城镇供水与BOT

第一篇：城镇供水与BOT

城镇供水与BOT 作者：李国英 上传：webmaster 时间：2001-09-11

摘 要 兴建城镇供水工程，所需大量资金可采用BOT方式解决。BOT方式对政府而言，最大的吸引力就是这种方式不需要政府负责项目的资金计划和准备，引进资金用于项目建设而政府却无债务负担。对于项目的运营公司而言，利用这种投资和融资方式，可以获得相对长期稳定的效益。采用BOT方式有利于发展城镇供水事业。

关键词 城镇供水BOT水资源管理体制

现阶段，我国主要农产品由长期短缺变为供需总量大体平衡、年年有余，农业发展由资源约束变为资源与市场双重约束。为此，必须对农业和农村经济结构进行战略性调整。调整的方向之一，就是充分考虑现有小城镇的发展水平、区位优势和资源条件，以及今后的发展潜力，选择已经形成一定规模、基础较好的小城镇予以重点支持，发展小城镇经济，加快小城镇建设。争取经过5～10年的努力，把一批小城镇建设成为具有较强带动能力的农村区域经济文化中心，使全国的城镇化水平有显著提高。无疑，今后一个时期，我国的小城镇建设将会有一个大的发展。

据统计，目前我国农村（非自来水用户）人均生活用水量为20～30L/d，而城镇人均家庭生活用水量在70L/d以上。同时，要维持一个城镇经济社会的正常运转，至少还需要有与整个城镇家庭生活用水总量相等的市政和商业机构用水量。从农村到小城镇，再从小城镇到作为区域经济文化中心的较大城镇，这种人口的机械增长、各项基础设施和各种商业网络的快速发展，都将会使现有的供水规模及水源工程无法满足需要。因此，供水设施建设成为小城镇发展极其重要的组成部分，甚至要成为“先导”。

兴建供水设施，需要大量的资金，资金从何而来？按照国务院颁发的《水利产业政策》，供水属于乙类项目，不属于国家公共财政支持的项目。靠商业银行贷款，尚需要有一定额度的资本金，而资本金的筹措也并非易事。那么，对地方政府来说，是否可以寻求一种方式，不用筹措资本金，又不向银行贷款来解决供水设施建设问题呢？答案是肯定的，实践证明也是成功的，这就是国际上广泛采用的BOT方式。

一、关于BOT

BOT是英文“Build-Operate-Transfer”的缩写，意指“建设—运营—移交”，是国际上基础设施建设方面常用的融资方式。它是政府部门通过特许权协议，在规定时间内，将项目授予外商为特许权项目成立的项目公司，由项目公司负责该项目的计划、设计、投融资和建设，并经所在国政府特许，在一定时期内运营该项目。特许期满，项目公司将特许权项目无偿移交给当地政府部门。

BOT方式对政府而言，最大的吸引力就是这种方式不需要政府负责项目的资金计划和准备，引进资金用于项目建设而政府却无债务负担。对于项目的运营公司而言，通过获得特许经营权，利用投资和融资方式，对项目进行建设和运营管理，可以获得相对长期稳定的效益。

特别要指出的是，采用BOT方式，全部引进外资无需国内任何担保，不存在增加外债的问题；由于商业运作的色彩极为明显，有利于帮助基础设施使用者建立起付费使用的观点，提高基础设施使用效率，促进良性循环；有利于建立一种机制，使投资者、使用者和其他有关方面共同承担建设风险，从而提高项目选择决策的科学性，缩短建设工期，提高建设效率。为此，这一融资方式引起了我国各有关部门的极大兴趣，自1995年以来，BOT项目在我国获得了较快的发展。广西来宾电厂B厂、长沙电厂、成都水处理厂等项目先后投入建设，黑龙江省绥棱县城和海林市的BOT供水项目日前已与美国普莱姆国际投资财团签署了项目协议，进展顺利。目前仍有许多项目正在招商运作之中，我国的BOT项目开展方兴未艾。

二、BOT项目实施步骤

一个完整的BOT项目运作过程包括确定项目、选择项目公司、项目建设、运营和移交五个主要步骤。

第一步，确定项目

1.政府根据当地经济社会发展情况提出项目设想。

2.聘请咨询机构对项目进行技术、经济论证。

3.按照基本建设程序完成项目立项审批手续。

第二步，选择项目公司

项目公司的选择有两种方式：一种是协商方式，另一种是招标方式。我国现有BOT项目基本都是采用协商方式，国外应用较多的是招标方式。由于BOT方式需要谈判的条件较多，协商方式成功率较低，即使成功，由于缺乏竞争，项目成本往往较高，但有时速度较快。采用招标方式，步骤如下：

1.委托咨询机构编制招标文件。

2.公开招投标（发表招标公告、进行资格预审、发售招标文件、投标者准备标书、开标与评标）。

3.合同谈判（开标评标后，要对评标结果进行排序，选择2～3家公司进行合同谈判。首先与第一标进行谈判，若成功，则转向下一步，否则，转向第二标进行谈判）。

4.与项目公司签约（内容通常包括特许权期限、项目的技术和经营、材料的供应、税收、出资者的信用程度、政府的支持和项目设施移交的期限、争议的解决方式等）。

第三步，项目建设

1.项目公司（一般是委托一家咨询机构）对项目进行详细设计。

2.融资。

3.项目公司与一个建筑公司签定承包合同，通常是总承包方式的交钥匙合同。

4.建筑公司对项目进行施工并交付项目公司（期间，承包商一般不欢迎政府干涉项目，但项目成本的最终承担者是用户，项目的最终拥有者是政府，为保证项目质量，降低成本，政府对项目进行监督并适当参与项目工作是必要的。深圳沙角B电厂设备招标，由于政府参加了监督，价格降低了5亿港元）。

第四步，运营

项目公司在BOT项目期内，自己来运营，或者通过合同，委托一家独立的专业运营公司来运营。

第五步，移交

当BOT项目期满，政府或其委托机构对项目设备进行检查，以确认是否符合规定的质量要求。若设备有问题，则政府可以要求项目公司作一定的修理或更换工作。然后，项目公司把整套设备移交政府。政府可以自己运营这些设备，也可以选择与该项目公司议定延续特许协议，或者与具有竞争力的公司议定一个新的特许权协议。

三、采用BOT方式发展城镇供水事业应注意的问题

1.认真做好项目论证的前期工作

城镇供水项目实施BOT需要做大量的前期工作，如对项目进行技术的和经济的详细论证，提出符合立项审批要求的项目建议书和可行性研究报告。项目论证要建立在城镇水资源综合利用规划的基础上，而一个城镇的水资源综合利用规划应包括水资源中长期供求、供水水源、节水、污水资源化和水资源保护等专项规划。规划里要明确城镇供水水资源必须依照“先地表水、后地下水，先当地水、后过境水”的次序，采取“多库串联，水系联网，地表水与地下水联调，优化配置水资源”的方式，提高城镇供水保证率。地下水严重超采的城镇，要严禁新建任何取用地下水的供水设施。

2.理顺水资源管理体制

要想顺利地采用BOT方式积极发展城镇供水业，就必须首先建立科学合理的水资源管理新体制——对区域的防洪、除涝、蓄水、供水、节水、水资源保护、污水处理回用、地下水回灌等实行统一规划、统一调配、统一发放取水许可证、统一征收水资源费、统一管理水量和水质，实现城乡水务一体化。

3.牢牢抓住BOT项目的核心——特许合同

特许合同是BOT项目的核心，它明确了在特许期内政府和项目公司的权利与义务，反映了双方的风险与回报。合同条款一定要严密，过于简单，一旦出现遗漏问题，往往会由此产生纠纷。因此，政府应该聘请有经验的专业咨询公司作顾问，在项目合同的严密性上狠下功夫。特别强调，在特许期内，项目公司虽拥有特许权项目设施的所有权，以及为特许权项目进行投融资、工程设计、施工建设、设备采购、运营管理和合同收费的权利，并承担对特许项目的设施进行维修养护的义务，但更要明确和细化政府部门具有对特许权项目监督、检查、审计，以及如发现项目公司有不符合特权协议规定的行为，予以纠正并依法处罚的权力。

4.创造良好的投资环境，尽可能降低投资风险

投资环境的建设包括经济环境、政治环境和法律环境等。应该充分认识到，BOT项目的前期工作较为复杂，它既涉及到政府部门与非政府部门之间的谈判与合作，又牵涉到许多需要相互之间良好协调的关键机构，如政府部门、项目部门、项目投资者、用户等，它既涉及包括金融、税收、外汇等经济问题，也涉及法律、公众利益、环境保护等社会问题。由于BOT项目涉及到公众利益并且需要以土地、交通、能源、通信、人力资源等为基础进行实施，因此，BOT项目的成功在很大程度上取决于项目所在地政府是否给予强有力的支持，即项目所在地的投资环境是否有利。

第二篇：BOT法律制度专题

BOT法律制度



一、BOT的概念及法律特征

㈠概念：BOT是英文¡°Build Operate Transfer¡±的缩写，意思是¡°建设-运营-转让¡±，政府通过合同方式把某一重大项目的设计、施工、融资、经营和维修的权利和责任让渡给私营企业，该企业在合同有效期间内，拥有该项目的所有权、受益权，期限届满后，项目无偿转移给政府。

㈡BOT法律特征

1.项目主办人通过许可取得通常由政府部门承担的建设和经营特定项目的专营权。2.在特许权期限内，项目主办人负责筹资、建设并按约定的年限进行经营。

3.特许权期限届满时，项目主办人需将项目无偿移交给东道国政府或其指定的机构。㈢BOT方式的当事人

1.政府。2.项目公司3.建设公司4.营运商5.贷款人

二、BOT方式所涉及的合同

1.特许权协议：BOT方式中的特许权协议是政府与私营企业之间签订的协议。

2.建设合同：建设合同是由项目公司与建设公司签订的，主要规定双方就项目的建设方面所涉及的权利、义务。

3.回购协议：回购协议通常是政府或公共部门与项目公司之间签订的4.贷款合同：贷款合同是项目公司与贷款者之间签订的合同，一般采用银团贷款方式，内容主要涉及融资担保、贷款偿还方式、风险与责任等。

此外，BOT方式中还涉及供应合同、管理合同、保险合同等。

三、BOT方式的政府保证

1.项目的后勤保证，即政府向建设项目提供建设用地，以合理的价格提供原材料和能源。

2.外汇汇出保证，即东道国政府保证项目投资者有权将经营收益以可自由兑换的外币汇往国外。

3.不竞争保证，即东道国政府承诺在同一地区不设立过多的同类项目，以避免过度竞争引起投资者经营收益下降，影响投资回报。

4.经营期保证，这种保证的重要意义在于保证BOT项目的主办人在经营期内享受的合法经营权，不得因为看到主办人利润丰厚要求提前收回项目或采取其他贬损其权益的行为。

第十二章 资本输出国的海外投资法律制度



一、海外投资保险制度的概念和特征



（一）概念：海外投资保险制度是资本输出国政府而对本国海外私人投资的政治风险提供法律保证。



（二）特征

1.本质——¡°政府保证¡±或¡°国家保证¡±

2.范围——政治风险

3.对象——海外私人直接投资

4.目的——促进本国向海外投资的发展

5.重点——保护海外投资者的财产利益不受损失



二、海外投资保险制度的主要内容

1．保险的前提

（l）必须是发展中国家；

（2）必须是与本国签订了投资保护协定的国家；

2．保险人

各国政府授权的保险机构

3．被保险人

被保险人是资本来源国的本国海外投资者或其所拥有的外国实体。

4．保险范围

（1）外汇险（2）征用险（3）战争险（4）支付险

5．保险标的的合格性

（l）保险标的必须是新投资。

“新投资”不仅包括新成立的公司、企业，还包括原已存在的公司、企业等以发行新股等方式所追加的新投资。但从原来的股东手中取得转让的股权，不在新投资之列。

（2）保险标的必须是为东道国所接纳的投资。

（3）保险标的必须是法律所明确规定范围内的投资。

6．保险费、保险金额、保险金和保险期限

在海外投资保险中，保险金额通常是投资的80％一95％。

海外投资保险的保险期限通常为5－20年

7．保险赔偿和代位求偿权

在保险人根据海外投资保险合同向被保险人支付了保险金以后，保险人就取得了代位求偿权，即依据其所继承的被保险人对保险标的所享有的权益，就保险标的在东道国所遭受的非商业损失，向东道国政府索赔的权利。



8、投保程序

提出申请、审查批准、签订保险合同、支付保险金、代位求偿

练习题

下列关于海外投资保险制度哪些表述是正确的？

A.海外投资保险只承保政治风险

B.任何保险公司均可参与海外投资保险业务

C.海外投资保险机构具有国家特设机构的性质

D.海外投资保险在向投资者支付赔偿后将取得代为求偿权

答案：ACD

第十三章促进与保护投资的国际法制

第一节 双边投资保护条约

一、双边投资保护条约的类型

（一）友好通商航海条约

友好通商航海条约最初是针对通商航海事宜签订的，是用以建立、调整和巩固对外经济政治关系的重要外交协议。

（二）投资保证协议

这种投资保证协议的的特点是，以政治风险的保证为重点，并重在规定关于代位求偿权及处理投资争议的程序。

（三）促进与保护投资协定

促进与保护投资协定的特点是协定中既包括实体性规定，也包括程序性规定，内容比较详尽，包括外国投资者的待遇、征收或国有化及其补偿问题、资本及利润的汇出、承保范围、代位求偿权以及解决投资争端的程序性规定等。

二、中国缔结双边投资保护条约的实践

（一）关于投资者的待遇标准

中国签订的双边投资保护条约所规定的待遇标准主要有最惠国待遇标准、公平公正待遇标准以及国民待遇标准。

（二）关于投资者与投资的范围

1.投资者的确定

中国签订的双边投资保护条约对于投资者的确定采取以下标准:①自然人应具有缔约国国籍，其投资受条约的保护;②公司、企业、其他经济实体必须在缔约国依法注册成立，并且在该国实际经营，建立有效管理机构才受条约的保护。

2.投资的范围

中国签订的双边投资保护条约对于投资规定了较为广泛的范围。

（三）关于征收或国有化及其补偿

1、征收的原则

实行征收或国有化是国家的主权，但在一般情况下，我国对外商投资企业不实行国有化和征收;在特殊情况下，根据社会公共利益的需要，并且是在非歧视的情况下，对外商投资企业可以依照法律程序实行征收。

2、补偿的标准

¡°合理、适当¡±的补偿原则

3、补偿的时间、数额和方式

第三篇：城市BOT的发展与前景

城市BOT的发展与前景

科信给排水3班 王伟铸 080102323（河北工程大学科信学院 邯郸

056038）

摘 要：我国目前已步入城市污水处理厂建设高峰期, 尽管模式已成为污水处理厂建设与运营的主要模式, 但是针对项目开展情况的整体了解却十分有限。为此, 分析濮阳市“绿色BOT”模式的成功之处, 了解BOT的优势，全面系统地分析了我国城市污水处理厂BOT的现状及发展情况, 展望前景，有益于进一步完善污水处理市场化政策导向、推进各地区项目的建设。

关键词：BOT;发展;模式;主要问题;发展前景

City Development And Prospect Of The BOT

Wang wei-zhu

（Hebei University of Engineering KEXIN college

Handan 056038）

Abstract:At present our country has entered the city sewage treatment plant construction peak,although model has become a sewage treatment plant construction and operation of the main mode of our country at present already into the urban sewage treatment plants peak construction,but for the project in the overall understanding but very limited，analysis of puyang city “green BOT” model of successful place, understand the advantage of BOT and systematically analyzes the urban sewage treatment plants in our country the present situation and development of BOT，outlook, be beneficial to further improve sewage treatment market,promoting the policy guidance in the construction of the project.Key words: BOT;Development;Mode;The main problem;Development prospect

一、水处理现状及BOT的发展 “ 十五”以后, 由于城市污水处理基础设施的国债投资减少、国家对民间投资的引导、市政公用事业的市场化改革和国务院的要求, 社会上逐渐兴起以为主的污水处理厂市场化建设模式, 从而掀起全国范围内大量兴建污水处理厂的高潮。

长期以来，我国的垃圾消纳场、污水处理厂等城市环保基础设施的建设和运营，一直由政府“大包大揽”。这样做的效果并不理想，一方面造成政府包袱 沉重，企业运营成本居高不下；另一方面，由于环保设施运营企业是政府开办的，环保部门难以进行真正的监管，直接影响了治理效果。同时，由于政府往往把城市污水处理厂建设作为形象工程，忽视了配套管网的同步实施;为了争取国外贷款和国债资金而不切实际地扩大建设规模，提高建设标准，使污水处理厂的吨水造价高达1600至2000元。再加上排放污水收费标准又大大低于实际运行成本，污水处理厂没有足够的资金保证其正常运转。这种违反客观规律的建设管理体制，形成了污水处理厂建设的越多，政府财政包袱越重，正常运行的压力也就越大的恶性循环。这种建设和运营模式，严重制约了城市污水处理厂发展和污水处理率的提高。

据获悉，从2010至2020年，将有4万亿人民币（约合6150亿美元）被投入到水利基础设施的改造工程中。政府的工作重点包括加强当前水务法律的执行力度以及采用新的法规来提高利用效率。但由于问题规模巨大，这些值得赞扬的政策仍不能满足对水资源治理的需要。51.95%提高到75.25%。

这种状况下，民营企业在建设-经营-移交（BOT）和经营与管理（O&M）的两种商业模式中拥有机遇，尽管低成本的解决方案和低效运作仍是主流现状。目前城市污水处理厂在中国快速成长，但经常是以牺牲运营效率为代价。建设-经营-移交（BOT）合同带来了更高的运营效率和更好的长期表现。相比其他模式，BOT城市污水处理厂显现出更低的运营成本和更高的净利润。

成功案例：

1、濮阳市“绿色BOT”模式。省社科院专题组的专家们认为，濮阳市的做法对中小城市园林绿化工作具有深刻启示，在中西部地区具有较大示范意义和推广价值。从此看出“绿色BOT”模式激活了民间资本投资于园林绿化行业，节约了政府财政资金，形成了兴绿富民的良性循环机制。

2、丰泉集团对城市污水处理运营模式进行的改革创新。工业废水和中小城镇污水处理水解拼装成套设备，是丰泉集团与北京市环保科学研究院合作研发的适合国情的产品。该项目采用国内先进成熟的水解——好氧生物处理工艺，引进消化了国外先进工

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目前我国城镇污水处理能力增加了6500万吨／日；设市城市污水处理率由艺，将以往的污水处理装置，转化为工厂集约化、系列化生产加工的标准单元生物反应器及成套设备，以现场模块式拼装，建成一定规模的工业废水和中小城镇污水处理厂。该设备填补了国内空白，比传统工艺节省工程投资30%～40%，降低装置运行费用30%～40%，单位造价每吨约800元，运行成本每吨约0.35元。项目被列入2000重点环保装备国产化国债项目，其核心发明技术获得国家科技进步二等奖。丰泉首先在泉州清濛工业区建设污水处理厂并负责运营，这是丰泉采用BOT方式建成的首个污水处理厂，日处理污水10000吨，工程造价800万元，是全国建设速度最快、造价最低的城镇污水处理厂。BOT方式受到欢迎，目前我们采用BOT方式在建和拟建BOT项目增加到6个，总投资近4亿元。

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二、“绿色BOT”模式的主要做法

一般BOT的做法：政府承建和运营管网, 项目投资方负责污水处理厂的融资、建设和运营, 并在规定特许经营期结束后将污水处理厂以无偿或约定补偿的方式完好移交给颁发特许经营权的地方政府。

借鉴阳市“绿色BOT”模式即建设―运营―回购模式，特指在城市园林绿化领域应用的一种融合BOT、BT模式为一体的多元化投资方式，是指园林绿化部门将一个新建或绿地改造等项目的特许权授予投资建设主体，投资建设主体在施工期内负责项目融资、建设和运营，并回收成本、偿还债务、赚取利润，园林绿化部门在施工期内只对该项目进行监督控制。施工期满，由投资建设主体按照项目设计标准进行管理，管理期满，施工效果达到设计要求并符合回购条件，园林绿化部门采取一次性或分期、分批、分类进行回购，已回购部分其绿地及其附着苗木、园林设施产权收归政府。主要适用于在城市园林绿化建设过程中发生的相对较小的、零散的工程项目，如花境工程、绿地补植、绿地造景及景石点缀、小游园建设、道路路段绿化及改造工程等。

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三、BOT遇到的主要问题

①如何做到节能减耗

在BOT污水处理厂项目建设中，在投资总额、税收、特许经营期限、运营服务费等商务条件通过BOT既定协议的情况下，运营费用是决定BOT污水处理厂获得利润的关键影响因素。很明显，在保证处理能力达到要求的前提下，必须考虑运营费用的最优化，才能获取最大利润。目前，采用BOT模式建设的城市污水处理厂越来越多，而近几年以电费为主的能耗费用不断上涨，在这种情况下，对污水处理厂运行进行优化管理，节能降耗，降低处理成本是投资商获取既定效益的重要手段，也是建设节约型社会的客观要求。

②配套管网问题和污水处理收费问题没有及时得到解决, 配套管网是项目成败的关键, 部分政府在招商前提前做好排水管网的改造和敷设工作, 然后再进行招商, 不仅有利于吸引投资, 而且也不会造成污水处理厂建成后无水可处理或抽取河水进行处理的尴尬境界。

四、BOT的发展前景

近年来，BOT（建设-经营-移交）几乎成为中国城市水业市场化的代名词。作为社会资本和政府的结合，BOT项目的优劣势都很明显：在产权最终由政府获得的前提下，吸引社会资本投入到公共基础设施建设中，弥补财政资金不足，减少政府的财政负担和债务风险；有效引进先进技术和管理，提高经营管理效率；前期费用高，本质是政府与企业长达20～30年的权责约定，需要设计科学的体系和规范的程序来保障。按照目前中国水务市场的现状来看，未来几年中污水处理项目以BOT方式承建的例子会越来越多，政府把BOT作为一种新的吸引外资的项目，必将会为许多想谋政绩的人提供更好的发展空间。随着污水处理的需要，以后各个县都必须要上污水厂项目，由于中国目前普遍的穷，作为县级财政很难拿得出这样一笔大的资金，所以作为当时的掌权者只能采取BOT的方式操作。而作为国内的环保企业或者水务投资公司来说，在这种大环境下，除非你退出环保行业，否则除了BOT工程，你很难有大的工程可以做，这就形成了飞蛾扑火，明知死定了还是不得不去投资，所以，BOT的投资模式起码在未来10年都是很红火的！

参考文献 : [1]史少晨．民营企业未来或在城市污水处理市场获利 [J/OL]

http://green.sohu.com/20110513/n307472580.shtml, 2011－05－13 [2]曹文萱．我国城市污水处理率5年提升24个百分点 [J/OL]

http://, 2004－10－15

第四篇：BOT工程合同范本

篇一：bot项目合同范本 ***********工程项目

建设-经营-移交（bot）合同

甲 方 ： 乙 方 ： 签约地点 ：

签约日期 ： 年 月 日

****************总面积为*亩，位于********************************区内(具体位置见附图)；工程投资总额为******万元，预计项目建设工期为个月。经______ ____(以下简称甲方)和**********************（以下简称乙方）友好充分协商，并依据《中华人民共和国合同法》、**省有关法律法规及**市人民政府关于基础设施项目规划建设的有关规定，达成合同如下：

第一条、本合同由甲方和乙方于月日在山东省滨州市签订。

第二条、**********************工程项目采用投资建设-经营-移交模式（即bot方式）进行投资建设，乙方对该项目投资经营期限为**年，在合同生效之日起**年之后（即20**年______月______日，乙方经营期满之日的第二天），乙方将该项目用地及该土地上的建筑物、绿地等各项不动产无偿移交给甲方所有。第三条、甲方的权利和义务

一、甲方负责本项目的立项审批、地质勘测以及动拆迁等前期工作，保证本项目已按法律法规履行了必要的法律程序，完全符合相关法律法规的规定；

二、积极协助乙方取得各种项目建设经营所需的执照、许可和核准；

三、确保本合同项下乙方（即乙方）权利的实现；

四、对项目的建设情况、工期进度等进行现场抽查、检查、了解、监督等活动，乙方应积极配合甲方的前述活动。甲方应有权随时监测建设工程的实施并在不干扰工程进展的情况下进行适当的检验。此种监测和检验的一切费用均应由甲方承担。甲方拟进行的任何检验应提前通知乙方。乙方配合甲方进入现场，以使甲方得以对建设工程进行监测和检验；甲方对质量控制的检查标准是中华人民共和国颁布的“工程质量标准”；

五、甲方有权要求乙方提交投资控制计划、工期、质量控制措施等工作范围内的专项报告；

六、甲方有义务协助乙方协调项目所在地与工程有关的职权部门的关系并从职权部门获得批准；

七、甲方有义务提供竣工文件所需的有关建设程序的法律文件及各种政府批文；

八、甲方负责项目实施中其他配套设施如给水、排水、燃气、热力、电力、电信、广电、亮化、绿化、交通信号等项目的立项、投资、规划、设计、施工、安全、质量、进度、恢复、清理等工作的协调，事先要与乙方进行商榷，协助乙方一次性办理完成与本项目相关的审批手续及办理相关的行政收费；

九、甲方应确保使乙方为建设、移交项目所需的所有公用设施及服务，包括电、水和通讯，能获得同等条件下的公平价格。第四条、乙方的权利义务

一、乙方全面负责本项目建设经营的全部资金的筹措；

二、乙方要编制项目进程表并由甲方考核；

三、乙方不得将土地进行转卖；

四、乙方有权按照法定程序取得土地使用权，并依法从事开发活动。其开发活动应当符合滨州市城市规划的要求，并依法经有关部门批准；

五、应按照规划设计、施工设计规范要求施工，确保工程进度和质量；

六、乙方应根据本项目合同规定负责本合同范围内的全部工程的建设，并承担建设工程的费用和风险；

七、乙方从工程开工日期起至该工程办理移交手续的日期为止，对该工程的质量、安全、进度负责，对工程资产的完整性负责；

八、乙方应遵守工程建设安全生产有关管理规定，严格按安全标准组织施工，并随时接受安全部门依法实施的监督检查，采取必要的安全防护措施消除事故隐患。

九、建设经营过程中的重大问题应及时向甲方及职能部门汇报；

十、如果在本项目合同生效日以后，适用于本项目的法律、法规、规章发生了对乙方有重大不良影响的变动，乙方可书面申请调整本合同的相关条件。甲方应当采取相应措施，以使乙方处于与其变动前所处的经济地位和合同权益相当的地位； 第六条、在下列情况下，甲方可终止本合同：

一、因乙方违约导致本合同无法继续履行；

二、乙方以书面形式通知甲方，乙方已终止项目投资建设经营而且不打算重新开始；

三、因不可抗力原因造成乙方无法实施； 第七条、在下列情况下，乙方可终止本合同：

一、甲方不能按合同约定的期限将土地通过合法手续落实到乙方公司名下；

二、因不可抗力原因造成乙方无法进行项目实施；

三、因甲方违约或第三方的原因影响项目的建设和经营，使乙方无法正常履行本合同。第八条、如果甲方在合同生效日_______天内未能按约定及时将项目用地通过合法手续落实到乙方名下，乙方有权就延误日期向甲方主张______元/日的延误赔偿金，但合计的总额不得超过本项目工程造价总额的_______。第九条、争议解决

一、对本合同的任何变更、增补或改动，只有在形成文字并经双方授权的代表签署后方为有效和具有约束力。

二、如果本合同其中某一条款不合法、无效或不能执行，或者被任何有管辖权的仲裁庭或法院宣布为不合法、无效或不能执行，则：（1）其它部分仍应保持有效；

（2）双方应商定对不合法、无效或不能执行的条款进行修改或更换，使之合法、有效并可执行，并且这些修改或更改应尽可能平衡双方之间的利益。

三、合同双方经友好协商无法解决合同争议则可以向滨州市人民法院提起诉讼。

四、合同双方在将争议或索赔提起诉讼直至裁决书公布之前，均应继续履行各自根据本合同规定承担的一切义务，但不影响根据该裁决书进行最后调整。

第十条、本合同壹式____份，甲方、乙方各执_____份，经篇二：bot项目合同范本

鱼沟河水环境治理工程项目 建设-经营-移交（bot）合同

甲 方 ： 乙 方 ： 签约地点 ：

签约日期 ： 年 月 日 鱼沟河水环境总面积为*亩，位于********************************区内(具体位置见附图)；工程投资总额为******万元，预计项目建设工期为个月。经______ ____(以下简称甲方)和**********************（以下简称乙方）友好充分协商，并依据《中华人民共和国合同法》、**省有关法律法规及**市人民政府关于基础设施项目规划建设的有关规定，达成合同如下： 第一条、本合同由甲方和乙方于 年 月 日在山东省滨州市签订。第二条、**********************工程项目采用投资建设-经营-移交模式（即bot方式）进行投资建设，乙方对该项目投资经营期限为**年，在合同生效之日起**年之后（即20**年______月______日，乙方经营期满之日的第二天），乙方将该项目用地及该土地上的建筑物、绿地等各项不动产无偿移交给甲方所有。第三条、甲方的权利和义务

一、甲方负责本项目的立项审批、地质勘测以及动拆迁等前期工作，保证本项目已按法律法规履行了必要的法律程序，完全符合相关法律法规的规定；

二、积极协助乙方取得各种项目建设经营所需的执照、许可和核准；

三、确保本合同项下乙方（即乙方）权利的实现；

四、对项目的建设情况、工期进度等进行现场抽查、检查、了解、监督等活动，乙方应积极配合甲方的前述活动。甲方应有权随时监测建设工程的实施并在不干扰工程进展的情况下进行适当的检验。此种监测和检验的一切费用均应由甲方承担。甲方拟进行的任何检验应提前通知乙方。乙方配合甲方进入现场，以使甲方得以对建设工程进行监测和检验；甲方对质量控制的检查标准是中华人民共和国颁布的“工程质量标准”；

五、甲方有权要求乙方提交投资控制计划、工期、质量控制措施等工作范围内的专项报告；

六、甲方有义务协助乙方协调项目所在地与工程有关的职权部门的关系并从职权部门获得批准；

七、甲方有义务提供竣工文件所需的有关建设程序的法律文件及各种政府批文；

八、甲方负责项目实施中其他配套设施如给水、排水、燃气、热力、电力、电信、广电、亮化、绿化、交通信号等项目的立项、投资、规划、设计、施工、安全、质量、进度、恢复、清理等工作的协调，事先要与乙方进行商榷，协助乙方一次性办理完成与本项目相关的审批手续及办理相关的行政收费；

九、甲方应确保使乙方为建设、移交项目所需的所有公用设施及服务，包括电、水和通讯，能获得同等条件下的公平价格。第四条、乙方的权利义务

一、乙方全面负责本项目建设经营的全部资金的筹措；

二、乙方要编制项目进程表并由甲方考核；

三、乙方不得将土地进行转卖；

四、乙方有权按照法定程序取得土地使用权，并依法从事开发活动。其开发活动应当符合滨州市城市规划的要求，并依法经有关部门批准；

五、应按照规划设计、施工设计规范要求施工，确保工程进度和质量；

六、乙方应根据本项目合同规定负责本合同范围内的全部工程的建设，并承担建设工程的费用和风险；

七、乙方从工程开工日期起至该工程办理移交手续的日期为止，对该工程的质量、安全、进度负责，对工程资产的完整性负责；

八、乙方应遵守工程建设安全生产有关管理规定，严格按安全标准组织施工，并随时接受安全部门依法实施的监督检查，采取必要的安全防护措施消除事故隐患。

九、建设经营过程中的重大问题应及时向甲方及职能部门汇报；

十、如果在本项目合同生效日以后，适用于本项目的法律、法规、规章发生了对乙方有重大不良影响的变动，乙方可书面申请调整本合同的相关条件。甲方应当采取相应措施，以使乙方处于与其变动前所处的经济地位和合同权益相当的地位； 第六条、在下列情况下，甲方可终止本合同：

一、因乙方违约导致本合同无法继续履行；

二、乙方以书面形式通知甲方，乙方已终止项目投资建设经营而且不打算重新开始；

三、因不可抗力原因造成乙方无法实施； 第七条、在下列情况下，乙方可终止本合同：

一、甲方不能按合同约定的期限将土地通过合法手续落实到乙方公司名下；

二、因不可抗力原因造成乙方无法进行项目实施；

三、因甲方违约或第三方的原因影响项目的建设和经营，使乙方无法正常履行本合同。第八条、如果甲方在合同生效日_______天内未能按约定及时将项目用地通过合法手续落实到乙方名下，乙方有权就延误日期向甲方主张______元/日的延误赔偿金，但合计的总额不得超过本项目工程造价总额的_______。第九条、争议解决

一、对本合同的任何变更、增补或改动，只有在形成文字并经双方授权的代表签署后方为有效和具有约束力。

二、如果本合同其中某一条款不合法、无效或不能执行，或者被任何有管辖权的仲裁庭或法院宣布为不合法、无效或不能执行，则：（1）其它部分仍应保持有效；

（2）双方应商定对不合法、无效或不能执行的条款进行修改或更换，使之合法、有效并可执行，并且这些修改或更改应尽可能平衡双方之间的利益。

三、合同双方经友好协商无法解决合同争议则可以向滨州市人民法院提起诉讼。

四、合同双方在将争议或索赔提起诉讼直至裁决书公布之前，均应继续履行各自根据本合同规定承担的一切义务，但不影响根据该裁决书进行最后调整。

第十条、本合同壹式____份，甲方、乙方各执_____份，经篇三：bot合同范本 ***********工程项目

建设-经营-移交（bot）合同

甲 方 ： 乙 方 ： 签约地点 ：

签约日期 ： 年 月 日

****************总面积为*亩，位于

********************************区内(具体位臵见附图)；工程投资总额为******万元，预计项目建设工期为个月。经__________(以下简称甲方)和**********************（以下简称乙方）友好充分协商，并依据《中华人民共和国合同法》、**省有关法律法规及**市人民政府关于基础设施项目规划建设的有关规定，达成合同如下：第一条、本合同由甲方和乙方于 年 月 日在山东省滨州市签订。

第二条、**********************工程项目采用投资建设-经营-移交模式（即bot方式）进行投资建设，乙方对该项目投资经营期限为**年，在合同生效之日起**年之后（即20**年______月______日，乙方经营期满之日的第二天），乙方将该项目用地及该土地上的建筑物、绿地等各项不动产无偿移交给甲方所有。第三条、甲方的权利和义务

一、甲方负责本项目的立项审批、地质勘测以及动拆迁等前期工作，保证本项目已按法律法规履行了必要的法律程序，完全符合相关法律法规的规定；

二、积极协助乙方取得各种项目建设经营所需的执照、许可和核准；

三、确保本合同项下乙方（即乙方）权利的实现；

四、对项目的建设情况、工期进度等进行现场抽查、检查、了解、监督等活动，乙方应积极配合甲方的前述活动。甲方应有权随时监测建设工程的实施并在不干扰工程进展的情况下进行适当的检验。此种监测和检验的一切费用均应由甲方承担。甲方拟进行的任何检验应提前通知乙方。乙方配合甲方进入现场，以使甲方得以对建设工程进行监测和检验；甲方对质量控制的检查标准是中华人民共和国颁布的“工程质量标准”；

五、甲方有权要求乙方提交投资控制计划、工期、质量控制措施等工作范围内的专项报告；

六、甲方有义务协助乙方协调项目所在地与工程有关的职权部门的关系并从职权部门获得批准；

七、甲方有义务提供竣工文件所需的有关建设程序的法律文件及各种政府批文；

八、甲方负责项目实施中其他配套设施如给水、排水、燃气、热力、电力、电信、广电、亮化、绿化、交通信号等项目的立项、投资、规划、设计、施工、安全、质量、进度、恢复、清理等工作的协调，事先要与乙方进行商榷，协助乙方一次性办理完成与本项目相关的审批手续及办理相关的行政收费；

九、甲方应确保使乙方为建设、移交项目所需的所有公用设施及服务，包括电、水和通讯，能获得同等条件下的公平价格。第四条、乙方的权利义务

一、乙方全面负责本项目建设经营的全部资金的筹措；

二、乙方要编制项目进程表并由甲方考核；

三、乙方不得将土地进行转卖；

四、乙方有权按照法定程序取得土地使用权，并依法从事开发活动。其开发活动应当符合滨州市城市规划的要求，并依法经有关部门批准；

五、应按照规划设计、施工设计规范要求施工，确保工程进度和质量；

六、乙方应根据本项目合同规定负责本合同范围内的全部工程的建设，并承担建设工程的费用和风险；

七、乙方从工程开工日期起至该工程办理移交手续的日期为止，对该工程的质量、安全、进度负责，对工程资产的完整性负责；

八、乙方应遵守工程建设安全生产有关管理规定，严格按安全标准组织施工，并随时接受安全部门依法实施的监督检查，采取必要的安全防护措施消除事故隐患。

九、建设经营过程中的重大问题应及时向甲方及职能部门汇报；

十、如果在本项目合同生效日以后，适用于本项目的法律、法规、规章发生了对乙方有重大不良影响的变动，乙方可书面申请调整本合同的相关条件。甲方应当采取相应措施，以使乙方处于与其变动前所处的经济地位和合同权益相当的地位； 第六条、在下列情况下，甲方可终止本合同：

一、因乙方违约导致本合同无法继续履行；

二、乙方以书面形式通知甲方，乙方已终止项目投资建设经营而且不打算重新开始；

三、因不可抗力原因造成乙方无法实施； 第七条、在下列情况下，乙方可终止本合同：

一、甲方不能按合同约定的期限将土地通过合法手续落实到乙方公司名下；

二、因不可抗力原因造成乙方无法进行项目实施；

三、因甲方违约或第三方的原因影响项目的建设和经营，使乙方无法正常履行本合同。第八条、如果甲方在合同生效日_______天内未能按约定及时将项目用地通过合法手续落实到乙方名下，乙方有权就延误日期向甲方主张______元/日的延误赔偿金，但合计的总额不得超过本项目工程造价总额的_______。第九条、争议解决

一、对本合同的任何变更、增补或改动，只有在形成文字并经双方授权的代表签署后方为有效和具有约束力。

二、如果本合同其中某一条款不合法、无效或不能执行，或者被任何有管辖权的仲裁庭或法院宣布为不合法、无效或不能执行，则：（1）其它部分仍应保持有效；

（2）双方应商定对不合法、无效或不能执行的条款进行修改或更换，使之合法、有效并可执行，并且这些修改或更改应尽可能平衡双方之间的利益。

三、合同双方经友好协商无法解决合同争议则可以向滨州市人民法院提起诉讼。

四、合同双方在将争议或索赔提起诉讼直至裁决书公布之前，均应继续履行各自根据本合同规定承担的一切义务，但不影响根据该裁决书进行最后调整。

第五篇：BOT融资方式

BOT 融 资 方 式

一、BOT融资方式的内涵。

BOT融资方式即政府或有关公共部门作为招标人为项目(主要是大型基础设施项目)建设和经营提供一种特许权协议作为融资基础,由项目公司作为投资者和经营者安排融资、承担风险、建设项目,并在规定时期内经营项目并获得合理的利润回报,最后根据协议将项目归还给政府或有关公共部门。其运行程序主要包括:招投标、成立项目公司、项目融资、项目建设、项目运营管理、项目移交等环节。

二、BOT融资方式的优势分析。

BOT融资方式作为一种有效的融资手段,近年来,在我国各地的许多大型基础设施建设项目中,以其明显的优越性获得青睐。从政府部门角度看,其优势之处有四方面内容。

1、资金利用:政府采用BOT方式能吸引大量的民营资本和国外资金,以解决建设资金的缺口问题;另外,BOT方式还有利于政府调整外资的使用结构,把外资引导到基础设施的建设上,以便于政府可以集中有限资源投入到那些不被投资者看好但又关系国计民生的重大项目上。

2、风险转移:基础设施项目的建设运营周期长、规模大,这就加大了风险在整个项目建设运营过程中出现的概率和不确定性;另外,基础设施项目的投资失控现象普遍存在。政府通过BOT融资方式的运用,把项目融资的所有责任都转移到承包商身上,项目借款及其风险由承包商承担,而政府不再需要对项目债务担保或签署,减轻了政府的债务负担;同时,承包商的收益与履约责任联系起来,加强了对投资失控现象的控制,避免了政府承受项目的全部风险。

3、项目运作效率:项目公司为了降低项目建设经营过程中所带来的风险,获得较多的利润回报,必然引进先进的设计和管理方法,把成熟的经营机制引入到基础设施建设中,按市场化原则进行经营和管理,从而有助于提高基础设施项目的建设和经营效率,提高项目的建设质量和加快项目的建设进度,保证项目按时按质完成。

4、技术和管理水平:国外的大型投资和管理公司在项目建设和经营过程中会采用国际先进的技术和管理,这不仅能保证项目的建设质量和进度,同时对提高东道国的技术和管理水平有促进作用;另外,由于项目公司中大多有东道国的承包公司参与,这样可以为这些承包公司提供更多的发展机会,提高其就业人员的技术素质,同时还可以汇集本地资本,带动其他行业的发展。

三、BOT融资方式的劣势分析。

1、采用BOT方式,基础设施项目在特许权规定的期限内将全权交由项目公司去建设和经营。而此时,政府对项目的影响力、控制力通常较弱;对于政府而言,相当于让渡了一定时期项目的产权。在这期间,就意味着失去了项目运营中产生的经济效益,同时也无法考虑基础设施的公益性,导致消费者剩余减少。

2、BOT方式组织结构没有一个相互协调的机制,由于各参与方都会以各自的利益为重,以实现自身利益最大化为目标,这使得他们之间的利益冲突再所难免。由于协调机制的缺失,会导致参与各方之间的信息不对称。博弈方在各自利益最大化的驱使下,最终达到“纳什均衡”,其中一方利益达到最大化是以牺牲其它参与方的利益为代价,其社会总收益不是最大,自然也无法实现“帕累托”最优。

3、当政府对所建设项目的市场潜力和价格趋势把握不清时,可能对投资者盲目承诺较高的投资回报率所迷惑,加大居民和政府负担。

4、如果政府管制不佳,容易造成民营企业的不规范参与和竞争,甚至造成私人的垄断经营,将损害社会公平,并使得政府丧失控制权。

5、一些不具备实力的企业,为在建设期获得巨额收入,不顾建设质量和建成后的运行状况,采用不成熟的工艺技术和设备,为压缩成本擅自变更图纸，采购劣质设备以次充好，为后期运营管理埋下安全等隐患，往往是合同到期设备瘫痪，把设施的运营风险全部留给项目本身,实际上是留给了政府。

6、在BOT项目转让到政府之前,政府对项目的控制难度相对加大;由于大量项目建设的风险转移到项目公司,这时项目公司往往要求有较高的投资回报率来补偿其所受的风险，在运营期中增关设卡,提高交易费用,以加速其成本回收及利润获取,而此时政府又无能为力,其结果往往与促进社会经济发展的目的产生矛盾。

7、目前国家还没有与BOT相配套的法律和政策,对项目公司进行必要的约束和引导,一但发生纠纷将对项目本身造成致命性的影响。