SMS审核工作总结及工作计划（共5篇）

第一篇：SMS审核工作总结及工作计划

x x x x 海运有限公司

xxxx年度sms审核工作汇报及后续工作计划

xxxx年安全管理体系“年度审核”已经完成，现将此次审核工作汇报如下：

一、xxxx年安全管理体系年度审核

根据 x x 海事局审核办对我公司进行“年度审核”的工作安排，xxxx年xx月x--x日，外审组对 x x海运公司安全管理体系进行了xxxx年的“年度审核”。审核组由3人组成，分别是：审核组长兼审核员---x x x ；审核员---x x x ；审核员兼会务---x x x。

审核组一行于x x x x年xx月xx日xx时许，由 x x 乘机经浦东机场到达x x，当晚即进入工作状态。工作安排如下：x日晚及x日上午查看文件；x日下午及x日上午进行公司岸基的体系活动审核，x日下午召开末次会议。

我公司领导对此次审核十分重视，提前安排了各项迎审工作。每一体系内工作人员，提前安排了必要的岸基工作，做好了迎审准备。本次审核应到人数xx人，实到xx人。

审核组根据分工，分别对公司领导层、海务、n办、机务、业务及公司办公室等部门及人员自上次外审后的岸基活动进行了认真、仔细的审核。活动审核工作于x日中午结束。下午审核组经过研究讨论，确定了“不符合项”及“存留问题”，并出具“审核报告”。15:00召开了由审核组主持召开的末次会议，全体体系内人员参加了会议。会上审核组宣读了“审核报告”、“不符合项”及“存留问题”，审核组对公司一年来的体系工作表示认可，给予“年度签注”的意见。此意见经报 x x 海事局批准并签发相关证书。x日16:00各类审核工作结束，审核组连夜离开x x 回 x x。

二、审核中发现的问题

此次审核为公司安全管理体系第二个五年周期的第二次“年度审核”。审核的重点在公司岸基管理中的活动是否符合安全管理体系的要求。审核组通过两天的审核，对我们的安全管理体系提出了如下的整改意见，希望公司能够举一反三，进一步完善体系管理。

此次审核中，审核组工提出了x个不符合项，存留问题x项。其中：

1、活动不符合项的情况汇报：x个“不符合项”均为“活动不符合”，重点在于具体管理活动没有严格按照体系文件中的有关规定逐条加以落实与实施，从而产生了不符合项。

例如：内审不符合项的验证没有按照文件中的规定进行，而是全部由指定人员来验证，不符合体系文件之规定。再如：物料管理、业务调度管理等工作细节存在的类似的问题。x个不符合项已经在整改进行中，计划在x x 月x日前，按照审核组的要求完成有关整改。

2、文件不符合项情况汇报：

此次审核对体系文件没有留“不符合项”，但在审核过程中提出了一些问题，建议对体系文件进行修改，具体情况见下一条。

3、审核组提出的存留问题汇报：

审核组对在审核中发现的问题进行了汇总，最后存留了x个问题，希望公司对相关问题进行有针对性的整改。x个问题中有x项涉及体系文件修改，有x项涉及日常管理活动。主要问题表现在：体系文件中的部分条款不适应现在已经生效的外来文件的有关规定；由于人员岗位职责的变化后，对文件相关条款的调整不完善；关键性设备操作规程条款设置不够完善；对外来文件及机务管理等方面存在的问题等。

三、体系中存在的问题

公司的安全管理体系自x x x x年x月x日运行至今已经x年半的时间，总体运行良好。多年以来体系文件没有进行过充分的修订，只是在原有文件架构的基础上，根据每次审核中审核组提出的修改意见进行一定的修改。由于审核组的工作时间短，不可能对整体文件根据法规逐条的进行充分检查，更多的是要求公司在审核的基础之上举一反三，对文件中存在的问题进行自查并改正。下面对文件中存在的问题从三个方面汇报一下：

1、几年以来新生效外来文件的对体系文件的影响

x年多以来，外来文件有了比较大的变化，从法律法规、行业条例到国际公约都在变化。有的是制定了新的文本取代旧文本，有的是新增加的法律法规，有的是根据国际公约生效而制定的新规则等等。自x x x x年体系实施后，外来文件变化具体如下： 01、《中华人民共和国水污染防治法》 2008.06.01生效； 02、《中华人民共和国防治船舶污染海洋环境管理条例》2010.03.01生效；03、《中华人民共和国船员条例》 2007.09.01生效； 04、《中华人民共和国船舶签证管理规则》2007.10.01生效； 05、《中华人民共和国国内船舶保安规则》2008.09.01生效； 06、《中华人民共和国海船船员值班规则》2013.02.01生效； 07、《中华人民共和国船员培训管理规则》2009.10.01生效； 08、《中华人民共和国劳动法》 2008.01.01生效； 09、《中华人民共和国劳动法合同法》 2007.06.29生效；

10、《船舶识别号管理规定》2011.01.01生效；

11、《船舶油污损害民事责任保险实施办法》； 2010.10.01生效；

12、《船舶及其有关作业活动污染海洋环境防治管理规定》2011.02.01生效；

13、《船舶污染海洋环境应急防备和应急处置管理规定》2011.06.01生效；

14、《中华人民共和国海上船舶污染事故调查处理规定》2012.02.01生效；

15、《国内船舶管理业规定》2009.07.01生效；

16、《中华人民共和国船员注册管理办法》 2008.07.01生效；

17、《水路运输易流态化固体散装货物安全管理规定》 2011.11.09生效；

18、《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则》2007.07.01生效；

19、《航运公司安全与防污染管理规定》 2008.01.01生效； 20、《2001年国际燃油污染损害民事责任公约》 2009.07.01生效； 等等。

由于安全管理体系文件是根据各种法律、法规的具体条款进行编写，所以在每有外来文件变化的情况下，体系文件中对应的条款也要有进行修订。虽然我们在这几年的工作中及审核后，根据我们自己发现和审核组提出的修改意见做了一些修改，但这与安全管理体系要求的相差甚远。这种文件的重大修订要有公司在人力、物力、财力上的大力支持，并给予充分的时间，根据法律、法规逐条进行修订。而我们公司现在使用的安全管理体系文件，是在体系运行初期，由海南海事局审核办推荐的专业人士根据我公司的人员岗位设置，遵循着《安全管理规则》等法规，制定了公司的安全管理文件，使用至今。从目前情况看，我公司的安全管理体系文件已经严重脱离了《安全管理规则》的功能要求，体系文件已经不适应现在公司运行的现实状况和安全保障的要求，急需进行重新全面修订。

2、公司体系文件中的问题有：（例子）2.1“ smi1009--船舶油料、物料管理须知--3.5.4只对“油样保存”作了要求，而未对《供油单证》作出规定，不符合《防治船舶污染海洋环境管理条例》

第28条“„船舶应将《供受单证》保存3年”的规定。”这是外来文件生效实施后，在原有监督管理的基础上对防治污染工作提出了更加严格的要求。2.2 《中华人民共和国海船船员值班规则》（2013年2月1日生效），公司已进行了培训学习，但体系文件中的有关条款并没有及时修订。此规则生效后，涉及到方方面面的问题较多，文件修改要牵扯到多项问题，故修订起来很困难，需要根据规则条款，逐条进行研判，再编入到公司体系文件中来。比如：新的规则要求船员在工作、休息时间要有监控并做记录，这就涉及到船员岗位职责、工作范围、劳动保护、作息时间等等问题。

以上只是举两个例子。体系文件的修改，首先要对新的外来文件进行学习与研讨，充分理解规则，然后对应着本公司体系文件逐条进行修订，工作量巨大，需要公司领导的重视及外部支持。

3、公司机构、岗位设置的问题： 由于x x x x 年x月x日之后，公司人事变动较为频繁，公司实际人员岗位设置及职责与安全管理体系内的设置不符。安全管理责任没有落到实处，存在着职责的空档，对安全管理极为不利。例如：

3.1审核员在审核中对我公司的机构设置提出了质疑，认为机构设置方面不太合理，主要问题如下：n办没有独立出来，体系管理也没有设置专人负责，存在着职责重叠和职责不清的问题，对体系的运行管理极为不利，建议设置专门管理体系的部门和人员。由于这是公司管理中的系统问题，审核组并没有针对这一问题开具“不符合项”，但提出了指导性意见。3.2 ““„调度会由主管生产的副总经理主持„”,但核对公司组织机构图及查看工作岗位职责,并没有副总经理一职,建议对其名称进行修改。”自去年公司进行了人员岗位的调整后，公司的业务、调度工作在公司领导层中没有明确责任，所以日常工作中的工作流程与体系文件不相符，也与行业管理的惯例不符，对公司的日常航运管理不利。

上述问题只是存在于我公司岗位设置及人员职责方面有代表性问题，仔细分析公司部门、岗位及人员职责的现状，现实中还存在着诸多问题，需要公司领导层认真考虑，重新设计和安排，捋顺全体员工的工作关系，有利于公司今后的管理工作。

四、整改计划

1、不符合项纠正

此次“年度审核”，审核组共开具了x个“不符合项”及提出了x个问题，我们已经按照体系文件中的有关要求，逐项进行了整改。其问题中有x条涉及文件修改，考虑到其复杂性，审核组要求在x个月内完成修改，对此类问题的整改我们也在推进中，确保在x x x x 年x月x日前完成。

2、体系文件修改

考虑第三条所述体系文件所存在的问题，公司体系文件的修订需要公司领导层牵头、公司专业人员参与、在取得外部支持的条件下进行。以期公司的安全管理体系文件能够适应现今的法律、法规、行业指南、生效的国际公约和目前的行业要求，为公司的发展壮大提供充分的安全保障。

3、建议文件修改的路线图

文件的修订工作，需要在公司决策层的领导下逐步开展进行，对此我们有如下建议：

首先建议：公司领导层根据公司实际情况，尽早明确各岗位职责分工，在人力条件许可的前提下，增设部门及岗位，加强安全管理体系、船员管理等方面的工作。在文件修改方面，求得海南海事局审核办的支持，推荐适当专家指导、参与我公司的体系文件修订，我公司主要业务部门的专业人员适当参与其中，并可邀请数名在家休假的船长和轮机长参加具体技术文件条款的修订。

再建议：更改部门名称。将安监室拆分为：海务部、船员部、nsm办公室；业务部改为航运部。如此设置将与大多数航运公司的机构设置相符，有利于公司发展壮大，为公司走向成熟、走向市场做好充分准备。同时，完善的机构设置也有利于目前所进行的外部合作。

4、计划完成时间

建议在x x x x 年春节之后启动安全管理体系文件修订工作，并逐步展开，争取在x月x日前完成体系文件文字的修编工作，在x月份推广实施，用一个月的时间逐船进行宣贯并推行新的体系文件。此次文件修改内容将比较多，体系变化比较大，建议版本号启用x.0版号。x x x x 海运有限公司n办

第二篇：船长在SMS内外审核中应注意的事项

船长在SMS内外审核中应注意的事项

船长在SMS内外审核中应注意的事项

本人近几年专职从事船舶的海务工作，负责船舶的SMS的内审，多次陪同海事局或中国船级社SMS审核员对船舶的SMS运行审核。现就内外审核中应注意的事项和大家共同探讨，为今后的船舶SMS内外审核提供帮助。船长对船舶运行SMS情况要有充分的了解

审核中都要求船长对本船运行SMS情况进行描述，内容为：本船何时运行SMS；何时接受了临时审核；何时接受了公司的内审；何时接受了初次审核；审核中是否发现重大不符合；SMC的持证情况；船员在船培训教育计划、船舶应急演习培训计划、船舶设备维修保养计划的执行情况；船舶接受PSC、FSC检查的情况，检查中是否被滞留；是否有事故发生；船舶自查情况；船长对本船SMS运行的评价等。

船长对本船运行SMS情况的清晰表述,将给审核员留下良好的印象，为审核的顺利进行做了良好的铺垫。

因此，船长在船舶接受内外审核前应做好以下准备：

一、船长应准备好船舶相关的证书

本船是否保存其管理公司持有的DOC副本？其DOC是否覆盖了本船的船型？查验DOC证书及DOC签证。本船是否持有所需的各种证书并有效？船级与法定检验中遗留项目是否得到合理解决？查验证书及相关资料管理。本船是否配备受控的SMS文件？SMS在本船连续运行时间是否有3个月以上？包括船舶SMS内审（初次审核）？是否保存本船所有人与船舶管理公司签订的委托管理协议（如适用时）？

二、船长应全面学习熟悉SMS文件，掌控船舶SMS运行

（一）船长是否准确理解公司制订的安全与环境保护方针。

（二）船长采取哪些有效措施激励船员贯彻公司的安全与环境保护方针。

（三）船长是否检查、评价公司的安全与环境保护方针在本船的执行情况。

（四）船长是否了解本船的管理公司及公司主要管理部门对船舶管理职责及关系。

（五）船舶各级船员的职责和权限是否明确规定。

（六）船长是否知道与公司指定人员及与其进行联络的渠道和方法。

（七）公司指定人员通过哪些方式对本船SMS进行监控，支持船舶SMS运行（查验公司与船舶来往文件、函件和公司对船舶进行检查情况）。

（八）船长是否熟悉在安全和防污染方面职责。

（九）船长是否监控并定期评价船舶SMS运行情况。

（十）船舶SMS的缺陷是否向公司管理部门报告并得到公司岸基部门的支持。

（十一）船长是否按规定审阅、签署有关航海日志、夜航命令、航行计划、货物装卸计划、油类记录簿等，验证船长指令是否得到执行。

（十二）船长能否理解公司对船长行使其绝对权力声明的内容。

（十三）船长通过哪些方式对公司SMS体系进行熟悉。（如参加公司体系培训、自学、船长交接等）。

（十四）船长是否明确对新上岗、转岗人员如何熟悉其职责的要求（查验船员交接班记录、船员职责熟悉记录）。

（十五）船长是否明确开航前主要须知内容及传达方式（明确弃船、救生、消防等应急情况职责和SOLAS培训手册的安全要求、公司开航前指令、航前会议内容）。

（十六）船舶是否根据有关公约、规则、公司要求及船舶营运情况对船员有计划地提供适当的培训，明确培训方式和要求。

（十七）培训内容是否结合本船船型、操作特点、公司要求，同时覆盖相关公约、规范、规则、指南要求（包括救生、消防知识的授课）。（十八）是否记录和评价培训结果。

（十九）船长是否了解本船关键性操作包括哪些，这些关键性操作要求是否明确规定，船舶是否评估其适用性。

（二十）是否针对本船操作特点制定适用本船的操作须知, 并对其符合相关公约、规范、规则、指南要求等进行审批。（二十一）船长采取哪些方式对这些关键性项目进行监控，发现不符合要求的情况是否纠正、处理。

（二十二）船长关键性操作执行情况（如：在限制水域、交通密集区域、能见度限制、恶劣气候等情况的航行）。（二十三）船长是否熟悉本船公司标识紧急情况的类型，所有标明的紧急情况是否制定相应的反应措施（查验公司文件、消防、救生、溢油应变部署的签署、张贴；SOLAS训练手册、破舱控制图的存放；有关公司、外部求助联系名录是否最新）。

（二十四）船长是否清楚有关紧急情况反应要求（抽查2-3种紧急情况，请船长说明反应措施）。

（二十五）船舶采取哪些措施确保各种紧急情况得到有效反应。

（二十六）紧急情况的操练和演习是否按公约、规则及公司要求执行（查航海日志及有关操练演习记录的符合性，如：消防、弃船、溢油、应急舵操练、救生、救生艇降落等）。（二十七）船长是否清楚对不符合规定情况、事故、险情报告程序的内容。本船是否有不符合规定、事故和险情情况（查PSC、FSC、船级社及其他检查部门提出的不符合、缺陷.本船发生的事故、险情等）。

如有上述情况，是否向公司报告？公司或船舶是否调查、分析采取纠正措施，纠正措施是否落实并有效（查公司指示及处理执行结果和记录）。（二十八）船长是否清楚船舶和设备维护保养方面的要求，船长是否了解本船设备及船体结构的总体情况和存在问题，船长是否对各部门设备维护要求的执行情况进行适当的监控，对各部门提出的设备不符合是否及时向公司报告得到支持和解决。

（二十九）船长是否清楚船舶SMS文件管理有哪些要求，本船有效文件资料的配备是否符合公司要求（包括SMS文件、本船适用的公约、规则、规范和指南等）文件资料是否能及时获得，作废文件是否标识或撤出。

（三十）是否按公司内审程序要求对本船定期实施SMS审核，内审发现的不符合项是否按规定采取纠正措施并实施和验证，内审报告、内审资料是否保存。（三十一）与本船有关管理评审决议要求是否在本船落实。

（三十二）船长是否按规定对本船SMS体系复查并报告公司管理部门。（三十三）船长是否清楚对公司“DOC”和船舶“SMC”审核发证要求。（三十四）上次外审提出的不符合项是否采取纠正措施并落实。

三、船员证书管理中的注意事项

船舶是否配备最低配员证书要求的船员并适任（根据船员名单查验主要高级船员、值班船员适任证书、专业培训证书、专业操作证书、健康证明、船员服务簿）。由于我司对船员证书采取集中管理的办法，船员一般不接触自己的证书，应特别注意船员证书中持证人签名是否完整，这是在检查船员证书中经常发现的问题，应派专人在接收船员证书时进行检查，消除缺陷。

第三篇：审核年终工作总结

工作总结 光阴荏苒，在忙忙碌碌中2013年过去了，这一年我收获颇多，倍感充实，首先认识了一大批新的朋友、新的老师、新的同事。其次是自身的一次大变革，辞去了以前工作6年的公司，迎来崭新充满机遇的智富集团。13年是在新的工作岗位工作的第一年，是熟悉工作，积极参与，认真履职，探索方法，积累经验的一年，这一年我做到了“一个转变，一个明确”，即转变工作角色，明确工作职责。回顾智富4个月期间的工作，我在公司领导和同事的支持与帮助下，严格要求自己，不断成长。通过半年来的学习与工作，工作模式上有有了新的突破，工作方式有了较大的改变，现将半年来的工作情况总结如下：

一、主要工作：

1、协助集团经营管控中心领导分析管控集团各事业部分包工程劳务招投标。13年8月5日至11月30日分析评审劳务及分包合同、协议共计146份。评审审减额约348万元。

2、按合同及招投标项目进展要求及时完成内部控制价的编制，与市场价格吻合度高。

3、制定统一的劳务分包工程的招投标、合同及补充协议的评审附件样表，规范化分包工程招投标的流程及管理。

4、在项目建议书及可行性研究阶段及时提供产品经济性分析报告。

5、协助本部门人员建立价格库收集、整理工作，为成本库建设打下基础。

二、工作方法：

1、抓住管控主线，客观评审：劳务分包招投标评审是我工作的主线，而评审该价格的合理性是重点也是难点，因为我们公司产业链的多元化、工程的变化大及沈阳与上海板块的区域性差异大，造成很多相同的工作内容，分包工程的单价却不同，通过不断积累各地市场单价，结合现场实际的价格影响因素，寻找每项工作的合理价格。

2、公司利益优先，价格、质量、进度平衡：始终坚持公司利益为先，抓合同主要价格、通过多家价格比较，定额分析，市场造价指导等结合现场的工期及进度要求，为领导第一时间提供准确的建议。

4、工作讲诚信，注意沟通：言必行，行必果，兑现对同事、下属和上司的口头和书面承诺。有些评审的价格不能取得各部门或分包单位认可，主动与其沟通协调，通过价格来源的解释及次要价格调整等手段达到共通点。

三、存在的问题：

1、核价不规范，不及时，需加快核价速度，完善核价流程。

2、与事业部经营管控条线各人员协同工作缺失，沟通不够。

四、2014年的工作计划：

1、协助中心领导规范招投标流程，建立完善的招投标体制，剔除人情招标及不合格的分包。

2、做好事前预估,缩短招投标流程在本中心的评审时间，避免因评审不及时造成的先进场施工后签订合同。

3、及时与现场沟通协调各劳务分歧项，每星期至少进行一次工地现场情况勘查。

4、建立价格库收集、整理工作，为成本库建设打下基础。

5、对集团相关职能中心/事业部要求协同完成的工作任务，应及时、有效地配合。

6、虚心求教，积极学习，不断突破自我。

7、针对领导交办的其他工作，将以精、细、准为原则同时迅速的办理好

在明确工作职责、工作任务，熟悉工作方的前提下，2014年，必须进一步加强自身锤炼，加强学习，确保思想上的先进和作风上的优良，提升工作绩效，虚心听取领导、同事等对自己工作的意见和建议，总结经验教训，优质超额的完成公司下达的工作目标。2013年12月篇二：个人总结审核 不经意间，时光又悄悄地溜走了一年。现将这一年的工作总结如下:

一、加强学习，努力提高自身素质

认真学习教师职业道德规范、“三个代表”重要思想社会主义核心价值观和习近平主席系列讲话，认真学习新课改理论，转变了以前的旧工作观，通过学习，更加深入地理解新课改理念。

二、以身作则，严格遵守工作纪律 工作中，本人能够严格要求自己，模范遵守学校的各项规章制度，同时本人能够严格遵守教师职业道德规范，关心爱护学生，建立良好的师生关系。

三、强化常规，提高课堂教学效率

四、能够正视自我，明确今后努力方向篇三：医疗费用审核工作总结 2014年新农合意外伤害医疗费用审核报告

一、基金使用情况 2014，参合人数为272.59万，按照每人每年19.5元的标准，共计收入新农合意外伤害医疗保险费5315.48万元。截至2014年12月31日，全市新农合意外伤害认定共12229件。新农合补偿基金应补偿6456.81万元，其中市内案件进入医疗费用审核不合理费用为446.44万元，实际新农合补偿费用为6010.27万元。部分2014市外就医案件未进入认定审核报销。全年预计新农合意外伤害补偿基金将达6300万元。基金超支预计980万左右，补偿率将达119%。

二、医疗费用审核的运行及意义

我司通过对2013年基金使用情况的分析，决定在2014通过医疗费用审核来保障新农合合作医疗基金安全。我司组织医学专业人员作为医疗费用审核小组，派发泉州学习相关医疗费用审核细则，邀请人保系统内部医疗审核人员、聘请莆田学院附属医院、莆田市第一医院有关专家对病历样本进行审核，对全市36家定点医疗机构进行关于医疗费用审核过程中存在的问题走访座谈。通过医疗费用审核，有利于保障新农合合作医疗基金安全，有利于促进定点医疗机构的健康发展，确保参合农民的切身利益。

三、医疗费用审核内容

1、对定点医疗机构的审核：定点医疗机构资格；住院标准；治疗方案；合理用药；收费标准；诊疗与药品补偿范围；起付线和补偿

比例；对照核对相关目录自费药品、自费检查、自付治疗项目。

2、对参合农民的审核：是否有要求不必要特殊检查（如一些高新检查项目）；是否选择超标准的医疗服务项目和治疗方案、贵重药品；是否小病大养、无病拿药、虚挂住院、是否借症就医、冒名就诊。

四、定点医疗机构的费用审核资料及要求

1、对照医院的报表和系统是否一致。

2、病例：书写是否符合规定；是否超用药目录（医嘱），清单计价是否合理；病历与患者是否一致；病历是否符合出入院标准；住院天数情况，是否有分段住院；费用是否与结算单一致；病情诊断与治疗是否一致。

3、费用清单：与患者是否一致、与病历是否一致、与医嘱是否一致。

4、化验单：书写是否规范、与患者是否一致、与病历是否一致、化验单是否合理。

5、处方：书写是否规范、是否超用药目录、计价是否合理、用药是否合理、是否分解处方。

6、出院小结：入院标准与出院标准是否符合相关规定，是否符合规范。

7、特殊高值耗材：单据编码与项目编码是否一致、与病历是否一致；价格是否合理。

五、医疗费用审核依据 各医疗定点机构应当根据国家及地市发布的文件 如：《抗菌药

物临床应用指导原则》、卫办医政发〔2009〕38号、卫办医政发〔2004〕285号、《病历书写规范》、《执业医师法》、《处方管理办法》、《抗菌药物临床应用指导原则》、《福建省抗菌药物临床应用分级管理目录(2012版)》、《2013年福建省医疗服务价格》、《莆田市新型农村合作医疗基本药物目录》、《莆田市关于进一步加强新农合住院管理的通知 》等相关规定，遵循有关临床应用指导原则、临床路径、临床诊断指南和药品说明书等，对合理使用药物和医院医疗服务价格系统进行审核。

六、医疗费用审核问题

我司对新农合意外伤害的医疗费用进行审核，普遍出现以下问题：

1、不合理用药：在经济利益的驱动下，个别医生可能利用医疗服务的特殊性，个别存在药品回扣问题。未严格按照相关规定文件执行，存在抗生素使用不合理；限制性药品患者体现伤情未达到使用标准；在使用辅助药品的时候没有严格执行国家食品药品监督管理局所颁布的药品说明书。

1.1、不合理使用抗生素

抗生素出现的常见问题有超时间、超代数使用，没有适应症采用联合用药。例如，一些县级以下的医疗机构，头孢呋辛钠为二代抗菌药，病历体现为i类清洁切口，根据卫办医政发〔2009〕38号规定“术前0.5-2小时内，或麻醉开始时首次给药；手术时间超过3小时或失血量大于1500ml，术中可给予第二剂；总预防用药时间一般不 超过24小时，个别情况可延长至48小时。”医嘱体现使用时间为5天，出现超时间违规使用；头孢噻肟钠属于三代抗菌药，根据卫办医政发〔2009〕38号规定一般骨科手术预防用药为第一代头孢菌素，应用人工植入物的骨科手术预防用药为第一、二代头孢菌素，头孢曲松，出现超代数违规使用。克林霉素和头孢西丁钠的联合使用，病例体现患者伤情为手指压砸伤、ii类清洁-污染切口。根据卫办医政发〔2004〕285号抗菌药物的联合应用要有明确指征：单一药物可有效治疗的感染，不需联合用药。病历体现患者伤情未达到联合使用抗生素原则。

1.2、不合理使用限制性用药

根据《莆田市新型农村合作医疗基本药物目录》规定：如：小牛血去蛋白提取物限脑部血液循环障碍性疾病引起的神经功能缺损及放疗引起的粘膜损伤、脂溶性维生素ii限配合肠外营养用、骨瓜提取物限重度骨质疏松患者确诊为骨折延迟愈合后3个月内使用及风湿、类风湿性关节炎等药品属于限制性药品项目。如：九五医院多数外伤住院病人使用骨瓜提取物；卓氏中医正骨医院每一个外伤住院病人均使用鹿瓜多肽、小牛血去蛋白提取物，最低年龄达2岁。

1.3、不合理使用辅助用药

多数辅助用药的使用出现未遵循药品说明书和临床应用指导原则。如：谷红：根据药品说明书此药用于治疗脑血管疾病如脑供血不足、脑血栓、脑栓塞及脑出血恢复期；肝病、神经外科手术等引起的意识功能低下；智力减退、记忆力障碍等，还可用于治疗冠心病、脉管炎等，但武警8710部队医院使用的依据为按照患者心电图显示部 分导联st段导联改变，这个只是说明冠心病的可能性较大，该医院未进一步检查就采用谷红来治疗“冠心病”，并且出院未有明确相关诊断。破伤风免疫球蛋白：盛兴医院每一个外伤住院病人均使用破伤风人免疫球蛋白，根据药品说明书和新农合基本医疗规定，首选tat，使用破伤风人免疫球蛋白的，须有tat过敏依据。2.过度服务检查项目

多数定点医疗机构存在医师开具的检查项目未符合伤情需要。如秀屿区医院多数医生将心脏彩超、总前列腺特异性抗原测定(tpsa)、癌胚抗原测定、甲胎蛋白测定、糖类抗原测定、单脏器b超检查、甲状腺五项等项目列为常规检查；荔城区医院、九五医院对多数住院病人开具乙型肝炎五项（定量）检查方法收费为112.5元/次，常规乙型肝炎五项（定性）检查方法收费22.5元/次，两种检查方法不同差额为90元/次。3.不合理物价

通过对定点医疗医院的费用清单的审核，发现各医疗机构均存在医疗物价收费不合理。3.1手术项目费用不合理：如：武警8710部队医院、仙游城东医院、仙游榜头镇中心卫生院、仙游度尾镇中心卫生院多数病人为单手指伤，病历体现治疗包含多项手术，根据《莆田市新型农村合作医疗服务价格》规定：经同一切口进行的两种不同疾病的手术，其中另一手术按50%收取，屈伸指肌腱吻合术，第二根肌腱起计价为半价，但医院均收全价，未参照上述规定收费。

第四篇：客户审核后质量体系工作计划（本站推荐）

客户审核后质量体系工作计划

为期六个月，以满足FENCO和AZ审核为目的的质量体系工作，已基本结束。在过去的六个月中，公司全体员工，特别是中层管理人员的质量意识和能力都获得了比较大的提升，同时也取得了客户的高度认可，这是值得我们自豪的大事件。

但是，公司全员，特别是中高层管理者更应保持清醒的头脑，在质量管理的路上，特别是针对公司要打入整车配套市场的中长期目标，我们才刚刚起步，我们的很多部门的基本架构和人员配备还很不健全，我们的质量统计分析工作还缺乏扎实的基础数据，我们的生产现场的质量控制工作还需要持续的保持和提高，我们的供应商的来料交期和质量还很不稳定，我们给客户的订单及时交付率还处在一个非常低级的水准，我们内部的质量体系运行有效性的评价系统还处于应付监督审核的初级阶段。

诸多问题，都是横亘在公司持续快速发展道路上的大山，如果不能从根本上去梳理和解决这些问题，那么两三年之后的发展将会出现后续乏力的现象。当然，这些问题的解决非一朝一夕之功，但我们需要下定决心，从现在开始行动起来，扎扎实实的向前推动这些工作。以下，是2010年后两个月的质量体系工作计划，是这些系统工作的开始，并且要延续到2011持续推进。

一、生产现场的质量控制

1.首件检验，规范首件检验记录、首件标识与保存，首件不合格的处理方法；

2.巡查检验，巡检的及时性，充分性，巡检记录的真实性，巡检不合格的处理方法；

3.工艺文件（工序图纸、作业指导书、检验指导书、设备点检卡、设备操作规程）配备充分，岗位配备的符合性，操作工有效使用的培训、指导和监督，管理和维护；

4.量具和检具，配备充分和适宜，有效性，现场保管和维护，领用和更换的流程，异常丢失和损坏的赔偿；

5.工作区域5S，周转筐、工艺文件、量检具、标准样件和首件品的定置摆放，工作台及量检具的卫生清洁，刀片螺丝刀等附件辅料容器存放，物料周转筐内积水、垃圾、铁屑清理干净，工件有序叠放；

6.持续推进基层操作人员的质量考核工作深入进行（现在车加工因为人手富裕些，考核得比较深入，其他车间我们要帮他们解决问题，才能深入考核下去）。

二、质量成本的基础分析－基础数据的收集与统计

1.管代与财务部确定质量成本的构成和数据收集、统计、分析并形成质量成本报表的工作分工；

2.与相关部门经理沟通，分解和分配质量成本工作，相关部门建立专门的统计表格，收集和统计发生在本部门的质量成本费用，月度汇总到管理者代表处，提交财务部形成月度质量成本报表，报总经理；

3.总经理通过公司月度管理会议或月度质量会议，对不良质量成本做出指示；

4.通过半年到一年的努力，建立起公司质量成本数据收集-统计-分析-目标责任制的系统，直至达到有效控制质量成本，扩大经营利润的目的。

三、供应商管理

1.供应商及时交付率的统计与分析；

2.供应商批次合格率的统计与分析；

3.供应商让步接收、现场挑选、退货次数的统计与分析；

4.供应商质量整改通知单的开具，整改过程跟进，整改及时性和有效性的效果确认与验证；

5.供应商质量扣罚（料费、加工费、挑选费、运费、罚款等）的统计与结算，质管-采购-财务-供应商；

6.供应商月度质量信息反馈，每月挑部分重点供应商执行；

7.对一些重点的材料，要求供应商做的外检试验，取得权威的材料物理和化学性能的分析报告，提交我司备案。

四、公司入职、上岗、转岗、在岗提升培训体系建立

1.入职培训：人力资源部制定通用入职培训教材；

2.上岗和转岗培训：人力资源部制定计划，组织各部门/车间根据不同的岗位要求，编写上岗和转岗培训教材，并制定相应的考核验证办法，通过书面考试，实际操作考核等方式做考核验证，通过培训，使各岗位人员清晰自己的职责和权限；

3.在岗提升培训：12月下旬，人力资源部与总经理制定2011年的人力资源战略，根据这个战略部署，人力资源部下发培训需求调查表，统计整理公司各部门的内外部培训需求，形成公司的培训计划，并与总经理讨论决定，由总经理签发执行；

4.人力资源部对每一位员工建立人事档案，收录每一位员工从入职到在岗提升的所有培训记录，和考核验证评定结果，以此作为公司对该员工提升任用的参考资料。

五、12月下旬做一次内部审核，1月份中旬做一次管理评审

1.管代重新制定公司内部审核员培训计划，并组织定期学习；

2.12月上旬通过书面考试，确定最终内部审核员名单，提交总经理批准，作为公司2010年和2011年的内部审核小组，开展产品审核，过程审核和体系审核的工作；

3.2011年1月中旬，安排一次管理评审，对公司今年质量管理体系工作做一次全面的总结，并安排明年质量体系管理工作的计划。

六、各部门其它工作重点

1.销售部

1客户抱怨、投诉、退货的统计，处理结果的记录和跟踪，质量损失的统计；

2订单及时交付率的月度统计和分析；

3客户满意度调查实施，对FENCO这样的维修市场客户可能不太重视，但对国内市场的客户，还是很重要的，客户会反馈问题给我们，会感觉到我们对他们的尊重和重视。关于满意度调查表的内容，可以征求客户意见，不断完善。

2.技术部

1未来有新产品，挑一个研发工程师做项目经理，在公司范围内成立CFT小组，根据产品实际研发进度，再做一套APQP和PPAP，熟悉研发流程，锻炼研发队伍；

2DFMEA和PFMEA的持续更新，新产品、新技术、新工艺、新设备、新的工装或检具更新后都要考虑DFMEA和PFMEA的及时更新；

3工程变更的控制，申请单、通知单、变更后的效果确认，客户批准的标准和流程，包括我们供应商的技术变更，都要按这个程序来控制；

4原材料让步接收，技术部在签署意见的时候，要慎重考虑技术标准的合理性，如果技术标准合理，就严格要求供应商做质量整改，绝不允许同类问题反复发生，如果技术标准可以做调整，就要走工程变更流程，同时做好内外部的文件控制工作，保证所有环节同步变更；5总装图配BOM，扩展至公司全部型号的产品；

6新铆合工艺的试验及推行计划，铆合裂纹的检验方法的确定，检验频率的规定，如确定，传递给质管部，并做相应培训和指导；

7512001系列，锁止点的冲床铆合，指定专人，工装配备齐全；

8公司成熟批量产品的周期性试验计划制定，包括寿命、盐雾、螺栓强度拉伸及其它必要的试验项目；

9工艺执行情况的检查，技术部组织相关部门，按照控制计划，对生产现场的工艺执行情况进行检查，督促制造部严格执行技术部制定的工艺技术标准，同时发现工艺制定中的不合理现象，不断改进和提高。

10和工艺，设备的结合：磨床新工艺，如新到的1310用金刚滚轮，已经是成熟的工艺，可保证几个位置同时磨削，现在我们新设备只能当做传统设备用；为了进一步提高质量稳定性的新的设备选型，如装配线，技术部要充分参与；新的试验设备，技术部也要充分参与。

3.制造部/生产车间

1生产计划的制定和跟踪，形成周报、月报，提交总经理和销售部经理；

2工序流转卡的深入推进，从填写和悬挂的规范性，到流程的删减或整合，再到数据收集和整理，直至做到从流程卡中分析生产计划完成情况，生产合格率的准确把握；

3制造系统的组织架构完善，生产部的人员配置，车间主任及助理的配置，车间内班组管理体系的构建；

4生产定额考核和质量考核的持续推进；

5生产用工装和检具的管理，做好工装和检具的履历表，定期维护和保养，检具定期到质管部报检。

4.质管部

1质管部组织架构的建立和完善，工作质量考核制度试运行及不断完善；

2质管部各层次各岗位的质量意识、量检具和试验设备使用能力、检验流程的熟悉和规范执行能力的教育培训；

3新实验设备（螺栓拉伸试验机、盐雾试验机）检验报告模板制作，检验人员培训和确认，检验操作指导书配备；

4实验室管理，培养和确定实验室人员后，固定在实验室，外检和过程检验实行送检制度，定时送样，定时取回试验报告或数据；

5生产过程不合格品的识别、隔离、统计、处理和分析流程的理顺，目标是做好不合格品的发生预防和统计并分析不合格品的质量成本。以外协检验的让步接收为例，每个料费品所消耗的人工费用（操作工、实验室的实验员、在线检验员、采购人员、质管部的SQE），机床损耗及电费，刀具及辅料的耗费，可能造成的生产交付延迟的影响（补货、生产计划调整、推迟发货）等方面的损失都要计入让步接收供应商应承担的质量成本；

6对照控制计划，继续推进关键工序的SPC工作，计算出目前关键工序的真实的Cpk值；7客户投诉的整改和供应商质量整改的处理、8D报告、结果确认，效果跟踪与验证。

5.采购部

1供应商审核计划的制定，审核过程的组织实施；

2供应商检验报告的持续推进，报告的及时性和真实性，要制定具体的惩罚措施并严格执行；3供应商批次号管理，要逐步扩展至全部A/B类物料，并制定具体的惩罚措施并严格执行；4要求供应商按订单交付，交期和数量两方面都要严格按订单规定执行。

6.设备部

1设备预测预防性维护，继续严格按已制定的计划执行，并保持清晰的记录；

2关键设备的备件清单制定，报总经理批准后执行，并会同仓库一起做好帐卡物的管理，并做定期库存盘点，确保关键备件的安全库存，保证生产设备的正常运转；

3关键设备及新进设备的设备操作规程的制定，并对车间主任和一线操作员工进行培训，并对实际操作过程进行检查确认，保证一线操作员工能按操作规程正确进行生产加工和对设备进行基本的维护和保养；

4联合制造部，制定全面的设备责任人制度，每台设备责任人由两人构成，一个是生产人员，一个是设备部人员，并按一、二级保养规定，明确各自责任，包括设备维护责任和设备安全

责任，并制定出设备故障和安全事故的处罚条例；

5继续做好各车间设备利用率的统计工作。

7.财务部（仓库）

1锻件库内的围栏区域，继续做小圈库使用，在AZ客户审核时的小圈存放区域，用红漆围出一块区域做为进料不合格品的隔离区，另外用黄漆划出一块区域做为小圈的待检区，并分别放置好区域标识牌；

2仓库特别是锻件库，尽快做好封闭管理，准确做好库存台账，并做到帐卡物一致，并根据车间的领料单，做到定时发放物料，锻件的发放由仓库负责发放至指定的粗车物料存放点；3小圈的叠放问题，识别叠框人员配备的充分性，解决及时叠框问题，保证小圈物料发放数量的准确性。

8.人力资源部

1各部门经理如何培养本部门员工的问题。我感觉一个新人进了一个部门，如果没有部门负责人有思路培养，基本是自生自灭，部门负责人的管理思路，可能比业务素质还重要；

2010.10.26

第五篇：审核中心08年工作总结与09年工作计划

审核中心08年工作总结与09年工作计划

周总：

2008年，在您的直接领导下，我中心秉承着 “到位不越位、不缺位”的工作理念，根据氯碱行业的经济发展形势，提出执行“严谨细致、开源节流”的工作方针，从我们这方面去进一步着重实现工厂“管理精细化”的“精”与“细”字上去，向管理要效益，使内部控制规范化、制度化，就08年的工作总结与09工作计划作出以下陈述：

一、结合我厂的物资使用实际情况，在“四同四比”货比三家的指导思路下，灵活引入“临时购买权”的审计工具，不断挖掘物资采购的内部潜力，推动我厂的物资采购工作更加地规范化、透明化、制度化。

四同四比：即同一产品比质量、同一质量比价格、同一价格比服务、同一服务比创新。但在价格悬殊不大的情况下，我中心倾向于优质地、及时地售后服务。

临时购买权：当采购物资的部门所采购物资的价格（如大宗原燃料、劳保用品等）明显高于我中心所掌握的完全同类物资市场价格信息时，我中心既可请示最高决策者，是否授权我中心这项权利，我中心则必须采购来质量合格、价格合理的同类物资。

1、08年，我部补充完善了一个关于物资采购实施办法的厂发文件，在08年一年的具体执行过程中，总体上是良好的，但在个别大宗原燃料、通用物资的采购工作中，仍然缺乏行之有效的监督检查办法，往往是我们了解到可以具体操作的质量合格、价格合理的产品，有条件、有利于实现直供的原燃料，却缺乏必要的采购权，因此我部提出了“临时购买权”的办法，在这项权利的影响下，公司的物资采购工作，无论是在物资紧缺，还是在物资宽裕的市场供求关系中，仍能够将所采购物资的价格紧紧地贴近市场的价格变化。

2、09年，将运用现代成熟的电子信息化技术，着手初步建立起电子化的物资采

购检查审核价格体系档案；在这套体系档案的基础下，我们可以很精确地知道一年来，我厂所采购各类细分物资的具体采购金额和数量，甚至可以追溯到一个“螺帽”上去，同时可以展开纵向对比（各年之间）和横向对比（同年月份之间），有了这些统计信息，就可以明确地告诉分厂，你们一年来的生产中，什么物资花费了多少和多少钱，配合绩效考核，从而进一步推动各分厂加强物资成本的管理，采取有效的措施降低消耗，从而改变过去由生产报计划的“拉动式”采购逐步转向主动、可控性的物资采购，可以相对更有针对性的作出物资采购计划。

三、进一步了解企业的物资库存，在保证生产所需的情况下，控制物资的库存量，使仓库的库存量趋于合理化，提高流动资金的利用率，不断加强企业物流整合的素质。

1、对于采购物资的入库验收检查根据遵碱厂发[2004]80号第五章的内容执行；

2、严格检查保管员对所有物资的入库、出库的详细记录台账，核对帐、物、卡、资金的一致性，检查产品入库及发放的准确性；核对产品、物资收发的记账凭证的完整性、手续的合规性、数据的准确性和记账的及时性；

3、对废旧物资的处理，将按照相关的物资采购流程进行审核，结合工厂的实际情况，将以“出价最高者中标”的办法处理；08年共审核各类废旧物资9024.94吨，金额46.47万元，其中联和电化废电石矽铁20余万元。

4、运费审核情况，今年原材料价格大幅上涨，公司内的各承运人多次提出运费上调的报告，我部根据公司的实际情况，结合国家发改委的上调成品油的通知，及时和各承运人进行协调，结合各承运人的承运吨位、运距、以及铭顺公司吊车费用调整，经常走访市场，制定了合理地运价机制。

四、深入现场与市场，了解实情，科学地、重点地开展工程管理的检查审核，将事前、事中检查与事后检查有机的结合在一起。

1、工程主材的审核检查；紧紧掌握市场和主材厂家的价格信息，准确地、及时地完

成审核。

2、工程合同取费的检查审核；将了解市场上各大企业、事业单位对各类工程的取费情况，参照并结合我厂的实际情况予以审核检查。

3、工程决算的检查审核；09年，工厂将进行一系列的扩建、技改的工程建设，除了一部分是总包干工程以外，有一些仍需要进行工程预(结)算，我中心将深入现场，及时了解工程情况，积极地配合相关部门做好工程的签证工作；在工程预（结）算中，我部与预（决）算科被形象地比喻为“大筛子和小篦子”，08年，我中心全年工程类审碱金额88.09万元（含非标），09年，力争有所突破，有所作为。

08年，我中心的各项审核检查工作在您的大力支持与关怀下，取得了一定的进展，但要扎扎实实地建立并完善内控制度，更好地为企业的效益服务，还需要领导的持续支持，推动我们的工作不断地得到创新，逐步地深入；09年，我们将汇总到我中心的各种数据运用各种分析方法统计、整理，进行多角度、全方位的分析，力图将复杂、零乱的统计数据信息变为可视化的信息，提供给决策者决策，上述的信息化处理和各项工作都需要一定的时间与过程去完善。别了，08年，我们期待09年，碱厂人的明天会更好。

全年审减明细附后。

财务部 2008-12-17

08年1月1日----12月24日增收节支表（万元）

序号 1 2 3 4 5 6 7

项目分类 原燃料 设备、备品备件 非标加工 工程预（决）算

运输 废旧物资 节能项目合同

合计

审减 30.36 39.79 77.79 10.3 050 208.24

增收

3.423.42

提出建议（条）

211

以上审减和增收均是在有关部门进行了初审的基础上完成的。

说明：

1、原燃料审减部份分为：（1）固碱桶（2）茶叶（3）汞触媒，其中（1）是配合供应部完成的，（2）和（3）是在比价的基础上单独完成的。

2、设备、备品备件审减部份分为：由生产部送审的招投标和比价部分。

3、非标加工部分为：生产部送审的非标部分。

4、工程预决算和运输为：证券企化部预决算科送审的部分。

5、废旧物资部分为：供应部物流中心送审的部分。

6、节能项目合同：由我部提出审核建议后，在主管部门—生产部召开的会议上，将原合同中对方的收益期由原来的4.5年减少为4年，为公司节约近50万元。

提出的建议4条：（1）其中针对电煤提出1条，汞触媒1条；（2）由主管部门送审的李泗刚渣车、铭顺厂内转运及铲车费用的调价报告提出的审核建议1条；（3）节能合同的执行情况1条。