第一篇：关于对全省重点公益林进行核查的通知
甘林资函字〔2005〕104号
关于对全省重点公益林进行核查的通知
各市（州）林业局、厅直有关单位：
为进一步提高重点公益林区划界定成果的准确性和可靠性，落实中央森林生态效益补偿资金，省厅决定对全省重点公益林区划界定成果进行一次全面核查。现将有关事宜通知如下：
一、核查依据
核查工作以县（市、区）、国有林业局（总场、保护局）为单位，以《国家林业局 财政部重点公益林区划界定办法》（林策发[2004]94号）、《财政部 国家林业局中央森林生态效益补偿基金管理办法》（财农[2004]169号）、国家林业局《重点公益林认定核查办法》和《重点公益林管护核查办法（试行）》（林资发[2004]138号）、《甘肃省重点公益林区划界定办法》（甘林计字[2004]192号）《甘肃省重点公益林认定核查实施细则》、《甘肃省
五、被核查单位必须提供的资料
被核查单位在省级核查开始前，必须提供以下资料：
1、重点公益林区划界定报告。以县（市、区）、国有林业局（总场、保护局）为单位编写；
2、重点公益林区划界定统计表（表1-5）。以林场（乡）为单位统计，以县（市、区）、国有林业局（总场、保护局）为单位汇总；
3、图面资料：行政区划图、生态区位图、森林资源分布图；
4、公益林小班调查因子表；
5、重点公益林区划界定工作方案；
6、上级林业主管部门的评审验收意见；
7、重点公益林区划界定质量检查报告和县级自查报告；
8、承担区划界定单位的资质证明；
9、天保工程实施方案（包括图面资料和实施方案报告）；
10、退耕还林工程年度作业设计及检查验收的资料(图、表、卡)；
11、林业重点生态工程管理图。
六、其他要求
1、在省级核查中，各被核查单位必须在核查组的指导下按要求建立重点公益林小班数据库和重点公益林小班图形库、编制重点公益林森林生态效益补偿工作实施方案。
2、严格按照省级核查人员签字认定的外业调查图和公益林小班卡片建立小班图形和数据库，被核查单位不得更改。
第二篇：公益林培育核查办法
一、总则
（一）核查目的
核查全省国家重点生态公益林培育的计划任务完成和资金使用情况。客观分析与评价国家重点生态公益林培育实绩与成效，为科学管理、科学决策提供依据，为全面提升国家重点生态公益林质量奠定基础。
（二）核查依据
依据《黑龙江省＜中央森林生态效益补偿基金管理办法＞实施细则》、《黑龙江省中央森林生态效益补偿基金制度实施管理办法》、《黑龙江省国家重点生态公益林培育管理办法》等有关规定。
（三）核查范围
核查范围为全省2005和2006年承担省林业厅、财政厅联合下达重点公益林培育任务的县（市、区）及经营单位。
（四）核查内容
森林培育核查主要包括三大项即：国家重点生态公益林人工造林核查、国家重点生态公益林补植核查，国家重点生态公益林幼中龄林抚育核查。具体核查内容：
1、权限核查：核查造林、补植、幼中龄林抚育调查设计及审批部门。
2、空间位置核查：核查造林、补植、幼中龄林抚育小班的区域位置。
3、面积核查：核查森林培育的实际实施面积。
4、质量核查：核查人工造林、补植小班(地块)的成活率或保存率等相关因子；核查幼中龄林抚育强度、抚育质量等内容。
5、成本核查：核查人工造林、补植与幼中龄林抚育的实际成本与支 出。
（五）核查程序
1、搜集省林业厅、财政厅对核查单位下达的国家重点生态公益林培育计划、作业设计文件及相关资料。
2、听取被核查单位关于国家重点生态公益林培育任务完成和资金使用情况的汇报。
3、现地逐小班（地块）对国家重点生态公益林培育任务完成情况进行核查。
4、内业统计汇总后形成核查报告上报省林业厅。
二、技术标准
（一）人工造林技术标准
1、权限核查标准
造林作业设计是经省林业厅还是县（市、区）林业主管部门审批。
2、空间位置核查标准
造林小班（地块）位置必须在国家重点生态公益林范围内，并与作业设计小班（地块）位置相符。
3、面积核查标准
（1）计划面积：指省林业厅、财政厅对被核查单位下达的国家重点生态公益林人工造林面积。
（2）设计面积：指经省林业厅或县（市、区）林业主管部门批准的国家重点生态公益林人工造林作业设计面积。
（3）核实面积：经核查确定符合国家重点生态公益林人工造林条件 的实际人工造林面积。
（4）合格面积：经核查确定符合国家重点生态公益林人工造林条件并达到合格标准的国家重点生态公益林人工造林面积。
4、造林质量核查标准
（1）造林成活率：人工造林小班（地块）阔叶树种（含落叶松）造林三年内，针叶树种造林五年内，单位面积造林成活株数与单位面积设计植苗株数之比。成活率评定标准为：造林成活率≥85%为合格，84—41%为待补植，≤40%为失败。
（2）株数保存率：人工造林小班（地块）阔叶树种（含落叶松）造林三年以上（含三年），针叶树种造林五年以上（含五年），单位面积原造林树种保存株数与单位面积设计株数之比。保存率评定标准为：株数保存率≥80%或郁闭度≥0.2为合格，株数保存率＜80或郁闭度＜0.2为不合格。
（3）人工造林幼抚：造林小班（地块）按作业设计所要求的相应抚育措施和次数进行抚育。用抚育率（抚育率≥90%为合格，否则为不合格）评价小班（地块）的抚育情况。
（4）苗木质量：按照黑龙江省地方标准《主要造林树种苗木标准》，上山苗为Ⅱ级以上苗木。用优质壮苗率（优质壮苗率≥90%为合格，否则为不合格）评价小班（地块）的苗木质量。
（5）栽植质量：①小班（地块）造林质量符合《黑龙江省造林技术规程》或《黑龙江省国家重点公益林培育管理办法》规定，且检查苗木窝根、整地规格、椅子苗、扶正等质量情况，用合格率（合格率≥90% 为合格，否则为不合格）评价小班的造林质量。②苗木不得和攀缘植物、高棵作物林粮兼作。③矮棵作物不得株混。全部达到上述要求的为合格小班（地块），有一项不合格为不合格小班（地块）。
（6）林种划分：国家重点生态公益林补植林种划分为防护林和特种用途林。其中防护林划分为水源涵养林、防风固沙林、护提（岸）林；特种用途林划分为国防林、自然保护区林。
（7）树种划分：以补植的优势树种确定小班树种。（8）设计密度：以作业设计单位面积植苗株数为准。（9）施工密度：以实际施工单位面积植苗株数为准。
5、造林成本核查标准
按小班（地块）实际造林成本加权平均计算。
6、核查精度要求（1）面积精度95%。（2）成活、保存率精度98%。
（二）郁闭度0.4以下有林地、疏林地补植技术标准
1、权限核查标准
补植作业设计是经省林业厅还是县（市、区）林业主管部门审批。
2、空间位置核查标准
郁闭度0.4以下有林地、疏林地补植小班（地块）位置必须在国家重点生态公益林范围内，并与作业设计小班（地块）位置相符。
3、面积核查标准
（1）计划面积：指省林业厅、财政厅对被核查单位下达的国家重点 生态公益林补植面积。
（2）设计面积：指经省林业厅和县（市、区）林业主管部门批准国家重点生态公益林补植作业设计面积。
（3）核实面积：经核查确定符合国家重点生态公益林补植条件的实际补植面积。
（4）合格面积：经核查确定符合国家重点生态公益林补植条件并达到合格标准的国家重点生态公益林补植面积。
4、补植质量核查标准
（1）补植成活率：补植小班（地块）阔叶树种（含落叶松）三年内，针叶树种五年内，单位面积成活株数与单位面积设计植苗株数之比。成活率评定标准为：成活率≥90%为合格，89—41%为待补植，≤40%为失败。
（2）株数保存率：补植小班（地块）阔叶树种（含落叶松）造林三年以上（含三年），针叶树种造林五年以上（含五年）单位面积原造林树种保存株数与单位面积设计植苗株数之比。补植小班（地块）保存率评定标准为：株数保存率≥80%或郁闭度≥0.2为合格，株数保存率＜80或郁闭度＜0.2为不合格。
（3）补植幼抚：补植小班（地块）按作业设计所要求的相应抚育措施和次数进行抚育。用抚育率（抚育率≥90%为合格，否则为不合格）评价小班（地块）的抚育情况。
（4）苗木质量：按照黑龙江省地方标准《主要造林树种苗木标准》，上山苗为Ⅱ级以上苗木。用优质壮苗率（优质壮苗率≥90%为合格，否则为不合格）评价小班（地块）的苗木质量。（5）栽植质量：①小班（地块）补植质量符合《黑龙江省造林技术规程》或《黑龙江省国家重点生态公益林培育管理办法》规定，且检查苗木窝根、整地规格、椅子苗、扶正等质量情况，用合格率（合格率≥90%为合格，否则为不合格）评价小班的造林质量。②苗木不得和攀缘植物、高棵作物林粮兼作。③矮棵作物不得株混。全部达到上述要求的为合格小班（地块），有一项不合格为不合格小班（地块）。
（6）补植地类：上层林冠郁闭度在0.4以下的有林地或疏林地。（7）林种划分：国家重点生态公益林补植林种划分为防护林和特种用途林。其中防护林划分为水源涵养林、防风固沙林、护提（岸）林；特种用途林划分为国防林、自然保护区林。
（8）树种划分：以补植的优势树种确定小班树种。（9）设计密度：以作业设计单位面积植苗株数为准。（10）施工密度：以实际施工单位面积植苗株数为准。
5、补植成本核查标准
按小班（地块）实际补植成本加权平均计算。
6、核查精度要求（1）面积核查精度95%（2）成活率或保存率核查精度98%
（三）幼中龄林抚育技术标准
1、权限核查标准
幼中龄林抚育作业设计是经省林业厅还是县（市、区）林业主管部门。
2、空间位置核查标准 幼中龄林抚育小班（地块）必须在国家重点生态公益林范围内，并与作业设计小班（地块）位置相符。
3、面积核查标准
（1）计划面积：指省林业厅、财政厅对被核查单位下达的幼中龄林抚育面积。
（2）设计面积：指经省林业厅和县（市、区）林业主管部门批准的幼中龄林抚育作业设计面积。
（3）核实面积：经核查确定符合国家重点生态公益林幼中龄林抚育条件的实际抚育面积。
（4）合格面积：经核查确认符合国家重点生态公益林幼中龄林条件并达到幼中龄林抚育合格标准的抚育面积。
4、抚育伐株数（蓄积）误差核查标准
按幼、中龄林抚育标准地保留木株数、蓄积，采伐木株数分别计算小班（地块）保留木株数、蓄积和采伐木株数，幼中龄林小班（地块）设计与施工抚育伐株数或蓄积差值不准超过±10%。漏伐、错伐率不超过2%。
5、抚育形式核查标准
（1）透光抚育：应在郁闭度0.8以上，且密度大，竞争激烈，分化明显的幼龄林内实施。
（2）生长抚育：应在郁闭度0.8以上，且密度大竞争激烈，分化明显的中龄林内实施。
（3）卫生抚育：应在遭受虫（鼠）害、火灾、雪压和风折、病腐木 占20%以上的林分内实施。
6、抚育质量核查标准
分好、中、差，合理确定砍伐木、保留木，抚育后保留木分布均匀一致为好，保留木分布不均，出现天窗空地，伴有取材现象为差，介与两者之间为中。
7、林地清理核查标准
符合幼中龄林抚育作业设计清林标准的小班（地块）为合格，否则为不合格。
8、采伐许可证核查标准
抚育伐小班（地块）有采伐许可证为合格，否则为不合格。
9、抚育成本核查标准
按小班抚育成本加权平均计算。
10、核查精度（1）面积精度为95%（2）株数、蓄积误差98%
三、核查方法
（一）资料准备
1、省林业厅、财政厅联合下达的核查人工造林、补植、幼中龄林抚育计划指标，小班作业设计文件及相关资料。
2、核查单位《林相图》、《国家重点生态公益林区划界定图》、《国家重点生态公益林责任区管护图》、地形图。
3、《主要树种树高级材积表》、《黑龙江省立木材积表》。
（二）核查单位的抽取
由省林业厅负责统一抽取核查单位。对抽中单位的国家重点公益林培育情况进行全面核查。
（三）人工造林核查方法
1、权限核查方法
审阅作业设计审批表，确定审批部门。
2、空间位置核查方法
用GPS测定造林小班（地块）中心点的公里网坐标，核对《国家重点生态公益林区划界定图》，判别该小班是否在国家重点生态公益林范围内，并与作业设计比对查看该小班（地块）位置是否与作业设计位置一致。
3、人工造林面积核实
（1）当小班（地块）面积＜15亩时，利用设计图现地对照，面积误差≤±5%时，以设计面积为准；如面积误差＞±5%则采用实测法求算面积。
（2）当小班（地块）面积≥15亩时，利用设计图现地对照，面积误差≤±5%时以设计面积为准；如面积误差＞±5%时，可利用几何图形实测或采用GPS控制点与地形图调绘相结合的方法求算面积（小班面积以亩为单位并保留1位小数，核查最小面积为1亩）。
利用地形图调绘GPS控制点按以下原则设置：
①当小班边界全部以山脊、山沟、河流、道路等明显地形地物为界时，这些边界在地形图或上准确勾绘，并设置1个GPS控制点。②当小班部分边界以山脊、山沟、河流、道路等明显地形地物为界时，这些边界在地形图上直接勾绘，其余边界用GPS定位控制勾绘。适当设置GPS控制控点，但不得少于2个。
③小班（地块）边界无明显地形地物时，按小班面积确定GPS控制点个数：当小班面积在15—99亩，GPS控制点不少于3个；100—450亩，GPS控制点不少于5个；450亩以上GPS控制点不少于7个。
④现地记载拐点GPS坐标值并做调查标志。
4、造林质量核查方法
（1）成活率和保存率核查方法：造林小班（地块）成活或保存率采用标准行或标准地法调查，即在标准行、标准地内核查记载成活或保存株数（每穴造林株数成活或保存多于一株时，株按1计算）。并按公式计算成活或保存率。
人工造林小班（地块）标准行、标准地核查比例：当小班（地块）面积在100亩以下时，标准行或标准地面积应占小班（地块）面积5%；100—450亩应占3%；450亩以上不少于2%。
标准行、标准地应根据不同坡位和整个小班（地块）成活率或保存情况进行有代表性设置（现地做调查标志，并用GPS测定其公里网坐标）。
（2）幼林抚育、苗木质量、栽植质量、核查方法：在标准行或标准地内每间隔20株检查1株（起始行的第1株树须做标记，并用GPS标定其公里网坐标）确定小班幼林抚育苗木质量、栽植质量情况。
（3）林种核查方法：按造林设计确定小班（地块）林种。（4）树种核查方法：按造林优势树种确定小班（地块）树种，混交 林小班（地块）填写混交方式。
（5）造林成本核查方法：小班设计成本按造林设计填写，实际成本查看财务账目或访问了解。
（四）郁闭度0.4以下有林地、疏林地补植核查方法
1、权限核查方法
审阅作业设计审批表，确定审批部门。
2、空间位置核查方法
用GPS测定造林小班（地块）中心的公里网坐标，核对《国家重点生态公益林区划界定图》，判别该小班是否在国家重点生态公益林范围内，并与作业设计比对查看该小班（地块）位置是否与作业设计位置一致。
3、补植面积核查方法
（1）能单独区划的补植小班（地块）调查方法：当小班（地块）面积＜15亩时，利用设计图现地对照，面积误差≤±5%时，以设计面积为准；如面积误差＞±5%则采用实测法求算面积。当小班（地块）≥15亩时，利用设计图现地对照，面积误差≤±5%时，以设计面积为准；如面积误差＞±5%时，可利用几何图形实测或采用GPS控制点（GPS控制点设置原则与造林核查相同）与地形图调绘相结合的方法求算面积（小班面积以亩为单位并保留1位小数，核查最小面积为1亩）。
（2）不能单独区划的补植小班（地块）调查方法：在小班内设置样带（带宽为5m，每个小班不少于2条样带），按样带面积调查比例确定补植面积。样带设置原则为： ①以小班（地块）最北端拐点为起点用GPS向南导航至小班（地块）边缘为终点。
②以小班（地块）最东端拐点为起点用GPS向西导航至小班（地块）西部边缘为终点。
③如样带处在小班边缘时，样带应向小班（地块）内平移25m。④样带起点、终点处现地作标志，并用GPS测定公里网坐标。
4、补植质量核查方法（1）成活率和保存率核查方法
①能单独区划的补植小班（地块）成活率、保存率调查方法：补植小班（地块）成活或保存率采用标准行或标准地法调查，在标准行、标准地内核查记载成活或保存株数（每穴造林株数成活或保存多于一株时，按1株计算）。并按公式计算成活或保存率。
补植小班（地块）标准行、标准地核查比例：当小班（地块）面积在100亩以下时，标准行或标准地面积应占小班（地块）面积5%；100—450亩应占3%；450亩以上不少于2%。
标准行、标准地应根据不同坡位和整个小班（地块）成活率或保存情况进行有代表性设置（现地做调查标志，并用GPS测定其公里网坐标）。
②不能单独区划的补植小班（地块）成活率或保存率调查方法：造林小班（地块）成活、保存率采用样带法调查，即在样带内核查记载成活或保存株数（每穴造林成活株数或保存株数多于1株时，按1株计算）。并按公式计算成活或保存率。
（2）郁闭度核查方法：郁闭度核查采用测线法。在小班内选取一有 代表性地段，量取100米直线为测线（不足100米时，按最大距离量取）。沿线量测树冠投影计算郁闭度。
（3）幼林抚育、苗木质量、栽植质量、核查方法：在标准行或标准地内每间隔20株检查1株（起始行的第1株树须做标记，并用GPS标定其公里网坐标）确定小班幼林抚育、苗木质量、栽植质量情况。
（4）林种核查方法：按补植设计确定小班（地块）林种。（5）树种核查方法：按补植优势树种确定小班（地块）树种，混交林小班（地块）填写混交方式。
（6）补植成本核查方法：小班设计成本按补植设计填写，实际成本查看财务账目或访问了解。
（五）幼中龄林抚育核查方法
1、权限核查方法
审阅作业设计审批表，确定作业设计审批部门。
2、空间位置核查方法
用GPS测定抚育小班（地块）中心点的公里网坐标，核对《国家重点生态公益林区划界定图》，判别该小班（地块）是否在国家重点生态公益林范围内，并与作业设计对比查看该小班位置是否与作业设计位置一致。
3、幼中龄林抚育面积核查方法
（1）小班（地块）面积＜15亩时，利用设计图现地对照，面积误差≤±5%时，以设计面积为准；如面积误差＞±5%则采用实测法求算面积。（2）小班（地块）≥15亩时，利用设计图现地对照，面积误差≤±5%时，以设计面积为准；如面积误差＞±5%时，可利用几何图形实测或采用GPS控制点（GPS控制点设置原则与造林核查相同）与地形图调绘相结合的方法求算面积（小班面积以亩为单们并保留1位小数，核查最小面积为1亩）。并在小班（地块）内设置调查线（每个小班（地块）至少设置2条）的方法确定抚育面积。调查线设置原则为：
①以小班（地块）最北端拐点为起点用GPS向南导航至小班（地块）边缘为终点。
②以小班（地块）最东端拐点为起点用GPS向西导航至小班（地块）西部边缘为终点。
③如调查线处在小班边缘时，调查线应向小班（地块）内平移25m。④调查线起点、终点处现地作标志，并用GPS测定公里网坐标。⑤经全面踏查后，选择有代表性地段设置标准地。
4、设计与株数（蓄积）、采伐木株数核查方法
（1）设计抚育伐株数（蓄积）核查方法：可按作业设计确定。（2）保留木株数（蓄积）、采伐木株数核查方法
在小班内选择有代表性地段，设置标准地（标准地规格为，人工林 20m×50m或25m×40m，天然林10m×100m），标准地面积应≥小班面积2%。对标准地内保留木胸径进行括约检尺，人工林起测径阶6cm（括约1cm），天然林起测径阶6cm（括约2cm），要求保留木胸径注记。采伐木测查伐根数量，伐根测查径阶为人工林根径≥6cm，天然林根径≥7cm，要求在测查伐根上挂号（并用GPS标定标准地中心点坐标）。并计算小班 保留木株数、蓄积和抚育伐株数。
5、抚育形式核查方法
查阅作业设计，并按作业设计填写抚育形式。
6、抚育质量核查方法
在标准地内核查保留木是否为目的树种，分布是否均匀，有无漏采、错采木。
7、林地清理核查方法
可在标准地内测查是否达到设计清林标准。
8、采伐许可证核查方法
核实抚育伐审批手续是否健全，查阅采伐许可证并在小班调查卡片上加以记载有无采伐许可证。
9、抚育成本核查方法
设计成本按抚育设计填写，实际成本查看财务账目或访问了解。
四、内业统计与计算
（一）核查数据检查
1、小班因子检查
外业调查卡片中各项因子均应按规定要求记载，不得漏项。
2、逻辑检查
逻辑检查在完整的外业调查数据基础上，利用计算机进行逻辑检查，如发现错误，必须进行认真分析后方可妥善修正。
（二）计算公式
1、基本评价指标计算公式 ∑小班核实面积
①面积核实率（%）=----------------------×100%
∑小班作业设计面积
∑合格小班面积
②面积合格率（%）=-----------------------×100%
∑小班作业设计面积
∑小班核实面积
③计划核实率（%）=-----------------×100%（如大于100%，按100%计）
∑计划面积
小班合格面积
④计划合格率（%）=-------------------×100%（如大于100%，按100%计）
计划面积
小班造林成活株数
⑤成活率（%）=-----------------------×100%（如大于100%，按100%计）
小班造林设计株数
小班造林保存株数
⑥株数保存率（%）=----------------------×100%（如大于100%，按100%计）
小班造林设计株数
小班设计伐除株数（蓄积）⑦抚育强度差值率（%）=-------------×100%
小班伐前株数（蓄积）-小班保留木株数（蓄积）
小班样带内补植面积
⑧郁闭度0.4以下有林地疏林地补植面积=-------------------×小班总面积
样带总面积
小班内达到抚育标准的调查线长度
⑨幼中龄林小班抚育面积=-×小班总面积
调查线总长度
小班漏伐株数（蓄积）
⑩小班（地块）漏伐率（%）=------------------------------×100%
小班抚育伐总株数（蓄积）
小班错伐株数（蓄积）
11小班（地块）错伐率（%）=------------------------------×100% ○
小班抚育伐总株数（蓄积）
2、管理指标计算公式
∑省厅审批作业设计小班核实面积
①省厅审批作业设计率（%）=--×100%
∑小班核实面积
∑小班抚育面积
②人工造林、补植幼林抚育率（%）=--------------------×100%
∑小班核实面积
∑采用Ⅱ级以上苗造林小班面积
③人工造林、补植优质壮苗率（%）=--×100%
∑小班核实面积
五、质量管理
（一）组织领导
核查工作实行全面质量管理。建立省林业厅和设计院联合检查组对各核查单位的工作质量进行检查，其检查量不低于各被核查单位国家重点公益林培育核实总面积的2%。
（二）质量评定
1、主要项目（1）人工造林、补植 ①现地有核查标志 ②小班空间位置
③小班面积核查误差≤±5% ④成活率或保存率核查误差≤±2% ⑤造林不应有误 ⑥造林前地类不应有误（2）幼中龄林抚育 ①现地有核查标志 ②小班空间位置
③小班面积核查误差≤±5% ④株数（蓄积）核查误差≤±2% ⑤抚育质量 ⑥任务
2、一般项目（1）人工造林、补植①林班、小班号 ②GPS坐标值 ③郁闭度 ④林种 ⑤树种 ⑥混交方式 ⑦密度 ⑧苗木质量 ⑨栽植 ⑩幼龄林抚育
○11造林、补植成本 ○12样带设置（2）幼中龄林抚育 ①林班、小班号 ②GPS坐标值 ③起源 ④龄组
⑤树种组成 ⑥平均胸径 ⑦平均高 ⑧郁闭度 ⑨调查线设置 ⑩抚育成本
11清林 ○12采伐许可证 ○
3、质量评定标准
上述主要项目有1项不合格或一般项目5项以上不合格，即为不合格小班，其余为合格小班。
4、等级评定
合格：小班合格率≥90% 不合格：小班合格率＜90% 省厅和设计院联合检查组对每个核查工组的工作进行抽查，抽查发现质量“不合格”的工组，不予验收，必须返工重新核查（核查费用自理），同时视情节，全部或部分扣减检查费。同时，核查人员必须严格遵守廉政纪律规定，不得违反廉政建设有关规定；不得擅自改变核查方法、不得弄虚作假、不得违反有关保密规定。对不遵守以上规定的，严肃查处。
六、核查成果
（一）黑龙江省国家重点生态公益林人工造林核查报告
（二）黑龙江省国家重点生态公益林补植核查报告
（三）黑龙江省国家重点生态公益林幼中龄林抚育核查报告。附表：
1、外业调查表
（1）国家重点生态公益林造林（补植）检查面积确定野帐（2）国家重点生态公益林造林（补植）检查标准地记录野帐（3）国家重点生态公益林造林（补植）检查外业记录野帐（4）国家重点生态公益林幼中龄林抚育检查面积确定野帐（5）国家重点生态公益林抚育检查标准地检尺野帐
2、小班调查表
（1）国家重点生态公益林造林实绩核查小班外业调查卡片（2）国家重点生态公益林补植实绩核查小班外业调查卡片（3）国家重点生态公益林幼中龄林抚育实绩核查小班外业调查卡片
（4）填表说明
3、统计表
（1）黑龙江省国家重点生态公益林造林计划核实情况统计表（2）黑龙江省国家重点生态公益林造林设计核实情况统计表（3）黑龙江省国家重点生态公益林造林按林种面积统计表（4）黑龙江省国家重点生态公益林造林按树种面积统计表（5）黑龙江省国家重点生态公益林造林质量情况统计表（6）黑龙江省国家重点生态公益林造林设计审批权限情况统计表（7）黑龙江省国家重点生态公益林补植计划核实情况统计表（8）黑龙江省国家重点生态公益林补植设计核实情况统计表（9）黑龙江省国家重点生态公益林补植设计核实情况统计表（10）黑龙江省国家重点生态公益林补植按林种面积统计表（11）黑龙江省国家重点生态公益林补植按树种面积统计表（12）黑龙江省国家重点生态公益林补植质量情况统计表（13）黑龙江省国家重点生态公益林补植设计审批权限情况统计表（14）黑龙江省国家重点生态公益林幼、中龄林抚育（按龄组）计划核实情况统计表
（15）黑龙江省国家重点生态公益林幼、中龄林抚育（按龄组）设计核实情况统计表
（16）黑龙江省国家重点生态公益林幼、中龄林抚育（按起源）计划核实情况统计表
（17）黑龙江省国家重点生态公益林幼、中龄林抚育（按起源）设计核实情况统计表
（18）黑龙江省国家重点生态公益林幼、中龄林抚育（按抚育形式）计划核实情况统计表
（19）黑龙江省国家重点生态公益林幼、中龄林抚育（按抚育形式）设计核实情况统计表
（20）黑龙江省国家重点生态公益林幼、中龄林抚育设计审批权限情况统计表
第三篇：重点公益林认定核查办法(林资发[2004]138号)
【发布单位】国家林业局 【发布文号】林资发[2004]138号 【发布日期】2004-08-03 【生效日期】2004-08-03 【失效日期】 【所属类别】政策参考
【文件来源】法律图书馆新法规速递
重点公益林认定核查办法
(林资发[2004]138号)
各省、自治区、直辖市林业（农林）厅（局），内蒙古、吉林、龙江、大兴安岭森工（林业）集团公司，新疆生产建设兵团林业局，国家林业局各直属林业调查规划设计院：
为保障重点公益林区划的准确性，促进各地提高重点公益林管理水平，根据《关于印发〈国家林业局 财政部重点公益林区划界定办法〉的通知》（林策发[2004]94号）要求，我局决定开展重点公益林认定核查和重点公益林管护核查。现将《重点公益林认定核查办法》和《重点公益林管护核查办法（试行）》印发你们，请遵照执行。
二○○四年八月三日
重点公益林认定核查办法
第一章 总 则
第一条第一条 核查目的与任务
重点公益林认定核查目的是确保各省、自治区、直辖市（以下简称省）重点公益林区划界定成果的准确性和可靠性，为中央森林生态效益补偿基金的下达提供依据。
核查任务是全面了解和掌握各省重点公益林区划界定工作情况，通过抽样调查，核实重点公益林面积，评价各省申报的重点公益林区划界定成果质量。
第二条第二条 核查依据
（一）《国家林业局 财政部重点公益林区划界定办法》（林策发[2004]94号）；
（二）森林资源调查有关技术规定、规范。
第三条第三条 核查对象
核查对象为各省按照林策发[2004]94号文件规定要求，于2004年7月31日前申报的，并经国家林业局会同财政部初审合格的重点公益林。
第四条第四条 核查内容
核查内容主要包括重点公益林各类申报面积的认定，区划界定工作质量的评价，重点公益林主要现状因子的核查与调查以及《国家林业局 财政部重点公益林区划界定办法》的执行情况等。
第五条第五条 核查组织
核查工作由国家林业局森林资源管理司组织局直属四个调查规划设计院完成。
第二章 技术标准
第六条第六条 生态区位认定标准
依据林策发[2004]94号文件第七条规定的重点公益林区划范围，生态区位认定标准划分为7款29项。详见附表三。
第七条第七条 核实面积
核实面积是指通过小班核查，符合《国家林业局 财政部重点公益林区划界定办法》规定和要求的面积。有下列情况之一的，申报面积不予认可，其核实面积为0：
（一）区划界定承担单位资质达不到乙级以上；
（二）无法提供生态区位图和小班调查资料（包括小班卡片与相应的小班区划图）；
（三）不符合生态区位认定标准，亦即区划范围不符合林策发[2004]94号文件第七条规定。
第八条第八条 核实率
核实率指核实面积与申报面积的比率。
第九条第九条 合格面积
合格面积是指核实面积中符合区划质量规定要求的面积，即同时满足以下条件的小班核实面积：
（一）工程区、地类、权属、林种等均界定正确；
（二）小班四至界线与实地基本一致且面积误差在±10%以内。
第十条第十条 合格率
合格率指合格面积与核实面积的比率。
第十一条第十一条 工程区
工程区分天保工程区和非天保工程区两类。
第十二条第十二条 地类
执行2003年国家林业局《森林资源规划设计调查主要技术规定》的划分标准，同时将宜林地中的灌丛地单列。
第十三条权属
（一）林地权属：分国有、集体。
（二）林木权属：分国有、集体、个人、其他。
第十四条第十四条 林种
执行2003年国家林业局《森林资源规划设计调查主要技术规定》的划分标准。重点公益林划分为水源涵养林、水土保持林、防沙固沙林、护岸林、自然保护区林、国防林、其他等。
第三章 核查方法
第十五条第十五条 样本组织
以省为总体组织核查样本。核查样本根据不同生态区位的重要程度，采取生态区位重要性指数加权的方法随机抽取。各生态区位重要性指数由国家林业局确定。
全省抽查面积按全省申报重点公益林总面积的5%确定。其中各生态区位应查面积在全省应查总面积的基础上，按各生态区位申报面积的比例及其重要性指数加权确定。
核查样本分为县级样本和乡级样本。县级样本由国家林业局抽取，乡级样本由核查工组在县级样本中组织抽取（乡级单位按生态区位优先顺序及其相应申报面积大小排序，起始号、间隔号由国家林业局确定），乡级样本所申报的重点公益林面积现地全查。
第十六条第十六条 核查方法
核查工作采取查阅资料与现地核查相结合的方法进行，各项核查都应有详细、准确的书面记录。
（一）资料收集与查阅
需收集和查阅的资料包括：
1、森林分类区划工作方案或实施细则；
2、区划界定相关的成果材料（图、表、报告）：森林资源与水资源情况、林地权属情况、生态区位图、林相图、小班区划图、小班卡片、统计表、区划界定成果报告、小班数据库、最新森林资源规划设计调查资料、县级森林分类区划承担单位资质等；
3、森林分类区划界定质量检查报告；
4、上级林业主管部门的评审验收认定意见；
5、与林权权利人签订禁止或限制采伐协议情况；
6、省级以上人民政府水土保持部门提供的水土流失指标资料，具体由省级林业主管部门负责组织按林策发[2004]94号文件要求提供；
7、其他需要查阅的资料。
通过查阅以上资料，全面了解核查单位区划界定情况，发现存在的主要问题，以便有针对性地进行核查，全面把握核查单位整体区划界定情况，确保对核查单位做出客观评价。
（二）小班实地核查
1、小班区划
原则上以原申报小班为基础进行核查。对同一申报小班，当小班因子中的“工程区”或“地类”或“权属”或“林种”出现2种以上（含2种）不同情况时，应进一步区划小班，区划最小面积为1亩。
2、面积核实
对原区划小班面积逐一进行核实，确认各小班核实面积。小班面积核实可采用地形图调绘求算、遥感判读求算、GPS测量、罗盘仪测量等手段进行。
地形图调绘应严格按照《森林资源规划设计调查主要技术规定》第二十一条的规定执行。有条件应用遥感的单位，要求采用最近3年内分辨率高于15米的遥感数据，并严格执行国家林业局颁布的《遥感图象处理与判读规范》（林资调字[1999]49号）。运用GPS测量，应根据小班形状、小班面积大小、接收卫星信号强弱，按照GPS测量规范进行。小班面积测量精度要求误差不超过±5%。
当实际小班界线与原区划小班界线基本一致，且面积相差±5%以内时，认可该小班原区划面积，否则以重新测算面积为准。
3、小班因子的核查与填写
（1）有关空间位置信息：省、县、乡、村等填写具体名称，林班填写林班号，核查小班号填写核查时所编的小班号，原小班号填写原区划界定的小班号。
（2）图幅号：填写核查小班所在地形图的图幅号。
（3）生态区位：填写该小班符合《国家林业局 财政部重点公益林区划界定办法》第七条中对应的范围划分标准款项内容，按代码填记。生态区位代码见附表三。
（4）区位名称：按林策发[2004]94号文件规定的生态区位填写核实区位具体名称，如重要江河干流中的长江，填写“长江”。
（5）工程区：按天保工程区和非天保工程区代码填写（代码见附表二，下同）。是否属天保工程区，依据国家天保工程总体规划和各省经批准的天保工程实施方案判定。
（6）地类：按技术标准中划分的地类填写。
（7）权属：有林权证的依据林权证确定，无林权证的通过查询确权依据（包括政府出具的相关材料、签定的禁止和限制采伐协议等）确定。
（8）林种：按技术标准中划分的林种填写。宜林地、灌丛地林种参考申报材料，填写规划建设林种。
（9）申报面积：填写区划界定的小班申报面积，以亩为单位，保留整数，下同。
（10）核实面积：小班界线基本一致，面积相差±5%以内者，认可该小班原申报面积，否则以重新测算面积为准。
（11）不核实类型：不核实面积的几种类型简称“不核实类型”。凡核实面积小于申报面积的小班均应填写不核实类型。不核实类型包括：
○1区划承担单位资质不符合要求；
○2缺相关必要材料（生态区位图、小班卡片、小班区划图）；
○3不符合林策发[2004]94号第七条规定而划入；
○4面积测算错误；
○5小班区划图位置与实地明显不符；
○6虚报。
（12）是否合格：按合格条件判断，分是、否填写。
（13）不合格类型：不合格面积的几种类型简称“不合格类型”。不合格小班均应填写不合格类型，当同一小班同时出现几种类型时，按先后顺序确认其一。不合格类型包括：
○1工程区错；
○2地类错；
○3面积误差超过±10%的范围；
○4权属错；
○5林种错。
（14）与林权权利人是否签定禁止或限制采伐协议：分是、否填写。
（15）备注：记载核查中发现的其他情况及说明。
第四章 统计汇总
第十七条第十七条 统计汇总要求
统一采用重点公益林认定核查统计软件进行统计汇总工作。统计软件应包括小班实地核查属性数据库，数据库结构及代码详见附表三和附表四。
第十八条第十八条 统计计算方法
在小班基础上，以省为总体进行省级核查结果的统计汇总，由省级汇总数据统计到全国。主要计算公式如下：
（一）核实率、合格率计算
核实率＝∑抽查小班的核实面积／∑抽查小班的申报面积×100%
合格率＝∑抽查小班的合格面积／∑抽查小班的核实面积×100%
（二）各生态区位核实面积、合格面积测算
测算核实面积＝申报面积×核实率
测算合格面积＝核实面积×合格率
（三）全省核实面积、合格面积测算
全省测算核实面积＝∑全省各生态区位测算核实面积
全省测算合格面积＝∑全省各生态区位测算合格面积
第五章 核查成果
第十九条第十九条 核查成果
（一）核查完成后，应提交以下成果：
1、核查数据库文件。
2、核查报告。省级报告除对核查结果做以说明外，还应着重对核查结果、典型事例进行深入分析，并全面反映核查中发现的问题。主要内容应包括：
（1）核查工作开展情况：包括核查人员组织、核查时间、完成任务量、核查标准与方法、核查样本抽取、质量管理等方面的内容。
（2）核查省重点公益林区划界定情况：包括基本情况、区划界定方法与程序、区划界定工作的组织管理情况、与林权所有者签定禁伐或限制采伐协议情况、档案建立及其管理情况、生态区域说明及区划界定结果、布局、比重等。
（3）核查结果与分析：以文字和表格形式详述各类核查结果，对申报成果质量进行评价说明，并以典型事例和数据从技术标准、界定方法与程序、工作方法与技术手段、组织管理等方面对核查结果进行深入分析。
（4）存在的主要问题与建议：根据核查情况综合核查省存在的主要问题，分析问题产生的本质原因，并提出相应的建议。
（5）总体评价：根据核查结果，从技术标准、界定方法与程序、保障措施、成果质量等级评定等方面，综合分析和评价核查省的重点公益林区划界定情况。
（二）为配合今后重点公益林管护核查，认定核查工作结束后，各院应对以下核查成果进行存档：
1、核查原始图表。包括各核查单位重点公益林认定核查小班记录表及其相应的小班核查图。
2、核查数据库文件。各核查单位重点公益林认定核查小班属性数据库文件。
3、各核查单位生态区位图。
4、县级核查报告。各核查工组向本院提交县级核查报告，县级核查报告格式见附表四。
5、其它资料。核查中收集的其它资料。
本内容来源于政府官方网站，如需引用，请以正式文件为准。
第四篇：关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知
国家环境保护总局文件
环发[2003]101号
关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知
各省、自治区、直辖市环境保护局（厅）: 为督促重污染行业上市企业认真执行国家环境保护法律、法规和政策，避免上市企业因环境污染问题带来投资风险，调控社会募集资金投资方向，根据中国证券监督管理委员会对上市公司环境保护核查的相关规定，我局特制定《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的规定》。原《关于做好上市公司环保情况核查工作的通知》（环发[2001]156号）同时作废。现将此规定印发给你们，请认真遵照执行。
附件：关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的规定
二○○三年六月十六日
主题词：环保 企业 融资 核查 通知 抄 送：中国证券监督管理委员会
解放军环境保护局
新疆生产建设兵团环境保护局
关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的规定
为督促重污染行业上市企业严格执行国家环境保护法律、法规和政策，避免上市企业因环境污染问题带来投资风险，调控社会募集资金投资方向，指导各级环保部门核查申请上市企业和上市企业再融资工作，特制定本规定。
一、核查对象
（一）重污染行业申请上市的企业；
（二）申请再融资的上市企业，再融资募集资金投资于重污染行业。
重污染行业暂定为：冶金、化工、石化、煤炭、火电、建材、造纸、酿造、制药、发酵、纺织、制革和采矿业。
二、核查内容和要求
（一）申请上市的企业
1、排放的主要污染物达到国家或地方规定的排放标准；
2、依法领取排污许可证，并达到排污许可证的要求；
3、企业单位主要产品主要污染物排放量达到国内同行业先进水平；
4、工业固体废物和危险废物安全处置率均达到100％；
5、新、改、扩建项目“环境影响评价”和“三同时”制度执行率达到100%，并经环保部门验收合格；
6、环保设施稳定运转率达到95%以上；
7、按规定缴纳排污费；
8、产品及其生产过程中不含有或使用国家法律、法规、标准中禁用的物质以及我国签署的国际公约中禁用的物质。
（二）申请再融资的上市企业
除符合上述对申请上市企业的要求外，还应核查以下内容：
1、募集资金投向不造成现实的和潜在的环境影响；
2、募集资金投向有利于改善环境质量；
3、募集资金投向不属于国家明令淘汰落后生产能力、工艺和产品，有利于促进产业结构调整。
三、核查程序
申请上市的企业和申请再融资的上市企业应向登记所在地省级环保行政主管部门提出核查申请，并申报以下基本材料：
（一）企业（含本企业紧密型成员单位）基本情况；
（二）报中国证券监督管理委员会待批准的上市方案或再融资方案；
（三）证明符合本规定第三条的相关文件；
（四）企业登记所在地省级环保行政主管部门要求的其他有关材料。
省级环境保护行政主管部门自受理企业核查申请之日起，于30个工作日内组织有关专家或委托有关机构对申请上市的企业和申请再融资的上市企业所提供的材料进行审查和现场核查，将核查结果在有关新闻媒体上公示10天，结合公示情况提出核查意见及建议，以局函的形式报送中国证券监督管理委员会，并抄报国家环保总局。
火力发电企业申请上市和申请再融资应由省级环保部门提出初步核查意见上报国家环保总局。国家环保总局组织核定后，将核定结果在总局政府网站上公示10天，结合公示情况提出核查意见及建议，以局函的形式报送中国证券监督管理委员会。
对于跨省从事重污染行业生产经营活动的申请上市企业和申请再融资的上市企业，其登记所在地省级环境保护行政主管部门应与有关省级环境保护行政主管部门进行协调，将核查意见及建议报国家环保总局，由国家环保总局报送中国证券监督管理委员会。国家环境保护总局办公厅文件
环办〔2007〕105号
关于进一步规范重污染行业生产经营公司 申请上市或再融资环境保护核查工作的通知
各省、自治区、直辖市环境保护局（厅）：
自2003年我局印发《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的规定》(环发〔2003〕101号)以来，各地环保部门普遍开展了对重污染行业申请上市或再融资公司的环保核查工作，并取得较好的效果。为进一步规范跨省从事重污染行业申请上市或再融资公司的环保核查工作，现通知如下：
一、按照环发〔2003〕101号文件和2004年印发的《关于贯彻执行国务院办公厅转发发展改革委等部门关于制止钢铁电解铝水泥行业盲目投资若干意见的紧急通知》（环发〔2004〕12号）的规定，从事火力发电、钢铁、水泥、电解铝行业的公司和跨省从事环发〔2003〕101号文件所列其他重污染行业生产经营公司的环保核查工作，由我局统一组织开展，并向中国证券监督管理委员会出具核查意见。
上述公司申请环保核查的，应向我局提出核查申请，提交环发〔2003〕101号文件规定的有关资料及我局认为必要的其他材料，核查申请应同时抄报核查企业所在地省级环保局（厅）。我局按规定程序组织开展核查工作，相关省级环保局（厅）应向我局出具审核意见。
二、需核查企业的范围暂定为：申请环保核查公司的分公司、全资子公司和控股子公司下辖的从事环发〔2003〕101号文件所列重污染行业生产经营的企业和利用募集资金从事重污染行业的生产经营企业。
三、核查工作完成后，由我局统一进行公示，在我局网站和中国环境报上公示10天，同时在相关省级环保局（厅）、企业所在地地级及以上市级环保局的政府网站和地方主要媒体上公示10天。
二○○七年八月十三日
主题词：环保 污控 上市公司 环保核查 通知 抄送：中国证券监督管理委员会。首次申请上市或再融资的上市公司环境保护核查工作指南
2007-09-27
根据国家环保总局环发[2003]101号文件和环办[2007]105号文件中有关内容制定本工作指南，仅供有关单位工作人员参考。此文中未涉及的内容均以总局文件为准。
一、上市公司申请环保核查需要提交的材料
凡是属于国家环保总局负责环保核查的申请上市公司和申请再融资上市公司（以下简称“上市公司”），应向国家环保总局提交以下申请材料，包括：
（1）申请环保核查的请示。
（2）申请上市或再融资的上市公司环境保护技术报告（以下简称“技术报告”）。
（3）报中国证监会待批准的招股说明书或上市公司公开发行证券方案。（4）证明符合环发[2003]101号文件规定的有关资料及环保总局认为必要的其他材料。
凡属于由国家环保总局负责环保核查的上市公司，应委托有国家环保总局认可的相关环境保护资质、具有独立法人资格的第三方机构编制技术报告，技术报告应附委托合同和编写机构有效资质证书的复印件。
二、环境保护技术报告编制要求
1、新、改、扩建工程“环境影响评价”和“三同时”执行情况。
（1）核查时段内新、改、扩建设项目依法执行环评审批和“三同时”竣工验收手续（附环评批复文件和竣工验收批准文件）。
（2）环境影响报告书（表）和环保审批文件中规定的环境监测计划和其他环保要求的执行情况（以列表的方式，按环境介质逐一列出环境监测内容、及其他环保要求，根据现场核查结果说明执行情况）。
（3）对于未达到环评执行率100%的，详细说明实际情况。对于未达到“三同时”竣工验收执行率100%、以及未按要求开展环境监测的，应提出整改意见，并附整改方案。
2、依法进行排污申报登记并领取排污许可证，达到排污许可证的要求。按规定缴纳排污费。
核查连续36个月排污申报登记、排污许可证，连续依法缴纳排污费的情况（附排污申报登记文件、排污许可证复印件、排污缴费通知单和缴费收据复印件）。未实行排污许可的地区，应予以说明。
3、环境保护部门对企业的COD和SO2两项主要污染物总量减排的要求得到落实。
说明环境保护部门对企业的COD和SO2两项主要污染物总量减排的要求，企业落实主要污染物总量减排的情况，附污染物总量减排工程措施（未被分配COD和SO2两项主要污染物总量减排任务的企业除外）和环境保护部门的确认函件。
4、污染物排放稳定达到国家或地方规定的排放标准。
（1）现场调查污染源，并对污染源自动监控系统和排放口的规范化进行确认。
（2）依据所在地地市级以上环境监测部门的定期监测报告、在线监测数据、验收监测数据以及其他符合环保总局和省级环保部门有关规定的有效的监测数据，分评价核查时段的各污染源排放达标情况（定期监测数据与在线监测数据对达标评价结果不一致时，应取定期监测数据评价结果）。（3）对于自动监测系统不能正常运转、排放口不规范、环保设施运转但不能稳定达标的情况，应详细说明原因、以及正在采取的工程措施，并附整改措施或方案。
5、工业固体废物和危险废物依法处理处置情况。
（1）一般工业固体废物和危险废物的类型、数量、贮存和处理处置方法。（2）配备填埋场的，应说明填埋场配套环保设施完备情况。（3）有焚烧处理装置的，应说明尾气处理设施运行情况。
（4）对于有控制距离要求的固废处置设施，应说明周边的环境条件，并确认是否符合要求。
（5）对处置方式不符合环境保护要求的，应附整改措施或方案。
6、环保设施稳定运转情况。
（1）根据核查时段内环保设施的运行、维修记录，现场确认环保设施的完备并与生产设施同时正常运行。
（2）确认环保设施的工艺、设计和实际处理能力、设计和实际处理效率；确认环保设施处于稳定运行、达标排放状态。
（3）对于环保设施不能正常运转、或未能达到设计要求的，应详细说明原因、以及正在采取的工程措施。
7、产品、副产品及生产过程中不含有或使用法律法规和国际公约禁用的物质。
（1）生产过程中使用的原料、辅料、产品和副产品清单，确认不含有或未使用国家法律、法规、标准中禁用的物质，以及我国签署的国际公约中禁用的物质。
（2）说明现有使用的工艺、运行的生产设施是否有属于国家明令取缔或淘汰的工艺、装置。
（3）说明融资投向项目（包括在建项目）与现行环境保护法律法规、政策等相关环保要求的相符性。
8、有健全的企业环境管理机构和管理制度。
（1）企业环境管理机构、企业环境管理制度和环保档案管理情况。（2）对生产和经营过程中存在较大环境风险的企业（如石油、化工类企业），应有环境事故应急预案、相应的应急设施和装备；说明在环保核查时段内是否发生过重、特大环境污染事故及其处理情况。
（3）对于环境管理机构、环境管理制度、环保档案不完备的，应提出整改措施。
（4）应急预案、应急设施和装备未满足要求的受核查企业应提出整改措施和方案。
9、模范遵守环境保护的法律法规。
（1）是否受过环保行政处罚，是否存在环境纠纷、环保诉求信访或上访，以及其他环保违法违规行为。
（2）对出现上述违法违规情况者，应详细说明处理结果，并附相关材料。
三、省级环保局（厅）审查意见
向国家环保总局提交环保核查申请的企业，应将核查申请及其技术报告同时抄报需核查企业所在地省级环保局（厅）。相关省级环保局（厅）应向国家环保总局出具对相应企业的环保审查意见。审查意见应重点对以上九个方面逐条提出意见，并提出对企业环境行为的改进意见和建议。
四、核查时段 对申请上市的公司进行环保核查的时段为申请上市环保核查前连续36个月。对申请再融资的上市公司，如属首次进行环保核查的，核查时段为申请环保核查前连续36个月；如属再次进行环保核查的，核查时段应按接续上一次环保核查时段确定。
通过上市环保核查的公司，在通过核查的同一日历内因再融资再次申请环保核查的，可不再委托第三方编制技术报告，由公司自行补充提交相关证明材料。
第五篇：关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知
关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业
进行环境保护核查的通知
国家环境保护总局文件 环发[2003]101号
各省、自治区、直辖市环境保护局（厅）: 为督促重污染行业上市企业认真执行国家环境保护法律、法规和政策，避免上市企业因环境污染问题带来投资风险，调控社会募集资金投资方向，根据中国证券监督管理委员会对上市公司环境保护核查的相关规定，我局特制定《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的规定》。原《关于做好上市公司环保情况核查工作的通知》（环发[2001]156号）同时作废。
现将此规定印发给你们，请认真遵照执行。
附件：关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的规定
二00三年六月十六日
主题词：环保 企业
融资
核查
通知 抄 送：中国证券监督管理委员会 解放军环境保护局
新疆生产建设兵团环境保护局
关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业
进行环境保护核查的规定
环发【2003】101号
为督促重污染行业上市企业严格执行国家环境保护法律、法规和政策，避免上市企业因环境污染问题带来投资风险，调控社会募集资金投资方向，指导各级环保部门核查申请上市企业和上市企业再融资工作，特制定本规定。
一、核查对象
（一）重污染行业申请上市的企业；
（二）申请再融资的上市企业，再融资募集资金投资于重污染行业。
重污染行业暂定为：冶金、化工、石化、煤炭、火电、建材、造纸、酿造、制药、发酵、纺织、制革和采矿业。
二、核查内容和要求
（一）申请上市的企业
1、排放的主要污染物达到国家或地方规定的排放标准；
2、依法领取排污许可证，并达到排污许可证的要求；
3、企业单位主要产品主要污染物排放量达到国内同行业先进水平；
4、工业固体废物和危险废物安全处置率均达到100％；
5、新、改、扩建项目“环境影响评价”和“三同时”制度执行率达到100%，并经环保部门验收合格；
6、环保设施稳定运转率达到95%以上；
7、按规定缴纳排污费；
8、产品及其生产过程中不含有或使用国家法律、法规、标准中禁用的物质以及我国签署的国际公约中禁用的物质。
（二）申请再融资的上市企业
除符合上述对申请上市企业的要求外，还应核查以下内容：
1、募集资金投向不造成现实的和潜在的环境影响；
2、募集资金投向有利于改善环境质量；
3、募集资金投向不属于国家明令淘汰落后生产能力、工艺和产品，有利于促进产业结构调整。
三、核查程序
申请上市的企业和申请再融资的上市企业应向登记所在地省级环保行政主管部门提出核查申请，并申报以下基本材料：
（一）企业（含本企业紧密型成员单位）基本情况；
（二）报中国证券监督管理委员会待批准的上市方案或再融资方案；
（三）证明符合本规定 关新闻媒体上公示10天，结合公示情况提出核查意见及建议，以局函的形式报送中国证券监督管理委员会，并抄报国家环保总局。
火力发电企业申请上市和申请再融资应由省级环保部门提出初步核查意见上报国家环保总局。国家环保总局组织核定后，将核定结果在总局政府网站上公示10天，结合公示情况提出核查意见及建议，以局函的形式报送中国证券监督管理委员会。
对于跨省从事重污染行业生产经营活动的申请上市企业和申请再融资的上市企业，其登记所在地省级环境保护行政主管部门应与有关省级环境保护行政主管部门进行协调，将核查意见及建议报国家环保总局，由国家环保总局报送中国证券监督管理委员会。
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