资料管理制度

第一篇：资料管理制度

中国水电建设集团崇信发电有限责任公司

铁路接卸系统建筑安装工程

水电四局崇信发电铁路接卸系统建筑安装工程项目部

2014年2月

批准：

审核：

编制：

资料管理制度

一、总则

1.1为确保工程档案的齐全、完整、准确、系统，确保档案案卷合格率，使工程档案管理顺利达到《建设工程文件归档整理规范》（GBT/50328-2001）的要求，特制定本制度。

1.2基本建设工程档案资料是指在整个建设项目,从酝酿、决策到建成投产的过程中形成的有归档保存价值的文件资料,包括项目的提出、调研、可行性研究、评估、勘测、设计、施工、调试、生产准备、试运行、移交生产、竣工等工作活动中形成的文字材料、图纸、图表、声像材料和其它载体的材料。

二、适用范围

2.1本制度规定了项目部工程技术资料管理标准、管理内容、要求与方法、检查与考核。

2.2本制度适用于本项目部从工程开工前准备阶段到项目竣工投产验收期间所有工程项目技术资料的收集、整理、移交等管理。

2.3适用资料范围：

2.3.1 项目部施工方案图及所涉及的所有相关图纸资料； 2.3.2 技术部门的全部管理文件、资料； 2.3.3 各分布及分项工程的全部工程管理资料； 以上各部门的文件资料包括文字、电子版、资料文件。

三、资料管理内容

3.1档案资料管理

3.1.1工程档案资料工作是工程建设过程的一部分，应纳入建设全过程管理并与工程建设同步。资料员集中统一管理本工程全过程的技术档案资料，对工程文件材料的形成、积累、收集、归档工作进行监督、检查，并负责工程技术档案资料的接收和移交。

3.1.2为了便于各个管理环节的衔接，资料的接收与发放配备资料员，为更好地管理好档案资料。

2.1.3工程建设中，各种技术资料交由资料员统一管理发放，各有关部门和单位指定专人办进领用手续。

2.1.4设备到货后，由物资组汇同有关部门开箱验收后，设备资料（归档的发给施工单位的）统交资料员统一管理，造册登记并建立收发明细帐。各单项工程总体验收由资料员对其各种技术文件和竣工资料进行查验，各项工程竣工决算的最后付款必须由资料员对竣工资料签收合格后支付。

2.1.5购置技术资料、图书、标准由资料员统一申请，经批准后按计划办理，或委托有关部门自行办理。凡购置技术资料、图书、标准的报销凭证，一律由资料员签收后方可办理报销手续。

2．2归档文件的质量规定

2.2.1凡合同、协议等文件材料均应为正本（即必须有各方代表符合规定的亲笔签名，有单位盖章栏目的还必须加盖单位公章归档，签字方不能用副本或复印件归档）。

2.2.2调试措施，方案和报告等均应为油印件或激光打印机打印件，不能用复印件或普通色带打印件，以保证字迹的耐久性。

2.2.3书写规定 A）B）书写字迹工整，图样清晰。

书写墨水应为碳素墨水，严禁用圆珠笔或铅笔书写。

C）文件书写格式应用横行排列，文件段落，章节编排，按有关文件编写要求；汉字简化应符合国家颁发的有关规定。2.2.4书写材料的大小尺寸应规范,装订边空白间距应为25mm，装订边空白间隙内不能进行书写和留有信息。3 工程文件收发及管理规定

为加强工程文件收发管理，理顺传递关系，并按工程进度作好工程文件的提供利用，特制定本制度。

3.1 工程文件接收

3.1.1各单位提供给工程部的工程文件（工程技术文件、图纸资料）由档案资料室统一接收；上级党政主管机关所发的行政及党务方面的文件由办公室统一接收。

3.1.2工程部其它部门或个人从外单位带回或通过其它途径收到的工程文件，一律交资料员。

3.1.3设备文件，物资组汇同有关部门对设备开箱验收后，及时将设备资料立卷归档；设备文件资料由资料员统一归口发放给有关单位。

3.1.4资料员对接收的工程文件资料，必须进行数量和外观质量检查，发现问题应及时通知寄发单位补发。

3.1.5资料员对接工程文件应及时建立工程文件接收总登记帐和分类帐（簿式台帐和电子台帐），并能利用计算机进行各类工程文件的查询检索。

3.1.6登记完毕的工程文件，应及时予以处理，在保证归档份数后，应按工程部领导审定的工程文件分发表及时分发给有关单位和部门。

3.1.7对接收的密级文件资料，要严格按保密规定妥善收存，并认真执行密级文件资料的借阅规定。

3.1.8资料员仅对归档的工程文件资料实施整编作业，并建立档案登录总登记帐和分类登记帐；对分发各部门的工程文件资料不进行整编作业。

3.2 工程文件资料发放

3.2.1分发外单位和部门的工程文件资料由档案资料室统一归口办理。3.2.2呈送上级单位的工程文件由工程部领导确定发放单位和数量。3.2.3分发的图纸资料应建立资料分发台帐，资料分发台帐应留存备查。3.2.4为避免工程文件资料分发过程中可能出现的错发现象，图纸、资料领取单位应指定领取人名单，并书面通知资料员；资料员按指定名单发放工程文件资料。

3.3设计修改通知单、工程联系单、传递及管理规定

3.3.1设计修改通知单、工程联系单统一由资料员按设计修改通知单、工程联系单中所指定的部门及时传递并建立签收记录。

3.3.2设计修改通知单、工程联系单原件一律及时交档案资料室归档保存，工程结束后由资料员向设计院提供全部设计修改通知单、工程联系单的复印件供设计院编制竣工图。

3.3.3凡涉及设计修改、变更，档案资料室应及时在归档图纸的副本对应卷册图纸目录上加盖设计修改印章，并将变更单复印件及时放入卷册内。

四、项目部资料员职责

4.1 项目部资料员负责图纸、设备资料、技术协议、信函传真文件、综合文档等的接收、传递及保管。

4.2 负责各种工地会议纪要、施工措施、监理月报、质检报验单等的接收整理、登记、发放和借阅。

4.3 负责工作联系单、变更单的接收、发放和登记。

4.4 参加设备开箱验收，收取设备开箱资料;及时向工程技术档案归档责任划分表中单位所要文档资料。

4.5 保管各类需永久或长期保存的资料档案。

五、文件、资料的交接保管

5.1 凡部门之间的来往文件、资料处上报资料室保管外，本部门的文件资料均应妥善保管。

5.2 项目部人员均有义务保管文件、资料并不向外单位人员传播、泄露。5.3 凡各部门的人员出现调动，离开工作岗位前均应将属于个人保管的文件、资料交与本部门负责人登记造册、签收。

5.4 不符合项目部制定的签收手续的，签收人有权拒绝签收，待条件符合后再予与签收。

六、报告与记录

6.1 报告

项目部以外的其它人员借阅档案时，应经项目部相关领导同意后方可借阅。发现借阅人员损坏档案的现象时，应及时向管理人员汇报，并进行相应的处理。

6.2 记录

项目部接收档案材料必须有交接记录，调、借、阅档案材料必须有登记记录，安全检查等要有相关记录。

第二篇：资料管理制度

资料管理制度

第一部分 填写要求

1、按项目性质及时搜集或申购相关文件，例如建筑工程必须收集《建筑工程竣工验收统一用表填表说明》（××市档案馆）《建筑工程文件归档整理规范》（GB/T50328-2001），按要求编制资料。

2、资料填写内容必须真实可靠、数据准确、资料的形成与工程形象进度同步。资料所记载的内容必须与实际图物相符，并按规定已通过了一定的审批、检查、验收程序，负有责任的各方在资料指定位置上签署意见，签名或盖章并注明时间。

3、作为工程档案，必须用黑色签字笔或碳素钢笔及单面黑色复写纸书写，要求字体端正、清晰易辨、严禁涂改。

二、主要工程技术资料填写要求及责任人

1、工程基线复核单、单位工程座标定位测量记录、垂直度观测记录、建筑物沉降观测记录，由测量人员按单位工程分层数填写，交项目总工核定。要求所填数字准确无误，所绘简图上各测点应编号，表中应有测量者、校核者签名。由测量员交项目资料员一式四份（含原件二份）。

2、内部质量、安全整改通知单由质量安全组填写，令工长限期整改，复检无误后，将结果记录在上。由质量员、安全员交项目资料员一式三份（含原件一份）。

3、隐蔽工程验收记录，由负责所办隐蔽工程内容的工长在下一道工序施工前办理。隐蔽记录上应有施工部位及隐蔽项目，重点写出施工及修改依据、质量情况，必要时绘出简图。并须报质检员验收签字、经项目自检合格后，由各相关工长向监理公司工地代表签字及盖章认可。资料填报及所有签字盖章完毕后交项目资料员一式四份（含原件二份）。

4、检验批验收记录，由资料员负责填写，要求填写规范，签字盖章齐全，由各主管工长向监理公司工地代表签字及盖章认可。资料填报及所有签字盖章完毕后一式四份存档（含原件二份）。

5、各分项工程施工安全质量技术交底卡，由现场技术员填写。主要是对施工工艺、质量标准、技术安全措施、施工规范要求、对新结构、新规范、新技术以及图纸会审提出的有关问题，解决方法等进行详细且有针对性的技术交底，填写要具体，交接手续应及时且要齐全，所有交底必须要有交底人、接受交底人（接受交底人必须是经各分包或民建队书面指定的各班组长）的签名及交接时间，以明确责任，班组所有人员必须逐一签字，不得找人代签。本交底一式四份，交项目资料员二份。

6、工程质量自检、互检、交接检记录，由现场技术员负责填写，并有交接双方及有关检查人员签字，质量检查评语，并经质检员及总工程师签字核实，由质检员交项目资料员一式三份（含原件一份）。

7、材料合格证：主要包括钢材、水泥、砂石、砌体、外墙砖、楼梯砖、防水材料、半成品（如栏杆）、涂料等材料，由负责提供材料的供应商随进场材料同时供应，由项目采购员负责收集，采购员不在时材料员搜集。一般应提供一式二份原件，若提供复印件或抄件，必须注明原件存放处并加盖供应商公章，项目材料员必须在材质或检查报告上加盖材料方章，注明工程名称、材料名称、规格、进场数量、使用部位、经办人等内容，资料内容必须齐全。由材料员交项目资料员一式四份（含原件二份）。

8、钢材原材、焊接试验报告，砼、砂浆试块强度报告（包括同条件养护试块及拆模强度试块强度报告），砂浆、砼配合比设计报告，水泥、砂石检验报告及其它材料复检报告均由实验员或质检单位提供，资料员负责提供使用部位，设计要求，构件名称等有关数据，试件组数应符合施工验收规范的有关规定（注：实行100%有见证送检，其中另加5%的质监站监督抽检）。钢材焊接试验报告还必须加盖方章（注明焊接人员姓名及操作证号），由质检单位或实验员交项目资料员一式四份（含原件二份，如果有）。

9、钢材力学、工艺性能试验报告,要求使用部位、等级必须填写清楚,如须降级用或改变使用部位应注明.由试验员或质检单位交项目资料员一式四份（含原件二份，如果有）。

10、水泥物理性能检验报告:水泥性能指标必须符合GB75—92及其它规范标准.进场的水泥须做到检验合格后使用,杜绝使用无试验和伪劣水泥,防止发生工程质量事故.水泥物理性能检验报告,由试验员交项目资料员一式四份（含原件二份，如果有）。

11、砼质量搅拌记录,由资料员按砼申请报告单向搅拌站索取,一式四份（含原件二份）。

12、施工日记：必须以单位工程逐日填写,并应填写如下内容:天气情况，工程进展情况及施工部位，因设计与现场不符，由设计单位或建设单位在现场解决的设计问题和对施工图修改记录，劳动力调配.材料设备供应情况,质量安全技术管理情况及各种事故情况及原因分析，处理记录,停水停电待料等意外情况记录及所采取的措施，与本工程有关的其他情况。工程完工交项目资料员存档。项目总体的施工日志由项目总工填写。

13、各分项工程、分部工程验收记录由资料员根据检验批如实填写，向监理公司工地代表签字盖章齐全后一式四份原件存档。

14、图纸、设计变更发放由项目资料员统一进行发放，并作好记录，所有图纸、设计变更、来函必须发放项目总工以便指导施工，项目相关管理人员领取图纸、设计变更后要对图纸及时进行标注并妥善保管，不得遗失，要确保图纸、变更的完整性。

15、资料的交接必须办理好交接签字手续，以备查验。

三、外部文件的处理

1、原则上，外部文件的收发工作（除经济资料外）由项目资料员统一负责。

2、对外来所有文件均需办理收文卡，并报项目领导审批后进行处理。资料员对外来文件进行处理时，需严格保证及时，避免在工程施工中造成不必要的损失。

3、对材料报验及实验报告向监理公司的报验工作，由项目资料员依据监理公司要求进行报验工作。项目总工负责报验前的检查工作。若材料的报验过程中出现问题，需及时上报项目领导进行处理。

4、对于进场设备、机械的报验，由项目机电工长根据监理公司要求填写报验手续后，交项目资料员统一向监理公司进行报送。

5、对分包文件的处理由项目资料员统一负责。

四、分包资料的管理

1、分包资料的管理由项目资料员在分包进场时，对各分包分别进行交底，明确资料填写要求及资料填写执行标准及统一用语等。

2、项目总包管理人员（暂为项目经理及项目副经理）应协助项目资料员进行分包资料的管理，做到及时准确的收集资料。

3、分包资料的收集整理由分包单位负责，完工时交总包单位汇总后上报。

4、分包单位施工过程中的报审资料，由分包单位进行填写，并加盖红章后报总包单位，总包单位负责向监理公司上报。

5、分包单位完工时，应保证上交总包单位一式五套完整工程资料原件。其原件的要求同前。

五、工程技术资料填写统一用语

1、工程名称：××××××××××

2、设计单位：×××××××建筑设计研究院

3、建设单位：×××××房地产有限公司

4、监理单位：×××××建设监理有限公司

5、施工单位：×××××建设工程有限责任公司

6、工程队别(或施工班组)：填写一线作业班组.如:XXX班

7、施工部位：必须填写栋号、轴线、标高。

8、单位填写采用国际单位，书写采用英文缩写，如： m2，m3，t，kg等。

9、资料原则上均采用手写，所有签名必须由本人用黑色签字笔签字。

10、施工部位层段位置的填写与设计图纸一致，填写时需按轴线+层数+标高。结构施工中填写的层数是指本自然层底板结构，其余与自然层一致。

11、当同一层结构需分几个检验批验收时，几个验收部位务必闭合。

建设工程资料员工作流程

第一部分

开工前资料

1、中标通知书及施工许可证

2、施工合同

3、委托监理工程的监理合同

4、施工图审查批准书及施工图审查报告

5、质量监督登记书

6、质量监督交底要点及质量监督工作方案

7、岩土工程勘察报告

8、施工图会审记录

9、经监理（或业主）批准所施工组织设计或施工方案

10、开工报告

11、质量管理体系登记表

12、施工现场质量管理检查记录

13、技术交底记录

14、测量定位记录

第二部分 质量验收资料

1、地基验槽记录

2、基桩工程质量验收报告

3、地基处理工程质量验收报告

4、地基与基础分部工程质量验收报告

5、主体结构分部工程质量验收报告

6、特殊分部工程质量验收报告

7、线路敷设验收报告

8、地基与基础分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录

9、主体结构分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录

10、装饰装修分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录

11、屋面分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录

12、给水、排水及采暖分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录

13、电气分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录

14、智能分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录

15、通风与空调分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录

16、电梯分部及所含子分部、分项、检验批质量验收记录

17、单位工程及所含子单位工程质量竣工验收记录

18、室外工程的分部（子分部）、分项、检验批质量验收记录

第三部分 试验资料

1、水泥物理性能检验报告

2、砂、石检验报告

3、各强度等级砼配合比试验报告

4、砼试件强度统计表、评定表及试验报告

5、各强度等级砂浆配合比试验报告

6、砂浆试件强度统计表及试验报告

7、砖、石、砌块强度试验报告

8、钢材力学、弯曲性能检验报告及钢筋焊接接头拉伸、弯曲检验报告或钢筋机械连接接头检验报告

9、预应力筋、钢丝、钢绞线力学性能进场复验报告

10、桩基工程试验报告

11、钢结构工程试验报告

12、幕墙工程试验报告

13、防水材料试验报告

14、金属及塑料的外门、外窗检测报告（包括材料及三性）

15、外墙饰面砖的拉拔强度试验报告

16、建（构）筑物防雷装置验收检测报告

17、有特殊要求或设计要求的回填土密实度试验报告

18、质量验收规范规定的其他试验报告

19、地下室防水效果检查记录

20、有防水要求的地面蓄水试验记录

21、屋面淋水试验记录

22、抽气（风）道检查记录

23、节能、保温测试记录

24、管道、设备强度及严密性试验记录

25、系统清洗、灌水、通水、通球试验记录

26、照明全负荷试验记录

27、大型灯具牢固性试验记录

28、电气设备调试记录

29、电气工程接地、绝缘电阻测试记录

30、制冷、空调、管道的强度及严密性试验记录

31、制冷设备试运行调试记录

32、通风、空调系统试运行调试记录

33、风量、温度测试记录

34、电梯设备开箱检验记录

35、电梯负荷试验、安全装置检查记录

36、电梯接地、绝缘电阻测试记录

37、电梯试运行调试记录

38、智能建筑工程系统试运行记录

39、智能建筑工程系统功能测定及设备调试记录

40、单位（子单位）工程安全和功能检验所必须的其他测量、测试、检测、检验、试验、调试、试运行记录

第四部分 材料、产品、构配件等合格证资料

1、水泥出厂合格证（含28天补强报告）

2、砖、砌块出厂合格证

3、钢筋、预应力、钢丝、钢绞线、套筒出厂合格证

4、钢桩、砼预制桩、预应力管桩出厂合格证

5、钢结构工程构件及配件、材料出厂合格证

6、幕墙工程配件、材料出厂合格证

7、防水材料出厂合格证

8、金属及塑料门窗出厂合格证

9、焊条及焊剂出厂合格证

10、预制构件、预拌砼合格证

11、给排水与采暖工程材料出厂合格证

12、建筑电气工程材料、设备出厂合格证

13、通风与空调工程材料、设备出厂合格证

14、电梯工程设备出厂合格证

15、智能建筑工程材料、设备出厂合格证

16、施工要求的其他合格证 第五部分 施工过程资料

1、设计变更、洽商记录

2、工程测量、放线记录

3、预检、自检、互检、交接检记录

4、建（构）筑物沉降观测测量记录

5、新材料、新技术、新工艺施工记录

6、隐蔽工程验收记录

7、施工日志

8、砼开盘报告

9、砼施工记录

10、砼配合比计量抽查记录

11、工程质量事故报告单

12、工程质量事故及事故原因调查、处理记录

13、工程质量整改通知书

14、工程局部暂停施工通知书

15、工程质量整改情况报告及复工申请

16、工程复工通知书

第六部分 必要时应增补的资料

1、勘察、设计、监理、施工（包括分包）单位的资质证明

2、建设、勘察、设计、监理、施工（包括分色）单位的变更、更换情况及原因

3、勘察、设计、监理单位执业人员的执业资格证明

4、施工（包括分包）单位现场管理售货员及各工种技术工人的上岗证明

5、经建设单位（业主）同意认可的监理规划或监理实施细则

6、见证单位派驻施工现场设计代表委托书或授权书

7、设计单位派驻施工现场设计代表委托书或授权书

8、其他

第七部分 竣工资料

1、施工单位工程竣工报告

2、监理单位工程竣工质量评价报告

3、勘察单位勘察文件及实施情况检查报告

4、设计单位设计文件及实施情况检查报告

5、建设工程质量竣工验收意见书或单位（子单位）工程质量竣工验收记录

6、竣工验收存在问题整改通知书

7、竣工验收存在问题整改验收意见书

8、工程的具备竣工验收条件的通知及重新组织竣工验收通知书

9、单位（子单位）工程质量控制资料核查记录（质量保证资料审查记录）

10、单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录

11、单位（子单位）工程观感质量检查记录（观感质量评定表）

12、定向销售商品房或职工集资住宅的用户签收意见表

13、工程质量保修合同（书）

14、建设工程竣工验收报告（由建设单位填写）

15、竣工图（包括智能建筑分部）

八、建筑工程质量监督存档资料

1、建设工程质量监督登记书

2、施工图纸审查批准及建筑工程施工图审查报告

3、单位工程质量监督工作方案

4、建设工程质量监督交底会议通知书及交底要点

5、建设工程质量监督记录

6、建设工程质量管理体系登记表

7、施工现场质量管理检查记录

8、地基、基桩工程质量监督验收检查通知书

9、地基验槽记录及基桩工程质量验收报告

10、地基、基桩工程质量核查记录

11、设计单位出具（或认可）的地基处理措施及地基处理工程质量验收报告

12、地基与基础分部工程质量监督验收检查通知书及验收报告

13、地基与基础分部工程质量核查记录

14、主体结构分部工程质量监督验收检查通知书及验收报告

15、主体结构分部工程质量核查记录

16、特殊部分工程质量监督验收检查通知书及验收报告

17、线路敷设工程质量监督验收检查通知书及验收报告

18、钢材力学、弯曲性能检查报告及钢结构焊接接头拉伸、弯曲检验报告

19、预应力筋、钢丝、钢绞线力学性能进场复验报告 20、水泥物理性能检验报告

21、砼试件强度统计表、评定表试验报告

22、装配或预制构件结构性能检验合格证及施工接头、拼缝的砼承受施工满载、全部满载时试件强度试验报告

23、防水砼、喷射砼抗压、抗渗试验报告及锚杆抗拨力试验报告

24、地基处理工程中各类地基和各类复合地基施工完成后的地基强度（承载力）检验结果

25、桩基工程基桩试验报告

26、砂浆强度统计表及试件试验报告

27、砖、石、砌块强度检验报告

28、建筑工程材料有害物质及室内环境的检测报告

29、防水材料（包括止水带条和接缝密封材料）、保温隔热及密封材料的复验报告

30、金属及塑料外门、外窗复验报告（包括材料、风压性、气透性、水渗性）

31、外墙饰面砖的拉拔强度试验报告

32、各类电梯、自动扶梯、自动人行道安装工程的整机安装验收报告

33、各类设备安装工程的隐蔽验收、系统联动、系统调试及系统安装验收记录

34、砼楼面板厚度钻孔抽查记录

35、工程质量事故报告单

36、工程质量整改通知书及工程局部暂停施工通知书

37、工程质量复工意见书及工程质量复工通知书

38、单位（子单位）工程质量控制资料核查记录（质量保证资料审查记录）

39、单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录 40、单位（子单位）工程观感质量检查记录（观感质量评定表）

41、施工单位工程竣工报告

42、监理单位工程竣工质量评价报告

43、勘察单位勘察文件及实施情况检查报告

44、设计单位设计文件及实施情况检查报告

45、建设工程竣工验收报告

46、工程竣工验收监督检查通知书

47、质量保证资料核查记录

48、单位（子单位）工程质量竣工验收记录（工程质量竣工验收意见书）

49、重新组织竣工验收通知书 50、工程竣工复验意见书

51、竣工验收存在问题整改通知书及存在问题整改验收意见书

52、工程质量保修合同

53、单位（子单位）工程质量监督报告

注：幕墙、钢结构及网架的整套资料存质监站

第三篇：资料管理制度

XXXXXX项目部 内业资料管理细则

第一章 总 则

1、内业资料是真实记述和反映工程项目建设和管理等活动的历史记录，是在过程管理和控制活动中所形成的有组织的文件和资料，是质量信誉评价、竣工交付、施工索赔和结算以及桥梁维修等工作的基础，内业资料质量的好坏将对项目施工全过程控制起到关键性的作用，并为加快发展现代科学技术以及更好地开展生产经营活动提供必要条件和科学依据。

2、内业资料管理是工程项目管理工作的重要组成部分，体现了工程项目的管理水平。为全面推动和加强内业资料管理工作，不断提高内业资料管理水平和质量，确保内业资料真实、完整和规范，满足本项目质量控制和管理工作的需要，达到精细化管理，根据局指、公司的有关规定和铁路工程质量信誉评价的需要，结合项目实际，特制定本细则。

第二章 组织机构及主要职责

1、项目经理对本项目的资料管理工作全面负责，项目总工对内业资料管理具体负责，其他项目领导班子成员和各职能部门负责人、各作业层分别按照各自分工负责各分管范围内内业资料管理工作。

2、为加强对内业资料管理的领导，项目部成立内业资料管理领导小组，由项目经理任组长，项目总工程师任常务副组长，具体人员组成如下： 组 长：XXX 常务副组长：XXX 副组长: XXX XXX XXX 组 员: XXX XXXXXX XXX XXX XXX XXX 内业资料管理领导小组办公室设在质量管理部，主任由项目经理兼任。

3、管理职责；

（1）管理小组职责：监督、检查、指导和帮助内业资料相关部门和人员做好各项具体工作，定期组织内业资料检查考评，及时处理解决内业资料管理中存在的主要问题。（2）工程部是整理工程施工技术资料的主要责任部门，负责标准规范、设计图纸、设计变更和施组、工艺等各种施工技术资料的收集、整理和管理工作。（3）质量管理部是整理工程施工质量检验资料的主要责任部门，负责进行质量管理、检验、监督检查等质量资料的收集、整理、保管和所有技术、质量资料的归档工作，并负责与监理、业主和质检站相关质量方面的往来文件。（4）安全环保部是整理安全、环保资料的主要责任部门，负责安全、环保相关资料的形成、收集、整理和保管工作。

（5）试验室是整理工程原材料和过程检验、试验资料等质量保证资料的主要责任部门，负责各种质保资料和试验管理台帐、各种检验、试验资料的形成、收集、整理和保管工作。

（6）测量组是本工程项目施工测量工作的主要责任部门，负责测量管理台帐、交接桩记录、复测资料和各种过程测量资料的形成、收集、整理和保管工作。（7）其他业务部门按照业务分工分别负责施工设备、施工用电、工程物资、工程合同、工程计划、工程计价、人力资源、职工培训、办公用品等相关内业资料的产生、收集、整理和保管等工作。

（8）作业分部职责：负责施工现场工程日志和其他原始记录等内业资料的形成、积累等工作。

第三章 内业资料管理原则

内业资料整理遵循“及时、准确、真实、规范、完整”的原则，即： 及时：及时填写，及时签字，及时整理，及时归档。准确：内容准确无误，符合相关标准的要求。真实：与实际相符合，不弄虚作假，真实可信。规范：填写规范，保管规范。

完整：资料填写要完整、系统，符合相关要求。

第四章 内业资料的主要内容

1、涉及安全、质量、环境和项目管理等方面的法律法规、地方政府及上级管理文件等。

2、设计图纸、变更设计、技术规范、验收标准以及其它检验与试验规程等技术类文件。

3、与设计、监理、建设单位、地方政府往来的文、函，各方会商纪要（记录）。

4、施工组织设计、开工报告、施工图现场核对记录、施工日志、地质勘察资料、监控量测、质量验收、隐蔽工程签证、检验与试验[包括原材料、半成品、成品出厂质量证明和试（检）验报告，施工试验报告，功能试验报告，施工检测设备及计量器具的校验资料等]、测量记录与成果书、施工工序检查记录等。

5、项目策划书、实施性施工组织设计、作业指导书、技术交底；各种预案、环境保护方案、特殊施工方案、工程施工技术总结等。

6、施工进度报表、进度分析、施工验工计价、各类统计台帐、责任成本分析、责任成本统计等。

7、特殊岗位人员资质证和特种作业人员操作证。

8、成果资料：竣工文件（包括地亩、环保水保）、技术总结、科研总结、项目管理总结、劳务分包管理总结、项目评价、责任成本分析及总结、验工计价与决算、竣工验收报告、工程竣工验收证书、工程质量验收证书、工程环保水保验收证书等。

9、其它相关内业管理资料。

第五章 各部门内业资料管理

1、施工技术资料

（1）施工组织设计的审批手续齐全，符合施工要求，施工方案切实可行；有可行的质量保证措施，有可行的工程创优规划和措施，工序之间的交接合理；各单项施工组织设计齐全，按批准的施工组织设计组织施工；施工组织设计及施工方案台帐清晰；

（2）项目组织机构健全、合理，并有报批审查。

（3）施工进度计划和网络计划上报及时，相互对应，针对性强，满足总工期要求，具有可操作性，并有切实可行的保证措施，报批审查手续齐全，资料存档完整；

（4）进场施工机械设备和施工材料报批及时；（5）技术交底齐全，交底措施有针对性、可行性；（6）开工报告资料齐全，报批手续完备；（7）监理例会、局指例会资料收集齐全、完备；（8）施工图纸复核资料准确，反馈及时；（9）设计变更工作及时，按规定程序办理；

（10）施工日志记录准确、齐全，符合要求，各项原始记录齐全。

2、质量管理资料

（1）质量管理组织机构健全，人员分工清晰、责任明确；（2）质量管理规章制度齐全、完善，操作性强；（3）质量管理台帐清晰、内容全面、详尽；（4）质保资料齐全，上报或报验及时；

（5）工程日志、钻孔记录、灌注记录等原始资料记录及时、真实、齐全，规范；（6）检验批资料齐全，报验和审核及时；（7）工程创优规划及具体措施；

（8）过程质量控制有序可控，“三检制”执行情况良好。

3、试验资料

（1）试验室经过审查批准，取得相应的资质。

（2）试验室人员符合要求，持证上岗，分工明确，岗位职责明确并上墙。（3）试验室管理规章制度齐全、完善，操作性强。（4）试验、计量设备标定及时，标定证书齐全、有效，（5）试验设备及管理台帐清晰、内容详尽。

（6）试验资料填写规范、齐全，报验及时，并通过审查批复。

4、测量资料

（1）测量设备检定及时，检定证书齐全、有效。（2）测量人员符合要求，持证上岗，岗位职责明确。（3）测量管理制度和实施细则健全，操作性强。（4）测量管理台帐清晰、内容详尽。

（5）测量资料填写规范、齐全，报验及时，并通过审查批复。

（6）交接桩记录、复测、联测成果及日常测量资料真实、准确、齐全，有效。

5、物资管理资料

（1）进场物资质保证书齐全、有效。（2）主材及原材料进场检验及时，标识明确。（3）进场物资台帐清晰、内容详尽。

（4）测量资料填写规范、齐全，报验及时，并通过审查批复。

6、安全环境资料

（1）安全管理组织机构健全，人员分工清晰、职责明确；（2）安全管理规章制度完善，安全管理台帐清晰；

（3）编制施工组织设计，应制定安全生产的技术措施，每项工序开工前，制定安全操作规程，并向作业人员进行技术交底；（4）安全生产责任明确，执行情况好；

（5）定期开展安全教育培训，培训效果明显，有针对性；（6）安全检查制度执行情况及对存在问题的整改情况好；（7）各种机械的安全操作规程齐全有效；

（8）安全技术交底齐全，安全措施合理，有针对性；（9）特种作业人员持证上岗；（10）各类安全应急预案；

（11）环保管理体系文件建立完善、台帐清晰；（12）重要环境因素辩识与评价台帐清楚；（13）环境管理施工方案建立完善。

7、机电管理资料（1）进场机械、电力设备台帐清晰、内容详尽；

（2）进场机电设备证书齐全、有效，并按规定检验有效；（3）机电设备进场报验及时、标识明确；（4）机电设备管理制度健全、可操作性强；

（5）特种设备及重点设备有专项管理办法，并有定期检查记录。

8、经营管理资料

（1）合同评审、报批资料完整、程序规范，同时建立相应合同履约资料，并做到台帐清晰、合同专用章完整；

（2）及时、准确上报建设单位、局指及公司计划统计报表，并做到填写规范、台帐清晰；

（3）根据工程进度及时收集已完合格工程验工计价所需的各种签证、检查记录资料，并进行及时归档；

（4）按合同计价原则及建设单位验工计价要求及时建立验工计价资料，合同履约与完成投资情况反映真实，并建立系统、全面的验工计价台帐。

9、生产调度资料

（1）项目部下达的周、月、季度施工进度报表资料归档完整；

（2）现场实际周、月、季度施工进度完成情况反馈资料归档齐全、清晰、完备；

（3）天气、水文、潮汐等自然条件资料日常记录详尽、完整；（4）工地施工生产各分项工程主要节点、完工时间台帐记录详尽。10.办公室资料

（1）项目部各种公文格式准确，行文规范。（2）项目部公文的发文、收文办理规范及时有效。（3）项目部公文的归档分类清楚、完整、查找快捷。（4）项目部公文的翻印、撤销手续齐全、规范。

（5）项目部内部各种会议的会议记录、签到表完整，存放有序。（6）各级领导视察的影像资料编排有序，保存完好，拷贝安全。（7）大事记记录及时、准确、字迹清楚。

第六章 内业资料管理的基本要求

1、项目部各职能部门及各作业分部应根据工程进展情况和项目管理要求，及时组织搜集、记录、整理和形成各类资料，并按照档案管理有关规定和贯标要求及时登记存档，需移交或上报的资料要及时移交和上报。

2、各类资料要确保及时、真实、可靠、完整，手写内容要字迹工整，填写规范、签字齐全，所有原始记录不得随意修改或乱涂乱画，保持资料的整洁性。

3、内业资料要分类明确、卷内目录详尽，及时归档。所有资料（含图纸）必须及时做好收文、发文和借阅登记。

4、施工技术资料的收集必须随施工进度同步进行，并在规定时间内完成整理和编撰工作，施工日志必须每天填写，隐蔽工程检查证在检查合格后填写，资料收集、整理每半月进行一次；竣工文件、技术总结、科研总结、项目管理总结、劳务分包管理总结、项目评价、责任成本管理总结等资料完成和上报时间按相关规定执行。

5、各部门、作业分部应对各自单位所形成文件资料的真实性负责，特别是与工程质量关系密切的资料，要有专人负责复核和审查，所有数据要做到准确无误。施工资料要与检验批资料、施工日志及监理日志对应。相互有关联或交叉的内容必须保持一致，不得相互矛盾。

6、施工技术资料主要项目执行国家、行业统一规定格式，无统一规定的，可根据需要自行拟定，监理单位有具体要求时，按其规定办理。

7、所有施工技术资料必须采用碳素墨水书写（测量记录手簿采用铅笔记录除外），严禁采用圆珠笔记录和签字；当采用打印机打印时，应采用针式打印或符合归档规定的激光打印。

8、文字材料除有特殊要求的以外，一律采用不低于70克的A4白纸；图纸原则上按施工设计图的规格，当业主另有规定除外。

9、各级责任部门都必须妥善保管所有的施工技术资料，采取有效措施防止资料丢失、霉潮、虫蛀、鼠啃等；对涂改、伪造、随意抽撤或损毁、丢失等玩忽职守造成资料不合格的，追究相关人员责任。

10、所有资料都必须分类建档，按顺序装盒装柜管理，建立资料总台帐、卷内目录，卷内目录按《铁路建设项目竣工文件编制移交文件汇编》规定格式填写。

11、竣工文件的编制移交暂按《铁路建设项目竣工文件编制移交文件汇编》的规定办理，若业主或档案馆另有要求时另行通知。

12、各部门、作业分部必须指派专人负责内业资料管理工作，工程部、质量部、试验室等部门必须配备专职资料员，其他业务部门可根据实际需要配备专职或兼职资料员，具体做好内业资料的整理和保管工作。

13、各作业分部技术负责人应高度重视各类施工记录的填写和收集整理工作，认真指导和帮助现场值班技术员或其他有关人员正确填写施工记录，并加强检查，发现问题及时纠正，保证原始记录的准确性和严密性。

14、对业主、监理及上级主管部门在内业资料检查中发现的问题要做到反应迅速、措施有效、整改及时、整治彻底。

15、资料管理人员要加强自我学习和业务培训，不断提高内业资料管理能力，不断满足项目施工的需要和档案管理的要求。

16、资料管理人员如发生调整时，要及时办理交接手续，并形成必要的资料移交记录，确保内业资料管理工作的连续性。

17、进一步充实和完善内业资料管理中的硬件设施，内业资料要实行专人管理、专机（电脑）专用，电脑、打印机、存储器等要设施要保证状态良好，电脑要采取必要的防护措施，避免遭受外来病毒的侵入，防止发生电脑“死机”瘫痪现象，或造成大量资料（电子文档）丢失、出错。所有电子文档形成后必须留有书面备份存档，以免给资料管理带来不可挽回的损失。

18、技术资料的管理除满足上述要求外，还应严格执行公司“二桥工技（2005）43号“文件规定以及国家、行业和上级有关管理规定。

第七章 检查考评

1、为充分调动内业资料相关人员的工作积极性，项目部实行月度检查考评制度，每月对内业资料管理工作进行检查考评，检查方式主要采取月度专检和日常检查相结合的方式进行，同时参考铁道部、业主、监理和上级主管部门的检查考评情况。

2、内业资料一般每月25日左右，由项目总工牵头，对项目部各部门、作业分部内业资料进行一次检查考评，遇有特殊情况，随时进行专项或重点检查，并做出详细记录，检查内容主要为本细则中所列内容。

3、项目部制定具体奖罚措施，针对月度内业资料检查中发现的问题认真进行统计分析，并制定具体措施，明确责任人，限期整改。同时根据检查考评结果，依照有关奖罚规定，对相关人员进行奖励或处罚，达到奖勤罚懒、奖优罚劣的目的，确保内业资料质量。

第八章 奖罚办法

第一条 内业资料的形成及整理要严格执行国家、铁道部的各项标准、规范及业主、咨询监理的具体要求，为确保内业资料能够“及时、准确、真实、规范、完整”的进行，特制定了如下的奖惩措施：

1、项目部设立内业资料奖罚基金，每月支出5000元作为对各部门内业资料的奖励基数。

2、根据各部门内业资料数量及内业资料管理的权重，对各相关部门酌情予以奖励。

3、对上级单位在内业资料检查中发现存在严重问题的，对其相关部门的予以处罚。

⑴项目部每月组织对各部门的内业检查，每发现一条不合格，扣除50元。⑵局指、业主检查，每发现一条不合格，扣除100元。⑶对于检查中发现重复出现的问题，加倍处罚。

4、对在铁路信誉评价内业资料检查中做得好的及受到表扬的部门给予1000~2000元奖励，对月度业主、监理检查考评中做得好的部门给予400~800元奖励，对存在严重问题的部门处以400~800元处罚。

5、项目部每季度进行一次优秀资料管理员评选，对入选者每人奖励200元。

第九章 附 则

1、本细则由项目部质量管理部负责解释。

2、本细则自公布之日执行。

第四篇：资料档案管理制度

资料档案管理制度

一、记录的收集

1．检测人员对已完成的质量活动，按规定的记录格式认真做好记录并整理收集。

2．检测原始记录应填写完整、及时、字迹清楚，不得随意涂改，确保检测过程的可复现性。原始记录中还应包括检测人员和核验人员的签名。3．如因笔误或计算错误要修改原数据时，在原数据处划二条水平线，将正确数据填写在上方，并签更改人姓名。4．检测数据的计量单位均用法定计量单位。

二、记录的保存

1．各类人员的培训考核记录、检定/校准证书、服务和供应品的采购记录、环境监控记录及检测原始记录、报告、实验室间比对和能力验证记录、由档案资料员保存，保存期为五年。

2．检测原始记录、报告、实验室间比对和能力验证记录、文件控制记录由检测组保存，保存期为五年。

3．技术人员的技术档案、大型仪器设备的维护记录应长期保存。

三、记录的管理

1．各相关人员应及时将记录交档案资料员存档，并认真履行交接手续。2．存放记录的场所应干燥整洁，具有防盗、防火设施，室内严禁吸烟或存放易爆易燃物品，外来人员未经许可不得进入。3．档案资料员应及时登记存档记录，以方便检索查阅。

四、记录的销毁 各种记录超过保存期，由档案资料员提出销毁申请，经试验室负责人批准后，由档案资料员进行销毁。

五、检验报告的编写

1．检测人员根据检验工作的不同项目，选择合适的检验报告格式。2．检测人员根据检测原始记录，按报告的规定要求填写规定栏目，编制检验报告。

3．检测人员按照检验报告编号的规定对检验报告进行编号。

六、检验报告的核验

1． 检测人员在编制的检验报告上签字后，交审核人员审核签字。2． 审核人员要对检测人员编制的检验报告的正确性、完整性、与原始记录的一致性进行认真地审核。

七、检验报告的签发

1． 工地试验室负责人对检验报告与检验任务要求的符合性以及检验结论进行审查与批准。

2．审核的检验报告由工地试验室负责人签发。

八、检验报告的发放和存档

1．经工地试验室负责人签发的检验报告由档案资料员发放。2．档案资料员每月要把检验报告分门别类地汇总检查，并归档。

第五篇：教辅资料管理制度

教辅资料管理制度

为全面贯彻国家、省有关减轻中小学生过重课业负担的文件精神，进一步加强教辅资料的征订和使用管理，规范办学行为，减轻学生的学习和课业负担，结合学校实际，制定如下：

1、按国家和省颁布的教学用书目录规定，学校统一上报中心校征订教材和资料。

2、坚决杜绝滥发教辅资料现象。任何教师一律不得要求学生到指定的书店和地方购买指定的书本、资料，不得向学生推销教辅资料，不得在教辅资料使用过程中收取回扣、牟取私利。学校和教师不接受任何单位和个人推销的省定教学用书目录以外的书刊和音像制品。

3、教师不得采取布置作业、集体讲解等形式变相推销资料，不得以规定书目之外的教辅资料来统一布置课内或课外作业。

4、教师不得启发和诱导学生订购任何教辅资料。

5、教师不得将教学用书目录以外的教辅资料作为课堂教学和作业布置的依据。

7、对于有助于开阔教师、学生视野，有助于训练学生思维方法的用书目录外的少数资料，学校统一购买，教师可以从中选择部分习题，在学校统一印刷分发给学生使用，严禁向学生推荐、购买。

8、做好学生教材的循环使用工作。

9、严禁组织学生征订报刊杂志。严禁出版商、个体书商等进入校园推销图书、报刊、音像资料和学习用品等。任何班级、个人一律

不得统一组织学生征订《英语周报》、《语文学习报》等各种报刊杂志，不得为发行商代收任何费用。

10、严格控制复印资料的使用。小学阶段使用的复印资料，必须由学校教务处统一调控，严格控制资料数量。所有费用由学校从公用经费中开支，一律不得以任何形式向学生收取费用。

11、落实工作承诺制度。全体教师签订工作承诺书，并在实践中践行。

12、凡向学生推销资料、要求学生购买指定的资料、统一组织征订报刊资料、收取学生资料费等，一律按乱收费的有关规定查处；发现在资料使用过程中收取回扣的，一律按治理商业贿赂的有关规定严肃查处，情节严重的追究当事人的责任。

陈家湾明德小学

二〇一四年二月二十一日