。每天读书时间不少于30分钟，让学生养成良好的读书习惯，提高阅读能力。

（3）中小学生在读书过程中要注意知识积累，摘抄好词、好句、好段落，小学中高年级以上学生要写读后感，注重提高写作能力。

八、保障措施

1、加强领导，提高认识。要高度重视读书活动，把读书活动提上重要议事日程。各校读书活动领导小组，切实加强对读书活动的领导、指导和督查，对师生的读书活动采取平时抽查与阶段检查相结合的方式进行考评。

2、认真组织，精心指导。在读书活动中，要做到计划有落实、过程有记载、活动有主题结束有总结。要结合“图书室使用办法及教学管理要求（节选）”，重视对学生阅读方法的指导，根据学生的年龄特点和阅读能力，帮助学生制定阅读计划，指导学生阅读。各学校可通过召开读书活动经验交流会、读书笔记展览、学生知识竞赛、主题演讲等形式，检验读书成果。

3、注重实效，培养习惯。各学校要注重读书活动的实效性，不流于形式，不走过场，每个细节都要落到实处。在培养习惯的同时培养师生特别是学生的阅读能力，为打造“书香校园”奠定良好基础。对在读书活动中涌现出来的优秀典型教师和学生要大张旗鼓地加以宣传，发挥榜样作用。各校要把读书活动作为一种长效机制固定下来，坚持常抓不懈，要抓出成效，抓出特色。

4、加大图书，配置图书。要根据《湟中县中小学实验、图书管理与使用办法》和《推荐教师阅读的书目》等购置相应图书，满足教师和学生的阅读要求。活动领导小组将组织对各班活动展开情况进行不定期的检查督导。各班要及时将本班读书活动计划，活动开展情况，以及有关活动的图片、文件、简报、信息等资料及时报到校长处。上五庄镇北纳学校精细化管理 家长委员会建设工作实施方案 为充分发挥家长在学校教育中的作用，动员全社会的力量参与和支持教育工作，构建和完善学校、家庭、社会有机结合的教育体系，全面推进素质教育，促进学生全面健康和谐发展，特制定家长委员会工作实施方案。

一、统一思想认识，切实增强做好家长委员会工作 家长委员会是代表家长参与学校民主管理，支持和监督学校做好教育工作的群众性自治组织，是学校联系广大家长的桥梁和纽带。做好学校家长委员会工作，让家长享有对学校教育工作的知情权、监督权，督促学校不断改进教育教学工作；使广大家长从子女教育的切身利益出发，积极关心理解支持教育工作，为搞好学校教育工作献计献策；使学校有效借助各种社会资源，调动一切积极因素，更好地完成教育目标和任务，办好让人民群众满意的教育。

二、完善工作机制，建立健全家长委员会工作机制 完善家长委员会工作机制，把家长委员会建设纳入常规制度建设的重要内容。建立完善家长委员会工作机制，推选家长委员会成员，家长委员会应具备代表性，每学期定期召开家长代表会议。做好学校家长委员会的工作，遵循党和国家的教育方针，符合素质教育的要求，做到为全体家长服务、为学生的成长服务、为学校的发展服务。

三、强化工作措施，充分发挥家长委员会作用

（一）充分发挥家长委员会作用。要充分发挥家长委员会民主参与学校管理的作用，让家长充分参与学校管理，有效体现家长委员会在学校教育教学工作中的知情与参与、评议与监督的作用；要充分发挥家长委员会和广大家长的优势，丰富学校教育资源，进一步完善学校、家庭、社会三位一体的教育体系，增强学校、家庭、社会共建力度，推进素质教育深入实施，为学校发展创设良好的外部环境。

（二）学校每学年进行一次表彰奖励活动，对优秀家长委员会和优秀家长代表进行表彰奖励。

四、加强组织领导，确保家长委员会工作成效

五、家长委员会职责

（一）定期召开家长委员会会议，让家长听取学校关于发展规划、办学目标、教育教学工作计划、活动安排等方面的情况介绍，就学校发展中重要问题进行研究，为学校的教育发展、教育教学和日常管理工作提出意见和建议。

（二）建立与学校定期沟通协调的议事机制，经常收集其他家长的意见和建议，并就家长、学生、社会等反映的有关问题及时与学校进行沟通协商，对学校工作及教职工进行监督和评议。

（三）为学校发展创设有利环境。家长委员会要发挥全体家长的优势和特长，与学校紧密协作，在依法治校、学校管理、校园文化建设、学校周边环境治理、开展校外教育实践、重大疫情或灾害应急处理等方面，积极为学校和学生办实事、办好事，切实帮助学校解决办学中遇到的实际问题和困难，为学校的发展创造良好的外部环境。

（四）帮助开展家庭教育工作。积极向其他家长和社会宣传解释学校工作制度和工作措施，协助学校开展家庭教育工作；可与家长学校合作，通过做家长思想工作，动员、鼓励家长积极学习教育知识，提高家庭教育水平，能经常了解学生的学习、生活情况，并针对学生的年龄特征、个性特点实施教育，注意学生的心理健康，理解宽容学生，保障学生的合法权益。各校在学校领导和班主任协助下，以年级或班级为单位，每学期组织不少于一次的家庭教育讲座活动，可与家长会一起合并举办，也可单独组织。

（五）选派家长委员列席学校校务会议，与学校一起组织家长听课、家长接待日，参与对学生和教师的评价，帮助学校改进和完善教育教学工作。选派委员或代表参加主题班会等活动，倾听学生心声，了解学生身心发展特点和心理需求，改进家庭教育工作。

（六）尊重教师劳动，在精神上关心、鼓励、支持教师依法履行教育管理职责，大力宣传教师教书育人的先进事迹，宣传学生家长尊师重教典型事例，宣传品学兼优的学生和先进班集体。

（七）促进社会教育，支持和帮助学生的校外实践活动，为学校和学生开展各种实践活动提供方便。

上五庄镇北纳学校

2012年10月8日 上五庄镇北纳学校精细化管理

抓好薄弱班级高效课堂教学工作实施方案

为全面贯彻落实2012全县教育工作会议精神，促进学校内涵发展，加快学校规范化、标准化、特色化建设，提升学校管理水平，提高教育教学质量，经学校研究决定，从2012年3月份开始，加强薄弱班级课堂教学管理工作。

一、主题：抓管理，像高效课堂教学要质量

二、原则：以人为本

三、目标：优质高效课堂

四、措施要求

（一）建立学校成员蹲点巡查制度。要求学校成员按照“蹲点巡查安排表”，每周两次到指定班级进行巡查指导。

（二）蹲点人员到巡查班级后，先深入教师课堂听课，然后与教师进行座谈、交流、指导。提出教师课堂教学中的不足和改进意见，归纳课堂教学中存在的共性问题。

（三）在学校每周一的例会上，各成员将巡查班级的情况进行汇报，并对巡查班级的教师在课堂教学中存在的共性问题归纳后提交教导处，由主任根据问题负责安排针对性的指导课活动。“指导课”活动时由教务主任主持，蹲点人员参与，把活动搞扎实，力求实效。

（四）“指导课”活动中选派的教师必须是镇级骨干以上教师，活动要充分发挥送教教师的示范、引领作用，做到现场指导，面对面交流，手把手帮教。“

（五）“指导课”活动后，学校要延续性地进行校本教研活动，督促进教师优化课堂教学常态化。

（六）学校成员在蹲点巡查中，对教师的课堂教学进行跟踪听课。

（七）薄弱班级优化课堂教学的同时要加大力度转变学生的学风，转变学生学习风气要做到：

1、早上、中午学生一到校，科任教师（语、数、英、品、科轮流）和值周教师负责组织和督促学生开展朗读、默写、背诵、预习等学习活动，要做到每天早上校园内、教室里都有学生的读书声。

2、把好作业关。使学生养成独立思考的学风。

五、规定动作：课前准备要做到：

1、语、数、英、品、科每节上课时必须要带小黑板、卡片或图片等教具方可进教室上课。小黑板需展示哪些内容，备课时教师必须做到心中有数。

2、科学实验教学前，教师先预先做一次演示实验，以保证上课演示的成功性和准确性。

3、各校要充分保证小黑板的数量，凡是没有准备教具的课均视为不合格的课。

4、校长、教务主任每星期听课不得少于三节。

上五庄镇北纳学校

2012年4月5日

第五篇：单位内部控制基础性评价工作总结报告

单位内部控制基础性评价工作总结报告

按照工作要求，公司目前正与深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员进行对接，帮助指导和梳理公司各部门主要职责，人员职能量化，部门相关制度建设、各部门日常工作流程等工作任务。分析整理出公司各部门在日常工作中需要注意的风险点，切实提高公司抗风险能力和各部门人员内控风险防范意识，为公司的长足发展扎实基础。

一、内部工作进展情况

根据国家财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及配套指引(企业内部控制《应用指引》、《评价指引》)，以及中国证监会公告[2011]41 号对公司内控建设、实施和公司领导的相关要求，结合公司现阶段的发展状况，公司于 2013 年 5 月 28 日召开了关于公司内控工作指导与培训启动会议，并制订了下一步工作方案。截至目前，公司开展的主要工作有：

(一)高度重视，成立内控实施工作领导小组和组织机构 为确保公司内部控制体系建设有组织、有计划、扎实有效 地进行，公司成立了内控实施领导小组，负责对内控实施工作的领导、组织与协调、分解工作任务和责任。成立内部控制规范项目工作组，牵头部门为公司投资开发部。

(二)制定公司内控实施实施方案

第一步：访谈公司总经理、副总经理及各部门主任;第二步：根据访谈内容搭建公司流程框架;第三步：指导各部门专员绘制流程图和编写流程说明;第四步：搭建公司内控风险矩阵;第五步：测试流程可行性。目前公司内控流程框架已搭建完毕，根据公司内控领导小组统一部署安排，公司各个部门已开始进行流程图及流程描述的绘制和编写工作。

(三)组织公司内控专员进行培训

为提高各部门内控专员的内控专业知识公司于2013年6月3日组织各部门内控专员参加内控培训，培训主要由深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对各部门专员在内控流程图绘制、绘图软件运用、流程描述的编写方面进行了培训，并规定了本周的工作任务及完成上交时间。

(四)根据工作方案制定内部控制规范详细工作计划，明确工作内容和目标根据工作方案要求精心筹划，分阶段实施。本次内控体系建设共分为以下三个阶段实施：

第一阶段 项目计划与启动。明确各部门内控专职负责人员，明确职责分工，由各部门专员主导负责绘制部门流程图和编写流程说明及风险矩阵。内控实施领导小组负责组织内控工作按要求实施，并负责组织各部门专员参加内控知识培训。第二阶段 内控流程梳理。通过对公司内部控制关键业务流程进行梳理，了解公司管理现状，建立公司内部控制文档(流程

图、流程描述、输出文档)，识别关键业务控制，找出各个流程中的风险点，加强各风险点的管控。

第三阶段 内部控制检测与评价。通过对标监管要求及企业管理实践，编制风险控制矩阵及自查表，评价公司内部控制执行有效性;根据设计有效性和执行有效性评价结果编制内控缺陷汇总表。

目前，水电四局投资公司内控实施工作正在有序推进中。

二、下一步内控实施工作计划

第一、继续按照内部控制实施工作方案稳步推进，按计划目 标完成内部控制体系建设、整改与测评、项目总结与报告等各阶段内控实施工作任务，确保内控实施与评价工作平稳、有序、顺利进行，保证内控管理工作机制得以长效运行。

第二、深入贯彻实施公司内部控制体系，公司将制定完善的 公司相关内部控制管理制度，有助于公司进一步完善公司治理，更有效的实现公司发展战略，有助于公司进一步健全战略风险、财务风险、运营风险、市场风险等方面的管控措施，防范各类风险，提升公司管理水平，夯实公司发展基础，为可持续发展提供强有力支持。

第三、进一步加强全员学习、培训，共同参与。通过加强宣传、培训等方式，促进公司各部门、各级员工要深刻领悟内部控制规范体系要求，更新管理理念、掌握内控方法，在全公司形成

“人人学内控、人人讲内控、个个受约束”的良好气氛，促进公司建立系统、规范、高效的内部控制管理机制。

三、内部控制实施体会

根据上述工作，我们总结了一些基本经验，主要有以下方面：

(一)正确认识内部控制规范实施的重要意义，明确内部控制建设工作的指导思想和工作目标;实施以全面风险管理为导向的企业内部控制规范，全面提升企业管理水平，更有效的实现公司的发展战略，实现公司发展方式转变和可持续发展。因此，规范的内部控制实施既是政府强化市场监管的有效措施，更是公司可持续发展的内生动力。全面实施企业内部控制规范，建立健全以风险管理为导向的公司内部控制体系，有助于进一步完善公司治理，健全战略风险、财务风险、合规风险、安全生产风险、环境风险等方面的管控措施，防范和化解公司内、外部的各类风险，有利于维护社会公众合法权益。实施内部控制规范的是现代公司制度落实到位的重要标志，是加强公司管理，是公司实现全面、协调、可持续发展的内生动力，是企业强化规范经营提升管理的需要，也是外部监管机构监督保障的需要。水电四局投资开发有限公司，严格执行加强内控体系建设的工作目标，以规范管理、防范风险为目标，从建立健全内部控制制度入手，根据内部控制规范的相关要求，系统梳理公司已有的内部控制程序并加以完善，着力规范业务流程，明确岗位职责，强化制约，落实责任追

究，形成公司健全有效的内部控制体系，确保公司战略目标的实现和可持续发展。(二)管理层高度重视、全员积极参与。公司成立内部控制规范实施工作领导小组，邀请深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对公司内控工作进行指导和培训，同时明确牵头部门，安排专人负责此项工作，形成了以公司高管决策、协调，各业务部门为制度建设主体，职能部门协调、组织的工作机制;内控规范实施工作小组具体负责对内部控制设计、运行的监督检查，并跟踪改进情况，反馈相关信息;各部门、各建设部负责职责范围内相关业务风险管控流程的梳理，管理制度的完善、执行，内部控制自我评价以及内部控制缺陷的整改等。

(三)广泛学习内部控制规范，积极开展业务培训，营造学内控，讲内控，守规章的氛围;2013 年5月公司高管、职能部门、建设部及各业务部门的业务人员先后参加了公司召开的内控工作指导与培训专题会议，同时公司为各部门、各建设部配备了内部控制规范权威的学习资料，要求各部门组织员工学习。通过学习和培训，更新管理理念，培育内控文化，掌握内控方法，在部门内部营造良好的开展内控氛围。