关于建立上海银行同业理财联系人制度的通知（五篇）

第一篇：关于建立上海银行同业理财联系人制度的通知

关于建立上海银行同业理财联系人制度的通知

营业部、各区域管理总部、各分行：

为促进全行理财业务发展，更好地引导经营单位有序开展同业理财业务,完善同业理财业务联系人日常工作流程，强化理财业务联系人的职责意识，形成高效的”总分”双向联络沟通机制，特制定上海银行同业理财业务联系人制度要求如下，请各经营单位认真学习,并遵照执行。

一．同业理财业务联系人的任职要求

1、同业理财联系人须配备A/B角；

2、A角为日常同业理财业务操作人，各经营管理单位的金融市场部或同业团队应安排专人担任；

3、B角应由各经营管理单位的金融市场部或同业团队的负责人担任；

二．同业理财业务联系人的工作职责

负责辖下同业理财业务的营销推进及管理。主要有以下几个方面：

1、负责本经营单位同业理财业务指标的分解、完成工作，统筹同业理财业务工作。

2、负责辖内同业理财的销售管理工作，负责向总行预约同业理财产品额度；负责向总行报送同业理财产品个性化定制需求；负责按月报送认购台账。

3、负责直接发起同业机构营销。根据总行定期发布的同业理财指导价及额度，挖掘现有合作的同业机构客户或潜在客户理财产品需求，完成合同签署并归档留存等。

4、负责协助联动营销，针对有同业机构购买理财产品需求的分支行客户经理，每月至少一次指导辖内客户经理现场营销，发掘潜在客户。

5、根据直接营销及协助营销的情况，定期向总行资产管理部报送营销进度及开展情况；推动总行新理财产品的各类营销工作，向总行提供各类营销建议。

6、根据要求，参加由总行资产管理部举办的培训，并对有同业机构购买理财产品需求的分支行客户经理进行转培训，传达总行同业理财业务方面的政策。

三．考核要求

1、所属经营单位同业理财产品销售指标完成情况。

2、联动营销信息报送及其他信息沟通质量。四． 考核分配

1、销售管理费收益：为同业理财购买金额*实际期限*销售管理费率/365，该部分收益计入经营单位考核利润。总行资产管理部于每季度将各经营单位该部分考核利润汇总后提供给总行计划财务部，作为各经营单位当季中间业务收入确认依据。

2、当经营单位提供的同业理财资金成本低于总行指导价时，总行可根据需要定制理财产品，经营单位获得的超额收益部分（即同业理财购买金额*实际期限*（总行指导价-实际资金成本）/365）仍列作经营单位的销售管理费收益。

五.近期工作安排

1、同业理财联系人报送：12月22日下班前通过邮件向总行报送《上海银行同业理财业务联系人信息表》（附件1）；

2、客户名单报送：对现有的以及潜在同业客户进行梳理，对客户需求进行初步排摸，制定相应的同业理财产品营销方案及营销进度，并于12月22日下班前相总行报送《上海银行同业理财业务目标客户月度营销推进表》（附件2）

3、2015年营销指标报送：根据现有及潜在的客户情况对2015年经营单位的同业理财产品销售量进行估摸，并于12月 22日下班前向总行报送《上海银行同业理财业务2015年经营单位营销目标》（附件3）。总行将根据各经营单位的上报情况进行调配。

如有问题，请联系资产管理部宋天婵, 电话68476417,songtch@bankofshanghai.com。

总行资产管理部

二0一四年十二月十九日

附件：1.《上海银行同业理财业务联系人信息表》

2.《上海银行同业理财业务目标客户月度营销推进表》 3.《上海银行同业理财业务2015年经营单位营销目标》4.《上海银行同业理财产品认购台账》

第二篇：村镇银行关于理财、同业情况报告

***银行关于调查理财业务、同业业务

情况报告

为了贯彻落实银监局的《关于调查理财业务、同业业务情况的通知》，我行特进行了详细的调研工作，我行于*年*月*日正式挂牌成立，由***商业银行主发起。由于成立时间较短，目前我行暂未开展任何理财产品相关的业务，同业业务方面品种也比较单一，只发展了同业存款一项基本业务。下面就同业业务情况报告如下：

组织管理架构情况：设立同业业务的专业化管理部门，即事业部（由财务会计部兼任）。在纵向关系上，按照“统一管理，领导审批”的原则，处理银行高层领导与事业部之间的关系。在横向关系方面，以利润为支柱，与营销部并驾齐驱，实行相对独产核算。

内部分工情况：本行财务会计部负责资金业务的日常管理运作和资金汇划审批，清算中心负责资金的清算，风险管理部负责资金业务的风险督导。

制度建设情况：开业后及时制订了各项同业存款的规章制度，比如有《资金计划管理办法》、《资金业务管理办法》、《清算资金管理制度》等一系列可操作的制度。

系统建设情况：三层次的机构设置：事务部管理机构（前台）、风险管理机构（中台）、支持服务机构（后台）。

内部管理情况：本行对资金业务实行总行集中统一管理，辖内各营业机构未经总行许可不得对外从事此类业务。

存放同业运营流程：财务会计部根据资金盈余情况，向经营管理层提出存放同业建议，与其他金融机构达成初步意向后，填制资金业务审批单，按权限管理规定逐级审批。根据审批意见，经办人员提供相关资料，由有权人与其他金融机构签订同业存款协议（合同），并填制资金划拨单据，报财务会计部按权限管理规定逐级审批。清算中心人员根据资金业务审批单、资金划拨单据办理资金划拨手续。定期存放到期日，清算中心人员查看资金到账情况，收到款项后应及时通知财务会计部。

目前本行只开展了同开存款业务。根据我行规定存放同业的对象限于大型银行（工行、农行、中行、建行、交行）、政策性银行、全国性股份制商业银行和主发起行等，并以大型银行为主。因此目前我行主要存放于中信银行、工商银行。截止2013年12月底，我行存放同业*万元。未涉及外汇、拆借、债券市场等其他任何业务。由于本行今年新开业且资金业务统一由总行财务会计部管理，未存在多个部门或分支机构单独立户的情况。

设立专营机构管理同业业务必是大势所趋，同业业务模式总行应集中管理同业错配，对分行严格授权，在同业模式中分行不能错配，这便于总行掌握整体的缺口情况。

同业业务改革发展的方向将是未来银行分支机构或不能从事理财产品的设计和同业业务，分支机构只负责产品销售，不能

开发产品。将理财和同业业务的权限上收，并要求其回归本质。

***银行股份有限公司 *年*月*日

第三篇：村镇银行关于理财、同业情况报告

村镇银行

关于同业和理财业务的自查情况报告

根据《中国银监会新建监管局办公室关于进一步推进银行业同业暨理财业务改革工作的通知》（新银监办发【2014】183号）文件的要求，为进一步健全资金营运管理内控机制，提高资金营运收益水平，针对检查内容及要求，认真开展了自查，现将本次自查情况报告如下：

我行是由农村合作银行发起设立，并于2013年12月正式开业。由于成立时间较短，目前我行暂未开展任何理财产品相关的业务，同业业务方面品种也比较单一，只发展了同业存款一项基本业务。下面就同业业务情况报告如下：

一、制度建设情况：

开业后及时制订了相应同业存款的规章制度《村镇银行有限责任公司资金营运管理暂行办法》，并严格按照制度要求进行日常账务处理。

二、组织管理架构情况

我行同业业务的开展设立同业业务的专业化管理部门，即资金结算部。审批程序，按照“统一管理，领导审批”的原则，无论金额大小必须由行长或行长授权分管领导审批后方可生效。由资金结算部负责资金日常管理运用和资金汇划审批，清算中心进行资金清算记账。

三、存放同业流程

本行对同业实行资金营运与调度由资金结算部统一计划，按照经济核算原则，分配期限。

资金结算部根据资金盈余情况，向经营管理层提出存放同业建议，与其他金融机构达成初步意向后，填制资金业务审批单，按权限管理规定逐级审批。根据审批意见，经办人员提供相关资料，由有权人与其他金融机构签订同业存款协议（合同），合同须载明机构名称、法定代表人或负责人姓名、签章、资金存放日期、资金汇划方式、金额、期限、利率、罚息率、违约责任等主要条款。由资金结算部出具资金划拨单据，部按权限管理规定逐级审批。清算中心人员根据资金业务审批单、资金划拨单据办理资金划拨手续。定期存放到期日，清算中心人员查看资金到账情况，收到款项后应及时通知财务会计部。.四、同业开展情况

目前本行开展了同业存款业务，存放对象有中国银行、中国农业银行、中国工商银行、兴业银行及发起行宁波鄞州农村合作银行和其他村镇银行。由于我行是通过鄞州农村合作银行以间接身份参与中国现代化支付系统，即存放鄞州农村合作银行款项用于日常大小额清算。截止2014年5月20日，我行存放同业7017万元。未涉及外汇、拆借、债券市场等其他任何业务。

五、存在问题及整改措施

由于我行人员紧缺，目前由资金结算部负责同业业务的开展，无专人专岗管理，随着我行发展，应细化职能部门，确保同业业

务合理有效发展。

第四篇：关于建立新闻联系人制度策划书

关于建立新闻联系人制度策划书

一、活动名称：

东北师范大学校报记者团新闻联系人制度

二、活动时间：

2013年秋季学期开始

三、活动内容：

1、与各学院学生会或各社团与校报建立新闻联系人制度，即在学生会或社团中设立一名专门人员，在重要活动举办之前联系校报的指定记者，确定是否进行采写，以及采写的具体内容与规模。稿件可以由所在社团联系人撰写，也可以由记者团相关人员采写，根据具体情况处理；

2、每次活动结束之后，校报相关负责人与社团联系人双方应及时联系，并在第二天上午，及时发布。

四、活动目的：

为了加强校报与学校各社团之间的联系，提升各学院学生会或各社团所举办活动的知名度与意义，并且加大东北师大校报在学校中的影响力，建立新闻联系人制度。

策划人：东北师范大学校报王晓椰

2013年9月29日

第五篇：关于建立镇直及镇办有关单位维稳工作联系人制度的通知

关于建立镇直及镇办有关单位维稳工作

联系人制度的通知

镇直及镇办有关单位：

为加强镇维稳办与镇直及镇办单位的联系，建立有效的协调联动机制，积极预防和妥善处置群体性事件，根据上级有关文件要求，现就建立维稳工作联系人制度通知如下：

一、人员备案

1、镇直及镇办有关单位（见附表）党政一把手是本单位维稳工作第一责任人，要明确一名分管领导以及一名相对稳定的工作人员作为本单位的维稳工作联系人，请将本单位维稳工作联系人情况（见附表二）于2011年6月15日前书面报镇维稳办备案。

2、维稳工作联系人手机必须24小时保持开机状态，确保一旦有事能联系到人，如遇人员调整，请所在单位及时将新的责任人有关情况报镇维稳办备案。

二、工作职责

1、报送维稳工作情况。维稳工作联系人要及时向镇维稳办报送本单位维稳工作情况，以便镇维稳办掌握和进行工作宣传。具体包括贯彻落实维稳工作决策部署的情况；贯彻落实重大事项社会稳定风险评估机制的情况；贯彻落实领导关于维稳工作重要批示、指示的情况；组织开展维稳工作重 1

大活动的情况；维护重大政治活动、重要敏感时期稳定的情况；维稳工作经验做法和调研成果等。

2、搜集报送涉稳信息。维稳工作联系人要及时报送涉及本单位和主管领域、行业的预警性、行动性、深层次涉稳信息。凡重大紧急、突发事件信息，涉事责任单位必须在1小时内直报镇综治办。涉稳信息一事一报（见附表三），要写明参与人员、涉及范围、主要活动、工作措施、发展趋势和做好维稳工作的意见与建议等，并及时续报事态进展情况。

3、排查化解矛盾纠纷。维稳工作联系人每月组织一次本单位、本系统矛盾纠纷排查化解活动

三、保障措施

1、维稳工作联系人经费由所在单位解决。

2、全镇维稳工作先进单位原则上从备案的镇直（办）及各村（社区）中产生，维稳工作先进个人原则上从备案的维稳工作联系人中产生。

3、对因迟报、漏报、瞒报、谎报重大不稳定信息造成严重后果的单位，对上级交办、群众举报重大不稳定信息，有关单位事前没有掌握或者没有按规定报告的，对承办、督办信息不及时或者出现失误造成严重后果的单位，镇综治委视情实行书面批评、诫勉谈话、通报批评，以及向镇维稳工作领导小组提出查究建议等工作措施。

4、对贯彻工作部署行动迟缓、措施不力的，给予通报批评；对工作不负责、推诿扯皮、上交矛盾，造成大规模群体上访、重复上访、超级上访的，按规定启动问责制；对发生群体性事件后贻误时机、处置不当又不及时报告或矛盾激化、事态扩大，影响全镇稳定大局的，依法依纪严肃处理。

中共流泗镇委员会二O一一年五月二十五日 3