内部审核主要途径

第一篇：内部审核主要途径

实验室内部审核的主要路径

4.1应确定实验室的法律依据是否明确？授权实验室是否有相关的授权文件？是否界定了潜在的利益冲突？是否有满足要求的独立的场所、可调配的设备设施？管理体系是否覆盖所有场所？人员的能力、职责、权力是否满足要求？能否保证实验室的公正性？组织结构是否完善？是否可以保证相互监督？保密工作如何？监督员的能力及是否履行了职责？相关人员是否有任命或授权文件？是否有关键人员的代理人？对监督检验实验室是否有保证完成政府下达检测任务的计划和保证措施？

4.2文件体系是否建立？是否充分、与实验室相适应？管理职责是否进行了分解？文件是否进行了宣贯？是否按文件实施？发现问题是否及时得到纠正？是否持续改进得到了提高。

•对于质量方针、目标的审核应考虑：是否建立和发布了质量方针、目标？质量方针是否与实验室工作特点相关？质量目标是否服务于质量方针？质量目标是否应是可测量、可实现的？质量目标每年是否进行了统计和分析？统计的方法是否正确？质量目标是否在管理评审中输入并有输出？

4.3对文件审核主要考虑：是否有文件控制程序？文件是否现行有效？是否定期进行了有效性评审？是否有文件的发放记录和实验室的受控文件清单？文件是否有惟一性标识？文件的发布、修订、废止、借阅等是否有授权人员的签字？所有工作场所是否有需要的文件？质量手册、方针目标是否是最高管理者批准发布？

4.4 审核时注重：分包是否符合既定的要求？是否对分包进行了资质审查和评价？是否建立的分包方的档案和分包检测记录？是否有相关分包工作的合同？合同内容是否符合要求？

4.5 对于采购品的审核要点：是否有采购计划？计划是否明确相关的要求并得到授权人的批准？是否在合格供应商采购？是否有验收、验证手续？储存条件是否符合要求？

4.6 是否建立了合同评审的程序？是否授权了相关人员进行合同评审？合同评审的内容是否可以满足要求？特殊合同是否进行了能力确认？是否由授权人员的签字？

4.7 对于申诉就检查：是否有相应的程序？程序是否落实了相应的责任部门？是否有投诉的记录？是否进行了妥善的处理？对处理结果是否通知了顾客？是否有顾客满意的反馈信息？

4.8 预防纠正措施检查：实验室是否就管理过程制定了预防措施？是否有预防措施的计划？是否按计划进行实施？是否做了记录？预防措施的及其结果的有效性？对于监督、投诉、内审发现的不符合是否采取了纠正措施？是否按程序进行了调查和处理？是否对产生问题的根本原因进行了分析？是否验证了纠正措施的有效性？处理的结果是否满意？是否通知了可能受到影响的顾客？

4.9 对于记录的审核要关注的是：是否有记录管理的程序？是否规定的不同记录的保存期限？记录的保存是否安全保密？相关记录是否是受控的版本？记录填写是否正确、完整、清晰？记录是否有补记、追记的情况？如记录是电脑打印的。记录的过程是否完整，可以进行溯源？记录是否有相关人员的签名或标记？记录信息是否完整，可以保证相关的任务或过程再现？对需要的证据如相关图表是否附在记录后面？电子记录是否有保护措施，防止非授权人修改？

4.10 对于内审的检查要考虑是否有年度内审计划？计划是否合理、详细并被质量负责人批准？是否有内审实施计划？内审覆盖了所有的部门、要素和活动？内审员的资格是否符合要求？是否经过培训并得到授权？是否编制了内审检查表？内审记录是否详细？不符合项报告填写是否正确？判断不符合项条款是否准确？对不符合项是否进行了整改并验证整改的有效性？内审报告是否编制并经质量负责人批准、发布？内审结果是否作为管理评审的输入？ 4.11 对于管理评审应考虑：是否制定了管理评审的计划？计划是否是最高管理者批准发布？管理评审输入是否充分？管理评审记录是否齐全？是否形成了管理评审的结论？管理评审的措施是否得到有效地落实并验证？

5.1 对于人力资源是否符合的审核：应检查实验室人力资源与检测项目及业务量的适应性？人员实际检测能力的符合性？关键岗位人员的能力的确认及依据是否充分？相关人员的职称及专业工作经历是否符合要求？是否制定了实验室的培训计划？计划是否与实验室的目标相适应？对于非固定的人员是否进行了有效的监督？是否对于三种的工作职责进行了描述？人员技术档案中体现能力水平的满足性？

5.2 对于环境条件的审核：实验场所和设施是否符合标准或规范的要求？布局是否合格？与办公区是否有隔离？相关影响的区域是否得到有效地隔离？是否有限制区域的标识？是否对需要控制的环境条件进行了控制？是否有控制设施和记录？是否对安全因素和环保、健康因素进行了控制？危险品、剧毒品是否采取了有效地保证措施？三废问题是否得到控制及控制记录？内务环境是否整洁？

5.3方法的审核主要有：是否有实验室标准或规范的清单？是否是有效文件？必要时是否有关于设备、样品、补充的检测细则的作业指导书？文件是否易于取阅？对于偏离是否进行了控制？非标准方法是否得到顾客的同意？新方法是否进行了评审和确认？是否进行了数据的计算和转换？采用计算机对数据进行处理、采集时，是否有文件化的规定？能否保证数据的完整性和保密性？

5.4对于设备的审核我们要注意：设备是否齐全？能力是否满足要求？设备的采购是否有计划？计划是否明确并得到批准？采购是否进行了验收？对操作设备的人员是否进行了培训、考核和授权？设备的使用记录是否详细，保证可追溯性？设备是否有惟一性标识？设备是否有维护计划？计划是否具有可操作性？是否按计划进行了维护？是否建立了设备的档案？档案是否详细？对相关设备是否制定了期间核查计划？计划是否可操作？计划是否有效地实施并评价结果？产生校正因子是否得到使用？

5.5对于量值溯源的审核应检查：是否有周期检定/校准计划？计划是否按期落实？计划是否有遗漏？是否制定了量值溯源图？量值溯源图是否完整、有效？校准证书是否有不确定度？无法溯源的是否提供了可靠的验证证据？是否制定了期间核查的计划？计划是否执行？核查计划是否有相应的检查规范明确检查方法？

5.6 对于样品管理的审核包括：抽样是否有规范或计划？抽样是否按计划进行？是否有相关人员的签名？样品接收是否有状态描述？是否有惟一性标识和检验状态标识？委托协议书是否完整？样品的保存是否符合要求？需要保护和监控的样品是否得到有效的实施？是否有监控记录？

5.7结果质量保证内审中要检查：实验室是否有监控其检测结果有效性的质量控制程序？是否有年度的监控计划？是否有效地执行？监控的数据记录是否便于发现其发展趋势？如可行是否采用了统计技术对结果进行评审？监控结果是否作为管理评审的输入？

5.8 对于记录报告的审核应从以下程序进行：记录是否齐全，是否包括了检测全过程的记录？是否包括样品状况和环境条件的监控记录？必要时是否有相关的图表附件证据？原始记录与报告信息是否充分？数据的计算和转换是否正确？报告是否准确、完整、及时？是否符合标准或顾客的要求？

第二篇：内部审核总结报告(参考)

东莞市XXXX五金电子内部审核总结报告

№：001

QP12-05A

东莞市XXXX五金电子

内部质量体系审核报告

QP12-05A

第三篇：内部审核报告

*** ***公司QHSE管理体系审核报告

***组

***年八月二十八日

**QHSE管理体系内审报告

为进一步推进QHSE管理体系规范有效运行，不断提高QHSE绩效，根据公司《关于开展质量、职业健康、安全、环境管理体系审核的通知》的具体安排，**公司委派以***为组长的审核组一行4人，于2012年08月24日至08月28日对***进行了QHSE管理体系内部审核。现将审核情况报告如下：

一、审核目的

检验质量、职业健康、安全、环境管理体系建立的符合性和运行的有效性。

二、审核依据

1、GB/T19001-2008、GB/T28001-2011、GB/T24001-2004、Q/SY1002.1-2007标准；

2、与质量、环境、职业健康安全有关的法律、法规等。

3、公司质量、职业健康、安全、环境管理体系文件（管理手册、管理程序、管理制度等）。

4、相关的技术标准、规程。

三、审核组组成组长：组员：

四、现场审核实施情况

对领导层的审核：本次审核对**公司高层领导进行了沟通与审核。

通，通过沟通加深了对HSE标准和质量安全环保和职业健康的理解。

2、企业文化建设促进了安全文化建设的提升

公司在开展的企业文化建设中，大力宣传中石油 “奉献清洁能源、共建和谐社会”的企业精神，将企业文化的宣传教育作为燃气生产、经营活动中的重要内容进行管理，公司创建了“**报”、“**”杂志，创建了宣传橱窗和电子视频等窗口阵地，弘扬公司企业精神，利用报纸向广大员工进行公司大发展的形式教育和遵纪守法的安全教育，通过多种教育方式，在职工中逐步形成了自愿接受自觉遵循的、具有***特色的经营理念和安全意识。

3、重大隐患整改整改情况

公司加大了在职业健康、安全、环境方面的资金投入。从加大隐患整改力度，创造清洁生产环境，建立和谐社区的理念出发，建立重大隐患上报制度和奖励机制。

4、***

（二）、主要问题与建议

1、体系文件的建设方面

2、经营业绩指标和HSE指标分解及考核有待细化

公司通过逐级签订经营业绩责任书和安全环保责任书的形式将目标和指标层层分解到了各部门、所属分公司，并能通过定期考核方式来监测目标和指标的实现情况。但是公司目标和指标分解时，在考虑不同业务部门和各所属分公司的风险特点上还有所欠缺。

公司在目标、指标的制定、分解方面还缺乏对各部门指标的制定与分解，各部门只承担考核所属分公司的职责，缺乏对专业分管范围直线责任的落实和本部门承担的指标的考核。

此外，公司对提供服务的承包商和供应商的业绩考核指标没

误观念，全体动员、全员参与，使每个人严格落实HSE职责，成为落实与推行体系运行的骨干。

4、应急机制及应急预案的编写、审核有待进一步完善

公司应急管理的职责分配不明确，应急主管部门没有组织公司总体应急预案的编写，对应急演练计划的编写、应急预案的实施、应急物资的储备监督检查、应急信息的收集、传递职责不清晰。

现场审核发现，各所属分公司各自编写自身的处置方案，公司及所属单位之间缺少统一的策划与关联，导致预案的一致性、系统性和联动性较差。大部分应急处置方案没有依据风险评价结果来制定，预案中无管理现状分析和风险分析，存在“为制定预案而制定预案”现象，导致应急预案的针对性、适宜性和可行性较差。

改进建议：

建议公司进一步明确应急管理部门职责和应急管理工作机构在日常运作方面的接口，更好地发挥应急信息接收、传递和应急处置协调的职责和作用。

各所属分公司在处置预案的制修订过程中应根据国家安全监督管理总局新的《生产安全事故应急预案管理办法》和集团公司最新版本应急预案编写导则的各项要求，结合本单位的危险源状况、危险性分析情况和可能发生的事故特点，制定相对应的现场处置方案，并处理好上下级预案的相互关系，保持应急专项预案和应急处置方案的系统性和完整性。

应急预案的评审或者论证应当注重应急预案的实用性、基本要素的完整性、预防措施的针对性、响应程序的操作性、应急保障措施的可行性、应急预案的衔接性等内容。

要充分认识到应急演练的重要性，一是培训应急管理与操作人员，的氛围。

6、重大风险的识别与管理问题

在审核过程中了解到，机关各部门和基层单位虽然组织开在了危害因素识别与评价，但没有根据业务范围进行识别与管理，例如技术质量对人工煤气是否加臭的风险识别与管理、管网分公司对第三方破坏的风险识别与管理、销售分公司对不能入户安检的用户风险识别与管理等。

改进建议：

公司应按照危害因素识别与评价的要求，组织一次全员和全过程的危害因素识别与评价活动，对识别出的重大风险，要制定相应的管理方案或应急预案。

**组

***年八月二十八日

第四篇：2017内部审核报告

2017内部审核报告

编写_____________

审核_____________

批准_____________

2017年 12 月日

2017内部审核报告

根据公司生产经营工作需要，2017年12月12日至2017年12月23日，进行了2016QHSE内部审核检查。通过内部审核检查发现：HACCP管理提醒在公司得到有效运行，符合法律法规要求，较好地满足了业主方和相关方对质量、安全。职业健康和环境保护的需要，提高了公司的科学管理水平，为公司的生产经营活动提供了持续发展的动力；但运行中也存在很多不足，需全体员工共同努力，持续改进。

一、制定内部审核计划，安排审核日程

12月7日，公司召开了班子会议，确定开展内部审核和考核工作，根据会议精神，公司书记、HACCP管理体系管理者代表任内审组组长，公司副总工、生产运营部（HACCP管理部）主任、内审员为组员，组织开阵此次内部审核检查活动。

12月8日，检查组制定了（内部审核计划），审核通过后立即向机关各部门。各项目部下发内部审核通知，确定审核日程安排。

二、编制《内部审核实施方案》和《内部审核检查表》

根据ISO9001、ISO4001、QHSASI8001和公司HACCP管理体系《内部审核管理程序》要求，编制了《内部审核实施方案》和《内部审核检查表》。12月11日，召开了内审组检察人员会议，检查组人员进行了分工，组长负责于各部门、项目部负责人进行谈话交流，副总工和内审员负责检查工程技术、培训教育和工程资料方面内容，HSE管理部主任和内审员负责检查安全、职业健康和环境保护、物资设备方面内容。

三、开展内部审核工作

在各项目部、机关检查期间，召开了首次会议，按《内部审核实施方案》进行了内审检查。

通过与受审核部门负责人及有关人员交谈提问、查阅文件、现场试验、调差验证等方式，收集了符合与不符合的客观证据，根据检查发现的问题，检查进行了汇总分析，开具了《内部审核不符合通知单》，召开会议与被检查防负责人、责任人进行了沟通并签字确认。

四、此次内部审核发现问题汇总

此次检查三个项目部和三个机关部门，与项目部经理、书记、副经理和基层员工进行了交流，通过仔细检查共发现问题25个，其中：一般不符合项18个，建议项7个，无严重不符合项。（详见附表：《内部审核不符合项统计表》。公司需加强制度建设、教育培训、工程技术资料归档、文件管理等方面的工作。

五、内部审核评价

1、对体系文件的评价：

(1)体系文件基本上符合ISO9001、ISO4001、QHSASI8001标准及国家法律法规的要求；

(2)整套体系文件基本适应本公司产品、过程特点和本公司实际，但是一些控制，如具体操作的指导文件、记录表格还需完善。建议专门进行研究，以有较强的可操作性。

2、对体系运行的评价：

(1)本公司领导均具有强烈的质量意识、环境保护和职业健康安全意识，工作思路清晰。各部门负责人对本公司实施ISO9001、ISO4001、QHSASI8001标准有正确的认识态度，但基层员工对体系文件的熟悉程度还有待提高。

(2)HACCP方针得到大力宣传和贯彻，质量观念、安全第一、环境保护和以人为本的理念已深入人心，本公司各项管理目标基本达成。

(3)体系自2016年11月23日正式实施以来，各部门、基层单位均进行了体系知识培训，对体系运行起到积极作用。由管理者代表组织，各部门配合，完成了对各部门。基层单位的审核，找出了不足，提出了纠正改善措施，为体系有效实施打下了良好的基础。

3、体系符合性、有效性评价符合性方面，体系管理手册、程序文件和管理制度严格按照国家法律法规和行业标准、上级文件、规章制度的标示进行了编写，并较好地结合了公司的生产实际，运行一年来，无法律纠纷，未发生安全环保事故，较好地履行了与业主方的合同要求，与相关方未产生不良后果，体系的符合性得到有效保证。

有效性方面：从2016年12月份起，工程返工及客户投诉有明显的减少，员工的精神面貌和按要求办事的自觉性有较大的提高。这些方面都反映出体系的实施较为有效。

六、审核结论

HACCP管理体系基本有效，但需持续改进。

第五篇：《内部审核控制程序》

内部审核控制程序

目的验证管理体系实施效果是否达到规定要求，是否得到有效地保持、实施和改进，确保质量、环境、职业健康安全管理体系持续有效运行。

适用范围

适用于公司内部管理体系审核。

职责

3.1

公司技术质量管理部负责本程序的制定、修订、解释和实施归口管理，工程管理中心、经营计划部、后勤物业部、物资设备部、安全保卫部、人力资源部、办公室、党群工作部、财务部协办。

3.2

公司管理者代表负责领导内部质量审核、审核内审核计划和内审实施计划、任命内部审核组长、批准内部审核报告。

3.3

公司技术质量管理部组织集中对公司各职能部门和项目部进行一年至少一次的内审工作，两次内审之间的时间间隔少于12个月。

3.4

内审组长负责制定审核实施计划，并实施现场审核，代表审核组与受审核方接触、沟通，对审核结果负责。负责编制审核报告。内审结束后由组长向管理者代表汇报内审情况。

3.5

审核员按审核计划的安排实施审核，支持审核组长的工作。

3.6

各有关部门、单位要配合和支持内审组的工作，如实反映情况并制定和实施不合格项的纠正措施，定期改正。

工作程序

4.1

内审计划

4.1.1

根据拟审核的职能部门及项目经理部的分布状况和以往审核的结果，由公司技术质量管理部负责策划全年审核方案，编制内审计划：明确公司对项目部和公司各职能部门集中内审的时间安排，审核计划经管理者代表审批后执行。每年内审至少一次，并要求覆盖公司管理体系的所有要求。

当公司出现以下情况时，由管理者代表及时组织进行内部质量审核：

a）

组织机构、管理体系发生重大变化；

b）

出现重大质量事故，或顾客对某一环节连续投诉；

c）

出现重大环境、职业健康安全事故；

d）

法律、法规及其他外部要求的变更；

e）

在接受第二、第三方审核之前；

f）

在质量认证证书到期换证前；

g）

有可能中标的特殊或难度很大的项目，公司认为需要通过内审方式以确定承包能力时；

g）

项目部要求时。

4.1.2

根据需要，可审核管理体系覆盖的全部要求和部门，也可专门针对某几项要求和部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖管理体系所有过程（要求）以及涉及的全部单位、部门和生产场所。

4.2

审核前准备

4.2.1

管理者代表任命内审组长和内审组员。审核人员不应审核自己的工作。

4.2.2

由内审组长策划审核并编制本次审核实施计划，交管理者代表审批。计划的编制内容主要包括：

a）审核目的、范围、方法、依据；

b）内部审核的工作安排；

c）审核组成员及分工；

d）审核时间、地点；

e）受审部门及审核要点；

f）双方沟通时间安排；

g）首、末次会议开会时间；

h）审核报告分发范围、日期。

4.2.3

在了解受审部门的具体情况后，内审组长应收集审阅有关文件并组织编写内审检查记录表，内审检查记录表要详细列出审核项目、依据、方法，尽可能做到无漏项，使审核能顺利进行。

4.2.4

内审组长于内审前将内审时间通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长。

4.2.5

内部管理体系审核员应经国家认可的培训机构进行内审员培训、考核合格持证后方能担任。审核员不应审核自己的工作，保持审核的客观性和公证性。

4.3

审核的实施

4.3.1

首次会议

公司组织的内审，均由审核组长组织召开受审核方有关负责人和审核组成员参加的首次会议，审核组长在会上明确审核的目的、范围、依据、内审成员分工和末次会议时间及有关事项。

4.3.2

现场审核

内审成员到审核现场，按审核实施计划和拟定的检查表内容通过询问、查阅（文件、记录）、现场观察以及现场实地验证等方法实施现场审核，收集证据并填写审核记录和评价。

发现不合格项时，以客观事实为依据，对照标准或程序文件填写不合格报告。不合格事实应由受审核方负责人签字确认。

对于虽未构成不合格，但有可能变为不合格的项，可作为观察项，除现场口头向受审核方提出外，内审成员应填写观察项记录，并有内审员和审核组长签字。

4.3.3

末次会议

由审核组长召集审核组全体成员会议，对审核结果进行汇总、分析、评价，总结审核结果。审核组长召开受审核方有关负责人和审核组成员参加的末次会议，在会上由审核组长对受审核方所涉及的体系运行进行评价，提出改进建议并宣布审核结果。

4.3.4

审核报告

由审核组长或其授权人编写内部管理体系审核报告，审核报告的主要内容：

a）审核目的、范围、方法和依据；

b）审核组成员、受审核方单位及负责人；

c）审核计划实施情况总结；

d）不合格项分布情况、不合格项的数量及严重程度；

e）存在的主要问题分析；

f）对受审核的职能部门或项目部管理体系适宜性、充分性、有效性作出评价，提出今后应予改进的地方。

内部管理体系审核报告应在现场审核完成后，审核组长签字确认后报管理者代表审批。

4.4

纠正措施

受审核方在收到不合格报告后，应进行原因分析、并于三天内提出纠正措施，由受审核方负责人签字，内审员认可，管理者代表批准，然后付诸实施。

要求在两周内完成纠正措施计划，不合格项应予纠正，某些项目如确有困难，经管理者代表同意后可适当延长，但纠正所需时间不超过一月。

纠正措施完成情况应填写在不合格报告表上，并由受审核方负责人签字，交公司技术质量管理部，转审核组长安排进行验证。

4.5

跟踪和验证

4.5.1

当纠正措施预计完成日期已到或审核组长接到完成报告后，应派内审员对纠正措施效果进行验证。

4.5.2

经验证、纠正措施确已完成，内审员应在不合格报告的验证栏签字认可，然后内审组长再在不合格报告上签字。

4.5.3

若在规定的期限内，未能完成纠正措施或纠正措施未达到预期效果时，应重新分析原因，制定措施，并报请管理者代表追究其责任。

4.5.4

内审中使用的全部记录，由内审组长整理后移交公司技术质量管理部按《文件记录控制程序》进行管理。

4.5.5

由管理者代表将内审情况和纠正措施完成情况向最高管理者报告并将审核结果作为管理评审的信息输入。

内部审核主要途径

第一篇：内部审核主要途径

第二篇：内部审核总结报告(参考)

第三篇：内部审核报告

第四篇：2017内部审核报告

第五篇：《内部审核控制程序》

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