一般员工审核问答指南

第一篇：一般员工审核问答指南

一般员工审核问答指南

1、公司的安全生产方针是什么？

以人为本 安全第一；预防为主 控制风险；优质高效 顾客满意；遵守法规 持续改进。

以人为本安全第一

公司在生产经营活动中，倾全力保障员工的职业健康安全，营造一个在劳动中既善于自我防护又能互相关爱的群体。预防为主控制风险

减少和停止因破坏环境而给人类带来的灾难，是我们义不容辞的责任，公司将对所能控制或能施加影响的环境污染情况采取预防措施。优质高效顾客满意

公司对每个合同项目，都将严密策划、精心施工，确保工程质量、工程进度。公司希望通过员工的共同努力，实践最高管理者的承诺，让顾客感到满意。遵守法规持续改进

公司严格遵守国家的法律法规和其它要求，并建立监督和检查机制，在生产和管理活动中坚持持续改进，追求做得更好。

2、安全生产方针是由谁发布？ 答：公司总经理

3、安全生产方针宣贯有哪些形式？(你是怎么知道公司安全方针，怎么获知的？)答：文件、OAK、会议传达、培训、多媒体显示平台展示、张贴等

4、员工在哪些情况可以拒绝工作？

答： 1）、未办工作许可手续或无现场安全交底；2）、无安全防护措施进入工作现场；3）、约时停送电；4）、未经验电和接地的停电设备上工作；5）、使用未经检验或不合格的施工器具、个人防护用品和安全工器具；6）、乘坐酒后驾驶的车辆；7）、与十个规定动作要求不一致； 8）管理人员的违章指挥和强令冒险作业的指令等

5、你参加过哪些安健环培训？

答：参加过安风体系知识培训、安规知识培训、消防知识培训、工机具使用培训、应急培训等

6“三交”和“三查”是指什么？

答：“三交”“三查”（交任务，交技术，交安全）和（查防护用品或装备、查衣着、查精神状态）

7、“十个规定动作”是指什么？

答：凭票工作、凭票操作、穿工作服、戴安全帽、系安全带、停电、验电、接地、挂牌装遮栏、现场交底

8、“五严禁”是指什么？

答：（①严禁非法转包、违规分包②严禁以包代管③严禁“皮包公司”、挂靠和借用资质施工队伍承包工程和入网施工④严禁未落实安全风险控制措施开工作业⑤严禁未经安全教育培训并合格的人员上岗作业）

9、请列举常见的职业禁忌症？

答：1．心血管疾病 2．癫痫或晕厥史3．色盲4．高血压 10．公司有没有组织体检，多久一次？ 答：有。每年一次。

11、本部门（项目部）的急救员是谁，紧急联系电话是多少？，急救电话是多少？急救箱在哪里？

答：根据本部门（班组）的具体名单回答（各班组有挂卫生救护员信息牌），（卫生救护员保存在手机里，如记不起来可查手机）。急救电话是120，要清楚急救箱的具体位置。

12、安全三宝是指什么？ 答：安全帽、安全带、工作鞋。

13、安全“三违”是什么？

答：指违章作业、违章指挥、违反劳动纪律。14“四不伤害”是指什么？

答：是指不伤害自己、不伤害别人、不被别人伤害、不让他人被伤害。

15、“三级”安全教育是指是什么？ 答：是指公司级、部门级和班组级。

16、红、黄、蓝、绿各代表什么意思？

答：红色.表示危险、禁止和紧急停止的信号；蓝色.表示指令；黄色.表示警告。绿色.表示安全。

17、你知道工作中有哪些危险源及控制措施吗？（例举你工作中存在主要危险源）答：按安全交底中工作负责人交底的安全事项及结合工作过程中自己对危险源的识别进行回答。

18、如何检查施工机具？

答：①功能、性能是否满足使用环境安全要求；②是否部件无缺陷、外壳无破损；③接地是否可靠；④漏电保护是否有效；⑤是否有检测与检查、维护记录；⑥操作程序中是否明确正确操作步骤、风险控制措施和应急措施。

19、使用用电设备要符合哪些要求？ 答：①按照规定装设漏电保护装置；②满足“一机一闸一保护”用电要求；③可靠接地接零；④与其他有害物资等的安全距离要足够„„（自行思考作答）20、你熟悉事故报告流程吗？

答：事故发现者（当事人）—施工负责人（班组长）—项目经理、工程部经理、安质部经理—副总—总经理-上级单位（可以不要）

21、发生事故怎么处理？

答：首先抢救伤员（如触电，触电者脱离电源）——报告事故（120、119，报告班组长）——保护现场，协助进行事故应急处理

22、“两票三制”是指什么？

答：两票：工作票、操作票，三制：交接班制、巡回检查制、设备定期轮换制。

23、怎么样使用灭火器？ 答、二氧化碳灭火器：

不导电，适用于扑救电气、精密仪器、油类和酸类火灾。不能扑救钾、钠、镁等物质火灾；使用方法：使用时拿好喇叭筒对着火源（手不能直接抓住喷嘴以免冻伤），另一只手打开开关即可；注意事项：二氧化碳有窒息作用在室外使用时，应该选择在上风方向喷射，在室内使用时，灭火后要迅速离开；

干粉灭火器：

不导电，扑救电气设备火灾，而不宜扑救旋转电机火灾。可扑救石油、石油产品、有机溶剂、天然气和天然气设备火灾；使用方法：提起拉环对准火源即可；注意事项：不能在离火源很远的地方就开启灭火器，要尽可能在靠近火源时开启；

泡沫灭火器：

因为有一定的水分因此具有导电性，适用于扑救油类或其他易燃液体火灾，不适用于扑灭电气火灾；使用方法：倒过来稍加摇晃或打开开关，药剂即喷出；注意事项：在使用时筒盖和筒底不能朝人身，防止发生意外爆炸时时筒盖、筒底飞出伤人。

24、重点防火部位是哪些？ 答：仓库、危险品仓库

25、你知道你部门的安全区代表是谁吗？

答：本班组（部门）安全区代表姓名（各部门、班组已挂安全区代表任命书，上面有姓名）

26、安全生产建议如何反映？

答：1）、公司有设意见箱，可投入意见箱；2）、向本部门（班组）安全区代表反映；3）、安全会议上提出；3）、领导一对一沟通中提出。

27、什么是安风体系？ 答：指安全生产风险管理体系

28、南网承包商安风体系包括有几个单元？有要素多少个？

答：9个单元（一、安全管理

二、风险评估与控制

三、应急与事故管理

四、作业环境

五、生产用具

六、生产管理

七、职业健康系统

八、能力要求与培训

九、检查与审核），共42个要素。

29、安全生产风险管理体系应用原则：

1）基于风险的原则

2）事故预先控制原则 3）系统性原则

4）全员参与原则 5）安全行为与态度原则

6）持续改进的原则 30、安风体系“三大理论工具”分别是指什么？

“5W1H”是：What（做什么）Why（为什么做）Who（谁做）When（何时做）Where（何地做）How（怎么做）

“PDCA”循环：计划、实施、检查、行动（纠正）

冰山理论：1：29：300（1起重伤或死亡事故：29起轻伤或故障:300起违章或未遂）

31、安风体系推行的“四大机制和一个系统“是指？

答：四大机制指安全区代表检查、任务观察、事故事件调查、审核机制，一个系统是指纠正与预防系统。

32、九类危害具体的有哪些？

答：（1）物理危害：辐射、梯子、压力容器、地板不平、排水沟、压力液体、磁场、照明、潮湿、粉尘、振动、噪声、冷表面、热表面。

（2）化学危害：酸、杀虫剂、废水、废料、致癌物质。

（3）生物危害：细菌、有毒物质、野兽、昆虫、医疗废料、植物。（4）机械危害：机器、转动部件、悬挂物、超重设备

（5）人机工效危害：单调的行动、设计差的设备物体、工具、笨拙的姿势、发力、工作程序。

(6)社会心理危害：轮岗制、监视的压力、产品的压力、滥用药物、胁迫、社会福利、失去家庭成员等。

（7）行为危害：工作第一、情绪反常、喜怒无常的行为、缺乏技能、恐怖症。在电力系统中的具体表现为习惯性违章行为。

（8）环境危害：热、黑暗、干旱、冷、风。（9）能源危害：电、核电、汽油、柴油、静电、火灾、电池、放射源。

33、风险评估分类哪几种类型？

答：基准风险评估、基于问题风险评估、持续风险评估

34、风险评估方法是什么？各代表什么含义？风险值计算公式是什么？

答：SEP风险评估法，风险值计算公式 =后果(S)×暴露(E)×可能性(P)S：表示事故发生的后果；E：引发事故发生的频率；P：事故发生的可能性

35、风险等级是如何划分？

答：特高的风险： 400≤风险值，考虑放弃、停止；高风险：200≤风险值＜400，需要立即采取纠正措施；中等风险：70≤风险值＜200，需要采取措施进行纠正；低风险： 20≤风险值＜70，需要进行关注；可接受的风险风险值＜20，容忍。

36、如何进行作业风险评估或作业风险评估的流程是什么？（重中之重）

答：首先按照工种进行分类，识别具体的作业任务，然后将任务划分作业步骤，分析每个步骤的危害类别，从而确定危害类别和风险后果，确定暴露于风险的人员和设备，计算风险值，如果是中风险以上的就要采取控制措施降低可接受的范围；评估的方法是采用SEP法进行评估（S是代表后果，E是代表暴露程度，P是代表可能性）。步骤如下：

按工种(本班组部门有哪些工种)——识别作业任务（每个工种做哪些施工）——分解作业步骤（每项施工分为哪几个步骤）——识别每个步骤施工中存在风险——计算风险值——确定控制措施（中高风险必须采取措施措施，低风险、可接受风险保持现有控制措施）

37、杜绝疲劳驾驶，保证连续驾驶车辆不超过多久？需休息多少？ 答： 4 小时 20分钟

38、请说明办公室楼梯的黄色标线、消防栓下方的地面划线、停车场地面划线分别代表什么含义？

答：防踏空线、禁止阻塞线、停车与非停车区域划分线

39、特种作业有哪些？请例举？

答：特种作业人员范围：1.电工作业。含发电、送电、变电、配电工，电气设备的安装、运行、检修（维修）、试验工，矿山井下电钳工；2.金属焊接、切割作业。含焊接工，切割工；3.起重机械作业。含起重机司机，司索工，信号指挥工，安装与维修工；4.企业内机动车辆驾驶。含在企业内及码头、货场等生产作业区域和施工现场行驶的各类机动车辆的驾驶人员；5.登高架设作业。含2米以上登高架设、拆除、维修工、高层建（构）筑物表面清洗工；6.锅炉作业（含水质化验）。含承压锅炉的操作工，锅炉水质化验工；7.压力容器作业。含压力容器罐装工、检验工、运输押运工、大型空气压缩机操作工；8.制冷作业。含制冷设备安装工、操作工、维修工；9.爆破作业。含地面工程爆破、井下爆破工；10.矿山通风作业。含主扇机操作工，瓦斯抽放工，通风安全监测工，测风测尘工；11.矿山排水作业。含矿井主排水泵工，尾矿坝作业工；12.矿山安全检查作业。含安全检查工，瓦斯检验工，电气设备防爆检查工；13.矿山提升运输作业。含主提升机操作工，（上、下山）绞车操作工，固定胶带输送机操作工，信号工，拥罐（把勾）工；14.采掘（剥）作业。含采煤机司机，掘进机司机，耙岩机司机，凿岩机司机；15.矿山救护作业；16.危险物品作业。含危险化学品、民用爆炸品、放射性物品的操作工、运输押运工、储存保管员；17.经国家局批准的其它作业。

40、高处作业的定义？

答：凡在坠落高度基准面2米以上（含2米）有可能坠落的高处进行的作业均称高处作业。

41、工作票三种人是指什么？ 答：工作票负责人、工作票签发人、工作票许可人

42、属人身伤害风险的种类有哪些？

答：人身伤害风险种类有：坠落、打击、摔绊、坍塌、触电、交通意外、机械伤害、中毒、窒息、咬伤、淹溺、爆炸、灼烫、掩埋等。

43、属设备风险的种类有哪些？

答：属设备风险的种类有：设备损坏、设备停运、设备性能下降等。

44、属健康类风险的种类有哪些？

答：属健康类风险的种类有听力受损、视力受损、职业中毒、肺功能障碍、接触性皮肤伤害、职业性肌肉骨骼慢性病等。

45、属环境类风险的种类有哪些？

答：大气污染、水污染、土壤污染、生态失衡、工作环境污染等。

46、冰山理论是什么？

答： 根据大量事故统计，一起暴露出来的严重事故必定有许多不易觉察的不安全行为或未遂事故掩藏其后，暴露出来的严重事故就像浮在水面的冰山一角，只是冰山整体的一小部分，而不安全行为或未遂事故就像冰山的水平面以下部分，易被忽视。此理论称为冰山理论。冰山理论揭示了事故的根源是不安全因素层层累积的结果。消灭事故的最有效办法是通过发现和分析不安全行为或未遂事故，认识存在的风险，评估和控制风险，把事故消灭在萌芽状态。

第二篇：反恐验厂审核员工问答点-OK

反恐员工问答

实体安全

1．周边环境：

工厂入口在哪里？在工厂入口采用了何种安全控制装置以监视人员和车辆的出入？厂方采用了什幺程序维护工厂入口安全？

答案:工厂的入口只有一个,是电动大门；工厂的入口处都有安装CCTV装置和保安人员的监督；保安检查和金属探测。

2．上锁：

工厂关闭时，如何确保门窗已锁好？负责人是谁？

答案 ： 每个部门负责锁好该部门区域范围内的门窗,並由夜班值班保安负责监察门窗是否已锁好;負責人是每個部門值班人員及保安.3．货物储存：

厂方如何在仓库中区分外销和内销货物？厂方如何限制危险货物的进入？负责人是谁？采用何种安全机制？（屏障？闭路电视？警卫？其它）谁有权接触不同类型的货物和进入不同的区域？

答案： 仓库中都有规划各区域存放货物的;货物进厂之前都有保安人员的监控,进入货仓之前有物料部人员的监察;负责人主要是物料部人员；仓库入口有安装CCTV监控及仓管人员并有张贴授权人员名单；仓管人员及所授权人员才可有权接触及进入货物区域．

4．包装和装货：

① 厂方如何确保未获授权人员不会进入包装和装货区域？负责人是谁？采用何种安全机制？（如：警卫检查证件；闭路电视监控；封锁和隔离区域等）如果由警卫负责，警卫何时在岗？哪类员工可以进入这些区域？有任何记录吗？

答案：进入包装区的员工都必须偑戴袖章;包装及装货区入处都有张贴授权人员的名单及相片;包装区的负责人是生产部主管,装货区的负责人是保安人员;包装和装货区入口处都属限制隔离区域,并安装有CCTV的监控;在装货期間,保安会站岗至货物已全部装完;包装员工及授权人员(如生产主管/部长)都有权进入这些区域;都有记录进出包装区的人员名单.② 装货期间，如何维护装货区域周边的安全？采用何种机制？负责人是谁？

答案：装货区域范围內有圍牆,及相關部門人員的監督(如物料/保安/船務人員);主要是有CCTV的监控及保安人员的监督;负责人是物料部/保安/船務人員;

5．闭路电视系统维护：

如果使用了闭路电视，谁负责监视摄像机所监控的区域？发现不当行为时应执行哪些程序？录像带保存多久？负责人是谁？谁负责设备的维护？设备存放在哪儿？谁可以进入此区域？此区域安全吗？ 答案：主要是由保安队长或职班保安负责监控CCTV;如有发现不当行为应执行的程序有《安全事件處理程序》《保安應急處理程序》;录像带可以保存至少60天的記錄;主要是由保安队长负责;设备的维护是由電腦部梁傑生负责;设备存放在三楼保安部;通常保安队长及授权人员方可进入此安全区域;此區域是安全的.6．警报系统维护：

如果使用警报，谁拥有警报密码？谁可以进入设备存放的区域？如何保障此区域的安全？有人闯入时应执行哪些程序？

答案：

7．钥匙追踪：

谁拥有工厂的钥匙？发放一套新钥匙的程序是什幺？有登记钥匙所有人的记录吗？ 答案：行政部主管;相关程序有《钥匙管理程序》;都有登记钥匙所有人的记录.8．私人或访客车辆停放：

员工或访客可以停放车辆吗？是否有指定的停车场所？谁负责监控停车区域？有核查未获授权车辆的措施吗？所有事故都作记录了吗？如果进行了记录，记录存放在哪里？记录保存多久？谁负责保存这些文档？

答案:员工/访客都可以停放车辆;有指定的停车场所;主要是由保安负责监控停车区域;有核查未获授权车辆的措施;所有事故都有作记录的;但至今无事故的发生,所以没相关的记录;如有记录的话,存放在保安处;相关记录至少保存一年;由保安队长负责保存.出入控制

1．员工证件：

给新员工制作证件的步骤是什幺？证件中应包括哪些信息？谁制作和控制证件的发放？有不同出入权限的不同类型员工的证件外观有何不同？哪种证件允许员工进入限制区域？收回已离职员工身份证件、厂房出入和设备使用权限（证件、钥匙卡等）的程序是什幺？

答案： 步骤:一旦确认新员工的入职后,给新员工拍照—编排工号及入职日期—输入计算机并打印厂证-开通IC卡并张贴相应的厂证即可;包括工厂姓名,部门,工号，职位并附有员工个人照片;人事部人员负责制作和控制证件的发放;有,必须戴上相应的授权证;所有员工的厂证都是一样,只有职位才可以区分;相关程序有《员工离职管理程序》《钥匙管理程序》《離職雇員及終止合作商控制程序》

2．访客出入控制：

访客进入工厂的程序是什么？访客应出示何种类型照片证件？访客应通过哪些出入口进入工厂？谁负责确认访客可以进入经过批准的区域？访客登记表上记录了哪些信息？记录保存多久，存放在何处？谁有权接触并负责发放和收回访客证？对于未能出示带照片证件的访客应采取何种措施？访客进入工厂后受到监控吗？负责人是谁？访客到达后应通知谁？哪类访客需要密切监督？工厂的哪些区域严禁访客单独出入？

答案：相关的程序《C-TPAT安全管理程序》；访客必须出示有照片的身份证件(如身份證件/駕駛証等);访客由厂区大门進出工厂;主要由行政部／保安隊長负责访客可以进入经过批准的区域;访客必须登记来访时间,有效身份证件号码,单位,访问人,出厂时间等;相关记录保存三个月并存在保安处;主要是由保安负责发放收回访客证;对未能出示带照片证件的访客应阻止其进入;访客进入工厂后都会有本厂员工陪同,先由保安带领到会议室,再通知所要拜访的部门負責人;如有一些行为鬼祟的需要密切监督;工厂的仓库及生产车间严禁访客单独出入.3．核查未获授权个人：

核查未获授权人员或未有佩戴证件的访客的步骤是什幺？工作人员要做什幺？管理人员和警卫要做什幺？工厂的哪些区域受到限制？改善安全薄弱的地方，应采取什幺程序？

答案：如果在公司内，见有未偑戴证件者立即通知安全或管理部门，必须扣留并盘问身份不明的人员。然后进行调查，如有必要，可以通知执法机构。同时要填写书面的事件报告，就安全漏洞和纠正措施进行说明。张贴相应警告标语（非授权人员禁止进入等标语）;工厂的仓库/成品仓/包装区/危险仓及监控室是有受到限制人员的进出;相关的程序有《C-tpat安全管理手冊》

4．员工出入控制：

如何核查进入员工？（如：警卫检查证件、刷卡、钥匙密码等）如何决定区域的进出？ 答案:保安可以檢查員工的厂牌;進行限制區域(如包裝區/倉庫/危險倉)是授權人員方可進入, 程序安全

1．装货程序：

装货的安全措施是什么？谁负责监督装货的过程？如何检查集装箱？评估集装箱的标准是什幺？负责人是谁？发现异常时的处理程序是什么？

答案：装货区域范围有CCTV的监控,同时并保安人员;船务及保安人员负责监督装货;检查集装箱是按七点检查方式进行全面检查, 主要负责人员是保安,如发现异常情况时的处理程序有《货柜装柜监柜封箱（封条）追踪验证程序》

2．货物追踪程序：

工厂如何确保货物及时运送到港口或集运商处？不同的情况有不同的程序吗？负责人是谁？有记录吗？记录存放在哪儿，保存多久？发现异常时的处理程序是什幺？

答案: 船务人员必须合理预计货物运输所花费的时间，然后致电货运公司,由货运公司与目的地（集运人或港口）适时联系，监控货物的运输，并核实车辆是否已到达。我们在装货前会记录装货车的车牌号码,货柜号码等资料;相关程序有《货柜装柜监柜封箱（封条）追踪验证程序》;主要由船务部负责并记录存盘;这些记录存放于船务部并保存至少半年;相关处理程序有《货柜装柜监柜封箱（封条）追踪验证程序》

3．货物查验程序：

① 按照货运文件清点产品的程序是什幺？负责人是谁？如何进行记录？出现异常或差异时的处理程序是什幺？

答案：有关程序为《货物安全管理程序》, 由物料部人员及船务部人员负责;对货物的名称/数量/箱数/客户/PO NO.等相关资料进行记录；如出现异常情况的相关程序有

② 检查所有发货是否已正确加贴标签、标识、称重、清点和记录的程序是什幺？负责人是谁？ 答案：程序有《货仓管理程序》,由物料部人员负责.4．封条查验程序：

查验封条的程序是什幺？负责人是谁？如何进行记录？发现异常时的处理程序是什幺？

答案： 有关程序《货柜装柜监柜封箱（封条）追踪验证程序》；由船务部人员负责；主要对走货时间,货物名称,数量,封条号码,货柜编号等相关走货资料进行记录;发现异常时的处理程序有《C-TPAT安全管理手册》《安全事件处理程序》《货柜装柜监柜封箱（封条）追踪验证程序》.5．禁止卡车司机参与装货：

装货期间卡车司机应遵循什幺原则？谁负责确保卡车司机没有参与装货？

答案：卡车司机禁止参与装货,安排在休息处等待;保安人员负责监督卡车司机没有参与装货.6．非法活动检查程序：

发现非法活动时通知执法机关的程序是什幺？进行报告的管理系统是什幺？

答案：相关程序有 《安全事件处理程序》;如发现非法活动时立即电话通知部门上司或当地执法机构.7．货运文件授权：

谁负责编制所有货运文件？阻止未获授权人员接触货运文件的程序是什幺？负责人是谁？谁有权签署货运文件？

答案： 香港船务部主管负责编制;相关程序有《船务部管理程序》;负责人是香港船务部主管及船务人员;香港船务部主管有权签署货运文件.8．集装箱存放：

存放空集装箱的程序是什幺？谁负责确保集装箱已上锁并存放在安全区域？是否制定了程序，在装货前重新检查存放的集装箱？谁负责重新检查？

答案：相关程序《货柜装柜监柜封箱（封条）追踪验证程序》;保安人员负责;是,有关程序为《货柜装柜监柜封箱（封条）追踪验证程序》;保安人员及／物料部授权人员负责重新检查.人员安全

1．雇用前筛选和雇用：

筛选新员工的程序是什幺？负责人是谁？新员工应填写何种类型的文件？文件档案应保存多久？谁负责面试？对于不同类型的员工有不同的筛选标准吗？谁可以查看员工档案？如何限制查看？

答案：程序文件为《员工招聘管理程序》;负责人是人事部主管;新员工入职时须填写入职登记表及培訓的記錄；员工的档案保存予员工离职后至少一年；該部門的負責主管/部長,如是生產部雇用普工的話,行政部及人事部主管面試即可;對不同類型的員工有不同的篩選標準;一般是人事部人員及各部門的主管以上的人員;查看檔案有記錄存檔.信息技术安全

1．计算机网络安全程序：

有何程序保障计算机网络的安全？负责人是谁？谁拥有密码？多久更改密码一次？如何备份系统？多久一次？磁带保存多久？防病毒软件多久更新一次？硬件存放在哪儿？谁可以使用硬件？如何限制硬件的使用？

答案:程序文件有《计算器管理程序》;负责人是梁杰生； 计算机部负责人及本机计算机操作者；系统密码会于每三個月更改一次,如遇到计算机操作者离职,将立即更改密码； 计算机部负责人系统服務器设置自动备份系统;是不定期備份,一天或兩天;防病毒軟件一般是每天或每兩天自動更新.教育和培训

1．员工安全培训：

如何对员工进行安全培训？谁负责培训和培训材料的准备？要多久进行一次培训？

答案: 一进厂之后就进行了初次的“安全方面培训”;主要是由安全主任肖国华進行负责;每季度都会进行一次培训.

第三篇：实验室内部审核指南

实验室和检查机构内部审核指南前言

本指南旨在指导实验室和检查机构如何建立和实施内部审核计划。适用范围

本指南可供申请和已认可的实验室或检查机构实施内部审核时参考，也可供对实验室和检查机构认可工作感兴趣的人员参阅。

3.引用文件

ISO/IEC 17020:1998各类检查机构能力的通用要求

ISO/IEC 17025:2005检测和校准实验室能力的通用要求

ISO 19011:2002质量和/或环境管理体系审核指南

ISO 9000:2000质量管理体系基础和术语引言

4.1 ISO/IEC 17025:2005《检测和校准实验室能力的通用要求》中要求实验室建立、实施和维持与其活动范围（包括其承担的检测和校准的类型、范围和数量）相适应的质量管理体系。ISO/IEC 17020中也对检查机构提出了类似的要求。

4.2 ISO/IEC17025和ISO/IEC17020分别要求实验室和检查机构根据预定的日程表和程序，定期地对其活动进行内部审核，以验证其运作持续地符合质量管理体系和相关标准的要求。

4.3 本指南为实验室和检查机构如何制定内部审核计划提供了指导。应用本指南的前提是实验室或检查机构已实施了符合ISO/IEC17025或ISO/IEC17020的要求的质量管理体系。

4.4 本指南是通用的，而内部审核的实际运作取决于组织的规模、业务范围、组织结构的具体情况，对于规模较小的组织，本指南中的许多条款可以简化的方式实施。

4.5 有关审核的详细信息参见ISO19011：2002。术语

5.1 质量管理体系：在质量方面指挥和控制组织的管理体系。（ISO 9000）

5.2 质量管理：在质量方面指挥和控制组织的协调的活动。（ISO 9000）

5.3 质量保证：质量管理的一部分，致力于提供质量要求会得到满足的信任。（ISO 9000）

5.4 质量负责人：负责实验室质量管理体系及其运行，并可就此直接向最高管理者汇报的组织成员（不论如何称谓）。

5.5 管理评审：最高管理者定期地系统地对质量管理体系的适宜性、充分性、有效性和效率进行评价，以确保其符合质量方针和质量目标。

5.6 审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。（ISO 9000）

注：本指南中“内部审核”这一术语用于表示由组织自己实施的审核。

5.7 审核员：有能力实施审核的人员。（ISO 9000）

5.8 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。（ISO 9000）

注：审核发现能表明是否符合审核准则，也能指出改进的机会。

5.9 审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。（ISO 9000）

5.10 不符合：未满足要求。（ISO 9000）内部审核的目的6.1 实验室或检查机构应当对其活动进行内部审核,以验证其运行持续符合质量管理体系的要求。

6.2审核应当检查质量管理体系是否满足ISO/IEC17025或ISO/IEC17020的要求，或其他相关准则文件的要求，即符合性检查。

6.3审核应当检查组织的质量手册及相关文件中的各项要求是否在工作中得到全面的贯彻。

6.4 内部审核中发现的不符合项可以为组织质量体系的改进提供有价值的信息，因此应当将这些不符合项作为管理评审的输入。内部审核的组织

7.1内部审核应当依据文件化的程序实施。

7.2 内部审核应当制定计划，以确保质量管理体系的每一个要素至少每12个月被检查一次。对于规模较大的实验室或检查机构，比较有利的方式是建立滚动式审核计划，也就是可以多次审核，以确保质量管理体系的不同要素以及组织的不同部门在一年内都能够接受审核。

7.3质量负责人通常作为审核活动的管理者，并可能担任审核组长。

7.4 质量负责人应当确保审核依照预定的计划实施。

7.5 审核应当由具备资格的人员来执行，审核员应具备其所审核的活动充分的技术知识，并专门接受过审核技巧和审核过程方面的培训。

7.6 质量负责人可以将审核工作委派给其他人员，但需确保所委派的人熟悉组织的质量管理体系和认可要求，并满足7.5的要求。

7.7对于在广泛的技术领域从事检测/校准/检查工作的大规模组织,审核可能需由质量负责人控制下的一组人员来实施。

7.8 在规模较小的组织,审核可以由质量负责人自己来实施，管理者应当指定另外的人员负责审核质量负责人的工作,以确保质量工作是令人满意的。

7.9只要资源允许，审核员应当独立于被审核的活动。审核员不应当审核自己所从事的活动或自己直接负责的工作,除非别无选择，并能证明所实施的审核是有效的。当审核员不能独立于被审核的活动时，实验室和检查机构应当注重核查内部审核的有效性。

7.10 当一个组织在客户现场进行的校准/检测/检查活动或现场抽样获得了认可时，这些活动也应包含在审核计划中。

7.11 其他方，如客户或认可机构，进行的审核不应当取代内部审核。内部审核的策划

8.1 质量负责人负责制定审核计划，审核计划包括：审核范围、审核准则、审核日程安排、参考文件（如组织的质量手册和审核程序）和审核组成员的姓名。

8.2 应当向每一位审核员明确分配所审核的质量管理体系要素或职能部门，具体的分工安排应当由审核组长与相关审核员协商确定。委派的审核员应当具备与其审核部门相关的技术知识。

8.3 为方便审核员调查、记录和报告结果所需使用的工作文件可能包括：

 准则文件，如ISO/IEC17025或ISO/IEC17020及其补充文件

 实验室或检查机构的质量手册及相关文件

 用于评价质量管理体系要素的检查表（通常审核员根据自己负责的要素编制检查表）

 报告审核观察的表格，如“不符合项记录表”、“纠正措施记录表”。这些表格中应记录不符合的性质、承诺的纠正措施，以及纠正措施得以有效实施的最终确认信息。

8.4为保证审核过程的顺利和系统地进行，审核的时间安排应当由每一位审核员与受审核方一起协商确定。

8.5 审核开始前，审核员应当评审文件、手册及前次审核的报告和记录，以检查与质量管理体系要求的符合性，并根据需审核的关键问题制定检查表。内部审核的实施

9.1 审核的关键步骤包括：策划、调查、分析、报告、后续的纠正措施及关闭。

9.2 首次会议应当介绍审核组成员，确认审核准则，明确审核范围，说明审核程序，解释相关细节,确定时间安排，包括具体时间或日期,明确末次会议参会人员。

9.3 收集客观证据的调查过程包括提问、观察、检查设施和记录。审核员需检查实际的活动与质量管理体系的符合性。

9.4 审核员将质量管理体系文件(包括质量手册、程序文件、测试方法、工作指导书等)作为参考，将实际的活动与这些质量管理体系文件的规定进行比较。

9.5 整个审核过程中，审核员始终要搜集客观证据，证明实际活动是否满足质量管理体系的要求。收集的证据应当尽可能高效率并且客观有效，不存在偏见，不困扰受审核方。

9.6 审核员应当标注不符合项，并对其进行深入的调查以发现潜在的问题。

9.7 所有审核发现都应当予以记录。

9.8 所有的审核工作结束后，审核组应当认真评价和分析所有审核发现，确定哪些应报告为不符合项，哪些只作为改进建议。

9.9 审核组应当依据客观的审核证据出具清晰简明的不符合项和改进建议的报告。

9.10 应当以审核所依据的组织质量手册和相关文件的特定要求来确定不符合项。

9.11 审核组应当与组织的高层管理者和被审核的职能部门的负责人召开末次会议，会议的主要目的是报告审核发现，报告方式需确保最高管理者清楚地了解审核结果。

9.12 审核组长应当提交观察记录，并考虑其重要性，机构运作中好坏两方面的内容均应提交。

9.13 审核组长应当就质量管理体系与审核准则的符合性，以及实际运作与质量管理体系的符合性代表评审组做出结论。

9.14应当记录审核中确定的不符合项、适宜的纠正措施，及与受审核方商定的纠正措施完成时间。

9.15 应当保存末次会议的记录。后续纠正措施及关闭

10.1 受审核方有责任完成商定的纠正措施。

10.2 当不符合项可能危及校准、检测或检查结果时，应当停止相关的活动，直至采取适宜的纠正措施，并能证实所采取的纠正措施取得了满意的结果。另外，对不符合项可能已经影响到的结果，应进行调查，如果对相应的校准/检测/检查的证书或报告的有效性产生怀疑时，应当通知客户。

10.3 制定正式的纠正措施程序，以便发掘问题产生的根本原因，并实施有效纠正措施和预防措施。

10.4 超过商定的纠正措施完成时间后，审核员应当尽早检查纠正措施的有效性，质量负责人应当最终负责确保受审核方消除不符合项及并予关闭。内部审核记录和报告

11.1 即使没有发现不符合项，也应当保留完整的审核记录。

11.2 应记录已确定的每一个不符合项，详细记录其性质、可能产生的原因、需采取的纠正措施和适当的不符合项清除时间。

11.3 审核结束后，应当编制最终报告，报告应当概述审核结果，并包括以下信息:(a)审核组成员的姓名

(b)审核日期

(c)审核区域

(d)检查所有区域的详细情况

(e)机构运作中值得肯定的或好的方面

(f)确定的不符合项及其对应的相关文件条款

(g)改进建议

(h)商定的纠正措施及其完成时间，以及负责实施纠正措施的人员

(i)采取的纠正措施

(j)确认完成纠正措施的日期

(k)质量负责人确认完成纠正措施的签名

11.4 所有审核记录应按规定的时间保存。

11.5 质量负责人应当确保将审核报告，适当时包括不符合项，提交组织的最高管理者。11.6 质量负责人应当对内部审核的结果和采取的纠正措施进行分析，并形成报告，在下次管理评审会议时提交上级管理层。

11.7 报告提交管理评审的目的是确保审核和纠正措施能在总体上有助于质量管理体系运行的持续有效性。

第四篇：一般员工职责

一般员工职责

1、贯彻执行酒店的安全管理规定和本部门的安全工作要求，不违反酒店纪律，不违章操作。

2、学习和掌握安全工作常识，积极参加酒店组织的各种安全宣传教育培训活动。

3、自觉保护安全设施，做到不损坏，不擅自挪用或拆除、不堵塞消防通道。

4、熟练掌握工作区域内灭火器材的使用方法，会扑救初起火险，会组织疏散人员。

5、营业期间，发现火警行为要立即报告并拨打“119”电话报警，使用消防器材积极扑救初起火灾。

6、交接班时，必须交接安全情况。

7、不违章作业、并劝阻或制止他人违章作业，对违章指挥有权拒绝执行，同时，及时向领导报告。

第五篇：一般员工职责

一般员工职责

一般员工消防职责

1、贯彻执行公司的安全管理规定，和本部门的消防安全工作要求。不违反公司纪律，不违章操作。

2、学习和掌握消防安全工作常识，积极参加公司组织的各种消防安全教育活动。

3、自觉保护消防安全设施，做到不损坏，不擅自挪用或拆除，不堵塞消防通道。

4、熟练掌握工作区域内灭火器材的使用方法，会检查消除火灾隐患，会使用消防器材扑救初起火灾，会组织引导人员疏散，懂基本消防常识，懂逃生自救技能。

5、不违章作业，并劝阻或制止他人违章作业，对违章指挥有权拒绝执行，并及时向消防中心报告。