教育学9--11章5篇

第一篇：教育学9--11章

第一节

教学原则

一、教学原则概述

（一）概念

教学原则是根据一定的教学目的和教学规律制定的，教师和学生观察、处理教学问题，有效进行教学工作必须遵循的基本要求（或指导思想），是指导教学工作的一般原理。

它既指导教师的教，也指导学生的学，应贯彻于教学过程的各个方面和始终。

教学原则与教学规律¡ª¡ª区别

• 教学规律

• 反映教学发展变化过程中的本质联系和必然趋势，是稳定的； • 是不以人的主观意识为转移的客观存在； • 揭示出了教学过程的¡°必然¡±。

教学原则与教学规律¡ª¡ª联系

教学规律：

是制定教学原则的科学基础和依据。人们只能认识、解释、掌握和运用规律，而不能改变或创造它。

（二）教学原则的作用

确立正确的教学指导思想，按照马克思主义的唯物

辩证法的观点去观察和处理教学问题；

自觉遵循教学规律组织教学活动，正确解决教学

内容和教学方法等一系列理论与实际问题；

保证教学过程的有序进行，顺利实现教学目的和任务 教学原则又是检查评价教学质量的重要标尺。

（三）制定教学原则的依据

1、依据对教学客观规律的认识

2、受教学目的的制约

3、应符合学生的身心发展规律

4、依赖于教学实践经验积累

5、要适应社会的发展

二、中小学常用的教学原则

（一）科学性和教育性相统一的原则

1、基本涵义

科学性和教育性统一原则，是指在教学中，教师 要向学生传授真正反映客观事物真理的知识，使教学内容具有严密的科学性；并结合知识的传授，对学生进行思想品德教育，使教学具有教育性。

这条原则所反映和要求的，是要正确处理教学过程中传授知识与进行思想品德教育的关系。

2、基本要求

（1）坚持教学的科学性。

（2）充分发掘教材内容的思想性，对学生进行思想教育。（3）科学性和教育性要贯穿于课堂教学的全过程。（4）教师要不断提高自己的专业水平和思想素质。

（二）理论联系实际原则

1、基本涵义

理论联系实际原则是指在教学中，教师要引导学生从理论与实际的结合中理解知识，并运用知识去分析解决实际问题，做到学懂会用、学用结合。

这一原则所反映和要求的，是要正确处理教学中间接知识与直接知识、理论与实践之间的关系。

2、基本要求

(1)加强基础知识和基本技能的教学。(2)根据学科特点和学生的基础进行教学。(3)加强课堂教学的实践环节。(4)适当补充乡土教学材料。

（三）启发性原则

1、基本涵义

启发性原则是指在教学中，教师要充分发挥主导作用，最大限度地调动学生学习的积极性和自觉性，激发学生的思维活动，增强学生主动探索知识，独立分析问题和解决问题的能力。

启发性原则所反映和要求的，是要正确处理教学过程中发挥教师的主导作用和调动学生学习积极性之间的关系。

2、基本要求

（1）加强学习目的和动机教育，激发学生学习的内在动力。

（2）启发学生独立思考，积极思维，培养学生的主动探索精神和逻辑思维能力。（3）培养学习兴趣，激发求知欲望。

（4）坚持教学民主，建立良好的师生关系。

（四）直观性原则

1、基本涵义

直观性原则是指教学中，教师通过一定的方式引导学生直接感知教材内容、丰富感性经验、获得生动表象，并在此基础上进行思维活动，把生活的直观和抽象的思维结合起来，掌握知识和技能的本质，形成科学的要领。

直观性原则所反映和要求的，是正确处理教学中间接知识与直接知识、理性认识与感性认识的关系。

2、基本要求

（1）明确教学目的，讲求实际效果。（2）慎加选择，注意典型性。

 根据学科的特点和实际，恰当选择直观手段

（3）正确地运用直观教具，增强直观教学的科学性。

（五）循 渐进原则

1、基本涵义

循序渐进原则是指在教学中，教师要按照教材的逻辑体系和学生的认识规律，有计划、有步骤地进行，使学生掌握系统、完整的科学知识，形成严密的逻辑思维能力。又称系统性原则。

2、基本要求

（1）按照教材的逻辑顺序教学。

（2）按照学生的认识顺序组织教学活动。（3）技能训练也要循序渐进。

（4）教学内容的讲解要突出重点、难点，解决主要矛盾。（5）培养学生踏踏实实、系统学习的好习惯。

（六）因 施教原则

1、基本涵义

因材施教原则是指在教学中，既要面向全体学生，提出统一要求；又要根据学生的个别差异，区别对待，从学生的实际出发，有的放矢地进行教学，促进每个学生在自己的原有基础上都能有所进步，得到充分发展。

2、基本要求

（1）深入了解学生，有针对性的进行教学。（2）面向全体，照顾两头，兼顾个别。

（3）处理好全面发展与发挥个人特长的关系。

（4）善于发现和培养具有特殊才能的学生，并采取有效措施，使有才能的学生得到充分的发展。

（七）固性原则是指在教学中，教师要使学生在理解的基础上，牢固地掌握知识和技能，长久地保持并熟练地用其解决实际问题。

这一原则所反映和要求的，是正确处理学习新知识与巩固已学知识之间的矛盾关系。

2、基本要求

（1）抓好课堂教学（教师讲授知识要清晰而深刻，确保学生理解并掌握所学知识），引导学生在理解的基础上巩固知识。

（2）要及时地组织学生进行系统的复习。（3）指导学生掌握记忆的规律和方法。

第二节 教学方法

一、教学方法概述

（一）教学方法的概念

1、概念

教学方法是指教师和学生在教学活动中，为实现教学目的，完成教学任务而采取的一系列具体方式和手段的总称。（教师教的方式和手段

学生在教师指导下学习的方式和手段）

2、教学方法的作用：

教学方法是教学系统中的重要因素之一，是联系教师与学生及其课程内容的中介和桥梁。

采用有效的教学方法，对于学生积极地参与教学活动，实现课程目标，完成教学任务，提高教学效率和质量，减轻学生的学习负担，都具有十分重要的意义。

（二）教学方法的指导思想

注入式

也叫¡°填鸭式¡±，是指教师从主观出发，把学生看成是一种单纯接受知识的容器，向学生灌注知识，无视学生在学习中的主观能动性。在这种思想指导下，学生的主体地位得不到体现，积极性被扼杀了，主动性也被泯灭了。教师仅仅是现成知识的传递者，而学生仅仅是一个接受器。

启发式

认为学生是一个活生生的有血有肉的人。学生是教学过程的参与者，是学习的主人。在教学中，教师应尊重学生的主体性，从学生的实际出发，充分调动学生学习的积极性和主动性，指导学生自己去学习，让学生掌握学习方法，从而学会学习。

二、教学方法的分类

（一）以语言传递为主的教学方法

---讲授法、谈话法、讨论法、读书指导法

（二）以直接感知为主的教学方法

---演示法和参观法

（三）以实际训练为主的教学方法

---实验法、实习法、练习法

关于教学方法的分类

常用的教学方法有：讲授法、讲述法、谈话法、演示法、发现教学法、实验法、实习法、参观法、工艺教学法、启发式教学法、欣赏教学法、实际操作法、练习法、讨论法、复习法等。

三、我国中小学常用的教学方法

（一）讲授法

讲授法是教师运用语言系统连贯地向学生传授知识的方法。

（二）谈话法

教师引导学生运用已有知识经验回答提出的问题，借以获得新知识，或检查、复习、巩固已学知识的一种教学方法，又称回答法。

（三）演示法

演示法是教师在课堂上配合讲授和问答把实物或直观教具展示给学生看，或通过示范性的表演和实验，使学生通过观察获得知识的一种方法。

（四）讨论法

讨论法是在教师指导下，对教学内容通过全班或小组讨论，发表看法，进行辩论，得出结论，从而获得知识的一种教学方法。

（五）实验法

实验法是教师指导学生运用一定的仪器设备，在控制条件下进行独立作业，以获取知识和验证知识的一种教学方法。

（六）练习法

（六）练习法是在教师指导下，学生将所学知识运用于实际，以达到对知识的消化固并形成技能技巧的一种教学方法。

（七）参观法

（八）参观法是根据教学目的组织学生到校外观察自然现象和社会现象，从而获得知识的一种教学方法。

（八）实习作业法

实习作业法是教师根据教学大纲的要求，组织学生在校内外参加实践活动，将书本知识运用于实践的一

种教学方法。

四、教学方法的选择运用

（一）教学方法的选择

1、教学的目的与任务

2、教学规律和原则

3、教学内容和特点

4、班集体的特征、学生的年龄特征和学习水平

5、教师本身的条件，包括业务水平、实际经验、个性特点

6、教学方法本身的特性

7、教学时间和空间条件

8、教学手段的现代化程度

（二）教学方法的运用

1、发挥教学方法的整体功能

2、坚持启发式教学指导思想

3、综合应用各种教学方法

4、坚持灵活性，渗透教育机智

近年来国内出现的新方法有： 魏书生的六步教学法 邱学华的尝试教学 情景教学法 学导式教学法 自学辅导法

六课型单元教学法 讲练结合教学法 整分合教学法

¡°读读、议议、练练、讲讲¡±八字教学法、。

近年来国外出现的新方法有：

发现法（布鲁纳）、范例教学法、暗示教学法（洛扎诺夫）、程序教学法、微格教学法、案例教学法、布卢姆掌握学习法、纲要信号法、¡° 探究¡ª研讨¡± 教学法、问题讨论法、卡片教学、合同教学、能力分组教学、问题解决教学法等。(一)发现法 ¡ª¡ª布鲁纳

•发现法又叫问题法，50年代产生于美国。

•所谓发现法就是让学生自己去发现，回答他们自己的疑问，解决他们自己的问题。

•运用发现法的一般步骤是：

1、创造问题情境，使学生提出要解决或研究的问题，明确

发现的目标或中心。

2、学生利用教师和教材所提供的某些材料，对提出的问题，做出一种或几种解答的假设。

3、从理论上或实践上检验自己的假设，学生中如有不同的观点，可以开展争辩。

（二）暗示法

•保加利亚心理学家洛扎诺夫首创的。

•暗示法是运用心理学、生理学、精神病治疗学有关知识和规律，精心设计教学环境，通过暗示、联想与想象、智力活动、体力活动、练习、音乐等方式的综合运用，巧妙地利用无意识的心理活动，充分挖掘心理潜力，使学生感到学习的每一分钟都是享受的一种方法。

1、教师说明新课文；

2、教师读单词、句型或课文，用不同的声调连读三遍（如第一次用谈话声调读，接着用私下耳语声调读，最后用十分得意的声调读），学生看着课文上的字型，默默地跟着读；

3、播放音乐（或悦耳的鸟鸣声）。教师按着每秒一拍的音乐节奏，再把课文连读三遍，读单词时每个词占四拍，间隔四拍；这时，教师告诉学生，舒服地靠在椅子上，可以闭上眼睛，听读单词的四拍屏住呼吸，在间隔时呼气和吸气。

4、学生分组(二三人一组)，分别扮演不同角色，利用新学的语言进行对话；

5、在这之后，学生再将课文读一遍；

6、重读所学课文；

7、全体用新学的语言唱歌、做游戏或演戏。

(三)¡°纲要信号¡±图示教学法由前苏联教育家沙塔洛夫提出的。他在近三十年的教学实践中，在改革传统教学方法的基础上，创立了一整套新体系，其核心是¡°纲要信号¡±图表。

•所谓¡°纲要信号¡±图示，就是一种由字母、单词、数字或其他信号组成的直观性很强的教学辅助工具。

直观手段 实物直观 教学组织形式 主要内容

一、教学组织形式概述

（一）概念

教学组织形式是指为完成特定的教学任务教师和学生按一定要求组合起来进行活动的结构。

（二）教学组织形式的历史演变

在教育史上先后出现的影响较大的教学组织形式有：

个别教育制

班级授课制 道尔顿制和分组教学制等。

（三）类型

1、个别教育制

2、班级授课制

3、道尔顿制

4、分组教学

5、特朗普制

6、导生制(倍尔一兰喀斯特制)

7、文纳（特）卡制

二、教学工作的组织形式

（一）教学的基本组织形式（1）班级课堂教学的含义

按照一定数量将年龄、文化程度相近的学生编成班组，由教师按教学计划规定的课程内容、教学时数和教学进度表（课表），进行分科式集体教学的一种教学形式，也称班级授课制或班级教学。

（2）班级教学的优点

 一个教师在同一时间内面向一个班的学生进行教学，大大提高教学效率，大面积培养人才；以课为单位进行教学比较科学。

 便于系统地传授各科知识。 能够充分发挥教师的主导作用。 有利于发挥班集体的教育作用。

（3）班级教学的局限性

① 学生的主体地位或独立性受到限制，教学活动多由教师做主。② 实践性不强，学生动手机会少。

③ 教学面向全班学生，强调的是统一和齐步走，难以照顾学生的个别差异，不利于因材施教。④ 教学内容、时间和进程都程序化、固定化，难以在教学活动中容纳更多的教学内容和方法。⑤ 由于以课为单位，而课又有时间限制，因而往往将完整的教学内容和教学活动人为地分割，以适应课的要求。

（二）教学的辅助组织形式

1、个别指导

个别指导是为了适应学生的个别差异，在课堂教学的基础上对个别学生或小组辅以个别指导的教学模式，是中小学课堂教学的重要组成部分。

2、小组教学

小组教学是20世纪60年代以后欧美发达国家小学教学的基本活动形式。

3、现场教学

现场教学是教师结合一定的生产现场和社会生活现场条件，同现场有关人员共同组织的教学。它给学生提供直

接知识，丰富他们的感性认识，对于理论联系实际有着重要的作用。

（三）教学的特殊组织形式-----复式教学

复式教学是指把两个年级以上不同程度的学生编在一个班里，由一个教师在同一个教室、同一课时里分别用两种以上的教材交叉地对学生进行教学的组织形式。它是农村小学课堂教学的一种特殊组织形式。

（四）最新的教学组织形式——小班化教学

80年代，美国的部分州开展了缩小班级规模的实验。目前美国中学的平均班级规模是25个学生。在上个世纪九十年代后期，美国又提出美国中小学班级规模应缩小到18人。

目前德国班级规模与美国相似，全国平均为25个学生。英国20到25人，加拿大25到30人。

《教育学》—第七章

教师与学生

第一节、教

师

一、教师职业的性质与特点

（一）教师的含义

“教师”的语义学含义  指称一种专门的职 “教师”的社会学含义

 在学校中专门从事教育教学活动的一种特定的角色，以及与这些教育教学活动相关的各种行为规范和行为模式的系统 教师”的教育学含义

 教师是指教育活动中的教育者，是教育活动的重要的构成要素之一。

 ¡°教师¡± 与¡°学生¡± 构成一对概念范畴，教师是教育者，学生是受教育者。在教育活动中，二者缺一不可。

（二）教师职业的性质

 教师职业是一种专门职业，教师是专业人员；

 教师是教育者，教师职业是促进个体社会化的职业；

（三）教师职业的特点  传道者角色

 授业、解惑者角色  示范者角色  管理者角色  父母与朋友角色  研究者角色

二、教师劳动的社会价值

（一）教师是人类文化科学知识的继承者和传播者，对人类社会的延续和发展起桥梁作用。

（二）教师是人类灵魂的塑造者，对年轻一代思想的健康成长起着特殊的作用。

（三）教师是社会劳动力的再生产者，在把人由潜在劳动力转变为现实劳动力的过程中起中介作用。

三、教师的任务

（一）基本任务

教好学生

（二）具体任务  教好功课

 做好学生的思想政治、品德、纪律、法制教育工作  组织学生开展课外科技活动  参与学校管理，关心学校工作  积极参加教育科研和各种进修活动  协调学校、家庭和社会的关系

四、教师劳动的特点

 复杂性和繁重性  示范性和榜样性  创造性和灵活性  长期性和长效性  个体性和集体性

（一）复杂性和繁重性

1、教师劳动的复杂性主要是由其劳动对象学生的特点决定的。

 学生是有思想、有感情，缺乏知识经验和易受其他影响的人，具有不同的气质、性格和兴趣爱好；  对他们的培养要适应其身心发展规律、知识水平、认识能力和个别差异等，还要在调动他们的主观能动性，在德、智、体几个方面得到全面发展。

2、教师劳动的繁重性是由其劳动过程的复杂性、劳动任务的多面性、时间的连续性和空间的广延性决定的。

（二）示范性和榜样性

 教育的本质特点决定了教师劳动必然具有强烈的示范性和榜样性。 学生学习的方式决定了教师劳动必然具有强烈的示范性和榜样性。 教师劳动的示范性和榜样性体现在教育活动的方方面面。

（三）创造性和灵活性

 教师要根据学生的不同特点和情况，因材施教。

 根据不同的内容和条件，选择和创造不同的途径和方法。

 要善于科学、恰当、灵活地处理好教育、教学过程中的各种偶发事件和特殊情况，达到预定目标。

（四）长期性和长效性

 人发展的特点、内容及人才成长周期性的制约。 人的成长是一个社会化的过程；

 学生知识的积累、智力的发展、能力的形成、道德品质的培养、世界观的确定等，是日积月累的结果。

（五）个体性和集体性

 教师劳动的形式是以个体活动的方式进行的。 教师劳动的成果是教师集体共同合作的结果。

五、教师的职业素养

——职业专业化的条件  职业道德素养  职业专业素养

 专业知识  专业能力  心理品质素养

（一）教师的职业道德素养

1、忠诚教育事业，乐于献身教育工作。--基本要求与前提

2、热爱学生，教书育人。--职业道德的核心

3、以身作则，为人师表。

4、团结协作，互勉共进。

5、积极进取，勇于创新。

（二）教师的知识结构素养

1、精深的学科专业知识

2、广博的文化科学知识

3、丰富的教育理论知识

（三）教师的能力结构素养

1、组织教育和教学的能力。

 组织加工教材、制定教学方案、选择教学方法的能力等；  组织指导学生进行各种活动的能力；

 组织管理学生的能力，其中又包括组织并培养学生集体的能力、维持班级正常教学秩序的能力、组织学生参加各种集体活动的能力等。

2、良好的语言表达能力

 语言是教师表达思想、传授知识、塑造学生美好心灵的最基本的工具。 教师的语言表达能力包括口头语言表达能力和书面语言表达能力。

 教师良好的语言表达能力，要求语言要清晰、准确、简练、通俗、生动；感情要真挚自然，语速快慢适中，语调要抑扬顿挫。

3、自我调控能力

 教师对自己的心理和行为进行自我调节和控制的能力

4、自修和科研能力

 形成独立学习的能力和习惯，善于从各种渠道获得信息和知识，并能结合教育教学实践进行科学研究和探索。

5、教育机智与应变能力

 适可而止，恰到好处，讲究教育分寸

（四）教师的心理品质素养

1、细致、敏锐的观察力。

2、创造性思维能力。

3、坚定的意志和信念。

4、丰富的情感、精神世界。

5、广泛的兴趣和爱好。

6、心理咨询、治疗能力。

五、教师的专业发展

（一）教师的专业发展的阶段

1、新教师时期（1）角色转变时期（2）开始适应时期（3）成长期

2、成熟期（向专家型教师转变时期）



五心：即爱心、信心、恒心、专心、虚心。

 爱心：是指教师应把对事业的爱、对学生的爱，投入到工作中，没有爱的教育，不成其为教育。 信心：是指教师应坚信自己的教育能力，有了信心就等于成功了一半。 恒心：是指教师对其从事的事业有一个持久的追求。

 专心：是指教师应努力排除外部与内部的一切干扰，化消极因素为积极因素，专心做好本职工作。 虚心：是指教师应不断丰富自己的学识，扩大眼界，不断探求教育的技巧与途径，更好地工作。六法：在改革开放的新的历史时期里，出现了许多新的课题，值得深入研究和探讨。在实践中，摸索出了一些可行的教育方法：第一，优良环境的感化效应。第二，虚功实做的导行效应。第三，三位一体的互促效应。第四，捕捉兴奋点的磁性效应。第五，抓住教育时机的功值效应。第六，自我教育的内趋效应

第二节

学

生

一、学生的本质属性

 学生是具有发展潜能和发展需要的人  学生是教育的对象

（一）学生是具有发展潜能和发展需要的人

1、学生是人

 具有主观能动性  具有思想感情  具有个性特征

 具有独特的创造价值

2、学生是发展中的人

 具有与成人不同的身心特点  具有发展的可能性与可塑性  具有发展的需要

3、学生是完整的人

（二）学生是教育的对象

1、学生以学习为主要任务

2、学生在教师的指导下学习

3、学生所参加的是一种规范化的学习

二、学生在教育过程中的地位 

（一）学生是教育对象 

（二）学生是学习的主体

三、学生的社会地位

（一）学生社会地位的保障

 少年儿童是权利的主体  学生的身份和法律地位

（二）少年儿童的合法权利

 生存权  受教育权  人身权

（三）学生的义务

三、中小学生的年龄特征

1．向师性

对教师的依赖与崇拜 2.独立性

小学生独特的内心世界

（二）中学生的年龄特征

生理特征

（1）身高与体重的快速增长（2）第二性征的出现 心理特征

（1）认知方面

（2）情感方面

人生的第二反抗期

第三节、教育过程中的师生关系

一、师生关系的涵义与内容

（一）涵义：

 师生关系是指教师与学生在教育教学过程中结成的相互关系，包括彼此所处的地位、作用和相互对待的态度。 良好的师生关系是教育教学活动取得成功的必要保证

（二）师生关系的内容 １、教学上的授受关系 ２、人格上的平等关系 ３、道德上的互相促进关系

（三）师生关系的功能具体表现在以下四个方面 1．教育功能 2．激励功能 3．调控功能 4．社会功能

二、良好师生关系的建立

（一）良好师生关系的特征

1．民主平等

2．尊师爱生

3．教学相长

（二）良好师生关系建立的途径

1．良好的师生关系是在课堂教学活动中建立起来的2．良好的师生关系也是在课外活动中建立起来的

3．校外活动是师生关系形成的另一个不容忽视的途径

（三）良好师生关系建立对教师的要求

1、树立正确的育人观。

2、提高教师自身的素养。

3、要发扬教学民主。

4、要深入细致的工作。教案编写的格式

 课题:

(本课名称) 主讲人:

班级:

授课对象:  教学目标:

(本课所要完成的教学任务)

1.学会..2.树立…意识

3.培养…能力  教学重点和难点:(本课所必须解决的关键问题以及学习过程中易

产生困难和障碍的知识点) 教学方法:(教学过程中教与学的方法)讲授法,讨论法,示范练习法,  教学用具：(或称教具准备，说明辅助教学手段使用的工具) 教学课时:(需几课时，或属于第几课时) 教学过程:（教学进行的内容、方法、步骤措施及时间安排等)

开始部分------中间-------结束  板书设计：(上课时准备写在黑板上的内容) 作业处理：(如何布置处理书面或口头作业)

教师是一种专业化的职业

教师专业化是指教师是履行教育教学职责的专业人员，具有自己独特的职业要求和职业条件，有专门的培养制度和管理制度。教师专业化体现在以下几个方面：

 一是国家对教师任职有规定学历标准、专业学科知识、必要的教育知识、教育能力和职业道德等方面的要求；

 二是国家有教师教育的专门机构、专门教育内容和培养、培训措施；  三是国家有对教师资格和教师教育机构的认定制度和管理制度；

 四是教师专业发展是一个持续不断的过程，教师必须不断地进修、学习、提高。

教育机智

 教师在教育活动中表现出来的对新的、意外的情况，正确而迅速地作出判断，决定合理的处理方式，并付诸行动以解决问题的能力 热爱学生

 主要内容：了解、关心、尊重、信任、严格要求。

 基本原则：“循循善诱”、“诲人不倦”、“教书育人”、“公正无私”、“平等待人”。

 基本特点：关怀而不庸俗，严格而不冷酷，信任而不放纵，尊重而不迁就，理解而不庇护。

第二篇：第9章考试题

第9章考试题

一、填空题 保温隔热材料，在施工和使用过程中，应保证其经常处于＿＿状态。2 隔声主要是指隔绝＿＿声和隔绝＿＿声。3 安全玻璃主要有＿＿和＿＿等。

二、选择题 中空玻璃属于其中的一种。

A 饰面玻璃

B 安全玻璃

C 功能玻璃

D 玻璃砖

土木工程材料的防火性能包括＿＿。

①燃烧性能 ②耐火性能 ③燃烧时的毒性 ④发烟性 ⑤临界屈服温度。

A ①②④⑤

B ①②③④

C ②③④⑤

D ①②③④⑤ 3 建筑结构中，主要起吸声作用且吸声系数不小于＿＿的材料称为吸声材料。

A 0.1

B 0.2

C 0.3

D 0.4

三、是非判断题 防火涂料一般由粘结剂、防火剂、防火隔热填充料及其它添加剂组成。2 多孔吸声的主要特性是轻质、多孔，且以较细小的闭口孔隙为主。3 釉面砖常用于室外装饰。4 大理石宜用于室外装饰。三元乙丙橡胶不适合用于严寒地区的防水工程。

四、问答题 色彩绚丽的大理石特别是红色的大理石用作室外墙柱装饰，为何过一段时间后会逐渐变色、褪色？某绝热材料受潮后，其绝热性能明显下降。请分析原因。广东某高档高层建筑需建玻璃幕墙，有吸热玻璃及热反射玻璃两种材料可选用。请选用并简述理由。请分析用于室外和室内的建筑装饰材料主要功能的差异。北方某住宅工地因抢工期，在12月涂外墙乳胶。后来发现有较多的裂纹，请分析原因。某住宅水池需选用防水材料，有两种防水涂料可供选择： A、沥青基防水材料 B、水泥基防水涂料传统建筑防水材料与新型建筑防水材料有何区别? 广州地铁坑口站二层站厅拱顶采用阻燃轻质吸声材料喷粘，该材料为碎纸、废棉絮等经防火和防虫处理制成。使用该材料后声环境大为改善，且经热工测试，当屋顶外壁温度较高时，室内温度较喷粘前降低。请分析原因。吸声材料与绝热材料的气孔特征有何差别？干燥 2 空气

固体 3 钢化玻璃 夹层玻璃 1 C 2 B 3 B 对错错错错

答：大理石主要成份是CaCO3，当与大气中的SO2接触会生成硫酸钙，使大理石变色，特别是红色大理石最不稳定，更易于反应从而更快变色。答：当绝热材料受潮后，材料的孔中有水分。除孔隙中剩余的空气分子传热、对流及部分孔壁的辐射作用外，孔隙中的蒸汽扩散和分子的热传导起了主要作用，因水的导热能力远大于孔隙中空气的导热能力。故材料的绝热性能下降。

答：高档高层建筑一般设空调。广东气温较高，尤其是夏天炎热，热反射玻璃主要靠反射太阳能达到隔热目的。而吸热玻璃对太阳能的吸收系数大于反射系数，气温较高的地区使用热反射玻璃更有利于减轻冷负荷、节能。答：①装饰性方面。室内主要是近距离观赏，多数情况下要求色泽淡雅、条纹纤细、表面光平（大面积墙体除外）；室外主要是远距离观赏，尤其对高层建筑，常要求材料表面粗糙、线条粗（板缝宽）、块形大、质感丰富。②保护建筑物功能方面。室内除地面、裕厕、卫生间、厨房要求防水防蒸汽渗漏外，大多数属于一般保护作用；室外则不同，饰面材料应具有防水、抗渗、抗冻、抗老化、保色性强、抗大气作用等功能，从而保护墙体。③兼具功能方面。室内根据房间功能不同，对装饰材料还常要求具有保温、隔热，或吸声、隔声、透气、采光、易擦洗、抗污染、抗撞击、地面耐磨、防滑、有弹性等功能；而外墙则要求隔声、隔热、保温、防火等功能。答：每种乳液都有相应的最低成膜温度。若达不到乳液的成膜温度，乳液不能形成连续涂膜，导致外墙乳液涂料出现裂纹。一般宜避免于10℃以下施工，若必须于较低温度下施工，应提高乳液成膜助剂的用量。此外，若涂料或第一道涂层施涂过厚，又未完全干燥即施涂面层，由于内外干燥速度不同，造成涂膜开裂。

答：对于水池外防水，A、B均可；对于水池内防水，宜选用B。因水泥基防水涂料，如“确保时”等，无味无毒，耐久性、耐腐蚀性好，比混凝土及砖石等材料粘结力强，更为有利。

答：传统建筑防水材料指传统的石油沥青纸胎油毡、沥青涂料等防水材料。这类材料有对温度敏感、拉伸强度和延伸率低、耐老化性能差的缺点。尤其是用于外露防水工程，高温、低温特性都不好，易老化、开裂等。新型建筑防水材料的“新”字包括材料新及施工方法新。如合成高分子防水卷材，高聚物改性沥青防水卷材、防水涂料，以及新型的刚性防水材料，堵漏材料等。

答：因该阻燃轻质吸声材料是轻质、疏松的纤维状材料，具有绝热材料的结构特点。经检测，其保温隔热性能与玻璃棉相近，故喷粘后可有一定的隔热效果。

答：吸声材料与绝热材料都是属于具有多孔结构的材料，但对材料的孔隙特征上有着完全不同的要求。绝热材料要具有封闭的不连通的气孔，这种气孔越多，其绝热性能越好；而吸声材料恰恰相反，要求具有开放的、互相连通的气孔，这种孔隙越多，其吸声性能越好。

第三篇：人文地理第9章

第九章 宗教与宗教地理

重点：宗教 民族宗教 宗教起源。世界三大宗教及其分布。基督教堂的建筑风格。伊 斯兰清真寺。佛教寺庙。

难点：导致宗教传播的因素（移民、传播、领土竞争、宗教在空间上的相互影响）与主要宗教的传播。宗教与国家政治、民族关系。宗教组织。主要宗教的分布区。训练方法：参观南关清真寺，感觉其建筑特色

第一节 宗教的产生与世界主要宗教（1学时）

一、宗教的定义以及宗教在文化中的作用

二、宗教的起源与原始宗教

三、宗教分类与民族宗教

1.犹太教 2．道教 3.印度教

四、世界三大宗教

 1.佛教

2.基督教  3.伊斯兰教

世界三大宗教包括以欧洲为中心的基督教、以西亚、北非为中心的伊斯兰教、以亚洲为中心的佛教。佛教起源于印度。后来留存在印度的佛教演变为印度教，传入中国大部分地区以及朝鲜、日本、越南等国, 以大乘佛教为主, 其经典主要为汉文系统, 称为北传佛教;而传入中国西藏、内蒙古和蒙古人民共和国、俄罗斯西伯利亚地区的属北传佛教中的分支, 称藏传佛教, 俗称喇嘛教, 其经典为藏文系统;传入今斯里兰卡、缅甸、泰国、柬埔寨、老挝以及中国云南西双版纳地区, 以小乘佛教为主, 称为南传佛教。

第二节 宗教的传播与分布（2学时）

一、导致传播的因素与宗教主要传播形式

1．移民 2．传播 3．领土竞争 4．宗教在空间的相互影响：同一地域的各种宗教相互之间的作用方式包括和平共处、竞争和排斥（宗教战争和宗教迫害）。

二、宗教与国家政治、民族关系

1．神权政治 2．政府与宗教 3．民族与宗教

三、宗教组织

四、主要宗教的分布区：

基督教遍及欧洲、美洲、亚洲北部大部分、南非、澳洲等地, 是世界上信奉者最多的宗教。基督教中罗马天主教信奉者又最多, 欧洲有大部分人口信奉此教, 另外英国、北爱尔兰中部、荷兰北部、斯堪的纳维亚半岛、芬兰、德国等是新教势力范围。天主教在拉美占统治地位, 一些原始部落和受英、德殖民文化、法律影响的国家除外。其它宗教占亚、非洲的绝大部分。

伊斯兰教主要分布在亚洲、非洲、欧洲以及美洲, 其中信奉者以西南亚与东南亚最多。

佛教主要分布在东亚、东南亚。

第三节 宗教仪礼、习俗与地理环境（2学时）

一、宗教风俗、禁忌与地理环境

二、宗教与文化

三、宗教仪式、节日与地理环境

四、宗教圣地与地理景观：

宗教圣地：麦加、麦地那；耶路撒冷；伊甸园等。

第四节 宗教景观（1学时）

一、宗教塑造的文化景观

二、宗教对地理的间接影响

三、宗教景观的地域差异

建筑是最具代表意义的宗教景观。教堂的建筑风格主要有罗马式、拜占庭式和哥特式三种。清真寺及佛教建筑特色对比。

宗教名山：四大佛教名山：山西五台山、四川峨眉山、安徽九华山、浙江普陀山。四大道教名山：武当山、龙虎山、青城山、齐云山。

第四篇：管理学第9章多选题

第九章领导

1、领导者基于职位的权利在其权利构成中居主导地位，主要包括（）

A法定权利B奖励权利C组织权利D处罚权利

2、领导活动是个包含多种因素的活动过程，这些因素有（）A领导者B作用对象C被领导者D客观环境

3、俄亥俄州立大学的研究者通过调查研究，总结出描述领导者行为的两个维度（）

A关怀维度B规定维度C员工导向D生产导向

4、美国管理学家费德勒认为，（）是决定领导有效性的主要环境因素。

A员工素质B职位权力C任务结构D上下级关系

5、领导者大致有“思想型”、“实干型”、“智囊型”“组织型”等几种类型，在这些类型中，属于“帅才”的是（）A思想型领导者B智囊型领导者C组织型领导者D实干型领导者

6、领导者在领导过程中需要具备多种能力，它们是（）A情感能力B行为能力C意志能力D认知能力

7、目标路径理论提出了影响领导行为的因素：环境因素和下属因素。下属因素主要是包括（）

A控制点B工作群体C经验D知觉能力

8、领导者在协调人际关系的时候需要借助一些处事技巧，比如（）A转移法B不为法C换位法D糊涂法 9一个高效率的领导班子，其组成人员必须搭配合理，其构成要素包括（）

A兴趣结构B能力结构C知识结构D年龄结构

参考答案：1ABD2ABCD3AB4BCD5AC6ABCD7ACD8ABCD9BCD

第五篇：证券交易第9章题

第九章 债券回购交易

一、单项选择题

1.沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是()。

A.1993年l2月和l994年11月

B.1993年10月和l994年12月

C.1994年10月和l993年12月

D.1993年l2月和l994年10月

2.证券交易所质押式回购实行()。

A.抵押库制度

B.质押库制度

C.扣押制度

D.第三方看管

3.证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的()进行报价。

A.月收益率

B.季度收益率

C.年收益率

D.加权平均收益率

4.在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为()。

A.每百元资金到期收益

B.每百元资金到期年收益

C.每千元资金到期年收益

D.每万元资金到期年收益

5.在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为()，单笔申报最大数量应当不超过()。

A.100手或其整数倍，1万手

B.10手或其整数倍，1万手

C.10张及其整数倍，10万张

D.10张及其整数倍，1万张

6.深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为()。

A.0.005元或其整数倍

B.0.0l元或其整数倍

C.0.05元或其整数倍

D.0.1元或其整数倍

7.深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为l0张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过()。

A.1万张

B.10万张

C.50万张

D.100万张

8.《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经()批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国人民银行

C.中国证券业协会

D.中国银行业监督管理委员会

9.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为()，最长为()。

A.1天，l年

B.2天，l年

C.10天，l年

D.50天，l年

10.全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额()，交易单位为债券面额()。

A.1万元，1万元

B.10万元，l0万元

C.10万元，1万元

D.10元，l元

11.()是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。

A.公开报价

B.对话报价

C.格式化询价

D.双边报价

12.()是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。

A.公开报价

B.对话报价

C.格式化询价

D.双边报价

13.()是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。

A.公开报价

B.对话报价

C.格式化询价

D.双边报价

14.债券回购()与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。

A.成交通知单

B.成交传真件

C.成交确认单

D.成交协议书

15.债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处()人民币以下的罚款。

A.2万元

B.3万元

C.7万元

D.10万元

16.全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过()。

A.61天

B.90天

C.91天

D.97天

17.买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应()首期交易净价。

A.小于

B.等于

C.大于

D.包括

18.全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的()，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的()。

A.20%，20%

B.20%，200%

C.200%，20%

D.200%.200%

19.上海证券交易所买断式回购交易按照()进行申报。

A.交易的券种

B.证券账户

C.回购期限

D.价格

20.上海证券交易所买断式回购申报价格按每百元面值债券()进行申报。

A.到期价(净价)

B.到期现价(净价)

C.到期购回价(全价)

D.到期购回价(净价)21.上海证券交易所买断式回购每笔申报限量：竞价撮合系统最小()手，最大()手。

A.1 000，50 000

B.5 000.10 000

C.1 000，10 000

D.500.1 000

22.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以()进行的债券交易行为。

A.竞价方式

B.询价方式

C.招投标方式

D.定价方式

23.()是全国银行间债券市场的主管部门。

A.中国人民银行

B.中国银行业监督管理委员会

C.财政部

D.中央国债登记结算有限责任公司

24.全国银行间市场质押式回购成交合同的内容()。

A.由正回购方决定

B.由中国人民银行统一制定

C.由逆回购方决定

D.由回购双方约定

25.格式化询价是指参与者必须按照()规定的格式内容填报自己的交易意向。

A.中国人民银行

B.证券交易所

C.交易系统

D.结算代理人

26.债券买断式回购交易也称()。

A.封闭式回购

B.开放式回购

C.一次性回购

D.双向回购

27.全国银行间市场买断式回购以()。

A.全价交易、全价结算

B.净价交易、净价结算

C.净价交易、全价结算

D.全价交易、净价结算

28.全国银行间市场买断式回购中，()负责买断式回购交易的日常监测工作。

A.中央国债登记结算有限责任公司

B.中国人民银行

C.中国银行业监督委员会

D.同业中心

29.上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入()制度。

A.权限审批

B.交易权限管理

C.资格认定

D.权限最小化

30.上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由()确定。

A.上海证券交易所

B.中国人民银行

C.交易双方协商

D.同业中心

31.上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在()手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。

A.1 000

B.5 000

C.10 000

D.50 000

32.债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按()计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。

A.1年期国债利率

B.约定回购利率

C.1年定期存款利率

D.活期存款利率

33.参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在()办理债券的质押登记。

A.全国银行间同业拆借中心

B.中央国债登记结算有限责任公司

C.证券登记结算公司

D.证券交易所

34.《关于开展国债买断式回购业务的通知》要求，于2004年12月6日，()国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。

A.2004年记账式(十期)

B.2005年记账式(二期)

C.2005年记账式(十期)

D.2004年记账式(二期)

35.上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的()。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

36.在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方;融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券()的一方。

A.质权

B.抵押权

C.处置权

D.所有权

37.2002年12月30日和2003年1月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了()。

A.金融债券回购交易

B.企业债券回购交易

C.以企业债为主要品种的质押式回购交易

D.以国债为主要品种的质押式回购交易

38.2009年1月，中国证券监督管理委员会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展()在证券交易所参与债券交易试点。

A.全国性银行

B.政策性银行

C.上市商业银行

D.所有商业银行

39.由于债券的()发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券，如出售或用于回购质押等，只要在协议期满能够有相等数量同种债券返售给债券持有人即可。

A.处置权

B.所有权

C.收益权

D.剩余财产分配权

40.买断式回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入资金建立一个具有杠杆作用的证券()。

A.现期空头

B.现期多头

C.远期空头

D.远期多头 41.买断式回购的到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应()首期交易净价。

A.小于

B.大于

C.小于等于

D.大于等于

42.全国银行间市场买断式回购结算的日常监测工作的责任主体是()。

A.同业中心

B.中央国债登记结算有限责任公司

C.中国人民银行

D.中国银行业监督管理委员会

43.2005年3月21日，即2005年记账式(二期)国债上市日起，在()将此期国债用于买断式回购交易。

A.证券交易系统

B.大宗交易系统

C.竞价交易系统

D.集合竞价结算系统

44.上海证券交易所根据财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会《关于开展国债买断式回购业务的通知》要求，于2004年12月6日，即2004年记账式(十期)国债上市日起，在()将此期国债用于买断式回购交易。

A.证券交易系统

B.大宗交易系统

C.竞价交易系统

D.集合竞价结算系统

45.某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额4 000万元。买入股票50万股，均价为每股20元;申购新股600万股，价格每股6元。应付资金总额是()元。

A.3 600

B.4 600

C.600

D.635

46.接上题，需要回购融入资金是()元(不考虑各项税费)。

A.3 600

B.4 600

C.600

D.635

47.某证券公司持有国债余额为A券面值l 200万元，B券面值4 000万元，两种券的标准券折算率分别为l.15和1.25。当日该公司上午买入GC007品种④5 000万元，成交价格为3.50元②;下午卖出B券面值4000万元，成交价格126元/百元。则回购交易资金清算金额为()元。

A.5 000

B.5 040

C.1 200

D.1 380

48.接第47题，国债现货交易清算应收资金为()元。

A.5 000

B.5 040

C.1 200

D.1 380

49.接第47题，标准券库存余额为()元。

A.-l 200

B.-3 620

C.1 200

D.1 380

50.接第47题，当日资金清算净额为()元。

A.6 420

B.-3 620

C.5 000

D.5 040

51.买断式回购的清算与交收中，证券方面，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果，按照()的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。

A.价格优先

B.货银对付

C.公平公正

D.时间优先

52.国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日(R为到期日)()。

A.13：OO

B.14：00

C.15：00

D.15：30

53.回购到期清算日(R日)()，融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。

A.9：00～15：00

B.9：30～15：00

C.9：00～13：00

D.9：O0～15：30

54.对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在()日可用。

A.R

B.R+1

C.R+2

D.R+3

55.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据买断式回购业务原则及当日交收结果判定履约金的归属，并将处理结果并入当日()市场净额清算。

A.一级

B.二级

C.发行

D.流通

56.买断式回购初始交易日(T日)，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人()对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。

A.交易席位

B.证券账户

C.清算编号

D.资金账户

二、不定项选择题

1.开展债券回购交易业务的主要场所为()。

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.中央国债登记结算有限责任公司

D.全国银行间同业拆借中心

2.交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如()等。

A.证券公司

B.保险公司

C.证券投资基金

D.商业银行

3.上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包含的品种有()。

A.63天

B.91天

C.182天

D.273天

4.深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有以下()几个品种。

A.1天

B.2天

C.3天

D.7天

5.全国银行间债券回购参与者包括()。

A.中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

B.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行总行

C.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构

D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

6.全国银行间市场质押式回购中，()共同构成回购交易完整的回购合同。

A.回购成交合同

B.回购交易合同

C.债券回购主协议

D.债券回购协议

7.全国银行间市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有()。

A.各全国性商业银行

B.烟台住房储蓄银行

C.部分符合条件的城市商业银行

D.部分符合条件的农业银行

8.全国银行间市场质押式回购中，回购成交合同应采用书面形式，具体包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的()等。

A.成交单

B.电报

C.电传

D.传真

9.全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括以下()几个交易步骤。

A.自主报价

B.格式化询价

C.累计投票询价

D.确认成交

10.《全国银行间债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列()行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。

A.擅自从事借券、租券等融券业务

B.擅自交易未经批准上市债券

C.制造并提供虚假资料和交易信息

D.操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格

11.债券回购业务参与者擅自从事借券、租券等融券业务，可能的处罚措施有()。

A.由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款

B.可暂停或取消其债券交易业务资格

C.对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分

D.违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理

12.债券买断式回购与质押式回购业务的区别是()。

A.质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方

B.买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

C.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方

D.质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

13.买断式回购这一特性对完善市场功能具有重要意义，主要有()。

A.有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格

B.有利于金融市场的流动性管理

C.有利二r债券交易方式的创新

D.有利于投资者进行套期保值

14.全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有()。

A.保证金或保证券制度

B.仓位限制

C.履约金制度

D.处罚制度

15.买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告()。

A.同业中心

B.中国证券业协会

C.中国人民银行

D.中央国债登记结算有限责任公司

16.与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言，上海证券交易所履约金制度的特点有()。

A.双方均需缴纳履约金

B.履约金比率由交易所确定

C.履约金到期归属按规则判定

D.违约方承担的违约责任只以支付履约金为限

17.全国银行间市场质押式回购中，非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展()。

A.现券买卖

B.逆回购业务

C.正回购业务

D.国券买卖

18.关于沪、深证券交易所对债券回购交易的申报单位、最小报价变动单位及申报数量的规定，下列说法正确的有()。

A.上海证券交易所：申报单位为手，l 000元标准券为1手

B.上海证券交易所：申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍

C.深圳证券交易所：最小报价变动为0.0l或其整数倍

D.深圳证券交易所：交易单位为合计面额l 000元及其整数倍

19.开办国债回购交易的目的是()。

A.发展国债市场

B.活跃国债交易

C.发挥国债的信用功能

D.提供一种融资方式

20.下列关于标准券的说法正确的是()。

A.标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的回购融资额度

B.上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券

C.深圳证券交易所规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算

D.上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、l4天、28天、63天、91天、l82天、273天11个品种

21.沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有()。

A.14天回购

B.28天回购

C.63天回购

D.273天回购

22.全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的()。

A.政府债券

B.中央银行债券

C.企业债券

D.金融债券

23.中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的()的机构。

A.交易

B.登记

C.托管

D.结算

24.公开报价包括()。

A.单边报价

B.对话报价

C.双边报价

D.反向报价

25.双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的()等交易要素。

A.交付方式

B.买卖数量

C.清算速度

D.结算方式

26.全国银行间市场买断式回购的()由交易双方确定。

A.到期交付方式

B.首期交易净价

C.到期交易净价

D.回购债券数量

27.全国银行同业拆借中心根据中央国债登记结算有限责任公司提供的交易券种要素，公告交易券种的()。

A.交易价格

B.挂牌日

C.摘牌日

D.交易的起止日期

28.对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有()。，A.警告

B.3万元人民币以下的罚款

C.暂停其债券交易业务资格

D.取消其债券交易业务资格

29.国债买断式回购的交易主体限于()。

A.A账户

B.B账户

C.C账户

D.D账户

30.在债券质押式回购交易中，正回购方是()。

A.资金融入方

B.出质债券方

C.资金融出方

D.卖出回购方

31.债券质押式回购交易中的融券方也称为()。

A.逆回购方

B.买入返售方

C.资金融出方

D.卖出回购方

32.在债券质押式回购交易中，()是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。

A.正回购方

B.融资方

C.卖出回购方

D.资金融入方

33.为防范风险，买断式回购()的比例应符合中国人民银行对回购业务的有关规定。

A.首期结算金额

B.回购债券面额

C.债券在回购期间的新增应计利息

D.到期交易净价

34.在买断式交易中，需要承担对手方不履约的风险的主体有()。

A.正回购方(融资方)

B.逆回购方

C.中央国债登记结算有限责任公司

D.证券交易所

35.目前，上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在()进行交易。

A.证券交易系统

B.大宗交易系统

C.竞价交易系统

D.集合竞价结算系统

36.商业银行应通过()进行债券交易的资金结算，商业银行与其他参与者之间、其他参与者相互之间债券交易的资金结算途径由双方自行商定。

A.结算备付金账户

B.准备金存款账户

C.人民银行资金划拨结算系统

D.人民银行资金划拨清算系统

37.买断式回购的清算与交收中，结算参与人的资金交收账户内()的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额，必须在T+1日交收截止时点前补入其资金交收账户内。

A.可用资金小于当日清算应付净额

B.当日清算应收净额不足抵补历史透支

C.可用资金大于当日清算应付净额

D.日清算应收净额等于抵补历史透支

38.T日所有证券交易资金清算后清算净额满足以下()时，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将对其实施证券待交收处理。

A.净应收

B.净应付

C.结算参与人证券交收账户内剩余可用证券市值小于该应付净额

D.结算参与人资金交收账户内剩余可用资金小于该应付净额

39.以下关于在买断式回购初始结算的交收日融资方结算参与人与融券方结算参与人按规定缴纳的履约金的说法，正确的有()。

A.比率由交易所按照买断式回购品种设定并公布

B.有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金追溯调整

C.结算参与人应缴纳的履约金并人结算参与人当日清算净额在资金交收账户中交收

D.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息

40.中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立()用于完成与结算参与人资金和证券的交收。

A.资金集中交收账户

B.证券集中交收账户

C.交收担保品证券账户

D.专用待清偿证券账户

41.中国证券登记结算有限责任公司以结算系统名义开立()，分别用于核算和存放结算参与人提交或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司暂扣的交收担保品、交收透支后的待处分证券。

A.资金集中交收账户

B.证券集中交收账户

C.交收担保品证券账户

D.专用待清偿证券账户

42.结算参与人应当开立()，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。

A.资金集中交收账户

B.证券集中交收账户

C.资金交收账户

D.证券交收账户

43.买断式回购的到期结算中，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司需要做的工作有()。

A.组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收

B.组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方担保交收

C.不作为共同对手方

D.不提供交收担保

44.下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法，正确的有()。

A.T日日终中国证券登记结算有限责任公司』_二海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0预交收

B.国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收

C.T+2日交收截止时点前，违约结算参与人补足违约金额的，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户，并代为划拨至相应的证券账户

D.T+2日交收截止时点前，违约结算参与人仍未补足违约金额的，从T+3日起，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有权变卖待处分证券，以变卖所得弥补违约金额

45.下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，不正确的有()。

A.T日中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收

B.结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额必须在T+1日交收截止时点前补入其结算备付账户内。

C.证券方面，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果，按照见券付款的原则，将逆回购方资金划至正回购方指定账户

D.T日所有证券交易资金清算后为净应付的，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将对其实施证券待交收处理

三、判断题

1.债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由第三方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。(F)债券质押式回购交易是指融资方（正回购方、卖出回购方、资金融入方）在将债券质押给融券方（逆回购方、买入返售方、资金融出方）融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由融资方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方；融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。

对

错

2.在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。(T)

对

错

3.2003年1月3日上海证券交易所推出了企业债券回购交易。(F)2002年12月30日和2003年1月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。

对

错

4.当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。(T)

对

错

5.当日申报转回的债券，当日不可以可以卖出。(F)

对

错

6.全国银行间市场债券质押式回购实行标准券制度。(F)证券交易所实行标准券制度的质押式回购的清算交收，按照中国结算公司的《债券登记、托管与结算业务实施细则》办理清算交收;《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。

对

错

7.深圳证券交易所规定围债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。(T)

对

错

8.投资者在进行债券质押式回购交易委托时，标准券余额不足的，债券回购的申报无效。(T)

对

错

9.债券回购交易的融券方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。(F)债券回购交易的融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，也可以申报继续用于债券回购交易。当日申报转回的债券，当日可以卖出。

对

错

notes: 融资方才需要保证券足，融券方只要款足就可以了

10.在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，其申报单位为手，1 000元标准券为1手。(T)

对

错

11.深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为张，100元标准券为1张。(T)

对

错

12.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为。(T)

对

错

13.以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同的，业务公章和法定代表人(或授权人)签字也是必备条款。(F)以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人（或授权人）签字可不作为必备条款。

对

错

14.全国银行间市场质押式回购合同在办理质押登记后生效。(T)

对

错

15.全国银行间市场质押式回购交易成交后，最后一个步骤是成交双方办理债券和资金的结算。(T)

对

错

16.对话报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价。(F)对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的、对手方确认即可成交的报价。

对

错

17.债券开放式回购是指债券持有人(正回购方)将一笔债券卖给债券购买方(逆回购方)的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方(正回购方)以约定价格从买方(逆回购方)购回相等数量同种债券的交易行为。(T)

对

错

18.在债券买断式回购交易中，以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方(申报时为卖方)。(F)在债券买断式回购交易中，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后以事先商定的价格从对方购回同笔国债的为融资方（申报时为买方）；以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融券方（申报时为卖方）。

对

错

19.全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。(T)

对

错

20.全国银行间市场买断式回购以全价交易，净价结算。(F)全国银行间市场买断式回购以净价交易，全价结算

对

错

21.买断式交易双方都面临承担对手方不履约的风险。(T)

对

错

22.全国银行间市场买断式回购设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。(T)

对

错

23.上海证券交易所买断式回购的参与主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。(T)

对

错

24.上海证券交易所规定，回购到期如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归各自所有。(F)上海证券交易所规定，回购到期双方按约履行的，履约金返还各自一方；如单方违约（含无力履约和主动申报“不履约”两种情况），违约方的履约金归守约方所有；如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归证券结算风险基金。

对

错

25.在银行间市场债券买断式回购中，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。(T)

对

错

26.上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。(T)

对

错

27.买断式回购使大量的债券不再像质押式回购那样被冻结，保证了市场上可供交易的债券量。(T)

对

错

28.市场参与者进行买断式回购应签订买断式回购主协议。该主协议须具有履约保证条款，以保证买断式回购合同的切实履行。(T)

对

错

29.全国银行间市场买断式回购中，同业中心和中央国债登记结算有限责任公司每日向市场披露上一交易日单只券种买断式回购待返售债券总余额占该券种流通量的比例等买断式回购业务信息。(T)

对

错

30.只有中央国债登记结算有限责任公司负责依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。(F)同业中心和中央结算公司负责依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。

对

错