第一篇：专利制度在技术创新中的作用
专利制度在技术创新中的作用
姜颖
当今世界，科技进步和创新对增强综合国力的作用日益突现出来。从世界各国情况来看，鼓励技术创新最根本的是要建立一种机制和—种制度，为技术创新建立一种长期稳定的良好的法律政策环境。国外几百年专利制度的历史和国内十几年的实践都已充分证明，并且还将继续证明，专利制度是维护市场经济公平有序竞争，推动和保护技术创新的长期稳定起作用的强有力的基本法律制度和有效机制，是政府推动技术创新的核心政策手段。在我国实施科教兴国战略，大力推进技术创新，实现技术上的跨越式发展过程中，进一步认识专利制度，并采取有效措施充分发挥其在技术创新活动中的作用，具有特殊的重要现实意义。
一、专利制度在技术创新中的作用
技术创新是指与新技术(含新产品、新工艺)的研究开发、生产及其商业化有关的技术经济活动。技术创新的根本目的是市场化，专利制度的作用贯穿于技术创新的全过程，对解决我国科技与经济“两张皮”问题具有重要的作用，具体表现在以下几个方面。
(一)激励发明创造的作用
即将到来的21世纪，将是知识经济时代，而知识经济的核心则是高技术。在这样的背景下，大至一个国家，小到一个企业，只有具备一定的技术创新能力，才能在激烈的市场竞争中争得一席之地，否则就难以生存。我国—些企业，尤其是国有企业之所以陷入困境，—个重要的原因就是技术创新能力低，推不出有市场竞争能力的产品。进行新技术的发明创
造，是技术创新的第一环节，激励人们发明创造的积极性，对推动技术创新是至关重要的，专利制度是激发人们发明创造积极性的一个重要机制。
专利制度通过给发明创造者以发明创造专利权，专利权人就可以占领市场，从而得到丰厚的回报。在市场经济条件下，能独家占有一方市场，就是对发明人莫大的激励。发明人取得具有排他独占的专利权后，不仅能收回研究开发付出的投入，而且还能取得比其投人大得多的回报，从而继续新的发明创造。有了这一保障，技术创新活动走向良性循环。否则不论是个人还是单位，投入了相当大的人力、财力、物力研制出来的技术创新成果，国家不给以保护，—旦公开就很容易被别人无偿地仿制和使用。技术创新者的利益得不到有效保护，其投入得不到回报，人们自然也就不会有研究创新的积极性。比如，研究开发一种西药，从实验室研制到投入市场，一般需要十年左右的时间，投资数亿甚至十几亿美元。如果研究开发
者没有这一新药的专利权，药品投入市场后，别人随意仿制，谁还肯花大量人力、财力、物力去开发新药呢?据美国著名经济学家曼斯菲尔德研究分析调查统计，如果没有专利保护，药品发明有60％研究不出来，有65％不会被利用；化学发明有38％不会研究出来，有30％不会被利用。
(二)有效配置技术创新资源的作用
技术创新资源包括用于研究与开发的资金、人力和设备。要进行技术创新，自然离不开技术创新资源的支持。我国R&D经费占GDP比例，每万人中科学家和工程师的比重和拥有的专利数，均低于或相当于发展中国家平均水平。我国对研究、开发的财力投入—直严重不足，“七五”、“八五”以来最好的年份是1990年，占国内生产总值CDP的比例为0．71％，此后便持续下降，自1994年至今一直维持在O．5％左右。我国一年用于研究与开发的费用，总共也只有300多亿人民币，只有美国的1／40，相当于美国几所著名大学一年对研究开发的投人数。我国的科技投入本来就不足，科技资源本来就贫乏，再加上长期以来的低水平的重复研究开发，又进一步加剧了矛盾。直到目前仍大量存在这种低水平重复研究，严重制约r我国科技的发展，使科技的产出效果尤其差。类似花巨资研制开发产品，当产品鉴定会前进行专利文献检索，发现国外在几午前甚至十几年前就已有了相同专利产品的事例是屡见不鲜的。这是科技资源的一种严重浪费。专利制度在有效配置科技资源，提高研究开发起点和水平，避免人力、财力、物力的浪费中具有特别重要的作用。
世界知识产权组织的研究结果表明，全世界最新的发明创造信息，90％以上首先都是通过专利文献反映出来的。在研究开发工作的各个环节中充分运用专利文献，不仅能提高研究开发的起点，而且能节约40％的科研开发经费和60％的研究开发时间。世界上许多大公司、大企业在新技术、新产品的开发全过程中，毫无例外地都注意充分利用专利文献。在研究开发工作中，先进行专利文献检索，就可以做到知己知彼，在最新最高的起点上确立科研课题，站在巨人的肩上往上攀登，避免重复研究开发和有限科技资源的浪费。欧洲专利局的一项研究结果表明，在十几个欧洲专利条约成员国中，在应用技术的研究开发中，由于利用了专利文献，避免了重复研究，每年可节约大约300亿马克的研究开发经赞。经过10多年的努力，我国已建立起了收藏有世界各主要国家和国际组织的近4000万份文献的专利文献馆。充分运用专利文献，有效配置有限的技术创新资源，尽快改变闭门造车的局面，对大力推进我国技术创新工作尤其重要。
(三)促使新技术商品化和市场化的作用
新技术的商品化和市场化，是技术创新活动的一个关键环节，也是技术创新的根本目的。在计划经济时期，我国实行了一套比较完备的促进科学技术发明的科技政策和管理措施，诸如技术鉴定、成果奖励、论文发表等政策措施，这在计划经济体制下，在一个封闭的社会系统里对鼓励技术发明，起到了很大的推动作用。但这些政策和管理措施的直接后果是只重
论文、成果鉴定和评奖，不重市场，终究不能形成技术创新的良性循环，这在市场经济条件下，在一个开放的社会系统里，在世界经济全球化的大环境中，尤其不利于解决技术发明完成后的商品化和市场化问题，致使许多新技术完成后或被束之高阁，或通过论文的发表、成果的鉴定向国内外公开直至流失，不能在国家的经济建设中发挥作用。当前，党中央和国务院高度重视并大力推进技术创新和高新技术产业化，制定了一系列相关政策法规，这是我国科技政策和管理由实施促进技术发明的措施，向实施强化技术发明转化和扩散转移的措施的一个重要标志。专利制度是市场经济的产物，其规则是按市场经济体制、市场机制运作的，自其诞生之日起，就把保护和鼓励技术发明的商品化和市场化作为根本出发点。专利制度的这一作用，可以有效地解决我国科技与经济脱节的问题。按照专利法的规定，对发明人的奖励和回报，重点不是在技术发明完成后，而是在技术发明市场化以后，从其创造的效益中提取。这是专利制度区别于现行科技奖励政策的一大特点。专利制度的这一作用在极大程度上促使技术创新活动形成了良性循环。上海石油化工研究院按照专利法及其实施细则的规定制定了详细奖励办法，极大地调动起了全院科技人员技术创新的积极性。前不久，某课题组，从专利许可费中一次提取报酬70万元，其中主要发明人10多万元，其技术骨干4—5万元。发明人的奖励与其发明所创造的效益挂钩，创造的效益越大，其获得的报酬也就越多。这一规定的贯彻实施大大调动了科技人员将其技术市场化、商品化的积极性，在我国大多数科研单位步履维艰的情况下，上海石油化工研究院通过专利却走向了一条队伍稳定、创新热情高涨、经济效益连年大增的良性循环之路。
(四)保护技术创新成果和有利于形成市场公平有序竞争法律环境的作用保护专利权，是专利制度的核心。在全世界180多个国家实行了专利制度，专利等知识产权保护日趋国际化，关税壁垒逐渐消除，世界经济日趋全球化的今天，仅仅研制出了高新技术成果还不足以拥有市场竞争优势，只有将其取得专利等知识产权保护才能最终形成自己独特的市场竞争优势。这也就是世界上一些经济、科技大国强国，同时又是专利大国强国的缘由。如日本每年发明专利申请达40多万件，美国20多万件，德国15万多件。一个国家是这样，一个企业也是如此。IBM、杜邦、日立、索尼、飞利浦等大公司，目前拥有有效专利数万件，每年的发明专利申请就上千件，有的高达1万多件，如此多的有效专利成了他们雄霸国际市场最重要的资本。而我们全国上千万个企业、5600多个县级以上的科研单位、1000多所高等院校全年的发明专利申请只相当于国外一个公司。
市场竞争的优势，在很大程度上是从专利保护中来的。哈尔滨中药二厂曾研制出一种畅销全国的好产品——消咳喘，由于对该产品没有取得专利保护，在不到两年的时间里，全国就冒出了20多家与该厂产品完全相同的产品，曾经供不应求的消咳喘，大量积压，销售量、利润大幅度下降。沉痛的教训，使该厂认识到了专利保护的重要性，后来该厂与省中医研究院联合开发『“双黄连粉针剂”，并申请了专利。产品投放市场后，没有一家企业仿冒，经济效益连年大幅度增长：据昆明高新技术开发园区的负责同志介绍，进入园区的项目，有知识产权的都生存发展起来，没有自己的知识产权的项目都没能站住脚。再如钕铁硼，在这一领域中国、美国、日本的研究水平相当，但由于我们不重视专利保护，没有及时申请专利，让日本抢了先，我们同样没有占领市场优势。这都是沉重的教训。我们的企业、科研单位，在重视技术创新的同时，一定要充分重视运用专利制度，保护我们的技术创新成果，以赢得在国内、国际市场上的竞争优势。
技术创新成果取得专利保护后，在很大程度上可以使竞争在一个公平有序的法律环境下进行。众所周知，近几年，我国VCD机生产异军突起．这项由中国人首次运用数字压缩和解码高新技术研制的VCD整机技术发明，自1993年问世后，很快形成年产规模1000多万台VCD机的新兴电子产业。但遗憾的是，我们安徽的发明人，没有申请专利。现在国内有几百家VCD机生产厂家，市场—片混乱。如果我们有自己的专利权，专利权人按照市场需求和专利法的规定，通过合同发放专利技术许可证，就不会出现相互仿制，一哄而上的混乱局面。类似的情况，在三资企业中是很多的。与其相反，海尔发明的小小神童洗衣机很适合市场需要，现在年产10万台，很快要提高到20万台，它几乎没有被仿制的麻烦。今年上半
年，在国内洗衣机出口全面下降的情况，海尔小小神童洗衣机出口继续大幅度上升，这一切，是专利保护的结果，因为海尔为它申请了12件专利，保护了市场；技术含量并不高的“好孩子”童车，之所以占国内市场的70％(第—位)和美国市场的12．6％(第三位)，除了产品受消费者青睐外，主要是因为有专利保护，北大方正的激光照排机行销世界也基本无人
仿制，同样是因为有了专利权保护。
(五)在引进先进技术和资金中的作用不断提高自主创新能力和先进技术的引进对于建设现代化国家都具有关键性的作用。改革开放十几年来，我国之所以能够成功地大量引进外资和大量先进技术，在很大程度上是由于我们建立并实行了专利等知识产权制度，为外商提供了良好的法律保护环境。如果还象计划经济时期那样大搞“一家引进，百家使用”，外国的先进的技术就不会转让给我们，即使转让，也要以高出其它有专利保护的国家的价格的几倍甚至十几倍转让给我们。我国自己研究开发的新技术没有专利保护，外商也不会轻易投资进行合作开发生产。在与外国人进行技术交流与合作时，外商最关心的是该技术有没有专利保护。意大利一家大公司发现我国某个研究所的一项水平高、国际市场前景好的应用技术后主动提出要进行合作开发，当时这个项目已通过中科院组织的技术成果鉴定，但外国人不认成果，只认专利。意方明确表示，如果这个项日不申请专利，将不予合作，于是该所立即申请了专利。至此，意方方与该所签订了合作协议，并为此项目提供了38万美元的入门费和中试费。项目完成后，意方还提供经费帮助该所申请了覆盖欧洲16个国家的专利和美国的专利。随后，美国的埃克森等9家大石油公司．纷纷派人前来洽谈合作研究。埃克森石油公司对化物所完成的另—技术也颇感兴趣，愿意提供经费进行更深入的研究。这一项目，当时虽已通过国家验收和中科院组织的技术成果鉴定，并获中科院科技成果特等奖．但谈判中，美方同样提出该项目的专利问题。当时该所正在准备申请专利。美方的要求加快了申请专利的速度，使这项合作顺利进行。美方为此提供了18万美元的研究经费。专利为什么如此重要，这对外商们来说是最简单不过的道理：因为只有取得专利保护，才能形成市场竞争优势，才能获得丰厚的利润。而成果，不管是哪一级别的奖，与占领市场份额都没有关系。
基于专利制度在技术创新中的上述重要作用，进行技术创新，必须认真贯彻实施专利制度，充分发挥专利制度的作用，将专利工作纳入技术创新的全过程。
二、专利制度与保护和发展民族工业的关系
在我国实行专利制度14年的时间里，我们共受理国外专利申请14万余件，其中近88％为具有较高技术水平的发明专利申请。这是在专利制度保护下成功引进国外先进技术的一个突出标志。但大量国外专利申请的进入，会不会对我国民族工业产生冲击，对此，国内一些同志存有顾虑和担忧，认为大量技术领域被外国人垄断，保护了外国人的利益，危及了我们的民族工业。对这个问题我们应当辩证地看。专利制度自诞生之日起，就其保护和推动科技经济发展中的作用，特别是保护发展中国家民族工业中的作用，有过多次争论，但有一个不争的事实，就是历经数百年，常胜不衰，而且日益为世界各国所普遍重视。不言而喻，专利制度在促使本国科技、经济的发展中，具有重要的作用。专利制度诞生几百年来，世界上
还没有一个国家因实行专利制度，而把自己的民族工业搞垮。世界经济全球化，关税壁垒将逐步取消，我国即将加入世界贸易组织，并将近一步深化改革，扩大开放。在这样的形势下，保护和发展我国民族工业，就不可能不实行逐步与国际惯例相协调的专利制度。如何发挥专利制度在保护和推动我国民族工业发展中的作用呢?一方面不断努力提高我国的技术创新
能力，研究开发出先进技术后，及时取得专利保护；另一方面，成功地引进国外—切有益于我国科技经济发展的先进技术。在专利制度的保护下，将自主创新与技术引进有机地结合起来，二者不可偏废。
目前我国—些主要技术领域外国申请占优势，据对1994年至1998年我国受理的有关计算机、医药、生物、通讯和半导体等高技术领域发明专利申请的统计，国外申请分别占70％、60．5％、87．3％、92.4％和90％。这一方面说明专利制度的成功实行，为引进国外先进技术创造了良好的法律保护环境；另一方面说明我国市场消化吸收水平在提高。大量国外专利技术的进入，给我们带来了压力，我们要走向世界，参与国际竞争，就必须变压力为动力。但是，我们也不能被动地接受压力，要分析出现这种局面的原因，一方面，我们技术还比较落后，还有很重要的一方面是对专利保护重视不够，如超导、钕铁硼等领域，我们有很多走在外国人前面的技术，但未申请专利而被国外抢先占领了市场。我国每年产生的国
家级重大科技成果，达3万事项，而我国每年申请的发明专利只有1万多项，况且一万件中还有很大一部分并非是国家级重大成果，我国每年申请的外国发明专利也只有200多项。即使我们不占优势的技术领域，我们也完全可以有所作为。我们虽然不能拥有其核心技术的基础专利，但可以围绕外国基础专利，尽量多地申请外围专利，与外国形成“你中有我，我中
有你”的局面，从而可以尽量少地支付专利使用费。二战后的日本就是成功地运用类似的专利战略实现了本国技术和经济的腾飞。从1960年到1975年，在专利制度的保护下，日本用35亿美元的专利和技术使用费，成功地引进了25700多项世界的先进技术，取得了相当于1800－2000亿美元投入的技术发明，节约了4倍的时间和30倍的研制费用。二战后至50年代日本的技术水平是相当落后的，他们是在专利制度的保护下，成功地实现了“技术王国”的目标。日本的成功经验，值得研究和借鉴。
三、认真做好以下服务工作，以充分发挥专利制度在技术创新中的作用
认真做好各项服务工作，以充分发挥专利制度在技术创新中的作用，是我们国家知识产权局责无旁贷的神圣使命。
(一)为进一步为技术创新活动提供一个良好的法律环境，要认真做好修改专利法，制定和完善有关专利法规的工作。专利法的修改工作已列人全国人大和国务院法制办的立法计划。目前，我局正在进行专利法修改的准备工作。争取在尽量短的时间内由人大常委会通过，为广大发明人、专利权人，为我国技术创新活动，创造一个良好的法律环境。
(二)为了更好地为科研单位、大专院校、工矿企业在技术创新活动中充分运用各国专利信息提供优质服务，要采取有效措施，认真做好专利信息工作的开发、传播与运用工作。到目前，国家知识产权局已建立起的专利文献馆，拥有中、美、日、德、英、法、前苏联等21个主要国家和两个国际组织的全文专利说明书，36个国家和两个国际组织的专利公报与检索工具书，拥有各种载体形式的专利文献总量达4000多万件，而且每年还要源源不断充实百万件新的专利信息。我们要进一步做好专利信息网络建设工作，让广大发明人能够迅速快捷地查询、开发、运用世界各国专利信息。
(三)为更好地为国家及有关部门和单位制定技术创新和科技政策提供可靠的依据，要认真做好重点技术领域专利统计、分析和预测工作与重大专利项目的公布工作。
(四)采取有效措施，加快专利审批速度，为发明人提供优质服务。
近几年来，专利申请，尤其是发明专利申请增长之快，大大出乎我们的预料。专利申请的快速增长与审查人员的缺乏以及相应审查条件的滞后，形成了突出的矛盾，致使专利申请案严重积压。发明人对专利审批周期过长问题反应强烈。我们要采取一切有效可行的措施，争取在较短的时间内消除积压，为广大发明人提供更好的服务，使广大发明人的专利申请及时获得专利保护。
知识经济的脚步声越来越近，即将到来的二十一世纪将是知识经济的时代。一个国家、一个民族要想在世界经济、国际市场争得一席地位，其核心问题，就是要提高技术特别是高技术的研究开发及其产业化的能力。要长期地具有这种能力，就必须拥有高技术的知识产权，只有掌握了技术特别是高技术的知识产权，才能抓住知识经济的主动权，掌握市场的制高点。这正是世界各国，特别是工业发达国家重视知识产权保护的关键之所在。我国实行专利制度的时间比较短，人们的专利保护意识还很淡薄，在这样的背景下，想要大力推进我国专利事业，提高全社会专利保护意识，只靠国家知识产权局以及专利系统的努力是远远不够的。特别是专利工作涉及科技、经济、法律、贸易、教育等许多方面，因此，全面做好专利保护工作，充分发挥好专利制度在技术创新工作中的作用，扶持—大批拥有自主的知识产权和市场前景的高新技术产品，还必须有中央、国务院，各有关部门、地方以及广大企事业单位的重视和支持。我们国家知识产权局作为专利工作的主管部门，将为国家、为各行各业的技术创新活动做好一切服务工作。
第二篇：知识产权在技术创新中的作用
知识产权在技术创新中的作用
17211206吴松阳外国语学院日语系
近来，知识产权的重要性、话题性、国民普及度一再提高，而它在技术创新中的作用也日益朝向更深入更多样的方向发展。
虽然是个文科生，但我一直都对知识产权抱有十分的关注度与求知欲。在有幸听了这次胡教授主讲的创新风险、知识产权化生存讲座之后，我对知识产权与技术创新有了更深的认识，也对二者的关系，前者对后者的作用进行了一番思考。
创新是推动社会进步，历史前进，促进人民生活水平提高，调整各产业格局的强大动力。创新的形式十分多样，科学创新与技术创新，产品创新与方法创新，管理创新与组织创新，体制、机制、制度创新、理论创新与实践创新，而创新往往与创造、创作、发现、发明、专利、作品等概念相互关联。“创造性”的判定，即必须同时具备独创性和首创性。开拓性发明、组合发明、选择发明、转用发明、已知产品的新用途发明、要素变更的发明、要素关系改变的发明、要素替代的发明、要素省略的发明，首要前提都是创造性。只有把“创造”融入到个体中，才有真正的“发明”。而创造与创新也不尽相同。奥地利经济学家熊彼特的创新经济学理论将二者的区别进行了阐释，创新是指把一种新的生产要素和生产条件的“新结合”引入生产体系，创新是技术发明的首次商业化应用，在广义上是一个从科学发现到技术发明再到技术扩散（传播与应用）的极其复杂的活动过程，它涉及上游的科学发现与中游的 技术发明中的知识生产，同时也涉及下游的技术扩散中的知识消费。
创新是科技取得重大进步的必由之路。1928年英国科学家弗莱明发现青霉素，1938年牛津大学佛洛里和德国化学家钱恩创造了“分配色层分析法”，解决了青霉素的提纯问题，以及陈景润的“1+2”推理，都是创新推动科技进步的有力例证。科技方法创新是提高科技工作效率的重要前提，是促进企业长青并向产业链高端发展的不竭动力。
创新的价值在于知识，那“改变命运”与“创造财富”的知识。而知识产权的保护，无疑是对创新价值的维护，是创新的强大推动力。创新中必然有挫折和风险，此二者更显现出创新的珍贵与独特。从贵州微硬盘项目、河南“特高压直流输电装备关键技术”项目的失败可以看出，创新与技术专利保护缺失的风险。专利，特别是核心发明专利，是进入市场不可或缺的通行证，因而更需要知识产权来捍卫创新者的权利。一旦商标保护管理不足，就会发生被抢注、被雪藏、被淡化、被混淆的后果。经济全球化，使资本、信息、技术和人才等要素在全球范围内流动与配置。但是，西方并不因为经济全球化而放弃贸易保护，经济危机中尤甚，反倾销，反补贴，特保等等。而更难应对的间接贸易保护，绿色壁垒，社会责任壁垒后面也是技术，是知识产权。
知识产权，为生产和销售产品提供可能性，它与技术、市场三位一体，协同发展，是与技术、市场同等重要的资源。
风险是事件未来可能结果发生的不确定性，是损失发生的不确定性，是指可能发生损失的损害程度的大小，是指损失的大小和发生的可能性，是一定时间内，有风险因素、风险事件和风险结果递进联系而呈现的可能性。风险形式多样，市场风险，管理风险，金融风险，技术风险，政策风险，法律风险，管理风险。
胡教授的一段话让我受益匪浅：创新与风险规避应对之策，就个人和企业而言，一是产品立项，市场调查先行；二是产品研发，专利检索先行；三是产品成型，专利申请先行；四是产品销售，专利保护先行。的确，知识产权是规避创新风险的有效途径。知识产权保护力度对于社会、企业、消费者而言，都有着不同的影响，不可过强过弱，如何把握其中的度是整个社会都需要思考的问题。保密措施是一项高风险的工程，一步踏错，步步惊心。我国有太多的保密措施缺失造成损失的案例了，两步发酵法生产维C、宣纸、景泰蓝制作工艺、“英雄”、“金星”不锈钢笔
套的抛光技术，野生大豆种子，等等，凡此种种，不胜枚举。如果无法保证像可口可乐那样近乎完美的保密措施，不如选择知识产权，虽与保密相比获得的利益可能会减少，但是起码能够规避掉失却一切的风险。况且，知识产权运营模式多样，像日本、韩国，采取专利包围战略，围绕欧美核心专利生产大量中下游专利，获得抗衡能力就是非常成功的例子。
而对我国而言，知识产权仍存在很多问题，国内的专利申请多以外观设计和实用新型居多，发明专利所占数额极小。高端医疗设备、半导体及集成电路制造设备和光纤制造设备等基本从外国进口。知识产权问题应当获得更多的关注与投入。
知识产权是技术创新的有力保障，健全知识产权制度，有利于推动技术创新，科技进步。
第三篇：中小企业在技术创新中的作用及障碍
中小企业在技术创新中的作用及障碍
发布时间：2009-4-21信息来源：
传统的技术创新理论认为，中小企业对技术创新的贡献有限。对于中小企业，由于技术创新特别是原始性技术创新需要较高的开发成本，而技术成果的经济收益却因没有较大的市场优势而不能实现利润的最大化。因此，对中小企业在技术创新中的作用进行理论分析和障碍分析，是一个非常有意义和重要的课题，它对于我国科技政策的制定有着很强的借鉴意义。
一、中小企业在技术创新中的作用
为了说明中小企业在技术创新中的作用，这里借鉴科学哲学家拉卡托斯的科学纲领性理论，将技术看成是一个类似于科学的纲领性理论。它可以分为两个有机的层次，一个是构成技术的硬核，即技术的核心要素，另一个是构成技术的保护带，它附着在技术硬核周围，是各项辅助性的技术，而中小企业对技术创新的作用也就表现在对技术硬核和技术保护带的创新上。
1、中小企业对技术硬核的创新作用。由于对技术硬核的创新属于原始性技术创新，因此，许多技术创新理论都将中小企业排斥在这一创新模式之外，而事实上，中小企业在硬核创新中确实存在着许多困难，但考虑到下述几个方面的原因，我们可以看到中小企业在技术硬核的创新中是不可或缺的。第一，从现代技术构成体系看，现代技术是复杂系统的简单化构成。第二，现代技术人员的研究特点，也为中小企业的开发提供了可能。第三，小企业的风险投资优势是大企业不可比拟的。
2、中小企业在技术保护带创新过程中的作用。应该看到，对技术保护带的创新，由于它并不需要一个企业具有像开发技术硬核那样的技术储备，同时保护带技术一般来说，是其它的行业技术，或者更多地表现为旧技术范式中已经有的相关技术，因而对于小企业来说，它需要做的仅是如何将其耦合到技术硬核体系中去。其在创新中的具体作用表现在以下几个方面：第一，小企业参与各种技术保护带的选择，当技术硬核进入开发领域，在寻找相关辅助技术时，即保护带技术时，小企业的优势明显地高于大企业。第二，小企业具有很强的自我繁殖和复制能力，为技术保护带模式的扩散传播提供了便利。第三，小企业为技术保护带中的各元素之间进行整体耦合提供了促进作用。
二、中小企业在技术创新中的障碍
通过上述对中小企业在技术创新中的作用分析，我们发现，中小企业不论在原始创新还是在二次创新中都可以发挥重要的作用，但是一个不容忽视的事实是，许多中小企业，特别是我国的中小企业，在进行技术创新时，与上述进行的理论分析存在着很大的落差，它们都存在着许多创新困难，许多企业的创新意识和信心明显不足，归纳起来，主要有以下几个方面：
1、技术创新所需的融资能力明显不足。资金短缺问题是目前制约中小企业技术创新的最主要障碍。导致融资困难的原因是目前我国的风险投资政策和中小企业的信用体系尚未建立。首先，中小企业特别是一些具有很强创新能力的科技型小企业，由于其发展的时间短，死亡率要远高于
一些大企业，因而在银行提供贷款方面并不受到银行的青睐，而中小企业通过上市融资困难更大，因为进入股票市场通常要求企业具有一定的资本金、发展规模，这对小企业来说，很难满足要求。其次，是中小企业的信用问题。目前在我国不少中小企业和银行的信用关系特别差，信息明显不对称，致使银行普遍担心会出现不良资产。而同时不论是企业还是经营者个人都没有建立具有严格意义的社会信用体系，因而银行在缺乏相关信息的状况下，是不敢冒然向小企业投资贷款的，而与此相反，在美国的许多高新技术小企业，特别是象硅谷的小企业，由于企业信息比较透明，同时在国家系统范围内已建立严格的信用体系制度，有很严格的司法保障，因而中小企业的融资渠道就十分流畅。
2、技术创新所需的科技人力资源明显不足。技术创新所需的科技人力资源的不足，对中小企业在硬核技术创新中的障碍形成，影响很大。实际上，中小企业的技术创新特别是在技术硬核方面的创新，在人力支持中完全可以依靠周围的环境，特别是可以通过来自于科研院的支持来加以弥补，但从目前的我国中小企业的实际操作中看，许多科研院所由于长期的计划经济，特别是它属于事业性财政拨款单位，因此向外界输出人力资源的积极性并不高，而依靠单纯的个别技术人才的单打独斗，又存在许多不规范操作。这就无形中造成了许多障碍。产生这些障碍背后的最本质原因还是目前在中小企业与科研单位之间没有形成产研联合体。由于没有形成强有力的联合体，使得掌握某项新技术的技术人员无法在资金和辅助人员上得到支持，从而更多地是掌握了新技术的原理，而无新技术的生产线技术。而企业则是有具体生产线的技术经验需求，但却由于没有技术原理水平的支持而难以解决。其实在科研人员与中小企业之间就是隔着一层很薄的窗户纸，但却对企业发展和有心向企业化过渡的科研单位造成了许多障碍。
3、技术创新所需的一般生产人员的生产技能水平较低。一般人员生产技能较低，对保护带技术的创新影响很大。对于目前我国的中小企业，由于许多过去是从乡镇企业发展起来的，企业的管理人员、操作人员所具备的起码的科技素质并不高。这主要表现在：（1）企业的管理者创新意识比较淡薄，有追求利润的动力，但无引进新技术的意识，而对于引进的新技术所带来的管理模式的变化和创新反应比较迟钝，甚至于用家族化的经营管理制度来经营高新技术小企业。同时，这一批经营者对新技术的鉴别能力也较低，许多新技术对自己企业来说是先进的，但与周围的竞争对手相比，并不具有优势，有许多引进的技术甚至是即将淘汰的技术。（2）企业工人的技术基本技能不足以支撑二次技术创新，特别是技术保护带的创新，这一现象产生的原因在于中小企业人力资源主要来自于农村和城镇新增劳动力，文化技术素养普遍较低，更缺乏相应的新技术训练。这样就造成如下的结果，即企业常常是在单一的技术轨道下进行生产，工人很难在生产中提出合理化建议，新技术与辅助技术的磨合创新需要更高的成本和时间，特别是为新技术所提供的匹配技术常常无法提供到位，从而大大降低新技术的利润收益。
4、技术创新模式的单一化。中小企业创新模式的单一化，没有发挥上文所提到的小企业具有多种试探性和选择性的优点。对于中小企业，选择和鉴别适合自己创新模式特别重要。现在我国的中小企业，主要满足了单一的模仿创新。其实，即使是模仿创新对不同的中小企业，也有不同的要求，现代的模仿创新一般都要求具备反刍式创新能力，即如20世纪60年代许多日本企业技术升级模式那样，能够在引进关键技术进入生产线后，对关键技术的内在结构综合本地区的技术进行新的结构调整，进行二次组合创新，而不是整体输入的交钥匙工程。对于我国目前的中小企业，参与自主创新的并不多，也比较少参与同类行业的协作分工创新，同时，在对产品的市
场创新模式、企业内部组织创新模式等方面注意的也不够。
5、缺少为中小高新技术企业成长的孵化器。缺少孵化器的培育，它使得中小企业的初期创新能力大大弱化，有许多可能是成功性的试探也会中途夭折。所谓孵化器，它是针对中小企业的特点，特别是针对有新技术创新欲望的中小企业，经过严格的筛选，政府为这一类中小企业提供租金场所。通讯设备以及技术、法律、管理等知识咨询服务的政府机构，同时它还为企业提供了技术创新的启动基金，从而大大提高了中小企业的技术创新的成功率。例如美国政府在20世纪60年代为中小企业提供的技术园区内，其创新成功率就高达60％以上。而我国目前针对中小企业培育的孵化器机构还很不完善，为中小企业提供系统帮助的并不太多见。
三、对技术创新的几点建议
1、发挥政府的政策导向作用。如在法律、信息以及放贷条件方面给予政策性倾斜。
2、要注意具有技术创新的企业家的培养。中小企业的技术创新主要的决策者是企业家。由于中小企业的企业家掌握着具体的人、财、物等各方面的支配权，因此，培养具有技术创新意识的企业家，就为中小企业的技术创新提供了动力源泉。
3、应注意中小企业与科研院的联合体建设。在目前的条件下，企业应主动搭建为科研人员进行科研创新的平台。
4、中小企业在进行技术创新的同时，应特别注意对企业的组织创新、管理创新、市场创新。应把技术创新看成是技术范式的系统创新，单纯的技术创新而不考虑系统综合创新是必然要失败的。
5、中小企业创新后的专利保护应具有社会化的制约性。这有利于中小企业在较长时间内实现较高的利润收益或者通过专利转让获取创新经济回报，从而激励中小企业的技术创新热情。(作者单位：南京航空航天大学人文学院)作者：郑雨
来源：现代企业
时间：2007-05-20
第四篇：企业工会组织在推动技术创新中的作用
企业工会组织在推动技术创新中的作用
工会组织开展技术创新活动是市场经济条件下，推进企业又好又快发展的新使命。技术创新活动是工会工作的重要组成部分，是工会发挥作用、履行职责的有效载体，是促进企业提升自主创新能力、增强核心竞争力的重要途径。
一、工会组织开展技术创新活动的的必要性
(一)开展技术创新活动是新时期工会融入企业生产经营的重要途径。工会组织开展职工技术创新活动，最大限度地发挥企业员工在推进企业发展中的主力军作用，是与企业创利目标一致，与企业的经营管理融为一体的。工会组织开展技术创新活动，是企业经营管理的重要组成部分，体现了工会的群众性特点，从而使工会自然而然地融入到企业的经营管理之中。(二)开展技术创新活动是工会维护职工权益的基本职责体现。
工会组织开展技术创新活动，动员职工钻研本职业务，提高岗位技能，改善知识结构，掌握更多的新知识和新技术，随着职工业务技能和创新素质的提高，竞争实力有了明显增强，可以获得较好的劳动岗位或较优厚的待遇，提高了职工在工作岗位上的竞争力。
二、把握技术创新关键点，发挥工会组织作用
探索工会在企业技术创新活动中的作用不仅是职工的期盼，也是企业发展的渴求。但工会毕竟不是生产组织，它不可能也不应该去以企业管理的身份组织开展技术创新活动，工会应该从维护职工利益，促进企业发展两个角度出发，从自身优势和特点出发，千方百计地辅助企业管理者推进技术创新活动的开展实施。
（一）积极宣传引导,推动广泛参与。
1.坚持正确的舆论导向，增强广大职工的责任感和使命感。工会组织开展群众性技术创新活动,正是适应企业发展需要,从根本上讲是对职工自身权益的维护。工会要向职工讲明利害关系，通过多种形势的宣传、引导,充分调动广大职工的积极性、主动性和创造性,增强广大职工技术创新的责任感和使命感。
2.发挥先进模范人物的示范作用，营造浓厚的创新氛围。工会要大力宣传在技术创新活动中涌现出来的模范人物和创新成果,破除部分职工对岗位创新、工作创新的神秘感和畏难情绪,使广大职工充分认识到创新并不神秘,创新人人可为,创新就在身边，积极引导职工投身于企业技术创新活动中来,不断扩大技术创新活动的影响,为深入开展技术创新活动营造浓厚的氛围。
（二）强化主要载体，挖掘职工智慧。
1.职工素质工程。开展技术创新活动，关键在于职工现有的科学文化水平、技术素质和创新能力的培养，职工队伍素质的高低决定着活动的质量和水平。提高广大职工的学习动力、学习毅力和学习能力。使职工不断掌握新知识、储备新技能，为实施技术创新活动提供智力支撑和素质保证。把培养有知识、懂管理、会创造的新型劳动者队伍作为技术创新活动的目标。同时通过多种技能的综合性培训，使每个职工成为复合型、技能型人才，努力造就一支水平高、观念新、技能精的职工队伍。
2.劳动竞赛活动。组织开展技术创新活动,必须要以“比”为基础,工会应大力组织开展由低向高、不同层次、不同范围的多种形式的劳动竞赛活动,在劳动竞赛中“比”谁的点子贡献大,“比”谁的创新成果多,“比”谁的创新成果科技含量高,使劳动竞赛成为推进企业技术创新、管理创新的有力推手,使劳动竞赛成为技术创新活动的有效载体,有效推动职工队伍技术素质和技能水平的不断提高，在劳动竞赛的实施中，工会应注意坚持长短程竞赛相结合，坚持综合性和专业性竞赛相结合，集中力量抓好重点，防止竞赛项目过多、过散。
3.合理化建议活动。深入开展合理化建议活动，是搞好技术创新的一项长期而有效的措施。因此，作为工会要分层次建立由工会领导牵头、分管领导具体负责、部门协调运作的领导体制，形成完善的合理化建议组织运行网络。对职工提出的合理化建议进行审议分类，凡是能实施的就要实施并予以推广，没有价值的建议，要向提建议人做好解释、说明工作，保护好职工提建议的热情。此外，还要建立合理化建议月报表、合理化建议申请登记表，合理化建议奖励验收登记表和合理化建议登记台帐。
(三)完善机制建设，保障持续创新。
1.齐抓共管的领导机制。技术创新活动的开展是一项复杂的、长期的系统工程，既需要广大职工积极参加，更需要企业管理者的重视和支持。因此，开展技术创新活动，必须加强领导，狠抓落实，在活动中做到各级领导同向、政策上同 步、管理上结合，与生产经营管理融为一体，形成合力，有组织、有计划地实施技术创新活动，激发广大职工的主人翁意识，调动好职工的积极性和创造性，促进企业管理进步和科技进步，保证企业经济效益的提高。
2.规范健全的管理机制。管理机制的建立是技术创新活动的保证，有了科学的管理机制，创新活动才能顺利开展。工会应在活动开展中对技术创新活动的指导思想、工作原则、工作内容、工作程序、工作目标、工作要求、保证措施等应当进行规范，这样可以保证工作到位，激发职工活力，从而保证技术创新活动的有人抓、有人管、有人负责，从而形成群众性技术创新的组织网络、工作机制和运作方式。
3.合理高效的激励机制。工会应将精神鼓励与物质奖励相结合，建立起创新成果和创新贡献与物质利益和社会荣誉相统一的激励机制。首先要尊重广大职工群众的智慧结晶，对于他们所提出的创新成果给予相应的报酬，尤其是对做出突出贡献的创新成果给予重奖。此外，还要对于在活动中表现突出、有重大贡献的职工，要推荐参加优秀评选，做到创新有功，有功必奖，使他们在企业中享受到较高的待遇，从而带动企业员工为实现企业的发展做出贡献。
实践证明, 广大职工群众中蕴藏着无穷的智慧和潜能。工会组织开展技术创新活动,是工会融入企业经营管理，提高工会地位的有效方式，同时也是推动企业发展,确保企业增强市场竞争能力，激发职工参与企业生产，培养职工主人翁意识的重要途径。
第五篇：不要小看知识管理在企业技术创新中作用
浅谈知识管理在企业技术创新中作用
技术中心
姜仁水
【摘要】知识管理是企业管理的新理念，本文着重谈了知识管理在企业技术创新中作用.。做好知识管理，保持企业的技术水平优势和核心竞争力，实现企业的可持续发展。
关键词
技术创新
知识管理
一、知识管理有利于企业技术创新知识的有序化
企业技术创新是一项复杂的系统工程，持续时间长，在当今的知识经济时代，网络技术的广泛使用，使得企业可获得的知识数量空前增大，知识传播速度和更替周期空前加快，知识创新方式也更加多样化。知识管理作为企业管理的新理念，通过对知识的整理和分类，通过数字化和知识化将大量无序信息有序化，使技术创新的过程流畅，各个阶段紧密有序，为员工提供知识共享的环境，提高其工作效率和创新能力，改善服务质量。
企业技术创新的成功主要还是取决于技术创新的参与者。知识管理的实施可以使技术创新过程流程化，便于每个参与者掌握和熟悉。在创新过程中，流程化的管理也便于参与者根据创新环境的变化而有效地对技术创新过程作出调整。随着新科技革命的推进和科技经济一体化的深入，技术要素以及建立在技术要素基础之上的企业技术创新及创新能力成为企业赢取竞争优势、提升竞争力的重要源泉。而要具备这种能力决定于企业对知识的掌握，也就是企业创新人员对知识的掌握程度。创新人员既需要具备专业的基础知识，又要通过与别人的合作与交流，学习其他人的知识。而企业的知识管理者可将各个技术创新人员的知识综合整理，将个人的隐性知识变为企业的显性知识，从而提高创新人员的素质和企业的整体创新能力。
二、知识管理有利于企业技术创新机制的完善
企业技术创新需要完善的创新机制作为保障，包括制度、流程和反馈等。完善的创新机制要求企业技术创新具备有畅通无阻的沟通渠道作为保障，提供适当的工具和环境辅助员工同相关客户和工作伙伴进行直接或间接的交流。
企业的技术创新涉及企业的各个部门，从产品的研究开发，一直到产品市场销售，中间需要经过多个环节和过程。为了保证信息传递的准确，需要有通畅的 1 信息流通与反馈渠道，便于鼓励员工的能动性，使每个参与者都能发表自己的看法，与他人分享他们所拥有的知识。
市场竞争实质是技术的竞争，技术的竞争归根到底是人才的竞争。人的因素是技术创新的核心力量。企业的技术创新离不开相当数量且高素质的科技创新人员队伍。而高素质的科技创新人员不仅有获取知识的渴望，而且有希望创新成果和知识得到尊重的要求。因此，在企业各部门之间建立起获取、创造、积累、保护、探索知识的机制，对创新人员的业绩进行科学的评估，对知识人才的贡献给予合理的回报，这是企业的最重要的创新环境，表明企业对技术创新贡献的认同，有利于调动创新人员的积极性。
三、知识管理有利于企业技术创新风险的规避
企业技术创新是具有风险的，创新成果有可能达不到预期的效果。技术创新能使企业保持竞争优势，其过程也是一种创新，它包含了许多企业无法预测的不确定因素，从而使技术创新充满风险，这种风险主要是由市场环境的不确定性、新产品开发的难易程度和创新人员的能力大小所决定的。知识管理可有效降低这种风险。微软创始人比尔·盖茨认为，知识管理并不是从技术开始的，它始于商业目标、过程和对共享信息需要的知识。现在许多企业已认识到，企业应该到客户那里获取企业所需要的信息和知识。通过对知识的传播和收集，通过企业与客户的互动沟通，企业可从市场得到更多的信息，从而为技术创新作依据和参考，减少技术创新方案中不完整之处以及可根据市场信息的反馈而及时调整创新方案。
在企业技术创新的过程中，创新人员必须对“企业知识进行识别、获取、开发、分析、使用和存储”，知识管理可以改变技术创新的速度，通过构建一个能够有效吸收、保持、共享和转移的知识活动的微观机构，使创新人员能方便、迅速而广泛地获取信息，快速而准确地作出判断，有效地缩减间接创新性时间，减少技术创新成本，提高技术创新的成功率，避免项目失败的风险
四、知识管理有利于企业技术创新反馈的监控
企业技术创新系统是企业整个创新系统之中的一个基本组成部分。技术创新的每个阶段的“产出”都应该反馈到技术创新系统当中来。通过对每个阶段成果的评价来不断完善企业技术创新系统。而目前大多数企业做的只是一个将技术创新知识整理与存储的工作，知识管理应该与企业的业务流程结合起来，将知识作 为流程来管理，使企业的资源和知识形成一条知识链，让每一阶段的技术创新过程都可以得到检验与评价。而且，企业可以通过对每个阶段反馈信息的分析，相应调整创新战略，领导市场潮流。
技术创新是新技术的开发和运用，存在失败的可能。一旦企业技术创新没有取得预期效益，企业应该加强评价、总结，通过技术创新失败的知识管理，改进项目的设计，也为以后的技术创新项目提供借鉴，从而更大地提高企业的创新绩效。运用知识管理，对技术创新的整个过程进行详细记录，将技术创新各个阶段的数据整理成数据库，增加企业知识储备，将个人知识和信息提升为组织的知识，以便使今后的技术创新人员能从过去的技术创新项目中吸取经验教训，熟悉技术创新环境，学习了其他员工的经验。
五、知识管理有利于企业技术创新优势的保持
技术创新是能够扩散的，尽管企业可以对自身创造的技术采取足够的保密手段，但一旦企业通过技术创新取得竞争优势，其他企业将会扩大资源的投入进行模仿技术创新，从而消减了技术领先企业的竞争优势。在这种竞争激烈的市场环境下，实施知识管理的企业就能保持技术创新的优势，及时适应改变了的创新环境。有调查报告发现，成功实施知识管理的企业，其产品开发实现生产能力所需要的时间平均消减了11%，而实施知识管理不太成功的企业平均只减少了1.6%的时间。
一旦企业技术创新取得成功，确立了竞争的优势，其他竞争者也会进行创新，这样一来已创新的企业必须进行再创新，也就是进行持续性的技术创新。否则在激烈的市场竞争中会面临被淘汰的危险。市场经济条件下的企业要生存和发展，必须不断跟踪与发现新知识，包括信息和技术，应用新知识不断进行技术创新，以保持自身的竞争优势。这就要求企业就像对待技术成果那样对待知识，加强企业知识管理，方便企业的后续者轻松获取前人积累的知识，以此为基础不断创新，实现企业的可持续发展，保持企业的技术水平优势和强大核心竞争力。
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