10内部审核

第一篇：10内部审核

第十节内部审核

一、判断题

请将你的判断符号填在()内，对的为“√”；错的为“×”。

1．内部审核的主要依据是评审准则和质量手册，可不考虑国家法律法规的要求。

()

答案：×

2·内部审核的直接目的是为了使外部评审能顺利通过做准备。f、答案：×

3．空警妻孥万粤要审查管理体系文件是否符合要求，还要审查该实验室是否有效执行了文件及执行的效果。

答案：√

4·管理体系审核只是审查实验室的管理体系文件是否符合评审准则的要求。

()

答案：×

5·内审员不应对自己承担的工作进行审核，以确保审核的公正性和客观性。()答案：√

6·实验室为使审核人员独立于被审核的工作，决定不再培训内审员，而是聘请两位外单位经过培训并确认其资格的内审员进行内审。()

答案：×

7·定期进行管理体系内部审核与管理评审是实验室质量负责人的职责。()答案：×

8-实验室内部质量管理体系审核人员必须经培训合格并被授权。()

答案：√

9·实验室的内审员负责内部管理评审工作的组织和实施。()

答案：×

10·实验室的内部审核主要是覆盖技术部门、检测场所和工作流程。()

答案：×

二、选择题

在下列每小题的备选答案中至少有一个是正确的，请将正确选项前的字母填在（）内。

1·按照《评审准则》规定，实验室定期进行内部质量审核应由()承担。

A·实验室管理者指定的人员B．技术负责人

c·受过培训并有资格的人员D．质量监督员

答案：C

2．实验室每年度内部审核活动应覆盖()。

A．经常出现问题的检测室B．关键的管理部门C．客户投诉最多的部门

D．管理体系的全部要素和所有活动

答案：D

3．实验室内部审核的目的是()。

A．评价实验室是否持续地按管理体系的要求运行

B．改进和完善管理体系

C．对实验室管理评审的补充和完善

答案：A

4．内审的首末次会议由()主持。

A．审核组B．最高管理者C．审核组长D．质量负责人

答案：C

5．哪项质量活动，不属“内部审核”()。

A．验证实验室质量活动持续符合实验室管理体系文件和评审准则要求

B．不断适应检测市场和标准更新的改进管理体系的活动

c．有计划对管理体系各部门、各岗位和所有工作场所的质量活动，按照评审准则19个要素进行每年不少于1次的系统独立的符合性检查

D．编写审核报告，跟踪验证不符合项整改效果

答案：B

6．定期内部审核一般是审核()。

A．出现问题的部门B．客户抱怨的部门

c．管理体系的全部要素

答案：C

7．当内部审核中发现实验室检验或校准结果的正确性或有效性可疑时，实验室应立即采取()，并书面通知可能已经受到影响的所有委托方。

A．纠正措施B。预防措施C．改进措施

答案：A

8．实验室对管理体系运行全面负责的人是()。

A．最高管理者B．质量负责人c．技术负责人

答案：B

9．下列活动中的哪一项必须由与其工作无直接责任的人员来进行()。

A．管理评审B．合同评审

c．监督检验D．管理体系内部审核

答案：D

10．如果在管理体系内部审核中没有发现任何不符合项，则()。

A．审核无效，审核员应重新抽样调查

B。审核员应延长审核时间直到发现不符合项

C．此管理体系没有不符合项

答案：C

11．实验室的客户请一个有资格的机构对该实验室进行管理体系审核，这种审核称为()。

A．第一方审核B．第二方审核c．第三方审核

答案：B

三、问答题

1．内部审核和管理评审的联系和区别是什么?(用文字叙述)

参考答案：两者联系：内部审核和管理评审都是对管理体系进行评价的方式。内审结果作为管理评审的输人材料之一。

两者区别：

(1)目的不同

内部审核——确定质量活动及其结果的符合性和有效性：

管理评审——确定质量方针、目标和管理体系的适应性和有效性。

（2）依据不同

内部审核——依据评审准则和有关法律法规、质量管理体系文件和技术标准；管理评审——依据顾客的期望、外部机构的评审结果，内部监督、内部审核的结果等，重点在于改进。

(3)范围不同

内部审核——要求每年度覆盖管理体系的19个要素和实验室的所有与质量有关的活动；

管理评审――要求对管理体系和检测活动进行评审，应考虑到10个方面的工作内容。

(4)层次不同

内部审核－一控制质量活动及结果符合质量方针、目标的要求，属战术性的；管理评审——控制质量方针、目标本身的正确性，属战略性的。

（5）组织者不同

内部审核——由质量负责人组织，内审员实施：

管理评审——由最高管理者组织。

（6）结果不同

内部审核——(发现和)纠正不符合项，使质量管理体系更有效地运行；

管理评审——改进质量管理体系，修订质量手册和程序文件，提高质量管理水平和能力。

2.简述质量监督员与内审员职责的主要区别。

3．内部管理体系审核的一般步骤是什么?

参考答案：内部管理体系审核的一般步骤是：

(1)内部审核策划与准备；

(2)内审的实施：

(3)编写内审报告：

(4)跟踪审核验证；

(5)内审的总结。

4．内部审核的作用是什么?内部审核的依据是什么?

参考答案：内部审核的作用：内部审核是检查本单位各个质量活动是否符合评审准则与管理体系文件的一项重要工作。通过内审，能自我发现问题、分析问题、解决问题，以实现管理体系的持续改进。

内部审核的依据主要包括：

(1)实验室的质量方针、目标和质量管理体系文件；

(2)客户的要求、标书和合同条款；

(3)国家或行业的有关法律、法规或标准。，5．内部审核的原则是什么?

参考答案：内部审核的原则主要包括：

(1)审核的客观性：依据客观证据；形成审核发现；审核过程形成文件。

(2)审核的独立性：审核是被授权的活动；审核过程公正、客观；审核员不能审核与自己直接相关的活动。

(3)审核的系统性：审核活动有程序可依；对审核活动先行策划，制定活动计划，依计划进行；有规范的步骤和技巧。

四、分析题

请说明是否符合《评审准则》的要求，依据《评审准则》的哪一条款，并说明理由。

1．某检测中心根据其办公室主任在三季度工作小结会上提出的建议，10月下旬，中心质量负责人即主持了本年度首次内部质量审核。各职能部门和检测室的负责人到会汇报了对所在部门进行质量管理体系审核的情况和存在的问题，集中起来有以下方面：①个别仪器设备有超期使用的现象；②部分失效标准没有进行及时清理；③作业指导书的一些条款表述不严密，操作人员理解不统一。会后，质量负责人向中心主任详细汇报了内审情况，主任责成质量负责人立即落实有关的工作：①立即将超期的仪器送检；②检查过期标准是否误用；

③修改作业指导书中相应的条款；④加强对质量手册执行情况的检查，对体系文件的适应性进行评价。请对中心的活动进行分析评价。

答题要点：

(1)不符合《评审准则》第4．10条内部审核的要求。该中心审核工作不规范，不是按内审计划实施，而是按中心主任的提议进行；

(2)内审的工作程序是由内审组成员到现场检查取证，由内审组开具不符合项报告；

(3)部门负责人不一定具备内审员资格，内审应由受过相关培训并确认其资格的人员担任；

(4)审核人员应独立于与被审核的工作，不应由各职能部门和检测室自己对自己进行质量管理体系审核；

(5)在审核中发现的问题和采取的纠正措施应形成文件；

(6)主任处理内审结果的做法不符合《评审准则》4．11条管理评审的要求。应当适时安排对管理体系的管理评审，根据管理评审的结果来改进和完善管理体系。

2．根据下述现象如何进行内审?

(1)有一台实验室在册的仪器，在内审时发现粘贴着红色的停用标识。

(2)在审核第一检验室时，发现同一种工作有两种名称和标识均相同而格式和内容并不一致的记录表格同时在用。

(3)两个检验员对同一件样品的检验结果表述不同。

(4)内审员在审核仪器设备时，发现一台进口的仪器没有检定／校准标识。

(5)内审员在第二检验室的检验操作台上看到了一份没有任何标识和编号的检验标准复印件。

答案要点：

(1)应按照《评审准则》第5．4．2条及本单位仪器管理质量文件的要求，检查停用仪器是否按照文件规定的程序进行，询问粘贴红色停用标识的原因，查证该仪器在粘贴停用标识后是否被使用过。如果确属违规使用，则查证因违规使用对以往已进行的检验或校准所造成的影响。

(2)应按照《评审准则》第4．3条和4．9条的要求，检查文件控制系统及记录控制的规定，确定该不符合项是体系性不符合，还是实施性不符合。

(3)应按照《评审准则》第5．3条及5．8条的要求，询问相关的检验员，并按照作业指导书的要求，判定是检验员问题还是文件问题。如人员问题则应安排宣贯和培训；如

文件问题则应安排修订。

(4)应按照《评审准则》第5．4．6条及5．5。3条的要求，检查仪器设备的控制目录及仪器检定／校准计划，查清没贴标识的原因，并对检测质量可能造成的影响进行追溯。

(5)应按照《评审准则》第4．3条的要求，检查文件控制和发放记录，确定该不符合项是体系性不符合，还是实施性不符合，从而确定该不符合项的责任者。

第二篇：内部审核总结报告(参考)

东莞市XXXX五金电子内部审核总结报告

№：001

QP12-05A

东莞市XXXX五金电子

内部质量体系审核报告

QP12-05A

第三篇：内部审核报告

*** ***公司QHSE管理体系审核报告

***组

***年八月二十八日

**QHSE管理体系内审报告

为进一步推进QHSE管理体系规范有效运行，不断提高QHSE绩效，根据公司《关于开展质量、职业健康、安全、环境管理体系审核的通知》的具体安排，**公司委派以***为组长的审核组一行4人，于2012年08月24日至08月28日对***进行了QHSE管理体系内部审核。现将审核情况报告如下：

一、审核目的

检验质量、职业健康、安全、环境管理体系建立的符合性和运行的有效性。

二、审核依据

1、GB/T19001-2008、GB/T28001-2011、GB/T24001-2004、Q/SY1002.1-2007标准；

2、与质量、环境、职业健康安全有关的法律、法规等。

3、公司质量、职业健康、安全、环境管理体系文件（管理手册、管理程序、管理制度等）。

4、相关的技术标准、规程。

三、审核组组成组长：组员：

四、现场审核实施情况

对领导层的审核：本次审核对**公司高层领导进行了沟通与审核。

通，通过沟通加深了对HSE标准和质量安全环保和职业健康的理解。

2、企业文化建设促进了安全文化建设的提升

公司在开展的企业文化建设中，大力宣传中石油 “奉献清洁能源、共建和谐社会”的企业精神，将企业文化的宣传教育作为燃气生产、经营活动中的重要内容进行管理，公司创建了“**报”、“**”杂志，创建了宣传橱窗和电子视频等窗口阵地，弘扬公司企业精神，利用报纸向广大员工进行公司大发展的形式教育和遵纪守法的安全教育，通过多种教育方式，在职工中逐步形成了自愿接受自觉遵循的、具有***特色的经营理念和安全意识。

3、重大隐患整改整改情况

公司加大了在职业健康、安全、环境方面的资金投入。从加大隐患整改力度，创造清洁生产环境，建立和谐社区的理念出发，建立重大隐患上报制度和奖励机制。

4、***

（二）、主要问题与建议

1、体系文件的建设方面

2、经营业绩指标和HSE指标分解及考核有待细化

公司通过逐级签订经营业绩责任书和安全环保责任书的形式将目标和指标层层分解到了各部门、所属分公司，并能通过定期考核方式来监测目标和指标的实现情况。但是公司目标和指标分解时，在考虑不同业务部门和各所属分公司的风险特点上还有所欠缺。

公司在目标、指标的制定、分解方面还缺乏对各部门指标的制定与分解，各部门只承担考核所属分公司的职责，缺乏对专业分管范围直线责任的落实和本部门承担的指标的考核。

此外，公司对提供服务的承包商和供应商的业绩考核指标没

误观念，全体动员、全员参与，使每个人严格落实HSE职责，成为落实与推行体系运行的骨干。

4、应急机制及应急预案的编写、审核有待进一步完善

公司应急管理的职责分配不明确，应急主管部门没有组织公司总体应急预案的编写，对应急演练计划的编写、应急预案的实施、应急物资的储备监督检查、应急信息的收集、传递职责不清晰。

现场审核发现，各所属分公司各自编写自身的处置方案，公司及所属单位之间缺少统一的策划与关联，导致预案的一致性、系统性和联动性较差。大部分应急处置方案没有依据风险评价结果来制定，预案中无管理现状分析和风险分析，存在“为制定预案而制定预案”现象，导致应急预案的针对性、适宜性和可行性较差。

改进建议：

建议公司进一步明确应急管理部门职责和应急管理工作机构在日常运作方面的接口，更好地发挥应急信息接收、传递和应急处置协调的职责和作用。

各所属分公司在处置预案的制修订过程中应根据国家安全监督管理总局新的《生产安全事故应急预案管理办法》和集团公司最新版本应急预案编写导则的各项要求，结合本单位的危险源状况、危险性分析情况和可能发生的事故特点，制定相对应的现场处置方案，并处理好上下级预案的相互关系，保持应急专项预案和应急处置方案的系统性和完整性。

应急预案的评审或者论证应当注重应急预案的实用性、基本要素的完整性、预防措施的针对性、响应程序的操作性、应急保障措施的可行性、应急预案的衔接性等内容。

要充分认识到应急演练的重要性，一是培训应急管理与操作人员，的氛围。

6、重大风险的识别与管理问题

在审核过程中了解到，机关各部门和基层单位虽然组织开在了危害因素识别与评价，但没有根据业务范围进行识别与管理，例如技术质量对人工煤气是否加臭的风险识别与管理、管网分公司对第三方破坏的风险识别与管理、销售分公司对不能入户安检的用户风险识别与管理等。

改进建议：

公司应按照危害因素识别与评价的要求，组织一次全员和全过程的危害因素识别与评价活动，对识别出的重大风险，要制定相应的管理方案或应急预案。

**组

***年八月二十八日

第四篇：2017内部审核报告

2017内部审核报告

编写_____________

审核_____________

批准_____________

2017年 12 月日

2017内部审核报告

根据公司生产经营工作需要，2017年12月12日至2017年12月23日，进行了2016QHSE内部审核检查。通过内部审核检查发现：HACCP管理提醒在公司得到有效运行，符合法律法规要求，较好地满足了业主方和相关方对质量、安全。职业健康和环境保护的需要，提高了公司的科学管理水平，为公司的生产经营活动提供了持续发展的动力；但运行中也存在很多不足，需全体员工共同努力，持续改进。

一、制定内部审核计划，安排审核日程

12月7日，公司召开了班子会议，确定开展内部审核和考核工作，根据会议精神，公司书记、HACCP管理体系管理者代表任内审组组长，公司副总工、生产运营部（HACCP管理部）主任、内审员为组员，组织开阵此次内部审核检查活动。

12月8日，检查组制定了（内部审核计划），审核通过后立即向机关各部门。各项目部下发内部审核通知，确定审核日程安排。

二、编制《内部审核实施方案》和《内部审核检查表》

根据ISO9001、ISO4001、QHSASI8001和公司HACCP管理体系《内部审核管理程序》要求，编制了《内部审核实施方案》和《内部审核检查表》。12月11日，召开了内审组检察人员会议，检查组人员进行了分工，组长负责于各部门、项目部负责人进行谈话交流，副总工和内审员负责检查工程技术、培训教育和工程资料方面内容，HSE管理部主任和内审员负责检查安全、职业健康和环境保护、物资设备方面内容。

三、开展内部审核工作

在各项目部、机关检查期间，召开了首次会议，按《内部审核实施方案》进行了内审检查。

通过与受审核部门负责人及有关人员交谈提问、查阅文件、现场试验、调差验证等方式，收集了符合与不符合的客观证据，根据检查发现的问题，检查进行了汇总分析，开具了《内部审核不符合通知单》，召开会议与被检查防负责人、责任人进行了沟通并签字确认。

四、此次内部审核发现问题汇总

此次检查三个项目部和三个机关部门，与项目部经理、书记、副经理和基层员工进行了交流，通过仔细检查共发现问题25个，其中：一般不符合项18个，建议项7个，无严重不符合项。（详见附表：《内部审核不符合项统计表》。公司需加强制度建设、教育培训、工程技术资料归档、文件管理等方面的工作。

五、内部审核评价

1、对体系文件的评价：

(1)体系文件基本上符合ISO9001、ISO4001、QHSASI8001标准及国家法律法规的要求；

(2)整套体系文件基本适应本公司产品、过程特点和本公司实际，但是一些控制，如具体操作的指导文件、记录表格还需完善。建议专门进行研究，以有较强的可操作性。

2、对体系运行的评价：

(1)本公司领导均具有强烈的质量意识、环境保护和职业健康安全意识，工作思路清晰。各部门负责人对本公司实施ISO9001、ISO4001、QHSASI8001标准有正确的认识态度，但基层员工对体系文件的熟悉程度还有待提高。

(2)HACCP方针得到大力宣传和贯彻，质量观念、安全第一、环境保护和以人为本的理念已深入人心，本公司各项管理目标基本达成。

(3)体系自2016年11月23日正式实施以来，各部门、基层单位均进行了体系知识培训，对体系运行起到积极作用。由管理者代表组织，各部门配合，完成了对各部门。基层单位的审核，找出了不足，提出了纠正改善措施，为体系有效实施打下了良好的基础。

3、体系符合性、有效性评价符合性方面，体系管理手册、程序文件和管理制度严格按照国家法律法规和行业标准、上级文件、规章制度的标示进行了编写，并较好地结合了公司的生产实际，运行一年来，无法律纠纷，未发生安全环保事故，较好地履行了与业主方的合同要求，与相关方未产生不良后果，体系的符合性得到有效保证。

有效性方面：从2016年12月份起，工程返工及客户投诉有明显的减少，员工的精神面貌和按要求办事的自觉性有较大的提高。这些方面都反映出体系的实施较为有效。

六、审核结论

HACCP管理体系基本有效，但需持续改进。

第五篇：《内部审核控制程序》

内部审核控制程序

目的验证管理体系实施效果是否达到规定要求，是否得到有效地保持、实施和改进，确保质量、环境、职业健康安全管理体系持续有效运行。

适用范围

适用于公司内部管理体系审核。

职责

3.1

公司技术质量管理部负责本程序的制定、修订、解释和实施归口管理，工程管理中心、经营计划部、后勤物业部、物资设备部、安全保卫部、人力资源部、办公室、党群工作部、财务部协办。

3.2

公司管理者代表负责领导内部质量审核、审核内审核计划和内审实施计划、任命内部审核组长、批准内部审核报告。

3.3

公司技术质量管理部组织集中对公司各职能部门和项目部进行一年至少一次的内审工作，两次内审之间的时间间隔少于12个月。

3.4

内审组长负责制定审核实施计划，并实施现场审核，代表审核组与受审核方接触、沟通，对审核结果负责。负责编制审核报告。内审结束后由组长向管理者代表汇报内审情况。

3.5

审核员按审核计划的安排实施审核，支持审核组长的工作。

3.6

各有关部门、单位要配合和支持内审组的工作，如实反映情况并制定和实施不合格项的纠正措施，定期改正。

工作程序

4.1

内审计划

4.1.1

根据拟审核的职能部门及项目经理部的分布状况和以往审核的结果，由公司技术质量管理部负责策划全年审核方案，编制内审计划：明确公司对项目部和公司各职能部门集中内审的时间安排，审核计划经管理者代表审批后执行。每年内审至少一次，并要求覆盖公司管理体系的所有要求。

当公司出现以下情况时，由管理者代表及时组织进行内部质量审核：

a）

组织机构、管理体系发生重大变化；

b）

出现重大质量事故，或顾客对某一环节连续投诉；

c）

出现重大环境、职业健康安全事故；

d）

法律、法规及其他外部要求的变更；

e）

在接受第二、第三方审核之前；

f）

在质量认证证书到期换证前；

g）

有可能中标的特殊或难度很大的项目，公司认为需要通过内审方式以确定承包能力时；

g）

项目部要求时。

4.1.2

根据需要，可审核管理体系覆盖的全部要求和部门，也可专门针对某几项要求和部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖管理体系所有过程（要求）以及涉及的全部单位、部门和生产场所。

4.2

审核前准备

4.2.1

管理者代表任命内审组长和内审组员。审核人员不应审核自己的工作。

4.2.2

由内审组长策划审核并编制本次审核实施计划，交管理者代表审批。计划的编制内容主要包括：

a）审核目的、范围、方法、依据；

b）内部审核的工作安排；

c）审核组成员及分工；

d）审核时间、地点；

e）受审部门及审核要点；

f）双方沟通时间安排；

g）首、末次会议开会时间；

h）审核报告分发范围、日期。

4.2.3

在了解受审部门的具体情况后，内审组长应收集审阅有关文件并组织编写内审检查记录表，内审检查记录表要详细列出审核项目、依据、方法，尽可能做到无漏项，使审核能顺利进行。

4.2.4

内审组长于内审前将内审时间通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长。

4.2.5

内部管理体系审核员应经国家认可的培训机构进行内审员培训、考核合格持证后方能担任。审核员不应审核自己的工作，保持审核的客观性和公证性。

4.3

审核的实施

4.3.1

首次会议

公司组织的内审，均由审核组长组织召开受审核方有关负责人和审核组成员参加的首次会议，审核组长在会上明确审核的目的、范围、依据、内审成员分工和末次会议时间及有关事项。

4.3.2

现场审核

内审成员到审核现场，按审核实施计划和拟定的检查表内容通过询问、查阅（文件、记录）、现场观察以及现场实地验证等方法实施现场审核，收集证据并填写审核记录和评价。

发现不合格项时，以客观事实为依据，对照标准或程序文件填写不合格报告。不合格事实应由受审核方负责人签字确认。

对于虽未构成不合格，但有可能变为不合格的项，可作为观察项，除现场口头向受审核方提出外，内审成员应填写观察项记录，并有内审员和审核组长签字。

4.3.3

末次会议

由审核组长召集审核组全体成员会议，对审核结果进行汇总、分析、评价，总结审核结果。审核组长召开受审核方有关负责人和审核组成员参加的末次会议，在会上由审核组长对受审核方所涉及的体系运行进行评价，提出改进建议并宣布审核结果。

4.3.4

审核报告

由审核组长或其授权人编写内部管理体系审核报告，审核报告的主要内容：

a）审核目的、范围、方法和依据；

b）审核组成员、受审核方单位及负责人；

c）审核计划实施情况总结；

d）不合格项分布情况、不合格项的数量及严重程度；

e）存在的主要问题分析；

f）对受审核的职能部门或项目部管理体系适宜性、充分性、有效性作出评价，提出今后应予改进的地方。

内部管理体系审核报告应在现场审核完成后，审核组长签字确认后报管理者代表审批。

4.4

纠正措施

受审核方在收到不合格报告后，应进行原因分析、并于三天内提出纠正措施，由受审核方负责人签字，内审员认可，管理者代表批准，然后付诸实施。

要求在两周内完成纠正措施计划，不合格项应予纠正，某些项目如确有困难，经管理者代表同意后可适当延长，但纠正所需时间不超过一月。

纠正措施完成情况应填写在不合格报告表上，并由受审核方负责人签字，交公司技术质量管理部，转审核组长安排进行验证。

4.5

跟踪和验证

4.5.1

当纠正措施预计完成日期已到或审核组长接到完成报告后，应派内审员对纠正措施效果进行验证。

4.5.2

经验证、纠正措施确已完成，内审员应在不合格报告的验证栏签字认可，然后内审组长再在不合格报告上签字。

4.5.3

若在规定的期限内，未能完成纠正措施或纠正措施未达到预期效果时，应重新分析原因，制定措施，并报请管理者代表追究其责任。

4.5.4

内审中使用的全部记录，由内审组长整理后移交公司技术质量管理部按《文件记录控制程序》进行管理。

4.5.5

由管理者代表将内审情况和纠正措施完成情况向最高管理者报告并将审核结果作为管理评审的信息输入。

10内部审核

第一篇：10内部审核

第二篇：内部审核总结报告(参考)

第三篇：内部审核报告

第四篇：2017内部审核报告

第五篇：《内部审核控制程序》

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