云南省投资审批中介超市管理暂行办法

第一篇：云南省投资审批中介超市管理暂行办法

云南省投资审批中介超市管理暂行办法

第一章 总 则

第一条 为进一步加强和规范我省投资审批(含核准或备案,下同)中介超市(以下简称中介超市)管理,构建公平开放、竞争有序、诚实守信、执业规范的中介服务市场,结合我省实际,制定本办法。

第二条本办法所称的中介机构是指依法通过专业知识和技术服务,从事为委托人提供涉及投资审批的咨询评估、勘查设计、测量调查、检测等中介服务经营活动的机构和社会组织。中介超市是指由各级政府采取网络与实体相结合的方式建设,为入驻中介机构提供资质登记、信息公示、人员管理、信誉推介、服务选取、合同管理、信用评价等服务的综合管理平台。

第三条中介超市遵循 “ 公开、公平、公正“的原则,依据法律法规,面向全国具有法定中介服务资质的中介机构开放入驻。承接各级行政机关事业单位使用财政性资金购买中介服务的中介机构必须入驻中介超市;法律法规规定作为投资审批受理条件的强制性和指定性中介机构,由行业主管部门推荐后自愿入驻中介超市;其他中介机构遵循自愿原则自主选择是否入驻中介超市。

第四条中介超市是各级政府公开选取中介机构购买服务的统一场所。除法律法规规定需公开招投标的,各级行政机关事业单位使用财政性资金向中介机构购买服务时,必须在中介超市公开竞争选取中介机构。按照自愿原则,企业可根据业务需要,委托各级中介超市提供公开选取中介机构服务。

第五条云南省网上中介机构信息管理系统(以下简称信息管理系统)是全省中介超市统一的信息化管理平台,遵循 “ 统一标准、统一规范、统一平台、资源共享”原则,为全省入驻中介超市的中介机构提供各类网上服务,并为各级中介超市提供网上公开选取中介机构服务。第六条各地各部门遵循 “ 管办分离“的原则,依据法定职责对中介超市进行综合管理,具体职责如下:(一)省政务服务管理机构负责统筹协调全省中介超市建设管理工作,组织中介机构入驻备案登记,出台中介超市有关规范性文件,规范中介超市各项业务流程,并负责信息管理系统建设和运行维护管理;(二)各级政府和滇中产业新区管委会统筹建设本级中介超市,同级政务服务管理局负责运行维护管理并依托全省信息管理系统,按规范组织行政机关事业单位公开选取中介机构;(三)各级行业主管部门负责中介机构资质核实确认、服务事项和业务流程审定,根据法律法规和规章履行行业监管职责;(四)各级监察机关、政府督查部门负责监督各地各部门落实中介超市各项制度措施的贯彻执行。

第二章 中介机构的入驻登记

第七条参与政府购买服务并提供以下中介服务的中介机构必须入驻中介超市,具体范围是:(一)咨询评估类。项目建议书、项目可研报告、项目申请报告、规划选址、环境影响评价、节能评估、水土保持、水资源论证、洪水影响评价、林地征(占)用可研等文件编制,造价咨询,安全评价、职业卫生评价、土地评估、气象评估、地震安全性评价、文物影响评估、房地产评估、地质灾害危险性评估等;(二)勘查设计类。地质勘查、工程勘查、建筑工程设计、职业病危害防护设施设计、施工图审查等;(三)测量调查类。工程测量、房产测量、土地测绘、地籍调查等;(四)检测服务类。消防设备及设施、工程质量、安全生产、职业病危害因素等检测服务。

第八条暋省政务服务管理机构统一组织资质确认并在信息管理系统办理入驻登记。入驻中介超市的中介机构可在全省范围内开展资质许可范围内的从业活动,无需在各州、市、县、区(滇中产业新区)另行备案登记。

第九条 入驻中介超市的中介机构必须符合以下条件:(一)经依法登记设立,具有独立法人资格,并取得法定中介服务资质;(二)有健全的执业规则以及其他相应的管理制度;(三)法律法规规定可在我省开展从业活动的;(四)近2年内无不良信用记录。

第十条 中介机构应当通过信息管理系统提出入驻申请,并对本机构提供的服务项目、服务质量、收费标准进行承诺。入驻申请应当提交以下申报材料,网上申报时需上传原件电子扫描件:(一)《 云南省 “ 中介超市”入驻登记表》一式两份并加盖公章;(二)工商营业执照、组织机构代码证书副本复印件(属事业单位的,提供法人登记证复印件)一式两份并加盖公章;(三)法人代表身份证复印件及业务授权代表身份证复印件一式两份并加盖公章;(四)资质(格)证书正本复印件一式两份并加盖公章;(五)从业人员资质登记表及执照复印一式两份并加盖公章;(六)内部管理制度及获得荣誉情况证明材料;(七)中介机构所在地人民银行或法定征信机构出具的信用报告原件一份;(八)法律法规规定在我省资质从业备案所需的材料。第十一条 中介机构申请人提交申请后,信息管理系统根据申报入驻的资质,流转至有关行业主管部门。行业主管部门收到中介机构的入驻申请后,应当在2个工作日内对网上申报材料进行预审,需要中介机构补正材料的,通过信息管理系统一次性告知中介机构申报材料存在的问题、如何补正补齐材料等全部事项。预审通过的应当予以受理,并通过信息管理系统告知申请人于1 0个工作日内带申报材料以及有关证照原件到行业主管部门

现场核实资质。经核实确认无误后,行业主管部门应当在3个工作日内将确认结果报省政务服务管理机构,并由该机构在信息管理系统登记并发布申请中介机构有关信息。申请人因特殊原因未能在1 0个工作日内到达现场核实资质的,应当向行业主管部门申请延时核实,但延长时间不得超过1 0个工作日。申请人延期时限内仍未能按时提交资质原件核实的,行业主管部门不予确认。

第十二条 入驻登记后,中介超市管理机构应当为中介机构在全省网上大厅分配专属网页并办理电子数字证书。中介机构可在专属网页维护更新相关信息,并参与信息管理系统的交易活动。

第十三条 中介机构入驻中介超市服务的有效期与其资质证书有效期一致。涉及入驻延续、业务授权人等信息变更的,中介机构应当凭电子数字证书及有效证照通过信息管理系统申请变更,行业主管部门核实有关材料原件无误后方可予以变更。

第三章 中介机构的信息管理

第十四条暋建立全省统一共享的中介超市数据库管理入驻的中介机构信息,并在信息管理系统开通统一的网上信息公示专栏,公示中介机构在库信息并为公众提供中介机构分类检索和服务比对等网上资讯服务。

第十五条 中介超市数据库采集的信息应当包括机构或组织的经营范围、资质证书名称、等级、有效期、法定代表人、授权业务代表人和人员结构、管理制度、获得荣誉、服务承诺、收费标准、信用记录等内容,并严格按照法律法规规定的类别、专业、行业、服务范围、等级等进行科学分类,全面、真实、客观地反映中介机构情况,确保在库信息与资质信息保持一致。

第十六条 入驻中介超市的中介机构在网上申报入驻,提交信息自动采集进入中介超市数据库,扫描上传的证照附件通过云南省电子证照管理系统生成电子证照作为机构的电子证照信息。

第十七条 中介机构凭专属网页维护更新中介机构人员结构、管理制度、获得荣誉、服务承诺和收费标准等可自行改动的在库信息。

第十八条 涉及中介机构信用记录的信息,通过网上大厅数据交换平台向有关业务主管部门采集后接入中介超市数据库,并在全省网上中介机构信息管理系统公示中介机构信用状况。

第四章 公开选取中介机构的办法

第十九条 各级行政机关事业单位使用财政性资金购买本办法第七条规定的中介服务,应当按照 “ 一事一选“的原则,在中介超市公开选取中介机构。信息管理系统设立行政机关事业单位公开选取中介机构公告专栏,统一向入驻中介超市的中介机构发布各级行政机关事业单位公开选取中介机构的信息。

第二十条 业主单位应当在发布公开选取中介机构公告时,确定公开选取中介机构的方式。具体如下:(一)随机抽取:报名参加公开选取活动的中介机构超过2个以上(含2个),在业主、中介机构和监督部门共同参加和监督下,采取电脑随机摇号方式,由各级政务(投资项目审批)服务中心(以下简称服务中心)工作人员操作,从信息管理系统报名参加的中介机构中随机抽取1个中介机构作为中选者;(二)网上竞价+随机抽取。报名参加公开选取活动的中介机构超过2个以上(含2个),在业主方设定的最高限价和最低限价之间,中介机构在信息管理系统竞价,每次竞价间隔时间为5分钟,如果在未突破最低限价前,在5分钟内其他竞价者未能出价的,则当前竞价者为中选人;如果竞价达到最低限价的中介机构达到2个以上(含2个),5分钟内其他中介机构出价未达到最低限价时,则停止竞价,从竞价达到最低限价中介机构中通过电脑随机抽取方式选出1个中介机构;采用 “ 网上竞价+随机抽取” ,未达到最低限价时,根据竞价结果自动确定中选者;如

进入随机抽取环节,由服务中心通知参与的中介机构随机抽取时间和地点,并约定时间地点抽取中选者。

第二十一条 各级行政机关事业单位因业务需要使用财政性资金向公开选取中介机构提供服务,需要在信息管理系统提出申请并填写 《 中介超市采购服务申请表》 ,加盖单位公章一式两份送达同级服务中心,并在信息管理系统登记以下信息:(一)业主单位名称;(二)中介服务内容、服务时限及服务费用(含最高限价和最低限价);采用随机抽取方式的服务费用,应当按照国家标准收费规定下浮不少于2 0%;采用 “ 网上竞价+随机抽取“方式的服务费用,最高限价不得高于国家标准收费,最低限价不得高于国家标准收费的8 0%;(三)中介服务标的物基本情况。涉及工程项目的,应当包含工程项目名称、地址、项目基本情况(包含建设规模、建设面积、资金投入等具体参数);涉及土地、房产评估的,应当包含土地、房产面积、预算价格等内容;(四)中介机构资质要求。包含资质的类别、专业、行业、服务范围、等级等内容。资质等级应按照中介服务标的物法定服务所要求的最低等级设定,选择最低等级以上的资质;(五)报名截止时间应不少于公告时间2个工作日;(六)公开选取中介机构的时间和地点。公开选取中介机构的时间应当在报名截止时间后的第1个工作日;(七)咨询电话和监督电话,联系人及联系电话;(八)公开选取中介机构方式;(九)回避的中介机构;(十)是否发布中选公告;(十一)需对采购的中介服务进行详细规定的,应另行制定要求文本加盖公章上传至信息管理系统;(十二)网上提交购买中介服务申请,应当一并上传购买中介服务的政府批文及财政资金安排批文。

第二十二条 各级服务中心接到公开选取中介机构服务申请后,应当在2个工作日内与申请单位确认采购服务内容、资质要求以及公开选取中介机构的时间,并在信息管理系统发布采购公告,公告包含申请单位网上登记信息等全部内容。

第二十三条 公告信息发布后,信息管理系统自动启动该项购买中介服务的网上报名以及报名时限计算功能,并根据申请单位设定的中介资质要求自动向 “ 中介超市”数据库内符合要求的中介机构的业务授权人手机、专属网页发送公告信息,邀请中介机构报名参加公开选取活动。公开选取中介活动不接受现场报名,截止日期过后,信息管理系统不再接受报名申请。

第二十四条 中介机构有参加意向的,应当在报名截止日期前凭电子数字证书或专属网页通过信息管理系统提交报名申请,并且承诺满足公告的全部需求。采用随机方式公开选取的,中介机构在报名时可根据自身实际确定是否到现场。第二十五条 各级服务中心工作人员、业主单位代表应当在公开选取时间1 5分钟前到达服务中心,并现场确认报名单位。采用随机抽取方式的,中介机构参加人员应当持中介机构的组织机构代码证或工商营业执照副本复印件并加盖公章和本人身份证原件,在公开选取1 5分钟前到达现场予以确认;选择网上竞价或 “ 网上竞价+随机抽取“方式的,报名参加的中介机构无需到达现场。

第二十六条 各级服务中心应当进行公开选取现场视频实时监控和录像,确保公开选取过程公开、公平、公正。公开选取结果经现场代表确认并录入信息管理系统后,由各级服务中心现场出具 《 云南省中介超市公开选取中介机构确认书》(以下简称确认书)一式五份并加盖公章交给业主单位,业主单位应在2个工作日内,在确认书上加盖公章并送达中选中介机构和各级服务中心。

第五章 中介服务的信用管理与责任追究

第二十七条 省直各行业主管部门应当结合中介服务范围,建立全省统一规范的中介服务标准合同文本。通过公开选取方式购买中介服务的,必须使用中介服务标准文本签订合同。企业自主购买中介服务可以参照使用标准文本。中介服务标准合同文本除包含法定合同文本要求内容外,还应当包含以下内容:(一)履行合同的人员数量、执业资格要求;(二)服务质量要求;(三)异议处理途径;(四)服务时限要求以及不计服务时限的情况。

第二十八条 中选中介机构收到确认书后应当在3个工作日内与业主单位签订中介服务合同,并由业主单位在信息管理系统进行备案登记。第二十九条 中选中介机构应当在合同约定范围和时限内向业主单位提供服务,并将完成服务的结果或相应的文书在信息管理系统备案。完成合同服务后,业主单位应当按照合同时限要求,凭合同和确认书向财政部门申请支付或自行支付中介服务费。

第三十条 业主单位应当在中选中介机构履行服务后,在信息管理系统对中介机构的服务质量、服务时效、服务态度、服务收费和服务规范等5个方面分别进行星级评价。市场化自主购买中介服务的,业主单位凭组织机构代码数字证书和服务合同可对入驻中介机构进行满意度评价。满意度评价实行 “ 一事一评” ,评议结果在信息管理系统对外公示。

第三十一条 入驻中介超市的中介机构实行信用等级评价管理,具体规定由省政务服务管理机构另行制定。

第三十二条 入驻中介机构存在以下行为,经核实确认后,取消其入驻资格并列入 “ 黑名单“ ,禁止参与政府购买服务:(一)提供虚假材料通过资质确认入驻中介超市的;(二)除不可抗力因素外,无故放弃中选资格的;(三)未按合同约定时限内完成服务的;(四)与业主单位或其他中介机构相互串通,搞 “ 价格同盟” ,联合 “ 轮流坐庄"等不利于公开、公平竞争行为的;(五)在为行政机关提供中介服务时,利用执业之便,向利害关系谋取利益的;(六)不良信用记录情节严重的。

第三十三条 各级行政机关工作人员有以下行为的,由同级监察机关问责:(一)中介机构资质条件未经审核确认予以入驻的;(二)擅自提高公共选取中介机构资质等级要求,缩小公共选取范围的;(三)无故对公开选取结果不予确认的;(四)不签订服务合同的;(五)未按照本办法规定组织公开选取中介机构,自行委托、指定或者变相指定中介机构,影响正常竞争的;(六)审批过程中通过中介机构吃、拿、卡、要,或与中介机构存在不正当利益输送的。第六章 附 则

第三十四条 本办法由省政务服务管理机构负责解释。第三十五条 本办法自印发之日起施行。

第二篇：云南省股权投资类企业管理暂行办法

云南省股权投资类企业管理暂行办法

第一章

总

则

第一条

为进一步规范我省股权投资类企业的设立和运作行为，推进我省股权投资基金的超常规发展,将云南建设成为中国面向西南开放的区域性股权投资中心，根据有关法律法规和《云南省人民政府办公厅关于大力发展股权投资基金的意见》(云政办发[2011]159号,以下简称《意见》)精神，结合我省实际，制定本办法。

第二条

本办法所称股权投资基金，是指以非公开方式向特定对象募集资金，由专门的基金管理机构管理股权基金资产，由基金托管人托管，主要采取对未上市企业进行股权投资并提供管理及其他增值服务的企业，一般包括创业投资基金、成长性投资基金、并购基金、产业投资基金和其他股权投资基金。股权投资基金投资收益由投资者共享，投资风险由投资者共担。

本办法所称股权投资基金管理企业，是指依法设立并接受股权投资基金委托，规范管理运营股权投资基金的企业。

股权投资基金和股权投资基金管理企业，统称为股权投资类企业。

第三条 本办法适用于在我省境内股权投资类企业的设立、资金募集、基金管理与投资运作等行为的规范管理和发展。第四条

云南省人民政府金融办公室(以下简称省金融办）承担云南省股权投资基金发展联席会议(以下简称联席会议)办公室工作职责, 在省人民政府和省金融工作协调领导小组及联席会议领导下,负责我省股权投资基金的有关管理服务工作,统筹研究、组织、协调、推进我省股权投资基金发展工作。

第二章

股权投资类企业的设立、变更与终止

第五条

凡符合国家法律法规规定并满足以下规定条件的境内自然人、法人和其他组织以及国外、境外的自然人、法人和其他组织，均可在我省投资设立股权投资类企业：

(一)注册资本符合规定。设立股权投资基金，注册资本不得少于5000万元人民币。设立股权投资基金管理企业，以股份有限公司形式设立的，注册资本不得少于1000万元人民币；以有限责任公司和合伙企业形式设立的，注册资本不得少于200万元人民币。注册资本允许分期缴付，首期缴付不低于注册资本的50%。所有投资者均应当以货币形式出资；

(二)股东符合法定人数。以非上市股份有限公司形式设立的，股东人数(包括法人和自然人)应为2人以上200人以下；以有限责任公司形式设立的，股东人数(包括法人和自然人)不得超过50人；以合伙制形式设立的，合伙人人数(包括法人和自然人)不少于2人不超过50人；

(三)投资人符合本办法第六条的规定条件；(四)有具备相应专业知识和从业经验的高管人员和工作人员;

(五)有健全的管理制度和公司章程(或合伙协议)以及内部组织机构；

(六)有符合要求的营业场所；(七)其他法定条件。

第六条

股权投资类企业的投资人应具备一定的资产实力以及风险识别和承受能力，并符合以下条件：

(一)非自然人身份的投资人。应经工商行政管理部门登记注册具有合法主体资格；企业无故意犯罪记录和无不良信用记录；企业无虚假出资、虚报注册资本和抽逃出资等违法记录；财务状况良好；入股资金未以他人委托资金入股；

(二)自然人投资人。应具有完全民事行为能力；无故意犯罪记录和严重不良信用记录；入股资金未以他人委托资金入股。

第七条 股权投资类企业应在公司章程或合伙协议中明确规定，只能以私募方式向具有风险识别和承受能力的特定对象募集，不得以任何方式公开募集和发行基金，不得直接或间接向不特定对象进行推介，禁止向投资者承诺保本和最低收益。投资人投资于股权投资基金的资金来源应当合法,并自行保证运用该资金对股权投资基金出资的合法性。

第八条 在我省新设立股权投资类企业，应将设立意向告 之省金融办，省金融办受理后，持省金融办受理函到工商行政管理部门办理企业名称预核准。申请取得企业名称预核准通知书后，申请人向省金融办提交企业设立方案，省金融办及时组织包括联席会议成员单位和法律、投资、财务会计专家在内的专家评审并出具意见，申请人持省金融办出具的意见于90日内向工商行政管理部门申请注册登记。超过90日未向工商行政管理部门申请注册登记的，省金融办出具的意见即行失效。股权投资类企业在工商行政管理部门完成登记注册令取营业执照后，应将登记注册情况于5个工作日内反馈省金融办，并按《意见》要求到注册地发展改革部门进行备案。

第九条 股权投资基金的设立方案一般包括以下内容：(一)设立申请书;

(二)企业名称预先核准通知书;

(三)出资人协议及公司章程(或合伙协议);(四)出资人身份证明;(五)投资人出资承诺书;

(六)企业高级管理人员名单及简历;

(七)基金管理人与托管银行签署的银行托管协议;(八)基金募集计划书;

(九)内部管理制度(包括投资管理制度、投资决策程序、风险控制制度、关联交易管理制度、信息披露制度、会计财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急情况处理 制度等基本管理制度);

(十)主发起人已参股基金管理机构和基金机构的情况说明;

(十一)主发起人未受过行政主管机关或司法机关重大处罚的证明以及征信记录；

(十二)申请人关于所提交材料真实性的承诺书；(十三)律师事务所就设立方案出具的法律意见书;(十四)省金融办认为需要提供的其他材料。

第十条 股权投资基金管理企业的设立方案应包括以下内容：

(一)设立申请书;

(二)企业名称预先核准通知书;

(三)出资人协议及公司章程（或合伙协议）(四)出资人身份证明;(五)出资承诺书;

(六)高级管理人员名单及简历;

(七)可研报告(设立基金管理企业的必要性、可行性、基金管理企业发展战略、业务发展计划以及开业后3至5年财务预测等);

(八)内部机构设置及职能;

(九)内部管理制度（主要包括投资管理制度、投资决策程序、风险控制制度、关联交易管理制度、信息披露制度、会计 财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急情况处理制度等基本管理制度）;

(十)主发起人已参股基金管理机构和基金机构的情况说明;

(十一)出资人未受过行政主管机关或司法机关重大处罚的证明及征信记录；

(十二)申请人关于所提交材料真实性的承诺书；(十三)省金融办认为需要提供的其他材料。

第十一条

省外股权投资类企业到我省设立分支机构，应当符合以下条件：

(一)拟设立分支机构的总部机构应当持续经营3年以上并且最近连续3年工商年检合格;

(二)拟设立分支机构的总部机构,股权投资管理企业注册资本不低于人民币2000万元,股权投资基金注册资本不低于人民币10亿元;

(三)分支机构不得以自己的名义以任何形式发起设立或募集股权投资基金。

股权投资类企业分支机构的设立程序和设立方案的内容,参照本办法关于新设立股权投资类企业的相关规定执行。

第十二条 股权投资类企业的名称及经营范围以及注册地选择应当符合国家有关企业名称登记管理的相关规定和《意见》精神以及省工商行政管理部门的相关规定。第十三条 股权投资类企业设立后如遇下列重大事件，应及时报告省金融办：

(一)变更企业组织形式;

(二)修改公司(企业）章程(协议）等重要法律文件;(三)注册资本和股东、股权变更

(四)高级管理人员或管理人、托管人变更;(五)清算与结业；

(六)法律法规规定的其他情形。

省金融办收到相关报告后,应进行必要审查,并及时通报联席会议各成员单位。企业重大事件涉及工商登记变更或注销事项的,持省金融办审查意见到工商部门办理变更或注销登记。

股权投资类企业的解散、破产及清算按照公司法、合伙企业法等有关法律规定执行。

第十四条 省金融办可确定部分具备条件的州(市)开展先行先试,鼓励出台更为优惠的政策，促进股权投资基金发展。省金融办委托开展先行先试的州(市)政府金融管理部门，按照本办法规定对新设立于本行政区域内的股权投资类企业(不含冠以“云南”字样的企业)的设立方案和已设立企业的变更登记事项进行审查并出具有关意见，企业持该意见向工商行政管理部门申请注册登记和办理相关变更登记手续。

先行先试州(市)政府金融管理部门出具的审查意见应同 时抄报省金融办备查。

第三章 股权投资基金管理

第十五条 股权投资基金管理人应当加强管理团队建设，聘用具有专业知识和相关行业投资经验并有职业道德素养的专业人士组成管理团队。股权投资基金管理人应当聘请专业的法律、财务和税务顾问，就基金的资金募集、投资和退出获得独立、客观的专业服务。

省金融办可不定期组织对基金管理人进行政策、执业等方面的培训，培训次数每年不少于一次。参加培训情况可作为享受股权投资项目服务的重要条件。

第十六条 股权投资基金应建立反洗钱和投资人资质审核机制，防范非法集资、洗钱等违法活动，维护金融秩序稳定。股权投资类企业募集资金要依法依规，有序操作，只能以私募方式向具有风险识别和承受能力的特定对象募集，不得以广告宣传等公开方式募集。

股权投资基金管理企业应当按照审慎经营的原则，建立健全内控制度、风险管理程序和内部财务管理制度，合理分散投资，降低投资风险。

第十七条

为保护投资者利益和基金资产安全，受委托的股权投资基金管理人应为基金设立银行托管账户。股权投资基金管理人可在与省金融办签订《银行托管合作协议》的省内商业银行中，自主选择1家银行托管股权基金资产。基金管理人 对所管理的不同的基金应当开设不同的托管账户，实行分账管理。

第十八条 股权投资基金托管银行应具备下列条件：(一)设有专门的基金托管部门；

(二)有足够的熟悉托管业务的专职人员；(三)具备安全保管基金财产的条件；(四)有安全高效的清算、交割系统；

(五)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；(六)有明确可行的股权基金托管计划。

第十九条

与省金融办签署《银行托管合作协议》的商业银行，应认真履行托管银行职责，负责对托管的股权投资基金提供财产保管、运作监督、资金清算、会计核算、资产估值和信息报告等服务。主要职责是：

(一)安全保管基金的全部资产；

(二)执行基金管理人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来；

(三)监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法、违规的，不予执行；

(四)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格；

(五)按月向省金融办提交基金管理人关于资金募集和投向等相关报表，如有重大事项发生，及时书面提示。对不履行协议或履行情况不理想的合作银行，省金融办可随时终止合作协议。

第二十条 基金管理人在履行投资管理职能时,应当符合经省金融办审查的股权投资基金设立方案中关于基金投资方向、投资领域、投资策略、投资方式、投资限制、投资集中度、共同投资、投资风险防范、投资退出等方面的规定，并在基金设立方案中作出明确承诺。

第二十一条 基金管理人应当妥善处理基金管理人、投资人、基金管理团队、被投资企业及相关关联方的利益冲突，不得通过关联交易损害基金或基金投资人的合法权益。基金与基金管理人或其关联方之间进行交易，包括基金向基金管理人或其关联方收购或出售投资项目，以及基金向基金管理人或其关联方已完成的投资组合进行投资，应经股权投资基金的相关权力机构批准。

第二十二条

云南股权投资基金协会依据相关法律、法规和《意见》及本办法和规定，对股权投资类企业进行自律管理，并维护本行业的合法权益。

第四章 信息披露和统计报告

第二十三条 建立基金资金募集阶段的信息披露制度。基金管理人应通过募集说明材料，向潜在投资人详细披露拟设立基金情况、普通合伙人信息、管理人的历史业绩、管理团队、投资策略、投资风险、投资退出以及基金合伙协议、股东协议 等重要信息。

第二十四条 建立基金设立后的信息披露制度。股权投资基金设立或开展投资后，应按约定向投资人披露被投资企业的运营情况，包括项目进展情况和项目收益状况，以便于投资人对基金管理人进行合理监督。基金管理人应当根据会计准则编制并向投资人披露基金报告和半报告，包括基金财务报告、基金资本账户的变动、投资组合报告(包括投资收益率情况)、投资变现报告以及投资项目进展情况、投资项目存在的风险及应采取的措施等。

第二十五条 建立统计报告制度。股权投资基金管理企业应及时将发起基金情况、募集情况和受托基金管理投资业务情况按月报送省金融办。

托管银行应及时将发起基金情况、募集情况和受托基金管理投资业务情况按月报报送省金融办。

各州(市)政府金融管理部门应于每季度后次月10日前，将上季度辖区内股权投资基金管理企业及股权投资基金的发展情况和投融资情况报省金融办。

在我省注册的股权投资基金管理企业和股权投资基金,应当在每个会计结束后的3个月内，向省金融办提交经注册会计师审计的财务报告与业务报告。

第二十六条 建立联席会议成员单位间的信息共享制度。省金融办收到经注册会计师审计的股权投资类企业的财 务报告与业务报告，以及股权投资类企业发展中的重大情况，应及时通报联席会议各成员单位；省工商行政管理部门应将各级工商行政管理部门登记注册的股权投资类企业情况和年检情况，分月汇总提交省金融办。

第二十七条

云南股权投资基金协会可联合云南省股权投资发展中心建立相应的统计制度，建立统一的信息平台，完善信息收集和分析机制，为股权投资基金发展提供信息服务。云南股权投资基金协会可探索建立股权投资基金信用记录和管理人信用记录制度，对从业机构和从业人员进行信用评价；还可探索建立投诉受理机制和纠纷调解机制，调解投资人与基金管理人之间和会员之间的纠纷。

第五章 发展促进

第二十八条 吸引境内外符合规定的投资者来我省投资设立股权投资类企业。各级政府金融管理部门要进一步优化服务，在注册登记、人才引进、经营场所选定等方面为股权投资类企业的聚集发展营造良好环境，给予相应的政策支持。对注册资本达到5亿元人民币以上的股权投资基金和注册资本达到2000万元人民币以上的股权投资管理企业，按《意见》规定享受我省相关优惠政策，同时，在注册登记、申请备案、财税支持、项目推荐等过程中涉及的相关事项，由各有关部门开辟“绿色通道”，简化程序，特事特办，提高效率。

第二十九条 引导和鼓励股权投资类企业到昆明泛亚金 融中心产业园区以及各州市政府设立的金融产业园区落户。积极帮助落户金融中心产业园区的股权投资类企业申请国家备案，提高募集资金的信用和能力。鼓励昆明市出台优惠政策，推动在昆明金融中心产业园区建设股权投资企业产业园区和泛亚股权投资基金中心大厦，吸引和聚集股权投资类企业入驻发展。大力推进园区企业股权资本化、智力资本化、资产证券化，把金融中心产业园区打造成为“资本特区”、“人才特区”。鼓励金融中心产业园区在购租房补贴和人才政策上按金融企业给予支持。鼓励股权投资类企业在全省其他国家级高新区、国家级经济开发区和省级高新区落户，形成产业聚集。

第三十条 进一步发挥省级股权投资政府引导基金作用，通过财政投入、整合现有财政资金、吸收社会资本和自身滚动发展相结合，做大引导基金规模，扶持和引导更多社会资本进入股权投资领域。鼓励有条件的市州建立股权投资引导基金，在收益分配中，确保政府股权投资引导资金在安全、保值的前提下，引导资金的收益部分可以让利于其他社会资金。

第三十一条

支持外资股权投资企业在我省发展，积极研究解决外资股权投资类企业的注册登记、外汇管理、产业投资和退出机制等方面的问题。支持股权投资类企业通过产(股）权交易所和金融资产交易所等要素市场转让其持有的投资企业股权。

第三十二条 鼓励商业银行在我省开展股权投资基金托 管业务和并购贷款业务，支持其依法依规投资于股权投资企业。鼓励商业银行和股权投资企业开展“投”“贷”结合，为企业提供间接融资和直接融资两种融资手段。鼓励证券公司、保险公司、信托公司、财务公司等金融机构在我省依法依规投资或发起设立股权投资企业和直接投资公司。

第三十三条 做好项目推荐。在我省注册并加入云南股权投资基金协会的股权投资类企业，可使用云南省上市后备企业数据库信息和云南省股权投资项目库信息，推动其与我省地方政府和优质中小企业开展交流合作，增强股权投资类企业的影响力。对云南省股权投资发展中心推荐的企业和政府引导基金及股权投资基金投资的企业，优先列入省级重点上市后备企业培育计划，积极支持其在国内外资本市场上市。

第六章 监督检查

第三十四条 根据监管需要，省金融办可以建立股权投资类企业评价制度、审核制度、信息披露制度，定期对股权投资类企业的经营管理进行考核评价，并可将考核评价结果作为享受优惠扶持政策的重要依据。

第三十五条

股权投资类企业在存续期内，有下列情形之一的，由省金融办或者授权州(市)政府金融管理部门采取约见谈话、责令限期改正；情节特别严重的，提请工商行政管理部门及其他有关部门对其依法处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任：(一)超出核准经营范围的；

(二)以任何方式或变相公开方式公开募集和发行基金，直接或间接向不特定对象进行推介的;

(三)向投资者承诺保本和最低收益的;(四)未进行基金托管的;

(五)违背经省金融办审查的股权投资基金设立方案中关于基金投资方向、投资领域、投资策略、投资方式、投资限制等方面规定的;

(六)拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的；

(七)不按照规定提供报表、报告等资料，以及提供虚假或者隐瞒重要事实报表、报告等资料的；

(八)未按规定进行信息披露的；(九)法律法规规定的其他违法情形。

第三十六条

联席会议应加强对股权投资类企业的监督检查和发展支持，重点防范和处置非法集资和违法投资等违法行为。省金融办在每个会计结束后，可联合联席会议成员单位和公安、人民银行、银监、证监等部门对股权投资管理企业、股权投资基金和托管银行提交的财务报告、业务报告与托管报告等进行审查。在必要时，可以采取现场检查与非现场检查的方式对股权投资基金的资金募集情况和投资运作情况进行不定期检查。相关检查工作可以委托注册地政府金融管理部门进行。经检查发现有潜在经营风险的，由省金融办聘请具有相应业务资质的中介机构，对股权投资类企业进行专项审计或者稽核，有关费用由股权投资类企业承担。

检查结果作为工商行政管理部门对企业开展年检的依据之一。

第七章

附

则

第三十七条

到我省注册登记从事股权投资和股权投资管理的外商投资企业，商务部门批准前应征求注册地政府金融办意见。注册地政府金融办向商务部门出具意见前，可按照本办法规定对设立方案进行必要审查。

外商投资股权投资类企业应遵守本办法关于基金募集、基金管理、基金托管、基金投资、信息披露等相关规定。

第三十八条

本办法经省金融办主任办公会讨论通过，由省金融办负责解释。

第三十九条

本办法自发布之日起实施。

第三篇：云南省股权投资类企业管理暂行办法（范文模版）

云南省股权投资类企业管理暂行办法

第一章

总

则

第一条

为进一步规范我省股权投资类企业的设立和运作行为，推进我省股权投资基金的超常规发展,将云南建设成为中国面向西南开放的区域性股权投资中心，根据有关法律法规和《云南省人民政府办公厅关于大力发展股权投资基金的意见》(云政办发[2011]159号,以下简称《意见》)精神，结合我省实际，制定本办法。

第二条

本办法所称股权投资基金，是指以非公开方式向特定对象募集资金，由专门的基金管理机构管理股权基金资产，由基金托管人托管，主要采取对未上市企业进行股权投资并提供管理及其他增值服务的企业，一般包括创业投资基金、成长性投资基金、并购基金、产业投资基金和其他股权投资基金。股权投资基金投资收益由投资者共享，投资风险由投资者共担。

本办法所称股权投资基金管理企业，是指依法设立并接受股权投资基金委托，规范管理运营股权投资基金的企业。

股权投资基金和股权投资基金管理企业，统称为股权投资类企业。

第三条 本办法适用于在我省境内股权投资类企业的设立、资金募集、基金管理与投资运作等行为的规范管理和发展。

第四条

云南省人民政府金融办公室(以下简称省金融办）承担云南省股权投资基金发展联席会议(以下简称联席会议)办公室工作职责, 在省人民政府和省金融工作协调领导小组及联席会议领导下,负责我省股权投资基金的有关管理服务工作,统筹研究、组织、协调、推进我省股权投资基金发展工作。

第二章

股权投资类企业的设立、变更与终止

第五条

凡符合国家法律法规规定并满足以下规定条件的境内自然人、法人和其他组织以及国外、境外的自然人、法人和其他组织，均可在我省投资设立股权投资类企业：

(一)注册资本符合规定。设立股权投资基金，注册资本不得少于5000万元人民币。设立股权投资基金管理企业，以股份有限公司形式设立的，注册资本不得少于1000万元人民币；以有限责任公司和合伙企业形式设立的，注册资本不得少于200万元人民币。注册资本允许分期缴付，首期缴付不低于注册资本的50%。所有投资者均应当以货币形式出资；

(二)股东符合法定人数。以非上市股份有限公司形式设立的，股东人数(包括法人和自然人)应为2人以上200人以下；以有限责任公司形式设立的，股东人数(包括法人和自然人)不得超过50人；以合伙制形式设立的，合伙人人数(包括法人和自然人)不少于2人不超过50人；(三)投资人符合本办法第六条的规定条件；

(四)有具备相应专业知识和从业经验的高管人员和工作人员;

(五)有健全的管理制度和公司章程(或合伙协议)以及内部组织机构；

(六)有符合要求的营业场所；(七)其他法定条件。

第六条

股权投资类企业的投资人应具备一定的资产实力以及风险识别和承受能力，并符合以下条件：

(一)非自然人身份的投资人。应经工商行政管理部门登记注册具有合法主体资格；企业无故意犯罪记录和无不良信用记录；企业无虚假出资、虚报注册资本和抽逃出资等违法记录；财务状况良好；入股资金未以他人委托资金入股；

(二)自然人投资人。应具有完全民事行为能力；无故意犯罪记录和严重不良信用记录；入股资金未以他人委托资金入股。

第七条 股权投资类企业应在公司章程或合伙协议中明确规定，只能以私募方式向具有风险识别和承受能力的特定对象募集，不得以任何方式公开募集和发行基金，不得直接或间接向不特定对象进行推介，禁止向投资者承诺保本和最低收益。投资人投资于股权投资基金的资金来源应当合法,并自行保证运用该资金对股权投资基金出资的合法性。第八条 在我省新设立股权投资类企业，应将设立意向告之省金融办，省金融办受理后，持省金融办受理函到工商行政管理部门办理企业名称预核准。申请取得企业名称预核准通知书后，申请人向省金融办提交企业设立方案，省金融办及时组织包括联席会议成员单位和法律、投资、财务会计专家在内的专家评审并出具意见，申请人持省金融办出具的意见于90日内向工商行政管理部门申请注册登记。超过90日未向工商行政管理部门申请注册登记的，省金融办出具的意见即行失效。

股权投资类企业在工商行政管理部门完成登记注册令取营业执照后，应将登记注册情况于5个工作日内反馈省金融办，并按《意见》要求到注册地发展改革部门进行备案。

第九条 股权投资基金的设立方案一般包括以下内容：(一)设立申请书;

(二)企业名称预先核准通知书;

(三)出资人协议及公司章程(或合伙协议);(四)出资人身份证明;(五)投资人出资承诺书;

(六)企业高级管理人员名单及简历;

(七)基金管理人与托管银行签署的银行托管协议;(八)基金募集计划书;

(九)内部管理制度(包括投资管理制度、投资决策程序、风险控制制度、关联交易管理制度、信息披露制度、会计财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急情况处理制度等基本管理制度);

(十)主发起人已参股基金管理机构和基金机构的情况说明;

(十一)主发起人未受过行政主管机关或司法机关重大处罚的证明以及征信记录；

(十二)申请人关于所提交材料真实性的承诺书；(十三)律师事务所就设立方案出具的法律意见书;(十四)省金融办认为需要提供的其他材料。

第十条 股权投资基金管理企业的设立方案应包括以下内容：

(一)设立申请书;

(二)企业名称预先核准通知书;

(三)出资人协议及公司章程（或合伙协议）(四)出资人身份证明;(五)出资承诺书;

(六)高级管理人员名单及简历;

(七)可研报告(设立基金管理企业的必要性、可行性、基金管理企业发展战略、业务发展计划以及开业后3至5年财务预测等);

(八)内部机构设置及职能;(九)内部管理制度（主要包括投资管理制度、投资决策程序、风险控制制度、关联交易管理制度、信息披露制度、会计财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急情况处理制度等基本管理制度）;

(十)主发起人已参股基金管理机构和基金机构的情况说明;

(十一)出资人未受过行政主管机关或司法机关重大处罚的证明及征信记录；

(十二)申请人关于所提交材料真实性的承诺书；(十三)省金融办认为需要提供的其他材料。

第十一条 省外股权投资类企业到我省设立分支机构，应当符合以下条件：

(一)拟设立分支机构的总部机构应当持续经营3年以上并且最近连续3年工商年检合格;

(二)拟设立分支机构的总部机构,股权投资管理企业注册资本不低于人民币2000万元,股权投资基金注册资本不低于人民币10亿元;

(三)分支机构不得以自己的名义以任何形式发起设立或募集股权投资基金。

股权投资类企业分支机构的设立程序和设立方案的内容,参照本办法关于新设立股权投资类企业的相关规定执行。第十二条 股权投资类企业的名称及经营范围以及注册地选择应当符合国家有关企业名称登记管理的相关规定和《意见》精神以及省工商行政管理部门的相关规定。

第十三条 股权投资类企业设立后如遇下列重大事件，应及时报告省金融办：

(一)变更企业组织形式;

(二)修改公司(企业）章程(协议）等重要法律文件;(三)注册资本和股东、股权变更

(四)高级管理人员或管理人、托管人变更;(五)清算与结业；

(六)法律法规规定的其他情形。

省金融办收到相关报告后,应进行必要审查,并及时通报联席会议各成员单位。企业重大事件涉及工商登记变更或注销事项的,持省金融办审查意见到工商部门办理变更或注销登记。

股权投资类企业的解散、破产及清算按照公司法、合伙企业法等有关法律规定执行。

第十四条 省金融办可确定部分具备条件的州(市)开展先行先试,鼓励出台更为优惠的政策，促进股权投资基金发展。省金融办委托开展先行先试的州(市)政府金融管理部门，按照本办法规定对新设立于本行政区域内的股权投资类企业(不含冠以“云南”字样的企业)的设立方案和已设立企业的变更登记事项进行审查并出具有关意见，企业持该意见向工商行政管理部门申请注册登记和办理相关变更登记手续。

先行先试州(市)政府金融管理部门出具的审查意见应同时抄报省金融办备查。

第三章 股权投资基金管理

第十五条 股权投资基金管理人应当加强管理团队建设，聘用具有专业知识和相关行业投资经验并有职业道德素养的专业人士组成管理团队。股权投资基金管理人应当聘请专业的法律、财务和税务顾问，就基金的资金募集、投资和退出获得独立、客观的专业服务。

省金融办可不定期组织对基金管理人进行政策、执业等方面的培训，培训次数每年不少于一次。参加培训情况可作为享受股权投资项目服务的重要条件。

第十六条 股权投资基金应建立反洗钱和投资人资质审核机制，防范非法集资、洗钱等违法活动，维护金融秩序稳定。股权投资类企业募集资金要依法依规，有序操作，只能以私募方式向具有风险识别和承受能力的特定对象募集，不得以广告宣传等公开方式募集。

股权投资基金管理企业应当按照审慎经营的原则，建立健全内控制度、风险管理程序和内部财务管理制度，合理分散投资，降低投资风险。第十七条

为保护投资者利益和基金资产安全，受委托的股权投资基金管理人应为基金设立银行托管账户。股权投资基金管理人可在与省金融办签订《银行托管合作协议》的省内商业银行中，自主选择1家银行托管股权基金资产。基金管理人对所管理的不同的基金应当开设不同的托管账户，实行分账管理。

第十八条 股权投资基金托管银行应具备下列条件：(一)设有专门的基金托管部门；

(二)有足够的熟悉托管业务的专职人员；(三)具备安全保管基金财产的条件；(四)有安全高效的清算、交割系统；

(五)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；(六)有明确可行的股权基金托管计划。

第十九条

与省金融办签署《银行托管合作协议》的商业银行，应认真履行托管银行职责，负责对托管的股权投资基金提供财产保管、运作监督、资金清算、会计核算、资产估值和信息报告等服务。主要职责是：

(一)安全保管基金的全部资产；

(二)执行基金管理人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来；

(三)监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法、违规的，不予执行；

(四)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格；

(五)按月向省金融办提交基金管理人关于资金募集和投向等相关报表，如有重大事项发生，及时书面提示。

对不履行协议或履行情况不理想的合作银行，省金融办可随时终止合作协议。

第二十条 基金管理人在履行投资管理职能时,应当符合经省金融办审查的股权投资基金设立方案中关于基金投资方向、投资领域、投资策略、投资方式、投资限制、投资集中度、共同投资、投资风险防范、投资退出等方面的规定，并在基金设立方案中作出明确承诺。

第二十一条 基金管理人应当妥善处理基金管理人、投资人、基金管理团队、被投资企业及相关关联方的利益冲突，不得通过关联交易损害基金或基金投资人的合法权益。基金与基金管理人或其关联方之间进行交易，包括基金向基金管理人或其关联方收购或出售投资项目，以及基金向基金管理人或其关联方已完成的投资组合进行投资，应经股权投资基金的相关权力机构批准。

第二十二条

云南股权投资基金协会依据相关法律、法规和《意见》及本办法和规定，对股权投资类企业进行自律管理，并维护本行业的合法权益。

第四章 信息披露和统计报告 第二十三条 建立基金资金募集阶段的信息披露制度。基金管理人应通过募集说明材料，向潜在投资人详细披露拟设立基金情况、普通合伙人信息、管理人的历史业绩、管理团队、投资策略、投资风险、投资退出以及基金合伙协议、股东协议等重要信息。

第二十四条 建立基金设立后的信息披露制度。股权投资基金设立或开展投资后，应按约定向投资人披露被投资企业的运营情况，包括项目进展情况和项目收益状况，以便于投资人对基金管理人进行合理监督。基金管理人应当根据会计准则编制并向投资人披露基金报告和半报告，包括基金财务报告、基金资本账户的变动、投资组合报告(包括投资收益率情况)、投资变现报告以及投资项目进展情况、投资项目存在的风险及应采取的措施等。

第二十五条 建立统计报告制度。股权投资基金管理企业应及时将发起基金情况、募集情况和受托基金管理投资业务情况按月报送省金融办。

托管银行应及时将发起基金情况、募集情况和受托基金管理投资业务情况按月报报送省金融办。

各州(市)政府金融管理部门应于每季度后次月10日前，将上季度辖区内股权投资基金管理企业及股权投资基金的发展情况和投融资情况报省金融办。

在我省注册的股权投资基金管理企业和股权投资基金,应当在每个会计结束后的3个月内，向省金融办提交经注册会计师审计的财务报告与业务报告。

第二十六条 建立联席会议成员单位间的信息共享制度。省金融办收到经注册会计师审计的股权投资类企业的财务报告与业务报告，以及股权投资类企业发展中的重大情况，应及时通报联席会议各成员单位；省工商行政管理部门应将各级工商行政管理部门登记注册的股权投资类企业情况和年检情况，分月汇总提交省金融办。

第二十七条

云南股权投资基金协会可联合云南省股权投资发展中心建立相应的统计制度，建立统一的信息平台，完善信息收集和分析机制，为股权投资基金发展提供信息服务。云南股权投资基金协会可探索建立股权投资基金信用记录和管理人信用记录制度，对从业机构和从业人员进行信用评价；还可探索建立投诉受理机制和纠纷调解机制，调解投资人与基金管理人之间和会员之间的纠纷。

第五章 发展促进

第二十八条 吸引境内外符合规定的投资者来我省投资设立股权投资类企业。各级政府金融管理部门要进一步优化服务，在注册登记、人才引进、经营场所选定等方面为股权投资类企业的聚集发展营造良好环境，给予相应的政策支持。对注册资本达到5亿元人民币以上的股权投资基金和注册资本达到2000万元人民币以上的股权投资管理企业，按《意见》规定享受我省相关优惠政策，同时，在注册登记、申请备案、财税支持、项目推荐等过程中涉及的相关事项，由各有关部门开辟“绿色通道”，简化程序，特事特办，提高效率。

第二十九条 引导和鼓励股权投资类企业到昆明泛亚金融中心产业园区以及各州市政府设立的金融产业园区落户。积极帮助落户金融中心产业园区的股权投资类企业申请国家备案，提高募集资金的信用和能力。鼓励昆明市出台优惠政策，推动在昆明金融中心产业园区建设股权投资企业产业园区和泛亚股权投资基金中心大厦，吸引和聚集股权投资类企业入驻发展。大力推进园区企业股权资本化、智力资本化、资产证券化，把金融中心产业园区打造成为“资本特区”、“人才特区”。鼓励金融中心产业园区在购租房补贴和人才政策上按金融企业给予支持。鼓励股权投资类企业在全省其他国家级高新区、国家级经济开发区和省级高新区落户，形成产业聚集。

第三十条 进一步发挥省级股权投资政府引导基金作用，通过财政投入、整合现有财政资金、吸收社会资本和自身滚动发展相结合，做大引导基金规模，扶持和引导更多社会资本进入股权投资领域。鼓励有条件的市州建立股权投资引导基金，在收益分配中，确保政府股权投资引导资金在安全、保值的前提下，引导资金的收益部分可以让利于其他社会资金。

第三十一条

支持外资股权投资企业在我省发展，积极研究解决外资股权投资类企业的注册登记、外汇管理、产业投资和退出机制等方面的问题。支持股权投资类企业通过产(股）权交易所和金融资产交易所等要素市场转让其持有的投资企业股权。

第三十二条 鼓励商业银行在我省开展股权投资基金托管业务和并购贷款业务，支持其依法依规投资于股权投资企业。鼓励商业银行和股权投资企业开展“投”“贷”结合，为企业提供间接融资和直接融资两种融资手段。鼓励证券公司、保险公司、信托公司、财务公司等金融机构在我省依法依规投资或发起设立股权投资企业和直接投资公司。

第三十三条 做好项目推荐。在我省注册并加入云南股权投资基金协会的股权投资类企业，可使用云南省上市后备企业数据库信息和云南省股权投资项目库信息，推动其与我省地方政府和优质中小企业开展交流合作，增强股权投资类企业的影响力。对云南省股权投资发展中心推荐的企业和政府引导基金及股权投资基金投资的企业，优先列入省级重点上市后备企业培育计划，积极支持其在国内外资本市场上市。

第六章 监督检查

第三十四条 根据监管需要，省金融办可以建立股权投资类企业评价制度、审核制度、信息披露制度，定期对股权投资类企业的经营管理进行考核评价，并可将考核评价结果作为享受优惠扶持政策的重要依据。

第三十五条 股权投资类企业在存续期内，有下列情形之一的，由省金融办或者授权州(市)政府金融管理部门采取约见谈话、责令限期改正；情节特别严重的，提请工商行政管理部门及其他有关部门对其依法处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

(一)超出核准经营范围的；

(二)以任何方式或变相公开方式公开募集和发行基金，直接或间接向不特定对象进行推介的;

(三)向投资者承诺保本和最低收益的;(四)未进行基金托管的;

(五)违背经省金融办审查的股权投资基金设立方案中关于基金投资方向、投资领域、投资策略、投资方式、投资限制等方面规定的;

(六)拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的；

(七)不按照规定提供报表、报告等资料，以及提供虚假或者隐瞒重要事实报表、报告等资料的；

(八)未按规定进行信息披露的；(九)法律法规规定的其他违法情形。

第三十六条

联席会议应加强对股权投资类企业的监督检查和发展支持，重点防范和处置非法集资和违法投资等违法行为。省金融办在每个会计结束后，可联合联席会议成员单位和公安、人民银行、银监、证监等部门对股权投资管理企业、股权投资基金和托管银行提交的财务报告、业务报告与托管报告等进行审查。在必要时，可以采取现场检查与非现场检查的方式对股权投资基金的资金募集情况和投资运作情况进行不定期检查。相关检查工作可以委托注册地政府金融管理部门进行。

经检查发现有潜在经营风险的，由省金融办聘请具有相应业务资质的中介机构，对股权投资类企业进行专项审计或者稽核，有关费用由股权投资类企业承担。

检查结果作为工商行政管理部门对企业开展年检的依据之一。

第七章

附

则

第三十七条

到我省注册登记从事股权投资和股权投资管理的外商投资企业，商务部门批准前应征求注册地政府金融办意见。注册地政府金融办向商务部门出具意见前，可按照本办法规定对设立方案进行必要审查。

外商投资股权投资类企业应遵守本办法关于基金募集、基金管理、基金托管、基金投资、信息披露等相关规定。

第三十八条

本办法经省金融办主任办公会讨论通过，由省金融办负责解释。

第三十九条 本办法自发布之日起实施。

第四篇：投资项目管理暂行办法

玉高开委发〔2010〕93号

关于印发《玉溪高新技术产业开发区 投资项目管理及促进办法》的通知

各局（室）、投资（担保）公司，外派机构，园区相关企业：

《玉溪高新技术产业开发区投资项目管理及促进办法》已经党政联席会议研究同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。

二O一O年八月二十六日

二、项目核准或备案

4、申请投资且符合准入条件的项目，经双方协商洽谈达成一致后，由高新区管委会与投资者签订正式投资协议。投资协议中需明确固定资产投资总额、资金投放计划、工程进度安排、竣工投产时间、投资效益情况等具体内容。正式签约的项目，由高新区管委会按国家项目核准、备案制要求进行项目核准或备案，或按要求转报上一级业务主管部门核准或备案。

三、项目服务

5、用地准入⑴符合玉溪高新区重点发展产业导向，达到玉溪生态城市环保要求，符合准入条件的工业生产性项目，园区优先安排项目建设用地，并全程协助项目单位办理用地手续。⑵实行用地价格优惠。经批准的项目，按照国家相关规定，实行招标、拍卖、挂牌出让，其基准价格按收储成本确定。⑶项目投资规模、投资强度、亩均税收三项指标值越高，就业人员达到要求的，园区将按云南省、玉溪市相关政策规定，对所交土地出让金进行奖励和补助优惠。

6、税费优惠。⑴各项规费。入区项目免收建设过程中高新区权限范围内的一切行政规费；省、市权限范围收费由高新区管委会协助项目单位积极申请争取减免。⑵企业所得税、增值税、营业税本级财政地方留成部分，新办生产性项目建成达产后，凡投资规模、投资强度、亩均税收达到规定要求以上的，自投产起，前三年由同级财政全额奖励或补助给企业，后二年减半奖

万元人民币以上，符合高新区产业发展的高新技术项目，项目建成投产后，视项目实际到位的固定资产投资额度，一次性给予0.5—1%的工作经费补助和奖励。

8、跟踪监督。高新区管委会对进区项目提供全程跟踪配套优质服务，坚决制止乱收费、乱罚款、乱摊派、乱检查行为，保障投资者的合法权益。对重点企业、重点行业实行挂牌保护，保证企业的正常生产经营活动。

四、项目用地要求

9、高新区土地主要用于高新技术产业或本地优先发展的工业生产性项目建设。项目单位必须与管委会签订项目用地承诺书，项目用地的规模，视其投资规模、强度、技术水平、产后效益、辐射带动作用等重点因素确定。

10、严格执行集约用地要求，项目建设用地各项指标，不得低于国家规定的工业用地控制指标要求；在用地范围内不得建造成套独立住宅、专家楼、宾馆、招待所和培训中心等非生产性配套设施；项目建设应遵循节约用地原则；对适合多层厂房生产的工业项目，应尽量建设多层厂房。

11、高新区工业用地按净用地挂牌出让（即红线用地标准），基础设施配套（水、电、路、通讯、绿化、污水排放）红线以外由管委会负责实施完成，红线以内由项目企业自行负责完成。如项目需要独立配备供电、供水、供气等专用线路的，其专用线路建设费用，原则上由项目方自行承担，高新区管委会视情况给予

划，积极组织施工，并将进度计划及时报招商局备案。同时项目方应向相关统计部门按时报送固定资产投资等统计报表。

18、项目建设应做到程序规范、资质具备，安全施工。项目开工及建设过程中，项目方应严格要求并督促施工单位，按照《玉溪市城市管理办法》规范建好工地围墙，按要求处理好材料堆放、“三废”排放，运送土、沙、石料需办理《准运证》，不得污染路面及周边环境。项目建设需增开交通出口的，应事先向高新区有关部门申请。

六、项目竣工综合验收

19、项目建设竣工后，由高新区招商局牵头，组织相关职能部门按照《玉溪高新区项目竣工综合验收暂行办法 》规定，对照项目投资协议、土地出让合同及补充协议条款，对投资项目进行投资到位和建设竣工综合验收，转入正常生产营运。

七、项目撤消及退出

20、未达到项目投资协议和高新区项目竣工综合验收内容要求的项目，项目方须及时进行整改完善。整改后仍不能达到要求的，则按国家相关法规，及投资项目协议条款，对项目用地面积、土地价格等内容进行有针对性的调整和相应的处理。

21、已经部分实施，但仍不能完成项目全部投资计划内容，无法继续达能达产的项目，高新区管委会将严格执行国土资源部《关于闲臵土地处臵办法》等相关规定，项目单位需主动配合，尽快清理，高新区将收回部分空臵土地使用权，做好善后工作。

第五篇：云南省流动人口服务和管理暂行办法

云南省流动人口服务和管理暂行办法

第一条 为切实加强流动人口服务和管理工作，保障流动人口的合法权益，维护社会秩序，根据《中华人民共和国户口登记条例》等有关法律、法规，结合云南省实际，制定本办法。

第二条 云南省行政区域内流动人口的服务和管理适用本办法。

第三条 本办法所称流动人口，是指离开常住户口所在地进入云南省或者在云南省内跨县级以上行政区域异地居住的人员。但下列人员除外：

（一）在居住地出差、旅游、就医、探亲、访友的；

（二）在云南省全日制教育机构学习的；

（三）在昆明市主城区之间异地居住的。

第四条 流动人口服务和管理工作，坚持统一领导、依法管理、优化服务、保障权益和居住地属地管理的原则。

第五条 流动人口应当自觉遵守法律、法规、规章和本办法，维护社会秩序，遵守社会公德，积极参与居住地经济建设和精神文明建设。

各级政府或者有关部门对在当地经济建设和精神文明建设中作出突出贡献的流动人口应当予以表彰和奖励。

第六条 流动人口管理实行居住登记和居住证制度。

流动人口应当依照本办法申报居住登记、申领居住证。居住证和居民身份证配合使用。

香港同胞、澳门同胞、台湾同胞、华侨和外国人、无国籍人在云南省居住登记，按照国家有关规定执行。

第七条 各级政府负责本行政区域内流动人口的服务和管理以及权益保障工作。

各级政府应当把流动人口的服务和管理工作纳入国民经济社会发展总体规划，逐步实现基本公共服务均等化。

第八条 按照全省统一、互联互通的原则，建立流动人口服务和管理信息平台，充分整合流动人口信息资源，实现流动人口信息资源共享。州（市）、县（市、区）人民政府和有关部门负责组织流动人口社会信息采集等工作。

流动人口服务和管理信息平台由省公安厅牵头组织建设，各有关单位予以支持配合。

第九条 县级以上政府根据工作需要成立流动人口服务和管理协调机构，负责组织、协调、指导、督促各有关部门做好流动人口服务和管理工作。

第十条 教育行政部门应当将以工作、生活为目的的流动人口随行适龄子女的学前教育和九年义务教育纳入统一规划和管理。

第十一条 公安机关依法履行下列职责：

(一)流动人口的居住登记、居住变更登记和居住证发放、管理；

（二）运用信息化手段，实施流动人口信息服务和管理；

（三）建立健全流动人口治安管理责任制；

（四）对出租房屋实施治安管理；

（五）其他应当依法履行的职责。

第十二条 民政部门依法履行下列职责：

（一）对城市生活无着的流浪乞讨人员开展救助管理工作；

（二）对流浪未成年人开展救助保护工作；

（三）其他应当依法履行的职责。

第十三条 司法行政部门依法履行下列职责：

（一）对流动人口开展法制宣传教育；

（二）流动人口自愿申请调解的，提供人民调解；

（三）对流动人口提供法律服务；

（四）对符合条件的流动人口提供法律援助；

（五）其他应当依法履行的职责。

第十四条 人力资源社会保障行政部门应当按照有关政策和规定为流动人口提供职业指导、就业培训、职业介绍、社会保险等服务，依法保护流动人口的合法劳动权益。

第十五条 住房城乡建设部门应当加强房屋租赁管理，对流动人口租用房屋进行登记备案管理。

第十六条 卫生行政部门应当对流动人口实施传染病防治、计划免疫、孕产妇及儿童保健服务和管理，对其从事医疗服务实施卫生监督管理。

第十七条 人口计生行政部门依法履行下列职责：

（一）为流动人口中的成年育龄妇女办理《流动人口婚育证明》；

（二）查验流动人口中成年育龄妇女持有的《流动人口婚育证明》；

（三）为流动人口中的已婚育龄妇女提供生殖健康、优生优育、避孕节育等服务；

（四）为符合条件的流动人口育龄夫妻办理生育第一个子女的《生育服务证》；

（五）其他应当依法履行的职责。

第十八条 工商行政管理部门依法履行下列职责：

（一）对流动人口从事生产、经营活动办理注册登记；

（二）保护流动人口的合法生产、经营活动；

（三）对流动人口生产、经营活动进行监督管理，及时查处违法行为；

（四）其他应当依法履行的职责。

第十九条 机关团体、企业事业单位、驻滇部队以及社区组织等，应当协助当地政府及有关行政管理部门做好对本单位流动人口的服务和管理工作。

第二十条 街道办事处、乡（镇）人民政府根据工作需要设立流动人口服务和管理工作领导小组，组长由街道办事处主任、乡（镇）长兼任，副组长由派出所所长兼任，办公室设在派出所，成员由有关单位人员和流动人口专职协管员组成。

社区（居、村委会）根据工作需要设立流动人口服务站，站长由社区（居、村委会）主要负责人兼任，副站长由社区民警兼任，办公地点设在社区（居、村委会），成员由社区（居、村委会）工作人员和流动人口专职协管员组成。

第二十一条 县级政府应当建立完善流动人口专职协管员招聘、培训、教育、管理和考核等工作机制，按照流动人口500:1的比例招聘录用流动人口专职协管员。

流动人口专职协管员聘用和管理办法由省公安厅另行制定。

第二十二条 流动人口服务和管理所需工作经费纳入财政预算予以保障。流动人口专职协管员报酬纳入县（市、区）财政预算，居住证工本费纳入州（市）财政预算。

第二十三条 流动人口服务站受有关职能部门委托开展下列工作：

（一）做好流动人口居住登记、居住变更登记和居住证发放、管理等工作;

（二）做好房屋租赁管理，向流动人口提供当地房屋租赁信息服务；

（三）做好用工单位流动人口信息申报；

（四）协助有关部门开展对流动人口普法宣传、法律服务，开展计划生育宣传教育并查验有关证明；

（五）协助人力资源社会保障部门为流动人口提供就业服务，维护流动人口的合法劳动权益；

（六）完成其他有关工作。

第二十四条 流动人口服务站履行下列工作职责：

（一）结合实际制定服务和管理站工作计划并组织实施；

（二）督促、检查、指导流动人口专职协管员完成流动人口的各项登记、办理、查验居住证、统计汇总等服务和管理工作；

（三）定期对流动人口专职协管员工作情况进行检查和考评；

（四）其他流动人口服务和管理工作。

第二十五条 流动人口服务站工作人员、流动人口专职协管员履行下列工作职责：

（一）落实“以证管人”措施，开展流动人口居住登记、居住变更登记和查验、办理、审验居住证等工作，采集行政区域内流动人口信息；

（二）落实“以房管人”措施，做好房屋租赁登记备案等工作，采集当地房屋租赁信息，落实房屋出租人、承租人有关责任；

（三）落实“以业管人”措施，建立劳动用工登记备案制度，督促用工单位主动申报流动人口及用工信息；

（四）履行流动人口服务和管理的其他工作职责。

第二十六条 流动人口离开户口所在地到达居住地，应当申报居住登记；拟居住30日以上的，还应当申领居住证。

居住证由省公安厅统一式样，各州（市）公安局印制。

第二十七条 下列流动人口，可以不申领居住证：

（一）未满16周岁或者已满60周岁的；

（二）已办理旅馆业住宿登记的；

第二十八条 申报居住登记的，由本人凭居民身份证到居住地流动人口服务站或者公安派出所登记（已办理旅馆业住宿登记的除外）。

第二十九条 申报居住证的，申领人应当持居民身份证、近期正面免冠1寸照片2张以及《房屋租赁合同》等入住证明到居住地流动人口服务站或者公安派出所办理。

第三十条 用工单位或者雇主招聘流动人口的，应当进行登记，并在7个工作日内将用工信息报送行政区流动人口服务站或者公安派出所；对应当申领居住证的，有义务及时督促其办理。

第三十一条 居住证为一人一证，视申请人居住及务工情况，有效期分为1年、3年、5年。有效期满的，应当在期满前30日内办理换证手续。

居住证遗失、损毁以及登记内容需要变更的，持证人应当到原发证流动人口服务站或者公安派出所办理补领、变更手续。

居住登记以及居住证办理、补领、变更，不得收费。

第三十二条 流动人口申请领取、补领居住证，办理变更手续的，流动人口服务站和公安派出所应当自受理之日起7个工作日内进行审验发证；使用智能卡居住证的地区，发证时间可延长至30个工作日。

第三十三条 流动人口申领居住证后，在居住地享有下列权益和公共服务：

（一）按照规定享受职业技能培训和公共就业服务；

（二）按照规定参加社会保险，享受有关待遇；

（三）符合条件人员依法享有法律援助；

（四）实行计划生育的育龄夫妇免费享受国家规定的基本项目计划生育技术服务；

（五）传染病防治和儿童计划免疫保健服务；

（六）参加居住地专业技术职务任职资格评定或者考试、职业（执业）资格考试、职业（执业）资格登记；

（七）在居住地参加驾驶培训并申领机动驾驶证，办理机动车注册登记手续；

（八）参加居住地社区组织和有关社会事务管理；

（九）居住地政府提供的其他公共服务。

各级政府除落实上述服务事项外，可根据实际情况制定本行政区域内居住证持证人享受公共服务的具体内容和办法。

第三十四条 居住证持证人在居住地有合法的固定住所、有稳定生活来源的，可以申请常住户口。具体办法由州（市）人民政府制定。

第三十五条 公安机关人民警察依法执行职务，查验居住证时，被查验的单位或者个人必须予以配合。任何单位和个人不得擅自扣押流动人口的居住证。

第三十六条 流动人口的合法权益受法律保护，其合法权益受到侵害时，有关部门应当及时处理，依法维护。

第三十七条 履行流动人口服务和管理职能部门和工作人员有下列行为之一的，对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，视情节轻重，由其上级主管部门或者所在单位给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）对侵害流动人口合法权益的行为不依法及时处理的；

（二）对流动人口申报居住登记、居住变更登记或者申请办理居住证不依法办理的；

（三）违规向流动人口收取费用的；

（四）超越职权或者违法对流动人口或者有关单位、个人实施处罚的；

（五）将有关流动人口信息用于法定职责以外用途的；

（六）其他应当追究责任的行为。

第三十八条 对房屋出租人向流动人口出租房屋时违反《中华人民共和国治安管理处罚法》有关规定的，依法予以治安管理处罚。

第三十九条 对流动人口服务和管理工作中违反《流动人口计划生育工作条列》有关规定的，依法追究法律责任。

第四十条 本办法自2011年1月1日起施行。