侦查监督案件办案业务工作流程★

第一篇：侦查监督案件办案业务工作流程

侦查监督业务办案工作流程

第一章 审查逮捕

案件受理

第一条 案件受理由内勤负责。案件受理时，内勤应查明其制作的《提请批准逮捕书》及案卷材料是否齐全，不符合要求的不予受理。内勤收案后应于当日内填写《受理案件登记表》，及时交科长指定专人审查。

第二条 科长收案后，应于当日指定承办人对案卷材料进行审查，对于复议案件，应当另行指派承办人办理。

审 查

第三条 承办人接到案件后，应当全面认真阅卷，按照证据的客观性、关联性和合法性的要求严格审查证据；结合审查《提请批准逮捕书》，注意查明：

（一）立案、拘留等法律手续和相关诉讼文书，立、破案报告是否完备；《提请批准逮捕书》是否符合要求；侦查部门提请批准逮捕犯罪嫌疑人是否经县（市）级以上侦查部门负责人批准，《提请批准逮捕书》是否盖有县（市）级以上侦查部门印章；

（二）案卷材料是否装订成册；诉讼文书是否盖有印章；案卷材料是否是原件，复印件是否注明来源；

（三）犯罪嫌疑人的基本情况，特别是刑事责任年龄、刑事责任能力、有无前科或者劣迹；

（四）涉嫌犯罪的事实是否清楚，证据是否确实；是否有矛盾点和疑点需要排除；

（五）共同犯罪中各犯罪嫌疑人地位、作用和具体责任；

（六）有无法定从轻、减轻、从重、免除处罚情节；

（七）有无漏犯；

（八）侦查部门的立案和侦查活动是否合法。

第四条 根据案件情况，承办人应当认真复核有关证据，讯问犯罪嫌疑人；有疑问的，还可以询问有关证人，但不另行侦查。讯问未被采取强制措施的犯罪嫌疑人，讯问前应当征求侦查部门的意见。在审查案件和复核证据过程中形成的对证明案件事实有重大作用的材料复印后，将原始材料移送提请机关，复印件归入检察内卷存档。第五条 经过审查，承办人围绕案件事实、证据、定性以及是否符合逮捕条件，提出具体的个人意见，并制作《审查逮捕案件意见书》，全面客观地反映案件情况，经部门负责人审核后，报检察长或检察委员会批准或决定。

《审查逮捕案件意见书》应当包括以下几项内容：

（一）受案和审查过程。依次写明受案日期，提请机关或移送部门，提请或移送案号、案由，承办人的姓名以及审查逮捕的简要工作过程。

（二）犯罪嫌疑人基本情况。包括犯罪嫌疑人的姓名、性别、出生年月、民族或国籍、家庭住址、文化程度、职业及职务（包括担任人大代表或政协委员）；犯罪嫌疑人的简历、家庭情况、是否曾受过行政、刑事处罚、是否患有严重疾病或正在怀孕、哺乳、被采取强制措施等情况。如果犯罪嫌疑人是单位犯罪的直接的主管人员和其他直接责任人员，还应当写明：单位名称，单位性质，单位住所等。

（三）发案、立案、破案经过。简要写明案件的受理、立案和侦破（包括犯罪嫌疑人的自首、立功）情况。

（四）经审查认定的案件事实及证据。简要写明承办人审查后认定的案件事实，然后按照证据种类进行必要摘抄，并根据其证明力予以分析，说明该证据能够证明的犯罪事实。证据种类及分析可作如下排列：证人证言、书证、物证、犯罪嫌疑人供述及辩解、其他材料。

（五）需要说明的问题。如上级机关或有关领导对案件的批示、指示意见，或者下级检察机关的审查意见；需要补充侦查或继续侦查的事项；需要进行立案监督或者侦查活动监督的事项及处理意见；犯罪嫌疑人举报、立功或投案自首等情况；有无逮捕必要等。

（六）承办人处理意见。对案情进行高度概括，根据犯罪概念、犯罪构成以及逮捕的条件进行归纳，写明适用的法律依据、是否批准或者决定逮捕的意见及理由。

第六条 对已被刑事拘留的犯罪嫌疑人，应在7日内审查完毕并作出决定；对未被刑事拘留的犯罪嫌疑人，一般应在15日内审查完毕并作出决定，重大、复杂案件至迟不得超过20日。

第七条 对于复议案件，承办人应当在收到提请复议书和案卷材料的7日内写出审查报告，经部门负责人审核后，报请检察长或检察委员会研究作出是否变更的决定。承办人根据检察长或检察委员会的决定，制作《复议决定书》连同案卷材料送达公安机关。复议后变更不批准逮捕决定的，承办人制作《撤销不批准逮捕决定书》、《批准逮捕决定书》，送达公安机关执行。

第八条 公安机关提请复核的案件，上一级检察院侦查监督部门应指定专人审查。承办人在15日内提出处理意见，经部门负责人审核后，报请检察长或检察委员会作出是否变更的决定。根据检察长或检察委员会的决定，制作《复核决定书》通知下级检察院和公安机关执行。决定变更原不批准逮捕决定的，上级检察院应及时通知下级检察院。下级检察院根据上级检察院的决定，制作《撤销不批准逮捕决定书》、《批准逮捕决定书》，送交公安机关执行；必要时，上级检察院也可以直接作出批准逮捕决定，通知下级检察院送达公安机关执行。

审 核

第九条 承办人审结案件后，应当立即将该案的《审查逮捕意见书》或复议案件审查报告连同案卷材料送交科长审查。科长审查后提出处理意见，如果科长与承办人的处理意见一致，则直接送主管检察长审批；如果科长与承办人的处理意见不一致，则科长应当召集全科人员对该案进行讨论形成意见后送主管检察长审批。若案件仍存在重大分歧，则应提交检察委员会或向上级院汇报作出决定。

第十条 案件经讨论、汇报后，应当作好讨论案件笔录。讨论案件笔录要记录清楚、全面，最后由主持人签字入卷。

第十一条 案件审批后，承办人应根据审批结果于当日内制作相应法律文书，到本院办公室加盖院公章。

第十二条 犯罪嫌疑人系人大代表的，在批准逮捕时，必须先报请人民代表大会主席团或常务委员会许可后，方可作出逮捕决定。

犯罪嫌疑人系政协委员的，在作出批准或决定逮捕后，应及时通知所属的政协组织。

结 案

第十三条 案件结案后，承办人应当立即将相应法律文书连同案卷材料送交侦查部门执行。

送达提请机关的法律文书和案卷材料，应使用送达回证；承办人应当督促侦查部门将执行回执及时送回；未能执行的案件，应当督促侦查部门在执行回执上写明未能执行的原因。

第十四条

对基本事实清楚，作出逮捕决定后仍需继续侦查的案件，承办人应根据案件的具体情况，制作《提供法庭审判所需证据材料意见书》，引导侦查部门侦查取证。

对因事实不清、证据不符合逮捕条件不批准逮捕的案件，承办人根据案件的具体情况。应制作《不予批准逮捕案件补充侦查提纲》，引导侦查部门补充侦查。

第十五条 审查发现应当逮捕的犯罪嫌疑人而侦查部门未提请的，由承办人制作《应当逮捕犯罪嫌疑人意见书》，建议侦查部门提请批准逮捕。如果公安机关不提请批准逮捕，经检察长或者检察委员会决定，可直接作出逮捕决定，交公安机关执行。第十六条 案件办结后，承办人应当及时将简要的案情及办理情况在内勤处登记。

备案与归档

第十七条 检察院办理下列审查逮捕案件，应向上一级检察院备案：

（一）不批准逮捕的案件；

（二）组织、利用邪教组织破坏法律实施案件；

（三）公安机关要求复议、复核的案件；

（四）组织、领导、参加黑社会性质组织犯罪案件。

（五）追捕的案件。

第十八条 案件审结后，承办人应及时整理检察内卷材料，确保材料齐全完整、顺序排列得当，交内勤归档。

第二章 刑事立案监督

案件范围

第十九条 人民检察院对公安机关应当立案侦查而不立案侦查或者不应当立案侦查而立案侦查以及对本院侦查部门应当立案侦查而不报请立案侦查的案件,由侦查监督部门依法进行立案监督。第二十条 被害人及其法定代理人、近亲属或者行政执法机关，认为公安机关对其控告或者移送的案件应当立案侦查而不立案侦查，向人民检察院提出的，人民检察院应当受理并进行审查。

人民检察院发现公安机关可能存在应当立案侦查而不立案侦查情形的，应当依法进行审查。第二十一条 公安机关应当立案侦查而不立案侦查的刑事案件包括：

（一）公安机关接到报案或者发现犯罪事实没有作出刑事立案决定的；

（二）公安机关对刑事犯罪案件作出治安处罚、劳动教养、收容教养等行政处罚的；

（三）公安机关刑事立案后转治安处罚、劳动教养、收容教养等行政处罚的；

（四）公安机关将被采取强制措施的犯罪嫌疑人，以不涉嫌犯罪为由解除强制措施，检察院认为对犯罪嫌疑人应当追究刑事责任的；

（五）检察院在审查公安机关提请批捕案件中，发现其他的犯罪嫌疑人有犯罪事实，确已符合立案条件的；

（六）人民法院已经作出生效判决的共同犯罪案件中，检察机关发现对部分共同犯罪嫌疑人应当立案侦查而公安机关不立案侦查的；

（七）对行政执法机关移送公安机关并符合立案条件的案件，公安机关不立案的；

（八）其他符合刑事诉讼法规定的刑事立案条件的。第二十二条 人民检察院经审查，有证据证明公安机关可能存在违法动用刑事手段插手民事、经济纠纷，或者办案人员利用立案实施报复陷害、敲诈勒索以及谋取其他非法利益等违法立案情形，且已采取刑事拘留等强制措施或者搜查、扣押、冻结等强制性侦查措施，尚未提请批准逮捕或者移送审查起诉的，经检察长批准，应当要求公安机关书面说明立案理由。

第二十三条 被害人没有向公安机关报案或者公安机关没有掌握、发现犯罪事实的案件不属于刑事立案监督的范围，检察院已经受理的，应当按照《刑事诉讼法》第八十三条、第八十四条的规定，移送有管辖权的公安机关或者人民法院。

告诉才处理的刑事案件，不属于刑事立案监督的范围。

办理程序

第二十四条 对刑事立案监督案件线索应当指定专人进行审查或必要的调查。

第二十五条 承办人对立案监督案件应当制作《受理立案监督案件登记表》，提出受理或不受理的意见，报部门负责人审核。第二十六条 对已经受理的立案监督案件线索，应当进行审查和必要的调查，经过调查、核实有关证据材料，认为需要公安机关说明不立案理由的，承办人应当填写《要求说明不立案理由审批表》，经部门负责人审核后，报检察长决定。第二十七条 要求公安机关说明不立案理由的，应当制作《要求说明不立案理由通知书》并送达公安机关，要求其在七日内书面说明不立案理由。

第二十八条 公安机关接到《要求说明不立案理由通知书》后主动立案侦查的，应当要求公安机关将《立案决定书》及时送达检察院。

第二十九条 公安机关接到《要求说明不立案理由通知书》后作出书面说明，说明其不立案理由的，应当审查不立案理由是否成立。

第三十条 经调查核实后，认为公安机关不立案的理由不成立的，经检察长决定后，应当通知公安机关立案。

第三十一条 检察院通知公安机关立案，应当由侦查监督部门制作《通知立案书》，并将有关证明应该立案的材料同时移送公安机关，通知公安机关在十五日内立案并将《立案决定书》副本及时送达检察院。

第三十二条 对被害人认为公安机关应当立案侦查的案件不立案侦查，向检察院提出的，侦查监督部门认为公安机关不立案理由成立的，应当制作《不立案理由说明书》，通知控告申诉检察部门，由控告申诉检察部门在十日内将不立案理由和根据告知被害人。

第三十三条 对公安机关不应当立案而立案侦查的案件，由承办人写出报告，经部门负责人审核，报检察长或检察委员会决定后，制作《要求说明立案理由通知书》，及时送达公安机关。

第三十四条 公安机关应当在收到《要求说明立案理由通知书》后七日内作出书面说明，连同有关证据材料复印件回复人民检察院；主动撤销案件的，应当将《撤销案件决定书》复印件及时送达人民检察院。

第三十五条 经调查核实，认为公安机关立案理由不成立的，经检察长决定后，应当通知公安机关撤销案件。

人民检察院通知公安机关撤销案件，应当制作《通知撤销案件书》，说明依据和理由，连同证据材料移送公安机关。公安机关对《通知撤销案件书》没有异议的，应当立即撤销案件，并将《撤销案件决定书》复印件及时送达人民检察院。

第三十六条 公安机关认为人民检察院撤销案件通知有错误的，应当在五日以内经县（市）级以上公安机关负责人批准，要求同级人民检察院复议。人民检察院应当重新审查，在收到《要求复议意见书》和案卷材料后七日以内作出是否变更的决定，并通知公安机关。

公安机关不接受人民检察院复议决定的，应当在五日以内经县（市）级以上公安机关负责人批准，提请上一级人民检察院复核。上级人民检察院应当在收到《提请复核意见书》和案卷材料后十五日以内作出是否变更的决定，通知下级人民检察院和公安机关执行。

上级人民检察院复核认为撤销案件通知有错误的，下级人民检察院应当立即纠正；上级人民检察院复核认为撤销案件通知正确的，下级公安机关应当立即撤销案件，并将《撤销案件决定书》复印件及时送达同级人民检察院。

第三十七条 对经刑事立案监督后公安机关立案的案件，侦查监督部门应当加强跟踪监督，了解公安机关立案后的侦查、移送起诉、起诉、判决情况，发现问题及时纠正。

监督立案后三个月未侦查终结的，人民检察院可以发出《立案监督案件催办函》，公安机关应当及时向人民检察院反馈侦查进展情况。

第三十八条 发现本院侦查部门对应当立案侦查的案件不报请立案侦查的，应当制作《建议报请立案侦查书》，建议侦查部门报请立案侦查。

备案和归档

第三十九条 监督公安机关立案的案件或者通知公安机关撤案的案件，应当在收到公安机关《立案决定书》或者《撤销立案决定》后向上一级检察院备案。备案材料包括《要求说明不立案理由通知书》、《不立案理由说明书》、《通知立案书》、《公安机关立案决定书》、《纠正违法通知书》、《公安机关撤销案件决定书》等；通知立案案件的批捕、起诉、判决情况随时上报。

第四十条 刑事立案监督案件办结后，应当将有关法律文书和案件材料按照规定立卷归档。

第三章 侦查活动监督

监督范围

第四十一条 侦查活动监督的内容与侦查活动的内容一致，包括对专门调查工作和有关强制措施是否依法进行实行监督。

第四十二条 侦查活动监督的具体内容有：

（一）对犯罪嫌疑人刑讯逼供的；

（二）对被害人、证人以体罚、威胁、诱骗等非法手段收集证据的；

（三）伪造、隐匿、销毁、调换或者私自涂改证据的；

（四）徇私舞弊，放纵、包庇犯罪分子的；

（五）故意制造冤、假、错案的；

（六）利用职务之便谋取非法利益的；

（七）不应当撤销案件而撤销案件的；

（八）贪污、挪用、调换所扣押、冻结、查封的款物及其孳息的；

（九）违法决定、执行、变更、撤销强制措施的；

（十）违反羁押和办案期限规定的；

（十一）在侦查中有其他违反法律规定的行为，严重侵犯当事人合法权利或者严重影响侦查工作进行的。第四十三条 对逮捕、不捕决定的执行实行监督。在检察机关作出逮捕、不捕决定后，对公安机关是否立即执行并于三日内将执行回执送达检察院的情况进行监督。

第四十四条 对需补充侦查而作出不批准逮捕的案件，侦查监督部门应跟踪监督公安机关补充侦查的情况。

第四十五条 侦查机关变更逮捕措施的，应当通知本院。发现公安机关对犯罪嫌疑人变更强制措施不当的，应当及时通知公安机关纠正。

发现途径

第四十六条 审查逮捕中发现。审查逮捕过程中，不仅应对案件事实的认定和法律的适用情况进行审查，而且应对侦查人员的专门调查工作和执行强制措施的情况进行审查。重点监督有无违法取证、刑讯逼供、应提捕未提捕等违法情况。第四十七条 介入侦查活动中发现。对于重大、复杂案件，经侦查机关同意，侦查监督部门可以派员参加侦查机关对案件的勘验、检查等侦查活动，必要时，可以派人参加侦查机关对重大案件的讨论，从中发现侦查人员有无违法取证情况。第四十八条 受理有关控告、检举中发现。对于侦查机关侦查人员在侦查活动中侵犯诉讼参与人诉讼权利和人身侮辱等行为的控告、举报材料应当受理，并及时审查。

监督方法

第四十九条 对情节轻微的违法行为，可以口头方式向侦查人员或者侦查机关负责人提出纠正意见，并向检察长汇报后记录在卷；情节较重的违法行为，在报请检察长批准后，向公安机关发出《纠正违法通知书》，并监督落实情况；对于涉嫌构成犯罪的严重违法行为，报请检察长批准后，移送有关部门查处。

第五十条 侦查机关接到人民检察院《纠正违法通知书》后，应当在十五日以内落实纠正意见，并书面回复发出通知的人民检察院；对违法违纪的办案人员，应当依照法律和有关规定进行处理。第五十一条 侦查机关不同意人民检察院的书面纠正意见的，可以在收到《纠正违法通知书》后五日以内要求复议。人民检察院应当在收到《要求复议意见书》后的七日以内作出是否变更的决定，向侦查机关发出《复议决定书》。侦查机关不接受复议结论的，可以在收到《复议决定书》后五日以内，连同《复议决定书》一并提请上一级人民检察院复核。上一级人民检察院应当在收到《提请复核意见书》后的十五日以内作出是否变更的决定，制作《复核决定书》送交提请复核的侦查机关和下级人民检察院。

第五十二条 侦查机关未在规定时限内落实人民检察院书面纠正意见，也未要求复议、复核的，人民检察院应当将情况报上一级人民检察院。上一级人民检察院认为下级人民检察院意见正确的，应商同级侦查机关督促下级侦查机关落实纠正意见。上一级人民检察院认为下级人民检察院意见错误的，应当通知下级人民检察院撤销《纠正违法通知书》。

备 案

第五十三条 对向侦查机关发出《纠正违法通知书》的，应将《纠正违法通知书》及侦查机关的回复及时向上一级检察院备案。

第四章 审查办理延长羁押期限

第五十四条 公安机关或本院侦查部门认为需要延长侦查羁押期限的，应当在侦查羁押期限届满七日前，报送到同级检察院或本院侦查监督部门。侦查监督部门审查后认为符合延长侦查羁押期限条件的，及时报上一级检察院侦查监督部门审批。第五十五条 公安机关或本院侦查部门提请批准延长侦查羁押期限的案件，应移送《提请批准延长侦查羁押期限意见书》和案情报告。案情报告应写明主要案情、延长侦查羁押期限的具体理由、下一步的侦查方向及延长侦查羁押期限的起止日期。第五十六条 报请批准延长侦查羁押期限的案件，应报如下材料：

（一）公安机关或本院侦查部门提供的材料：（1）《提请批准延长侦查羁押期限意见书》；（2）案情报告；

（3）《批准逮捕决定书》或《逮捕决定书》复印件；

（4）《逮捕证》复印件；

（二）检察机关制作的材料：

（1）《提请批准延长侦查羁押期限报告书》；（2）提请批准延长侦查羁押期限案件审查报告；（3）《延长侦查羁押期限审批表》；（4）《审查逮捕案件意见书》复印件； 第五十七条 受理案件的人民检察院应当督促侦查机关或自侦部门，认真、及时地提供提请批准延长侦查羁押期限所需的案件材料。主要材料不全的，应当在三日内补充。侦查羁押期限届满时仍不能补充主要材料的，应当将案件返回或者作出不批准延长决定。

第五十八条 办理延长侦查羁押期限案件实行层报层审制。受理案件的人民检察院的侦查监督部门应当根据报送的材料，对提请事项进行审查。必要时，可以要求随案报送侦查卷宗。审查应于侦查羁押期限届满五日前完成，并制作提请批准延长侦查羁押期限审查报告。

第五十九条 有权作出批准延长侦查羁押期限决定的人民检察院收到案件后，应当对下级院提请延长侦查羁押期限案件审查报告和侦查机关或自侦部门提请批准延长羁押期限的意见及材料进行审查。必要时，可以通知下级院报送侦查卷宗。第六十条 严格掌握廷长羁押期限时间的起止。侦查羁押期限时间以公历自然月为基本单位，起止日均计算在法定期间内；起止日不同月时，日期应当相互衔接，不得间断或者重叠。即侦查羁押期限时间，从犯罪嫌疑人被逮捕之日起算，至届满二个月为止；第一次延长羁押期限时间，从侦查羁押期限届满的次日起算，至届满一个月为止；第二次、第三次延长羁押期限时间，从上一次延长羁押期限届满的次日起算，至届满二个月为止。

第六十一条 批准或不批准延长羁押期限的决定应当在侦查羁押期限届满前作出，并以人为单位分别制作《批准延长侦查羁押期限决定书》或《不批准延长侦查羁押期限决定书》、《延长侦查羁押期限通知函》，决定书和通知函应由提请批准延长的人民检察院送达侦查机关或自侦部门，并办理送达手续。时间紧迫时，可先行电话通知。

第二篇：一般程序行政处罚案件办案流程

一般程序行政处罚案件办案流程

一、案源登记

1、依监督检职权查处的初步调查。或者或者通过投诉、申诉、举报、其他机关移送、上级机关交办进行核查。制作现场笔录等等，在此期间经报批准可以采取行政强制措施。

二、立案

1、根据初步掌握违法行为的证据，填写立案审批表；

2、报办案机构负责人审批建议立案并指定两人以上承办；机关负责人审批同意立案。

三、调查取证

（一）调查取证

1、调查、收集有关违法行为证据；

2、依法检查违法行为现场，制作现场检查笔录和证据提取单；

3、当事人签名（当事人拒绝到场和拒绝签名应在笔录注明）。

（二）先行登记保存或采取行政强制措施（查封、扣押措施）

1、填写有关事项审批表经机关负责人同意或口头批准24小时后补办；

2、填写先行登记保存通知书、采取行政强制措施通知书；

3、制作清单，执法人员和当事人签名盖章。

（三）询问当事人及证明人

1、询问被询问人，制作询问笔录（被询问人应核实并签名盖章）；

2、被询问人拒绝签名或盖章，应当在笔录上注明。

四、案件调查终结

1、认为违法事实成立，应当予以行政处罚的，写出案件调查终结报告书（尾部承办人签名署时间，办案机构负责人也要签名）；草拟行政处罚建议书（即：填写（行政处罚建议）的行政处罚有关事项审批表或者填写统一格式的《行政处罚建议书》；），连同案卷交由核审机构核审。

2、认为违法事实不成立，应当予以销案的；或者违法行为轻微，没有造成危害后果，不予行政处罚的；或者案件不属于本机关管辖应当移交其他行政机关管辖的；或者涉嫌犯罪，应当移送司法机关的，写出调查终结报告，说明拟作处理的理由，报工商行政管理机关负责人批准后根据不同情况分别处理。

五、送核审与行政处罚建议审批

（一）、法制机构核审，填写案件核审表；

（二）机关负责人审批行政处罚建议书。

根据案情解除先行登记保存或强制措施

（1）解除先行登记保存证据或者查封、扣押的物品（填写有关事项审批表报机关负责人审批）；

（2）填写解除行政强制措施通知书；

（3）当事人在清单注明取回有关物品并签名。

六、告知当事人（处罚告知或听证告知）

（1）制作行政处罚告知书，送达当事人。或者（1）、制作行政处罚听证告知书，送达当事人；

2、制作陈述、申辩或听证笔录。

3当事人要求听证，应发听证通知书；

七、当事人要求听证的举行听证会，制作听证报告（当事人不申请听证的该程序自动省略）

八、案件处罚决定审批并作出处罚决定（当事人不申请陈述、申辩或听证的三个工作日后或者当事人陈述或者听证程序结束后）

（一）填写处罚决定审批表；草拟行政处罚决定书；

（二）签发决定书

1、给予一般行政处罚的，机关负责人审批处罚决定；签发行政处罚决定书

2、有规定拟不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚、从重行政处罚的或者给予较重处罚或给予属于听证范围的处罚，提交工商行政管理机关有关会议（局长办公会议或案件审理委员会）集体讨论决定后。机关负责人审批、签发行政处罚决定书。

（三）作出并送达行政处罚决定书（填写送达回证）。

九、处罚决定执行

1、当事人到指定银行交纳罚款；

十、没收物品处理

1、填写有关事项审批表，报机关负责人批准；

2、制作物品处理情况记录。

十一、立卷

按正副卷立卷归档。

正卷（①立案审批表；②行政处罚决定书；③对当事人制发的其他法律文书；④送达回证；⑤听证笔录⑥证据材料⑦财物处理单据⑧其他

有关材料）

副卷（①投诉、申诉、举报等案源材料；②调查总结报告及批件；③核审意见；④听证报告；⑤其他有关材料

第三篇：招行信用卡案件办案流程

招行信用卡案件办案流程

一、收到招行寄来的起诉状后，致电给欠款人，看是否能联系的到，若能联系的到，则从法律角度进行催款；

二、进行所内部的立案及制作相关谈话笔录及讨论笔录（谈话笔录当时是学沛统一做了一份，让招行盖章，以后每一个案件复印使用即可）；

三、所内部相关流程完成后，若欠款人依然不愿意还款或者拖拉不如期还款，则准备起诉资料到法院立案（招行一般提供欠款人办卡时的一套申请资料及账单作为证据）；

四、到法院立案后，要及时通知银行准备证据原件，像招行那样，他们的证据原件是委托专门的单位进行保管，取出来基本需要半个月以上，所以要提早通知他们；

五、开庭前要让银行打印欠款人当时最新的账单，因为法院要核对最新的欠款数额；

六、信用卡的案件一般都找不到人，所以进入执行的机会很高，我们当时是直接包到执行，等判决书生效后，就再在所里立执行案，然后让银行准备执行资料后去法院申请执行，原来的诉讼案件就可以在所里结案了；

七、银行一般每个月会发一次对账单过来，要确认一下哪些欠款人有还过钱，然后根据自己或银行的需要每隔一段时间制作一次请款表，需主办、主管及所盖章；

八、每次与银行联系的文件都要复印留底并统一存放在一个文件夹内。

第四篇：人民检察院侦查监督工作流程

人民检察院侦查监督工作流程

为进一步规范侦查监督工作，加强审查逮捕案件管理，强化侦查监督部门的法律监督职能，加大立案监督和侦查活动监督工作力度，保证准确、公正、及时地打击犯罪，防止冤、假、错案，维护诉讼参与人的合法权益，实现社会的公平正义，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》、《人民检察院刑事诉讼规则》等法律和文件规定，并结合工作实际，制定本工作流程。

审查逮捕工作流程

一、审查逮捕工作受案范围

（一）同级公安机关（包括国家安全机关，下同）提请批准逮捕的案件和本院自侦部门立案侦查需要决定逮捕的案件；

（二）同级公安机关要求复议、复核的不批捕案件。

二、受案审查

人民检察院侦查监督部门受理案件，由内勤登记并报送科（处）长，科（处）长应当指定专人进行受案前的审查，查明《提请批准逮捕意见书》、案卷材料和证据是否齐备，是否符合受案标准，不符合条件的，经科（处）务会研究不予受案。

三、受案标准

（一）符合下列条件的应当依法受理：

1、案件管辖范围无异议。即本县（市、区）属犯罪地或主要犯罪地（市院交办的除外）。

2、卷宗装订整齐，案卷目录与卷内编页一致。

3、移送的物品清单与实物一致。

4、案卷材料齐备：（1）、《提请批准逮捕意见书》一式三份，文书内容清晰，文号齐全。（2）、受案、立案、破案材料齐备。（3）、犯罪嫌疑人采取强制措施手续齐全，犯罪嫌疑人在逃或另案处理的须有办案说明。

(4）、对于故意伤害、故意杀人等案件应有现场勘查、拍照和刑事技术鉴定材料。（5）、犯罪嫌疑人的自然状况、家庭、社会关系状况、个人简历、户籍证明及其它前科等材料清楚。

（二）卷宗装订不整齐、案卷目录与卷内编页不一致、移送的物品清单与实物不一致、案卷材料不齐备等不符合条件的应当要求公安机关补充齐备后再行移送。

（三）、有下列情形之一的不予受案：

1、不属于本案管辖的案件。

2、对犯罪嫌疑人采取刑事拘留措施超过法定羁押期限，公安机关提请批准逮捕时，人民检察院侦查监督部门要求变更强制措施，公安机关拒绝变更的。

3、人民检察院侦查监督部门作出不批准逮捕决定，并通知公安机关补充侦查的案件，公安机关没有补充侦查又重新提请逮捕的。

4、人民检察院侦查监督部门作出不批准逮捕决定，对已采取刑事拘留的犯罪嫌疑人，公安机关未变更强措施，又重新提请逮捕或要求复议、复核的。

5、对于人民检察院侦查监督部门作出不批准逮捕决定，公安机关超过法定期限要求复议、复核的。

四、办案人审查

人民检察院侦查监督部门办理审查逮捕案件应当指定办案人员进行审查。办案人员应当讯问犯罪嫌疑人，审查全部案卷材料，对主要证据存有疑问的，可以进行复核，询问被害人、证人，审查后制作《审查逮捕案件意见书》，提出批准逮捕、不批准逮捕的意见。

（一）办案人员复核证据在讯问犯罪嫌疑人、询问被害人或者证人时，应告知其接受讯（询）问所享有的权利和应当履行的义务。讯（询）问应当依法进行，并保障犯罪嫌疑人、被害人、证人行使权利。

1、审查逮捕阶段犯罪嫌疑人享有的权利和承担的义务。权利：（1）获得法律帮助的权利；（2）申请回避的权利；（3）使用本民族语言文字进行诉讼的权利；（4）对与本案无关的讯问有拒绝回答的权利；（5）核对笔录的权利；（6）知晓涉嫌罪名的权利；（7）知晓鉴定结论的权利；（8）对侵权提出控告的权利。义务：（1）如实回答的义务，犯罪嫌疑人对侦查人员的提问应当如实回答；（2）接受检察人员的讯问，在符合法定条件下承受逮捕强制措施。

2、审查逮捕阶段被害人享有的权利和承担的义务。权利：（1）申请回避的权利；（2）使用本民族语言文字进行诉讼的权利；（3）核对笔录的权利。义务：（1）如实向检察人员陈述案件事实的义务；（2）接受检察人员对其进行与案件有关的人身检（复）查的义务。

3、审查逮捕阶段证人享有的权利和承担的义务。权利：（1）安全保障权；（2）充分陈述权；（3）核对笔录权；（4）证件知悉权；（5）侵权控告权。义务：（1）作证的义务，凡是知道案件情况的人都有作证的义务；（2）如实作证的义务，证人应当客观、如实的提供证据，不得捏造事实、伪造证据进行诬告。诬告陷害和有意作伪证或者隐匿罪证应负法律责任。

侦查监督部门办理审查逮捕案件不得另行侦查证据。

（二）人民检察院侦查监督部门办理审查逮捕案件不再制作阅卷笔录，办案人员在阅卷审查和复核主要证据的基础上制作《审查逮捕案件意见书》，对案件事实、证据、适用法律进行认定、分析、说明和说理，达到“意见书在手如同卷宗在手”的效果。

《审查逮捕意见书》包括下列内容：

1、受案和审查过程；

2、犯罪嫌疑人基本情况；

3、发案、立案、破案经过；

4、经审查认定的案件事实及证据，包括侦查机关或侦查部门认定的案件事实、经审查认定的案件事实及证据；

5、需要说明的问题；

6、处理意见。

五、办案期限

（一）对公安机关提请批准逮捕的犯罪嫌疑人，已被拘留的，应当在接到《提请批准逮捕书》后的七日以内审查完毕；未被拘留的，应当在接到《提请批准逮捕书》后的十五日以内审查完毕，重大、复杂的案件，不得超过二十日。

（二）对本院自侦部门移送审查逮捕的案件，已被拘留的，应当在接到《逮捕犯罪嫌疑人意见书》后的七日以内审查完毕；未被拘留的，应当在接到《逮捕犯罪嫌疑人意见书》后的十五日以内审查完毕，重大、复杂案件，不得超过二十日。

（三）对公安机关要求复议的不批捕案件应当在收到《提请复议书》和案卷材料后的七日以内审查完毕。

（四）对公安机关提请复核的不批捕案件，应当在收到《提请复核意见书》和案卷材料后的十五日以内审查完毕。

六、逮捕标准

人民检察院侦查监督部门对有证据证明有犯罪事实，可能判处徒刑以上刑罚的犯罪嫌疑人，采取取保候审、监视居住等方法，尚不足以防止发生社会危险性，而有逮捕必要的，应当批准逮捕。

（一）“有证据证明有犯罪事实”是指同时具备下列情形：

1、有证据证明发生了犯罪事实；

2、有证据证明该犯罪事实是犯罪嫌疑人实施的；

3、证明犯罪嫌疑人实施犯罪行为的证据已有查证属实的。“犯罪事实”既可以是单一犯罪行为的事实，也可以是数个犯罪行为中任何一个犯罪行为的事实。

（二）具有下列情形之一的，为“有逮捕必要”：

1、可能继续实施犯罪行为，危害社会的；

2、可能毁灭、伪造证据、干扰证人作证或者串供的；

3、可能自杀或者逃跑的；

4、可能实施打击报复行为的；

5、可能有碍其他案件侦查的；

6、其他可能发生社会危险性的情形。对有组织犯罪、黑社会性质组织犯罪、暴力犯罪和多发性犯罪等严重危害社会治安和社会秩序以及可能有碍侦查的犯罪嫌疑人，一般应予逮捕。

（三）对实施多个犯罪行为或者共同犯罪案件的犯罪嫌疑人，符合本条第（一）项、第（二）项的规定，具有下列情形之一的，应当予以逮捕：

1、有证据证明有数罪中的一罪的；

2、有证据证明有多次犯罪中的一次犯罪的；

3、共同犯罪中，已有证据证明有犯罪行为的。

（四）对下列违反取保候审规定的犯罪嫌疑人，应当予以逮捕：

1、企图自杀、逃跑，逃避侦查、审查起诉的；

2、实施毁灭、伪造证据或者串供、干扰证人作证行为，足以影响侦查、审查起诉工作正常进行的；

3、未经批准，擅自离开所居住的市、县，造成严重后果，或者两次未经批准，擅自离开所居住的市、县的；

4、经传讯不到案，造成严重后果，或者经两次传讯不到案的。对在取保候审期间故意实施新的犯罪行为的犯罪嫌疑人，应当予以逮捕。

（五）被监视居住的犯罪嫌疑人具有下列情形之一的，属于违反监视居住应当遵守的规定“情节严重”，应当予以逮捕：

1、故意实施新的犯罪行为的；

2、企图自杀、逃跑，逃避侦查、审查起诉的；

3、实施毁灭、伪造证据或者串供、干扰证人作证行为，足以影响侦查、审查起诉工作正常进行的；

4、未经批准，擅自离开住处或者指定的居所，造成严重后果，或者两次未经批准，擅自离开住处或者指定的居所的；

5、未经批准，擅自会见他人，造成严重后果，或者两次未经批准，擅自会见他人的；

6、经传讯不到案，造成严重后果，或者经两次传讯不到案的。

七、不批准逮捕案件标准

对公安机关提请批准逮捕的案件，人民检察院侦查监督部门经审查，认为不符合逮捕条件，或者具有刑事诉讼法第十五条规定的情形之一的，应当作出不批准逮捕的决定，并说明理由。

对应当逮捕的犯罪嫌疑人，如果患有严重疾病，或者是正在怀孕、哺乳自己婴儿的妇女，可以作出不批准逮捕的决定。

八、报请人大许可

人民检察院侦查监督部门对担任本级人民代表大会代表的犯罪嫌疑人批准逮捕，应当经检察长批准，填写《报请许可采取强制措施报告书》，报请本级人民代表大会主席团或者常务委员会许可。

对担任上级人民代表大会代表的犯罪嫌疑人批准逮捕，应当层报该代表所属的人民代表大会同级的人民检察院侦查监督部门报请许可。

对担任乡、民族乡、镇的人民代表大会代表的犯罪嫌疑人批准逮捕，由侦查监督部门报告乡、民族乡、镇的人民代表大会。

对担任两级以上的人民代表大会的犯罪嫌疑人批准逮捕，分别依照本条第一、二、三款的规定报请许可。对担任办案单位所在省、市、县（区）以外的其他地区人民代表大会代表的犯罪嫌疑人批准逮捕，应当委托该代表所属的人民代表大会同级的人民检察院侦查监督部门报请许可；担任两级以上人民代表大会代表的，应当分别委托该代表所属的人民代表大会同级的人民检察院侦查监督部门报请许可。

九、案件讨论与决定

（一）科（处）长主持科（处）务会讨论疑难复杂或者重特大逮捕案件、不批捕案件、复议案件、复核案件；

（二）事实清楚、证据确实充分的案件，办案人提出批准逮捕意见的，科（处）长同意后向主管检察长汇报；

（三）案件经主管检察长决定是否批准逮捕或者是否提交检察委员会讨论决定。

科（处）务会和检察委员会讨论案件，应当制作《讨论案件笔录》。

十、签批与送达

人民检察院侦查监督部门作出的批准逮捕或者不批准逮捕的决定,应当制作《批准逮捕决定书》或者《不批准逮捕决定书》，经主管检察长签发后，加盖院印，填写《送达回证》，连同案卷材料、证据一并送达提请批准逮捕的公安机关执行。

对于批准逮捕的决定，公安机关应当立即执行，并将执行回执在执行后三日内送达人民检察院侦查监督部门；未能执行的，也应当将执行回执送达人民检察院侦查监督部门，并写明未能执行的原因。

人民检察院侦查监督部门不批准逮捕的，应当阐明理由，需要补充侦查的，同时填发《不予批准逮捕案件补充侦查提纲》，一并送达提请批准逮捕的公安机关执行。对于不批准逮捕的决定，公安机关在收到《不批准逮捕决定书》后，应当立即释放在押的犯罪嫌疑人或者变更强制措施，并将执行回执在收到不批准逮捕决定书后三日内送达人民检察院侦查监督部门。

如果公安机关发现逮捕不当的，应当及时予以变更，并将变更的情况及原因在作出变更决定后三日内通知人民检察院侦查监督部门。侦查监督部门认为变更不当的，应当通知作出变更决定的公安机关纠正。

十一、变更与撤销 对已作出的批准逮捕决定发现确有错误的，人民检察院侦查监督部门应当撤销原批准逮捕决定，并制作《撤销强制措施决定书》和《不批准逮捕决定书》送达公安机关执行。

对已作出的不批准逮捕决定发现确有错误，需要批准逮捕的，人民检察院侦查监督部门应当制作《撤销不批准逮捕决定通知书》和《批准逮捕决定决定书》，送达公安机关执行。

对因撤销原批准逮捕决定而释放的犯罪嫌疑人或者逮捕后公安机关变更为取保候审、监视居住的犯罪嫌疑人又发现需要逮捕的，人民检察院侦查监督部门应当重新办理逮捕手续。

撤销原批准逮捕决定或者撤销原不批准逮捕决定并重新作出批准逮捕决定，应当经检察长批准，重大案件，应当经检察委员会讨论决定。变更或者撤销由上级人民检察院决定的逮捕措施时，应当报请原决定逮捕的人民检察院同意。

十二、追捕、复议、复核

（一）人民检察院侦查监督部门办理审查逮捕案件，发现应当逮捕而公安机关未提请批准逮捕的犯罪嫌疑人，人民检察院侦查监督部门应当制作《应当逮捕犯罪嫌疑人意见书》送达公安机关，建议公安机关提请批准逮捕，公安机关认为建议正确的，应当立即提请批准逮捕，认为建议不正确的，应当将不提请批准逮捕的理由通知侦查监督部门。如果公安机关不提请批准逮捕的理由不能成立的，侦查监督部门也可以直接作出逮捕决定，送达公安机关执行。

（二）、公安机关认为人民检察院不批准逮捕的决定有错误的，应当在收到不批准逮捕决定书后五日以内，向人民检察院侦查监督部门要求复议。人民检察院侦查监督部门在收到公安机关《要求复议意见书》后，应当另行指派侦查监督部门办案人员复议，并在收到提请复议书和案卷材料后的七日以内作出是否变更的决定，通知公安机关。

对于复议后维持原不批准逮捕决定的，人民检察院应当制作《复议决定书》，连同案卷材料一并退回提请复议的公安机关执行。对于复议后改变原不批准逮捕决定的，人民检察院除制作 《复议决定书》外，还应制作《撤销不批准逮捕决定通知书》，并重新制作《批准逮捕决定书》，连同案卷材料、证据一并送达提请复议的公安机关执行。

（三）、人民检察院侦查监督部门作出不批准逮捕决定，并且通知公安机关补充侦查的案件，公安机关在补充侦查后又提请复议的，侦查监督部门应当建议公安机关重新提请批准逮捕。公安机关坚持复议的，侦查监督部门不予受理。

（四）、公安机关对复议决定不服的，应当在收到人民检察院《复议决定书》后五日内通过原作出不批准逮捕的人民检察院侦查监督部门向上一级人民检察院侦查监督部门提请复核，上一级人民检察院侦查监督部门应当在收到《提请复核意见书》和案卷材料后的十五日以内由检察长或者检察委员会作出是否变更的决定，通知下级人民检察院和公安机关执行。

对公安机关提请上一级人民检察院复核的不批准逮捕的案件，上一级人民检察院侦查监督部门认为不需要改变原决定的，应当制作《复核决定书》交下级人民检察院送达提请复核的公安机关；上一级人民检察院认为需要改变原决定的，下一级人民检察院侦查监督部门应当在接到《复核决定通知书》后撤销原决定，另行制作《撤销不批准逮捕决定通知书》、《批准逮捕决定书》连同《复核决定书》送达公安机关执行；如果上一级人民检察院直接作出批准逮捕决定，下一级人民检察院侦查监督部门收到决定后应当立即送达公安机关执行。如有不同意见，可在执行的同时，向上级人民检察院侦查监督部门反映。

十三、审查决定逮捕

人民检察院侦查监督部门办理本院自侦部门移送审查决定逮捕的案件，工作流程适用一至九条的规定。但是侦查监督部门与本院侦查部门意见不一致的，应及时向检察长汇报，由检察长或者检察委员会决定。

十四、备案

基层人民检察院侦查监督部门办理下列审查逮捕案件，应当《备案报告书》报上一级人民检察院侦查监督部门备案：

1、批准逮捕的危害国家安全的案件、涉外案件；

2、批准逮捕的立案监督的案件、法轮功等邪教组织的犯罪案件、黑社会性质组织犯罪案件、涉及“非典”犯罪的案件；

3、在本地有重大影响的犯罪案件；

4、检察机关直接立案侦查的案件。

上级人民检察院侦查监督部门对报送的备案材料进行审查发现错误，将审查意见通知报送备案的基层人民检察院侦查监督部门或者直接予以纠正的，基层人民检察院侦查监督部门应当立即予以纠正，如有不同意见可以向上级院侦查监督部门反映。

十五、归档

办案人在收到公安机关执行批准逮捕或者不批准逮捕的回执后五日内，按照要求装订审查逮捕副卷，交内勤统一保管，对批准逮捕的副卷，内勤于十日内移送公诉部门，与公诉副卷一并由公诉部门归档；侦查监督部门负责保管当年和上的不批准逮捕副卷，对时隔一个的不批准逮捕副卷应当及时送交本院档案室归档。

刑事立案监督工作流程

一、刑事立案监督的范围

应当立案侦查而不立案侦查的案件（属于公安机关管辖且符合立案条件的刑事案件，公安机关没有法律规定而不立案侦查的案件）；人民检察院侦查监督部门经审查认为公安机关刑事立案后作治安处罚或者劳动教养不当，应当追究犯罪嫌疑人刑事责任的案件；公安机关不应当立案而立案侦查的案件。

没有向公安机关报案或者公安机关没有掌握、发现犯罪事实的案件不属于刑事立案监督的范围，对此类案件应当按照法律规定移送有管辖权的公安机关。

在办理审查批捕案件过程中，发现公安机关应当提请人民检察院侦查监督部门批准逮捕而没有提请的，应通过追捕予以解决，不属于立案监督的范围。

二、刑事立案监督案件的来源

（一）侦查监督部门自行调查发现或者控申部门等相关业务部门移送；

（二）被害人及其近亲属、法定代理人、委托代理人提出的控告；

（三）公民或者有关单位的举报；

（四）党委、人大或者上级检察机关交办。

三、受理 对属于刑事立案监督的案件线索，应由内勤登记并填写《刑事立案监督线索登记表》，认真全面审查；对于不属于刑事立案监督的案件线索，经科（处）长批准，转有关部门处理。

四、要求说明不立案理由前的调查 在要求公安机关说明不立案理由之前，侦查监督部门应当进行必要的调查，调查方案要报侦查监督部门负责人和主管检察长批准，调查应当查明：是否符合刑事立案条件；是否属于公安机关管辖；公安机关是否立案。调查要严格依法进行，严禁使用强制措施；调查要秘密进行，不暴露意图，一般不接触犯罪嫌疑人。

五、要求说明不立案理由

人民检察院侦查监督部门经调查核实有关证据材料，认为公安机关应当立案侦查而不立案侦查，需要公安机关说明不立案理由的，经检察长批准，制作《要求说明不立案理由通知书》，以书面形式要求公安机关在七日内书面说明不立案理由。

六、审查不立案理由

人民检察院侦查监督部门审查公安机关不立案理由时，应当进行必要的调查，经审查认为公安机关不立案理由不能成立的，应当通知公安机关立案。

人民检察院侦查监督部门向公安机关发出《要求说明不立案理由通知书》后，在七日内公安机关没有说明不立案理由的，人民检察院侦查监督部门可以发出纠正违法通知书予以纠正，如现有材料证明确属应当立案侦查的，也可以直接向公安机关发出《通知立案书》。

公安机关接到检察机关《要求说明不立案理由通知书》后，即主动纠正予以立案的，人民检察院不必再发《通知立案书》。

七、受理被害人控告

被害人认为公安机关对应当立案侦查的案件不立案侦查，向人民检察院提出的，人民检察院控告申诉部门应当受理。控告申诉部门审查后，认为需要公安机关说明不立案理由的，应当将案件移送侦查监督部门办理。

公安机关说明不立案的理由后，侦查监督部门认为公安机关不立案理由成立的，应当制作《不立案理由审查意见通知书》通知控告申诉部门，由控告申诉部门在十日内将不立案的理由和根据告知被害人；认为公安机关不立案的理由不能成立的，应当通知公安机关立案。

八、通知立案的标准

通知公安机关立案的案件应当从严掌握，一般应是能够逮捕、起诉、判刑的案件。

九、决定通知立案

人民检察院侦查监督部门通知公安机关立案，应当由检察长决定，重大或者疑难、复杂的案件由检察长提交检察委员会讨论决定。

十、送达与告知

人民检察院侦查监督部门通知公安机关立案，应当制作《通知立案书》，送达公安机关，同时抄报上一级人民检察院侦查监督部门备案。

人民检察院侦查监督部门送达《通知立案书》时，应当将有关证明应当立案的材料同时移送公安机关，告知公安机关应当在十五日内立案，并将《立案决定书》送达人民检察院侦查监督部门。

“有关证明应该立案的材料”主要是指被害人的控告材料，或者是检察机关在审查举报、审查批捕、审查起诉过程中发现的材料。人民检察院侦查监督部门在立案监督中，不得进行侦查，但可以对通知公安机关立案所依据的有关材料，进行必要的调查核实。

十一、通知立案后跟踪监督

人民检察院侦查监督部门通知公安机关立案的，应当依法对通知立案的执行情况进行跟踪监督。

公安机关在收到《通知立案书》后，十五日内不予立案的，人民检察院侦查监督部门应当发出《纠正违法通知书》予以纠正。公安机关仍不予纠正的，报上一级人民检察院侦查监督部门商同级公安机关处理，或者报告同级人大常委会。

公安机关收到《通知立案书》虽已立案，但未将《立案决定书》送达人民检察院侦查监督部门的，应当要求公安机关将《立案决定书》送达人民检察院侦查监督部门。

公安机关接《通知立案书》后虽已立案，但立案后立而不查，久拖不决的，要及时督促，必要时报告上一级检察院侦查监督部门，由上一级检察院侦查监督部门督促同级公安机关纠正。符合逮捕条件的，要建议公安机关提请逮捕。对有意阻挠查处的，要建议有关部门严肃查处，追究有关人员的责任。对犯罪嫌疑人在逃的，督促公安机关加大追逃力度。

人民检察院侦查监督部门通知公安机关立案的案件有多名犯罪嫌疑人，而公安机关只对部分犯罪嫌疑人立案的，人民检察院侦查监督部门应当发出《纠正违法通知书》予以纠正。

人民检察院侦查监督部门通知立案的案件，公安机关立案后又撤销案件，人民检察院侦查监督部门经审查认为撤销案件不当的，应当发出《纠正违法通知书》，通知公安机关予以纠正。

十二、直接立案侦查国家机关工作人员利用职权实施的重大犯罪案件

对于公安机关管辖的国家机关工作人员利用职权实施的重大犯罪案件，人民检察院通知公安机关立案，公安机关不予立案的，应报请检察长提交检察委员会讨论，决定是否层报省级检察院批准直接受理。经省级以上人民检察院决定，人民检察院可以直接立案侦查。

十三、对本院侦查部门的监督

侦查监督部门发现本院侦查部门应当立案而不立案侦查或者不应当立案而立案侦查的案件，应建议侦查部门立案侦查或者撤案，建议不被采纳的，应报请检察长决定。

十四、不应当立案而立案的监督

人民检察院侦查监督部门发现公安机关不应当立案而立案侦查的，应慎重审查。确属不应当立案而立案侦查的，应当制作《纠正违法通知书》向公安机关提出纠正违法意见。

十五、移送徇私舞弊线索

涉嫌徇私舞弊的立案监督案件是立案监督的重点，侦查监督部门在办理立案监督案件过程中，发现徇私舞弊导致该立不立的案件、不该立而立的案件线索，经科（处）长批准后，应当将有关材料移交渎职侵权检察部门审查。

十六、备案制度

对于应当立案而不立案的监督，办案人接到公安机关《立案决定书》后，于三日内填写《人民检察院通知立案备案登记表》一式三份，连同相关材料报上级检察院备案。案件办结后，办案人将《立案决定书》、《批准捕逮决定书》、《起诉书》、《判决书》装订后报送上级院备案； 对于不应当立案而立案的监督，办案人接到公安机关《撤销案件决定书》后，于三日内将《立案决定书》、《纠正违法通知书》、《撤销案件决定书》及相关材料装订后报送上级院备案。

侦查活动监督工作流程

一、侦查活动监督范围

侦查监督主要发现和纠正以下违 法行为：

1、对犯罪嫌疑人刑讯逼供、诱供的；

2、对被害人、证人以体罚、威胁、诱骗等非法手段收集证据的；

3、伪造、隐匿、销毁、调换或者私自涂改证据的；

4、徇私舞弊，放纵、包庇犯罪分子的；

5、故意制造冤、假、错案的；

6、在侦查活动中利用职务之便谋取非法利益的；

7、在侦查活动中不应当撤案而撤案的；

8、贪污、挪用、调换所扣押、冻结的款物及孳息的；

9、违反刑事诉讼法关于决定、执行、变更、撤销强制措施规定的；

10、违反羁押和办案期限规定的；

11、在侦查中有其他违反刑事诉讼法有关规定的行为的。

二、审查逮捕中侦查活动监督

人民检察院侦查监督部门在审查逮捕中，应当审查公安机关的侦查活动是否合法。发现违法情况，应当及时向科（处）长汇报，经主管检察长同意后，发《纠正违法通知书》。

三、适时介入侦查、参与重大案件讨论

人民检察院侦查监督部门根据需要可以派员适时提前介入公安机关的侦查活动，参加公安机关对于有影响重大案件的讨论、出席案件的现场勘查和其他侦查活动，提出侦查建议，指导侦查方向，引导公安机关及时、全面地收集、固定证据，发现违法行为，应当及时通知纠正。

四、受理诉讼参与人控告

诉讼参与人对于侦查机关或者侦查人员侵犯其诉讼权利和人身侮辱的行为提出控告的，人民检察院侦查监督部门应当受理，并及时审查，依法处理。

五、侦查和强制措施中侦查活动监督

人民检察院侦查监督部门发现公安机关或者公安人员在侦查或者决定、执行、变更、撤销强制措施等活动中有违法情形的，应当及时提出纠正意见。

对于情节较轻的违法情形，由办案人以口头方式向侦查人员或者公安机关负责人提出纠正，并及时向部门负责人汇报；必要时由部门负责人提出。

对于情节较重的违法情形，应当报请检察长批准后，向公安机关发出《纠正违法通知书》。

六、跟踪监督

人民检察院侦查监督部门发出《纠正违法通知书》的，应当根据公安机关的回复，监督落实情况；没有回复的，应当督促公安机关回复。

人民检察院侦查监督部门提出纠正意见不被接受的，应当向上一级人民检察院侦查监督部门报告，并抄报上一级公安机关。

七、发现侦查活动中犯罪线索的移送

人民检察院侦查监督部门发现侦查人员在侦查活动中的违法行为情节严重，构成犯罪的，应当移送本院侦查部门审查，并报告检察长，对于不属于人民检察院管辖的，应当移送有管辖权的机关处理。

八、对延长侦查羁押期限活动的监督

办案人对于提请延长侦查羁押期限的案件，经审查不符合《中华人民共和国刑事诉讼法》第124、126、127条规定延长侦查羁押条件的案件，由科（处）长请示主管检察长批准不予批准延期，不向上一级人民检察院报请批准。

延长羁押期限工作流程

一、要求延长的条件

刑诉法124条要求的延长条件是“案情复杂、期限届满不能终结。”126条要求的延长条件是以下四种情形之一：

1、交通十分不便的边远地区的重大复杂案件；

2、重大的犯罪集团案件；

3、流窜作案的重大复杂案件；

4、犯罪涉及面广，取证困难的重大复杂案件。127条要求的延长条件是“可能判处十年有期徒刑以上刑罚，依照126条规定延长届满，仍不能侦查终结的”案件。

二、上报材料

《提请批准延长羁押期限意见书》（共同犯罪案件，需要延长羁押有多人的，意见书以人为单位，一人一份），同时还应附有《简要案情》。《简要案情》应包括犯罪嫌疑人的自然情况、批捕时间、执行逮捕时间、批捕部门、基本犯罪事实及延期理由。基本犯罪事实要有犯罪数额、情节等方面的清晰叙述，要反映出犯罪的严重性、复杂性和危害性，要能体现出符合《刑诉法》124条、126和127条规定的延期条件来。收到侦查机关或部门提请延期案件的同级检察机关对于符合法律规定的案件，应填写《提请批准延长侦查羁押期限报告书》，连同意见书和简要案情上报上一级院。

三、程序

1、对犯罪嫌疑人逮捕后的侦查羁押期限不得超过二个月。案情复杂、期限届满不能终结的案件，可以经上一级人民检察院批准延长一个月。公安机关需要延长羁押期限的案件，应当由公安机关在羁押期限届满七日前，向同级人民检察院提出延长羁押期限意见，并提供简要案情。同级人民检察院审查后报上一级人民检察院批准。上一级人民检察院应当在羁押期限届满前作出是否批准延长的决定。

2、对交通十分不便的边远地区的重大复杂案件、重大的犯罪集团案件、流窜作案的重大复杂案件和犯罪涉及面广、取证困难的重大复杂案件，依然不能侦查终结的，经省、自治区、直辖市人民检察院批准，可以延长二个月。公安机关对符合上述条件的案件，需要延长羁押期限的，应当由公安机关在期限届满十五日前，向同级人民检察院提出延长羁押期限意见，并提供简要案情。同级人民检察院审查后，层报省、自治区、直辖市人民检察院批准。省、自治区、直辖市人民检察院应当在羁押期限届满前作出是否延长的决定。

3、对犯罪嫌疑人可能判处有期徒刑以上刑罚，依法延长羁押期限届满，仍不能侦查终结的，经省、自治区、直辖市人民检察院批准，可以再延长二个月。

4、因为特殊原因，在较长时间内不宜交付审判的特别重大复杂的案件，由最高人民检察院报请全国人民代表大会常务委员会批准延期审理。

5、人民检察院在侦查期间发现犯罪嫌疑人另有重要罪行的，侦查羁押期限重新计算。

6、犯罪嫌疑人不讲真实姓名、住址，身份不明的，侦查羁押期限自查清其身份之日起计算，但是不得停止对其犯罪行为的侦查取证。

7、人民检察院直接立案侦查的案件，不能在法定侦查羁押期限内侦查终结的，应当依法释放犯罪嫌疑人或者变更强制措施。

第五篇：律师办案工作流程

律师办案工作流程

第一章 目的第一条 为规范律师办案业务流程，提高办案质量，促进律师事务所内部规范化建设，根据《律师事务所内部管理规则（试行）》、《律师事务所收费程序规则》、《律师执业行为规范（试行）》、《律师和律师事务所违法行为处罚办法》和《律师协会会员违规行为处分规则》，结合本市实际，制定本工作流程。

第二条 本工作流程适用于在本市境内依法设立的律师事务所及其执业律师。

第二章 接待

第三条 当事人要求委托律师代理（辩护）时，应由律师事务所统一接待。

第四条 当事人指定律师的，由被指定律师接待；被指定律师不在律师事务所时，由律师事务所约定时间接待。

第五条 承办律师应提出妥善解决争议的方法和途径，不得诱导当事人诉讼或向当事人作虚假承诺。

第三章 建立委托关系

第六条 接待律师应当与委托人就委托事项的代理范围、代理内容、代理权限、代理费用、代理期限等进行协商，达成一致意见后，由律师事务所与委托人签订委托代理（辩护）合同。签订委托代理（辩护）合同前，律师事务所应审查是否存在利益冲突，只有在委托人之间没有存在利益冲突的情况下才可以建立委托代理关系。

第七条 委托人是自然人的，应由委托人本人填写委托书，并签字或盖章。委托人是单位时，应在委托书上加盖委托人印章，委托单位法定代表人应签字或盖章。

第八条 承办律师应当谨慎、客观、诚实地告知委托人拟委托事项可能出现的法律风险，不应为了建立委托代理关系对委托人进行误导。

第九条 委托人应按照律师事务所收费标准缴纳代理（辩护）费，律师事务所应出具正式发票。律师办案需要的其它费用应由律师事务所统一收取，案件办结后经律师事务所审核，与委托人结算。

第十条 律师事务所应发放律师服务质量监督卡，由当事人在发放记录上签名。

第十一条 承办律师不得做虚假承诺。

第十二条 禁止承办律师和律师事务所非法牟取委托人的利益。

第十三条 在涉及委托人的对抗性案件中，未经委托人同意，不得同时担任与委托人具有法律上的利益冲突的另一方委托人。

第十四条 承办律师应勤勉尽责地完成委托事项。

第四章 出庭前的准备工作

第十五条 初始起诉的，应全面审查当事人提供的证据材料，起草起诉书，办理立案等手续。需要诉讼保全的，应当起草申请书，告知当事人提供担保等法律义务。

第十六条 已经起诉的，应当审查起诉时提交的证据材料，对证据不足的，应当及时取证，在举证期限内向法院提交。

需要诉讼保全的，应起草申请书，告知当事人提供担保等法律义务。

第十七条 如需申请证人出庭作证、鉴定人到庭接受询问及申请法院调查取证的，应在规定的期限内向法院提交申请。

第十八条 接受被告当事人委托时，应开展下列工作：

（一）仔细阅读原告的起诉书，审查原告向法院提交的证据和被告准备的证据，起草答辩状，告知当事人或代当事人在规定的时间内向法院提交；

（二）提醒当事人或代当事人在举证期限内向法院提交证据；

（三）如需申请证人出庭作证、鉴定人到庭接受询问及申请法院调查取证的应当在规定的期限内向法院提交申请；

（四）如须提起反诉的，应当告知当事人在举证期限内向法院提交反诉状；

（五）审查受理案件的法院是否有管辖权，如没有管辖权应征求当事人意见是否提出管辖权异议，如当事人要求提出管辖权异议时，应当在答辩期内代理当事人书写管辖权异议书并提交法院。

（六）开庭前承办律师一般应当进行阅卷，并做好阅卷笔录。

（七）收集证据应当客观求实，不得伪造证据，不得诱导当事人提供虚假证据。

（八）担任辩护人的承办律师应当会见犯罪嫌疑人或被告人，了解案情，告知诉权。

（九）重大、疑难、复杂、敏感或拟作无罪辩护的案件应按规定讨论和报告。

（十）撰写代理（辩护）词。

（十一）对委托人的业务应当单独建档，应当保存完整的工作记录，对涉及委托人的证据、法律文件和财物应当妥善保管。承办律师对获知的委托人商业机密或个人隐私负有保密义务，非有法律规定或委托人同意，不得向任何第三方披露；

（十二）律师应当及时告知委托人有关代理工作的情况，律师对委托人了解委托事项情况的要求，应当尽快给予答复。

（十三）律师应当在授权范围内从事代理，如需特别授权应当事先取得当事人的书面确认。

第五章 出庭纪律

第十九条 律师应遵守以下出庭纪律：

（一）应当遵守出庭时间、举证期限、提交法律文书期限及其它程序性规定。

（二）出庭应当穿律师袍，律师袍应当洁净、平整、不破损。

（三）庭审发言用词文明、得体、规范，不得使用黑话、脏话等不规范语言。发言时应当举止庄重大方。

（四）承办律师应当尊重法庭，依法依纪接触司法工作人员。

（五）律师应当制作出庭笔录。

第六章 案卷归档

第二十条 承办律师应当严格按照下列要求归档办案卷宗：

（一）在接到法院裁决书、判决书后一个月内建立卷宗并归档；

（二）卷宗材料应当齐全；

（三）卷内不得装订证据原件；

（四）承办律师卷宗装订后要及时移交给档案管理人员并办理档案交接手续。

第七章 办案流程中的几种情况

第二十一条 委托代理关系终止的情形

律师在办理委托事项过程中出现下列情形之一，律师事务所应当终止其代理工作，但不得使委托人的合法权益受到影响；

（一）与委托人协商终止；

（二）被取消或中止执业资格；

（三）发现不可克服的利益冲突；

（四）律师的健康状况不适合继续代理；

（五）继续代理将违反法律或者律师执业规范。

第二十二条 律师在办理委托事项过程中出现下列情形之一，律师可以拒绝辩护、代理：

（一）委托人利用律师提供的法律服务从事犯罪活动的；

（二）委托人坚持追求律师认为无法实现的或不合理的目标的；

（三）委托人在相当程度上没有履行委托合同义务，并且已经合理催告的；

（四）在事先无法预见的前提下，律师向委托人提供法律服务将会给律师带来不合理的费用负担，或给律师造成难以承受的、不合理的困难的；

（五）委托人提供的证据材料不具有客观真实性、关联性与合法性，或经司法机关审查认为存在伪证嫌疑的；

（六）其他合法理由。

第二十三条 承办律师在接受委托后发生可以拒绝辩护或代理的情况，应当向委托人说明理由，促使委托人接受律师的劝告，消除导致律师拒绝辩护或代理的事由；在解除委托关系前，律师必须采取合理可行的措施保护委托人的权益，如及时通知委托人，使其有充分时间再委托其他律师、收回文件的原件以及返还提前支付的费用等。

第二十四条 拒绝代理的，承办律师可以保留与委托人有关的法律文书复印件。律师代理工作结束后，仍有保密义务。

第二十五条 转委托

（一）未经委托人同意，承办律师不得将案件转委托其他律师办理。

（二）承办律师接受委托后出现突患疾病、工作调动等情况，需要更换律师的，应当告知委托人。委托人同意的，律师之间要及时移交材料，并通过律师事务所办理相关手续。

（三）非经委托人同意，律师不得因为转委托而增加委托人的经济负担。

第二十六条 接待中的法律咨询事项

接待结束后，当事人不委托律师的，接待律师应当告知当事人按法律咨询业务办理：

（一）承办律师应当依照现行的法律、法规、规章和政策等规定，解答当事人提出的咨询；

（二）解答形式可以是口头的，也可以是书面的；

（三）解答法律咨询应当进行登记，符合建立卷宗条件的，应当建立卷宗并及时归档；

（四）当事人应当按照律师事务所收费标准缴纳法律咨询费，律师事务所应当出具正式发票；

（五）解答咨询过程中，接待律师不得诱导或强迫当事人诉讼，不得诱导当事人选择代理（辩护）人，不得作虚假承诺，不得擅自主持当事人和相对人进行超越解答法律咨询范围的工作。第二十七条 律师事务所和律师如出现违反本工作流程，市律师协会将按照中华全国律师协会《律师协会会员违规行为处分规则》的有关规定，对律师事务所和律师给予行业处分。第二十八条 本工作流程由市律师协会常务理事会负责解释。