(2013年12月)管理体系审核指南试题答案

第一篇：(2013年12月)管理体系审核指南试题答案

一、单选题：

1.确定审核的范围时应考虑D.D以上全部

2.关于不符合，以下描述错误的是D.D如果受审核方与审核组就审核证据或审核发现有分歧，审核组应该撤销不符合。

3.审核发现是指B.B将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。

4.根据中国认证认可协会《质量体系审核员注册准则》（第二版）申请人至少C年技术或管理岗位工作经验。

C4

5.对违反了审核员行为规范，不满足注册要求的审核员，经调查核实后可能受到的处罚包括D.6.D以上全部

7.当质量管理体系，环境管理体系，职业健康安全管理体系一起审核时，称为D.D结合审核

8.将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果是B.B审核发现

9.审核方案是指A.A针对特定的时间段说策划并具有特定目标的一组（一次或多次）审核安排。

10.第一阶段的审核目的包括A.A确定第二阶段的可能性

11.顾客委托认证机构对其供方的管理体系进行的审核是C.C第二方审核

12.在监督审核中缩小审核范围的条件不包括C.C货证组织将某污染较重的工序承包给相关方

13.以下不属于审核准则的是B.B组织产品的检验记录

14.监视审核方案的实施应关注D.D以上全部

15.在编制审核计划时，审核组长应考虑B.B审核对组织形成的风险

16.当审核计划有规定时，具体的审核发现应包括D.D以上全部

17.在确定审核员适宜的知识和技能时，不应考虑A

A审核员的级别

18.文件评审应考虑A

A分享到微博赢好礼

19、文件评审应考虑A

A审核的目的和范围

20、现场审核准备阶段的工作内容主要是B.B编制审核计划和检查表

21、组织概况包括D.D以上全部

22、审核员持续专业发展活动不应考虑D.D审核员个人知识的局限

23、以下不属于审核方案管理人员职责的是D.D评价审核人员的能力

24、建立审核方案不包括D.D选择审核方法

25、审核范围的描述通常应包括D.D地址、组织单元、被审核的活动和过程、审核覆盖的时期

26、为确保有效地实施每次审核，应向审核组长提供下列信息D.D审核目标

27、关于ISO19011标准，错误的说法是A.A陈述要求

28、对审核后续活动，下列说法正确的是A.A如果采取纠正、预防或改进措施

29、首次会议包括的内容有C.C以上全部

30、审核目的由C来确定。

C审核委托方

31、不符合原则是A.A必须以客观事实为基础

32、范围的描述通常应包括B.B地址、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期

33、ISO19011标准，关于审核的沟通，以下说法正确的是A.A审核组长应当定期讨论以交换信息

34、GB/T19011标准的主要变化是D.D以上全部

35、现场审核中的技术专家，以下说法正确的是B

B应当在审核员的指导下进行工作。

36、报告的所有权归A所有。

A审核委托方

37、根据ISO19011标准，以下关于审核报告的描述错误的是D D对于第三方审核，审核报告应该提交认可机构

38、三方认证审核的审核报告应提交给A

A审核委托方

39、三方认证审核时，审核委托方是B

B认证机构

40、获得的审核证据表明需要变更审核范围时，审核组长可以B B与审核委托方和受审核方进行沟通

二、判断题：

1、收集的证据显示受审核方存在紧急和重大的风险，应及时报告审核委托方，适当时间向受审核方报告。错误

2、在审核中，应通过适当的抽样收集并验证与审核计划，范围和准则有关的信息，包括与职能、活动和过程间接口有关的信息。错误

3、审核报告应在商定的期限内提交，如果延长，应向受审核方通告原因。错误

4、对于结合审核，应特别关注不同管理体系的操作与相互抵触的目标，以及优先事项之间的相互作用。正确

当审核不可行时，应向受审核方提出替代建议并与审核委托方协调一致。错误

5、如果在审核计划所规定的时间框架内提供的文件不适宜、不充分，审核组长应告知审核委托方。错误

6、审核方案的范围与程度应基于受审核组织的规模和性质，以及审核管理体系的性质、功能、复杂程度以及成熟度水平。正确

7、审核方案管理人员应确保审核方案的目标得到确立，以指导审核的策划和实施，并应确保审核方案的有效实施。错误

8、在审核过程中，出现了利益冲突和能力方面的问题，审核组的规模和组成必须加以调整。错误

9、审核发现和审核结论仅建立在审核证据的基础上。正确

10审核方案评审中得到的经验教训应用于持续改进审核方案过程的输入。正确

11、审核员行为规范要求，审核员在任何情况下都不得透露与工作任务相关的信息。错误

12、审核员在发现不符合项线索是可扩大抽样。正确

13、审核中所集到的信息可作为审核证据。错误

14、第一阶段已审核过的要素，在第二阶段审核计划中可不作安排。错误

15、审核证据包括记录、事实陈述或其它信息，这些信息可以通过文

16、件的方式（如各种记录）获取，也可以用通过陈述的方式（如面谈）或通过现场观察的方式获取。正确

17、审核方案管理人员应参加适当的专业发展活动，以保持管理审核方案所需的知识和技能。正确

18、CCAA丢所有注册申请人都将进行技能方面的考核。错误

19、审核组应根据实施审核结果做出受审核方是否能通过认证注册的审核结论。错误

20、审核组评价审核证据得出审核发现，综合评价审核发现得出审核结论。错误

21、审核计划的详细程度应反映审核的范围和复杂程度，以及实现审核目标的不确定因素。正确

22、审核方案是针对特定时间段所策划并具有特定目标的一组（一次或多次）审核。错误

23、每次审核应基于形成文件的审核目标、范围和准则。正确 24审核中所收集到的信息可作为审核证据。错误

在审核中，审核组长应定期向受审核方、审核委托方通报审核进展及相关情况。错误

25、只有当所有策划的审核活动已经执行审核即告结束。错误

26、现场审核中发现受审核方有违规现象，审核组长可决定终止审核。错误

27、根据审核员行为规范要求，审核员在任何情况下都不得透露与工作任务相关的信息。错误

28、审核员在发现不符合项线索时可扩大抽样。正确

29、审核中所收集到的信息可作为审核证据。错误

30、第一阶段已审核过的要素，在第二阶段审核计划中可不作安排。错误

31、审核证据包括记录、事实陈述或其它信息，这些信息可以通过文件的方式（如各种记录）获取，也可以用通过陈述的方式（如面谈）或通过现场观察的方式获取。正确

第二篇：管理体系审核指南试题

管理体系审核指南考试90分

单项选择题（每小题5分，共60分）1 确定不符合的原则是

A．必须以客观事实为基础

B．必须不能引起对涉及不符合员工的处罚

C．必须以认证机构的作业指导书为依据

D．必须经受审核方同意 审核过程中每天举行的审核组沟通会议的目的包括： ？？ A．回顾一天中的审核发现和确定不符合报告

B．就下一步审核组需要关注的重点问题进行沟通

C．与被审核方就纠正行动达成协议

D．编制审核报告 首次会议包括的内容有：

A．确认有关保密和信息安全事宜

B．确认审核组的健康安全事项、应急和安全程序

C．有关审核可能被终止的条件的信息

D．以上全部 审核范围的描述通常应包括：

A．实际位置、产品、活动和过程以及所覆盖的时期

B．实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期（原题D）C．实际位置、产品、活动和过程

D．地址、组织单元、被审核的活动和过程、审核覆盖的时期 审核目的由（）来确定

A．审核组长

B．受审核方

C．审核委托方 D．认证机构 根据ISO19011标准，关于审核的沟通，以下说法正确的是：

A．审核组长应当定期讨论以交换信息

B．审核组长必须定期向受审核方通报审核进展及相关情况

C．审核组长必须定期向审核委托方通报审核进展及相关情况

D．当审核证据显示有紧急的和重大的风险（如安全、环境或质量方面）时，应当及时向审核委托方报告，但不需要报告受审核方 审核员持续专业发展活动不应考虑：

A．实施审核的组织和个人的需求变化

B．审核实践

C．相关标准以及其它要求

D．审核员个人知识的局限 以下不属于审核方案管理人员职责的是

A．识别和评估审核方案的风险

B．确定所需的资源

C．确定审核方案的范围和程序

D．评价审核人员的能力 关于不符合，以下描述错误的是：

A．对审核员来说，不符合指不符合审核准则的要求

B．不符合报告应该以书面的形式提交给受审核方

C．应该与受审核方一起评审不符合以确认审核证据的准确性

D．如果受审核方与审核组就审核证据或审核发现有分歧，审核组应该撤销不符合 建立审核方案不包括：

A．审核方案管理人员的作用和职责

B．审核方案管理人员的能力

C．确定审核方案的范围和详略程度

D．选择审核方法 新版GB/T19011标准的主要变化是：

A．扩大了适用范围

B．明确了GB/T19011 和GB/T27921的关系

C．引入远程审核方法以及风险的概念

D．以上全部 关于ISO19011标准，错误的说法是：

A．陈述要求

B．提供了关于审核方案管理、管理体系审核的策划和实施的指南

C．提供了审核员和审核组能力和评价的指南

D．引入了管理体系审核风险的概念

13.依据ISO19011标准，以下关于审核报告的描述错误的是：

A．审核报告如果不能在商定的时间提交，应该向审核委托方通报延误的理由。

B．审核报告属于审核委托方所有。C．审核报告应该经过批准后分发。

D．对于第三方审核，审核报告应该提交认可机构。顾客委托认证机构对其供方的管理体系进行的审核是（）A．认证审核 B．第一方审核 C．第二方审核 D．第三方审核 以下不属于审核准则的是（）A．顾客的隐含要求。

B．组织产品的检验记录 C．生产设备维护管理规定

D．认证产品所执行的产品标准 第一阶段审核的目的包括（）A．确定第二阶段审核的可能性

B．确定受审核方是否具备认证注册的条件 C．审核组给出推荐性的认证结论 D．以上都正确 对违反审核员行为规范，不满足注册要求的审核员，经调查核实后可能受到的处罚包括（）A．警告

B．暂停注册资格或降低注册级别 C．撤销注册资格 D．以上全部（原C）当质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系被一起审核时，称为（）A．整合审核 B．一体化审核 C．联合审核 D．结合审核 在监督审核中缩小审核范围的条件不包括（）

A．获证组织的主要区域、主要生产线、主要过程等不再继续符合认证标准和其他附加要求

B．获证组织的认证范围内部分产品范围、现场、区域、生产线、主要过程等不愿再保持认证资格，但不能将不可分开的环境风险较大的部分去掉 C．获证组织将某污染较重的工序承包给相关方

D．获证组织不再生产某类产品或不再提供某种服务 审核方案是指（）

A．针对特定时间段所策划并具有特定目标的一组（一次或多次）审核安排 B．审核管理程序 C．审核计划 D．审核准则 审核发现是指（）A．审核中观察到的客观事实

B．将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果 C．审核的不合格项 D．审核中的观察项

A．审核中观察到的事实 B．审核中所发现的不合格项

C．审核中观察到的事实与审核依据比较和评价的结果？？？ D．审核中的观察项 确定审核范围时应考虑

A．组织的实际位置与组织单元 B．覆盖的时期

C．组织的活动和过程 D．以上全部 现场审核准备阶段的工作内容主要是（）A．组建审核组，任命审核组长 B．编制审核计划和检查表（原A）C．确定审核的可行性

D．与受审核方建立初步联系 根据中国认证认可协会《质量管理体系审核员注册准则》（第二版），申请人应具有至少（）年技术或管理岗位的工作经验。A．1年 B．2年 C．3年

D．4年（原C）

25根据中国认证认可协会《环境管理体系审核员注册准则》（第二版），申请人应具备至少（）与环境管理相关的工作经验。A．1年 B．2年 C．3年 D．4年

26将收集的审核证据对照审核准则进行比较所得到的结果是（）A．审核证据 B．审核发现 C．审核结论 D．审核结果 对审核后续活动，下列说法正确的是（）

A．如需采取纠正、预防或改进措施，此类措施通常由受审核方确定并在商定的期限内实施，不视为审核的一部分

B．受审核方应当将这些措施的状态告知国家政府相关部门

C．应当对措施的完成情况及有效性进行验证。但验证不是随后审核的一部分。

D．审核方案可规定由审核组成员进行审核后续活动，通过发挥审核组成员专长实现增值，在随后审核活动中不必保持独立性。下列说法中正确的是（）

A．审核中所收集的信息都可作为审核依据

B．审核证据是指与审核准则有关并能够证实的记录、事实陈述或其他信息 C．审核证据只能是定量的

D．现场操作人员的回答不能作为客观证据为确保有效地实施每次审核，应向审核组长提供下列信息 A．管理体系文件 B．认证合同

C．审核作业指导书 D．审核目标 当获得的审核证据表明需要变更审核范围时，审核组长可以（）A．宣布停止受审核方的生产/服务活动 B．与审核委托方和受审核方进行沟通 C．宣布终止审核

D．与认可机构进行沟通

关于不符合，以下描述错误的是：；（）

A．对审核员来说，不符合指不符合审核准则的要求 B．不符合报告应该以书面的形式提交给受审核方

C．应该与受审核方一起评审不符合已确认审核证据的准确性

D．如果受审核方与审核组就审核证据或审核发现有分歧，审核组应该撤销不符合

第三方认证审核的审核报告应提交给（）A．审核委托方 B．受审核方

C．受审核方的上级主管部门 D．认可机构

以下那种说法是不正确的：（）A．审核组可以由一名或多名审核员组成

B．实习审核员可以独立承担审核任务，但不能独立出具任何报告 C．向组织和顾客提供信任

D．审核组中可以没有高级审核员

第三方认证审核时，审核的委托方是（）A．认证委托机构 B．认证机构

C．审核员注册机构 D．认可机构

审核报告的所有权归（）所有 A．审核委托方 B．审核组长 C．受审核方

D．受审核方的上级主管机构

关于现场审核中的技术专家，以下说法正确的是（）A．不是审核组成员

B．应当在审核员的指导下进行工作 C．不能单独成组实施审核 D．应当指导审核工作

文件评审应考虑（）A．审核的目标和范围 B．文件与标准的符合性 C．文件的可操作性 D．文件的接口

在编制审核计划是，审核组长应考虑：（）A．专业审核员的能力 B．审核对组织形成的风险 C．多现场数量 D．认证费用

当审核计划有规定时，具体的审核发现应该是：（A．具有证据支持的符合事项 B．良好实践

C．改进机会以及对受审核方的建议 D．以上全部

在确定审核员适宜的知识和技能时，不应考虑：（A．审核员的级别

B．被审核组织的规模、性质和复杂程度 C．审核方案的目标和范围

D．审核目标实现过程中的不确定性

组织概况包括：（）

A．组织的类型、治理、规模、结构、职能和相互关系 B．通用的业务和管理概念，过程和相关术语 C．受审核方的文化和社会习俗 D．以上全部

现场审核准备阶段的工作内容主要是：（）A．组建审核组，任命审核组长 B．编制审核计划和检查表 C．确定审核的可行性

D．与受审核方建立初步联系））

监视审核方案的实施应关注

A．与审核方案、日程安排和审核目标的符合性；

B．来自最高管理者、受审核方、审核员和其他相关方的反馈 C．审核组实施审核计划的能力 D．以上全部

审核的启动可涉及到以下哪一方面的工作：（）A．编制审核目的，范围和准则（原B）B．评审文件的适宜性和充分性 C．编制审核检查表 D．编制审核计划

审核的原则包括：（）A．公正性 B．保密性 C．公开性 D．客观性

审核方案包括：（）A．每次审核的目标;B．审核的范围与程度、数量、类型、持续时间、地点、日程安排； C．审核准则和审核方法； D．以上全部

A． B． C． D．

判断题（每小题5分，共40分）审核计划的详细程度应反映审核的范围和复杂程度，以及实现审核目标的不确定因素

A．正确

B．错误 对于结合审核，应特别关注不同管理体系的操作过程与相互抵触的目标以及优先事项之间的相互作用

A．正确

B．错误

（原A）审核方案是针对特定时间段所策划并具有特定目标的一组（一次或多次）审核

A．正确（原B）B．错误 审核方案管理人员应参加适当的持续专业发展活动，以保持管理审核方案所需的知识和技能

A．正确

B．错误 每次审核应基于形成文件的审核目标、范围和准则

A．正确

B．错误 审核员在发现不符合项线索时可扩大抽样 A．正确

B．错误

审核中所收集到的信息可作为审核证据

A．正确

B．错误 第一阶段已审核过的要素，在第二阶段审核计划中可不作安排

A．正确

B．错误 如果在审核计划所规定的时间框架内提供的文件不适宜、不充分，审核组长应告知审核委托方 A．正确

B．错误 在审核中，审核组长应定期向受审核方、审核委托方通报审核进展及相关情况 A．正确

B．错误

11如果收集的证据显示受审核方存在紧急的和重大的风险，应当及时报告审核委托方，适当时向报告受审核方报告 A．正确

B．错误 当获得的审核证据表明不能达到审核目标时，审核组长应向审核委托方和受审核方报告理由以确定适当的措施。A．正确

B．错误 受审核方指派的向导应协助审核组并根据管理者代表的要求行动。A．正确

B．错误 在审核中，应通过适当的抽样收集并验证与审核计划、范围和准则有关的信息，包括与职能、活动和过程间接口有关的信息 A．正确

B．错误 审核报告应在商定的时间期限内提交。如果延迟，应向受审核方通告原因 A．正确

B．错误 审核员应通过定期参加管理体系审核和持续专业发展来保持他们的审核能力 A．正确

B．错误 审核员个人行为要求中“善于观察”即“能了解和理解处境” A．正确

B．错误 在审核过程中实习审核员同时可以担任技术专家的角色 A．正确

B．错误 现场审核中发现受审核方有违规现象，审核组长可决定终止审核 A．正确（原B）B．错误 审核组应根据实施审核结果做出受审核方是否能通过认证注册的审核结论 A．正确

B．错误 对审核过程的信心和达到其目标的能力取决于参与策划和实施审核的人员（包括审核员和审核组长）的能力。A．正确

B．错误根据审核目标，审核结论可以表明采取纠正、纠正措施和预防措施或改进措施的需要

A．正确

B．错误 CCAA对所有注册申请人都将进行技能方面的考核 A．正确

B．错误 审核证据包括记录、事实陈述或其它信息，这些信息可以通过文件的方式（如各种记录）获取，也可以通过陈述的方式（如面谈）或通过现场观察得方式获取。A．正确

B．错误 审核组评价审核证据得出审核发现，综合评价审核发现得出审核结论 A．正确

B．错误 在审核中，审核员应通过适当的抽样收集与范围和准则有关的信息 A．正确

B．错误 审核组中至少应有一名具备专业能力的高级审核员 A．正确

B．错误 受审核方未签字确认的不符合报告不能生效 A．正确

B．错误 多领域管理体系审核组的审核员应至少具有审核一个领域管理体系的能力并理解不同管理体系之间的相互关系和协同作用 A．正确

B．错误 审核组长应告知审核委托方在审核过程中遇到的可能降低审核结论可信程度的情况 A．正确

B．错误

审核组应考虑审核过程中固有的不确定因素，对审核结论达成一致 A．正确

B．错误

只有当所有策划的审核活动已经执行审核即告结束 A．正确

B．错误

33如果在审核计划所规定的时间框架内提供的文件不适宜、不充分，审核组长应告知审核委托方（B）

认证为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统 的、独立的并形成文件的过程 A．正确

B．错误（原A）

35：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程。A．正确

B．错误（原A）

根据审核员行为规范要求，审核员在任何情况下不得透露与工作任务相关的信息。A．正确

B．错误（原A）

当审核不可行时，应向受审核方提出替代建议并与审核委托方协调一致。A．正确

B．错误

38.审核方案评审中得到的经验教训应用于持续改进审核方案过程的输入。A．正确（原）B．错误

在审核过程中，出现了利益冲突和能力方面的问题，审核组的规模和组成必须加以调整。A．正确

B．错误

第三篇：管理体系审核指南试题答案(截止2013年12月24日)+当天试卷95分

截止2013年12月24日，通过整理网络上17份文档得出的题库。CCAA管理员说下个月考试截止了，希望对没有过的同学提供帮助。自己用题库参加考试95分。试卷在最后，大家最好看一遍题库，熟悉了题目，考试时候就好找了。

一、单选题：

1.确定审核的范围时应考虑D.D以上全部

2.关于不符合，以下描述错误的是D.D如果受审核方与审核组就审核证据或审核发现有分歧，审核组应该撤销不符合。3 审核发现是指B.B将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。

4.根据中国认证认可协会《质量体系审核员注册准则》（第二版）申请人至少4年技术或管理岗位工作经验。C 4 5.对违反了审核员行为规范，不满足注册要求的审核员，经调查核实后可能受到的处罚包括D.D以上全部

6.当质量管理体系，环境管理体系，职业健康安全管理体系一起审核时，称为D.D结合审核

7.将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果是B.B审核发现 8.审核方案是指A.A针对特定的时间段说策划并具有特定目标的一组（一次或多次）审核安排。

9.第一阶段的审核目的包括A.A确定第二阶段的可能性

10.顾客委托认证机构对其供方的管理体系进行的审核是C.C第二方审核

11.在监督审核中缩小审核范围的条件不包括C.C货证组织将某污染较重的工序承包给相关方 12.以下不属于审核准则的是B.B组织产品的检验记录

13.监视审核方案的实施应关注D.D以上全部

14.在编制审核计划时，审核组长应考虑B.B审核对组织形成的风险

15.当审核计划有规定时，具体的审核发现应包括D.D以上全部

16.在确定审核员适宜的知识和技能时，不应考虑A A审核员的级别 17.文件评审应考虑A A审核的目的和范围

18、现场审核准备阶段的工作内容主要是B.B编制审核计划和检查表

19、组织概况包括D.D以上全部

20、审核员持续专业发展活动不应考虑D.D审核员个人知识的局限

21、以下不属于审核方案管理人员职责的是D.D评价审核人员的能力

24、建立审核方案不包括D.D选择审核方法

25、审核范围的描述通常应包括D.D地址、组织单元、被审核的活动和过程、审核覆盖的时期

26、为确保有效地实施每次审核，应向审核组长提供下列信息D.D审核目标

27、关于ISO19011标准，错误的说法是A.A陈述要求

28、对审核后续活动，下列说法正确的是A.A如果采取纠正、预防或改进措施

29、首次会议包括的内容有D.D以上全部

30、审核目的由C来确定。C审核委托方

31、不符合原则是A.A必须以客观事实为基础

32、范围的描述通常应包括B.B地址、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期

33、ISO19011标准，关于审核的沟通，以下说法正确的是A.A审核组长应当定期讨论以交换信息

34、GB/T19011标准的主要变化是D.D以上全部

35、现场审核中的技术专家，以下说法正确的是B B应当在审核员的指导下进行工作。

36、报告的所有权归A所有。A审核委托方

37、根据ISO19011标准，以下关于审核报告的描述错误的是D D对于第三方审核，审核报告应该提交认可机构

38、三方认证审核的审核报告应提交给A A审核委托方

39、三方认证审核时，审核委托方是B B认证机构

40、当获得的审核证据表明需要变更审核范围时，审核组长可以B B与审核委托方和受审核方进行沟通

审核过程中每天举行的审核组沟通会议的目地包括A。A 回顾一天中的审核发现和确定不符合报告

下列说法中正确的是B。

B 审核证据是指与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息

审核的启动可以涉及到以下哪一方面的工作。A 确定审核目地、范围和准则

44、组织概况包括：（D）

A.组织的类型、治理、规模、结构和相互关系； B.通用的业务和管理概念，过程和相关术语； C.受审核方的文化和社会习惯； D.以上全部。

45、现场审核准备阶段的工作内容是（B）A.组建审核组，任命审核组长； B.编制审核计划和检查表； C.确定审核的可行性； D.与审核方建立初步联系。

46、确定不合格的原则是（A）A.必须以客观事实为依据

B.必须不能引起涉及不符合员工处罚 C.必须以认证机构作业指导书为依据 D.必须经审核方同意

47、审核范围的描述通常包括

A.实际位置、产品、活动和过程以及覆盖时期 B.实际位置、组织单元、活动和过程以及覆盖时期 C.实际位置、产品、活动和过程

D.地址、组织单元、被审核的活动和过程、生和覆盖的时期

48、为确保有效的实施每次审核，应向审核组长提供下列信息（A.管理体系文件 B.认证合同 C.审核作业指导书 D.审核目标

49、审核的目的是由（C）来确定。A.审核组长 B.受审核方 C.审核委托方 D.认证机构

50、审核员持续专业活动不应考虑（D）A.实施审核的组织和个人需求变化 B.审核实践

C.相关标准以及其他要求 D.审核员个人知识的局限

51、以下那种说法是不正确的（B）A.审核组可以由一名或多名审核员组成）

B.实习审核员可以独立承担审核任务，但不能独立出具任何报告 C.向组织和顾客提供信任 D.审核组可以没有高级审核员

52、第三方认证审核的审核报告应当提交给（A）A.审核委托方 B.受审核方

C.受审核方的上级主管部门 D.认可机构

53审核的原则包括 B 保密性

54、根据ISO19001标准，以下的说法正确的是 A A审核组长应该定期讨论以交换信息

B审核组长必须定期向受审核方通报审核进行及相关情况 C审核组长必须定期向审核委托方通报审核进行及相关情况 D当审核证据显示有紧急和重大风险（安全、环境或质量方面）时，应该及时向审核委托方报告，但不需要报告受审核方

55、根据中国认证认可协会《环境管理体系审核员注册准则（第2版），申请人应具备至少（B）与环境管理相关的工作经验。A1年 B2年 C3年

D4年

二、判断题：

1、如果收集的证据显示受审核方存在紧急和重大的风险，应及时报告审核委托方，适当时间向受审核方报告。错误

2、在审核中，应通过适当的抽样收集并验证与审核计划，范围和准则有关的信息，包括与职能、活动和过程间接 有关的信息。错误

3、审核报告应在商定的期限内提交，如果延长，应向受审核方通告原因。错误

4、对于结合审核，应特别关注不同管理体系的操作与相互抵触的目标，以及优先事项之间的相互作用。正确

5、当审核不可行时，应向受审核方提出替代建议并与审核委托方协调一致。错误

6、如果在审核计划所规定的时间框架内提供的文件不适宜、不充分，审核组长应告知审核委托方。错误

7、审核方案的范围与程度应基于受审核组织的规模和性质，以及审核管理体系的性质、功能、复杂程度以及成熟度水平。正确

8、审核方案管理人员应确保审核方案的目标得到确立，以指导审核的策划和实施，并应确保审核方案的有效实施。错误

9、在审核过程中，出现了利益冲突和能力方面的问题，审核组的规模和组成必须加以调整。错误

10、审核发现和审核结论仅建立在审核证据的基础上。正确

11、审核方案评审中得到的经验教训应用于持续改进审核方案过程的输入。正确

12、审核员行为规范要求，审核员在任何情况下都不得透露与工作任务相关的信息。错误

13、审核员在发现不符合项线索是可扩大抽样。正确

14、审核中所集到的信息可作为审核证据。错误

15、第一阶段已审核过的要素，在第二阶段审核计划中可不作安排。错误

16、审核证据包括记录、事实陈述或其它信息，这些信息可以通过文件的方式（如各种记录）获取，也可以用通过陈述的方式（如面谈）或通过现场观察的方式获取。正确

17、审核方案管理人员应参加适当的专业发展活动，以保持管理审核方案所需的知识和技能。正确

18、CCAA对所有注册申请人都将进行技能方面的考核。错误

19、审核组应根据实施审核结果做出受审核方是否能通过认证注册的审核结论。错误

20、审核组评价审核证据得出审核发现，综合评价审核发现得出审核结论。错误

21、审核计划的详细程度应反映审核的范围和复杂程度，以及实现审

核目标的不确定因素。正确

22、审核方案是针对特定时间段所策划并具有特定目标的一组（一次或多次）审核。错误

23、每次审核应基于形成文件的审核目标、范围和准则。正确 24审核中所收集到的信息可作为审核证据。错误

25、在审核中，审核组长应定期向受审核方、审核委托方通报审核进展及相关情况。错误

26、只有当所有策划的审核活动已经执行审核即告结束。错误

27、现场审核中发现受审核方有违规现象，审核组长可决定终止审核。错误 当获得的审核证据表明不能达到审核目标时，审核组长应该向审核委托方和受审核方报告理由以确定适当的措施。正确 受审核方指派的向导应协助审核组并根据管理者代表的要求行动。错误 审核员应通过定期参加管理体系审核和持续专业发展来保持他们的审核能力。正确

审核员个人行为要求中“善于观察”即“能了解和理解处境”。错误

根据审核目标、审核结论可以表明采取纠正、纠正措施和预防措施或改进措施的需要正确

多领域管理体系审核组的审核员应至少具有审核一个领域管理体系的能力并理解不同管理体系之间的相互关系和协同作用。正确

审核组长应告知审核委托方在审核过程中遇到的可能降低审核结论可信程度的情况。正确

对审核过程的信心和达到其目标的能力取决于参与策划和实施审核的人员（包括审核员和审核组长）的能力。正确

36在审核中，应通过适当的抽样收集并验证与审核计划，范围和准则有关的信息，包括与职能、活动和过程间接口有关的信息。错误 37 审核组应考虑审核过程中固有的不确定因素，对审核结论达成一致。正确

在审核过程中实习审核员同时可以担任技术专家的角色。正确 39 认证为获得审核证据（3.3）并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则（3.2）的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程 错误

审核组中至少应有一名具备专业能力的高级审核员 错误 41 受审核方未签字确认的不符合报告不能生效 正确

审核范围通常包括对实际位臵、组织单元、活动和过程。错误 43 GB/T19011不提供针对组织的风险管理过程的具体指南，但鼓励组织关注管理体系的重大事项。错误

第四篇：管理体系审核知识

管理体系知识

（一）简答题：

一、简述与审核员有关的审核原则： 答：与审核员有关的三条审核原则是：

（1）“道德行为”原则：诚信、正直、保守秘密和谨慎应是审核员最基本的道德要求。（2）“公正表达”原则：审核员在审核过程中应履行真实、准确地报告的义务。（3）“职业素养”原则：审核员应具备的基本职业素养是勤奋并具有判断力。

二、简述与审核有关的审核原则： 答：与审核有关的两条审核原则是：

（1）“独立性”原则：保持“独立性”是实现审核的公正性和审核结论的客观性的基础。实施审核活动的审核员应独立于受审核的活动，保持客观的心态，从而保证审核发现和审核结论仅建立在审核证据的基础上。（2）“基于证据的方法”原则：在一个系统的审核过程中，“基于证据的方法”是得出可信的和可重现的审核结论的合理方法。通过合理的抽样，确保审核结果可行。

三、审核员在检验科审核，检验科负责人提供了检验标准，审核员看到标准上规定：出厂前应逐件进行耐压试验，试验压力1.2兆帕，保压120秒。你该如何审核？ 答：应该按以下几个步骤进行审核：

（1）核对组织的检验标准是否满足相关的法律法规标准要求。

（2）现场观察质检员的检验过程，是否进行逐件检查，试验压力、保温时间等是否遵守检验标准。（3）抽查近期的3~5份检验记录，确认检验是否符合标准，查记录是否有相关授权放行产品的人员签署及记录标识；确认放行的产品是否满足质量要求；抽查例外放行的情况是否满足要求。

（4）现场查看检验设备是否满足要求，是否按规定进行检定或校准，查检验设备的检定或校准证据。（5）现场询问质检员对出厂检验要求的了解情况，查质检员的资质、培训、技能等方面的证据。

四、集团公司对分公司的体制进行了改革，分公司随即对内部的组织机构和职能进行了调整。职能部门减少了四个，部门职能和岗位设置也进行了较大调整。请问审核员在审核时应关注什么？ 答：审核员在审核时应关注以下几个方面的内容：

（1）组织对质量管理体系变更的策划与实施，变更之后体系是否完整。

（2）主要涉及到变更后的有关层次的职责、权限是否明确，相应的质量目标是否建立。（3）调整后的岗位人力资源是否满足要求，相关文件是否得到修订。

五、试述审核证据、审核发现与审核结论三者的关系？ 答：审核证据、审核发现与审核结论的关系可概括为以下几点：（1）审核组通过收集和验证与审核准则有关的信息获得审核证据，并依据审核准则对审核证据进行评价获得审核发现，在综合汇总分析所有审核发现的基础上，考虑此次审核目的而作出最终的审核结论。（2）审核准则是判断审核证据符合性的依据。（3）审核证据是获得审核发现的基础。（4）审核发现是作出审核结论的基础。

六、简述审核证据、审核发现与审核结论三者之间的关系，并举例说明？

答：（1）审核证据、审核发现与审核结论的关系是：审核证据是获得审核发现的基础，审核发现是作出审核结论的基础。

（2）例如：在初次认证审核中，通过现场获得证据，对照审核准则（GB/T19001标准、组织的质量管理体系文件、相关的法律法规文件等），获得审核发现（如开具不符合报告），汇总所有的审核发现（符合审核准则和不符合审核准则的情况），考虑此次审核的目的，作出审核结论（是否推荐认证注册）。

七、审核员在质管部查管理评审材料，发现管理评审报告中针对评审情况，共提出四项改进决策，审核员只看到其中一项由办公室完成的改进措施的实施情况及其有效性的验证记录。你该如何审核？ 答：应该从以下三个方面进行审核：

（1）了解其余三项改进项的改进措施的制定情况，是否规定了责任部门、实施方法、时间进度，初步评价改进措施是否有效合理。

（2）到责任部门现场检查这三项改进措施的实施情况，是否达到预期的结果，确认改进措施的有效性，检查实施记录。

（3）查看是否对这些措施进行了验证，查阅验证记录。

八、简述监督审核与复评（再认证）审核的目的分别是什么？

答：（1）监督审核的目的：验证获证组织的质量管理体系是否持续满足审核准则的要求和相关的认证要求，并保持有效运行，以确定是否推荐保持认证注册。

（2）再认证的目的：验证获证组织的质量管理体系是否持续满足审核准则的要求和相关的认证要求，并保持有效运行，以确定是否推荐认证注册，换发证书。

九、简述认证范围与审核范围的区别？

答：（1）目的和作用不同：审核范围界定一次具体审核的内容的界限，用于指导一次具体审核活动的实施；认证范围界定受审核方的认证范围，用于认证注册的目的，表明受审核方的管理体系具备提供满足要求产品的能力范围。

（2）内容不同：审核范围包括一次具体审核所包括的实际位置、组织单元、活动和过程及所覆盖的时期的详细表述；认证范围包括认证所依据的管理体系标准和所覆盖的产品、过程、活动、场所的概述。（3）使用者不同：审核组使用审核范围；认证范围的使用者为认证机构和获证组织。

十、简述认证过程的主要活动，说明认证过程与审核过程的关系？

答：（1）认证过程的主要活动包括申请、受理、签定认证合同；启动审核；文件评审；现场审核活动的准备与实施；编制、批准和分发审核报告，完成审核；技委会评定审核，认证机构批准注册、颁发认证证书；后续的监督审核；再认证审核。

（2）认证是从组织申请认证到获证的全过程，审核活动是质量管理体系认证过程中的重要部分。

十一、不合格控制程序规定：车间返工后的不合格品要由检验科进行重新检验，合格后方可放行或交付。但审核员未发现近三个月的重新检验记录。你会如何审核？

答：（1）查最近三个月产品检验记录，询问检验人员对不同性质不合格品的处理方法，了解最近是否有采取返工、返修的情况。

（2）若有返工、返修的，抽查3~5次，追踪其处理后是否进行了重新验证，是否存在未经重新验证直接流转或交付的情况。

（3）若有重新验证，在现场是否保存验证记录，处理后产品是否达到相关的要求。是否存在重新验证不达要求而流转、交付的情况，对未达要求的产品处理是否符合规范。

（4）查阅记录，追查对其他不合格品处理方法如让步、降级是否经授权，是否符合规范。

十二、简述CCAA审核员行为规范要求的主要内容？

答：（1）遵纪守法、敬业诚信、客观公正；

（2）努力提高个人的专业能力和声誉；

（3）帮助所管理的人员拓展其专业能力；

（4）不承担本人不能胜任的任务；

（5）不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；（6）不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得到委托方和/或聘用单位的书面授权；

（7）不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其它利益，也不应在知情时允许同事接受。

（8）不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息；

（9）不以任何方式损害CCAA及其人员注册过程的声誉，与针对违背本准则的行为而进行的调查进行充分的合作；

（10）不向受审核方提供相关咨询。

十三、结合标准条款，简述企业对供应商的选择过程通常分为哪些基本步骤？ 答：企业对供应商的选择过程一般可包括以下步骤：

（1）供应商业绩调查，收集供应商的资质、生产能力、产品质量、服务水平，信誉以及其顾客对其产品的反馈信息等。

（2）送检样品，组织各相关部门对其进行初审，初审合格的供方列入试用合格供方名录，进入小批量试用样品阶段。

（3）根据样品试用结果，满足要求的，经相关部门评审，正式列入合格供方名录，开始进行批量供货。（4）保持对供方的监督，发现问题及时要求整改。

（5）定期对供方的业绩进行评估，对供方进行动态管理，存优去劣。

十四、简述审核计划应包括哪些内容？

答：（1）审核目的；

（2）审核准则和引用文件；

（3）审核范围；

（4）现场审核活动的日期和地点；

（5）现场审核活动预期的时间和期限（日程安排）；

（6）审核组成员和随行人员的作用和职责；（7）为审核的关键区域配置适当的资源。

十五、简述实施现场审核的主要活动有哪些？

答：（1）召开首次会议；

（2）现场审核，收集和验证信息，获得审核证据；

（3）形成审核发现，准备并形成审核结论；

（4）审核过程中的沟通（包括审核组内的内部沟通、审核组与受审核方和认证机构的沟通）；（5）召开末次会议。

十六、简述审核计划与审核方案的主要区别？ 答：审核计划与审核方案的主要区别为：

（1）审核计划由审核组长编制，它是关于一次具体审核的活动和安排的文件。

（2）审核方案由审核方案的管理人员建立，是特定时间段内具有特定目的的一组审核（包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动）。审核方案中包括对审核计划的制定和实施的管理，还包括为实施一次具体审核提供资源所必要的所有活动和安排。

十七、审核按计划进行就可以了，没必要编制检查表，请问这种说法正确吗？为什么？ 答：不正确，因为编制检查表可以：

（1）保持审核目的的清晰和明确；

（2）保持审核内容的周密和完整；（3）保持审核路线的清晰和逻辑性；

（4）保持审核时间和节奏的合理性；（5）保持审核方法的合理性，减少审核员的偏见和随意性。

十八、简述过程监视和测量的范围和目的，请举例说明监视和测量的方法？

答：（1）标准8.2.3条款过程监视和测量的范围是组织的整个质量管理体系，包括所有的过程；过程监视和测量的目的是证实过程实现所策划的结果的能力，发现不满足要求的情况，实施改进。

（2）常见的过程监视和测量的方法，可以通过内审、管理评审、例行的工作检查、质量目标完成情况统计等方式获得质量运行的信息，对过程能力进行评审，确定过程的有效性。具体实施时，可借助统计技术，如SPC图、趋势图、过程能力分析等进行。

（二）阐述题：

一、某企业将设备表面喷涂生产过程确定为“应确认的过程”。审核员按标准条款对该过程审核时，受审核人员出示了该过程的生产作业指导书和过程控制记录，审核员查阅后发现作业指导书具有较强的可操作性，过程控制记录填写详细、规范。试问审核员的审核是否适宜？你该如何进行审核？

（特殊过程的审核）

答：该审核员的审核不适宜，因为对7.5.2条款的审核不充分。喷涂工序的7.5.2过程确认可按以下思路进行审核：

（1）请负责人介绍企业对表面喷涂生产过程确认的安排，查阅过程确认程序，表面喷涂过程确认程序规定的确认内容是否充分、合理（如表面喷涂需要确认的内容涉及对喷涂工艺的评审、喷涂设备的认可、喷涂工作人员能力鉴定等）。

（2）抽查3~5中主要产品的喷涂过程确认记录，检查其对工艺评审、喷涂设备、人员资格鉴定情况是否符合组织规定。

（3）现场查看正在生产的产品，抽取2~3个产品的确认记录，确认其生产工艺、使用的设备、操作人员是否经过确认，关注过程变化是否有再确认。

（4）了解组织对再确认的安排，询问近期有无发生再确认的情况，抽查再确认的记录，确定其满足要求。（5）结合其他部门的审核，了解交付之后的产品质量反馈，验证过程确认的有效性。

二、如何依据标准条款审核“不合格品控制”过程？

（不合格品控制过程的审核）

答：（1）请负责人介绍不合格品控制程序，查阅不合格品控制程序文件，对不合格品的分类、处置、职责、方法等方面规定是否符合标准8.3的要求，是否充分。

（2）查阅近期产品监视和测量记录，抽取5~7批次不合格品记录，是否明确记录不合格品的性质，追踪其处理方法是否符合规定。

（3）抽查其中有返工、返修的不合格品，追查返工措施和重新验证记录，返工之后是否满足要求。（4）抽查其中让步使用、放行接收不合格品，查阅其批准记录，是否符合规定，是否有违反国家法律法规规定不允许交付使用不合格品的情况。

（5）到生产现场查看不合格品的标识和处置，询问现场工作人员是否知道不合格品处理程序。

（6）结合销售部门的审核，了解是否存在顾客反馈的交付后产品不合格情况，如有，抽查对不合格品的处理是否恰当。

三、如何依据标准条款审核“内部审核”过程？

（内部审核过程的审核）

答：（1）与“内部审核”负责人沟通，了解其内部的职责、程序。（2）查阅《内部审核控制程序》文件，对内部审核的频率、策划和实施审核以及报告结果和保持记录的职责和要求规定的是否充分、适宜，满足标准要求。

（3）了解内审方案的策划，查阅内审计划、内审方案，确认方案对拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果的考虑是否充分，规定是否合理。

（4）了解审核计划的实施情况，抽查其中一次审核计划，确认审核计划内容是否充分，满足审核方案的要求；了解审核人员所在部门，是否存在自己审核自己工作的情况。

（5）了解审核人员是否经过相关培训，抽查审核员的培训记录、培训合格证，确认其是否具备审核能力。（6）检查审核员对具体审核的策划情况，查阅内审检查表，根据其审核路线按部门审核或按过程审核，从中抽取2~3个关键部门或3~5个关键过程的检查表，确认策划的审核内容、方法是否满足充分、合理。（7）了解审核的实施情况，如首末次会议、现场审核实施，查阅首末次会议记录、现场审核检查记录，抽查2~3个关键部门检查记录，确认收集的证据是否满足检查表的策划、记录是否充分。

（8）查阅开具的不符合报告，了解其原因分析及采取的纠正措施，确认原因分析是否充分，采取的措施是否适宜，措施的验证情况。抽查3~5份不符合报告，追踪其纠正措施的实施情况，确认纠正措施是否有效。（9）查阅内审报告，了解整个内审的实施、审核发现、审核结论，结合其他条款的审核，了解体系运行的实施情况，确认审核活动是否能发现问题、持续改进体系，以及其可信性、有效性。

四、在审核“顾客满意”时，销售部长说：“自体系运行以来，未收到任何投诉，也未出现退货情况，因此没有相关记录。”你认为这种审核是否符合要求？为什么？如果你去审核，你将用什么方法？审核哪些内容？

（顾客满意或顾客投诉的审核）

答：不符合要求；因为标准8.2.1条款的内容没审全；可以从以下方面实施审核：

（1）请销售部长介绍监测顾客感受信息的渠道和方法，查阅顾客满意监视和测量程序，组织策划的监视项目、职责、方法是否满足标准要求。

（2）了解近期对顾客满意信息收集的实施情况，查阅相关的记录资料，比如顾客满意度调查计划；顾客满意调查表、业务流失分析、顾客投诉等情况，评价实施的活动是否满足规定，评价收集的信息是否充分，确认顾客满意情况。

（3）了解组织对顾客信息的利用情况，是否提出相应的改进措施，重点关注顾客抱怨、投诉的后续改进，结合其他条款的审核，关注改进的有效性。

（4）查阅组织对监视和测量的汇总统计资料，了解顾客总体满意情况，是否把顾客满意作为质量管理体系业绩的一种测量。

（5）结合其他条款的审核，了解顾客满意的实际情况，确认顾客满意监测工作的有效性，关注后续措施的实施及其有效性。

五、如何依据标准条款审核“产品的监视和测量”过程？（产品的监视和测量过程的审核）

答：（1）到主控部门，请负责介绍产品监测和测量的相关程序和依据；抽取3~5种主要产品，查阅检验规程策划是否满足法律法规要求，规定是否充分、合理。

（2）随机从主要产品中抽取近期三个月产品检验记录，是否符合检验规程，记录是否有授权人员签字。（3）抽查检验员的资质和能力资料，确认是否胜任。

（4）到产品监视和测量现场，请监测人员介绍监测要求，通过现场观察、查阅监测记录，是否按规程实施。（5）现场使用的监视和测量设备是否满足要求，是否按规定校准或检定。（6）现场查看产品的监视和测量状态标识是否清楚。

（7）抽取例外放行的3~5份检验记录，对未实施监测例外放行的批准是否满足要求，关注其合法性；例外放行后的产品是否建立了可追溯性的方法。

（8）结合其他部门的审核，了解已交付产品的顾客反馈的质量信息，证实产品监测和测量的有效性。

六、查设计和开发更改时，审核员在询问设计和开发更改的相关规定后，抽查了3个不同专业近三个月的更改单，都有授权人员的审批，修改发放手续符合文件控制要求。审核员很满意。这样的审核是否符合要求，为什么，若是你该如何审核？

（设计和开发更改的控制过程的审核）

答：不符合要求；因为7.3.7中的要求没有审全；应按以下思路进行审核：（抽查3份更改单）（1）是否进行了评审、验证和确认，实施方式是否合适。

（2）确认是否评价了更改对产品及其组成部分的影响，评价是否充分。（3）查验更改审批记录，确认批准是否在更改正式实施前进行。

（4）追踪更改的执行情况，设计输出是否按更改单要求进行了更改，相关文件的更改和修订状态标识是否满足规定；到设计输出的使用部门确认得到了更改。

（5）评价更改的有效性，更改是否达到了预期目的（受审核方自己评价的结果）；到生产、质量、销售部门收集更改后的反馈信息，确认设计更改的有效性。

七、审核员审核“管理评审”时，总经理介绍说根据公司“管理评审控制程序”要求，在今年的内部审核后，于上个月召集了公司质量管理委员会全体成员进行了管理评审，质量管理部汇报了内审及其整改情况，质检科还就产品质量目标完成情况进行分析；售后服务部提供了用户意见的反馈情况。会议确定了总体的整改要求，有会议记录，并将会议记录分发到各个部门。审核员查阅了分发记录，非常完整。表示非常满意。试问审核员的审核是否适宜？为什么？若是你，该如何审核？

（管理评审的审核）

答：不适宜；因为对“管理评审”过程的审核不够充分。应按以下思路进行审核：（1）请主管领导介绍管理评审实施的程序及最近管理评审实施的基本情况。（2）抽查管理评审程序文件，内容是否符合标准5.6要求。（3）抽查最近1次管理评审实施情况，查验以下方面内容：

a)查管理评审计划文件，时间安排是否符合程序规定，其中规定的各部门需提交的管理评审输入是否包括审核结果、过程和产品的趋势等方面信息，满足标准5.6.2的要求。

b)抽查3~5个部门提交的管理评审输入资料，如部门工作总结报告，确认内容是否充分。

c)了解管理评审实施的方式，如是会议方式，查阅会议记录，评审内容是否满足标准，包括评价改进的机会和质量管理体系变更的需求。

d)查阅该次管理评审报告，了解受审核方质量管理体系运行的总体适宜性、充分性和有效性情况，提出哪些改进政策。

e)抽查其中3~5项改进决策，是否制定了具体的改进措施计划，到责任部门追踪计划是否按要求实施及其有效性，查验实施记录。

八、查“文件控制”的主控部门时，负责人告诉审核员说：“有文件控制的职责、要求和方法在《文件控制程序》中做了明确规定，我们都是按这个程序中的规定管理文件。”审核员查看了《文件控制程序》、《质量手册》和三份程序文件的审批记录和发放记录，均符合《文件控制程序》的规定。审核员很满意。请问这样的审核是否符合要求，为什么，若是你该如何审核？

（文件控制程序的审核）

答：不符合要求；因为对“文件控制”过程审核不充分；应按以下思路进行审核：

（1）在主控部门查《文件控制程序》文件的编制内容是否符合标准4.2.3要求，内容是否充分。（2）查受控文件清单，从中抽取4~7份文件，查看：文件是否有编制、审核、批准，是否有受控。（3）标识、版本是否现行有效，文件保持的是否完好。

（4）了解在体系运行期间，是否发生过文件更改的情况？若有，请负责人提供所更改后的文件，从中抽取3~5份，查看：文件是否有更改和现行修订的标识，更改的文件是否经过批准。

（5）提供与质量管理体系有关的外来文件，从中抽取3~5份外来文件，查看：外来文件是否得到识别，分发是否受到控制。查外来文件清单。

（6）组织是否有作废文件存在，若有：查看是否对作废文件进行了适当的标识。

（7）到相关部门，抽查3~5份文件，了解现场使用的文件是否适宜，是否有编制、审核、批准，受控标识，是否是现行有效版本。

九、依据标准条款，审核“产品防护”过程？

（产品防护的审核）

答：（1）请负责人介绍对产品的防护要求，查看产品生产工艺文件是否对产品防护所需的包装、标识、搬运及存储环境方面做了要求，规定是否合理。（2）到生产现场，查看生产现场工作环境，内部流转中对产品是否进行有效防护。

（3）到原材料、成品存放现场，查看现场的包装、存储环境、堆放、防护标识，以及搬运工具和方法是否可防止产品受损。有保质期的产品，出入库是否为先进先出。

（4）对产品为软件产品，检查信息的保密、防修改措施以及备份措施的实施情况。

（5）产品的交付过程，运输方法是否满足要求，对运输供方是否提出相关要求；结合对销售部门接收的反馈信息，是否存在因产品防护不当受损的情况。

十、依据标准条款，审核“顾客财产”过程？

（顾客财产的审核）

答：（1）请主管部门负责人介绍组织生产和服务提供过程主要涉及的顾客财产及其控制程序，查阅顾客财产控制相关文件制度，对顾客财产识别是否充分，控制程序规定是否满足标准7.5.4的要求。

（2）了解组织对顾客财产验证的方式，抽查3~5份验证记录（如顾客提供原材料检验记录、设备验收记录），确认验证是否符合要求；如出现顾客财产不满足要求的情况，是否与顾客沟通解决。

（3）了解对顾客财产的保护措施，现场查看顾客财产的使用、储存环境，是否能满足顾客财产保护的要求；如：顾客提供原材料的出入库登记，检查仓库和生产现场的工作环境。

（4）检查对顾客财产的维护是否满足要求，如顾客提供设备的维护保养情况，现场查看设备的运行状态是否正常，能否满足要求。

（5）询问有无发生顾客财产损坏或丢失的情况（或通过查看记录获得相关信息），组织的处理是否满足要求。

十一、某公司技术管理部负责制定生产工艺流程和工艺文件，设备管理部负责设备的采购和日常维护，生产管理部负责生产批量和周期计划的制定，质量管理部负责工序质量监督和产品质量检验，生产车间负责生产，相关部门辅助；根据标准第七章的要求如何对生产过程控制进行审核？

（生产过程控制的审核）

答：（1）到技术管理部抽取3~5个主要产品生产工艺流程和工艺文件，对产品实现的策划输出是否满足标准7.1的要求。

（2）到生产管理部了解最近的生产计划安排，到生产车间检查是否获得生产的安排信息以及合适的生产工艺文件。

（3）现场观察生产工艺的执行情况，生产设备能力是否满足工艺要求，运行是否正常；抽查以往的生产记录，确认工艺执行情况；查看生产现场标识、产品防护的实施情况，是否满足策划要求。

（4）请质量管理部提供以往监测和测量记录，现场查看监测和测量工作是否按策划要求实施；检查使用的监测装置是否满足监测要求，查看监测装置的检定或校准记录。

十二、在某房产公司审核，该公司将房产设计和开发交给有资质的设计院进行，公司对设计和开发进行最终确认。该公司针对标准7.3进行了删减，仅保留7.3.6。作为审核员，你认为对7.3的删减是否正确？为什么？你将收集哪些证据，证实该公司对设计确认和对外包过程控制的管理是否符合ISO9001标准要求？

（产品的设计和开发的审核）

答：（1）删减不正确。

（2）该房产公司虽然没有设计资质将设计和开发过程外包，但仍需要为设计的质量负责，如果删减7.3条款，将影响组织对设计和开发过程的控制能力。

（3在对其进行审核过程中应关注收集以下方面的证据： a)组织对设计开发外包的管理规定，包括组织对外包方的评价、选择实施的记录；了解组织参与设计和开发过程的安排。查设计方的相关资质信息。b)组织参与外包方实施标准7.3设计开发过程的实施情况及相关记录，查设计开发计划、组织参加的过程记录。c)d)组织对设计和开发确认的安排，查设计和开发确认过程及结果记录。查设计和开发的输出，对照检查与设计输入及相关法律法规要求是否满足。

十三、某企业的销售部负责产品销售、产品交付、产品出厂后的售后服务以及与市场、客户的所有外部联络和沟通。请说明对该企业销售部审核时所涉及的标准条款及审核思路？

（对销售部的审核）

答：（1）请销售部提供近期与顾客签订的所有书面合同，从中抽取4~7份，查其内容是否符合7.2.1的要求，评审是否充分，查阅评审及相关措施的记录；从中抽取已到期合同，查看交货证明，查其履约能力。（7.2）（2）抽查顾客的口头要求的确认，查阅口头合同确认记录。（7.2）

（3）抽查产品要求发生变更的控制，查阅相关文件修订及内部沟通记录。（7.2）

（4）了解组织与组织的沟通渠道，请销售部提供与顾客沟通时的所有记录（包括对顾客的投诉或抱怨的处理记录），抽查3~5份，查对顾客反馈信息和投诉或抱怨的处理情况及其结果。（7.2）

（5）抽查顾客财产控制程序，抽查顾客财产管理记录（包括验证，以及顾客财产不适用或遗失的记录）。（7.5.4）（6）抽查交付后活动的实施情况，查阅实施记录。（7.5.1f）

（7）了解组织顾客满意的监测程序，查阅监测记录（如顾客满意度调查记录、市场占有率分析、流失业务分析等），了解顾客满意信息的利用情况，结合其他条款审核，追踪对反馈问题的后续处理。（8.2.1）

第五篇：ISO14001环境管理体系试题答案

ISO14000环境管理体系考试题

一、选择题

1． 环境管理体系标准诞生哪一年，在哪个国家诞生？（）

A、1993年；诞生于美国B、1992年；诞生于英国

C、1996年；诞生于中国D、1994年；诞生于日本

2．下列哪一项不属于企业实施ISO14000环境管理体系的作用？（）

A、通过对废弃物的分类处理和回收利用，实现污染防治；

B、对活动中的污染源,有效地进行控制,实现污染物达标排放,减少对环境的影响；

C、增强满足要求的能力的循环活动；

D、改进产品的环境性能，降低产品在制造或使用中对环境的影响。

3．环境因素是ISO14000系列标准的一个专业术语，它是指：（）

A、对组织中非环境专业人员的理解；

B、一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素；

C、对环境因素理解的深度与广度则可能大不一样；

D、组织本身对自身发展方向和对环境保护的重视程度。

4．环境保护可以分为三个阶段，这三个阶段分别是：（）

A、起步阶段；

B、初步阶段；

C、持续发展阶段；

D、发展阶段。

5．实施ISO14000的作用是（）

A、有助于节能降耗，降低成本，提高企业单位的市场竞争力；

B、有助于各个国家的经济发展；

C、有助于冲破绿色壁垒；

D、有助于环境管理现代化。

6．大气污染按其影响涉及范围可分为（）。

A、局部污染B、全球性污染

C、地区性污染D、广域性污染

7．下列不属于主要大气污染物的是（）。

A、氮氧化物B、光化学烟雾剂

C、碳氢化合物D、有机有毒物

8．我公司的环境方针是（）

A、保护环境，责任重于泰山；以人为本，健康安全为天；强化监控，遵守法律法规；永不满足，改善与时俱进；

B、共同为持续改进人类生存环境而努力；

C、节能降耗，预防及控制污染，保护头上蓝天，脚下绿土；

D、生产绿化产品，报答社会，让世界知道：地球有先锋！先锋爱地球！

二、判断提

1、我国的环境管理体系认证工作起步于1996年，到目前为止大体可分两个阶段；（）

2、环境因素是ISO14000系列标准提到的一个专业术语，它指一个组织的概念；（）

3、环境因素识别可以采用现场观察法、过程分析法、调查法等识别方法；（）

4、环境影响评分是风险值﹥30的列为重要环境因素，其计算方式是风险值=严重性C+可能

性P；（）

5、水体中的污染物按其种类和性质一般可分为四大类，即无机无毒物、无机有毒物、有机

无毒物和有机有毒物；（）

6、噪音污染是以凡是干扰人们休息、学习和工作的声音来定义的；（）

7、ISO14001环境管理体系标准是由国际标准化组织于1996年9月1日颁布的（）

二、填空题

1、环境因素识别应考虑和三种状态。

2、识别危险源应考虑的七种危险因素有：及（）。

3、危险源辨识、风险评价和风险控制程序的目的是：辨识公司场所中的危险

源，并评价其给公司带来的危险程度，根据和作为及

依据，制定 和的输入。

4、危险源辩识方法有：等。

5、识别危险源时应考虑的六个方面是：

6、在危险化学品管理程序中要求；氧气瓶和乙炔瓶使用时，要距离明火以上，搬动时

不能。氧气瓶要有减压器上要有，严防乙炔瓶不能、氧气瓶和乙炔瓶工作间距不小于。

三、问答题

1．ISO14000与 ISO9000的共同点及兼容性有四项，请分别说明？

1）承诺对象不同：

2）承诺的内容不同：

3）审核认证的依据不同：

4）对审核人员资格的要求不同：

2．在什么情况下须及时对危险源进行更新？

3、环境是一泛指名词。它在ISO14000标准中的严格定义是？

4、实施环境因素识别与评价方案的目的是？

5、请给出以下术语在ISO14001《环境管理体系要求及使用指南》中的定义；