证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2012)（共五则）

第一篇：证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2012)

附件1：

证券公司合规管理人员胜任能力

测试大纲（2012）

（征求意见稿）

中国证券业协会 2012年7月

《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2012）》（以下简称《大纲》），根据中国证监会《证券公司合规管理试行规定》（以下简称《规定》）的有关要求制定，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测试工作。中国证券业协会将根据证券市场法规和市场发展变化情况定期修订《大纲》。

一、测试范围

1、与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章及规范性文件的内容；

2、证券公司合规管理理论知识；

3、履行证券公司合规管理职责需要具备的合规管理能力；

4、证券公司合规管理人员执业所必需的职业价值观、职业道德与态度。

二、报名条件

1、从事证券工作2年以上的拟任或已任证券公司合规管理人员；

2、具有大学本科及以上学历或取得学士及以上学位。

三、测试方式

测试采取培训与笔试相结合的方式。参加测试人员应当先参加培训再参加笔试。

笔试主要测试参测人员是否具备证券公司合规管理所需的法规知识、合规管理知识和技能，是否掌握证券公司合规管理人员执业必须保持的职业道德规范。

笔试采用闭卷方式，满分为100分，题型为单选题、多选题和问答题。笔试使用中文。笔试时间为 180分钟。

四、测试合格标准

笔试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。

五、测试成绩有效期

测试成绩合格的，可取得成绩合格证书，测试成绩有效期为三年。

六、测试主要内容

本《大纲》测试主要内容第二部分法律法规中标注*的内容，考生可以自行学习，不纳入主要测试范围。

测试内容目录

第一部分 合规管理理论与实务……………………………………………… 5

第一章 合规管理基础理论……………………………………………………………5

一、基本概念………………………………………………………………………5

二、基本原则………………………………………………………………………5

三、合规风险………………………………………………………………………5

第二章 合规管理体系建设……………………………………………………………6

一、合规管理责任主体……………………………………………………………6

二、合规总监与合规部门设立……………………………………………………6

三、合规管理制度建设……………………………………………………………7

四、合规文化建设…………………………………………………………………7

第三章 合规管理职能的履行…………………………………………………………7

一、基本职能………………………………………………………………………7

二、专项职能………………………………………………………………………10

三、考核、问责及有效性评估……………………………………………………11

第二部分 法律法规……………………………………………………………13

第一章 法理基础………………………………………………………………………13

第二章 公法……………………………………………………………………………14

一、刑法……………………………………………………………………………14

二、行政法…………………………………………………………………………15

第三章 民商经济法……………………………………………………………………16

一、民法……………………………………………………………………………16

二、商法……………………………………………………………………………19

三、经济法…………………………………………………………………………24

第四章 程序法……………………………………………………………………………26

一、刑事诉讼法……………………………………………………………………26

二、民事诉讼法……………………………………………………………………26

三、仲裁法…………………………………………………………………………26

四、行政诉讼法……………………………………………………………………27

第三部分 证券公司管理与业务规则…………………………………………28

第一章 证券公司管理规则……………………………………………………………28

一、法人治理………………………………………………………………………28

二、人员管理………………………………………………………………………29

三、风险控制………………………………………………………………………29

四、内部控制………………………………………………………………………30

五、财务管理………………………………………………………………………31

六、IT治理…………………………………………………………………………32

七、其他……………………………………………………………………………33

第二章 证券公司业务规则……………………………………………………………34

一、证券经纪………………………………………………………………………34

二、证券投资咨询…………………………………………………………………36

三、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问………………………………36

四、证券承销与保荐………………………………………………………………37

五、证券自营………………………………………………………………………40

六、证券资产管理…………………………………………………………………41

七、其他证券业务…………………………………………………………………42

附件：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录………………………46

第一部分

合规管理理论与实务

第一章

合规管理基础理论

一、基本概念

熟悉合规的定义；掌握合规管理的定义；了解境外金融行业合规管理现状；了解境内金融行业合规管理的产生发展情况；掌握证券公司合规管理的必要性和意义。

二、基本原则

熟悉合规经营的理念；熟悉全员合规的理念；熟悉合规从高层做起的理念；熟悉主动合规的理念；熟悉上述合规理念之间的关系。

掌握证券公司合规管理的基本指导思想、基本定位和基本任务；掌握合规管理的独立性原则；掌握合规管理的全面性原则；掌握合规管理的有效性原则；了解合规管理的专业性、协调性和及时性原则。

熟悉公司治理与内部控制应当满足合规要求；熟悉合规管理是公司治理有效性的基础；了解健全的公司治理是合规管理有效性的保障；掌握合规管理是内部控制的基础及核心组成部分；了解公司治理、风险控制与合规一体化管理概念。

三、合规风险

掌握合规风险的基本概念；了解合规风险概念的产生发展情 5

况；掌握金融机构合规风险主要关注的内容；熟悉金融机构运营风险、市场风险、信用风险的基本概念及其主要关注的内容；掌握合规风险与企业的运营风险、市场风险、信用风险等风险的联系与区别；掌握合规风险与法律风险之间的联系与区别；熟悉公司全面风险管理体系的基本概念；掌握公司风险管理体系中合规风险管理的作用。

了解证券公司、基金管理公司、期货公司、商业银行、保险公司、信托公司等不同类型的金融机构在合规风险重点关注内容方面的共同点与区别；掌握不同业务模式下证券公司合规风险的特点。

第二章

合规管理体系建设

一、合规管理责任主体

掌握公司董事会对公司的合规管理负有最终责任；掌握公司经营管理层对公司经营管理的合规有效性承担责任；掌握各部门负责人对本部门的合规管理有效性承担责任；掌握分支机构负责人是分支机构经营管理合规性的责任承担者；掌握公司员工对自身的执业行为的合规性承担责任；掌握子公司的合规管理责任。

二、合规总监与合规部门设立

熟悉合规总监的法律定位；了解设立合规总监的意义；掌握合规总监的任职条件及任免规定；熟悉对合规总监兼职的限制；

掌握合规总监的法定职责；了解合规总监与监管机构的关系。

掌握合规部门的法定职责；了解合规部门的组织形式和二级单元设置；掌握合规部门人员所应具备的基本素质以及选任合规管理人员的基本要求；熟悉合规管理人员的培训要求；掌握合规总监与合规部门的独立性和履职保障；掌握分支机构合规岗位设置；掌握合规部门、法律部门、风险控制部门和稽核部门的相互关系与分工协作机制。

三、合规管理制度建设

掌握合规管理制度的覆盖面；掌握合规管理制度体系的主要组成形式；掌握公司章程应当对合规管理制度建设做出的规定；掌握董事会制定合规管理制度的义务；掌握公司经营管理层制定合规管理制度规则的义务；掌握合规制度建设过程中的分工；掌握合规手册的概念；掌握合规基本制度与实施细则的关系；掌握业务流程与合规管理制度的关系；掌握合规管理制度的实效性原则；掌握合规管理信息系统的主要功能；了解合规管理信息系统的安全性需求。

四、合规文化建设

熟悉合规文化的概念；了解企业建设合规文化的涵义；了解合规文化的主要要素；掌握企业建设合规文化的主要方式、方法。

第三章

合规管理职能的履行

一、基本职能

（一）制定和实施合规政策

掌握证券公司制定和实施合规政策与程序的目的和意义；了解负责制定合规政策与程序的主体；了解合规政策与程序通常采用的形式和需要包括的内容。

了解内外部规则相一致原则；熟悉法律法规发生变动时，公司应当随之完善有关管理制度的需求和流程；掌握对制度流程修订情况的跟踪检查方式。

（二）组织合规培训

了解证券公司进行合规培训的目的和意义；掌握合规培训的种类、通常采用的形式以及应包括的内容；熟悉证券公司的常规合规培训项目以及不同业务部门合规培训的重点；了解合规培训的对象、频率以及效果评估方式。

（三）提供合规咨询

了解合规咨询的对象和意义；熟悉在证券公司需要合规咨询的事项和情形;掌握合规总监与合规部门向公司经营管理层、各部门和分支机构提供合规咨询的方式和程序；掌握合规总监向监管机构或自律组织提出咨询的权利和义务；掌握创新业务合规咨询的参与方式。

（四）进行合规审查

掌握对于公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案及向监管部门提交的材料等的合规审查权利和义务；了解合规审查和法律审查的区别；掌握合规审查意见的出具方式；掌握各

部门和分支机构对于自身需审查文件的合规审查责任。

（五）组织合规检查

了解合规检查与稽核检查的区别和联系；熟悉与其他检查部门之间的分工协作；掌握检查计划的制定；掌握合规检查的基本方法；熟悉合规检查的重点内容。

（六）实施合规监测

掌握合规监测的范围和手段；了解合规监测与风险控制监控的区别；熟悉敏感信息的概念；熟悉敏感信息知情人的概念；掌握对敏感信息和敏感信息知情人的监测方式；熟悉证券从业人员买卖股票的限制；熟悉证券从业人员股票账户开立的限制性要求；了解对电话、电子邮件、即时通讯工具的监控方式。

（七）处理投诉与举报

掌握投诉与举报的概念；了解投诉与举报的处理机关；掌握投诉与举报的留痕原则；熟悉投诉与举报渠道的公开规定；掌握与合规管理有关的投诉与举报的识别和处理流程。

（八）实施合规报告

了解合规报告的目的和意义；熟悉合规报告的基本路径；熟悉董事、高级管理人员签署定期合规报告的要求；掌握定期合规报告的报送时间和主要内容；熟悉临时合规报告的触发条件；熟悉临时合规报告的基本内容。

（九）处置合规风险

了解合规风险处置的主体；熟悉合规风险处置的主要内容；

熟悉合规风险处置的基本流程；掌握通过合规风险处置对公司制度和流程漏洞以及执行力问题的解决方式。

（十）实施监管配合

了解监管配合的目的和意义；熟悉监管配合的主要内容和一般形式；熟悉监管配合中应注意的问题。

二、专项职能

（一）信息隔离墙

掌握信息隔离墙的概念；了解信息隔离墙的意义；熟悉物理隔离的概念；熟悉公司员工的保密义务；熟悉高级管理人员分管利益冲突业务的限制；掌握观察名单、限制名单的概念；熟悉名单互相转化的触发条件；掌握跨墙的概念；了解跨墙审批流程；掌握静默期的概念；熟悉联合调研、互相委托调研的限制。

（二）反洗钱

掌握我国反洗钱的概念和意义；了解构成洗钱罪的上游犯罪;熟悉通过金融机构进行洗钱的常见形式;掌握证券公司反洗钱的基本流程和主要控制环节；了解证券公司反洗钱内部控制体系应包括的要素；掌握证券公司开户环节的尽职调查要求和对客户身份资料、交易记录保存的要求；掌握证券公司大额和可疑交易的报告义务、监测机制和保密要求;熟悉证券公司协助反洗钱调查的义务；了解证券公司进行反洗钱培训和宣传的要求。

（三）客户适当性管理

了解证券公司规范帐户开立、使用和管理的基本要求;掌握了解客户原则及客户风险承受能力分类方法；掌握专业投资者和普通投资者的概念；掌握了解产品原则；掌握产品或服务风险等级划分的方法；掌握金融产品或服务与客户的匹配；掌握风险揭示书的基本内容、形式和签署要求；掌握客户信息的保存；了解客户适当性管理的培训要求。

（四）投资者教育

了解证券公司投资者教育的意义及其主要内容;熟悉“买者自负”原则和“卖者有责”原则的关系；熟悉价值投资、理性投资的投资理念；熟悉证券公司进行投资者教育的组织体系；掌握证券公司及其分支机构进行投资者教育需承担的主要职责；熟悉证券公司建设投资者教育园地的要求；了解证券公司投资者教育考核和问责机制。

三、考核、问责及有效性评估

（一）考核

掌握合规管理考核的含义；熟悉合规管理考核的对象；掌握合规管理考核的主要内容；了解合规总监在合规管理考核中的地位和作用；熟悉公司对合规总监和合规部门的考核方式。

（二）问责

掌握合规管理问责的概念；掌握合规管理问责的对象；掌握合规管理问责的基本方式；了解合规管理问责的基本程序；了解

不同情形/原因下证券公司和/或其人员违反法律法规时承担责任的主体；掌握合规管理部门需要承担责任的情形和承担责任的界限；掌握证券公司的合规管理责任减免机制。

（三）有效性评估

掌握合规管理有效性评估的概念；了解合规管理有效性评估的作用；掌握对合规管理有效性评估的主体、对象和主要内容；掌握合规管理有效性评估的程序和主要方法；熟悉合规管理有效性评估报告的主要格式；熟悉合规管理有效性评估报告的报送时间。

第二部分

法律法规

第一章 法理基础

了解法、法的作用的概念；熟悉法律规则、法律原则的概念；了解法的渊源、法律部门和法律体系的概念；熟悉法的效力、法律关系的概念；了解法律责任和法律制裁的概念。

了解法的强制性与其他社会规范的强制性的区别；了解法的规范作用与社会作用的区别；了解法的价值判断与事实判断的区别；熟悉法律规则和法律原则的区别；了解法律义务、法律责任和法律制裁的区别。了解正式的法的渊源与非正式的法的渊源的区别；了解正式的法的渊源和法律部门的区别；了解成文法与不成文法的区别；了解一般法与特别法的区别。熟悉法律权利、权利能力和行为能力的区别与联系。了解规范性法律文件与非规范性文件的区别；了解法律体系与法系的区别。

了解立法、立法体制、立法原则、立法程序的概念；了解法的实施和实现的含义与方式；了解法的实现标准；了解执法、司法、守法、违法的含义和种类；了解法律监督的含义；了解法律解释、法律推理的含义和特点。

了解立法、执法、司法和守法以及法律监督的联系与区别；熟悉法的实施和法的实现的区别；熟悉法律案与法律草案的区别；熟悉守法与违法的区别；了解国家法律监督与社会法律监督的联系与区别。

第二章 公法

一、刑法

了解罪刑法定原则、平等适用刑法原则、罪刑相适应原则的含义与地位；掌握犯罪和刑事责任的概念；了解犯罪的预备、未遂和中止、共同犯罪、单位犯罪的基本概念。掌握妨害对公司、企业的管理秩序罪的概念及犯罪构成；掌握破坏金融管理秩序罪、贪污贿赂罪的基本概念及犯罪构成；了解虚报注册资本罪、虚假出资、抽逃出资罪的概念与犯罪构成；熟悉违规披露、不披露重要信息罪的犯罪构成；了解妨害清算罪、虚假破产罪的犯罪构成；了解非法经营同类营业罪、为亲友非法牟利罪的犯罪构成；了解徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪的犯罪构成；了解欺诈发行股票债券罪、提供虚假财务会计报告罪的犯罪构成；熟悉擅自设立金融机构、伪造、变造转让金融机构经营业许可证罪的犯罪构成；了解伪造变造股票债券罪、擅自发行股票债券罪的犯罪构成；掌握内幕交易、泄露内幕信息罪的概念与犯罪构成；熟悉编造并传播影响证券交易虚假信息、诱骗他人买卖证券罪的犯罪构成；掌握操纵证券、期货市场罪、擅自运用客户资金或财产罪的犯罪构成与法律责任；掌握洗钱罪的犯罪构成与法律责任；了解逃税罪、非国家工作人员受贿罪的犯罪构成；了解对非国家工作人员行贿罪的概念；了解签订、履行合同失职被骗罪的犯罪构成。

二、行政法

（一）行政许可法

了解行政许可的概念；熟悉行政许可的基本原则；熟悉行政许可的设定原则；了解行政许可的设定权限和形式；熟悉行政许可的设定程序；了解行政许可法定的实施行政机关；了解受委托的实施行政机关；了解行使集中许可权的行政机关；熟悉受理与办理行政许可的行政机关以及法律、法规授权的组织；熟悉行政许可的申请与受理程序；熟悉行政许可的审查与决定程序；熟悉行政许可的期限；熟悉行政许可的听证程序、变更与延续程序；了解行政许可的特别程序；了解行政许可的禁止收费原则；了解行政许可法定收费例外原则；了解对行政许可机构的监督检查；了解对被许可人的监督检查；了解被许可人的法定义务；了解对行政许可的撤销和注销。

（二）行政处罚法

熟悉行政处罚的概念和原则；熟悉行政处罚的种类与设定；掌握行政处罚的实施机关、管辖与适用；了解行政处罚的程序；了解行政处罚的决定程序；了解行政处罚的执行程序。

（三）行政复议法

了解行政复议的概念和原则；了解行政复议范围，包括行政复议的受案范围、行政复议的排除事项；了解行政复议申请人、行政复议被申请人、行政复议第三人以及行政复议机关的含义；熟悉行政复议的申请时间和方式；熟悉行政复议申请的审查和处

理；了解行政复议与行政诉讼的关系；了解具体行政行为在行政复议期间的执行力；了解行政复议的审查方式、举证责任、查阅材料；了解行政复议的证据收集、复议申请的撤回；了解对行政规定和行政依据争议的审查和处理、行政复议决定以及行政复议决定的执行。

（四）行政强制法

了解行政强制的种类和设定；了解行政强制措施实施程序的一般规定；熟悉查封、扣押、冻结的概念与程序；了解行政机关强制中止执行与终结执行的情形；熟悉金钱给付义务的执行；了解代履行的概念与内容；了解申请人民法院执行的程序与内容。

第三章

民商经济法

一、民法

（一）民法通则

掌握民法基本原则及其含义；掌握民事权利、民事义务、民事法律事实的概念；掌握民事权利能力、民事行为能力的含义；了解宣告失踪与宣告死亡制度；掌握民事法律行为的成立与生效；熟悉附条件与附期限的民事法律行为；掌握无效民事行为、可变更、可撤销的民事行为、效力未定的民事行为；熟悉代理的概念和特征；掌握代理的法律要件；掌握无权代理和表见代理的构成要件；掌握诉讼时效与期限的概念和特征；熟悉诉讼时效与

除斥期间的区别；掌握债的发生原因、债的分类；掌握不当得利和无因管理的概念和构成要件；熟悉债的履行、债的保全和担保；熟悉债的移转和消灭制度；掌握各种人格权、身份权的法律特征及其保护规则。

（二）合同法

熟悉合同的概念和特征；熟悉双务合同与单务合同的概念与区别；熟悉有偿合同与无偿合同的概念与区别；熟悉诺成合同与实践合同的概念与区别；了解要式合同与不要式合同的概念与区别；了解有名合同与无名合同的概念与区别；了解主合同与从合同的概念与区别；了解束己合同与涉他合同的概念；掌握要约的概念、构成要件；熟悉要约邀请的含义；熟悉要约的效力；熟悉要约的撤回和撤销；熟悉要约的失效；掌握承诺的概念和要件；熟悉承诺的效力、承诺的撤回和迟延；掌握合同的特殊订立方式；掌握合同成立的时间和地点；熟悉格式条款合同；掌握合同的内容、合同的解释；掌握同时履行抗辩权、不安抗辩权、顺序履行抗辩权的内涵及其成立条件和效力；熟悉合同的变更和解除；掌握合同责任、违约责任的归责原则和免责事由；掌握各种违约责任形式的适用条件；熟悉违约责任与侵权责任的竞合规则；掌握缔约过失责任的构成要件和赔偿范围。

（三）物权法

掌握物权的概念和特征；掌握物权的效力；了解物权变动的概念；了解物权法定主义原则；了解民法上物权的种类；掌握物

权变动的原则；了解物权变动的原因、物权行为；掌握物权的公示、公信原则；了解物权的保护的概念、保护方法。

（四）担保法

了解担保物权以及抵押权、质权、留置权的概念和特征；掌握抵押权的概念和特征；熟悉抵押权的设立、抵押权当事人的权利；熟悉抵押权的实现、抵押权的终止、特殊抵押权；熟悉质权的概念和特征；熟悉动产质权、权利质权的概念和特征；了解留置权的概念和特征；熟悉留置权的取得、效力、消灭；了解保物权竞合的概念和成立条件；了解抵押权与质权的竞合；了解抵押权与留置权的竞合；了解留置权与质权的竞合；熟悉保证的概念和种类；熟悉保证的设立、保证期间、保证的效力、无效保证及其法律后果；了解保证责任的免除；熟悉定金的概念和种类；掌握定金罚则；了解定金的成立；熟悉定金的效力。

（五）侵权责任法

了解侵权责任法的立法目的、民事权益；熟悉侵权行为责任的构成；熟悉承担侵权责任的方式；熟悉侵害他人造成人身损害的赔偿责任；熟悉侵害他人财产的赔偿责任；熟悉侵害他人人身权益的赔偿责任；熟悉侵权行为危及他人人身、财产安全的侵权责任；熟悉不承担责任和减轻责任的情形；熟悉关于责任主体的特殊规定；熟悉产品责任的构成要件与归责；了解机动车交通事故责任的构成要件与归责；了解医疗损害责任的构成要件与归责；了解环境污染责任的构成要件与归责；了解高度危险责任的

构成要件与归责；熟悉饲养动物损害责任的构成要件与归责；熟悉物件损害责任的构成要件与归责。

二、商法

（一）证券法

掌握证券的概念、特征及种类；熟悉证券法的适用范围及基本原则；掌握证券发行的发行公告、发行中介机构和发行方式；熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容；熟悉承销团及主承销人；熟悉证券的销售期限；熟悉代销制度；熟悉发行失败的情形；掌握证券交易的条件及方式；熟悉证券交易的暂停和终止；掌握有关限制和禁止的证券交易行为的一般规定；熟悉内幕交易行为；熟悉操纵证券市场行为；熟悉虚假陈述和信息误导行为、欺诈客户行为；掌握股票上市的申请、条件和公告；掌握债券上市的条件、债券上市的申请；熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果；掌握上市公司收购的概念和方式；熟悉上市公司收购的程序和规则；掌握上市公司收购的法律后果；熟悉证券交易所的概念及其职能；掌握证券公司的设立、证券公司的组织形式及业务范围；掌握对证券公司监管的规定；掌握证券登记结算机构的概念；掌握证券登记结算机构的设立、职能和责任；熟悉证券业协会的性质、职责与机构设置；掌握证券监督管理机构的性质及其职责；熟悉违反证券发行规定的法律责任；熟悉违反证券交易规定的法律责任；熟悉违反证券机构管理、人员管理的

法律责任及证券机构的法律责任。

（二）公司法

熟悉公司法基本原则的内容；掌握公司的独立财产与独立责任及其与法人人格否认制度之间的内在关联；熟悉法定代表人的代表行为和非代表行为的区别；掌握公司行为能力限制的内容；熟悉母公司与子公司关系、本公司与分公司关系的原理；掌握公司设立的概念；了解公司设立的立法例；了解公司设立的方式；了解公司设立的登记；了解公司的名称和住所的概念；了解公司章程的内容；熟悉公司的资本、股东的出资；掌握股东的概念；熟悉股东权利的内容；了解股东的义务；熟悉股东代表诉讼制度；掌握公司董事、监事、高级管理人员的任职资格；了解董事、监事、高级管理人员的义务；了解董事、监事、高级管理人员的责任；掌握公司财务会计制度的基本要求和内容；掌握公司的变更；了解公司合并的种类；了解公司合并的程序；了解公司合并的后果；了解公司分立的种类；了解公司分立的程序；了解公司分立的后果；掌握公司终止的概念和原因；熟悉公司的解散的内容；了解公司的清算制度；掌握外国公司分支机构的概念；熟悉外国公司分支机构的设立条件；熟悉外国公司分支机构的设立程序；掌握外国公司分支机构的解散与清算；掌握股份有限公司的设立；掌握股份有限公司的设立方式与程序；熟悉股份有限公司的组织机构；掌握股份有限公司的股份发行；熟悉股份有限公司的股份转让及对上市公司组织机构的特别规定。

（三）合伙企业法

掌握普通合伙企业、有限合伙企业的基本内容；了解合伙企业解散、清算以及合伙企业法律责任的相关内容。

（四）外商投资企业法

1、中外合资经营企业法

熟悉中外合资企业的概念和形式；熟悉对中外合资企业外国投资者投资比例的要求；掌握中外合资企业分享利润和分担风险及亏损的原则；掌握中外合资企业的出资方式；掌握中外合资企业董事会组成的原则和职权；掌握正副总经理的产生；了解中外合资企业税收优惠、合营企业的期限。

2、外资企业法

熟悉外资企业的概念及其法律形式；熟悉设立外资企业的申请和审批；了解外资企业的主要权利、义务和税收优惠。

3、关于外国投资者并购境内企业的规定

熟悉外资并购的概念、并购规定的适用范围、外资并购的基本制度；熟悉外资并购的申请和审批、外资股权并购的条件、申报与程序；了解特殊目的公司的概念及其在境外上市的审批、反垄断审查。

（五）证券投资基金法

了解证券投资基金的特征及其分类；掌握基金管理人的设立条件；熟悉基金管理人的职责、禁止性行为及其职责终止的情形；了解担任基金托管人的条件；了解基金托管人的职责、禁止性行

为及其职责终止的情形；掌握基金募集的基本要求；熟悉基金份额申购和赎回的基本要求；熟悉基金合同的主要内容以及合同变更和终止的条件；熟悉基金份额持有人大会的召集和决议规则；了解基金份额持有人的权利；了解基金设立的审查、基金财产投资的范围以及基金信息披露；了解基金份额上市交易以及终止上市交易的条件。

（六）信托法

熟悉信托的基本概念和原理；掌握信托设立的条件、无效信托的若干情形；熟悉信托财产的独立性、信托财产的范围；熟悉信托法律关系中委托人、受托人、受益人的条件和各自的权利、义务；了解信托投资公司的设立、解散和经营规范。

（七）期货法规

掌握期货的概念、特征及其种类；熟悉期货交易所、期货公司、期货业协会以及期货交易的基本规则；掌握期货监督管理和期货法律责任的基本内容。

*

（八）银行法

了解商业银行的业务、商业银行的接管、清算和终止；了解商业银行监督管理机构的监管职责、监管措施；了解违反银行业监督管理法的法律责任。

*

（九）保险法

了解保险的相关概念，包括保险的要素、危险的不确定、社会互助、保险辅助人；了解保险法的基本原则；了解保险合同的

概念、分类；熟悉保险合同成立与生效的条件；了解保险合同的当事人与关系人；了解保险人与投保人各自在订立合同时的义务；了解保险合同变更与解除的方式与效力；了解保险合同的履行规则；了解保险人的代位求偿权。

了解财产保险合同的特征及其种类；熟悉财产保险合同当事人的权利与义务；熟悉保险事故的处理；了解保险人的代位求偿权；了解人身保险合同的概念和特征；了解人身保险合同的种类；了解人身保险合同当事人的权利与义务、人身保险合同中的受益人；了解人身保险合同中保险金的计算与支付以及人身保险合同的解除。

了解保险业的主要监管制度；了解保险公司的设立条件及对保险公司的整顿与接管制度；了解各项保险经营规则的内涵；了解保险代理人与保险经纪人的区别。*

（十）票据法

了解票据的概念、种类和特征；了解票据基础关系、票据法律关系当事人；了解票据权利的各种取得方法以及票据权利消灭的若干原因；了解票据权利的行使方式；了解票据权利的瑕疵若干情形；熟悉票据行为；了解票据抗辩的种类、各种具体的票据抗辩以及票据抗辩的限制；了解票据丧失与补救。

（十一）企业破产法

熟悉破产的概念；熟悉破产案件管辖的原则和外国法院判决的效力；熟悉破产案件的受理、破产公告；熟悉破产申请人、债

务人等有关人员在破产程序进行期间的义务；熟悉法院受理破产申请的效力；了解破产管理人的任职资格、产生、职责和职权；熟悉有关债务人财产、可撤销的转让行为和无效的转让行为、取回权、抵销权的规定；熟悉有关破产费用、共益债务、债权申报的规定；熟悉债权人会议的组成和职权以及债权人会议决议的通过和效力；了解债权人委员会的组成和职权；熟悉管理人向债权人委员会的报告义务；熟悉破产重整申请和重整期间的有关规定；熟悉重整计划的制定、批准和执行；熟悉和解申请的提出和生效；了解有关破产宣告、破产人、破产财产、破产债权的规定；熟悉破产财产的变价和分配、破产程序的终结；熟悉违反破产法的法律责任；了解破产法的适用范围。

三、经济法

（一）竞争法

1、反不正当竞争法

了解反不正当竞争法的立法目的；了解市场竞争原则；了解限制竞争行为类型和不正当竞争行为类型；了解违反反不正当竞争法的法律责任。

2、反垄断法

了解反垄断法的立法目的、立法基本原则；了解垄断行为的各种情形以及各种行为的认定规则；了解对涉嫌垄断行为的调查程序；了解违反反垄断法的法律责任。

（二）税法

1、个人所得税法

掌握个人所得税的纳税人、应纳税所得、个人所得税率和扣缴义务人等基本概念和制度；掌握应纳税所得额的计算。

2、企业所得税法

掌握企业所得税的纳税人、居民企业和非居民企业的划分；掌握企业所得税率、扣除和源泉扣缴等基本概念和制度；掌握应纳税所得的计算。

（三）会计与审计法

掌握会计核算、公司、企业会计核算的特别规定；熟悉会计监督的内容；了解会计机构和会计人员基本职责以及会计法律责任的基本内容。

掌握审计机关和审计人员的概念与职责；了解审计机关的权限；了解审计程序和审计法律责任的基本内容。

（四）劳动法与劳动合同法

了解劳动法的概念和调整对象；熟悉我国劳动法的适用范围；熟悉劳动法律关系；掌握劳动合同的概念和种类；掌握劳动合同的订立；熟悉劳动合同的条款；熟悉劳动合同的效力；掌握劳动合同的履行和变更；熟悉解除劳动合同的条件、程序和经济补偿；熟悉劳动合同终止的法定情形；掌握集体合同的概念；熟悉集体合同的成立和生效；熟悉集体合同的争议处理；了解劳务派遣单位的概念和职责；熟悉劳务派遣协议；了解用工单位的义务；了解被派遣劳动者的权利；了解非全日制用工的制度；了解

违反劳动合同法的法律责任；掌握工作时间的概念和种类；熟悉休息、休假的概念和种类；熟悉有关加班的法律规定；掌握工资的概念、特征和分配原则；熟悉工资支付保障、最低工资保障制度的内容；了解劳动争议的概念和分类；熟悉劳动争议调解机构、劳动争议仲裁机构的职责；熟悉劳动争议的协商、调解、仲裁、诉讼程序。

第四章 程序法

*

一、刑事诉讼法

了解刑事诉讼法的任务；了解公安机关、检察机关和司法机关的分工制度；了解两审终审制度；熟悉被告人获得辩护的权利；了解公开审判概念与制度；了解管辖、回避制度；了解证据制度；了解附带民事诉讼概念；了解送达、搜查制度；了解提起公诉和免于起诉制度；了解审判组织制度；了解死刑复核制度。

*

二、民事诉讼法

熟悉当事人的权利；了解独立审判制度；了解合议、回避制度；了解公开审判、两审终审制制度；了解审判监督、诉讼代理制度；了解证据制度；了解财产保全制度；了解对妨害民事诉讼的强制措施制度；了解缺席判决制度；了解判决的执行制度；了解管辖、送达制度。

*

三、仲裁法

了解仲裁的主体；了解不能仲裁的纠纷；了解受理仲裁的条件；了解一裁终局制度；了解仲裁协议的必备条款；了解无效的仲裁协议；了解申请仲裁的条件；了解仲裁申请的受理、财产保全制度；了解仲裁庭的组成和产生；熟悉回避、开庭和裁决制度；了解撤销裁决的申请；了解仲裁裁决的执行制度；了解涉外仲裁。

四、行政诉讼法

熟悉行政诉讼案件的受理范围；了解合议、回避、公开审判、两审终审制；了解管辖权的划分；了解诉讼参加人、证据、提起诉讼的条件；了解缺席判决制度；了解判决的执行；了解侵权赔偿责任。

第三部分

证券公司管理与业务规则

第一章

证券公司管理规则

一、法人治理

掌握设立证券公司的条件和程序；掌握证券公司持股资格认定的条件和程序；掌握对主要股东、实际控制人的特别要求；掌握证券公司与股东之间关系的特别规定；掌握证券公司与客户关系的基本原则；掌握证券公司变更和终止的有关规定。熟悉对上市证券公司监管的特别规定。了解证券公司分类监管的有关规定。

掌握证券公司设立专业子公司、境外子公司的有关规定。掌握证券公司申请设立分公司的有关规定；掌握证券公司授权分公司经营业务的规定。

掌握证券公司申请设立证券营业部的有关规定；熟悉证券营业部不得异地迁址的规定。

掌握外资参股证券公司的业务范围；掌握外资参股证券公司及境内外股东的条件；掌握在外资参股证券公司股权比例和出资方式上的有关规定；掌握申请设立外资参股证券公司的程序；掌握内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的程序；了解关于中外合资投资银行类机构的有关规定。

掌握关于证券公司股东和股东会、董事和董事会、独立董事、监事和监事会、高级管理人员及其激励约束机制的有关规定；掌握证券公司设立合规总监、建立合规管理制度的有关规定。

二、人员管理

掌握证券业从业人员的范围；掌握申请证券从业资格证书的条件和程序；掌握证券业从业人员执业行为准则。

掌握证券公司高级管理人员的范围；掌握证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格的条件；掌握证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格的申请与核准程序；掌握关于对证券公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的有关规定；掌握证券公司董事、监事和高级管理人员的法律责任。

掌握证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定；掌握证券经纪人与证券公司之间的委托关系；掌握证券经纪业务营销人员执业行为范围；掌握证券经纪业务营销人员的禁止性行为；掌握证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。

掌握证券投资基金销售人员从业资质管理的有关规定；掌握证券投资基金销售业务的行为规范和法律责任。

掌握证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定；掌握投资顾问的注册登记要求；掌握证券分析师的注册登记要求；掌握证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任。

熟悉保荐代表人的资格管理规定；掌握监管部门对保荐代表人的监管措施；掌握保荐代表人违反有关规定的法律责任。

掌握证券市场禁入措施的实施对象；掌握证券市场禁入措施的内容、期限及程序。

三、风险控制

掌握证券公司应计算净资本和风险准备的规定；掌握证券公司应编制净资本计算表和风险控制指标监管报表并进行年度审

计的规定；掌握证券公司应确保各项风险控制指标在任一时点都符合标准的规定；掌握净资本的概念和计算公式；熟悉计算净资本应充分计提资产减值准备的规定；熟悉关于证券公司从事一项或多项证券业务的净资本标准的规定；掌握证券公司必须持续符合的风险控制指标标准；掌握计算营运风险准备的规定；熟悉证券公司风险控制指标动态监控系统的功能；熟悉中国证监会对风险控制指标设置的预警标准；熟悉在净资本计算表和风险控制指标监管报表上签字的人员及其相关责任；了解关于证券公司应报告风险控制指标的规定。

掌握证券公司净资本计算标准中净资产应扣减项目的具体分类；熟悉应100%扣减的项目；熟悉净资产应扣减的具体项目的构成；了解净资产应扣减项目的扣减比例；了解应加项目的范围。

四、内部控制

掌握证券公司内部控制的基本要素及目标；熟悉证券公司内部控制的基本原则及基本要求；掌握证券公司内部三道业务监控防线的内容及其要求。

掌握证券公司确保客户资产安全完整的禁止性行为；熟悉证券公司法人统一管理及业务授权的运作要求。

熟悉业务创新的内部控制要求；熟悉证券公司财务管理及会计系统的内部控制要求；熟悉变更会计政策的批准程序；熟悉证券公司信息技术系统的内部控制要求；了解证券公司信息技术系统的基本规范；熟悉证券公司人力资源管理的内部控制制度；熟悉证券公司对关键岗位人员的管理制度。

熟悉证券公司内部控制监督、评价的相关要求；熟悉内部监督检查部门的主要职责及工作权限；熟悉证券公司内部控制持续评价和处理纠正的相关要求；熟悉证券公司股东、董事会、监事会和经理人员的内部控制职责。

掌握证券公司内部控制外部评价的相关要求；熟悉证券公司内部控制评审的内容；熟悉内部控制评审报告的内容；了解内部控制评审工作小组的组成和成员；了解内部控制评审的方式、种类。

五、财务管理

熟悉证券公司信息报送及披露的义务和责任；掌握有关证券公司统计报表信息报送种类、报送对象、报送期限、报送途径的规定；了解证券公司年度报告内容与格式准则的有关规定；掌握应当采用追溯调整法进行处理的规定；熟悉上市证券公司追溯调整的限制；熟悉新会计准则对证券公司会计政策选择的相关要求;了解会计报表项目的列示依据及其相关调整事项。

掌握证券公司债券发行基本条件；熟悉证券公司债券发行申请、核准与承销的程序；熟悉对证券公司债券的利率、期限及托管和转让的规定；熟悉证券公司债券信用评级和担保的相关规定；熟悉证券公司债券的债权代理人、专项偿债账户、其他偿债措施以及债券持有人会议的相关规定。掌握证券公司债券上市的条件；掌握证券公司债券募集资金投向的限制性规定；熟悉证券公司债券转让的要求；熟悉证券公司发行债券相关的信息披露要求；掌握证券公司违反债券发行上市规定的法律责任。

熟悉证券公司短期融资券的发行与交易的规定；熟悉证券公

司短期融资券的托管、结算与兑付的规定；熟悉证券公司发行短期融资券信息披露的要求；掌握监管部门对证券公司发行短期融资券的监管规定。

掌握次级债务与符合条件的次级债务机构投资者的定义；掌握证券公司借入次级债务专项决议制定的主体及内容；熟悉次级债务合同应约定的事项；掌握证券公司设立专项偿债账户的有关规定；熟悉证券公司次级债务计入净资本的有关规定。

掌握关于股票质押贷款业务质物的保管和处分的规定；熟悉股票质押贷款业务的贷款期限、利率、质押率的规定；了解证券公司股票质押贷款业务的贷款人、借款人的资格条件；了解股票质押贷款的贷款程序；了解股票质押贷款的风险控制措施；掌握违反股票质押贷款业务有关规定的处罚措施。

掌握证券公司进入银行间同业市场的规定；熟悉全国银行间同业市场成员证券公司拆入、拆出资金以及债券回购的规定。

六、IT治理

掌握IT治理的含义和主要内容；掌握证券公司IT治理原则及目标；掌握证券公司IT治理组织和工作机制的内容及其要求。

熟悉证券公司IT治理相关规范和管理制度；熟悉证券公司IT治理机制中关键岗位人员的职责；熟悉IT架构与IT基础设施的内容和要求；熟悉IT应用、投入及人力资源的要求。

了解证券IT治理与公司治理的关系；了解证券公司IT治理技术服务与支持的相关管理制度；掌握信息安全和风险控制的内容及其要求；了解对证券公司IT治理的内外部监督部门的主要职责与工作权限。

七、其他

掌握关于证券公司信息公示的含义和范围；掌握证券公司信息公示的方式和程序；熟悉证券公司公示信息的持续更新要求。

了解证券投资者保护基金公司的职责；熟悉证券投资者保护基金的来源和用途；掌握证券公司缴纳证券投资者保护基金的有关规定；熟悉证券公司申报汇算清缴时应当报送的资料；了解发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入应纳入保护基金的规定；熟悉证券市场交易结算资金监控系统的建设和数据报送工作的要求。

第二章

证券公司业务规则

一、证券经纪

掌握证券公司经纪业务的基本流程；掌握证券公司经纪业务的内部控制规定；掌握证券公司分支机构的内部控制规定；掌握经纪业务与其他业务隔离的相关规定；掌握经纪业务的禁止性规定；熟悉证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的业务风险及规范要求；熟悉监管部门对经纪业务的监管措施。

掌握证券公司开立资金账户、证券账户的有关规定；掌握办理终止代理关系手续的规范要求；掌握证券公司建立健全客户适当性管理制度的规定；掌握有关投资者账户安全保护的规定；掌握中登公司关于对新增休眠账户的管理规定；熟悉监管部门规范证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户的要求。

掌握客户交易结算资金的定义及其法律性质；掌握客户交易结算资金第三方存管的规定；掌握客户交易结算资金第三方存管业务流程；掌握证券公司、银行及客户在客户交易结算资金第三方存管业务中的权利与义务；掌握证券公司客户交易结算资金存管专用账户类型；熟悉证券公司客户交易结算资金和自有资金开户的规定；熟悉客户交易结算资金划转的有关规定。

熟悉证券营业部关键岗位人员强制离岗制度；熟悉证券营业部负责人和财务负责人离任审计的主要内容；了解证券营业部关键岗位的双人负责制度；熟悉监管部门对证券营业网点管理的有关规定；了解证券公司总部对营业部的稽核制度；掌握证券经纪

人管理的有关规定；熟悉证券经纪人委托合同的必备条款的内容；掌握创业板市场投资者适当性管理的有关规定；熟悉投资者开通创业板市场交易的条件、流程和要求；熟悉证券公司营业部投资者教育工作的基本要求；掌握投资者教育工作的基本要求。

掌握证券交易佣金收取的标准及佣金管理的有关规定；熟悉证券经营机构从事B股业务的有关规定；熟悉境内居民投资境内上市外资股的有关规定。

掌握证券交易所交易规则；掌握证券交易所权证业务的有关规定；掌握证券交易所债券交易的有关规定；掌握证券交易所可转换公司债券的交易、转股、赎回、回售、本息兑付等业务规则；熟悉证券交易所会员管理的有关规定；熟悉证券交易所控制会员结算风险管理的有关规定；了解证券交易所对证券异常交易实时监控的规定；了解证券证券交易所对证券异常交易情况处理的规定；熟悉证券公司配合证券交易所处理异常交易行为的要求；了解证券交易所对会员客户交易行为管理的规定；了解证券交易所关于限制交易的有关规定。

了解证券登记结算机构的主要职能；熟悉证券登记结算机构证券账户管理、证券登记、证券托管和存管、证券和资金的清算交收的有关规定；掌握证券非交易过户业务规则；掌握特殊法人机构证券账户开户的规定；熟悉登记结算机构关于结算账户及资金结算业务规则；熟悉登记结算机构关于交易型指数基金的登记结算业务规则；熟悉债券登记结算业务规则；了解开放式基金全额非担保结算业务规则；了解股份转让登记结算业务规则；了解登记结算机构对结算参与人的管理规则；熟悉证券登记结算机构

证券登记规则；熟悉证券登记结算机构关于证券质押登记业务的管理规定；熟悉中国结算公司关于结算备付金管理的有关规定；了解证券登记结算机构控制债券回购业务结算风险的措施；了解证券登记结算机构的风险防范和控制措施；熟悉证券登记结算机构对集中交收违约处理的规定；熟悉证券登记结算机构对结算参与人与客户交收违约处理的规定；了解结算银行的资格条件；了解证券资金结算要求及管理规定；了解证券结算风险基金管理的规定。

二、证券投资咨询

掌握监管部门对发布证券研究报告业务管理的有关规定；掌握监管部门对证券投资顾问业务管理的有关规定；掌握证券公司发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的内部控制规定；掌握证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定；熟悉会员制证券投资咨询业务管理的有关规定。

三、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

掌握上市公司收购中财务顾问的职责；掌握财务顾问报告的主要内容；掌握财务顾问的持续督导义务及其履行的有关规定；掌握上市公司收购的权益披露要求；熟悉要约收购规则、协议收购规则以及间接收购规则；熟悉收购人及相关当事人申请豁免的条件和程序；掌握对收购行为的持续监管及上市公司收购活动中的监管措施与法律责任。

熟悉证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的条件；了解证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格应

提交的文件；掌握财务顾问主办人应当具备的条件；掌握证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形；掌握财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则；熟悉财务顾问的监管和法律责任。

掌握上市公司重大资产重组的原则和标准；熟悉上市公司重大资产重组的程序；熟悉上市公司重大资产重组信息管理的要求；熟悉上市公司发行股份购买资产的特别规定；熟悉上市公司发生重大资产重组后申请发行新股或公司债券的有关规定；了解上市公司重大资产的监管和相关法律责任。

掌握外国投资者并购境内企业的有关规定；熟悉外国投资者并购境内企业的审批与登记程序；熟悉外国投资者以股权并购境内公司的有关规定；熟悉外国投资者以股权并购境内企业的条件；了解外国投资者并购境内企业的申报文件和程序；熟悉对于外国投资者并购境内企业特殊目的公司的特别规定；了解对外国投资者并购境内企业反垄断审查的有关规定。

四、证券承销与保荐

掌握证券公司发行与承销业务的基本流程；掌握证券公司发行与承销业务的内部控制规定；掌握证券发行询价与定价、证券发售、证券承销的有关规定；熟悉可转换公司债券的发行与承销；了解可转换公司债券配售的相关规定；掌握证券发行与承销信息披露的有关规定；熟悉监管部门对证券发行与承销的监管措施；掌握违反证券发行与承销有关规定的处罚措施。

熟悉证券发行保荐业务的一般规定；熟悉保荐人资格管理规定；掌握有关保荐职责的规定；掌握保荐业务规程；掌握监管部

门对保荐机构、保荐代表人的监管措施；掌握保荐人违反有关规定的法律责任；熟悉保荐人的职责；了解保荐业务协调的有关规定；了解证券发行保荐上市工作底稿的基本要求；熟悉深圳证券交易所关于中小企业板块保荐工作的有关规定。

熟悉首次公开发行股票辅导工作的有关规定；熟悉保荐人对拟推荐公开发行证券的公司尽职调查的要求；熟悉尽职调查的主要内容；熟悉尽职调查报告的内容及格式要求。

熟悉首次公开发行股票并上市的条件及要求；熟悉首次公开发行股票并上市的程序；熟悉首次公开发行股票并上市的信息披露要求；掌握监管部门对首次公开发行股票并上市的监管及处罚措施；了解首次公开发行股票招股说明书的主要内容及格式要求；了解首次公开发行股票并上市申请文件的主要内容及格式要求。

熟悉首次公开发行股票并在创业板上市的条件；了解首次公开发行股票并在创业板上市的程序；了解首次公开发行股票并在创业板上市的信息披露要求。

掌握首次公开发行股票的询价制度；掌握询价对象的有关规定；掌握首次公开发行股票询价的操作要求；掌握证券公司非法发行或承销证券的法律责任；熟悉股票配售的有关要求；熟悉超额配售选择权的行使；熟悉回拨机制的相关规定；了解股票发行承销方式、股票承销团、承销备案的相关规定；了解投资价值研究报告的撰写要求。

熟悉上市公司公开发行证券的条件；掌握上市公司公开发行股票的条件；熟悉可转换公司债券的发行方式；熟悉可转换公司

债券的发行条件；熟悉可转换公司债券的发行申报程序；熟悉可转换公司债券的发行申请文件要求；熟悉可转换公司债券的发行核准程序；熟悉上市公司非公开发行股票的条件；熟悉上市公司发行证券的程序；熟悉上市公司发行证券信息披露的要求；了解监管部门对上市公司证券发行的监管及处罚措施；了解上市公司公开发行证券募集说明书的主要内容及格式要求；了解上市公司公开发行证券申请文件的主要内容及格式要求。

熟悉企业债券的发行条件，熟悉企业债券发行的申请与核准程序以及发行申请文件的内容；熟悉对企业债券的发行章程及募集资金用途的规定；掌握违反企业债券发行监管要求的法律责任。

掌握公司债券的承销及需要保荐人关注的事项；掌握公司债券担保及信用评级的相关规定；熟悉公司债券发行条件；公司债券发行申请文件的要求及发行核准程序；熟悉公司债券上市的条件和对上市申请文件的要求；了解公司债券上市的审核程序及公司债券暂停、终止上市的情形；熟悉公司债券的受托管理和受托管理人的职责以及公司债券持有人会议的相关规定；掌握违反公司债券发行与上市监管规定的法律责任。

熟悉企业短期融资券的发行对象及发行条件；熟悉企业短期融资券的信用评级与余额管理制度的有关规定；掌握企业短期融资券的发行期限、发行价格与承销规程的规定；熟悉企业短期融资券的交易、托管和兑付的相关规定；了解企业短期融资券的信息披露与监督管理的相关规定。

熟悉证券交易所股票上市规则；了解创业板股票上市规则；

了解证券交易所债券上市规则；了解证券交易所可转换公司债券上市的规定；了解证券交易所股票上市公告书的内容及格式；了解证券交易所上市委员会的工作细则；了解深圳证券交易所中小企业板块上市公司信息披露的特别规定。

熟悉非上市公司在代办转让系统挂牌的条件；熟悉非上市公司在代办转让系统挂牌业务规则；掌握非上市公司股份在代办转让系统转让的业务规则；掌握代办转让系统的报价和成交信息发布规定；掌握非上市公司在代办转让系统关于暂停转让、恢复转让及终止挂牌的规定；掌握代办转让系统主办券商制度；熟悉代办转让系统信息披露的规定；掌握主办券商违反有关规定的监管责任；熟悉主办券商尽职调查工作的基本要求、主要内容和方法；了解尽职调查报告的有关要求。

掌握中小企业私募债券的定义和基本要求；熟悉中小企业私募债券的发行人条件；熟悉中小企业私募债券的投资者适当性管理的有关规定；熟悉中小企业私募债券转让的规则和限制；了解中小企业私募债券信息披露的规定；了解中小企业私募债券投资者权益保护的有关规定。

五、证券自营

掌握证券公司自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系的一般规定；掌握证券自营业务决策与授权的要求；掌握证券自营业务操作的基本要求；掌握证券自营业务风险监控的要求；掌握自营业务的禁止性行为；掌握证券自营业务持仓规模的要求；掌握证券公司建立自营业务责任追究制度的要求；掌握证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任。

掌握证券自营业务信息报告的内容和要求；掌握自营与其他业务之间防火墙的要求。熟悉证券公司参与申购关联方承销的证券有关规定；熟悉证券公司自营证券质押业务管理规则。

掌握关于证券自营投资范围的监管规定。

掌握证券公司参与债券自营及债券回购的相关规定；熟悉证券公司在全国银行间同业市场交易债券的托管、结算规则；熟悉中央结算公司关于买断式国债回购交易结算的规定；了解证券公司在全国银行间同业市场交易资金的清算方式的规定；了解有关证券登记结算机构风险防范、控制措施和对交收违约处理的规定。

六、证券资产管理

掌握资产管理业务运作管理的一般规定；熟悉证券公司取得资产管理业务的条件；熟悉证券公司申请资产管理业务资格应当提交的材料；掌握资产管理业务的基本业务规范；掌握资产管理业务的风险控制要求；掌握资产管理业务客户资产托管的基本要求；掌握监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求；掌握资产管理业务禁止行为的有关规定；掌握资产管理业务了解客户的规则；掌握资产管理业务违反有关规定的法律责任。熟悉专项资产管理业务的有关规定。

掌握证券公司运作集合资产管理业务的一般规定；掌握证券公司申请设立集合计划的条件；熟悉证券公司申请设立集合计划应向证监会提交的文件要求；了解设立集合资产管理计划的备案与批准程序；掌握证券公司开展集合资产管理业务的业务规则；掌握集合计划展期、终止的有关规定；掌握集合资产管理合同变

更报备规定；掌握集合资产管理合同必备条款；掌握集合资产管理业务风险揭示书必备条款；掌握集合资产管理计划说明书必备条款；掌握集合资产管理业务风险管理与内部控制的规定；熟悉集合资产管理业务的监管要求和监管措施。

掌握证券公司运作定向资产管理业务的一般规定；掌握定向资产管理业务的业务规则；掌握定向资产管理业务风险管理与内部控制的规定；掌握定向资产管理合同必备条款；掌握定向资产管理业务风险揭示书必备条款；熟悉中登公司关于定向资产管理登记结算业务的有关规定；熟悉定向资产管理业务的监管要求和监管措施。

七、其他证券业务

（一）基金销售

掌握证券公司申请基金销售业务资格的条件和程序；掌握基金销售业务规范和禁止性行为；熟悉基金销售适用性原则；熟悉基金销售机构的内部控制要求；熟悉违反基金销售业务有关规定的法律责任。

掌握交易型指数基金的定义和基本要求；掌握代办证券公司在交易型指数基金的申购、赎回和交易过程中的主要职责；熟悉证券公司提供交易型开放式指数基金流动性服务的有关规定；熟悉投资者参与交易型指数基金申购、赎回和交易业务的有关规定；了解标的指数为跨市场指数、跨境指数的交易型指数基金的特别规则。

（二）期货中间介绍业务

掌握证券公司中间介绍业务的业务范围；掌握证券公司开展中间介绍业务有关规定；掌握中间介绍业务的禁止行为；熟悉证券公司申请中间介绍业务的条件；熟悉中间介绍业务的监管要求；熟悉股指期货投资者适当性管理的有关规定；了解中间介绍业务委托协议的主要内容。

（三）融资融券

掌握融资融券业务的基本法律关系；熟悉证券公司申请融资融券业务的条件；了解融资融券业务资格审批程序；熟悉融资融券业务流程；熟悉融资融券业务所形成的债权担保的有关规定；掌握标的证券、保证金和担保物的管理规定；了解融券业务所涉及证券的权益处理规定；了解融资融券业务合同与风险揭示书必备条款的内容；掌握融资融券业务内部控制的要求；熟悉融资融券风险控制的规定；熟悉融资融券信息披露和报告的规定；熟悉证券登记结算机构关于融资融券业务登记结算的有关规定；掌握监管部门对融资融券业务的监管规定；熟悉协助司法机关冻结、扣划客户信用账户业务中的特别规则。

熟悉转融通业务规则；熟悉监管部门对转融通业务的监督管理规定；熟悉证券金融公司在转融通业务中的作用及法律地位；了解转融通业务资金和证券的来源；了解转融通业务所涉及证券的权益处理规定。

（四）其他

熟悉合格境外机构投资者证券交易、资金管理的有关规定；熟悉合格境外机构投资者证券交易的监管要求；了解合格境外机构投资者资格条件及审批程序；了解合格境外机构投资者证券交

易的托管、登记和结算的有关规定；了解合格境外机构投资者的投资额度管理规定；了解合格境外机构投资者的账户管理规定；了解合格境外机构投资者的汇兑管理规定；了解境外合格机构投资者的监管规定。

掌握证券公司人民币合格境外机构投资者运用在香港募集的人民币资金开展境内证券投资业务的基本条件；熟悉证券公司人民币合格境外机构投资者运用在香港募集的人民币资金开展境内证券投资业务资格审核的申请文件和程序；掌握境内托管人和证券公司的基本职责。

掌握合格境内机构投资者境外证券投资资金募集、资产托管、投资运作、额度和资金管理、信息披露的有关规定；了解合格境内机构投资者的资格条件和审批程序；掌握合格境内机构投资者境外证券投资的禁止性行为；熟悉境外投资顾问的有关规定；掌握合格境内机构投资者境外证券投资的监管要求。

掌握债券质押式报价回购业务的定义及基本法律关系；熟悉债券质押式报价回购业务投资者适当性管理的要求；熟悉债券质押式报价回购业务违约处置及异常情况处理的有关规定；了解债券质押式报价回购业务交易权限管理的规定；了解债券质押式报价回购业务委托申报及成交的有关规则。

掌握约定购回式证券交易的定义和基本法律关系；熟悉约定购回式证券交易的投资者适当性管理的有关规定；熟悉约定购回式证券交易违约处置的有关规则；了解约定购回式证券交易中投资者委托、申报和成交确认的有关规则；了解约定购回式证券交易提前购回和延期购回的规则。

了解证券评级机构从事证券评级业务的条件和审批程序；了解证券评级机构从事证券评级业务的业务范围；熟悉证券评级机构从事证券评级业务的业务规则；熟悉证券评级机构从事证券评级的监管要求和法律责任。

熟悉证券投资基金评价业务的一般规定；熟悉基金评价机构和评价人员管理的规定；熟悉基金评价业务的业务规则；熟悉基金评价结果引用的规定，了解对基金评价业务的监管措施及违反有关规定的法律责任。

附件：

参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录

一、参考书目、资料

1、《证券公司合规管理人员胜任能力测试法规汇编（2012）》，中国金融出版社

2、《证券公司合规管理》，中国金融出版社，2009年5月

3、Compliance Function at Market Intermediaries, Final Report, IOSCO, Mar., 2006 《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》，IOSCO（国际证监会组织技术委员会报告），2006年3月

4、White Paper on the Role of Compliance, SIA, Oct., 2005 《合规的作用（白皮书）》，SIA（美国证券业协会），2005年10月

5、《合规与银行内部合规部门》，巴塞尔银行监管委员会，2005年4月29日

二、相关法律、法规和规范性文件

综合类

1、中华人民共和国公司法

（2005年10月27日 中华人民共和国主席令第42号）

2、最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定

（一）（2006年4月28日 法释[2006]3号）

3、最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定

（二）（2008年5月12日 法释[2008]6号）

4、最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定

（三）（2011年1月27日 法释[2011]3号）

5、中华人民共和国证券法

（2005年10月27日 中华人民共和国主席令第43号）

6、证券公司监督管理条例

（2008年4月23日 中华人民共和国国务院令第522号）

7、证券公司风险处置条例

（2008年4月23日 中华人民共和国国务院令第523号）

8、证券公司业务范围审批暂行规定

（2008年10月30日 证监会公告[2008]42号）

9、中华人民共和国公司登记管理条例

（1994年6月24日中华人民共和国国务院令第156号 根据2005年12月18日修订）

10、证券公司分类监管规定

（2009年5月26日 证监会公告[2009]12号

证监会公告[2010]17号修订）

11、证券公司合规管理试行规定

（2008年7月14日，证监会公告[2008]30号）

12、证券公司业务（产品）创新工作指引（试行）（2011年10月证监会机构监管部）

13、中华人民共和国证券投资基金法

（2003年10月28日 中华人民共和国主席令第9号）

14、中华人民共和国民法通则

（1986年4月12日

中华人民共和国主席令第37号

2009年8月27日修订）

15、中华人民共和国合同法

（1999年3月15日

中华人民共和国主席令第15号）

16、中华人民共和国担保法

（1995年6月30日

中华人民共和国主席令第50号）

17、中华人民共和国物权法

（2007年3月16日 中华人民共和国主席令第62号）

18、中华人民共和国刑法

（1979年7月6日

全国人大常务委员会委员长令第5号

1997年3月14日修订 中华人民共和国主席令第83号）

19、中华人民共和国刑法修正案

（1999年12月25日 中华人民共和国主席令第27号）20、中华人民共和国刑法修正案

（六）（2006年6月29日 中华人民共和国主席令第51号）

21、中华人民共和国刑法修正案

（七）（2009年2月28日

中华人民共和国主席令第10号）

22、中华人民共和国刑法修正案

（八）（2011年2月25日

中华人民共和国主席令第41号）

23、中华人民共和国行政许可法

（2003年8月27日 中华人民共和国主席令第7号）

24、中华人民共和国行政处罚法

（1996年3月17日中华人民共和国主席令第63号

2009年8月27日修订）

25、中华人民共和国行政强制法

（20011年6月30日

中华人民共和国主席令第49号）

26、中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则（2007年4月26日 证监法律字〔2007〕8号）

27、中国证券监督管理委员会行政复议办法（2010年5月4日 证监会令第67号）

28、中华人民共和国劳动法

（1994年7月5日

中华人民共和国主席令第28号）

29、中华人民共和国劳动合同法

（2007年6月29日 中华人民共和国主席令第65号）30、中华人民共和国民事诉讼法

（1991年4月9日 中华人民共和国主席令第44号

2007年7月28日修订 中华人民共和国主席令第75号）

31、中华人民共和国刑事诉讼法(2012修正)（2012年3月14日

中华人民共和国主席令第55号）

32、中华人民共和国仲裁法

（1994年8月31日 中华人民共和国主席令第49号 2009年8月27日修订）

33、最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)（2010年5月7日

法发[2010]22号）

34、最高人民检察院、公安部关于印发《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)的补充规定》的通知

（2011年11月4日

公通字[2011]47号)

35、最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释

（2012年3月29日

法释〔2012〕6号）

管理类

（一）公司治理与机构管理

1、外资参股证券公司设立规则

（2002年6月1日 证监会令第8号

2007年12月28日证监会令52号修正）

2、证券公司治理准则（试行）

（2003年12月15日

证监机构字[2003]259号）

3、证券公司设立子公司试行规定

（2007年12月28日

证监机构字[2007]345号）

4、证券公司分公司监管规定（试行）

（2008年5月13日

证监会公告[2008]20号）

5、关于进一步规范证券营业网点的规定

（2008年5月16日

证监会公告[2008]21号

证监会公告[2009]27号修正）

6、关于加强上市证券公司监管的规定

（2010年6月30日

证监会公告[2010]20号）

（二）内部控制与风险管理

1、证券公司内部控制指引

（2003年12月15日 证监机构字[2003]260号）

2、企业内部控制基本规范

（2008年5月22日

财会[2008]7号）

3、证券公司风险控制指标管理办法（2008年6月24日

证监会令第55号）

4、关于调整证券公司净资本计算标准的规定（2008年12月1日

证监会[2008]29号）

第二篇：《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2012)》

证券公司合规管理人员胜任能力

测试大纲（2012）

中国证券业协会 2012年8月

《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2012）》（以下简称《大纲》），根据中国证监会《证券公司合规管理试行规定》（以下简称《规定》）的有关要求制定，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测试工作。中国证券业协会将根据证券市场法律法规和市场发展变化情况定期修订《大纲》。

一、测试性质

根据《规定》第九条，合规总监应当具备的任职条件包括：“

（三）从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上”。“前款第（三）项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试”。因此，通过证券公司合规管理人员胜任能力测试是担任证券公司合规总监的重要条件之一。

开展证券公司合规管理人员胜任能力测试，不只是为了满足有关人员获取《规定》要求的证券公司合规总监任职资格条件，更主要的是统一证券公司合规管理人员的胜任能力标准，测试和储备合格的行业合规管理人员，保证证券公司合规管理人员的专业素质。

二、测试范围

1、与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章及规范性文件；

2、证券公司合规管理理论知识；

3、履行证券公司合规管理职责需要具备的合规管理能力；

4、证券公司合规管理人员执业所必需的职业价值观、职业道德与态度。

三、报名条件

1、从事证券工作二年以上；

2、具有大学本科及以上学历或取得学士及以上学位。

四、测试方式

测试采取培训与笔试相结合的方式。参加测试人员应当先参加培训再参加笔试。

培训主要是明确和解读胜任证券公司合规管理工作所需的法律法规，总结和交流境内外证券公司合规管理的经验及教训，分析和研判证券公司合规管理的发展形势。

笔试主要测试参测人员是否具备证券公司合规管理所需的法律法规知识、合规管理知识和技能，是否掌握证券公司合规管理人员执业必须保持的职业道德规范。

笔试采用闭卷方式，满分为100分，题型为单选题、多选题和问答题。笔试使用中文。笔试时间为180分钟。

五、测试合格标准

笔试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。

六、测试成绩有效期

测试合格的，可取得成绩合格证书，测试成绩有效期为三年。

七、测试主要内容

证券公司合规管理人员胜任能力测试笔试范围包括但不限于以下第一部分合规管理理论与实务、第二部分法律法规和第三部分证券公司管理与业务规则的内容。其中，第二部分法律法规中标注*的内容，考生可以自行学习，不纳入测试范围。

测试内容目录

第一部分 合规管理理论与实务……………………………………………… 6

第一章 合规管理基础理论……………………………………………………………6

一、基本概念………………………………………………………………………6

二、合规风险………………………………………………………………………6

第二章 合规管理体系建设……………………………………………………………7

一、合规管理责任主体……………………………………………………………7

二、合规总监与合规部门设立……………………………………………………7

三、合规管理制度建设……………………………………………………………7

四、合规文化建设…………………………………………………………………8

第三章 合规管理职能的履行…………………………………………………………8

一、基本职能………………………………………………………………………8

二、专项职能………………………………………………………………………10

三、考核、问责及有效性评估……………………………………………………11

第二部分 法律法规……………………………………………………………13

第一章 法理基础………………………………………………………………………13

第二章 公法……………………………………………………………………………14

一、刑法……………………………………………………………………………14

二、行政法…………………………………………………………………………15

第三章 民商经济法……………………………………………………………………16

一、民法……………………………………………………………………………16

二、商法……………………………………………………………………………19

三、经济法…………………………………………………………………………24

第四章 程序法……………………………………………………………………………26

一、*刑事诉讼法……………………………………………………………………26

二、*民事诉讼法……………………………………………………………………26

三、*仲裁法…………………………………………………………………………26

四、行政诉讼法……………………………………………………………………27

第三部分 证券公司管理与业务规则…………………………………………28

第一章 证券公司管理规则……………………………………………………………28

一、法人治理………………………………………………………………………28

二、人员管理………………………………………………………………………29

三、风险控制………………………………………………………………………29

四、内部控制………………………………………………………………………30

五、财务管理………………………………………………………………………31

六、IT治理…………………………………………………………………………32

七、其他……………………………………………………………………………33

第二章 证券公司业务规则……………………………………………………………35

一、证券经纪………………………………………………………………………35

二、证券投资咨询…………………………………………………………………37

三、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问………………………………37

四、证券承销与保荐………………………………………………………………38

五、证券自营………………………………………………………………………41

六、证券资产管理…………………………………………………………………42

七、其他证券业务…………………………………………………………………43

附件：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录………………………47

第一部分

合规管理理论与实务

第一章

合规管理基础理论

一、基本概念

熟悉合规的定义；掌握合规管理的定义；了解境外金融行业合规管理现状；了解境内金融行业合规管理的产生发展情况；掌握证券公司合规管理的必要性和意义。

熟悉合规管理的理念；熟悉合规管理与公司治理的关系；熟悉合规管理与内部控制的关系。

二、合规风险

掌握合规风险的基本概念；了解合规风险概念的产生发展情况；掌握金融机构合规风险主要关注的内容；熟悉金融机构运营风险、市场风险、信用风险的基本概念及其主要关注的内容；掌握合规风险与企业的运营风险、市场风险、信用风险等风险的联系与区别；掌握合规风险与法律风险之间的联系与区别；熟悉公司全面风险管理体系的基本概念；掌握公司风险管理体系中合规管理的作用。

了解证券公司、基金管理公司、期货公司、商业银行、保险公司、信托公司等不同类型的金融机构在合规风险重点关注内容方面的共同点与区别；掌握不同业务模式下证券公司合规风险的特点。

第二章

合规管理体系建设

一、合规管理责任主体

掌握公司董事会、经营管理层、各部门负责人、分支机构负责人对公司的合规管理所承担的责任；掌握公司员工对自身的执业行为的合规性承担责任；掌握子公司的合规管理责任。

二、合规总监与合规部门设立

熟悉合规总监的法律定位；了解设立合规总监的意义；掌握合规总监的任职条件及任免规定；熟悉对合规总监兼职的限制；掌握合规总监的法定职责；了解合规总监与监管机构的关系。

掌握合规部门的法定职责；了解合规部门的组织形式和二级单元设置；掌握合规部门人员所应具备的基本素质以及选任合规管理人员的基本要求；熟悉合规管理人员的培训要求；掌握合规总监与合规部门的独立性和履职保障；掌握分支机构合规岗位设置；掌握合规部门、法律部门、风险控制部门和稽核部门的相互关系与分工协作机制。

三、合规管理制度建设

掌握合规管理制度的覆盖面；掌握合规管理制度体系的主要组成形式；掌握公司章程应当对合规管理制度建设做出的规定；掌握董事会、经营管理层制定合规管理制度的义务；掌握合规制度建设过程中的分工；掌握合规手册的概念；掌握合规基本制度

与实施细则的关系；掌握业务流程与合规管理制度的关系；掌握合规管理信息系统的主要功能；了解合规管理信息系统的安全性需求。

四、合规文化建设

熟悉合规文化的概念；了解企业建设合规文化的涵义；了解合规文化的主要要素；掌握企业建设合规文化的主要方式、方法。

第三章

合规管理职能的履行

一、基本职能

（一）制定和实施合规政策与程序

掌握证券公司制定和实施合规政策与程序的目的和意义；了解负责制定合规政策与程序的主体；了解合规政策与程序通常采用的形式和需要包括的内容。

熟悉法律法规发生变动时，公司应当随之完善有关管理制度的需求和流程；掌握对制度流程修订情况的跟踪检查方式。

（二）组织合规培训

了解证券公司进行合规培训的目的和意义；掌握合规培训的种类、通常采用的形式以及应包括的内容；熟悉证券公司的常规合规培训项目以及不同业务部门合规培训的重点；了解合规培训的对象、频率以及效果评估方式。

（三）提供合规咨询

了解合规咨询的对象和意义；熟悉在证券公司需要合规咨询 的事项和情形;掌握合规总监与合规部门向公司经营管理层、各部门和分支机构提供合规咨询的方式和程序；掌握合规总监向监管机构或自律组织提出咨询的权利和义务；掌握创新业务合规咨询的参与方式。

（四）进行合规审查

掌握对于公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案及向监管部门提交的材料等的合规审查权利和义务；了解合规审查和法律审查的区别；掌握合规审查意见的出具方式；掌握各部门和分支机构对于自身需审查文件的合规审查责任。

（五）组织合规检查

了解合规检查与稽核检查的区别和联系；熟悉与其他检查部门之间的分工协作；掌握检查计划的制定；掌握合规检查的基本方法；熟悉合规检查的重点内容。

（六）实施合规监测

掌握合规监测的范围和手段；了解合规监测与风险控制监控的区别；熟悉敏感信息的概念；熟悉敏感信息知情人的概念；掌握对敏感信息和敏感信息知情人的监测方式；熟悉证券从业人员买卖股票的限制；熟悉证券从业人员股票账户开立的限制性要求；了解对电话、电子邮件、即时通讯工具及其他信息交流工具的监控方式。

（七）处理投诉与举报

掌握投诉与举报的概念；了解投诉与举报的处理机关；掌握

投诉与举报的留痕原则；熟悉投诉与举报渠道的公开规定；掌握与合规管理有关的投诉与举报的识别和处理流程。

（八）实施合规报告

了解合规报告的目的和意义；熟悉合规报告的基本路径；熟悉董事、高级管理人员签署定期合规报告的要求；掌握定期合规报告的报送时间和主要内容；熟悉临时合规报告的触发条件；熟悉临时合规报告的基本内容。

（九）处置合规风险

了解合规风险处置的主体；熟悉合规风险处置的主要内容；熟悉合规风险处置的基本流程；掌握通过合规风险处置对公司制度和流程漏洞以及执行力问题的解决方式。

（十）实施监管配合

了解监管配合的目的和意义；熟悉监管配合的主要内容和一般形式；熟悉监管配合中应注意的问题。

二、专项职能

（一）信息隔离墙

掌握信息隔离墙的概念；了解信息隔离墙的意义；熟悉物理隔离的概念；熟悉公司员工的保密义务；熟悉高级管理人员分管利益冲突业务的限制；掌握观察名单、限制名单的概念；熟悉名单互相转化的触发条件；掌握跨墙的概念；了解跨墙审批流程；掌握静默期的概念；熟悉联合调研、互相委托调研的限制。

（二）反洗钱

掌握我国反洗钱的概念和意义；了解构成洗钱罪的上游犯罪;熟悉通过金融机构进行洗钱的常见形式;掌握证券公司反洗钱的基本流程和主要控制环节；了解证券公司反洗钱内部控制体系应包括的要素；掌握证券公司开户环节的尽职调查要求和对客户身份资料、交易记录保存的要求；掌握证券公司大额和可疑交易的报告义务、监测机制和保密要求;熟悉证券公司协助反洗钱调查的义务；了解证券公司进行反洗钱培训和宣传的要求。

三、考核、问责及有效性评估

（一）考核

掌握合规管理考核的含义；熟悉合规管理考核的对象；掌握合规管理考核的主要内容；了解合规总监在合规管理考核中的地位和作用；熟悉公司对合规总监和合规部门的考核方式。

（二）问责

掌握合规管理问责的概念；掌握合规管理问责的对象；掌握合规管理问责的基本方式；了解合规管理问责的基本程序；了解不同情形/原因下证券公司和/或其人员违反法律法规时承担责任的主体；掌握合规管理部门需要承担责任的情形和承担责任的界限；掌握证券公司的合规管理责任减免机制。

（三）有效性评估

掌握合规管理有效性评估的概念；了解合规管理有效性评估的作用；掌握合规管理有效性评估的主体、对象和主要内容；掌

握合规管理有效性评估的程序和主要方法；熟悉合规管理有效性评估报告的主要格式；熟悉合规管理有效性评估报告的报送时间。

第二部分

法律法规

第一章 法理基础

了解法、法的作用的概念；熟悉法律规则、法律原则的概念；了解法的渊源、法律部门和法律体系的概念；熟悉法的效力、法律关系的概念；了解法律责任和法律制裁的概念。

了解法的强制性与其他社会规范的强制性的区别；了解法的规范作用与社会作用的区别；了解法的价值判断与事实判断的区别；熟悉法律规则和法律原则的区别；了解法律义务、法律责任和法律制裁的区别。了解正式的法的渊源与非正式的法的渊源的区别；了解正式的法的渊源和法律部门的区别；了解成文法与不成文法的区别；了解一般法与特别法的区别。熟悉法律权利、权利能力和行为能力的区别与联系。了解规范性法律文件与非规范性法律文件的区别；了解法律体系与法系的区别。

了解立法、立法体制、立法原则、立法程序的概念；了解法的实施和实现的含义与方式；了解法的实现标准；了解执法、司法、守法、违法的含义和种类；了解法律监督的含义；了解法律解释、法律推理的含义和特点。

了解立法、执法、司法和守法以及法律监督的联系与区别；熟悉法的实施和法的实现的区别；熟悉法律案与法律草案的区别；熟悉守法与违法的区别；了解国家法律监督与社会法律监督的联系与区别。

第二章 公法

一、刑法

了解罪刑法定原则、平等适用刑法原则、罪刑相适应原则的含义与地位；掌握犯罪和刑事责任的概念；了解犯罪的预备、未遂和中止、共同犯罪、单位犯罪的基本概念。掌握妨害对公司、企业的管理秩序罪的概念及犯罪构成；掌握破坏金融管理秩序罪、贪污贿赂罪的基本概念及犯罪构成；了解虚报注册资本罪、虚假出资、抽逃出资罪的概念与犯罪构成；熟悉违规披露、不披露重要信息罪的犯罪构成；了解妨害清算罪、虚假破产罪的犯罪构成；了解非法经营同类营业罪、为亲友非法牟利罪的犯罪构成；了解徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪的犯罪构成；了解欺诈发行股票债券罪、提供虚假财务会计报告罪的犯罪构成；熟悉擅自设立金融机构、伪造、变造转让金融机构经营许可证罪的犯罪构成；了解伪造变造股票债券罪、擅自发行股票债券罪的犯罪构成；掌握内幕交易、泄露内幕信息罪的概念与犯罪构成；熟悉编造并传播影响证券交易虚假信息、诱骗他人买卖证券罪的犯罪构成；掌握操纵证券、期货市场罪、擅自运用客户资金或财产罪的犯罪构成与法律责任；掌握洗钱罪的犯罪构成与法律责任；了解逃税罪、非国家工作人员受贿罪的犯罪构成；了解对非国家工作人员行贿罪的概念；了解签订、履行合同失职被骗罪的犯罪构成。

二、行政法

（一）行政许可法

了解行政许可的概念；熟悉行政许可的基本原则；熟悉行政许可的设定原则；了解行政许可的设定权限和形式；熟悉行政许可的设定程序；了解行政许可法定的实施行政机关；了解受委托的实施行政机关；了解行使集中许可权的行政机关；熟悉受理与办理行政许可的行政机关以及法律、法规授权的组织；熟悉行政许可的申请与受理程序；熟悉行政许可的审查与决定程序；熟悉行政许可的期限；熟悉行政许可的听证程序、变更与延续程序；了解行政许可的特别程序；了解行政许可的禁止收费原则；了解行政许可法定收费例外原则；了解对行政许可机构的监督检查；了解对被许可人的监督检查；了解被许可人的法定义务；了解对行政许可的撤销和注销。

（二）行政处罚法

熟悉行政处罚的概念和原则；熟悉行政处罚的种类与设定；掌握行政处罚的实施机关、管辖与适用；了解行政处罚的程序；了解行政处罚的决定程序；了解行政处罚的执行程序。

（三）行政复议法

了解行政复议的概念和原则；了解行政复议范围，包括行政复议的受案范围、行政复议的排除事项；了解行政复议申请人、行政复议被申请人、行政复议第三人以及行政复议机关的含义；熟悉行政复议的申请时间和方式；熟悉行政复议申请的审查和处

理；了解行政复议与行政诉讼的关系；了解具体行政行为在行政复议期间的执行力；了解行政复议的审查方式、举证责任、查阅材料；了解行政复议的证据收集、复议申请的撤回；了解对行政规定和行政依据争议的审查和处理、行政复议决定以及行政复议决定的执行。

（四）行政强制法

了解行政强制的种类和设定；了解行政强制措施实施程序的一般规定；熟悉查封、扣押、冻结的概念与程序；了解行政机关强制中止执行与终结执行的情形；熟悉金钱给付义务的执行；了解代履行的概念与内容；了解申请人民法院执行的程序与内容。

第三章

民商经济法

一、民法

（一）民法通则

掌握民法基本原则及其含义；掌握民事权利、民事义务、民事法律事实的概念；掌握民事权利能力、民事行为能力的含义；了解宣告失踪与宣告死亡制度；掌握民事法律行为的成立与生效；熟悉附条件与附期限的民事法律行为；掌握无效民事行为、可变更、可撤销的民事行为、效力未定的民事行为；熟悉代理的概念和特征；掌握代理的法律要件；掌握无权代理和表见代理的构成要件；掌握诉讼时效与期限的概念和特征；熟悉诉讼时效与

除斥期间的区别；掌握债的发生原因、债的分类；掌握不当得利和无因管理的概念和构成要件；熟悉债的履行、债的保全和担保；熟悉债的移转和消灭制度；掌握各种人格权、身份权的法律特征及其保护规则。

（二）合同法

熟悉合同的概念和特征；熟悉双务合同与单务合同的概念与区别；熟悉有偿合同与无偿合同的概念与区别；熟悉诺成合同与实践合同的概念与区别；了解要式合同与不要式合同的概念与区别；了解有名合同与无名合同的概念与区别；了解主合同与从合同的概念与区别；了解束己合同与涉他合同的概念；掌握要约的概念、构成要件；熟悉要约邀请的含义；熟悉要约的效力；熟悉要约的撤回和撤销；熟悉要约的失效；掌握承诺的概念和要件；熟悉承诺的效力、承诺的撤回和迟延；掌握合同的特殊订立方式；掌握合同成立的时间和地点；熟悉格式条款合同；掌握合同的内容、合同的解释；掌握同时履行抗辩权、不安抗辩权、顺序履行抗辩权的内涵及其成立条件和效力；熟悉合同的变更和解除；掌握合同责任、违约责任的归责原则和免责事由；掌握各种违约责任形式的适用条件；熟悉违约责任与侵权责任的竞合规则；掌握缔约过失责任的构成要件和赔偿范围。

（三）物权法

掌握物权的概念和特征；掌握物权的效力；了解物权变动的概念；了解物权法定主义原则；了解民法上物权的种类；掌握物

权变动的原则；了解物权变动的原因、物权行为；掌握物权的公示、公信原则；了解物权的保护的概念、保护方法。

（四）担保法

了解担保物权以及抵押权、质权、留置权的概念和特征；掌握抵押权的概念和特征；熟悉抵押权的设立、抵押权当事人的权利；熟悉抵押权的实现、抵押权的终止、特殊抵押权；熟悉质权的概念和特征；熟悉动产质权、权利质权的概念和特征；了解留置权的概念和特征；熟悉留置权的取得、效力、消灭；了解担保物权竞合的概念和成立条件；了解抵押权与质权的竞合；了解抵押权与留置权的竞合；了解留置权与质权的竞合；熟悉保证的概念和种类；熟悉保证的设立、保证期间、保证的效力、无效保证及其法律后果；了解保证责任的免除；熟悉定金的概念和种类；掌握定金罚则；了解定金的成立；熟悉定金的效力。

（五）侵权责任法

了解侵权责任法的立法目的、民事权益；熟悉侵权行为责任的构成；熟悉承担侵权责任的方式；熟悉侵害他人造成人身损害的赔偿责任；熟悉侵害他人财产的赔偿责任；熟悉侵害他人人身权益的赔偿责任；熟悉侵权行为危及他人人身、财产安全的侵权责任；熟悉不承担责任和减轻责任的情形；熟悉关于责任主体的特殊规定；熟悉产品责任的构成要件与归责；了解机动车交通事故责任的构成要件与归责；了解医疗损害责任的构成要件与归责；了解环境污染责任的构成要件与归责；了解高度危险责任的

构成要件与归责；熟悉饲养动物损害责任的构成要件与归责；熟悉物件损害责任的构成要件与归责。

二、商法

（一）证券法

掌握证券的概念、特征及种类；熟悉证券法的适用范围及基本原则；掌握证券发行的发行公告、发行中介机构和发行方式；熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容；熟悉承销团及主承销人；熟悉证券的销售期限；熟悉代销制度；熟悉发行失败的情形；掌握证券交易的条件及方式；熟悉证券交易的暂停和终止；掌握有关限制和禁止的证券交易行为的一般规定；熟悉内幕交易行为；熟悉操纵证券市场行为；熟悉虚假陈述和信息误导行为、欺诈客户行为；掌握股票上市的申请、条件和公告；掌握债券上市的条件、债券上市的申请；熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果；掌握上市公司收购的概念和方式；熟悉上市公司收购的程序和规则；掌握上市公司收购的法律后果；熟悉证券交易所的概念及其职能；掌握证券公司的设立、证券公司的组织形式及业务范围；掌握对证券公司监管的规定；掌握证券登记结算机构的概念；掌握证券登记结算机构的设立、职能和责任；熟悉证券业协会的性质、职责与机构设置；掌握证券监督管理机构的性质及其职责；熟悉违反证券发行规定的法律责任；熟悉违反证券交易规定的法律责任；熟悉违反证券机构管理、人员管理的

法律责任及证券机构的法律责任。

（二）公司法

熟悉公司法基本原则的内容；掌握公司的独立财产与独立责任及其与法人人格否认制度之间的内在关联；熟悉法定代表人的代表行为和非代表行为的区别；掌握公司行为能力限制的内容；熟悉母公司与子公司关系、本公司与分公司关系的原理；掌握公司设立的概念；了解公司设立的立法例；了解公司设立的方式；了解公司设立的登记；了解公司的名称和住所的概念；了解公司章程的内容；熟悉公司的资本、股东的出资；掌握股东的概念；熟悉股东权利的内容；了解股东的义务；熟悉股东代表诉讼制度；掌握公司董事、监事、高级管理人员的任职资格；了解董事、监事、高级管理人员的义务；了解董事、监事、高级管理人员的责任；掌握公司财务会计制度的基本要求和内容；掌握公司的变更；了解公司合并的种类；了解公司合并的程序；了解公司合并的后果；了解公司分立的种类；了解公司分立的程序；了解公司分立的后果；掌握公司终止的概念和原因；熟悉公司的解散的内容；了解公司的清算制度；掌握外国公司分支机构的概念；熟悉外国公司分支机构的设立条件；熟悉外国公司分支机构的设立程序；掌握外国公司分支机构的解散与清算；掌握股份有限公司的设立；掌握股份有限公司的设立方式与程序；熟悉股份有限公司的组织机构；掌握股份有限公司的股份发行；熟悉股份有限公司的股份转让及对上市公司组织机构的特别规定。

（三）合伙企业法

掌握普通合伙企业、有限合伙企业的基本内容；了解合伙企业解散、清算以及合伙企业法律责任的相关内容。

（四）外商投资企业法

1、中外合资经营企业法

熟悉中外合资企业的概念和形式；熟悉对中外合资企业外国投资者投资比例的要求；掌握中外合资企业分享利润和分担风险及亏损的原则；掌握中外合资企业的出资方式；掌握中外合资企业董事会组成的原则和职权；掌握正副总经理的产生；了解中外合资企业税收优惠、合营企业的期限。

2、外资企业法

熟悉外资企业的概念及其法律形式；熟悉设立外资企业的申请和审批；了解外资企业的主要权利、义务和税收优惠。

（五）证券投资基金法

了解证券投资基金的特征及其分类；掌握基金管理人的设立条件；熟悉基金管理人的职责、禁止性行为及其职责终止的情形；了解担任基金托管人的条件；了解基金托管人的职责、禁止性行为及其职责终止的情形；掌握基金募集的基本要求；熟悉基金份额申购和赎回的基本要求；熟悉基金合同的主要内容以及合同变更和终止的条件；熟悉基金份额持有人大会的召集和决议规则；了解基金份额持有人的权利；了解基金设立的审查、基金财产投资的范围以及基金信息披露；了解基金份额上市交易以及终止上

市交易的条件。

（六）信托法

熟悉信托的基本概念和原理；掌握信托设立的条件、无效信托的若干情形；熟悉信托财产的独立性、信托财产的范围；熟悉信托法律关系中委托人、受托人、受益人的条件和各自的权利、义务；了解信托投资公司的设立、解散和经营规范。

（七）期货法规

掌握期货的概念、特征及其种类；熟悉期货交易所、期货公司、期货业协会以及期货交易的基本规则；掌握期货监督管理和期货法律责任的基本内容。

*

（八）银行法

了解商业银行的业务、商业银行的接管、清算和终止；了解商业银行监督管理机构的监管职责、监管措施；了解违反银行业监督管理法的法律责任。

*

（九）保险法

了解保险的相关概念，包括保险的要素、危险的不确定、社会互助、保险辅助人；了解保险法的基本原则；了解保险合同的概念、分类；熟悉保险合同成立与生效的条件；了解保险合同的当事人与关系人；了解保险人与投保人各自在订立合同时的义务；了解保险合同变更与解除的方式与效力；了解保险合同的履行规则；了解保险人的代位求偿权。

了解财产保险合同的特征及其种类；熟悉财产保险合同当事人的权利与义务；熟悉保险事故的处理；了解保险人的代位求偿权；了解人身保险合同的概念和特征；了解人身保险合同的种类；了解人身保险合同当事人的权利与义务、人身保险合同中的受益人；了解人身保险合同中保险金的计算与支付以及人身保险合同的解除。

了解保险业的主要监管制度；了解保险公司的设立条件及对保险公司的整顿与接管制度；了解各项保险经营规则的内涵；了解保险代理人与保险经纪人的区别。*

（十）票据法

了解票据的概念、种类和特征；了解票据基础关系、票据法律关系当事人；了解票据权利的各种取得方法以及票据权利消灭的若干原因；了解票据权利的行使方式；了解票据权利的瑕疵若干情形；熟悉票据行为；了解票据抗辩的种类、各种具体的票据抗辩以及票据抗辩的限制；了解票据丧失与补救。

（十一）企业破产法

熟悉破产的概念；熟悉破产案件管辖的原则和外国法院判决的效力；熟悉破产案件的受理、破产公告；熟悉破产申请人、债务人等有关人员在破产程序进行期间的义务；熟悉法院受理破产申请的效力；了解破产管理人的任职资格、产生、职责和职权；熟悉有关债务人财产、可撤销的转让行为和无效的转让行为、取回权、抵销权的规定；熟悉有关破产费用、共益债务、债权申报 的规定；熟悉债权人会议的组成和职权以及债权人会议决议的通过和效力；了解债权人委员会的组成和职权；熟悉管理人向债权人委员会的报告义务；熟悉破产重整申请和重整期间的有关规定；熟悉重整计划的制定、批准和执行；熟悉和解申请的提出和生效；了解有关破产宣告、破产人、破产财产、破产债权的规定；熟悉破产财产的变价和分配、破产程序的终结；熟悉违反破产法的法律责任；了解破产法的适用范围。

三、经济法

（一）竞争法

1、反不正当竞争法

了解反不正当竞争法的立法目的；了解市场竞争原则；了解限制竞争行为类型和不正当竞争行为类型；了解违反反不正当竞争法的法律责任。

2、反垄断法

了解反垄断法的立法目的、立法基本原则；了解垄断行为的各种情形以及各种行为的认定规则；了解对涉嫌垄断行为的调查程序；了解违反反垄断法的法律责任。

（二）税法

1、个人所得税法

掌握个人所得税的纳税人、应纳税所得、个人所得税率和扣缴义务人等基本概念和制度；掌握应纳税所得额的计算。

2、企业所得税法

掌握企业所得税的纳税人、居民企业和非居民企业的划分；掌握企业所得税率、扣除和源泉扣缴等基本概念和制度；掌握应纳税所得的计算。

（三）会计与审计法

掌握会计核算、公司、企业会计核算的特别规定；熟悉会计监督的内容；了解会计机构和会计人员基本职责以及会计法律责任的基本内容。

掌握审计机关和审计人员的概念与职责；了解审计机关的权限；了解审计程序和审计法律责任的基本内容。

（四）劳动法与劳动合同法

了解劳动法的概念和调整对象；熟悉我国劳动法的适用范围；熟悉劳动法律关系；掌握劳动合同的概念和种类；掌握劳动合同的订立；熟悉劳动合同的条款；熟悉劳动合同的效力；掌握劳动合同的履行和变更；熟悉解除劳动合同的条件、程序和经济补偿；熟悉劳动合同终止的法定情形；掌握集体合同的概念；熟悉集体合同的成立和生效；熟悉集体合同的争议处理；了解劳务派遣单位的概念和职责；熟悉劳务派遣协议；了解用工单位的义务；了解被派遣劳动者的权利；了解非全日制用工的制度；了解违反劳动合同法的法律责任；掌握工作时间的概念和种类；熟悉休息、休假的概念和种类；熟悉有关加班的法律规定；掌握工资的概念、特征和分配原则；熟悉工资支付保障、最低工资保障制度的内容；了解劳动争议的概念和分类；熟悉劳动争议调解机构、劳动争议仲裁机构的职责；熟悉劳动争议的协商、调解、仲裁、诉讼程序。

第四章 程序法

*

一、刑事诉讼法

了解刑事诉讼法的任务；了解公安机关、检察机关和司法机关的分工制度；了解两审终审制度；熟悉被告人获得辩护的权利；了解公开审判概念与制度；了解管辖、回避制度；了解证据制度；了解附带民事诉讼概念；了解送达、搜查制度；了解提起公诉和免于起诉制度；了解审判组织制度；了解死刑复核制度。

*

二、民事诉讼法

熟悉当事人的权利；了解独立审判制度；了解合议、回避制度；了解公开审判、两审终审制制度；了解审判监督、诉讼代理制度；了解证据制度；了解财产保全制度；了解对妨害民事诉讼的强制措施制度；了解缺席判决制度；了解判决的执行制度；了解管辖、送达制度。

*

三、仲裁法

了解仲裁的主体；了解不能仲裁的纠纷；了解受理仲裁的条件；了解一裁终局制度；了解仲裁协议的必备条款；了解无效的仲裁协议；了解申请仲裁的条件；了解仲裁申请的受理、财产保全制度；了解仲裁庭的组成和产生；熟悉回避、开庭和裁决制度；

了解撤销裁决的申请；了解仲裁裁决的执行制度；了解涉外仲裁。

四、行政诉讼法

熟悉行政诉讼案件的受理范围；了解合议、回避、公开审判、两审终审制；了解管辖权的划分；了解诉讼参加人、证据、提起诉讼的条件；了解缺席判决制度；了解判决的执行；了解侵权赔偿责任。

第三部分

证券公司管理与业务规则

第一章

证券公司管理规则

一、法人治理

掌握设立证券公司的条件和程序；掌握证券公司持股资格认定的条件和程序；掌握对主要股东、实际控制人的特别要求；掌握证券公司与股东之间关系的特别规定；掌握证券公司与客户关系的基本原则；掌握证券公司变更和终止的有关规定。熟悉对上市证券公司监管的特别规定。了解证券公司分类监管的有关规定。

掌握证券公司设立专业子公司、境外子公司的有关规定。掌握证券公司申请设立分公司的有关规定；掌握证券公司授权分公司经营业务的规定。

掌握证券公司申请设立证券营业部的有关规定；熟悉证券营业部不得异地迁址的规定。

掌握外资参股证券公司的业务范围；掌握外资参股证券公司及境内外股东的条件；掌握在外资参股证券公司股权比例和出资方式上的有关规定；掌握申请设立外资参股证券公司的程序；掌握内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的程序；了解关于中外合资投资银行类机构的有关规定。

掌握关于证券公司股东和股东会、董事和董事会、独立董事、监事和监事会、高级管理人员及其激励约束机制的有关规定；掌握证券公司设立合规总监、建立合规管理制度的有关规定。

二、人员管理

掌握证券业从业人员的范围；掌握申请证券从业资格证书的条件和程序；掌握证券业从业人员执业行为准则。

掌握证券公司高级管理人员的范围；掌握证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格的条件；掌握证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格的申请与核准程序；掌握对证券公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的有关规定；掌握证券公司董事、监事和高级管理人员的法律责任。

掌握证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定；掌握证券经纪人与证券公司之间的委托关系；掌握证券经纪业务营销人员执业行为范围；掌握证券经纪业务营销人员的禁止性行为；掌握证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。

掌握证券投资基金销售人员从业资质管理的有关规定；掌握证券投资基金销售业务的行为规范和法律责任。

掌握证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定；掌握投资顾问的注册登记要求；掌握证券分析师的注册登记要求；掌握证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任；掌握发布证券研究报告相关人员应遵循的执业规范。

熟悉保荐代表人的资格管理规定；掌握监管部门对保荐代表人的监管措施；掌握保荐代表人违反有关规定的法律责任。

掌握证券市场禁入措施的实施对象；掌握证券市场禁入措施的内容、期限及程序。

三、风险控制

掌握证券公司应计算净资本和风险准备的规定；掌握证券公

司应编制净资本计算表和风险控制指标监管报表并进行审计的规定；掌握证券公司应确保各项风险控制指标在任一时点都符合标准的规定；掌握净资本的概念和计算公式；熟悉计算净资本应充分计提资产减值准备的规定；熟悉关于证券公司从事一项或多项证券业务的净资本标准的规定；掌握证券公司必须持续符合的风险控制指标标准；掌握计算营运风险准备的规定；熟悉证券公司风险控制指标动态监控系统的功能；熟悉中国证监会对风险控制指标设置的预警标准；熟悉在净资本计算表和风险控制指标监管报表上签字的人员及其相关责任；了解关于证券公司应报告风险控制指标的规定。

掌握证券公司净资本计算标准中净资产应扣减项目的具体分类；熟悉应100%扣减的项目；熟悉净资产应扣减的具体项目的构成；了解净资产应扣减项目的扣减比例；了解应加项目的范围。

四、内部控制

掌握证券公司内部控制的基本要素及目标；熟悉证券公司内部控制的基本原则及基本要求；掌握证券公司内部三道业务监控防线的内容及其要求。

掌握证券公司确保客户资产安全完整的禁止性行为；熟悉证券公司法人统一管理及业务授权的运作要求。

熟悉业务创新的内部控制要求；熟悉证券公司财务管理及会计系统的内部控制要求；熟悉变更会计政策的批准程序；熟悉证券公司信息技术系统的内部控制要求；了解证券公司信息技术系统的基本规范；熟悉证券公司人力资源管理的内部控制制度；熟

悉证券公司对关键岗位人员的管理制度。

熟悉证券公司内部控制监督、评价的相关要求；熟悉内部监督检查部门的主要职责及工作权限；熟悉证券公司内部控制持续评价和处理纠正的相关要求；熟悉证券公司股东、董事会、监事会和经理人员的内部控制职责。

掌握证券公司内部控制外部评价的相关要求；熟悉证券公司内部控制评审的内容；熟悉内部控制评审报告的内容；了解内部控制评审工作小组的组成和成员；了解内部控制评审的方式、种类。

五、财务管理

熟悉证券公司信息报送及披露的义务和责任；掌握有关证券公司统计报表信息报送种类、报送对象、报送期限、报送途径的规定；了解证券公司报告内容与格式准则的有关规定；掌握应当采用追溯调整法进行处理的规定；熟悉上市证券公司追溯调整的限制；熟悉新会计准则对证券公司会计政策选择的相关要求;了解会计报表项目的列示依据及其相关调整事项。

掌握证券公司债券发行基本条件；熟悉证券公司债券发行申请、核准与承销的程序；熟悉对证券公司债券的利率、期限及托管和转让的规定；熟悉证券公司债券信用评级和担保的相关规定；熟悉证券公司债券的债权代理人、专项偿债账户、其他偿债措施以及债券持有人会议的相关规定。掌握证券公司债券上市的条件；掌握证券公司债券募集资金投向的限制性规定；熟悉证券公司债券转让的要求；熟悉证券公司发行债券相关的信息披露要求；掌握证券公司违反债券发行上市规定的法律责任。

熟悉证券公司短期融资券的发行与交易的规定；熟悉证券公司短期融资券的托管、结算与兑付的规定；熟悉证券公司发行短期融资券信息披露的要求；掌握监管部门对证券公司发行短期融资券的监管规定。

掌握次级债务与符合条件的次级债务机构投资者的定义；掌握证券公司借入次级债务专项决议制定的主体及内容；熟悉次级债务合同应约定的事项；掌握证券公司设立专项偿债账户的有关规定；熟悉证券公司次级债务计入净资本的有关规定。

掌握关于股票质押贷款业务质物的保管和处分的规定；熟悉股票质押贷款业务的贷款期限、利率、质押率的规定；了解证券公司股票质押贷款业务的贷款人、借款人的资格条件；了解股票质押贷款的贷款程序；了解股票质押贷款的风险控制措施；掌握违反股票质押贷款业务有关规定的处罚措施。

掌握证券公司进入银行间同业市场的规定；熟悉全国银行间同业市场成员证券公司拆入、拆出资金以及债券回购的规定。

六、IT治理

掌握IT治理的含义和主要内容；掌握证券公司IT治理原则及目标；掌握证券公司IT治理组织和工作机制的内容及其要求。

熟悉证券公司IT治理相关规范和管理制度；熟悉证券公司IT治理机制中关键岗位人员的职责；熟悉IT架构与IT基础设施的内容和要求；熟悉IT应用、投入及人力资源的要求。

了解证券IT治理与公司治理的关系；了解证券公司IT治理技术服务与支持的相关管理制度；掌握信息安全和风险控制的内容及其要求；了解对证券公司IT治理的内外部监督部门的主要

职责与工作权限。

七、其他

（一）客户适当性管理

了解证券公司规范账户开立、使用和管理的基本要求;掌握了解客户原则及客户风险承受能力分类方法；掌握专业投资者和普通投资者的概念；掌握了解产品原则；掌握产品或服务风险等级划分的方法；掌握金融产品或服务与客户的匹配；掌握风险揭示书的基本内容、形式和签署要求；掌握客户信息的保存；了解客户适当性管理的培训要求。

（二）投资者教育

了解证券公司投资者教育的意义及其主要内容;熟悉“买者自负”原则和“卖者有责”原则的关系；熟悉价值投资、理性投资的投资理念；熟悉证券公司进行投资者教育的组织体系；掌握证券公司及其分支机构进行投资者教育需承担的主要职责；熟悉证券公司建设投资者教育园地的要求；了解证券公司投资者教育考核和问责机制。

（三）其他

掌握关于证券公司信息公示的含义和范围；掌握证券公司信息公示的方式和程序；熟悉证券公司信息公示的持续更新要求。

了解证券投资者保护基金公司的职责；熟悉证券投资者保护基金的来源和用途；掌握证券公司缴纳证券投资者保护基金的有关规定；熟悉证券公司申报汇算清缴时应当报送的资料；了解发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入应纳入保护

基金的规定；熟悉证券市场交易结算资金监控系统的建设和数据报送工作的要求。

第二章

证券公司业务规则

一、证券经纪

掌握证券公司经纪业务的基本流程；掌握证券公司经纪业务的内部控制规定；掌握证券公司分支机构的内部控制规定；掌握经纪业务与其他业务隔离的相关规定；掌握经纪业务的禁止性规定；熟悉证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的业务风险及规范要求；熟悉监管部门对经纪业务的监管措施。

掌握证券公司开立资金账户、证券账户的有关规定；掌握办理终止代理关系手续的规范要求；掌握证券公司建立健全客户适当性管理制度的规定；掌握有关投资者账户安全保护的规定；掌握中登公司关于对新增休眠账户的管理规定；熟悉监管部门规范证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户的要求。

掌握客户交易结算资金的定义及其法律性质；掌握客户交易结算资金第三方存管的规定；掌握客户交易结算资金第三方存管业务流程；掌握证券公司、银行及客户在客户交易结算资金第三方存管业务中的权利与义务；掌握证券公司客户交易结算资金存管专用账户类型；熟悉证券公司客户交易结算资金和自有资金开户的规定；熟悉客户交易结算资金划转的有关规定。

熟悉证券营业部关键岗位人员强制离岗制度；熟悉证券营业部负责人和财务负责人离任审计的主要内容；了解证券营业部关键岗位的双人负责制度；熟悉监管部门对证券营业网点管理的有关规定；了解证券公司总部对营业部的稽核制度；掌握证券经纪

人管理的有关规定；熟悉证券经纪人委托合同的必备条款的内容；掌握创业板市场投资者适当性管理的有关规定；熟悉投资者开通创业板市场交易的条件、流程和要求。

掌握证券交易佣金收取的标准及佣金管理的有关规定；熟悉证券经营机构从事B股业务的有关规定；熟悉境内居民投资境内上市外资股的有关规定。

掌握证券交易所交易规则；掌握证券交易所权证业务的有关规定；掌握证券交易所债券交易的有关规定；掌握证券交易所可转换公司债券的交易、转股、赎回、回售、本息兑付等业务规则；熟悉证券交易所会员管理的有关规定；熟悉证券交易所控制会员结算风险管理的有关规定；了解证券交易所对证券异常交易实时监控的规定；了解证券交易所对证券异常交易情况处理的规定；熟悉证券公司配合证券交易所处理异常交易行为的要求；了解证券交易所对会员客户交易行为管理的规定；了解证券交易所关于限制交易的有关规定。

了解证券登记结算机构的主要职能；熟悉证券登记结算机构证券账户管理、证券登记、证券托管和存管、证券和资金的清算交收的有关规定；掌握证券非交易过户业务规则；掌握特殊法人机构证券账户开户的规定；熟悉登记结算机构关于结算账户及资金结算业务规则；熟悉登记结算机构关于交易型指数基金的登记结算业务规则；熟悉债券登记结算业务规则；了解开放式基金全额非担保结算业务规则；了解股份转让登记结算业务规则；了解登记结算机构对结算参与人的管理规则；熟悉证券登记结算机构证券登记规则；熟悉证券登记结算机构关于证券质押登记业务的

管理规定；熟悉中国结算公司关于结算备付金管理的有关规定；了解证券登记结算机构控制债券回购业务结算风险的措施；了解证券登记结算机构的风险防范和控制措施；熟悉证券登记结算机构对集中交收违约处理的规定；熟悉证券登记结算机构对结算参与人与客户交收违约处理的规定；了解结算银行的资格条件；了解证券资金结算要求及管理规定；了解证券结算风险基金管理的规定。

二、证券投资咨询

掌握监管部门对发布证券研究报告业务管理的有关规定；掌握监管部门对证券投资顾问业务管理的有关规定；掌握证券公司发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的内部控制规定；掌握证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定；熟悉会员制证券投资咨询业务管理的有关规定。

三、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

掌握上市公司收购中财务顾问的职责；掌握财务顾问报告的主要内容；掌握财务顾问的持续督导义务及其履行的有关规定；掌握上市公司收购的权益披露要求；熟悉要约收购规则、协议收购规则以及间接收购规则；熟悉收购人及相关当事人申请豁免的条件和程序；掌握对收购行为的持续监管及上市公司收购活动中的监管措施与法律责任。

熟悉证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的条件；了解证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格应提交的文件；掌握财务顾问主办人应当具备的条件；掌握证券公

司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形；掌握财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则；熟悉财务顾问的监管和法律责任。

掌握上市公司重大资产重组的原则和标准；熟悉上市公司重大资产重组的程序；熟悉上市公司重大资产重组信息管理的要求；熟悉上市公司发行股份购买资产的特别规定；熟悉上市公司发生重大资产重组后申请发行新股或公司债券的有关规定；了解上市公司重大资产重组的监管和相关法律责任。

掌握外国投资者并购境内企业的有关规定；熟悉外国投资者并购境内企业的审批与登记程序；熟悉外国投资者以股权并购境内公司的有关规定；熟悉外国投资者以股权并购境内企业的条件；了解外国投资者并购境内企业的申报文件和程序；熟悉对于外国投资者并购境内企业特殊目的公司的特别规定；了解对外国投资者并购境内企业反垄断审查的有关规定。

四、证券承销与保荐

掌握证券公司发行与承销业务的基本流程；掌握证券公司发行与承销业务的内部控制规定；掌握证券发行询价与定价、证券发售、证券承销的有关规定；熟悉可转换公司债券的发行与承销；了解可转换公司债券配售的相关规定；掌握证券发行与承销信息披露的有关规定；熟悉监管部门对证券发行与承销的监管措施；掌握违反证券发行与承销有关规定的处罚措施。

熟悉证券发行保荐业务的一般规定；熟悉保荐人资格管理规定；掌握有关保荐职责的规定；掌握保荐业务规程；掌握监管部门对保荐机构、保荐代表人的监管措施；掌握保荐人违反有关规

定的法律责任；了解保荐业务协调的有关规定；了解证券发行保荐上市工作底稿的基本要求；熟悉深圳证券交易所关于中小企业板块保荐工作的有关规定。

熟悉首次公开发行股票辅导工作的有关规定；熟悉保荐人对拟推荐公开发行证券的公司尽职调查的要求；熟悉尽职调查的主要内容；熟悉尽职调查报告的内容及格式要求。

熟悉首次公开发行股票并上市的条件及要求；熟悉首次公开发行股票并上市的程序；熟悉首次公开发行股票并上市的信息披露要求；掌握监管部门对首次公开发行股票并上市的监管及处罚措施；了解首次公开发行股票招股说明书的主要内容及格式要求；了解首次公开发行股票并上市申请文件的主要内容及格式要求。

熟悉首次公开发行股票并在创业板上市的条件；了解首次公开发行股票并在创业板上市的程序；了解首次公开发行股票并在创业板上市的信息披露要求。

掌握首次公开发行股票的询价制度；掌握询价对象的有关规定；掌握首次公开发行股票询价的操作要求；掌握证券公司非法发行或承销证券的法律责任；熟悉股票配售的有关要求；熟悉超额配售选择权的行使；熟悉回拨机制的相关规定；了解股票发行承销方式、股票承销团、承销备案的相关规定；了解投资价值研究报告的撰写要求。

熟悉上市公司公开发行证券的条件；掌握上市公司公开发行股票的条件；熟悉可转换公司债券的发行方式；熟悉可转换公司债券的发行条件；熟悉可转换公司债券的发行申报程序；熟悉可

转换公司债券的发行申请文件要求；熟悉可转换公司债券的发行核准程序；熟悉上市公司非公开发行股票的条件；熟悉上市公司发行证券的程序；熟悉上市公司发行证券信息披露的要求；了解监管部门对上市公司证券发行的监管及处罚措施；了解上市公司公开发行证券募集说明书的主要内容及格式要求；了解上市公司公开发行证券申请文件的主要内容及格式要求。

熟悉企业债券的发行条件；熟悉企业债券发行的申请与核准程序以及发行申请文件的内容；熟悉对企业债券的发行章程及募集资金用途的规定；掌握违反企业债券发行监管要求的法律责任。

掌握公司债券的承销及需要保荐人关注的事项；掌握公司债券担保及信用评级的相关规定；熟悉公司债券发行条件；熟悉公司债券发行申请文件的要求及发行核准程序；熟悉公司债券上市的条件和对上市申请文件的要求；了解公司债券上市的审核程序及公司债券暂停、终止上市的情形；熟悉公司债券的受托管理和受托管理人的职责以及公司债券持有人会议的相关规定；掌握违反公司债券发行与上市监管规定的法律责任。

熟悉企业短期融资券的发行对象及发行条件；熟悉企业短期融资券的信用评级与余额管理制度的有关规定；掌握企业短期融资券的发行期限、发行价格与承销规程的规定；熟悉企业短期融资券的交易、托管和兑付的相关规定；了解企业短期融资券的信息披露与监督管理的相关规定。

熟悉证券交易所股票上市规则；了解创业板股票上市规则；了解证券交易所债券上市规则；了解证券交易所可转换公司债券

上市的规定；了解证券交易所股票上市公告书的内容及格式；了解证券交易所上市委员会的工作细则；了解深圳证券交易所中小企业板块上市公司信息披露的特别规定。

熟悉非上市公司在代办转让系统挂牌的条件；熟悉非上市公司在代办转让系统挂牌业务规则；掌握非上市公司股份在代办转让系统转让的业务规则；掌握代办转让系统的报价和成交信息发布规定；掌握非上市公司在代办转让系统关于暂停转让、恢复转让及终止挂牌的规定；掌握代办转让系统主办券商制度；熟悉代办转让系统信息披露的规定；掌握主办券商违反有关规定的监管责任；熟悉主办券商尽职调查工作的基本要求、主要内容和方法；了解尽职调查报告的有关要求。

掌握中小企业私募债券的定义和基本要求；熟悉中小企业私募债券的发行人条件；熟悉中小企业私募债券的投资者适当性管理的有关规定；熟悉中小企业私募债券转让的规则和限制；了解中小企业私募债券信息披露的规定；了解中小企业私募债券投资者权益保护的有关规定。

五、证券自营

掌握证券公司自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系的一般规定；掌握证券自营业务决策与授权的要求；掌握证券自营业务操作的基本要求；掌握证券自营业务风险监控的要求；掌握自营业务的禁止性行为；掌握证券自营业务持仓规模的要求；掌握证券公司建立自营业务责任追究制度的要求；掌握证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任。

掌握证券自营业务信息报告的内容和要求；掌握自营与其他

业务之间防火墙的要求。熟悉证券公司参与申购关联方承销证券的有关规定；熟悉证券公司自营证券质押业务管理规则。

掌握关于证券自营投资范围的监管规定。

掌握证券公司参与债券自营及债券回购的相关规定；熟悉证券公司在全国银行间同业市场交易债券的托管、结算规则；熟悉中央结算公司关于买断式国债回购交易结算的规定；了解证券公司在全国银行间同业市场交易资金的清算方式的规定；了解有关证券登记结算机构风险防范、控制措施和对交收违约处理的规定。

六、证券资产管理

掌握资产管理业务运作管理的一般规定；熟悉证券公司取得资产管理业务的条件；熟悉证券公司申请资产管理业务资格应当提交的材料；掌握资产管理业务的基本业务规范；掌握资产管理业务的风险控制要求；掌握资产管理业务客户资产托管的基本要求；掌握监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求；掌握资产管理业务禁止行为的有关规定；掌握资产管理业务了解客户的规则；掌握资产管理业务违反有关规定的法律责任。熟悉专项资产管理业务的有关规定。

掌握证券公司运作集合资产管理业务的一般规定；掌握证券公司申请设立集合计划的条件；熟悉证券公司申请设立集合计划应向证监会提交的文件要求；了解设立集合资产管理计划的备案与批准程序；掌握证券公司开展集合资产管理业务的业务规则；掌握集合计划展期、终止的有关规定；掌握集合资产管理合同变更报备规定；掌握集合资产管理合同必备条款；掌握集合资产管

理业务风险揭示书必备条款；掌握集合资产管理计划说明书必备条款；掌握集合资产管理业务风险管理与内部控制的规定；熟悉中登公司关于集合资产管理登记结算业务的有关规定；熟悉集合资产管理业务的监管要求和监管措施。

掌握证券公司运作定向资产管理业务的一般规定；掌握定向资产管理业务的业务规则；掌握定向资产管理业务风险管理与内部控制的规定；掌握定向资产管理合同必备条款；掌握定向资产管理业务风险揭示书必备条款；熟悉中登公司关于定向资产管理登记结算业务的有关规定；熟悉定向资产管理业务的监管要求和监管措施。

七、其他证券业务

（一）基金销售

掌握证券公司申请基金销售业务资格的条件和程序；掌握基金销售业务规范和禁止性行为；熟悉基金销售适用性原则；熟悉基金销售机构的内部控制要求；熟悉违反基金销售业务有关规定的法律责任。

掌握交易型指数基金的定义和基本要求；掌握代办证券公司在交易型指数基金的申购、赎回和交易过程中的主要职责；熟悉证券公司提供交易型开放式指数基金流动性服务的有关规定；熟悉投资者参与交易型指数基金申购、赎回和交易业务的有关规定；了解标的指数为跨市场指数、跨境指数的交易型指数基金的特别规则。

（二）期货中间介绍业务

掌握证券公司中间介绍业务的业务范围；掌握证券公司开展中间介绍业务有关规定；掌握中间介绍业务的禁止行为；熟悉证券公司申请中间介绍业务的条件；熟悉中间介绍业务的监管要求；熟悉股指期货投资者适当性管理的有关规定；了解中间介绍业务委托协议的主要内容。

（三）融资融券

掌握融资融券业务的基本法律关系；熟悉证券公司申请融资融券业务的条件；了解融资融券业务资格审批程序；熟悉融资融券业务流程；熟悉融资融券业务所形成的债权担保的有关规定；掌握标的证券、保证金和担保物的管理规定；了解融券业务所涉及证券的权益处理规定；了解融资融券业务合同与风险揭示书必备条款的内容；掌握融资融券业务内部控制的要求；熟悉融资融券风险控制的规定；熟悉融资融券信息披露和报告的规定；熟悉证券登记结算机构关于融资融券业务登记结算的有关规定；掌握监管部门对融资融券业务的监管规定；熟悉协助司法机关冻结、扣划客户信用账户业务中的特别规则。

熟悉转融通业务规则；熟悉监管部门对转融通业务的监督管理规定；熟悉证券金融公司在转融通业务中的作用及法律地位；了解转融通业务资金和证券的来源；了解转融通业务所涉及证券的权益处理规定。

（四）其他

熟悉合格境外机构投资者证券交易、资金管理的有关规定；熟悉合格境外机构投资者证券交易的监管要求；了解合格境外机构投资者资格条件及审批程序；了解合格境外机构投资者证券交

易的托管、登记和结算的有关规定；了解合格境外机构投资者的投资额度管理规定；了解合格境外机构投资者的账户管理规定；了解合格境外机构投资者的汇兑管理规定；了解境外合格机构投资者的监管规定。

掌握证券公司人民币合格境外机构投资者运用在香港募集的人民币资金开展境内证券投资业务的基本条件；熟悉证券公司人民币合格境外机构投资者运用在香港募集的人民币资金开展境内证券投资业务资格审核的申请文件和程序；掌握境内托管人和证券公司的基本职责。

掌握合格境内机构投资者境外证券投资资金募集、资产托管、投资运作、额度和资金管理、信息披露的有关规定；了解合格境内机构投资者的资格条件和审批程序；掌握合格境内机构投资者境外证券投资的禁止性行为；熟悉境外投资顾问的有关规定；掌握合格境内机构投资者境外证券投资的监管要求。

掌握债券质押式报价回购业务的定义及基本法律关系；熟悉债券质押式报价回购业务投资者适当性管理的要求；熟悉债券质押式报价回购业务违约处置及异常情况处理的有关规定；了解债券质押式报价回购业务交易权限管理的规定；了解债券质押式报价回购业务委托申报及成交的有关规则。

掌握约定购回式证券交易的定义和基本法律关系；熟悉约定购回式证券交易的投资者适当性管理的有关规定；熟悉约定购回式证券交易违约处置的有关规则；了解约定购回式证券交易中投资者委托、申报和成交确认的有关规则；了解约定购回式证券交易提前购回和延期购回的规则。

了解证券评级机构从事证券评级业务的条件和审批程序；了解证券评级机构从事证券评级业务的业务范围；熟悉证券评级机构从事证券评级业务的业务规则；熟悉证券评级机构从事证券评级的监管要求和法律责任。

熟悉证券投资基金评价业务的一般规定；熟悉基金评价机构和评价人员管理的规定；熟悉基金评价业务的业务规则；熟悉基金评价结果引用的规定，了解对基金评价业务的监管措施及违反有关规定的法律责任。

附件：

参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录

一、参考书目、资料

1、《证券公司合规管理人员胜任能力测试法规汇编（2012）》，中国金融出版社

2、《证券公司合规管理》，中国金融出版社，2009年5月

3、Compliance Function at Market Intermediaries, Final Report, IOSCO, Mar., 2006 《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》，IOSCO（国际证监会组织技术委员会），2006年3月

4、White Paper on the Role of Compliance, SIA, Oct., 2005 《合规的作用（白皮书）》，SIA（美国证券业协会），2005年10月

5、《合规与银行内部合规部门》，巴塞尔银行监管委员会，2005年4月29日

二、相关法律、法规和规范性文件

（以下法律、法规和规范性文件如有修订，以修订版为准）

综合类

1、中华人民共和国公司法

（2005年10月27日 中华人民共和国主席令第42号）

2、最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定

（一）（2006年4月28日 法释[2006]3号）

3、最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定

（二）（2008年5月12日 法释[2008]6号）

4、最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定

（三）（2011年1月27日 法释[2011]3号）

5、中华人民共和国证券法

（2005年10月27日 中华人民共和国主席令第43号）

6、证券公司监督管理条例

（2008年4月23日 中华人民共和国国务院令第522号）

7、证券公司风险处置条例

（2008年4月23日 中华人民共和国国务院令第523号）

8、证券公司业务范围审批暂行规定

（2008年10月30日 证监会公告[2008]42号）

9、中华人民共和国公司登记管理条例

（1994年6月24日中华人民共和国国务院令第156号 根据2005年12月18日修订）

10、证券公司分类监管规定

（2009年5月26日 证监会公告[2009]12号

证监会公告[2010]17号修订）

11、证券公司合规管理试行规定

（2008年7月14日，证监会公告[2008]30号）

12、证券公司业务（产品）创新工作指引（试行）（2011年10月

机构部部函[2011]553号）

13、中华人民共和国证券投资基金法

（2003年10月28日 中华人民共和国主席令第9号）

14、中华人民共和国民法通则

（1986年4月12日

中华人民共和国主席令第37号

2009年8月27日修订）

15、中华人民共和国合同法

（1999年3月15日

中华人民共和国主席令第15号）

16、中华人民共和国担保法

（1995年6月30日

中华人民共和国主席令第50号）

17、中华人民共和国物权法

（2007年3月16日 中华人民共和国主席令第62号）

18、中华人民共和国合伙企业法

（2006年8月27日

中华人民共和国主席令第55号）

19、中华人民共和国中外合资经营企业法

（2001年3月15日

中华人民共和国主席令第48号）20、中华人民共和国外资企业法

（2000年10月31日

中华人民共和国主席令第41号）

21、中华人民共和国信托法

（2001年4月28日

中华人民共和国主席令第50号）*

22、中华人民共和国中国人民银行法

（2003年12月27日

中华人民共和国主席令第12号）*

23、中华人民共和国商业银行法

（2003年12月27日

中华人民共和国主席令第13号）*

24、中华人民共和国保险法

（2009年2月28日

中华人民共和国主席令第11号）*

25、中华人民共和国票据法

（2004年8月28日

中华人民共和国主席令第22号）

26、中华人民共和国企业破产法

（2006年8月27日

中华人民共和国主席令第54号）

27、中华人民共和国反不正当竞争法

（1993年9月2日

中华人民共和国主席令第10号）

28、中华人民共和国反垄断法

（2007年8月30日

中华人民共和国主席令第68号）

29、中华人民共和国个人所得税法

(2011年6月30日

中华人民共和国主席令第48号)30、中华人民共和国企业所得税法

（2007年3月16日

中华人民共和国主席令第63号）

31、中华人民共和国审计法

（2006年2月28日

中华人民共和国主席令第48号）

32、中华人民共和国会计法

（1999年10月31日

中华人民共和国主席令第24号）

33、期货交易管理条例

（2007年3月6日 中华人民共和国国务院令第489号）

34、中华人民共和国刑法

（1979年7月6日

全国人大常务委员会委员长令第5号订 中华人民共和国主席令第83号）

年3月14日修

1997

第三篇：证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲

证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2015）

中国证券业协会

2015年3月

《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2015）》（以下简称《大纲》），根据中国证监会《证券公司合规管理试行规定》（以下简称《规定》）的有关要求制定，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测试工作。中国证券业协会将根据证券市场法律法规和市场发展变化情况定期修订《大纲》。

一、测试性质

根据《规定》第九条，合规总监应当具备的任职条件包括：“

（三）从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上”。“前款第（三）项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试”。因此，通过证券公司合规管理人员胜任能力测试是担任证券公司合规总监的重要条件之一。

开展证券公司合规管理人员胜任能力测试，是有关人员取得《规定》要求的证券公司合规总监任职资格条件的要求，更是统一证券公司合规管理人员的胜任能力标准，测试和储备合格的行业合规管理人员，保证证券公司合规管理人员专业素质的要求。

二、测试范围

1、证券公司合规管理理论与实务知识；

2、与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章及规范性文件。

三、测试方式

证券公司合规管理人员胜任能力测试采取笔试的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。测试时间为120分钟。

四、测试合格标准及成绩有效期

笔试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。测试合格的，测试成绩有效期为三年。

五、测试主要内容

证券公司合规管理人员胜任能力测试笔试范围包括但不限于以下第一部分合规管理理论与实务、第二部分法律法规和第三部分证券公司管理与业务规则的内容。其中，第二部分法律法规中标注*的内容，考生可以自行学习，不纳入测试范围。点击下载>>>证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2015）.doc [NextPage]

测试内容目录

第一部分 合规管理理论与实务……………………………………………… 5 第一章 合规管理基础理论……………………………………………………………5

一、基本概念………………………………………………………………………5

二、合规风险………………………………………………………………………5 第二章 合规管理体系建设……………………………………………………………6

一、合规管理责任主体……………………………………………………………6

二、合规总监与合规部门设立……………………………………………………6

三、合规管理制度建设……………………………………………………………6

四、合规文化建设…………………………………………………………………7 第三章 合规管理职能的履行…………………………………………………………7

一、基本职能………………………………………………………………………7

二、专项职能………………………………………………………………………9

三、考核、问责及有效性评估……………………………………………………10 第二部分 法律法规……………………………………………………………12 第一章 公法……………………………………………………………………………12

一、刑法……………………………………………………………………………12

二、行政法…………………………………………………………………………13 第二章 民商经济法……………………………………………………………………14

一、民法……………………………………………………………………………14

二、商法……………………………………………………………………………16

三、经济法…………………………………………………………………………22 第三章 程序法……………………………………………………………………………23

一、*刑事诉讼法……………………………………………………………………23

二、民事诉讼法……………………………………………………………………24

三、仲裁法…………………………………………………………………………24

四、行政诉讼法……………………………………………………………………24 第三部分 证券公司管理与业务规则…………………………………………25 第一章 证券公司管理规则……………………………………………………………25

一、法人治理………………………………………………………………………25

二、人员管理………………………………………………………………………25

三、风险控制………………………………………………………………………26

四、内部控制………………………………………………………………………27

五、财务管理………………………………………………………………………28

六、IT治理…………………………………………………………………………29

七、其他……………………………………………………………………………30 第二章 证券公司业务规则……………………………………………………………32

一、证券经纪………………………………………………………………………32

二、发布证券研究报告与证券投资顾问…………………………………………34

三、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问………………………………34

四、证券承销与保荐………………………………………………………………35

五、证券自营………………………………………………………………………38

六、证券资产管理…………………………………………………………………39

七、其他证券业务…………………………………………………………………40 附件：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录………………………44 [NextPage]

第一部分 合规管理理论与实务 第一章 合规管理基础理论

一、基本概念

熟悉合规的定义；掌握合规管理的定义；了解境外金融行业合规管理现状；了解境内金融行业合规管理的产生发展情况；掌握证券公司合规管理的必要性和意义。

熟悉合规管理的理念；熟悉合规管理与公司治理的关系；熟悉合规管理与内部控制的关系。

二、合规风险

掌握合规风险的基本概念；了解合规风险概念的产生与发展情况；掌握金融机构合规风险主要关注的内容；熟悉金融机构运营风险、市场风险、信用风险的基本概念及其主要关注的内容；掌握合规风险与企业的运营风险、市场风险、信用风险等风险的联系与区别；掌握合规风险与法律风险之间的联系与区别；熟悉公司全面风险管理体系的基本概念；掌握公司风险管理体系中合规管理的作用。

了解证券公司、基金管理公司、期货公司、商业银行、保险公司、信托公司等不同类型的金融机构在合规风险重点关注内容方面的共同点与区别；掌握不同业务模式下证券公司合规风险的特点。

第二章 合规管理体系建设

一、合规管理责任主体

掌握公司董事会、经营管理层、各部门负责人、分支机构负责人对公司的合规管理所承担的责任；掌握公司员工对自身的执业行为的合规性承担责任；掌握子公司的合规管理责任。

二、合规总监与合规部门设立

熟悉合规总监的法律定位；了解设立合规总监的意义；掌握合规总监的任职条件及任免规定；熟悉对合规总监兼职的限制；掌握合规总监的法定职责；了解合规总监与监管机构的关系。

掌握合规部门的法定职责；了解合规部门的组织形式和二级单元设置；掌握合规部门人员所应具备的基本素质以及选任合规管理人员的基本要求；熟悉合规管理人员的培训要求；掌握合规总监与合规部门的独立性和履职保障；掌握分支机构合规岗位设置；掌握合规部门、法律部门、风险控制部门和稽核部门的相互关系与分工协作机制。

三、合规管理制度建设

掌握合规管理制度的覆盖面；掌握合规管理制度体系的主要组成形式；掌握公司章程应当对合规管理制度建设做出的规定；掌握董事会、经营管理层制定合规管理制度的义务；掌握合规制度建设过程中的分工；掌握合规基本制度与实施细则的关系；掌握业务流程与合规管理制度的关系；掌握合规管理信息系统的主要功能；了解合规管理信息系统的安全性需求。

四、合规文化建设

熟悉合规文化的概念；了解企业建设合规文化的涵义；了解合规文化的主要要素；掌握企业建设合规文化的主要方式、方法。

第三章 合规管理职能的履行

一、基本职能

（一）制定和实施合规政策与程序

掌握证券公司制定和实施合规政策与程序的目的和意义；了解负责制定合规政策与程序的主体；了解合规政策与程序通常采用的形式和需要包括的内容。

熟悉法律法规发生变动时，公司应当随之完善有关管理制度的需求和流程；掌握对制度流程修订情况的跟踪检查方式。

（二）组织合规培训

了解证券公司进行合规培训的目的和意义；掌握合规培训的种类、通常采用的形式以及应包括的内容；熟悉证券公司的常规合规培训项目以及不同业务部门合规培训的重点；了解合规培训的对象、频率以及效果评估方式。

（三）提供合规咨询

了解合规咨询的对象和意义；熟悉在证券公司需要合规咨询的事项和情形;掌握合规总监与合规部门向公司经营管理层、各部门和分支机构提供合规咨询的方式和程序；掌握合规总监向监管机构或自律组织提出咨询的权利和义务；掌握创新业务合规咨询的参与方式。

（四）进行合规审查

掌握对于公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案及向监管部门提交的材料等的合规审查权利和义务；了解合规审查和法律审查的区别；掌握合规审查意见的出具方式；掌握各部门和分支机构对于自身需审查文件的合规审查责任。

（五）组织合规检查

了解合规检查与稽核检查的区别和联系；熟悉与其他检查部门之间的分工协作；掌握检查计划的制定；掌握合规检查的基本方法；熟悉合规检查的重点内容。

（六）实施合规监测

掌握合规监测的范围和手段；了解合规监测与风险控制监控的区别；熟悉敏感信息的概念；熟悉敏感信息知情人的概念；掌握对敏感信息和敏感信息知情人的监测方式；熟悉证券从业人员买卖股票的限制；熟悉证券从业人员股票账户开立的限制性要求；了解对电话、电子邮件、即时通讯工具及其他信息交流工具的监控方式。

（七）处理投诉与举报

掌握投诉与举报的概念；了解投诉与举报的处理机关；掌握投诉与举报的留痕原则；熟悉投诉与举报渠道的公开规定；掌握与合规管理有关的投诉与举报的识别和处理流程。

（八）实施合规报告

了解合规报告的目的和意义；熟悉合规报告的基本路径；熟悉董事、高级管理人员签署定期合规报告的要求；掌握定期合规报告的报送时间和主要内容；熟悉临时合规报告的触发条件；熟悉临时合规报告的基本内容。

（九）处置合规风险

了解合规风险处置的主体；熟悉合规风险处置的主要内容；熟悉合规风险处置的基本流程；掌握通过合规风险处置对公司制度和流程漏洞以及执行力问题的解决方式。

（十）实施监管配合

了解监管配合的目的和意义；熟悉监管配合的主要内容和一般形式；熟悉监管配合中应注意的问题。

二、专项职能

（一）信息隔离墙

掌握信息隔离墙的概念；了解信息隔离墙的意义；熟悉物理隔离的概念；熟悉公司员工的保密义务；熟悉高级管理人员分管利益冲突业务的限制；掌握观察名单、限制名单的概念；熟悉名单互相转化的触发条件；掌握跨墙的概念；了解跨墙审批流程；掌握静默期的概念；熟悉联合调研、互相委托调研的限制。

（二）反洗钱

掌握我国反洗钱的概念和意义；了解构成洗钱罪的上游犯罪;熟悉通过金融机构进行洗钱的常见形式;掌握证券公司反洗钱的基本流程和主要控制环节；了解证券公司反洗钱内部控制体系应包括的要素；掌握证券公司开户环节的尽职调查要求和对客户身份资料、交易记录保存的要求；掌握反洗钱客户风险分类的要求；掌握证券公司大额和可疑交易的报告义务、监测机制和保密要求;熟悉证券公司协助反洗钱调查的义务；了解证券公司进行反洗钱培训和宣传的要求。

三、考核、问责及有效性评估

（一）考核

掌握合规管理考核的含义；熟悉合规管理考核的对象；掌握合规管理考核的主要内容；了解合规总监在合规管理考核中的地位和作用；熟悉公司对合规总监和合规部门的考核方式。

（二）问责

掌握合规管理问责的概念；掌握合规管理问责的对象；掌握合规管理问责的基本方式；了解合规管理问责的基本程序；了解不同情形/原因下证券公司和/或其人员违反法律法规时承担责任的主体；掌握合规管理部门需要承担责任的情形和承担责任的界限；掌握证券公司的合规管理责任减免机制。

（三）有效性评估

掌握合规管理有效性评估的概念；了解合规管理有效性评估的作用；掌握合规管理有效性评估的主体、对象和主要内容；掌握合规管理有效性评估的程序和主要方法；熟悉合规管理有效性评估报告的主要格式；熟悉合规管理有效性评估报告的报送时间。[NextPage]

第二部分 法律法规

第一章公法

一、刑法

掌握犯罪和刑事责任的概念；了解犯罪的预备、未遂和中止、共同犯罪、单位犯罪的基本概念；掌握妨害对公司、企业的管理秩序罪的概念及犯罪构成；掌握破坏金融管理秩序罪、贪污贿赂罪的基本概念及犯罪构成；了解虚报注册资本罪、虚假出资、抽逃出资罪的概念与犯罪构成；熟悉违规披露、不披露重要信息罪的犯罪构成；了解妨害清算罪、虚假破产罪的犯罪构成；了解非法经营同类营业罪、为亲友非法牟利罪的犯罪构成；了解徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪的犯罪构成；了解欺诈发行股票、债券罪、提供虚假财务会计报告罪的犯罪构成；熟悉擅自设立金融机构、伪造、变造、转让金融机构经营许可证罪的犯罪构成；了解伪造、变造股票、公司、企业债券罪、擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成；掌握内幕交易、泄露内幕信息罪的概念与犯罪构成；熟悉编造并传播证券、期货交易虚假信息罪、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成；掌握操纵证券、期货市场罪、擅自运用客户资金、财产罪的犯罪构成与法律责任；掌握洗钱罪的犯罪构成与法律责任；了解逃税罪、非国家工作人员受贿罪、职务侵占罪的犯罪构成；了解单位行贿罪、对非国家工作人员行贿罪的概念；了解签订、履行合同失职被骗罪的犯罪构成。

二、行政法

（一）行政许可法

了解行政许可的概念；熟悉行政许可的基本原则；熟悉行政许可的设定原则；了解行政许可的设定权限和形式；熟悉行政许可的设定程序；了解行政许可法定的实施行政机关；了解受委托的实施行政机关；了解行使集中许可权的行政机关；熟悉受理与办理行政许可的行政机关以及法律、法规授权的组织；熟悉行政许可的申请与受理程序；熟悉行政许可的审查与决定程序；熟悉行政许可的期限；熟悉行政许可的听证程序、变更与延续程序；了解行政许可的特别程序；了解行政许可的禁止收费原则；了解行政许可法定收费例外原则；了解对行政许可机构的监督检查；了解对被许可人的监督检查；了解被许可人的法定义务；

了解对行政许可的撤销和注销。

（二）行政处罚法

熟悉行政处罚的概念和原则；熟悉行政处罚的种类与设定；掌握行政处罚的实施机关、管辖与适用；了解行政处罚的程序；了解行政处罚的决定程序；了解行政处罚的执行程序。

（三）行政复议法

了解行政复议的概念和原则；了解行政复议范围，包括行政复议的受案范围、行政复议的排除事项；了解行政复议申请人、行政复议被申请人、行政复议第三人以及行政复议机关的含义；熟悉行政复议的申请时间和方式；熟悉行政复议申请的审查和处理；了解行政复议与行政诉讼的关系；了解具体行政行为在行政复议期间的执行力；了解行政复议的审查方式、举证责任、查阅材料；了解行政复议的证据收集、复议申请的撤回；了解对行政规定和行政依据争议的审查和处理、行政复议决定以及行政复议决定的执行。

（四）行政强制法

了解行政强制的种类和设定；了解行政强制措施实施程序的一般规定；熟悉查封、扣押、冻结的概念与程序；了解行政机关强制中止执行与终结执行的情形；熟悉金钱给付义务的执行；了解代履行的概念与内容；了解申请人民法院执行的程序与内容。

第二章 民商经济法

一、民法

（一）民法通则

掌握民法基本原则及其含义；掌握民事权利、民事义务、民事法律事实的概念；掌握民事权利能力、民事行为能力的含义；掌握民事法律行为的成立与生效；熟悉附条件与附期限的民事法律行为；掌握无效民事行为、可变更、可撤销的民事行为、效力未定的民事行为；熟悉代理的概念和特征；掌握代理的法律要件；掌握无权代理和表见代理的构成要件；掌握诉讼时效期间的概念和特征；熟悉诉讼时效与除斥期间的区别；掌握债的发生原因、债的分类；掌握不当得利和无因管理的概念和构成要件；熟悉债的履行、债的保全和担保；熟悉债的移转和消灭制度。

（二）合同法

熟悉合同的概念和特征；熟悉双务合同与单务合同的概念与区别；熟悉有偿合同与无偿合同的概念与区别；熟悉诺成合同与实践合同的概念与区别；了解要式合同与不要式合同的概念与区别；了解有名合同与无名合同的概念与区别；了解主合同与从合同的概念与区别；了解束己合同与涉他合同的概念；掌握要约的概念、构成要件；熟悉要约邀请的含义；熟悉要约的效力；熟悉要约的撤回和撤销；熟悉要约的失效；掌握承诺的概念和要件；熟悉承诺的效力、承诺的撤回和迟延；掌握合同的特殊订立方式；掌握合同成立的时间和地点；熟悉格式条款合同；掌握合同的内容、合同的解释；掌握同时履行抗辩权、不安抗辩权、顺序履行抗辩权的内涵及其成立条件和效力；熟悉合同的变更和解除；掌握合同责任、违约责任的归责原则和免责事由；掌握各种违约责任形式的适用条件；熟悉违约责任与侵权责任的竞合规则；掌握缔约过失责任的构成要件和赔偿范围。

（三）物权法

掌握物权的概念和特征；掌握物权的效力；了解物权变动的概念；了解物权法定主义原则；了解民法上物权的种类；掌握物权变动的原则；了解物权变动的原因、物权行为；掌握物权的公示、公信原则；了解物权的保护的概念、保护方法。

（四）担保法

了解担保物权以及抵押权、质权、留置权的概念和特征；掌握抵押权的概念和特征；熟悉抵押权的设立、抵押权当事人的权利；熟悉抵押权的实现、抵押权的终止、特殊抵押权；熟悉质权的概念和特征；熟悉动产质权、权利质权的概念和特征；了解留置权的概念和特征；熟悉留置权的取得、效力、消灭；了解担保物权竞合的概念和成立条件；了解抵押权与质权的竞合；了解抵押权与留置权的竞合；了解留置权与质权的竞合；熟悉保证的概念和种类；熟悉保证的设立、保证期间、保证的效力、无效保证及其法律后果；了解保证责任的免除；熟悉定金的概念和种类；掌握定金罚则；了解定金的成立；熟悉定金的效力。

（五）侵权责任法

了解侵权责任法的立法目的、民事权益；熟悉侵权行为责任的构成；熟悉承担侵权责任的方式；熟悉侵害他人造成人身损害的赔偿责任；熟悉侵害他人财产的赔偿责任；熟悉侵害他人人身权益的赔偿责任；熟悉侵权行为危及他人人身、财产安全的侵权责任；熟悉不承担责任和减轻责任的情形；熟悉关于责任主体的特殊规定。

二、商法

（一）证券法

掌握证券的概念、特征及种类；熟悉证券法的适用范围及基本原则；掌握证券发行的发行公告、发行中介机构和发行方式；熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容；熟悉承销团及主承销人；熟悉证券的销售期限；熟悉代销制度；熟悉发行失败的情形；掌握证券交易的条件及方式；熟悉证券交易的暂停和终止；掌握有关限制和禁止的证券交易行为的一般规定；熟悉内幕交易行为；熟悉操纵证券市场行为；熟悉虚假陈述和信息误导行为、欺诈客户行为；掌握股票上市的申请、条件和公告；掌握债券上市的条件、债券上市的申请；熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果；掌握上市公司收购的概念和方式；熟悉上市公司收购的程序和规则；掌握上市公司收购的法律后果；熟悉证券交易所的概念及其职能；掌握证券公司的设立、证券公司的组织形式及业务范围；掌握对证券公司监管的规定；掌握证券登记结算机构的概念；掌握证券登记结算机构的设立、职能和责任；熟悉证券业协会的性质、职责与机构设置；掌握证券监督管理机构的性质及其职责；熟悉违反证券发行规定的法律责任；熟悉违反证券交易规定的法律责任；熟悉违反证券机构管理、人员管理的法律责任及证券机构的法律责任。

（二）公司法

熟悉公司法基本原则的内容；掌握公司的独立财产与独立责任及其与法人人格否认制度之间的内在关联；熟悉法定代表人的代表行为和非代表行为的区别；掌握公司行为能力限制的内容；熟悉母公司与子公司关系、本公司与分公司关系的原理；掌握公司设立的概念；了解公司设立的立法体例；了解公司设立的方式；了解公司设立的登记；了解公司的名称和住所的概念；了解公司章程的内容；熟悉公司的资本、股东的出资；掌握股东的概念；熟悉股东权利的内容；了解股东的义务；熟悉股东代表诉讼制度；掌握公司董事、监事、高级管理人员的任职资格；了解董事、监事、高级管理人员的义务；了解董事、监事、高级管理人员的责任；掌握公司财务会计制度的基本要求和内容；掌握公司的变更；了解公司合并的种类；了解公司合并的程序；了解公司合并的后果；了解公司分立的种类；了解公司分立的程序；了解公司分立的后果；掌握公司终止的概念和原因；熟悉公司的解散的内容；了解公司的清算制度；掌握外国公司分支机构的概念；熟悉外国公司分支机构的设立条件；熟悉外国公司分支机构的设立程序；掌握外国公司分支机构的解散与清算；掌握股份有限公司的设立；掌握股份有限公司的设立方式与程序；熟悉股份有限公司的组织机构；掌握股份有限公司的股份发行；熟悉股份有限公司的股份转让及对上市公司组织机构的特别规定。

（三）合伙企业法

掌握普通合伙企业、有限合伙企业的基本内容；了解合伙企业解散、清算以及合伙企业法律责任的相关内容。

（四）外商投资企业法 *

1、中外合资经营企业法

熟悉中外合资企业的概念和形式；熟悉对中外合资企业外国投资者投资比例的要求；掌握中外合资企业分享利润和分担风险及亏损的原则；掌握中外合资企业的出资方式；掌握中外合资企业董事会组成的原则和职权；掌握正副总经理的产生；了解中外合资企业税收优惠、合营企业的期限。*

2、外资企业法

熟悉外资企业的概念及其法律形式；熟悉设立外资企业的申请和审批；了解外资企业的主要权利、义务和税收优惠。

（五）证券投资基金法

了解证券投资基金的特征及其分类；掌握基金管理人的设立条件；熟悉基金管理人的职责、禁止性行为及其职责终止的情形；了解担任基金托管人的条件；了解基金托管人的职责、禁止性行为及其职责终止的情形；熟悉基金的运作方式和组织的相关规定；掌握基金公开募集的基本要求；熟悉公募基金份额交易、申购和赎回的基本要求；了解公募基金投资范围及信息披露；熟悉公募基金合同的主要内容以及合同变更和终止的条件；熟悉公募基金份额持有人大会的召集和决议规则；了解非公开募集基金的基本要求。

（六）信托法

熟悉信托的基本概念和原理；掌握信托设立的条件、无效信托的若干情形；熟悉信托财产的独立性、信托财产的范围；熟悉信托法律关系中委托人、受托人、受益人的条件和各自的权利、义务；了解信托投资公司的设立、解散和经营规范。

（七）期货法规

掌握期货的概念、特征及其种类；熟悉期货交易所、期货公司、期货业协会以及期货交易的基本规则；掌握期货监督管理和期货法律责任的基本内容。*

（八）银行法

了解商业银行的业务、商业银行的接管、清算和终止；了解商业银行监督管理机构的监管职责、监管措施；了解违反银行业监督管理法的法律责任。*

（九）保险法

了解保险的相关概念，包括保险的要素、危险的不确定、社会互助、保险辅助人；了解保险法的基本原则；了解保险合同的概念、分类；熟悉保险合同成立与生效的条件；了解保险合同的当事人与关系人；了解保险人与投保人各自在订立合同时的义务；了解保险合同变更与解除的方式与效力；了解保险合同的履行规则；了解保险人的代位求偿权。了解财产保险合同的特征及其种类；熟悉财产保险合同当事人的权利与义务；熟悉保险事故的处理；了解人身保险合同的概念和特征；了解人身保险合同的种类；了解人身保险合同当事人的权利与义务、人身保险合同中的受益人；了解人身保险合同中保险金的计算与支付以及人身保险合同的解除。

了解保险业的主要监管制度；了解保险公司的设立条件及对保险公司的整顿与接管制度；了解各项保险经营规则的内涵；了解保险代理人与保险经纪人的区别。*

（十）票据法

了解票据的概念、种类和特征；了解票据基础关系、票据法律关系当事人；了解票据权利的各种取得方法以及票据权利消灭的若干原因；了解票据权利的行使方式；了解票据权利的瑕疵的若干情形；熟悉票据行为；了解票据抗辩的种类、各种具体的票据抗辩以及票据抗辩的限制；了解票据丧失与补救。

（十一）企业破产法

熟悉破产的概念；熟悉破产案件管辖的原则和外国法院判决的效力；熟悉破产案件的受理、破产公告；熟悉破产申请人、债务人等有关人员在破产程序进行期间的义务；熟悉法院受理破产申请的效力；了解破产管理人的任职资格、产生、职责和职权；熟悉有关债务人财产、可撤销的转让行为和无效的转让行为、取回权、抵销权的规定；熟悉有关破产费用、共益债务、债权申报的规定；熟悉债权人会议的组成和职权以及债权人会议决议的通过和效力；了解债权人委员会的组成和职权；熟悉管理人向债权人委员会的报告义务；熟悉破产重整申请和重整期间的有关规定；熟悉重整计划的制定、批准和执行；熟悉和解申请的提出和生效；了解有关破产宣告、破产人、破产财产、破产债权的规定；熟悉破产财产的变价和分配、破产程序的终结；熟悉违反破产法的法律责任；了解破产法的适用范围。

三、经济法

（一）竞争法

1、反不正当竞争法

了解反不正当竞争法的立法目的；了解市场竞争原则；了解限制竞争行为类型和不正当竞争行为类型；了解违反反不正当竞争法的法律责任。

2、反垄断法

了解反垄断法的立法目的、立法基本原则；了解垄断行为的各种情形以及各种行为的认定规则；了解对涉嫌垄断行为的调查程序；了解违反反垄断法的法律责任。

（二）税法

1、个人所得税法

掌握个人所得税的纳税人、应纳税所得、个人所得税率和扣缴义务人等基本概念和制度；掌握应纳税所得额的计算。

2、企业所得税法

掌握企业所得税的纳税人、居民企业和非居民企业的划分；掌握企业所得税率、扣除和源泉扣缴等基本概念和制度；掌握应纳税所得的计算。

（三）会计与审计法

掌握会计核算、公司、企业会计核算的特别规定；熟悉会计监督的内容；了解会计机构和会计人员基本职责以及会计法律责任的基本内容。

掌握审计机关和审计人员的概念与职责；了解审计机关的权限；了解审计程序和审计法律责任的基本内容。

（四）劳动法与劳动合同法

了解劳动法的概念和调整对象；熟悉我国劳动法的适用范围；熟悉劳动法律关系；掌握劳动合同的概念和种类；掌握劳动合同的订立；熟悉劳动合同的条款；熟悉劳动合同的效力；掌握劳动合同的履行和变更；熟悉解除劳动合同的条件、程序和经济补偿；熟悉劳动合同终止的法定情形；掌握集体合同的概念；熟悉集体合同的成立和生效；熟悉集体合同的争议处理；了解劳务派遣单位的概念和职责；熟悉劳务派遣协议；了解用工单位的义务；了解被派遣劳动者的权利；了解非全日制用工的制度；了解违反劳动合同法的法律责任；掌握工作时间的概念和种类；熟悉休息、休假的概念和种类；熟悉有关加班的法律规定；掌握工资的概念、特征和分配原则；熟悉工资支付保障、最低工资保障制度的内容；了解劳动争议的概念和分类；熟悉劳动争议调解机构、劳动争议仲裁机构的职责；熟悉劳动争议的协商、调解、仲裁、诉讼程序。

第三章程序法

*

一、刑事诉讼法

了解刑事诉讼法的任务；了解公安机关、检察机关和司法机关的分工制度；了解两审终审制度；熟悉被告人获得辩护的权利；了解公开审判概念与制度；了解管辖、回避制度；了解证据制度；了解附带民事诉讼概念；了解送达、搜查制度；了解提起公诉和免于起诉制度；了解审判组织制度；了解死刑复核制度。

二、民事诉讼法

熟悉当事人的权利；了解独立审判制度；了解合议、回避制度；了解公开审判、两审终审制制度；了解审判监督、诉讼代理制度；了解证据制度；了解财产保全制度；了解对妨害民事诉讼的强制措施制度；了解缺席判决制度；了解判决的执行制度；了解管辖、送达制度。

三、仲裁法

了解仲裁的主体；了解不能仲裁的纠纷；了解受理仲裁的条件；了解一裁终局制度；了解仲裁协议的必备条款；了解无效的仲裁协议；了解申请仲裁的条件；了解仲裁申请的受理、财产保全制度；了解仲裁庭的组成和产生；熟悉回避、开庭和裁决制度；了解撤销裁决的申请；了解仲裁裁决的执行制度；了解涉外仲裁。

四、行政诉讼法 熟悉行政诉讼案件的受理范围；了解合议、回避、公开审判、两审终审制；了解管辖权的划分；了解诉讼参加人、证据、提起诉讼的条件；了解缺席判决制度；了解判决的执行；了解侵权赔偿责任。[NextPage]

第三部分 证券公司管理与业务规则

第一章 证券公司管理规则

一、法人治理

掌握设立证券公司的条件和程序；掌握证券公司持股资格认定的条件和程序；掌握对主要股东、实际控制人的特别要求；掌握证券公司与股东、关联方或股东的关联方之间关系的特别规定；掌握证券公司与客户关系的基本原则；掌握证券公司变更和终止的有关规定。熟悉对上市证券公司监管的特别规定。掌握证券公司分类监管的有关规定。掌握证券公司设立专业子公司、境外子公司的有关规定。掌握证券公司申请设立、收购或撤销分支机构的有关规定。

掌握外资参股证券公司的业务范围；掌握外资参股证券公司及境内外股东的条件；掌握在外资参股证券公司股权比例和出资方式上的有关规定；掌握申请设立外资参股证券公司的程序；掌握内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的程序；了解关于中外合资投资银行类机构的有关规定。

掌握关于证券公司股东和股东会、董事和董事会、独立董事、监事和监事会、高级管理人员及其激励约束机制的有关规定；掌握证券公司设立合规总监、建立合规管理制度的有关规定。

二、人员管理

掌握证券业从业人员的范围；了解申请证券从业资格证书的条件和程序；掌握证券业从业人员执业行为准则。

掌握证券公司高级管理人员的范围；掌握证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格的条件；掌握证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格的申请与核准程序；掌握对证券公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的有关规定；掌握证券公司董事、监事和高级管理人员的法律责任。

掌握证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定；掌握证券经纪人与证券公司之间的委托关系；掌握证券经纪业务营销人员执业行为范围；掌握证券经纪业务营销人员的禁止性行为；掌握证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。

掌握证券投资基金销售人员从业资质管理的有关规定；掌握证券投资基金销售业务的行为规范和法律责任。

掌握证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定；掌握证券投资顾问的注册登记要求；掌握证券分析师的注册登记要求；掌握证券投资顾问、发布证券研究报告相关人员应遵循的执业规范。

熟悉保荐代表人的资格管理规定；掌握监管部门对保荐代表人的监管措施；掌握保荐代表人违反有关规定的法律责任。

掌握证券市场禁入措施的实施对象；掌握证券市场禁入措施的内容、期限及程序。

三、风险控制

掌握证券公司应计算净资本和风险准备的规定；掌握证券公司应编制净资本计算表和风险控制指标监管报表并进行审计的规定；掌握证券公司应确保各项风险控制指标在任一时点都符合标准的规定；掌握净资本的概念和计算公式；熟悉计算净资本应充分计提资产减值准备的规定；熟悉关于证券公司从事一项或多项证券业务的净资本标准的规定；掌握证券公司必须持续符合的风险控制指标标准；掌握计算营运风险准备的规定；熟悉证券公司风险控制指标动态监控系统的功能；熟悉中国证监会对风险控制指标设置的预警标准；熟悉在净资本计算表和风险控制指标监管报表上签字的人员及其相关责任；了解关于证券公司应报告风险控制指标的规定。

掌握证券公司净资本计算标准中净资产应扣减项目的具体分类；熟悉应100%扣减的项目；熟悉净资产应扣减的具体项目的构成；了解净资产应扣减项目的扣减比例；了解应加项目的范围。

熟悉证券公司全面风险管理的理念及基本要求。

四、内部控制

掌握证券公司内部控制的基本要素及目标；熟悉证券公司内部控制的基本原则及基本要求；掌握证券公司内部三道业务监控防线的内容及其要求。

掌握证券公司确保客户资产安全完整的禁止性行为；熟悉证券公司法人统一管理及业务授权的运作要求。

熟悉业务创新的内部控制要求；熟悉证券公司财务管理及会计系统的内部控制要求；熟悉变更会计政策的批准程序；熟悉证券公司信息技术系统的内部控制要求；了解证券公司信息技术系统的基本规范；熟悉证券公司人力资源管理的内部控制制度；熟悉证券公司对关键岗位人员的管理制度。

熟悉证券公司内部控制监督、评价的相关要求；熟悉内部监督检查部门的主要职责及工作权限；熟悉证券公司内部控制持续评价和处理纠正的相关要求；熟悉证券公司股东、董事会、监事会和经理人员的内部控制职责。

掌握证券公司内部控制外部评价的相关要求；熟悉证券公司内部控制评审的内容；熟悉内部控制评审报告的内容；了解内部控制评审工作小组的组成和成员；了解内部控制评审的方式、种类。

五、财务管理

熟悉证券公司信息报送及披露的义务和责任；掌握有关证券公司统计报表信息报送种类、报送对象、报送期限、报送途径的规定；了解证券公司报告内容与格式准则的有关规定；掌握应当采用追溯调整法进行处理的规定；熟悉上市证券公司追溯调整的限制；熟悉新会计准则对证券公司会计政策选择的相关要求;了解会计报表项目的列示依据及其相关调整事项。掌握证券公司债券发行基本条件；熟悉证券公司债券发行申请、核准与承销的程序；熟悉对证券公司债券的利率、期限及托管和转让的规定；熟悉证券公司债券信用评级和担保的相关规定；熟悉证券公司债券的债权代理人、专项偿债账户、其他偿债措施以及债券持有人会议的相关规定。掌握证券公司债券上市的条件；掌握证券公司债券募集资金投向的限制性规定；熟悉证券公司债券转让的要求；熟悉证券公司发行债券相关的信息披露要求；掌握证券公司违反债券发行上市规定的法律责任。

熟悉证券公司短期融资券的发行与交易的规定；熟悉证券公司短期融资券的托管、结算与兑付的规定；熟悉证券公司发行短期融资券信息披露的要求；掌握监管部门对证券公司发行短期融资券的监管规定。

掌握次级债务与符合条件的次级债务机构投资者的定义；掌握证券公司借入次级债务专项决议制定的主体及内容；熟悉次级债务合同应约定的事项；熟悉证券公司次级债务计入净资本的有关规定。

掌握关于证券公司股票质押贷款业务质物的保管和处分的规定；熟悉股票质押贷款期限、利率、质押率的规定；了解证券公司股票质押贷款业务的贷款人、借款人的资格条件；了解股票质押贷款的贷款程序；了解股票质押贷款的风险控制措施；掌握违反股票质押贷款业务有关规定的处罚措施。

掌握证券公司进入银行间同业市场的规定；熟悉全国银行间同业市场成员证券公司拆入、拆出资金以及债券回购的规定。

六、IT治理

掌握IT治理的含义和主要内容；掌握证券公司IT治理原则及目标；掌握证券公司IT治理组织和工作机制的内容及其要求。

熟悉证券公司IT治理相关规范和管理制度；熟悉证券公司IT治理机制中关键岗位人员的职责；熟悉IT架构与IT基础设施的内容和要求；熟悉IT应用、投入及人力资源的要求。了解证券IT治理与公司治理的关系；了解证券公司IT治理技术服务与支持的相关管理制度；掌握信息安全和风险控制的内容及其要求；了解对证券公司IT治理的内外部监督部门的主要职责与工作权限。

七、其他

（一）投资者适当性管理

了解证券公司规范账户开立、使用和管理的基本要求;掌握了解客户原则及客户风险承受能力分类方法；掌握专业投资者和普通投资者的概念；掌握了解产品原则；掌握产品或服务风险等级划分的方法；掌握金融产品或服务与客户的匹配；掌握风险揭示书的基本内容、形式和签署要求；掌握客户信息的保存；了解投资者适当性管理的培训要求。

（二）投资者教育

了解证券公司投资者教育的意义及其主要内容;熟悉“买者自负”原则和“卖者有责”原则的关系；熟悉价值投资、理性投资的投资理念；熟悉证券公司进行投资者教育的组织体系；掌握证券公司及其分支机构进行投资者教育需承担的主要职责；熟悉证券公司建设投资者教育园地的要求；了解证券公司投资者教育考核和问责机制。

（三）其他 掌握关于证券公司信息公示的含义和范围；掌握证券公司信息公示的方式和程序；熟悉证券公司信息公示的持续更新要求。

了解证券投资者保护基金公司的职责；熟悉证券投资者保护基金的来源和用途；掌握证券公司缴纳证券投资者保护基金的有关规定；熟悉证券公司申报汇算清缴时应当报送的资料；了解发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入应纳入保护基金的规定；熟悉证券市场交易结算资金监控系统的建设和数据报送工作的要求。

第二章 证券公司业务规则

一、证券经纪

掌握证券公司经纪业务的基本流程；掌握证券公司经纪业务的内部控制规定；掌握证券公司分支机构的内部控制规定；掌握经纪业务与其他业务隔离的相关规定；掌握经纪业务的禁止性规定；熟悉证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、单客户多银行、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的业务风险及规范要求；熟悉监管部门对经纪业务的监管措施。

掌握证券公司开立资金账户、证券账户的有关规定；掌握办理终止代理关系手续的规范要求；掌握证券公司建立健全投资者适当性管理制度的规定；掌握有关投资者账户安全保护的规定；掌握中登公司关于对新增休眠账户的管理规定；熟悉监管部门规范证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户的要求。

掌握客户交易结算资金的定义及其法律性质；掌握客户交易结算资金第三方存管的规定；掌握客户交易结算资金第三方存管业务流程；掌握证券公司、银行及客户在客户交易结算资金第三方存管业务中的权利与义务；掌握证券公司客户交易结算资金存管专用账户类型；熟悉证券公司客户交易结算资金和自有资金开户的规定；熟悉客户交易结算资金划转的有关规定。

熟悉证券营业部关键岗位人员强制离岗制度；熟悉证券营业部负责人和财务负责人离任审计的主要内容；了解证券营业部关键岗位的双人负责制度；熟悉监管部门对证券营业网点管理的有关规定；了解证券公司总部对营业部的稽核制度；掌握证券经纪人管理的有关规定；熟悉证券经纪人委托合同的必备条款的内容；掌握创业板市场投资者适当性管理的有关规定；熟悉投资者开通创业板市场交易的条件、流程和要求。

掌握证券交易佣金收取的标准及佣金管理的有关规定；熟悉证券经营机构从事B股业务的有关规定；熟悉境内居民投资境内上市外资股的有关规定。

掌握证券交易所交易规则；掌握证券交易所权证业务的有关规定；掌握证券交易所债券交易的有关规定；掌握证券交易所可转换公司债券的交易、转股、赎回、回售、本息兑付等业务规则；熟悉证券交易所会员管理的有关规定；熟悉证券交易所控制会员结算风险管理的有关规定；了解证券交易所对证券异常交易实时监控的规定；了解证券交易所对证券异常交易情况处理的规定；熟悉证券公司配合证券交易所处理异常交易行为的要求；了解证券交易所对会员客户交易行为管理的规定；了解证券交易所关于限制交易的有关规定。了解证券登记结算机构的主要职能；熟悉证券登记结算机构证券账户管理、证券登记、证券托管和存管、证券和资金的清算交收的有关规定；掌握证券非交易过户业务规则；掌握特殊法人机构证券账户开户的规定；熟悉登记结算机构关于结算账户及资金结算业务规则；熟悉登记结算机构关于交易型指数基金的登记结算业务规则；熟悉债券登记结算业务规则；了解开放式基金全额非担保结算业务规则；了解股份转让登记结算业务规则；了解登记结算机构对结算参与人的管理规则及资格要求；熟悉证券登记结算机构证券登记规则；熟悉证券登记结算机构关于证券质押登记业务的管理规定；熟悉中国结算公司关于结算备付金管理的有关规定；了解证券登记结算机构控制债券回购业务结算风险的措施；了解证券登记结算机构的风险防范和控制措施；熟悉证券登记结算机构对集中交收违约处理的规定；熟悉证券登记结算机构对结算参与人与客户交收违约处理的规定；了解结算银行的资格条件；了解证券资金结算要求及管理规定；了解证券结算风险基金管理的规定。

掌握沪港通交易的业务规则；熟悉沪股通与港股通的股票范围、交易特别事项、额度控制、持股比例限制及投资者适当性管理等基本要求；熟悉沪港通业务自律管理监管措施。

二、发布证券研究报告与证券投资顾问

掌握监管部门对发布证券研究报告业务管理的有关规定；掌握监管部门对证券投资顾问业务管理的有关规定；掌握证券公司发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的内部控制规定；掌握证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定；熟悉会员制证券投资咨询业务管理的有关规定。

三、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

掌握上市公司收购中财务顾问的职责；掌握财务顾问报告的主要内容；掌握财务顾问的持续督导义务及其履行的有关规定；掌握上市公司收购的权益披露要求；熟悉要约收购规则、协议收购规则以及间接收购规则；熟悉收购人及相关当事人申请豁免的条件和程序；掌握对收购行为的持续监管及上市公司收购活动中的监管措施与法律责任。

熟悉证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的条件；了解证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格应提交的文件；掌握财务顾问主办人应当具备的条件；掌握证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形；掌握财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则；熟悉财务顾问的监管措施和法律责任。

掌握上市公司重大资产重组的原则和标准；了解并购重组审核分道制要求；熟悉上市公司重大资产重组的程序；熟悉上市公司重大资产重组信息管理的要求；熟悉上市公司发行股份购买资产的特别规定；熟悉上市公司发生重大资产重组后申请发行新股或公司债券的有关规定；了解上市公司重大资产重组的监管措施和法律责任。

掌握证券公司为非上市公众公司收购与重大资产重组提供财务顾问服务的业务许可、业务规则和法律责任等规定。

掌握外国投资者并购境内企业的有关规定；熟悉外国投资者并购境内企业的审批与登记程序；熟悉外国投资者以股权并购境内公司的有关规定；熟悉外国投资者以股权并购境内企业的条件；了解外国投资者并购境内企业的申报文件和程序；熟悉对于外国投资者并购境内企业特殊目的公司的特别规定；了解对外国投资者并购境内企业反垄断审查的有关规定。

四、证券承销与保荐

掌握证券公司发行与承销业务的基本流程；掌握证券公司发行与承销业务的内部控制规定；掌握证券发行询价与定价、配售、证券承销的有关规定；熟悉可转换公司债券的发行与承销；了解可转换公司债券配售的相关规定；掌握证券发行与承销信息披露的有关规定；熟悉监管部门对证券发行与承销的监管和处罚措施。

熟悉证券发行保荐业务的一般规定；熟悉保荐人自律管理规定；掌握有关保荐职责的规定；掌握保荐业务规程；掌握监管部门对保荐机构、保荐代表人的监管措施；掌握保荐人违反有关规定的法律责任；了解保荐业务协调的有关规定；了解证券发行保荐上市工作底稿的基本要求；熟悉深圳证券交易所关于中小企业板块保荐工作的有关规定。

熟悉首次公开发行股票辅导工作的有关规定；熟悉保荐人对拟推荐公开发行证券的公司尽职调查的要求；熟悉尽职调查的主要内容；熟悉尽职调查报告的内容及格式要求。熟悉首次公开发行股票并上市的条件及要求；熟悉首次公开发行股票并上市的程序；熟悉首次公开发行股票并上市的信息披露要求；掌握监管部门对首次公开发行股票并上市的监管及处罚措施；了解首次公开发行股票招股说明书的主要内容及格式要求；了解首次公开发行股票并上市申请文件的主要内容及格式要求。

熟悉首次公开发行股票并在创业板上市的条件；了解首次公开发行股票并在创业板上市的程序；了解首次公开发行股票并在创业板上市的信息披露要求。

掌握首次公开发行股票承销商和发行人进行路演推介的规定；掌握向网下投资者询价的相关规定；掌握网下投资者备案及自律管理要求；熟悉内部制度、配售对象、配售方式、信息披露和资料留存等股票配售规定；了解股票发行承销方式、股票承销团、承销备案的相关规定；了解投资价值研究报告的撰写要求。

熟悉上市公司公开发行证券的条件；掌握上市公司公开发行股票的条件；熟悉可转换公司债券的发行条件和发行方式；熟悉可转换公司债券的发行申请与核准程序；熟悉上市公司非公开发行股票的条件；熟悉上市公司发行证券的程序；熟悉上市公司发行证券信息披露的要求；了解监管部门对上市公司证券发行的监管及处罚措施；了解上市公司公开发行证券募集说明书及申请文件的主要内容及格式要求。

熟悉企业债券的发行条件；熟悉企业债券发行的申请与核准程序以及发行申请文件的内容；熟悉对企业债券的发行章程及募集资金用途的规定；掌握违反企业债券发行监管要求的法律责任。

掌握公司债券的发行方式及发行和交易转让的一般规定；熟悉公司债券公开发行和交易的条件及申请程序；熟悉公司债券非公开发行和转让的要求及备案程序；掌握证券公司承销公司债券的有关规定；熟悉发行公司债券的信息披露义务；熟悉公司债券的受托管理和受托管理人的职责以及公司债券持有人会议的相关规定；掌握违反公司债券发行与交易监管规定的法律责任。

熟悉企业债务融资工具的发行方式及承销规定；熟悉债务融资工具发行利率、发行价格的相关规定；了解债务融资工具信息披露与自律管理的相关规定。

熟悉证券交易所股票上市规则；了解创业板股票上市规则；了解证券交易所公司债券上市规则；了解证券交易所可转换公司债券上市的规定；了解证券交易所股票上市公告书的内容及格式；了解深圳证券交易所中小企业板块上市公司信息披露的特别规定。

熟悉非上市公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的条件；熟悉非上市公司在股份转让系统挂牌业务规则；掌握非上市公司股份在股份转让系统转让的业务规则；掌握股份转让系统的报价和成交信息发布规定；掌握非上市公司在股份转让系统暂停转让、恢复转让及终止挂牌的规定；掌握股份转让系统主办券商制度；熟悉股份转让系统信息披露的规定；掌握主办券商违反有关规定的监管责任；熟悉主办券商尽职调查工作的基本要求、主要内容和方法。

掌握中小企业私募债券的定义和基本要求；熟悉中小企业私募债券的发行人条件；熟悉中小企业私募债券的投资者适当性管理的有关规定；熟悉中小企业私募债券转让的规则和限制；了解中小企业私募债券信息披露的规定；了解中小企业私募债券投资者权益保护的有关规定。

五、证券自营

掌握证券自营业务决策与授权的要求；掌握证券自营业务操作的基本要求；掌握证券自营业务风险监控的要求；掌握自营业务的禁止性行为；掌握证券自营业务持仓规模的要求；掌握证券公司建立自营业务责任追究制度的要求；掌握证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任。

掌握证券自营业务信息报告的内容和要求；掌握自营与其他业务之间防火墙的要求；熟悉证券公司参与申购关联方承销证券的有关规定。

掌握关于证券自营投资范围的监管规定；掌握证券公司投资金融衍生品的相关规定。掌握证券公司参与债券自营及债券回购的相关规定；熟悉证券公司在全国银行间同业市场交易债券的托管、结算规则。

六、证券资产管理

掌握资产管理业务运作管理的一般规定；熟悉证券公司资产管理业务范围及备案要求；掌握资产管理业务的基本业务规范；掌握资产管理业务的风险控制要求；掌握资产管理业务客户资产托管的基本要求；掌握监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求；掌握资产管理业务禁止行为的有关规定；掌握资产管理业务了解客户的规则；掌握资产管理业务违反有关规定的法律责任；熟悉专项资产管理业务的有关规定。

掌握证券公司运作集合资产管理业务的一般规定；掌握证券公司集合计划应符合的条件；了解设立集合资产管理计划的备案程序；掌握证券公司开展集合资产管理业务的业务规则；掌握集合计划展期、终止的有关规定；掌握集合资产管理合同变更报备规定；掌握集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书的必备条款；掌握集合资产管理业务风险管理与内部控制的规定；了解中登公司关于集合资产管理登记结算业务的有关规定；熟悉集合资产管理业务的监管要求和监管措施。

掌握证券公司运作定向资产管理业务的一般规定；掌握定向资产管理业务的业务规则；掌握定向资产管理业务风险管理与内部控制的规定；掌握定向资产管理合同、风险揭示书的必备条款；了解中登公司关于定向资产管理登记结算业务的有关规定；熟悉定向资产管理业务的监管要求和监管措施。

七、其他证券业务

（一）基金销售及代销金融产品业务

掌握证券公司申请基金销售业务资格的条件和程序；掌握基金销售业务规范和禁止性行为；熟悉基金销售适用性原则；熟悉基金销售机构的内部控制要求；熟悉违反基金销售业务有关规定的法律责任；掌握代办证券公司在交易型指数基金的申购、赎回和交易过程中的主要职责。

掌握证券公司代销金融产品需建立的委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等制度；熟悉书面代销合同应当约定的必要事项；掌握金融产品代销业务规范和禁止性行为。

（二）期货中间介绍业务

掌握证券公司中间介绍业务的业务范围；掌握证券公司开展中间介绍业务有关规定；掌握中间介绍业务的禁止行为；熟悉证券公司申请中间介绍业务的条件；熟悉中间介绍业务的监管要求；熟悉金融期货投资者适当性管理的有关规定；了解中间介绍业务委托协议的主要内容。

（三）融资类业务

掌握融资融券业务的基本法律关系；熟悉证券公司申请融资融券业务的条件；了解融资融券业务资格审批程序；熟悉融资融券业务规则；熟悉融资融券业务所形成的债权担保的有关规定；掌握标的证券、保证金和担保物的管理规定；了解融券业务所涉及证券的权益处理规定；了解融资融券业务合同与风险揭示书必备条款的内容；掌握融资融券业务内部控制的要求；熟悉融资融券风险控制的规定；熟悉融资融券信息披露和报告的规定；熟悉证券登记结算机构关于融资融券业务登记结算的有关规定；掌握监管部门对融资融券业务的监管规定；熟悉协助司法机关冻结、扣划客户信用账户业务中的特别规则。

熟悉转融通业务规则；熟悉监管部门对转融通业务的监督管理规定；熟悉证券金融公司在转融通业务中的作用及法律地位；了解转融通业务资金和证券的来源；了解转融通业务所涉及证券的权益处理规定。

掌握约定购回式证券交易的定义和基本法律关系；熟悉约定购回式证券交易的客户适当性管理要求；熟悉约定购回式证券交易违约处置的有关规则；了解约定购回式证券交易中投资者委托、申报和成交确认的有关规则；了解约定购回式证券交易提前购回和延期购回的规则。

掌握质押式报价回购业务的定义及基本法律关系；熟悉质押式报价回购业务的客户适当性管理要求；熟悉质押式报价回购业务违约处置及异常情况处理的有关规定；了解质押式报价回购业务交易权限管理的规定；了解质押式报价回购业务委托申报及成交的有关规则。熟悉证券公司股票质押回购交易权限管理要求；掌握股票质押式回购业务的适当性管理要求；了解股票质押式回购交易的风险管理、违约处置与异常情况处理要求。

（四）股票期权交易

掌握股票期权业务的定义及基本要求；掌握证券公司可以参与的股票期权业务类型及资格申请要求；掌握股票期权交易投资者适当性要求；了解股票期权业务做市规则。

（五）资产证券化业务

掌握资产证券化业务相关定义；掌握资产证券化业务各方主体职责及法律关系；掌握资产支持专项计划的设立及备案要求；熟悉资产支持证券的挂牌、转让及信息披露要求；了解资产证券化业务尽职调查工作要求。

（六）柜台市场业务 熟悉证券公司柜台市场业务的业务规则；掌握在柜台市场发行、销售与转让私募产品的备案、账户、登记、结算、信息披露等监管要求；熟悉相关自律管理措施。

（七）其他

熟悉合格境外机构投资者投资运作、资金管理的有关规定；了解合格境外机构投资者资格条件及审批程序；了解合格境外机构投资者证券交易的托管、登记和结算的有关规定；了解合格境外机构投资者的投资额度管理规定；了解合格境外机构投资者的账户管理规定；了解合格境外机构投资者的汇兑管理规定；了解境外合格机构投资者的监管规定。掌握证券公司人民币合格境外机构投资者运用在香港募集的人民币资金开展境内证券投资业务的基本条件；熟悉证券公司人民币合格境外机构投资者运用在香港募集的人民币资金开展境内证券投资业务资格审核的申请文件和程序；掌握境内托管人和证券公司的基本职责。

掌握合格境内机构投资者境外证券投资资金募集、资产托管、投资运作、额度和资金管理、信息披露的有关规定；了解合格境内机构投资者的资格条件和审批程序；掌握合格境内机构投资者境外证券投资的禁止性行为；熟悉境外投资顾问的有关规定；掌握合格境内机构投资者境外证券投资的监管要求。

熟悉证券投资基金评价业务的一般规定；熟悉基金评价机构和评价人员管理的规定；熟悉基金评价业务的业务规则；熟悉基金评价结果引用的规定；了解对基金评价业务的监管措施及违反有关规定的法律责任。

第四篇：2010版证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲2010版

证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲

（2010年）

使用说明

本大纲用于指导证券公司合规管理人员胜任能力考试。协会将根据证券市场法律法规和市场发展变化情况修订大纲。

一、考试范围

1、从事证券公司合规管理工作应知应会的法学基本理论知识；

2、履行合规管理职责应知应会的证券市场相关法律、行政法规、规章及规范性文件；

3、有关合规管理的基本理论、实务及技能。

二、考试报名条件

1、通过证券业从业人员资格考试或取得中国证券业执业证书；

2、具有大学本科以上学历或取得学士以上学位（含本科学历或学士学位）。

3、具有完全民事行为能力。

三、考试方式

考试采取闭卷、计算机考试方式进行。满分为100分，题型为客观题。考试使用中文。考试时间为 180分钟。（有关考试的具体事项由协会另行公告）

四、考试合格标准

考试合格标准为60分。

五、考试成绩有效期

考试成绩合格的，可取得成绩合格证书，考试成绩有效期为三年。

六、其他

本大纲第二部分法律法规中标注*的内容，考生可以自行学习，不纳入考试范围。目 录

第一部分 合规理论与实务 第一章 合规理论

第一节 合规基本概念及涵义

第二节 合规风险与其它公司风险的关系

第三节 合规管理与公司治理、公司内控的关系 第四节 其它合规问题 第二章 合规体系建设

第一节 合规文化建设 第二节 合规管理体系建设

第三节 合规管理中管理人员与合规专业人员的角色分工 第三章 合规职能

第一节 合规的核心职能 第二节 合规沟通渠道

第三节 证券公司合规管理工作的若干重点 第四章 合规评估与问责机制

第二部分 法律法规 第一章 法理基础 第二章 公法基础

第一节 刑法及反洗钱法 第二节 程序法 第三章 民商经济法 第四节 民法 第五节 商法 第六节 经济法

第三部分 证券公司业务规则

第一章 证券公司管理规则

第一节 证券公司法人治理规则 第二节 人员管理规则 第三节 风险控制管理规则 第四节 内部控制管理规则 第五节 财务管理规则 第六节 IT治理规则 第七节 其他有关规则

第二章 证券公司业务管理规则 第一节 经纪业务管理规则 第二节 投资银行业务管理规则 第三节 自营业务管理规则 第四节 资产管理业务管理规则 第五节 融资融券业务管理规则 第六节 研究咨询业务管理规则 第七节 其他业务管理规则 附件：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录

第一部分 合规理论与实务

第一章 合规理论

第一节 合规基本概念及涵义

掌握合规及合规管理的基本概念；了解全球范围内合规管理近期迅速发展的背景及原因；掌握合规管理的基本理念和基本原则。掌握在公司内部建立合规管理的基本原因及其意义；掌握合规管理对行业监管机构、公司及其股东、董事、员工、客户等利益攸关方以及社会公众的不同意义；掌握公司董事会、管理层以及员工在合规管理中的责任。

掌握全球范围内证券行业合规管理的发展现状；掌握证券公司合规管理的必要性和意义；掌握证券公司合规管理的基本指导思想、基本定位和基本任务。

第二节 合规风险与其它公司风险的关系

掌握合规风险的基本概念；掌握金融机构合规风险主要关注的内容；掌握金融机构运营风险、市场风险、信用风险的基本概念及其主要关注的内容；掌握合规风险与企业的运营风险、市场风险、信用风险等风险的联系与区别；掌握合规风险与法律风险之间的联系与区别；掌握公司全面风险管理体系的基本概念，掌握公司风险管理体系中合规风险管理的作用。

掌握证券公司、基金管理公司、期货公司、商业银行、保险公司、信托公司等不同类型的金融机构在合规风险重点关注内容方面的共同点与区别；掌握不同业务模式下证券公司合规风险的特点。

第三节 合规管理与公司治理、公司内控的关系

一、合规管理与公司治理、公司内控

掌握公司治理的基本概念；掌握公司治理与合规管理之间的联系与区别；掌握公司的一般治理结构，掌握合规职能在公司治理结构中的地位和作用。

掌握公司内部控制的基本概念；掌握公司内部控制与合规管理的联系与区别；掌握公司内部控制体系的一般结构，掌握合规在公司内部控制体系中的地位和作用。

二、合规部门与其它内控部门的联系与区别

掌握公司内部控制体系的组成结构；掌握合规部门与法律部门、风险管理部门、内部稽核部门、财务控制部门等部门在履行内部控制职能时的职能差别及工作重点的差别；掌握合规部门与法律部门之间的关系。

掌握国内证券公司监事会在内部控制中的职责与作用，掌握公司监事会与合规部门等内部控制部门之间的关系。

第四节 其它合规问题

掌握证券公司跨境开展业务背景下合规职能所面临的特殊问题和难点；掌握合规职能对境外业务活动进行合规控制时的实施原则、程序及方法。

掌握金融控股公司背景下的集团与子公司之间的合规管理所面临的特殊问题和难点；掌握集团背景下的合规管理模式。

第二章 合规体系建设

第一节 合规文化建设

掌握合规文化的基本概念，企业建设合规文化的涵义，合规文化的主要要素，以及企业 4 建设合规文化的主要方式、方法。

第二节 合规管理体系建设

一、合规基本制度的建设

掌握在公司内部建立合规管理制度的基本原因及其意义；掌握证券公司合规管理基本制度应包括的内容以及相应的审批过程。

二、合规管理体系的基本原则

掌握公司合规职能独立性的基本概念及其涵义，掌握实现合规职能独立性应采取的制度设计，重点掌握合规总监及合规部门的选任及解聘机制、汇报机制、评估机制、责任追究机制等。

掌握合规职能的一般组织架构设计原则；掌握公司管理机构、合规负责人、合规部门专业人员在合规职能组织架构中的不同角色和职责分工。重点掌握合规负责人的职责和角色定位，掌握合规总监与其它公司高级管理人员、业务线负责人之间的关系。

掌握合规专业人员在履行合规职能时的内部分工原则；掌握合规专业人员的职责分工和归责机制等。

掌握几类基本的合规管理组织结构模式，掌握不同规模、业务类型的证券公司所适用的合规管理组织结构。

三、合规管理制度运行的基本原则

掌握合规部门履行合规职责的基本机制、程序和方式；掌握业务部门执行合规任务时的汇报路线以及与高级管理人员之间的交流方式。

掌握合规人员所应具备的基本素质，包括专业技能、品质、经验，选任合规人员的基本要求，以及对合规专业人员进行培训的基本方式。

第三节 合规管理中管理人员与合规专业人员的角色分工

掌握公司管理人员，包括公司管理机构、高级管理层、业务线负责人和主管的主要职能；掌握公司一般管理机构、高级管理层、业务线负责人和主管在履行合规职责时的作用和所需承担的责任；掌握合规专业人员的基本职责，掌握合规专业人员与上述管理人员在履行合规职能方面的相互关系。

第三章 合规职能

第一节 合规的核心职能

一、合规政策与程序

掌握证券公司制定和实施合规政策与程序的目的和意义;熟悉证券公司合规政策与程序的狭义和广义渊源;了解负责制定合规政策与程序的主体;了解合规政策与程序通常采用的形式和需要包括的内容;熟悉需要更新合规政策与程序的情形以及相关后续工作。

二、合规咨询、建议

掌握合规咨询、建议的对象和意义;熟悉在证券公司需要合规咨询、建议的事项和情形;了解合规咨询、建议的方式和程序。

三、合规审查

掌握合规审查的概念和范围；熟悉合规审查的流程和审查要点；熟悉合规总监在合规审查过程中的职责。

四、合规监督、监测与检查 掌握合规监督、监测与检查的概念和范围；熟悉合规监督、监测与检查的目的和内容，了解合规监督、监测与检查的一般方式和程序；熟悉不同类型证券公司针对不同业务、不同级别分支机构进行合规监督、监测与检查需要引起特别注意的事项;熟悉通过合规监督、监测与检查发现的违规事项的解决程序和对相关部门的问责机制。

五、合规教育与培训

掌握在证券公司进行合规教育与培训的目的和意义;熟悉合规培训教育与培训的种类、通常采用的形式、应包括的内容;熟悉证券公司的常规合规教育与培训项目以及不同业务部门合规教育与培训的重点;了解合规教育与培训的对象、频率以及效果评估方式。

六、投诉与举报的处理

掌握投诉与举报处理的意义和重要性；了解投诉与举报处理的一般流程。

七、合规报告

掌握合规报告的目的和意义；熟悉需要合规报告的事项、报告的类型、形式和基本路径。

八、法律法规追踪与遵从

掌握追踪法律法规的意义和重要性。熟悉法律法规发生变动时，公司应当随之完善有关管理制度的需求和流程。

九、监管配合

掌握监管配合的目的和意义；熟悉监管配合的主要内容和一般形式。熟悉监管配合中应注意的问题。

第二节 合规沟通渠道

掌握证券公司合规部门对内和对外汇报和沟通的意义。掌握证券公司合规部门内部汇报路线;掌握证券公司合规部门对公司董事会和高级管理层的报告方式和路径, 需要报告的常规和特别事项;熟悉证券公司合规部门与业务部门的沟通方式与一般事项;了解证券公司合规部门与其他控制部门(如审计、风控、稽核部门等)沟通和合作的方式与事项。

了解证券公司合规部门作为对外向监管机构联络机构的作用和意义;熟悉证券公司通过合规部门向监管机构汇报的常规和特别事项;熟悉证券公司合规部可能承担特别法定职责履行相应对外报告义务的情形(如作为反洗钱负责人的可疑交易报告义务)。

第三节 证券公司合规管理工作的若干重点

一、利益冲突防范

掌握合规部门对于证券公司利益冲突防范的重大意义;掌握证券公司常见利益冲突类型和针对不同业务部门的合规关注重点和解决方案;掌握证券公司隔离墙的内涵和意义、保持隔离墙的具体方式、越墙的情形、审批程序和相关注意事项。

熟悉为防止与业务部门利益冲突而保持合规部门独立性的重要意义和具体措施。

二、反洗钱

了解我国反洗钱立法的基本进程；熟悉证券公司反洗钱相关法律法规;熟悉通过金融机构进行洗钱的常见形式和通过证券公司进行洗钱的主要方式;掌握证券公司反洗钱的基本流程和主要控制环节;了解证券公司反洗钱内部控制体系应包括的要素;掌握证券公司开户环节的尽职调查要求和对客户身份资料、交易记录保存的要求;掌握证券公司大额和可疑交易的报告义务、监测机制和保密要求;熟悉证券公司协助反洗钱调查的义务;了解证券公司进行反洗钱培训和宣传的要求。

三、账户管理与交易监控

了解证券公司规范帐户开立、使用和管理的基本要求;熟悉证券公司帐户的分类和清理不规范账户的要求;掌握证券公司交易监控的方式和针对不同业务部门、不同风险级别客户 6 交易监控关注的重点;熟悉发现交易不当或违法违规交易行为的处理流程, 报告义务和后续培训要求。

四、投资者教育与客户投诉处理

了解证券公司投资者教育的重大意义及其主要内容;熟悉证券公司进行投资者教育的组织体系,证券公司及其分支机构进行投资者教育需承担的主要职责;熟悉证券公司建设投资者教育园地的要求;了解证券公司投资者教育考核和问责机制。

熟悉证券公司客户投诉机制的主要内容;熟悉处理客户投诉的主要流程和书面留痕要求。

第四章 合规评估与问责机制

掌握对合规职能的有效性进行评估的主要方式；掌握内部评估、外部评估、监管评估等评估监督方式的特点及相互差别。掌握各评估方式在对合规职能有效性进行评估方面各自的评估内容、范围、频率以及工作方法。

了解证券公司内有权对合规部门职能行使进行检查的部门,检查的范围、方式、频率和相关独立性要求。

了解合规问责机制的内容和意义；了解公司遵守法律法规的责任和合规部门及其人员的作用之间的区别;了解不同情形/原因下证券公司和/或其人员违反法律法规时承担责任的主体；掌握合规部门需要承担责任的情形和承担责任的界限；熟悉掌握证券公司的合规责任减免机制。

第二部分 法律法规

第一章 法理基础

了解法、法的作用、法律规则、法律原则、法的渊源、法律部门和法律体系、法的效力、法律关系、法律责任和法律制裁等概念。

了解法的强制性与其他社会规范的强制性的不同，法的规范作用与社会作用的不同，法的价值判断与事实判断的不同，法律规则和法律原则的不同，法律义务、法律责任和法律制裁的不同，正式的法的渊源与非正式的法的渊源的不同及根据，正式的法的渊源和法律部门的不同，成文法与不成文法的不同，一般法与特别法的不同。熟悉法律权利、权利能力和行为能力的不同。了解规范性法律文件与非规范性文件的不同，法律体系与法系的不同。

了解立法的定义、立法体制、立法原则、立法程序、法的实施和实现的含义与方式、法的实现的标准、执法的含义、司法的含义、守法的含义、违法的含义和种类，法律监督的含义、法律解释的含义与特点、法律推理的含义和特点。

了解立法、执法、司法和守法以及法律监督的不同，熟悉法的实施和法的实现的不同、法律案与法律草案的不同、守法与违法的不同、国家法律监督与社会法律监督的不同。

第二章 公法基础 第一节 刑法及反洗钱法

一、刑法

掌握犯罪和刑事责任、犯罪的预备、未遂和中止、共同犯罪、单位犯罪的基本概念；掌握妨害对公司、企业的管理秩序罪、破坏金融管理秩序罪、贪污贿赂罪等刑法的基本概念和制度。掌握虚假出资罪、欺诈发行股票债券罪、提供虚假财务会计报告罪、擅自设立金融机构，伪造、变造转让金融机构经营业许可证罪、伪造变造股票债券罪、擅自发行股票债券罪、内幕交易、泄露内幕信息罪、编造并传播影响证券交易虚假信息、诱骗他人买卖证券罪、操纵证券、期货市场罪、擅自运用客户资金或财产罪、洗钱罪的法律责任。

二、反洗钱法

掌握反洗钱相关法规，反洗钱制度的概念、基本原则、金融机构的反洗钱义务，包括客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。

第二节 程序法

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一、刑事诉讼法

了解刑事诉讼的基本概念和制度，包括刑事诉讼法的任务、公安机关、检察机关和司法机关的分工、两审终审制、被告人获得辩护的权利、公开审判、管辖、回避、证据、附带民事诉讼、送达、搜查、提起公诉和免于起诉、审判组织、死刑复核。

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二、民事诉讼法

了解民事诉讼的基本概念和制度，包括当事人的权利、独立审判、合议、回避、公开审判、两审终审制、审判监督、诉讼代理、证据、财产保全制度、对妨害民事诉讼的强制措施、缺席判决、判决的执行、管辖、送达等。

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三、行政诉讼法

了解行政诉讼法的基本概念和制度，包括行政诉讼案件的受理范围、合议、回避、公开审判、两审终审制、管辖权的划分、诉讼参加人、证据、提起诉讼的条件、缺席判决、判决的执行、侵权赔偿责任。

四、行政许可法

了解行政许可的概念，行政许可的基本原则；熟悉行政许可的设定，包括行政许可的设定原则，行政许可的设定权限和形式，行政许可的设定程序；了解行政许可的实施机关，包括法定行政机关，受委托的行政机关，行使集中许可权的行政机关，受理与办理行政许可的行政机关以及法律、法规授权的组织；熟悉行政许可的实施程序，包括申请与受理程序，审查与决定程序、期限，听证程序，变更与延续程序，特别程序；了解行政许可的费用，包括禁止收费原则，法定收费例外；了解监督检查，包括对行政许可机构的监督检查，对被许可人的监督检查，被许可人的法定义务，对行政许可的撤销和注销。

五、行政处罚法

熟悉行政处罚的概念和原则；熟悉行政处罚的种类与设定；掌握行政处罚的实施机关、管辖与适用；了解行政处罚的程序，包括行政处罚的决定程序，行政处罚的执行程序。

六、行政复议法

了解行政复议的概念和原则；了解行政复议范围，包括行政复议的受案范围，行政复议的排除事项；了解行政复议参加人和行政复议机关，包括行政复议申请人、行政复议被申请人、行政复议第三人以及行政复议机关；熟悉行政复议的申请与受理，包括行政复议的申请时间和方式、对行政复议申请的审查和处理、行政复议与行政诉讼的关系、具体行政行为在行政复议期间的执行力；了解行政复议的审理、决定和执行，包括审查方式、举证责任、查阅材料、证据收集、复议申请的撤回、对行政规定和行政依据争议的审查和处理、行政复议决定、行政复议决定的执行。

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七、仲裁法

了解仲裁的主体、不能仲裁的纠纷、受理仲裁的条件、一裁终局制、仲裁协议的必备条款、无效的仲裁协议、申请仲裁的条件、仲裁申请的受理、财产保全、仲裁庭的组成和产生、回避、开庭和裁决、撤销裁决的申请、仲裁裁决的执行、涉外仲裁。

第三章 民商经济法 第一节 民法

一、民法基本原理

掌握民法基本原则及其含义；掌握民事权利、民事义务、民事法律事实；掌握民事权利能力、民事行为能力、宣告失踪与宣告死亡；掌握民事法律行为的成立与生效、附条件与附期限的民事法律行为、无效民事行为、可变更、可撤销的民事行为、效力未定的民事行为；掌握代理的概念和特征，包括代理的法律要件、无权代理和表见代理；掌握诉讼时效与期限的概念和特征、诉讼时效与除斥期间的区别；掌握债的发生原因、债的分类、不当得利和无因管理、债的履行、债的保全和担保、债的移转和消灭；掌握各种人格权、身份权的法律特征及其保护规则；掌握侵权行为的概念和特征、侵权行为的分类、侵权行为归责原则、侵权责任的概念、侵权责任的方式、侵权责任的适用。

二、合同法

掌握合同的概念和特征；掌握合同的分类，包括双务合同与单务合同、有偿合同与无偿合同、诺成合同与实践合同、要式合同与不要式合同、有名合同与无名合同、主合同与从合同、束己合同与涉他合同；掌握合同的订立和合同订立的一般程序，包括要约的概念、要约的要件、要约邀请、要约的效力、要约的撤回和撤销、要约的失效、承诺的概念和要件、承诺的效力、承诺的撤回和迟延；掌握合同的特殊订立方式、合同成立的时间和地点、格式条款合同；掌握合同的内容、合同的解释；掌握双务合同履行抗辩权、同时履行抗辩权、不安抗辩权、顺序履行抗辩权的内涵及其成立条件和效力；掌握合同的变更和解除、合同责任、9 违约责任的归责原则和免责事由、各种违约责任形式的适用条件及违约责任与侵权责任的竞合规则、缔约过失责任的构成要件和赔偿范围。

三、物权法

掌握物权的概念和特征；掌握物权的效力，包括物权的优先效力、物上请求权；了解物权变动的概念；了解物权法定主义原则，包括物权法定主义，民法上物权的种类；掌握物权行为的内容，包括物权的变动的概念，物权的变动的原则，物权的变动的原因、物权行为、物权的公示；熟悉物权保护的内容，包括物权的保护的概念、物权的保护方法。

四、担保法

了解担保物权以及抵押权、质权、留置权的概念和特征；掌握抵押权的内容，包括抵押权的概念和特征、抵押权的设立、抵押权当事人的权利、抵押权的实现、抵押权的终止、特殊抵押权；熟悉质权的有关内容，包括质权的概念和特征、动产质权、权利质权；了解留置权的内容，包括留置权的概念和特征、留置权的取得、留置权的效力、留置权的消灭；了解担保物权的竞合，包括担保物权竞合的概念和成立条件、抵押权与质权的竞合、抵押权与留置权的竞合、留置权与质权的竞合；熟悉保证的概念和种类、保证的设立、保证期间、保证的效力、无效保证及其法律后果、保证责任的免除；掌握定金的概念和种类、定金的成立、定金的效力。

五、侵权责任法

了解侵权责任法的立法目的、民事权益；熟悉侵权行为责任构成和责任方式；熟悉承担侵权责任的方式、侵害他人造成人身损害的赔偿、侵害他人财产的赔偿、侵害他人人身权益的赔偿、侵权行为危及他人人身、财产安全的侵权责任；熟悉不承担责任和减轻责任的情形；熟悉关于责任主体的特殊规定；熟悉产品责任、机动车交通事故责任、医疗损害责任、环境污染责任、高度危险责任、饲养动物损害责任、物件损害责任。

第二节 商法

一、证券法

掌握证券的概念、特征及种类，熟悉证券法的适用范围及基本原则；掌握证券发行的基本条件，包括发行公告、发行中介机构、发行方式；熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容、承销团及主承销人、证券的销售期限、代销、发行失败等；掌握证券交易的条件及方式、证券交易的暂停和终止；掌握限制和禁止的证券交易行为，包括一般规定、内幕交易行为、操纵证券市场行为、虚假陈述和信息误导行为、欺诈客户行为、其他受禁止行为；掌握股票上市的申请、股票上市的条件、股票上市的公告；掌握债券上市的条件、债券上市的申请；熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果；掌握上市公司收购的概念和方式、上市公司收购的程序和规则；掌握上市公司收购的法律后果；熟悉证券交易所的概念、证券交易所的职能；掌握证券公司的设立、证券公司的组织形式及业务范围及对证券公司的监管；掌握证券登记结算机构的概念、证券登记结算机构的设立、职能和责任；熟悉证券业协会的性质与机构设置、证券业协会的职责；掌握证券监督管理机构的性质、证券监督管理机构的职责；掌握违反证券发行规定的法律责任、违反证券交易规定的法律责任、违反证券机构管理、人员管理的法律责任及证券机构的法律责任。

二、公司法与合伙企业法 掌握公司法基本原则的内容；掌握公司的独立财产与独立责任及其与法人人格否认制度之间的内在关联，区分法定代表人的代表行为和非代表行为；掌握公司行为能力限制、母公司与子公司关系、本公司与分公司关系的原理和法律规定；掌握公司设立的概念、公司设立的立法例、公司设立的方式、公司设立的登记、公司的名称和住所、公司章程、公司的资本、股东的出资；掌握股东的概念、股东的权利、股东的义务、股东代表诉讼制度；掌握公司董 10 事、监事、高级管理人员的任职资格，董事、监事、高级管理人员的义务，董事、监事、高级管理人员的责任；掌握公司财务会计制度的基本要求和内容；掌握公司的变更、公司合并的种类、公司合并的程序、公司合并的后果、公司分立的种类、公司分立的程序、公司分立的后果；掌握公司终止的概念和原因、公司的解散、公司的清算；掌握外国公司分支机构的概念、外国公司分支机构的设立条件、外国公司分支机构的设立程序、外国公司分支机构的解散与清算；掌握股份有限公司的设立、股份有限公司的设立方式与程序、股份有限公司的组织机构；掌握股份有限公司的股份发行、股份有限公司的股份转让及对上市公司组织机构的特别规定。

掌握普通合伙企业、有限合伙企业的基本内容；了解合伙企业解散、清算以及合伙企业法律责任的相关内容。

三、证券投资基金法

了解证券投资基金的特征以及证券投资基金的分类；掌握基金管理人的设立条件；熟悉基金管理人的职责、基金管理人的禁止性行为以及基金管理人职责终止的情形；了解担任基金托管人的条件、基金托管人的职责、基金管理人的禁止性行为以及基金托管人职责终止的情形；掌握基金募集的基本要求；熟悉基金份额申购和赎回的基本要求；熟悉基金合同的主要内容以及合同变更和终止的条件；熟悉基金份额持有人大会的召集和决议规则，了解基金份额持有人的权利；了解基金设立的审查、基金财产投资的范围以及基金信息披露；了解基金份额上市交易以及终止上市交易的条件。

四、信托法

熟悉信托的基本概念和原理；掌握信托设立的条件、无效信托的若干情形；熟悉信托财产独立性、信托财产的范围；熟悉信托法律关系中委托人、受托人、受益人的条件和各自的权利、义务；了解信托投资公司的设立、解散和经营规范。

五、期货法规

掌握期货的概念、特征及其种类，熟悉期货交易所、期货公司、期货业协会以及期货交易的基本规则；掌握期货监督管理和期货法律责任的基本内容。

*

六、银行法

了解商业银行的业务、商业银行的接管、清算和终止，了解商业银行监督管理机构的监督管理职责、监督管理措施以及违反银行业监督管理法则法律责任。

*

七、保险法

了解保险的概念，包括保险的要素、危险的不确定、社会互助、保险辅助人；了解保险法的的基本原则；了解保险合同的概念，保险合同的分类，保险合同成立与生效的条件、保险合同的当事人与关系人。了解保险人与投保人各自在订立合同时的义务，保险合同变更与解除的方式与效力，保险合同的履行规则；了解保险人的代位求偿权。

了解财产保险合同的特征、财产保险合同的种类；熟悉财产保险合同当事人的权利与义务保险事故的处理，了解保险人的代位求偿权；了解人身保险合同的概念、人身保险合同的特征，了解人身保险合同的种类；了解人身保险合同当事人的权利与义务、、人身保险合同中的受益人，了解人身保险合同中保险金的计算与支付，以及人身保险合同的解除。

了解保险业的主要监管制度，保险公司的设立条件及对保险公司的整顿与接管制度。了解各项保险经营规则的内涵，保险代理人与保险经纪人的区别。

*

八、票据法

了解票据的概念、种类，票据的特征；了解票据基础关系、票据法律关系当事人；了解票据权利的各种取得取得方法以及票据权利消灭的若干原因；了解票据权利的行使方式；了解票据权利的瑕疵若干情形；熟悉票据行为；理解各种具体的票据抗辩、票据抗辩的种类、票据抗辩的限制；了解票据丧失与补救。

九、企业破产法

熟悉破产的概念、破产案件管辖的原则、外国法院判决的效力；熟悉破产申请人、破产案件的受理、破产公告、债务人等有关人员在破产程序进行期间的义务；熟悉法院受理破产申请的效力、破产管理人的任职资格、产生、职责和职权、债务人财产、可撤销的转让行为和无效的转让行为、取回权、抵销权、破产费用、共益债务、债权申报、债权人会议的组成和职权、债权人会议决议的通过和效力、债权人委员会的组成和职权、管理人向债权人委员会的报告义务；熟悉破产重整申请和重整期间、重整计划的制定和批准、重整计划的执行；熟悉和解申请的提出和生效、破产宣告、破产人、破产财产、破产债权、破产财产的变价和分配、破产程序的终结、违反破产法的法律责任、破产法的适用范围。

第三节 经济法

一、竞争法

1、反不正当竞争法

了解反不正当竞争法的立法目的、市场竞争原则，了解限制竞争行为类型和不正当竞争行为类型，了解违反反不正当竞争法的法律责任。

2、反垄断法

了解反垄断法的立法目的、立法基本原则，了解垄断行为的各种情形以及各种行为的认定规则，了解对涉嫌垄断行为调查的程序以及了解违反反垄断法的法律责任。

二、税法

1、个人所得税法

掌握个人所得税的纳税人、应纳税所得、个人所得税率、应纳税所得额的计算和扣缴义务人等基本概念和制度。

2、企业所得税法

掌握企业所得税的纳税人、居民企业和非居民企业的划分、企业所得税率、应纳税所得的计算、扣除和源泉扣缴等基本概念和制度。

三、劳动法和劳动合同法

掌握劳动者的权利、劳动合同和集体合同、工作时间和休息休假、工资、女职工特殊保护、社会保险和福利、劳动争议和法律责任等概念和制度。

四、会计与审计法

掌握会计核算、公司、企业会计核算的特别规定、会计监督、会计机构和会计人员、以及会计法律责任的基本内容。

掌握审计机关和审计人员、审计机关职责、审计机关权限、审计程序和审计法律责任的基本内容。

五、外商投资企业法

1、中外合资经营企业法

熟悉中外合资企业的概念、形式、对外国投资者投资比例的要求、分享利润和分担风险及亏损的原则、出资方式、董事会组成的原则和职权、正副总经理的产生、利润分配的原则、税收优惠、合营企业的期限。

2、外资企业法

熟悉外资企业的概念、外资企业的法律形式、设立外资企业的申请和审批、外资企业的主要权利和义务、税收优惠。

3、关于外国投资者并购境内企业的规定

熟悉外资并购的概念、并购规定的适用范围、外资并购的基本制度、外资并购的申请和审批、外资股权并购的条件、申报与程序、特殊目的公司的概念、特殊目的公司境外上市的 12 审批、反垄断审查。

第三部分 证券公司业务规则

第一章 证券公司管理规则 第一节 证券公司法人治理规则

掌握设立证券公司的条件和程序；掌握证券公司持股资格认定的条件和程序；掌握证券公司与股东之间关系的特别规定；掌握证券公司与客户关系的基本原则；掌握证券公司变更和终止的有关规定。熟悉对上市证券公司监管的特别规定。了解证券公司分类监管的有关规定。

掌握证券公司设立专业子公司、境外子公司的有关规定。掌握外资参股证券公司的业务范围；掌握外资参股证券公司及境内外股东的条件；掌握外资参股证券公司在股权比例和出资方式上的有关规定；掌握申请设立外资参股证券公司的程序；掌握内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的程序；了解关于中外合资投资银行类机构的有关规定。了解关于境外中资证券类机构监管的有关规定。

掌握证券公司申请设立证券营业部的有关规定。熟悉证券公司将证券服务部规范为证券营业部的有关规定；熟悉证券公司对违规网点清理和关闭的有关规定。熟悉证券营业部跨省区迁址的有关规定；熟悉证券经营机构同城迁址的有关规定。

掌握关于证券公司股东和股东会、董事和董事会、独立董事、监事和监事会、高级管理人员及激励约束机制的有关规定；掌握证券公司设立合规总监、建立合规管理制度的有关规定。

第二节 人员管理规则

掌握证券业从业人员的范围；掌握证券业从业人员执业行为准则；掌握证券从业资格考试的有关规定；掌握申请证券从业资格证书的条件和程序。

掌握证券公司高级管理人员的范围；掌握证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格的条件；掌握任职资格的申请与核准程序；掌握关于对证券公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的有关规定及其法律责任。

掌握证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定；掌握证券经纪人与证券公司之间的委托关系；掌握证券经纪业务营销人员执业行为范围；掌握证券经纪业务营销人员的禁止性行为；掌握证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。

掌握监管部门对保荐代表人的监管措施；掌握保荐代表人违反有关规定的法律责任；熟悉保荐代表人注册登记的有关规定；熟悉保荐代表人对拟推荐公开发行证券的公司尽职调查的要求。

掌握证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定；掌握证券投资咨询执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定；了解证券投资咨询人员执业回避、信息披露的有关要求。

掌握证券投资基金销售人员从业资质管理的有关规定；掌握证券投资基金代销业务的行为规范。

熟悉证券业财务与会计人员执业行为规范。

掌握监管机构实施高级管理人员谈话提醒措施的情形；掌握谈话提醒工作的程序；掌握谈话提醒后的后续工作。

掌握证券市场禁入措施的实施对象；掌握证券市场禁入措施的内容、禁入期限及程序。

第三节 风险控制管理规则

掌握证券公司应计算净资本和风险准备、编制净资本计算表和风险控制指标监管报表并进行审计的规定；掌握证券公司应确保各项风险控制指标在任一时点都符合标准的规定；掌握净资本的概念和计算公式；熟悉计算净资本应充分计提资产减值准备的规定；熟悉 关于证券公司从事一项或多项证券业务的净资本标准的规定；掌握必须持续符合风险控制指标的标准；掌握计算营运风险准备的规定；熟悉证券公司风险控制指标动态监控系统的功能；熟悉中国证监会对风险控制指标设置的预警标准；熟悉在净资本计算表和风险控制指标监管报表上签字的人员和相关的责任；了解关于证券公司应报告风险控制指标的规定。

掌握证券公司净资本计算标准中净资产应扣减项目的具体分类；熟悉应100%扣减的项目；熟悉净资产应扣减的具体项目的构成；了解净资产应扣减项目的扣减比例；了解应加项目的范围。

掌握证券结算风险基金的用途；熟悉证券结算风险基金的来源。

第四节 内部控制管理规则

掌握证券公司内部控制的基本要素及其目标；熟悉证券公司内部控制的基本原则及基本要求；掌握证券公司内部三道业务监控防线的内容及其要求。

掌握证券公司确保客户资产安全完整的禁止性行为；熟悉证券公司法人统一管理及内容业务授权的关系及运作要求。

掌握证券公司主要业务部门间建立健全隔离墙制度的有关规定；掌握证券公司部分岗位兼职的禁止性规定；掌握证券公司对跨墙人员管理及静默期的有关要求。

熟悉证券公司信息技术系统的内部控制要求；了解证券公司信息技术系统的基本规范；熟悉业务创新的内部控制要求；熟悉证券公司内部人力资源管理的内部控制制度；熟悉证券公司对关键岗位人员的管理制度；熟悉证券公司财务管理及会计系统的内部控制要求；熟悉变更会计政策的批准程序。

熟悉证券公司内部控制监督、评价的相关要求；熟悉内部监督检查部门的主要职责及工作权限；熟悉证券公司内部控制持续评价和处理纠正的相关要求；熟悉证券公司股东、董事会、监事会和经理人员的内部控制职责。

掌握证券公司内部控制外部评价的相关要求；熟悉证券公司内部控制评审的内容；熟悉内部控制评审报告的内容；了解内部控制评审工作小组的组成和成员；了解内部控制评审的方式、种类。

第五节 财务管理规则

掌握证券公司统计报表信息报送种类、报送对象、报送期限、报送途径的规定；熟悉证券公司报告内容与格式准则的有关规定；熟悉证券公司信息报送及披露的义务和责任；掌握应当采用追溯调整法进行处理的规定；熟悉上市证券公司追溯调整的限制；熟悉新会计准则对证券公司会计政策选择的相关要求;了解会计报表项目的列示依据及其相关调整事项。

掌握证券公司债券发行基本条件；熟悉证券公司债券发行申请、核准与承销的程序；熟悉对证券公司债券的利率、期限及托管和转让的规定；熟悉证券公司债券信用评级和担保的相关规定；熟悉证券公司债券的债权代理人、专项偿债帐户和其他偿债措施以及债券持有人会议的相关规定。掌握证券公司债券上市的条件；证券公司债券募集资金投向的限制性规定；熟悉证券公司债券转让的要求；熟悉证券公司发行债券相关的信息披露要求；掌握违反证券公司债券发行上市规定的法律责任。

熟悉证券公司短期融资券的发行与交易的规定；熟悉证券公司短期融资券的托管、结算与兑付的规定；熟悉证券公司发行短期融资券信息披露的要求；掌握监管部门对证券公司发行短期融资券的监督管理规定。

掌握次级债务的定义、符合条件的次级债务机构投资者的定义；掌握证券公司借入次级债务专项决议制定的主体及内容；熟悉次级债务合同应约定的事项；掌握证券公司设立专项偿债账户的规定；熟悉证券公司次级债务计入净资本的规定。

掌握股票质押贷款业务质物的保管和处分的规定；掌握违反股票质押贷款业务有关规定的处罚措施；熟悉股票质押贷款业务的贷款期限、利率、质押率的规定；了解证券公司股票质押贷款业务的贷款人、借款人的资格条件；了解股票质押贷款的贷款程序;了解股票质押贷款的风险控制措施。

掌握证券公司进入银行间同业市场的规定；熟悉全国银行间同业市场成员证券公司拆 15 入、拆出资金以及债券回购的规定。

第六节 IT治理规则

掌握IT治理的的含义和主要内容；掌握证券公司IT治理原则及IT治理目标；掌握证券公司IT治理组织和工作机制的内容及其要求。

熟悉证券公司IT治理相关规范和管理制度；熟悉证券公司IT治理机制中关键岗位人员的岗位职责；熟悉IT架构与IT基础设施的内容和要求；熟悉IT应用、投入及人力资源的要求。

了解证券IT治理与公司治理的关系；了解证券公司IT治理技术服务与支持的相关管理制度；掌握信息安全和风险控制的内容及其要求；了解对证券公司IT治理的内外部监督部门的主要职责与工作权限。

第七节 其他有关规则

掌握关于证券公司信息公示的含义和范围；掌握证券公司信息公示的方式和程序；熟悉证券公司公示信息的持续更新要求；了解证券公司开展投资者教育工作的方式及职责。

掌握监管机构对证券公司检查的主要内容、检查方式；掌握监管机构在检查中的权力及证券公司的配合义务。

掌握证监会实施行政许可的含义和范围；掌握证监会行政许可程序中有关受理、审查、决定环节的规定和要求；掌握证监会行政许可简易程序的有关规定；掌握证监会行政许可特殊程序的有关规定；掌握证监会行政许可程序中有关期限与送达、公示的有关规定。

掌握证监会行政复议的范围；掌握申请行政复议的条件和程序；掌握行政复议的受理程序；掌握证监会作出行政复议决定的程序。

熟悉证券公司个人债权及客户交易结算资金收购的有关规定；熟悉证券市场交易结算资金监控系统的建设和数据报送工作的要求；了解证券投资者保护基金公司的职责；熟悉基金的来源和用途；掌握证券公司缴纳证券投资者保护基金的有关规定；熟悉证券公司申报汇算清缴时应当报送的资料；了解发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入应纳入保护基金。

了解证券监督管理机构依法申请人民法院冻结资金帐户、证券帐户的有关规定。了解关于证券、期货合同纠纷仲裁的有关规定。第二章 证券公司业务管理规则

第一节 经纪业务管理规则

掌握证券公司经纪业务的基本流程；掌握证券公司经纪业务的内部控制规定；掌握分支机构的内部控制规定；掌握经纪业务与其他业务隔离的相关规定；掌握经纪业务的禁止性规定；熟悉证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的业务风险及规范要求；熟悉监管部门对经纪业务的监管措施。

掌握证券公司开立资金账户、证券账户的有关规定；掌握关于不合格账户的分类、规范、注销等有关规定；掌握中登公司已集中中止交易的不合格账户的规范要求及流程；掌握不合格风险处置休眠账户的规范流程及规范要求；掌握不合格司法冻结账户的规范流程及规范要求；掌握中登公司关于对新增休眠账户的管理规定；熟悉监管部门规范证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户的要求。

掌握客户交易结算资金的定义及其法律性质；掌握客户交易结算资金第三方存管的规定；掌握客户交易结算资金第三方存管业务流程；掌握证券公司、银行及客户在客户交易结算资金第三方存管业务中的权利与义务；掌握证券公司客户交易结算资金存管专用帐户类型；熟悉证券公司客户交易结算资金和自有资金开户的规定；熟悉客户交易结算资金划转的有关规定。

掌握证券营业部关键岗位人员定期轮岗制度；熟悉证券营业部负责人和财务负责人离任审计的主要内容；熟悉证券营业部关键岗位的双人负责制度；熟悉证券营业部的责任分离制度；熟悉监管部门对证券营业网点管理的有关规定；了解证券公司总部对营业部的稽核制度；掌握证券经纪人管理的有关规定；熟悉证券经纪人委托合同的必备条款的内容；掌握创业板市场投资者适当性管理规定；熟悉投资者开通创业板市场交易的条件、流程和要求；熟悉证券公司营业部投资者教育工作的基本要求；掌握投资者教育工作的基本要求。

掌握证券交易佣金收取的标准及佣金管理的有关规定；熟悉证券经营机构从事B股业务的有关规定；熟悉境内居民投资境内上市外资股的有关规定；熟悉网上委托的有关规定；了解证券经营机构信息系统技术管理规范的主要内容。

掌握证券交易所交易规则；掌握证券交易所权证业务的有关规定；掌握证券交易所债券交易的有关规定；掌握证券交易所债券回购业务的有关规定；熟悉上市开放式基金业务的有关规定；熟悉证券交易所交易型开放式基金业务的有关规定；熟悉证券交易所可转换公司债券上市交易的条件；掌握证券交易所可转换公司债券的交易、转股、赎回、回售、本息兑付等业务规则；熟悉证券交易所会员管理的有关规定；熟悉证券交易所控制会员结算风险管理的有关规定；了解证券交易所纪律处分的有关规定；了解证券交易所对证券异常交易实时监控的规定；了解证券证券交易所对证券异常交易情况处理的规定；了解证券交易所对会员客户交易行为管理的规定；了解证券交易所关于限制交易的有关规定。

了解证券登记结算机构的主要职能；熟悉证券登记结算机构关于证券账户管理、证券登记、证券托管与存管、证券和资金的清算交收的管理规定；掌握证券登记机构证券账户管理规则；掌握证券登记结算机构融资融券试点业务登记结算业务规则；掌握特殊法人机构证券账户开户的规定；熟悉登记结算机构关于结算账户及资金结算业务规则；熟悉登记结算机构关于交易型指数基金登记结算业务规则；熟悉债券登记结算业务规则；了解开放式基金全额非担保结算业务规则；了解股份转让登记结算业务规则；了解登记结算机构对结算参与人的管理规则；熟悉证券登记结算机构证券登记规则;熟悉证券登记结算机构关于证券质押登记业务的管理规定； 熟悉中国结算公司关于结算备付金管理的有关规定；了解证券登记结算机构控制债券回购业务结算风险的措施；了解证券登记结算机构的风险防范和控制措施，熟悉证券登记结算机构对集中交收违约处理的规定；熟悉证券登记结算机构对结算参与人与客户交收违约处理的规定；了解结算银行的资格条件；了解证券资金结算要求及管理规定；了解证券结算风险基金管理的规定。

第二节 投资银行业务管理规则

掌握证券公司投资银行业务的基本流程；掌握证券公司投资银行业务的内部控制规定；掌握证券发行询价与定价、证券发售、证券承销、证券发行与承销信息披露的有关规定；掌握违反证券发行与承销有关规定的处罚措施；熟悉监管部门对证券发行与承销的监管措施。

熟悉证券发行保荐业务的一般规定；熟悉保荐机构和保荐代表人资格管理规定；掌握保荐业务规程；掌握监管部门对保荐机构、保荐代表人的监管措施；掌握保荐机构、保荐代表人违反有关规定的法律责任；熟悉保荐机构的职责；了解保荐业务协调的有关规定；了解证券发行保荐上市工作底稿的基本要求；熟悉深圳证券交易所关于中小企业板块保荐工作的有关规定。

熟悉首次公开发行股票辅导工作的有关规定；熟悉保荐代表人对拟推荐公开发行证券的公司尽职调查的要求；熟悉尽职调查的主要内容，熟悉尽职调查报告的内容及格式要求。

熟悉首次公开发行股票并上市的条件及要求；熟悉首次公开发行股票并上市的发行程序；熟悉首次公开发行股票并上市的信息披露的要求；掌握监管部门对首次公开发行股票并上市的监管及处罚措施；了解首次公开发行股票招股说明书的主要内容及格式要求；了解首次公开发行股票并上市申请文件的主要内容及格式要求。

熟悉上市公司公开发行证券的条件；掌握上市公司公开发行股票、可转换公司债券的条件；熟悉上市公司非公开发行股票的条件；熟悉上市公司发行证券的程序；熟悉上市公司发行证券信息披露的要求；了解监管部门对上市公司证券发行的监管及处罚措施；了解上市公司公开发行证券募集说明书的主要内容及格式要求；了解上市公司公开发行证券申请文件的主要内容及格式要求。

掌握首次公开发行股票的询价制度；掌握询价对象的有关规定；掌握首次公开发行股票询价的操作要求；掌握证券公司非法发行或承销证券的法律责任；熟悉股票配售的有关要求；熟悉超额配售选择权的行使；熟悉回拨机制的相关规定；了解股票发行承销方式、股票承销团、承销备案的相关规定；了解投资价值研究报告的撰写要求。

熟悉首次公开发行股票并在创业板上市的条件；了解首次公开在创业板发行股票的程序；了解首次公开在创业板发行股票关于信息披露的管理要求。

掌握企业债券的发行条件，熟悉企业债券发行的申请与核准程序以及发行申请文件的内容；熟悉对企业债券的发行章程及募集资金用途的规定；掌握违反企业债券发行监管要求的法律责任。

掌握公司债券发行条件；公司债券发行申请文件的要求及发行核准程序；掌握公司债券担保及信用评级的相关规定；掌握公司债券的承销及需要保荐人关注的事项；掌握公司债券上市的条件和对上市申请文件的要求；了解公司债券上市的审核程序及公司债券暂停、终止上市的情形；熟悉公司债券的受托管理和受托管理人的职责以及公司债券持有人会议的相关规定；掌握违反公司债券发行与上市监管规定的法律责任。

掌握可转换公司债发行条件，熟悉可转换公司债券的发行申报程序、发行申请文件的要求及发行核准程序；熟悉可转换公司债券的发行方式、程序和可转换公司债券上市的一般规定；掌握可转换公司债券的发行承销与保荐，了解可转换公司债券配售的相关规定；了解发行可转换公司债券信息披露的要求。

掌握企业短期融资券的发行对象及发行条件；熟悉企业短期融资券的信用评级与余额管理制度；掌握企业短期融资券的发行期限、发行价格与承销规程的规定；熟悉企业短期融资券的交易、托管和兑付的相关规定；了解企业短期融资券的信息披露与监督管理的相关规定。

熟悉证券交易所股票上市规则；了解创业板股票上市规则；了解证券交易所债券上市规则；了解证券交易所可转换公司债券上市的规定；了解证券交易所股票上市公告书的内容及格式；了解证券交易所上市委员会的工作细则；了解深圳证券交易所中小企业板块上市公司信息披露的特别规定。

掌握上市公司收购中财务顾问的职责、财务顾问报告的主要内容、财务顾问的持续督导义务及其履行；掌握上市公司收购的权益披露，熟悉要约收购规则、协议收购规则以及间接收购规则；熟悉收购人及相关当事人申请豁免的条件和程序；掌握对收购行为的持续监管及上市公司收购活动中的监管措施与法律责任。

熟悉证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的条件；了解证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格应提交的文件；掌握财务顾问主办人应当具备的条件；掌握证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形；掌握财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则；熟悉财务顾问的监督管理和法律责任。

掌握上市公司重大资产重组的原则和标准；熟悉上市公司重大资产重组的程序；熟悉上 市公司重大资产重组信息管理的要求；熟悉上市公司发行股份购买资产的特别规定；熟悉上市公司发生重大资产重组后申请发行新股或公司债券的有关规定；了解上市公司重大资产的监督管理和法律责任。

熟悉非上市公司在代办转让系统挂牌的条件；熟悉非上市公司在代办转让系统挂牌业务规则；掌握非上市公司股份在代办转让系统转让的业务规则；掌握代办转让系统的报价和成交信息发布规定；掌握非上市公司在代办转让系统关于暂停转让、恢复转让及终止挂牌的规定；掌握代办转让系统主办券商制度；熟悉代办转让系统信息披露的规定；掌握主办券商违反有关规定的监管责任；熟悉主办券商尽职调查工作的基本要求、主要内容和方法；了解尽职调查报告的有关要求。

掌握外国投资者并购境内企业的有关规定；熟悉外国投资者并购境内企业的审批与登记程序；熟悉外国投资者以股权作为支付手段并购境内公司的有关规定；熟悉外国投资者以股权并购境内企业的条件；了解外国投资者并购境内企业的申报文件和程序；熟悉外国投资者并购境内企业对于特殊目的公司的特别规定；了解对外国投资者并购境内企业反垄断审查的有关规定。

第三节 自营业务管理规则

掌握证券公司自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系的一般规定；掌握证券自营业务决策与授权的要求；掌握证券自营业务操作的基本要求；掌握证券自营业务风险监控的要求；掌握自营业务的禁止性行为；掌握证券自营业务持仓规模的要求；掌握证券公司建立自营业务责任追究制度的要求；掌握证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任。

掌握证券自营业务信息报告的内容和要求；掌握自营与其他业务之间防火墙的要求。熟悉证券公司参与申购关联方承销的证券有关规定；熟悉证券公司自营证券质押业务管理规则。

掌握证券公司参与债券自营及债券回购的相关规定；熟悉证券公司在全国银行间同业市场交易债券的托管、结算规则；熟悉中央结算公司关于买断式国债回购交易结算的规定；了解证券公司在全国银行间同业市场交易资金的清算方式的规定；了解证券登记结算机构的风险防范和控制措施和对交收违约处理的规定。

第四节 资产管理业务管理规则

掌握资产管理业务运作管理的一般规定；熟悉证券公司取得资产管理业务应当具备的条件；熟悉证券公司申请资产管理业务资格应当提交的材料；掌握资产管理业务的基本业务规范；掌握资产管理业务的风险控制要求；掌握资产管理业务客户资产托管的基本要求；掌握 监管部门对资产管理业务的监管措施以及后续监管要求；掌握资产管理业务禁止行为的有关规定；掌握资产管理业务了解客户的规则；掌握证券公司资产管理业务违反有关法规的法律责任。熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容；熟悉专项资产管理业务的有关规定。

了解设立集合资产管理计划的备案与批准程序；了解资产托管的有关规定和要求；了解证券交易所、证券登记结算机构以及证券业协会的在资产管理业务运作中的职责。

掌握证券公司运作集合资产管理业务的一般规定；熟悉证券公司申请设立集合计划向证监会提交的文件要求；掌握证券公司开展集合资产管理业务的业务规则；掌握集合计划成立应具备的条件；掌握集合计划展期、终止的有关规定；掌握集合资产管理合同变更报备规定；掌握集合资产管理合同必备条款；掌握集合资产管理业务风险揭示书必备条款；掌握集合资产管理计划说明书必备条款；掌握集合资产管理业务风险管理与内部控制的规定；熟悉集合资产管理业务的监管要求和监管措施。

掌握证券公司运作定向资产管理业务的一般规定；掌握定向资产管理业务的业务规则；掌握定向资产管理业务风险管理与内部控制的规定；掌握定向资产管理合同必备条款；掌握定向资产管理业务风险揭示书必备条款；熟悉中登公司关于定向资产管理登记结算业务的有关规定；熟悉定向资产管理业务的监管要求和监管措施。

第五节 融资融券业务管理规则

掌握融资融券业务的业务规则；掌握融资融券业务内部控制的要求；掌握监管部门对融资融券业务的监督管理的规定；熟悉证券公司申请融资融券业务的资格条件；熟悉融资融券业务所形成的债权担保的有关规定；熟悉证券登记结算机构关于融资融券业务登记结算的有关规定；了解融资融券业务资格审批程序；了解融券业务所涉及证券的权益处理规定；了解融资融券业务合同与风险揭示书必备条款的内容。

第六节 研究咨询业务管理规则

掌握监管部门对投资咨询活动管理的有关规定；掌握证券公司咨询业务的内部控制规定；掌握证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定；熟悉会员制证券投资咨询业务管理的有关规定；了解监管部门对广播电视证券节目的监管规定。

第七节 其他业务管理规则

熟悉合格境外机构投资者证券交易、资金管理的有关规定；熟悉合格境外机构投资者证券交易的监管要求；了解合格境外机构投资者资格条件及审批程序；了解合格境外机构投资者证券交易的托管、登记和结算的有关规定；了解合格境外机构投资者的投资额度管理规定； 21 了解合格境外机构投资者的账户管理规定；了解合格境外机构投资者的汇兑管理规定；了解境外合格机构投资者的监管规定。

掌握合格境内机构投资者境外证券投资资金募集、资产托管、投资运作、额度和资金管理、信息披露的有关规定；掌握合格境内机构投资者境外证券投资的禁止行为；掌握合格境内机构投资者境外证券投资的监管要求；熟悉境外投资顾问的有关规定；了解合格境内机构投资者的资格条件和审批程序。

掌握证券公司中间介绍业务的业务范围；掌握证券公司开展中间介绍业务有关规定；掌握中间介绍业务的禁止行为；熟悉证券公司申请中间介绍业务的资格条件；熟悉中间介绍业务的监管要求；熟悉股指期货投资者适当性管理的有关规定；了解中间介绍业务委托协议的主要内容。

了解证券评级机构从事证券评级业务的资格条件和审批程序；了解证券评级机构从事证券评级业务的业务范围；熟悉证券评级机构从事证券评级业务的业务规则；熟悉证券评级机构从事证券评级的监管要求和法律责任。熟悉证券投资基金评价业务的一般规定；熟悉基金评价机构和评价人员管理的规定；熟悉基金评价业务的业务规则；熟悉基金评价结果引用的规定，了解对基金评价业务的监管措施及违反有关规定的法律责任。

附件：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录

一、参考书目、资料

1、《国家司法考试辅导教材》系列，法律出版社

2、《证券业从业人员资格考试统编教材》，中国财政经济出版社

3、Compliance Function At Market Intermediaries, Final Report,IOSCO, March 2006 《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》，IOSCO（国际证监会组织技术委员会报告），2006年3月

4、white paper on the role of compliance, SIA, Otc.,2005 《合规的作用（白皮书）》，SIA，2005年12月

5、《合规与银行内部合规部门》，巴塞尔银行监管委员会，2005年4月29日

6、《证券公司合规管理》，中国金融出版社，2009年

7、《证券公司合规管理法律法规手册》，中国财政经济出版社，2010年

二、法律、行政法规及司法解释目录 A类（共33条）

1、《中华人民共和国公司法》

（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过 根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第一次修正 根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第二次修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）

2、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定

（一）》（2006年4月28日 法释[2006]3号）

3、《中华人民共和国证券法》

（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过 根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）

4、《中华人民共和国证券投资基金法》

（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过 2003年10月28日中华人民共和国主席令第9号公布 自2004年6月1日起施行）

5、《期货交易管理条例》

（2007年2月7日国务院第168次常务会议通过 2007年3月6日国务院令第489号公布自2007年4月15日起施行）

6、《中华人民共和国民法通则》

（1986年4月12日第六届全国人民代表大会第四次会议通过 1986年4月12日中华人民共和国主席令第37号公布 自1987年1月1日起施行）

7、《最高人民法院关于贯彻执行<中华人民共和国民法通则>若干问题的意见（试行）》（1988年1月26日最高人民法院审判委员会讨论通过 1988年4月2日发布施行）法（办）发[1988]6号

8、《中华人民共和国个人所得税法》

（全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国个人所得税法〉的决定》已由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第三十一次会议于2007年12月29日通过，现予公布，自2008年3月1日起施行）

9、《中华人民共和国个人所得税法实施条例（2005修订）》(国务院令第452号，自2006年1月1日起施行。)

10、《中华人民共和国企业所得税法》

（2007年3月16日第十届全国人民代表大会第五次会议通过 2007年3月16日中华人民共和国主席令第63号公布 自2008年1月1日起施行）

11、《中华人民共和国企业所得税法实施条例》（《中华人民共和国企业所得税法实施条例》已经2007年11月28日国务院第197次常务会议通过，自2008年1月1日起施行）

12、《中华人民共和国刑法》

（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订 1997年3月14日中华人民共和国主席令第83号公布 自1997年10月1日起施行）

13、《中华人民共和国刑法修正案

（六）》

（2006年6月29日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过 2006年6月29日中华人民共和国主席令第51号公布 自公布之日起施行）

14、《中华人民共和国刑法修正案

（七）》

（2009年2月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第七次会议通过 2009年2月28日中华人民共和国主席令第10号公布 自公布之日起施行）

15、《中华人民共和国劳动法》

（1994年7月5日第八届全国人民代表大会常务委员会第八次会议通过 1994年7月5日中华人民共和国主席令第28号公布 自1995年1月1日起施行）

16、《中华人民共和国劳动合同法》

（2007年6月29日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过 2007年6月29日中华人民共和国主席令第65号公布 自2008年1月1日起施行）

17、《中华人民共和国合同法》

（1999年3月15日第九届全国人民代表大会第二次会议通过 1999年3月15日中华人民共和国主席令第15号公布 自1999年10月1日起施行）

18、《最高人民法院关于适用<中华人民共和国合同法>若干问题的解释(一)》

（1999年12月1日最高人民法院审判委员会第1090次会议通过 1999年12月19日公布 自1999年12月29日起施行）法释[1999]19号

19、《中华人民共和国担保法》

（1995年6月30日第八届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议通过 1995年6月30日中华人民共和国主席令第50号公布 自1995年10月1日起施行）

20、《最高人民法院关于适用<中华人民共和国担保法>若干问题的解释》

（2000年9月29日最高人民法院审判委员会第1133次会议通过 2000年12月8日公布 自2000年12月13日起施行）法释[2000]44号

21、《中华人民共和国行政许可法》

（2003年8月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第四次会议通过 2003年8月27日中华人民共和国主席令第7号公布 自2004年7月1日起施行）

22、《中华人民共和国行政处罚法》

（1996年3月17日第八届全国人民代表大会常务委员会第十七次会议通过 1996年3月17日中华人民共和国主席令第63号公布 自1996年10月1日起施行）

23、《中华人民共和国反洗钱法》

（2006年10月31日全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过 2006年10月 24 31日发布 自2007年1月1日起施行）

24、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

（2006年11月14日 中国人民银行令[2006]第2号 自2007年3月1日起施行）

25、《金融机构反洗钱规定》

（2006年11月14日 中国人民银行令[2006]第1号 自2007年1月1日起施行）

26、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

（2007年6月21日 中国人民银行 中国银监会 中国证监会 中国保监会令[2007]第2号 自2007年8月1日起施行）

27、《证券公司监管条例》

（2008年4月23日国务院第6次常务会议通过，2008年4月23日中华人民共和国国务院令第522号发布，自2008年6月1日起施行）

28、《证券公司风险处置条例》

（2008年4月23日国务院第6次常务会议通过，2008年4月23日中华人民共和国国务院令第523号发布，自2008年4月23日期施行）

29、《中华人民共和国侵权责任法》

（2009年12月26日第十一届全国人民代表大会常务委员会第十二次会议通过，2009年12月26日中华人民共和国主席令第21号发布，自2010年7月1日起施行）

30、《最高人民法院关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知》（2004年11月9日 法[2004]239号发布执行）

31、《最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算账户资金等问题的通知》（1997年12月2日 法发[1997]27号）

32、《最高人民法院关于印发〈关于证券监督管理机构申请人民法院冻结资金帐户、证券帐户的若干规定〉的通知》（2005年4月29日 法[2005]55号）

33、《关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知》（2008年1月10日 法发[2008]4号）

B类（共12条）

1、《中华人民共和国反垄断法》

（2007年8月30日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过 2007年8月30日中华人民共和国主席令第68号公布 自2008年8月1日起施行）

2、《中华人民共和国审计法》

（1994年8月31日第八届全国人民代表大会常务委员会第九次会议通过 根据2006年2月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十次会议《关于修改〈中华人民共和国审计法〉的决定》修正）

3、《中华人民共和国审计法实施条例》

（1997年10月21日国务院令第231号公布 自1997年10月21起施行）

4、《中华人民共和国公司登记管理条例》

（1994年6月24日中华人民共和国国务院令第156号发布 根据2005年12月18日《国务院关于修改〈中华人民共和国公司登记管理条例〉的决定》修订）

5、《中华人民共和国信托法》

（2001年4月28日第九届全国人民代表大会常务委员会第二十一次会议通过 2001年4月28日中华人民共和国主席令第51号公布 自2001年10月1日起施行）

6、《中华人民共和国会计法》

（1985年1月21日第六届全国人民代表大会常务委员会第九次会议通过 根据1993年 25 12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议《关于修改〈中华人民共和国会计法〉的决定》修正 1999年10月31日第九届届全国人民代表大会常务委员会第十二次会议修订 1999年10月31日中华人民共和国主席令第24号公布 自2000年7月1日起施行）

7、《信访条例》

（2005年1月10日国务院令第431号公布 自2005年5月1日起施行）

8、《中华人民共和国物权法》

（2007年3月16日第十届全国人民代表大会第五次会议通过 2007年3月16日中华人民共和国主席令第62号公布 自2007年10月1日起施行）

9、《中华人民共和国企业破产法》

（2006年8月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十三次会议通过 2006年8月27日中华人民共和国主席令第54号公布 自2007年6月1日起施行）

10、《中华人民共和国行政复议法》

（1999年4月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第九次会议通过 1999年4月29日中华人民共和国主席令第16号公布 自1999年10月1日起施行）

11、《中华人民共和国行政复议法实施条例》

（2007年5月29日中华人民共和国国务院令第499号发布 自2007年8月1日起施行）

12、《中华人民共和国反不正当竞争法》

（1993年9月2日第八届全国人民代表大会常务委员会第三次会议通过 1993年9月2日中华人民共和国主席令第10号公布 自1993年12月1日起施行）

C类（共12条）

1、《中华人民共和国中国人民银行法》

（1995年3月18日第八届全国人民代表大会第三次会议通过，根据2003年12月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国银行法〉的决定》修正，2004年2月1日起施行）

2、《中华人民共和国票据法》

（1995年5月10日第八届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过 根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国票据法〉的决定》修正）

3、《中华人民共和国商业银行法》

（1995年5月10日第八届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过 根据2003年12月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国商业银行法〉的决定》修正）

4、《中华人民共和国保险法》

（1995年6月30日第八届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议通过 根据2002年10月28日第九届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议《关于修改〈中华人民共和国保险法〉的决定》修正）

5、《中华人民共和国合伙企业法》

（1997年2月23日第八届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过 2006年8月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十三次会议修订）

6、《中华人民共和国中外合资经营企业法》

（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 根据1990年4月4日第 七届全国人民代表大会第三次会议《关于修改〈中华人民共和国中外合资经营企业法〉的决定》修正 根据2001年3月15日第九届全国人民代表大会第四次会议《关于修改〈中华人民共和国合伙企业法〉的决定》第二次修正）

7、《中华人民共和国外资企业法》

（1986年4月11日第六届全国人民代表大会第四次会议通过 根据2000年10月31日第九届全国人民代表大会第十八次会议《关于修改<中华人民共和国外资企业法>的决定》修正）

8、《中华人民共和国民事诉讼法》

（1991年4月9日第七届全国人民代表大会第四次会议通过 1991年4月9日中华人民共和国主席令第44号公布 自公布之日起施行）

9、《中华人民共和国刑事诉讼法》

（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 根据1996年3月17日第八届全国人民代表大会第四次会议《关于修改〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的决定》修正1996年3月17日中华人民共和国主席令第64号公布 自1997年1月1日起施行）

10、《中华人民共和国行政诉讼法》

（1989年4月4日第七届全国人民代表大会第二次会议通过 1989年4月4日中华人民共和国主席令第16号公布 自1990年10月1日起施行）

11、《中华人民共和国仲裁法》

（1994年8月31日第八届全国人民代表大会常务委员会第九次会议通过 1994年8月31日中华人民共和国主席令第31号公布 自1995年9月1日起施行）

12、《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》

三、规章及规范性文件

截至2010年4月底由中国证监会、证券交易所、登记结算公司及中国证券业协会出台并持续有效的与证券公司监管相关的所有规章、规范性文件及自律规则。

第五篇：证券公司合规管理人员胜任能力考试（写写帮推荐）

证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲

使用说明

本大纲用于指导证券公司合规管理人员胜任能力考试。协会将根据证券市场法规和市场发展变化情况修订大纲。

一、考试范围

1、从事证券公司合规管理工作应知应会的法学基本理论知识；

2、履行合规管理职责应知应会的证券市场相关法律、行政法规、规章及规范性文件；

3、有关合规管理的基本理论、实务及技能。

二、考试报名条件

1、通过证券业从业人员资格考试或取得中国证券业执业证书；

2、具有大学本科以上学历或取得学士以上学位（含本科学历或学士学位）。

3、具有完全民事行为能力。

三、考试方式

考试采取闭卷、计算机考试方式进行。满分为100分，题型为客观题。考试使用中文。考试时间为 180分钟。（有关考试的具体事项由协会另行公告）

四、考试合格标准

考试合格标准为60分。

五、考试成绩有效期

考试成绩合格的，可取得成绩合格证书，考试成绩有效期为三年。

目 录

第一部分 合规理论与实务 第一章

合规理论

第一节 合规制度基本概念及涵义

第二节 合规风险与其它公司风险的关系

第三节 合规管理与公司治理及公司内控的关系

第四节 合规管理中管理人员与合规专业人员的角色分工 第五节 合规管理制度的基本原则 第六节 合规文化建设

第七节 合规制度有效性评估和监督 第八节 其它合规问题 第二章 合规实务

第一节 合规的核心职能 第二节 合规沟通渠道 第三节 合规问责机制

第四节 证券公司合规管理工作的若干重点 第二部分 法律法规 第一章 法理基础 第二章 公法基础

第一节 刑法及反洗钱法 第二节 程序法 第三章 民商经济法 第一节 民法 第二节 商法 第三节 经济法

第三部分 证券公司业务规则

第一章 证券公司管理规则

第一节 证券公司法人治理规则

第二节 人员管理规则

第三节 风险控制管理规则 第四节 内部控制管理规则 第五节 财务管理规则 第六节 其他有关规则

第三章 证券公司业务管理规则 第一节 经纪业务管理规则

第二节 投资银行业务管理规则 第三节 自营业务管理规则

第四节 资产管理业务管理规则 第五节 其他业务管理规则 第六节 非证券业务管理规则-附件：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录

第一部分 合规理论与实务

第一章 合规理论

第一节 合规制度基本概念及涵义

掌握合规管理制度（Compliance Program）和合规职能（Compliance Function）的基本概念；了解全球范围内合规管理制度近期迅速发展的背景及原因；掌握在公司内部建立合规管理制度的基本原因及其意义；掌握建立合规管理制度对行业监管机构、公司及其股东、董事、员工、客户等利益攸关方以及社会公众的不同意义。

掌握全球范围内证券行业合规管理制度的发展近况和现状；掌握证券公司建立合规管理制度的必要性和意义；掌握证券公司建立合规管理制度的基本指导思想、基本定位和基本任务。

第二节 合规风险与其它公司风险的关系

掌握合规风险的基本概念；掌握金融机构合规风险主要关注的内容；掌握金融机构运营风险、市场风险、信用风险的基本概念及其主要关注的内容；掌握合规风险与企业的运营风险、市场风险、信用风险等风险的联系与区别；掌握合规风险与法律风险之间的联系与区别；掌握公司全面风险管理体系的基本概念，掌握公司风险管理体系中合规风险管理的作用。

掌握证券公司、基金管理公司、期货公司、商业银行、保险公司、信托公司等不同类型的金融机构在合规风险重点关注内容方面的共同点与区别；掌握不同业务模式下证券公司合规风险的特点。

第三节 合规管理与公司治理、公司内控的关系

一、合规管理与公司治理、公司内控

掌握公司治理的基本概念；掌握公司治理与合规管理之间的联系与区别；掌握公司的一般治理结构，掌握合规职能在公司治理结构中的地位和作用。

掌握公司内部控制的基本概念；掌握公司内部控制与合规管理的联系与区别；掌握公司内部控制体系的一般结构，掌握合规在公司内部控制体系中的地位和作用。

二、合规部门与其它内控部门的联系与区别

掌握公司内部控制体系的组成结构；掌握合规部门与法律部门、风险管理部门、内部稽核部门、财务控制部门等部门在履行内部控制职能时的职能差别及工作重点的差别；掌握合规部门与法律部门之间的关系。

掌握公司监事会的基本概念，掌握国内的公司监事会在内部控制中的职责与作用，掌握公司监事会与合规部门等内部控制部门之间的关系。

第四节 合规管理中管理人员与合规专业人员的角色分工

掌握公司管理人员，包括公司管理机构、高级管理层、业务线负责人和主管的主要职能；掌握公司一般管理机构、高级管理层、业务线负责人和主管在履行合规职责时方面所需承担作用和责任；掌握合规专业人员的基本职责，掌握合规专业人员与上述管理人员在履行合规职能方面的相互关系。

第五节 合规管理制度的基本原则

一、合规管理体系建立的基本原则

掌握公司合规职能独立性的基本概念及其涵义，掌握实现合规职能独立性应采取的制度设计，重点掌握合规总监及合规部门的选任及解聘机制、汇报机制、评估机制、责任追究机制等。

掌握合规职能的一般组织架构设计原则；掌握公司管理机构、合规负责人、合规部门专业人员在合规职能组织架构中的不同角色和职责分工。重点掌握合规负责人的职责和角色定位，掌握合规总监与其它公司高级管理人员、业务线负责人之间的关系。

掌握合规专业人员在履行合规职能时的内部分工原则和任务小组设计安排；掌握合规专业人员的职责分工和归责机制等。

掌握几类基本的合规管理组织结构模式，掌握不同规模、业务类型的证券公司所适用的合规管理组织结构。

二、合规管理制度运行的基本原则

掌握合规部门履行合规职责的基本机制、程序和方式；掌握业务部门执行合规任务时的汇报路线以及与高级管理人员之间的交流方式。

掌握合规人员所应具备的基本素质，包括专业技能、品质、经验，选任合规人员的基本要求，以及对合规专业人员进行培训的基本方式。

第六节 合规文化建设

掌握合规文化的基本概念，企业建设合规文化的涵义，合规文化的主要要素，以及企业建设合规文化的主要方式、方法。

第七节 合规制度有效性评估和监督

掌握对合规职能的有效性进行评估的主要方式；掌握内部评估、外部评估、监管评估等评估监督方式的特点及相互差别。掌握各评估方式在对合规职能有效性进行评估方面各自的评估内容、范围、频率以及工作方法。

第八节 其它合规问题

掌握证券公司跨境开展业务背景下合规职能所面临的特殊问题和难点；掌握合规职能对境外业务活动进行合规控制时的实施原则、程序及方法。

掌握合规职能外包情况下公司与外包承包商之间的基本权利义务关系；掌握合规职能外包时公司与外包承包商应遵守的基本原则。

掌握金融控股公司背景下的集团与子公司之间的合规管理所面临的特殊问题和难点；掌握集团背景下的合规管理模式；掌握混业背景下金融控股公司的合规管理模式等。

第二章 合规实务

第一节 合规的核心职能

一、合规政策与程序

掌握证券公司制定和实施合规政策与程序的目的和意义;熟悉证券公司合规政策与程序的狭义和广义渊源;了解负责制定合规政策与程序的主体;了解合规政策与程序通常采用的形式和需要包括的内容;熟悉需要更新合规政策与程序的 情形以及相关后续工作。

二、合规咨询、建议与审核

掌握合规咨询、建议与审核的对象和意义;熟悉在证券公司需要合规咨询、建议与审核的事项和情形;熟悉进行合规咨询、建议与审核的时机;了解合规咨询、建议的方式和路径以及合规审核的程序。

三、合规监测、调查、检查与报告

掌握在证券公司进行合规监测、调查、检查与报告的目的和意义;了解需要进行合规监测、调查、检查与报告的一般情形和通常采用的方法;熟悉不同类型证券公司针对不同业务、不同级别分支机构进行合规监测、调查、检查需要引起特别注意的事项;熟悉通过合规监测、调查、检查发现的事项的解决程序和对相关部门的问责机制;熟悉需要进行合规报告的事项、报告的类型、形式和基本路径。

四、合规教育与培训

掌握在证券公司进行合规教育与培训的目的和意义;熟悉合规培训教育与培训的种类、通常采用的形式、应包括的内容;熟悉证券公司的常规合规教育与培训项目以及不同业务部门合规教育与培训的重点;了解合规教育与培训的对象、频率以及效果评估方式。

第二节 合规沟通渠道

掌握证券公司合规部门对内和对外汇报和沟通的意义。掌握证券公司合规部门内部汇报路线;掌握证券公司合规部门对公司董事会和高级管理层的报告方式和路径, 需要报告的常规和特别事项;熟悉证券公司合规部门与业务部门的沟通方式与一般事项;了解证券公司合规部门与其他控制部门(如审计、风控、稽核部门等)沟通和合作的方式与事项。

了解证券公司合规部门作为对外向监管机构联络机构的作用和意义;熟悉证券公司通过合规部门向监管机构汇报的常规和特别事项;熟悉证券公司合规部可能承担特别法定职责履行相应对外报告义务的情形(如作为反洗钱负责人的可疑交易报告义务)。

第三节 合规问责机制

了解合规问责机制的内容和意义；了解公司遵守法律法规的责任和合规部门及其人员的作用之间的区别;了解不同情形/原因下证券公司和/或其人员违反法律法规时承担责任的主体；掌握合规部门需要承担责任的情形和承担责任的界限；了解证券公司内有权对合规部门职能行使进行检查的部门,检查的范围、方式、频率和相关独立性要求。

第四节 证券公司合规管理工作的若干重点

一、利益冲突防范

掌握合规部门对于证券公司利益冲突防范的重大意义;掌握证券公司常见利益冲突类型和针对不同业务部门的合规关注重点和解决方案;掌握证券公司隔离墙的内涵和意义、保持隔离墙的具体方式、越墙的情形、审批程序和相关注意事项。

熟悉为防止与业务部门利益冲突而保持合规部门独立性的重要意义和具体措施。

二、反洗钱

了解我国反洗钱立法的基本进程；熟悉证券公司反洗钱相关法律法规;熟悉通过金融机构进行洗钱的常见形式和通过证券公司进行洗钱的主要方式;掌握证券公司反洗钱的基本流程和主要控制环节;了解证券公司反洗钱内部控制体系应包括的要素;掌握证券公司开户环节的尽职调查要求和对客户身份资料、交易记录保存的要求;掌握证券公司大额和可疑交易的报告义务、监测机制和保密要求;熟悉证券公司协助反洗钱调查的义务;了解证券公司进行反洗钱培训和宣传的要求。

三、账户管理与交易监控

了解证券公司规范帐户开立、使用和管理的基本要求;熟悉证券公司帐户的分类和清理不规范账户的要求;掌握证券公司交易监控的方式和针对不同业务部门、不同风险级别客户交易监控关注的重点;熟悉发现交易不当或违法违规交易行为的处理流程, 报告义务和后续培训要求。

四、投资者教育与客户投诉处理

了解证券公司投资者教育的重大意义及其主要内容;熟悉证券公司进行投资者教育的组织体系,证券公司及其分支机构进行投资者教育需承担的主要职责;熟悉证券公司建设投资者教育园地的要求;了解证券公司投资者教育考核和问责机制。

熟悉证券公司客户投诉机制的主要内容;熟悉处理客户投诉的主要流程和书面留痕要求。

第二部分 法律法规

第一章 法理基础

了解法、法的作用、法律规则、法律原则、法的渊源、法律部门和法律体系、法的效力、法律关系、法律责任和法律制裁等概念。

熟悉法的强制性与其他社会规范的强制性的不同，法的规范作用与社会作用的不同，法的价值判断与事实判断的不同，法律规则和法律原则的不同，法律义务、法律责任和法律制裁的不同，正式的法的渊源与非正式的法的渊源的不同及根据，正式的法的渊源和法律部门的不同，成文法与不成文法的不同，一般法与特别法的不同，法律权利、权利能力和行为能力的不同，作为法律关系内容的权利义务和作为法的要素的权利义务的不同，规范性法律文件与非规范性文件的不同，法律体系与法系的不同。

了解立法的定义、立法体制、立法原则、立法程序、法的实施和实现的含义与方式、法的实现的标准、执法的含义、司法的含义、守法的含义、违法的含义和种类，法律监督的含义、法律解释的含义与特点、法律推理的含义和特点。

熟悉立法、执法、司法和守法以及法律监督的不同，熟悉法的实施和法的实现的不同、法律案与法律草案的不同、守法与违法的不同、国家法律监督与社会法律监督的不同。

第二章 公法基础 第一节 刑法及反洗钱法

一、刑法

掌握犯罪和刑事责任、犯罪的预备、未遂和中止、共同犯罪、单位犯罪的基本概念；掌握妨害对公司、企业的管理秩序罪、破坏金融管理秩序罪、贪污贿赂罪等刑法的基本概念和制度。掌握虚假出资罪、欺诈发行股票债券罪、提供虚假财务会计报告罪、擅自设立金融机构，伪造、变造转让金融机构经营业许可证罪、伪造变造股票债券罪、擅自发行股票债券罪、内幕交易、泄露内幕信息罪、编造并传播影响证券交易虚假信息、诱骗他人买卖证券罪、操纵证券、期货市场罪、擅自运用客户资金或财产罪、洗钱罪的法律责任。

二、反洗钱法

掌握反洗钱相关法规，反洗钱制度的概念、基本原则、金融机构的反洗钱义务，包括客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。

第二节 程序法

一、刑事诉讼法

了解刑事诉讼的基本概念和制度，包括刑事诉讼法的任务、公安机关、检察机关和司法机关的分工、两审终审制、被告人获得辩护的权利、公开审判、管辖、回避、证据、附带民事诉讼、送达、搜查、提起公诉和免于起诉、审判组织、死刑复核。

二、民事诉讼法

了解民事诉讼的基本概念和制度，包括当事人的权利、独立审判、合议、回避、公开审判、两审终审制、审判监督、诉讼代理、证据、财产保全制度、对妨害民事诉讼的强制措施、缺席判决、判决的执行、管辖、送达等。

三、行政诉讼法

了解行政诉讼法的基本概念和制度，包括行政诉讼案件的受理范围、合议、回避、公开审判、两审终审制、管辖权的划分、诉讼参加人、证据、提起诉讼的条件、缺席判决、判决的执行、侵权赔偿责任。

四、行政许可法

了解行政许可的概念，行政许可的基本原则；熟悉行政许可的设定，包括行政许可的设定原则，行政许可的设定权限和形式，行政许可的设定程序；了解行政许可的实施机关，包括法定行政机关，受委托的行政机关，行使集中许可权的行政机关，受理与办理行政许可的行政机关以及法律、法规授权的组织；熟悉行政许可的实施程序，包括申请与受理程序，审查与决定程序、期限，听证程序，变更与延续程序，特别程序；了解行政许可的费用，包括禁止收费原则，法定收费例外；了解监督检查，包括对行政许可机构的监督检查，对被许可人的监督检查，被许可人的法定义务，对行政许可的撤销和注销。

五、行政处罚法

熟悉行政处罚的概念和原则；熟悉行政处罚的种类与设定；掌握行政处罚的实施机关、管辖与适用；了解行政处罚的程序，包括行政处罚的决定程序，行政处罚的执行程序。

六、行政复议法

了解行政复议的概念和原则；了解行政复议范围，包括行政复议的受案范围，行政复议的排除事项；了解行政复议参加人和行政复议机关，包括行政复议申请人、行政复议被申请人、行政复议第三人以及行政复议机关；熟悉行政复议的申请与受理，包括行政复议的申请时间和方式、对行政复议申请的审查和处理、行政复议与行政诉讼的关系、具体行政行为在行政复议期间的执行力；了解行政复议的审理、决定和执行，包括审查方式、举证责任、查阅材料、证据收集、复议申请的撤回、对行政规定和行政依据争议的审查和处理、行政复议决定、行政复议决定的执行。

七、仲裁法

了解仲裁的主体、不能仲裁的纠纷、受理仲裁的条件、一裁终局制、仲裁协议的必备条款、无效的仲裁协议、申请仲裁的条件、仲裁申请的受理、财产保全、仲裁庭的组成和产生、回避、开庭和裁决、撤销裁决的申请、仲裁裁决的执行、涉外仲裁。

第三章 民商经济法 第一节 民法

一、民法基本原理

掌握民法基本原则及其含义；掌握民事权利、民事义务、民事法律事实；掌握民事权利能力、民事行为能力、宣告失踪与宣告死亡；掌握民事法律行为的成立与生效、附条件与附期限的民事法律行为、无效民事行为、可变更、可撤销的民事行为、效力未定的民事行为；掌握代理的概念和特征，包括代理的法律要件、无权代理和表见代理；掌握诉讼时效与期限的概念和特征、诉讼时效与除斥期间的区别；掌握债的发生原因、债的分类、不当得利和无因管理、债的履行、债的保全和担保、债的移转和消灭；掌握各种人格权、身份权的法律特征及其保护规则；掌握侵权行为的概念和特征、侵权行为的分类、侵权行为归责原则、侵权责任的概念、侵权责任的方式、侵权责任的适用。

二、合同法

掌握合同的概念和特征；掌握合同的分类，包括双务合同与单务合同、有偿合同与无偿合同、诺成合同与实践合同、要式合同与不要式合同、有名合同与无名合同、主合同与从合同、束己合同与涉他合同；掌握合同的订立和合同订立的一般程序，包括要约的概念、要约的要件、要约邀请、要约的效力、要约的撤回和撤销、要约的失效、承诺的概念和要件、承诺的效力、承诺的撤回和迟延；掌握合同的特殊订立方式、合同成立的时间和地点、格式条款合同；掌握合同的内容、合同的解释；掌握双务合同履行抗辩权、同时履行抗辩权、不安抗辩权、顺序履行抗辩权的内涵及其成立条件和效力；掌握合同的变更和解除、合同责任、违约责任的归责原则和免责事由、各种违约责任形式的适用条件及违约责任与侵权责任的竞合规则、缔约过失责任的构成要件和赔偿范围。

三、物权法

掌握物权的概念和特征；掌握物权的效力，包括物权的优先效力、物上请求权；了解物权变动的概念；了解物权法定主义原则，包括物权法定主义，民法上物权的种类；掌握物权行为的内容，包括物权的变动的概念，物权的变动的原则，物权的变动的原因、物权行为、物权的公示；熟悉物权保护的内容，包括物权的保护的概念、物权的保护方法。

四、担保法

了解担保物权以及抵押权、质权、留置权的概念和特征；掌握抵押权的内容，包括抵押权的概念和特征、抵押权的设立、抵押权当事人的权利、抵押权的实现、抵押权的终止、特殊抵押权；熟悉质权的有关内容，包括质权的概念和特征、动产质权、权利质权；了解留置权的内容，包括留置权的概念和特征、留置权的取得、留置权的效力、留置权的消灭；了解担保物权的竞合，包括担保物权竞合的概念和成立条件、抵押权与质权的竞合、抵押权与留置权的竞合、留置权与质权的竞合；熟悉保证的概念和种类、保证的设立、保证期间、保证的效力、无效保证及其法律后果、保证责任的免除；掌握定金的概念和种类、定金的成立、定金的效力。

第二节 商法

一、证券法

掌握证券的概念、特征及种类，熟悉证券法的适用范围及基本原则；掌握证券发行的基本条件，包括发行公告、发行中介机构、发行方式；熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容、承销团及主承销人、证券的销售期限、代销、发行失败等；掌握证券交易的条件及方式、证券交易的暂停和终止；掌握限制和禁止的证券交易行为，包括一般规定、内幕交易行为、操纵证券市场行为、虚假陈述和信息误导行为、欺诈客户行为、其他受禁止行为；掌握股票上市的申请、股票上市的条件、股票上市的公告；掌握债券上市的条件、债券上市的申请；熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果；掌握上市公司收购的概念和方式、上市公司收购的程序和规则；掌握上市公司收购的法律后果；熟悉证券交易所的概念、证券交易所的职能；掌握证券公司的设立、证券公司的组织形式及业务范围及对证券公司的监管；掌握证券登记结算机构的概念、证券登记结算机构的设立、职能和责任；熟悉证券业协会的性质与机构设置、证券业协会的职责；掌握证券监督管理机构的性质、证券监督管理机构的职责；掌握违反证券发行规定的法律责任、违反证券交易规定的法律责任、违反证券机构管理、人员管理的法律 责任及证券机构的法律责任。

二、公司法与合伙企业法 掌握公司法基本原则的内容；掌握公司的独立财产与独立责任及其与法人人格否认制度之间的内在关联，区分法定代表人的代表行为和非代表行为；掌握公司行为能力限制、母公司与子公司关系、本公司与分公司关系的原理和法律规定；掌握公司设立的概念、公司设立的立法例、公司设立的方式、公司设立的登记、公司的名称和住所、公司章程、公司的资本、股东的出资；掌握股东的概念、股东的权利、股东的义务、股东代表诉讼制度；掌握公司董事、监事、高级管理人员的任职资格，董事、监事、高级管理人员的义务，董事、监事、高级管理人员的责任；掌握公司财务会计制度的基本要求和内容；掌握公司的变更、公司合并的种类、公司合并的程序、公司合并的后果、公司分立的种类、公司分立的程序、公司分立的后果；掌握公司终止的概念和原因、公司的解散、公司的清算；掌握外国公司分支机构的概念、外国公司分支机构的设立条件、外国公司分支机构的设立程序、外国公司分支机构的解散与清算；掌握股份有限公司的设立、股份有限公司的设立方式与程序、股份有限公司的组织机构；掌握股份有限公司的股份发行、股份有限公司的股份转让及对上市公司组织机构的特别规定。

掌握普通合伙企业、有限合伙企业的基本内容；了解合伙企业解散、清算以及合伙企业法律责任的相关内容。

三、证券投资基金法

了解证券投资基金的特征以及证券投资基金的分类；掌握基金管理人的设立条件；熟悉基金管理人的职责、基金管理人的禁止性行为以及基金管理人职责终止的情形；了解担任基金托管人的条件、基金托管人的职责、基金管理人的禁止性行为以及基金托管人职责终止的情形；掌握基金募集的基本要求；熟悉基金份额申购和赎回的基本要求；熟悉基金合同的主要内容以及合同变更和终止的条件；熟悉基金份额持有人大会的召集和决议规则，了解基金份额持有人的权利；了解基金设立的审查、基金财产投资的范围以及基金信息披露；了解基金份额上市交易以及终止上市交易的条件。

四、信托法

熟悉信托的基本概念和原理；掌握信托设立的条件、无效信托的若干情形；熟悉信托财产独立性、信托财产的范围；熟悉信托法律关系中委托人、受托人、受益人的条件和各自的权利、义务；了解信托投资公司的设立、解散和经营规范。

五、期货法规

掌握期货的概念、特征及其种类，熟悉期货交易所、期货公司、期货业协会以及期货交易的基本规则；掌握期货监督管理和期货法律责任的基本内容。

六、银行法

了解商业银行的业务、商业银行的接管、清算和终止，了解商业银行监督管理机构的监督管理职责、监督管理措施以及违反银行业监督管理法则法律责任。

七、保险法

了解保险的概念，包括保险的要素、危险的不确定、社会互助、保险辅助人；了解保险法的的基本原则；了解保险合同的概念，保险合同的分类，保险合同成立与生效的条件、保险合同的当事人与关系人。了解保险人与投保人各自在订立合同时的义务，保险合同变更与解除的方式与效力，保险合同的履行规则；了解保险人的代位求偿权。

了解财产保险合同的特征、财产保险合同的种类；熟悉财产保险合同当事人的权利与义务保险事故的处理，了解保险人的代位求偿权；了解人身保险合同的概念、人身保险合同的特征，了解人身保险合同的种类；了解人身保险合同当事人的权利与义务、、人身保险合同中的受益人，了解人身保险合同中保险金的计算与支付，以及人身保险合同的解除。

了解保险业的主要监管制度，保险公司的设立条件及对保险公司的整顿与接管制度。了解各项保险经营规则的内涵，保险代理人与保险经纪人的区别。

八、票据法

了解票据的概念、种类，票据的特征；了解票据基础关系、票据法律关系当事人；了解票据权利的各种取得取得方法以及票据权利消灭的若干原因；了解票据权利的行使方式；了解票据权利的瑕疵若干情形；熟悉票据行为；理解各种具体的票据抗辩、票据抗辩的种类、票据抗辩的限制；了解票据丧失与补救。

九、企业破产法

掌握破产的概念、破产案件管辖的原则、外国法院判决的效力；掌握破产申请人、破产案件的受理、破产公告、债务人等有关人员在破产程序进行期间的义务；掌握法院受理破产申请的效力、破产管理人的任职资格、产生、职责和职权、债务人财产、可撤销的转让行为和无效的转让行为、取回权、抵销权、破产费用、共益债务、债权申报、债权人会议的组成和职权、债权人会议决议的通过和效力、债权人委员会的组成和职权、管理人向债权人委员会的报告义务；掌握破产重整申请和重整期间、重整计划的制定和批准、重整计划的执行；掌握和解申请的提出和生效、破产宣告、破产人、破产财产、破产债权、破产财产的变价和分配、破产程序的终结、违反破产法的法律责任、破产法的适用范围。

第三节 经济法

一、竞争法

1、反不正当竞争法

了解反不正当竞争法的立法目的、市场竞争原则，了解限制竞争行为类型和不正当竞争行为类型，了解违反反不正当竞争法的法律责任。

2、反垄断法

了解反垄断法的立法目的、立法基本原则，了解垄断行为的各种情形以及各种行为的认定规则，了解对涉嫌垄断行为调查的程序以及了解违反反垄断法的法律责任。

二、税法

1、个人所得税法

掌握个人所得税的纳税人、应纳税所得、个人所得税率、应纳税所得额的计算和扣缴义务人等基本概念和制度。

2、企业所得税法

掌握企业所得税的纳税人、居民企业和非居民企业的划分、企业所得税率、应纳税所得的计算、扣除和源泉扣缴等基本概念和制度。

三、劳动法和劳动合同法

掌握劳动者的权利、劳动合同和集体合同、工作时间和休息休假、工资、女职工特殊保护、社会保险和福利、劳动争议和法律责任等概念和制度。

四、会计与审计法

掌握会计核算、公司、企业会计核算的特别规定、会计监督、会计机构和会 计人员、以及会计法律责任的基本内容。

掌握审计机关和审计人员、审计机关职责、审计机关权限、审计程序和审计法律责任的基本内容。

五、外商投资企业法

1、中外合资经营企业法

熟悉中外合资企业的概念、形式、对外国投资者投资比例的要求、分享利润和分担风险及亏损的原则、出资方式、董事会组成的原则和职权、正副总经理的产生、利润分配的原则、税收优惠、合营企业的期限。

2、外资企业法

熟悉外资企业的概念、外资企业的法律形式、设立外资企业的申请和审批、外资企业的主要权利和义务、税收优惠。

3、关于外国投资者并购境内企业的规定

熟悉外资并购的概念、并购规定的适用范围、外资并购的基本制度、外资并购的申请和审批、外资股权并购的条件、申报与程序、特殊目的公司的概念、特殊目的公司境外上市的审批、反垄断审查。

第三部分 证券公司业务规则

第一章 证券公司管理规则 第一节 证券公司法人治理规则

掌握设立证券公司的条件和程序；掌握证券公司持股资格认定的条件和程序；掌握证券公司变更和终止的有关规定。

掌握外资参股证券公司的业务范围；掌握外资参股证券公司及境内外股东的条件；掌握外资参股证券公司在股权比例和出资方式上的有关规定；掌握申请设立外资参股证券公司的程序；掌握内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的程序；掌握证券公司设立专业子公司、境外子公司的有关规定。

掌握关于证券公司股东和股东会、董事和董事会、独立董事、监事和监事会、高级管理人员及激励约束机制的有关规定；掌握证券公司设立合规总监、建立合规管理制度的有关规定。

熟悉证券营业部跨省区迁址的有关规定；熟悉证券经营机构同城迁址的有关规定。

了解关于中外合资投资银行类机构的有关规定。了解关于境外中资证券类机构监管的有关规定。

第二节 人员管理规则

掌握证券业从业人员的范围；掌握证券从业资格考试的有关规定；掌握申请证券从业资格证书的条件和程序；掌握对违反有关证券从业资格管理规定的处罚。

掌握证券公司高级管理人员的范围；掌握证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格的条件；掌握任职资格的申请与核准程序；掌握关于对证券公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的有关规定及其法律责任。

掌握监管机构实施高级管理人员谈话提醒措施的情形；掌握谈话提醒工作的程序；掌握谈话提醒后的后续工作。

掌握证券市场禁入措施的实施对象；掌握证券市场禁入措施的内容和期限及程序。

第三节 风险控制管理规则

掌握证券公司应计算净资本和风险准备、编制净资本计算表和风险控制指标监管报表并进行审计的规定；掌握证券公司应确保各项风险控制指标在任一时点都符合标准的规定；掌握净资本的概念和计算公式；熟悉计算净资本应充分计提资产减值准备的规定；熟悉关于证券公司从事一项或多项证券业务的净资本标准的规定；掌握必须持续符合风险控制指标的标准；掌握计算营运风险准备的规定；熟悉中国证监会对风险控制指标设置的预警标准；熟悉在净资本计算表和风险控制指标监管报表上签字的人员和相关的责任；了解关于证券公司应报告风险控制指标的规定。

掌握证券公司净资本计算标准中净资产应扣减项目的具体分类；熟悉应100%扣减的项目；熟悉净资产应扣减的具体项目的构成；了解净资产应扣减项目的扣减比例；了解应加项目的范围。

掌握证券结算风险基金的用途；熟悉证券结算风险基金的来源。

第四节 内部控制管理规则

掌握证券公司内部控制的基本要素及其目标；熟悉证券公司内部控制的基本原则及基本要求；掌握证券公司内部三道业务监控防线的内容及其要求。

掌握证券公司确保客户资产安全完整的禁止性行为；熟悉证券公司法人统一管理及内容业务授权的关系及运作要求；掌握证券公司主要业务部门间隔离墙制度的具体要求。

熟悉证券公司信息技术系统的内部控制要求；了解证券公司信息技术系统的基本规范；熟悉业务创新的内部控制要求；熟悉证券公司内部人力资源管理的内部控制制度；熟悉证券公司对关键岗位人员的管理制度；熟悉证券公司财务管理及会计系统的内部控制要求；熟悉变更会计政策的批准程序。

熟悉证券公司内部控制监督、评价的相关要求；熟悉内部监督检查部门的主要职责及工作权限；熟悉证券公司内部控制持续评价和处理纠正的相关要求；熟悉证券公司股东、董事会、监事会和经理人员的内部控制职责。

掌握证券公司内部控制外部评价的相关要求；熟悉证券公司内部控制评审的内容；熟悉内部控制评审报告的内容；了解内部控制评审工作小组的组成和成员；了解内部控制评审的方式、种类。

第五节 财务管理规则

掌握证券公司统计报表信息报送种类、报送对象、报送期限、报送途径的规定；熟悉证券公司信息报送及披露的义务和责任；掌握应当采用追溯调整法进行处理的规定；熟悉上市证券公司追溯调整的限制；熟悉新会计准则对证券公司会计政策选择的相关要求;了解会计报表项目的列示依据及其相关调整事项。

掌握证券公司债券发行基本条件；熟悉证券公司债券发行申请、核准与承销的程序；熟悉对证券公司债券的利率、期限及托管和转让的规定；熟悉证券公司债券信用评级和担保的相关规定；熟悉证券公司债券的债权代理人、专项偿债帐户和其他偿债措施以及债券持有人会议的相关规定。掌握证券公司债券上市的条件；证券公司债券募集资金投向的限制性规定；熟悉证券公司债券转让的要求；熟悉证券公司发行债券相关的信息披露要求；掌握违反证券公司债券发行上市规定的法律责任。

熟悉证券公司短期融资券的发行与交易的规定；熟悉证券公司短期融资券的托管、结算与兑付的规定；熟悉证券公司发行短期融资券信息披露的要求；掌握监管部门对证券公司发行短期融资券的监督管理规定。

掌握次级债务的定义、符合条件的次级债务机构投资者的定义；掌握证券公司借入次级债务专项决议制定的主体及内容；熟悉次级债务合同应约定的事项；掌握证券公司设立专项偿债账户的规定；熟悉证券公司次级债务计入净资本的规定。

掌握股票质押贷款业务质物的保管和处分的规定；掌握违反股票质押贷款业务有关规定的处罚措施；熟悉股票质押贷款业务的贷款期限、利率、质押率的规定；了解证券公司股票质押贷款业务的贷款人、借款人的资格条件；了解股票质押贷款的贷款程序;了解股票质押贷款的风险控制措施。

掌握证券公司进入银行间同业市场的规定；熟悉全国银行间同业市场成员证券公司拆入、拆出资金以及债券回购的规定。

第六节 其他有关规则

掌握关于证券公司信息公示的含义和范围；掌握证券公司信息公示的方式和程序；熟悉证券公司公示信息的持续更新要求；了解证券公司开展投资者教育工作的方式及职责。

掌握监管机构对证券公司检查的主要内容、检查方式；掌握监管机构在检查中的权力及证券公司的配合义务。

掌握证监会实施行政许可的含义和范围；掌握证监会行政许可程序中有关受理、审查、决定环节的规定和要求；掌握证监会行政许可简易程序的有关规定；掌握证监会行政许可特殊程序的有关规定；掌握证监会行政许可程序中有关期限与送达、公示的有关规定。

掌握证监会行政复议的范围；掌握申请行政复议的条件和程序；掌握行政复议的受理程序；掌握证监会作出行政复议决定的程序。

熟悉证券公司个人债权及客户交易结算资金收购的有关规定；了解证券投资者保护基金公司的职责；熟悉基金的来源和用途；掌握证券公司缴纳证券投资者保护基金的有关规定；熟悉证券公司申报汇算清缴时应当报送的资料；了解发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入应纳入保护基金。

了解证券监督管理机构依法申请人民法院冻结资金帐户、证券帐户的有关规定。了解关于证券、期货合同纠纷仲裁的有关规定。

第二章 证券公司业务管理规则 第一节 经纪业务管理规则

掌握证券公司经纪业务的基本流程；掌握证券公司经纪业务的内部控制规定；掌握分支机构的内部控制规定；掌握经纪业务与其他业务隔离的相关规定；掌握经纪业务的禁止性规定；熟悉证券公司经纪业务中账户管理、资金存取、委托、清算交割、指定交易及托管、查询及咨询等环节的业务风险及规范要求；熟悉监管部门对经纪业务的监管措施。

掌握证券公司开立资金账户、证券账户的有关规定；掌握关于不合格账户的分类、规范、注销等有关规定；熟悉监管部门规范证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户的要求。

掌握客户交易结算资金的定义及其法律性质；掌握客户交易结算资金第三方存管的规定；掌握客户交易结算资金第三方存管业务流程；掌握证券公司、银行及客户在客户交易结算资金第三方存管业务中的权利与义务；掌握证券公司客户交易结算资金存管专用帐户类型；熟悉证券公司客户交易结算资金和自有资金开户的规定；熟悉客户交易结算资金划转的有关规定。

掌握证券营业部关键岗位人员定期轮岗制度；熟悉证券营业部负责人和财务负责人离任审计的主要内容；熟悉证券营业部关键岗位的双人负责制度；熟悉证券营业部的责任分离制度；熟悉监管部门对证券营业网点管理的有关规定；了解证券公司总部对营业部的稽核制度。

掌握证券交易佣金收取的标准及佣金管理的有关规定；熟悉证券经营机构从事B股业务的有关规定；熟悉境内居民投资境内上市外资股的有关规定；熟悉网上委托的有关规定；了解证券经营机构信息系统技术管理规范的主要内容。

掌握证券交易所交易规则；掌握证券交易所权证业务的有关规定；掌握证券交易所债券交易的有关规定；掌握证券交易所债券回购业务的有关规定；熟悉上市开放式基金业务的有关规定；熟悉证券交易所交易型开放式基金业务的有关规 定。

熟悉证券交易所会员管理的有关规定；熟悉证券交易所控制会员结算风险管理的有关规定；熟悉中国结算公司关于结算备付金管理的有关规定；了解证券登记结算机构控制债券回购业务结算风险的措施；了解证券交易所会员纪律处分的工作程序。

了解证券登记结算机构的主要职能；熟悉证券登记结算机构的证券账户管理、证券登记、证券托管与存管、证券和资金的结算、结算参与人管理等与证券登记结算业务有关的业务规则;了解证券登记结算机构的风险防范和控制措施，熟悉证券登记结算机构对交收违约处理的规定；了解证券结算风险基金管理的规定。

第二节 投资银行业务管理规则

掌握证券公司投资银行业务的基本流程；掌握证券公司投资银行业务的内部控制规定；掌握证券发行询价与定价、证券发售、证券承销、证券发行与承销信息披露的有关规定；掌握违反证券发行与承销有关规定的处罚措施；熟悉监管部门对证券发行与承销的监管措施。

熟悉保荐制度的一般规定；掌握保荐工作规程；掌握监管部门对保荐机构、保荐代表人的监管措施；掌握保荐机构、保荐代表人违反有关规定的法律责任；熟悉保荐机构和保荐代表人注册登记的有关规定；熟悉保荐机构的职责；了解保荐工作协调的有关规定；熟悉深圳证券交易所关于中小企业板块保荐工作的有关规定。

熟悉首次公开发行股票辅导工作的有关规定；熟悉保荐代表人对拟推荐公开发行证券的公司尽职调查的要求；熟悉尽职调查的主要内容，熟悉尽职调查报告的内容及格式要求。

熟悉首次公开发行股票并上市的条件及要求；熟悉首次公开发行股票并上市的发行程序；熟悉首次公开发行股票并上市的信息披露的要求；掌握监管部门对首次公开发行股票并上市的监管及处罚措施；了解首次公开发行股票招股说明书的主要内容及格式要求；了解首次公开发行股票并上市申请文件的主要内容及格式要求。

熟悉上市公司公开发行证券的条件；掌握上市公司公开发行股票、可转换公司债券的条件；熟悉上市公司非公开发行股票的条件；熟悉上市公司发行证券的程序；熟悉上市公司发行证券信息披露的要求；了解监管部门对上市公司证券发行的监管及处罚措施；了解上市公司公开发行证券募集说明书的主要内容及格式要求；了解上市公司公开发行证券申请文件的主要内容及格式要求。

掌握首次公开发行股票的询价制度；掌握询价对象的有关规定；掌握首次公开发行股票询价的操作要求；掌握证券公司非法发行或承销证券的法律责任；熟悉股票配售的有关要求；熟悉超额配售选择权的行使；熟悉回拨机制的相关规定；了解股票发行承销方式、股票承销团、承销备案的相关规定；了解投资价值研究报告的撰写要求。

掌握企业债券的发行条件，熟悉企业债券发行的申请与核准程序以及发行申请文件的内容；熟悉对企业债券的发行章程及募集资金用途的规定；掌握违反企业债券发行监管要求的法律责任。

掌握公司债券发行条件；公司债券发行申请文件的要求及发行核准程序；掌握公司债券担保及信用评级的相关规定；掌握公司债券的承销及需要保荐人关注 的事项；掌握公司债券上市的条件和对上市申请文件的要求；了解公司债券上市的审核程序及公司债券暂停、终止上市的情形；熟悉公司债券的受托管理和受托管理人的职责以及公司债券持有人会议的相关规定；掌握违反公司债券发行与上市监管规定的法律责任。

掌握可转换公司债发行条件，熟悉可转换公司债券的发行申报程序、发行申请文件的要求及发行核准程序；熟悉可转换公司债券的发行方式、程序和可转换公司债券上市的一般规定；掌握可转换公司债券的发行承销与保荐，了解可转换公司债券配售的相关规定；了解发行可转换公司债券信息披露的要求。

掌握企业短期融资券的发行对象及发行条件；熟悉企业短期融资券的信用评级与余额管理制度；掌握企业短期融资券的发行期限、发行价格与承销规程的规定；熟悉企业短期融资券的交易、托管和兑付的相关规定；了解企业短期融资券的信息披露与监督管理的相关规定。

熟悉证券交易所股票上市规则；了解证券交易所企业债券上市规则；了解证券交易所可转换公司债券上市的规定；了解证券交易所股票上市公告书的内容及格式；了解证券交易所上市委员会的工作细则；了解深圳证券交易所中小企业板块上市公司信息披露的特别规定。

掌握上市公司收购中财务顾问的职责、财务顾问报告的主要内容、财务顾问的持续督导义务及其履行；掌握上市公司收购的权益披露，熟悉要约收购规则、协议收购规则以及间接收购规则；熟悉收购人及相关当事人申请豁免的条件和程序；掌握对收购行为的持续监管及上市公司收购活动中的监管措施与法律责任。

掌握上市公司重大购买、出售、置换资产行为的界定；熟悉上市公司实施重大购买、出售、置换等行为应遵循的原则、基本要求和实施程序；熟悉上市公司完成重大购买、出售、置换等行为后发行新股或可转债应满足的条件；了解上市公司因接受赠与资产而必须履行信息披露和报告义务的情形。

掌握外国投资者并购境内企业的有关规定；熟悉外国投资者并购境内企业的审批与登记程序；熟悉外国投资者以股权作为支付手段并购境内公司的有关规定；熟悉外国投资者以股权并购境内企业的条件；了解外国投资者并购境内企业的申报文件和程序；熟悉外国投资者并购境内企业对于特殊目的公司的特别规定；了解对外国投资者并购境内企业反垄断审查的有关规定。

第三节 自营业务管理规则

掌握证券公司自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系的一般规定；掌握证券自营业务决策与授权的要求；掌握证券自营业务操作的基本要求；掌握证券自营业务风险监控的要求；掌握自营业务的禁止性行为；掌握证券自营业务持仓规模的要求；掌握证券公司建立自营业务责任追究制度的要求；掌握证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任。

掌握证券自营业务信息报告的内容和要求；掌握自营与其他业务之间防火墙的要求。熟悉证券公司参与申购关联方承销的证券有关规定。

掌握证券公司参与债券自营及债券回购的相关规定；熟悉证券公司在全国银行间同业市场交易债券的托管、结算规则；熟悉中央结算公司关于买断式国债回购交易结算的规定；了解证券公司在全国银行间同业市场交易资金的清算方式的规定；了解证券登记结算机构的风险防范和控制措施和对交收违约处理的规定。

第四节 资产管理业务管理规则

掌握资产管理业务运作管理的一般规定；掌握资产管理业务的业务规范；掌握资产管理业务的内部控制要求；掌握资产管理业务的风险及其防范措施；掌握资产管理业务的监管措施以及后续监管要求；掌握资产管理业务禁止行为的有关规定；掌握资产管理业务违反有关法规的法律责任。

掌握证券公司取得资产管理业务资格的条件；掌握资产管理合同应包括的基本事项和主要内容；掌握资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容；熟悉专项资产管理业务的有关规定。

了解设立集合资产管理计划的备案与批准程序；了解资产托管的有关规定和要求；了解证券交易所、证券登记结算机构以及证券业协会的在资产管理业务运作中的职责。

第五节 其他业务管理规则

掌握监管部门对投资咨询活动管理的有关规定；掌握证券公司咨询业务的内部控制规定；掌握证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定；熟悉会员制证券投资咨询业务管理的有关规定；了解监管部门对广播电视证券节目的监管规定。

熟悉合格境外机构投资者证券交易、资金管理的有关规定；熟悉合格境外机构投资者证券交易的监管要求；了解合格境外机构投资者资格条件及审批程序；了解合格境外机构投资者证券交易的托管、登记和结算的有关规定。

掌握合格境内机构投资者境外证券投资资金募集、资产托管、投资运作、额度和资金管理、信息披露的有关规定；掌握合格境内机构投资者境外证券投资的禁止行为；掌握合格境内机构投资者境外证券投资的监管要求；熟悉境外投资顾问的有关规定；了解合格境内机构投资者的资格条件和审批程序。

掌握证券公司中间介绍业务的业务范围；掌握证券公司开展中间介绍业务有关规定；掌握中间介绍业务的禁止行为；熟悉证券公司申请中间介绍业务的资格条件；熟悉中间介绍业务的监管要求；了解中间介绍业务委托协议的主要内容。

掌握融资融券业务的业务规则；掌握融资融券业务内部控制的要求；掌握监管部门对融资融券业务的监督管理的规定；熟悉证券公司申请融资融券业务的资格条件；熟悉融资融券业务所形成的债权担保的有关规定；熟悉证券登记结算机构关于融资融券业务登记结算的有关规定；了解融资融券业务资格审批程序；了解融券业务所涉及证券的权益处理规定；了解融资融券业务合同与风险揭示书必备条款的内容。

第六节 非证券业务管理规则

了解律师事务所从事证券法律事务的业务范围；了解律师事务所从事证券法律事务的业务规则；熟悉律师事务所从事证券法律事务出具法律意见书的规范要求；熟悉律师事务所从事证券法律事务的监管要求和法律责任。

了解证券评级机构从事证券评级业务的资格条件和审批程序；了解证券评级机构从事证券评级业务的业务范围；熟悉证券评级机构从事证券评级业务的业务规则；熟悉证券评级机构从事证券评级的监管要求和法律责任。

了解信托公司设立、变更和终止的有关规定；熟悉信托公司的业务经营范围；熟悉信托公司业务经营规则；熟悉信托公司集合信托资金计划管理的有关规定；熟悉信托公司的监管要求及违规处罚措施。附件：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录

一、参考书目、资料

1、《国家司法考试辅导教材》系列，法律出版社

2、《证券业从业人员资格考试统编教材（2007年)》，中国财政经济出版社

3、Compliance Function At Market Intermediaries, Final Report,IOSCO, March 2006 《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》，IOSCO（国际证监会组织技术委员会报告），2006年3月

4、white paper on the role of compliance, SIA, Otc.,2005 《合规的作用（白皮书）》，SIA，2005年12月

5、《合规与银行内部合规部门》，巴塞尔银行监管委员会，2005年4月29日

6、《证券公司监督管理条例、证券公司风险处置条例释义》，法律出版社

二、法律、行政法规及司法解释目录 A类

1、《中华人民共和国公司法》

（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过 根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第一次修正 根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第二次修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）

2、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定

（一）》（2006年4月28日 法释[2006]3号）

3、《中华人民共和国证券法》

（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过 根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）

4、《中华人民共和国证券投资基金法》

（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过 2003年10月28日中华人民共和国主席令第9号公布 自2004年6月1日起施行）

5、《中华人民共和国信托法》

（2001年4月28日第九届全国人民代表大会常务委员会第二十一次会议通过 2001年4月28日中华人民共和国主席令第51号公布 自2001年10月1日起施行）

6、《期货交易管理条例》

（2007年2月7日国务院第168次常务会议通过 2007年3月6日国务院令第489号公布自2007年4月15日起施行）

7、《中华人民共和国会计法》

（1985年1月21日第六届全国人民代表大会常务委员会第九次会议通过 根据1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议《关于修改〈中华人民共和国会计法〉的决定》修正 1999年10月31日第九届届全国人 民代表大会常务委员会第十二次会议修订 1999年10月31日中华人民共和国主席令第24号公布 自2000年7月1日起施行）

8、《中华人民共和国民法通则》

（1986年4月12日第六届全国人民代表大会第四次会议通过 1986年4月12日中华人民共和国主席令第37号公布 自1987年1月1日起施行）

9、《最高人民法院关于执行<中华人民共和国民法通则>若干问题的意见（试行）》

（1988年1月26日最高人民法院审判委员会讨论通过 1988年4月2日发布施行）法（办）发[1988]6号

10、《中华人民共和国个人所得税法》

（全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国个人所得税法〉的决定》已由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议于2005年10月27日通过，现予公布，自2006年1月1日起施行）

11、《中华人民共和国个人所得税法实施条例（2005修订）》(国务院令第452号，自2006年1月1日起施行。)

12、《中华人民共和国企业所得税法》

（2007年3月16日第十届全国人民代表大会第五次会议通过 2007年3月16日中华人民共和国主席令第63号公布 自2008年1月1日起施行）

13、《中华人民共和国企业所得税法实施条例》（《中华人民共和国企业所得税法实施条例》已经2007年11月28日国务院第197次常务会议通过，自2008年1月1日起施行）

14、《中华人民共和国刑法》

（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订 1997年3月14日中华人民共和国主席令第83号公布 自1997年10月1日起施行）

15、《中华人民共和国刑法修正案

（六）》

（2006年6月29日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过 2006年6月29日中华人民共和国主席令第51号公布 自公布之日起施行）

16、《中华人民共和国劳动法》

（1994年7月5日第八届全国人民代表大会常务委员会第八次会议通过 1994年7月5日中华人民共和国主席令第28号公布 自1995年1月1日起施行）

17、《中华人民共和国劳动合同法》

（2007年6月29日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过 2007年6月29日中华人民共和国主席令第65号公布 自2008年1月1日起施行）

18、《中华人民共和国合同法》

（1999年3月15日第九届全国人民代表大会第二次会议通过 1999年3月15日中华人民共和国主席令第15号公布 自1999年10月1日起施行）

19、《最高人民法院关于适用<中华人民共和国合同法>若干问题的解释(一)》（1999年12月1日最高人民法院审判委员会第1090次会议通过 1999年12月19日公布 自1999年12月29日起施行）法释[1999]19号

20、《中华人民共和国担保法》

（1995年6月30日第八届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议通过 1995年6月30日中华人民共和国主席令第50号公布 自1995年10月1日起施 行）

21、《最高人民法院关于适用<中华人民共和国担保法>若干问题的解释》（2000年9月29日最高人民法院审判委员会第1133次会议通过 2000年12月8日公布 自2000年12月13日起施行）法释[2000]44号

22、《中华人民共和国行政许可法》

（2003年8月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第四次会议通过 2003年8月27日中华人民共和国主席令第7号公布 自2004年7月1日起施行）

23、《中华人民共和国行政处罚法》

24、（1996年3月17日第八届全国人民代表大会常务委员会第十七次会议通过 1996年3月17日中华人民共和国主席令第63号公布 自1996年10月1日起施行）

25、《信访条例》

（2005年1月10日国务院令第431号公布 自2005年5月1日起施行）

26、《中华人民共和国反洗钱法》

（2006年10月31日全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过 2006年10月31日发布 自2007年1月1日起施行）

27、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

（2006年11月14日 中国人民银行令[2006]第2号 自2007年3月1日起施行）

28、《金融机构反洗钱规定》

（2006年11月14日 中国人民银行令[2006]第1号 自2007年1月1日起施行）

29、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（2007年6月21日 中国人民银行 中国银监会 中国证监会 中国保监会令[2007]第2号 自2007年8月1日起施行）

30、《中华人民共和国物权法》

（2007年3月16日第十届全国人民代表大会第五次会议通过 2007年3月16日中华人民共和国主席令第62号公布 自2007年10月1日起施行）

31、《证券公司监督管理条例》

32、《证券公司风险处置条例》

33、《证券公司合规管理暂行规定》 B类

1、《中华人民共和国反垄断法》

（2007年8月30日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过 2007年8月30日中华人民共和国主席令第68号公布 自2008年8月1日起施行）

2、《中华人民共和国审计法》

（1994年8月31日第八届全国人民代表大会常务委员会第九次会议通过 根据2006年2月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十次会议《关于修改〈中华人民共和国审计法〉的决定》修正）

3、《中华人民共和国审计法实施条例》

（1997年10月21日国务院令第231号公布 自1997年10月21起施行）

4、《最高人民法院关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知》（2004年11月9日 法[2004]239号发布执行）

5、《最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算账户资金等问题的通知》（1997年12月2日 法发[1997]27号）

6、《最高人民法院关于印发〈关于证券监督管理机构申请人民法院冻结资金帐户、证券帐户的若干规定〉的通知》

（2005年4月29日 法[2005]55号）

7、《关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知》（2008年1月10日 法发[2008]4号）

8、《中华人民共和国公司登记管理条例》

（1994年6月24日中华人民共和国国务院令第156号发布 根据2005年12月18日《国务院关于修改〈中华人民共和国公司登记管理条例〉的决定》修订）

C类

1、《中华人民共和国中国人民银行法》

（1995年3月18日第八届全国人民代表大会第三次会议通过，根据2003年12月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国银行法〉的决定》修正，2004年2月1日起施行）

2、《中华人民共和国票据法》

（1995年5月10日第八届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过 根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国票据法〉的决定》修正）

3、《中华人民共和国企业破产法》

（2006年8月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十三次会议通过 2006年8月27日中华人民共和国主席令第54号公布 自2007年6月1日起施行）

4、《中华人民共和国行政复议法》

（1999年4月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第九次会议通过 1999年4月29日中华人民共和国主席令第16号公布 自1999年10月1日起施行）

5、《中华人民共和国行政复议法实施条例》

（2007年5月29日中华人民共和国国务院令第499号发布 自2007年8月1日起施行）

6、《中华人民共和国反不正当竞争法》

（1993年9月2日第八届全国人民代表大会常务委员会第三次会议通过 1993年9月2日中华人民共和国主席令第10号公布 自1993年12月1日起施行）

7、《中华人民共和国商业银行法》

（1995年5月10日第八届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过 根据2003年12月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国商业银行法〉的决定》修正）

8、《中华人民共和国银行业监管管理法》

（2003年12月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过 2003年12月27日中华人民共和国主席令第11号公布 自2004年2月1日起施行 2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议修正）

9、《中华人民共和国保险法》

（1995年6月30日第八届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议通过 根据2002年10月28日第九届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议《关于修改〈中华人民共和国保险法〉的决定》修正）

10、《中华人民共和国合伙企业法》

（1997年2月23日第八届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过 2006年8月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十三次会议修订）

11、《中华人民共和国中外合资经营企业法》

（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 根据1990年4月4日第七届全国人民代表大会第三次会议《关于修改〈中华人民共和国中外合资经营企业法〉的决定》修正 根据2001年3月15日第九届全国人民代表大会第四次会议《关于修改〈中华人民共和国合伙企业法〉的决定》第二次修正）

12、《中华人民共和国外资企业法》

（1986年4月11日第六届全国人民代表大会第四次会议通过 根据2000年10月31日第九届全国人民代表大会第十八次会议《关于修改<中华人民共和国外资企业法>的决定》修正）

13、《中华人民共和国民事诉讼法》

（1991年4月9日第七届全国人民代表大会第四次会议通过 1991年4月9日中华人民共和国主席令第44号公布 自公布之日起施行）

14、《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>若干问题的意见》（1992年7月14日最高人民法院审判委员会第528次会议通过）法发[1992]22号

15、《中华人民共和国刑事诉讼法》

（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 根据1996年3月17日第八届全国人民代表大会第四次会议《关于修改〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的决定》修正1996年3月17日中华人民共和国主席令第64号公布 自1997年1月1日起施行）

16、《最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部、司法部、全国人大常委会法制工作委员会关于刑事诉讼法实施中若干问题的规定》

（1998年1月19日发布）

17、《最高人民法院关于执行〈中华人民共和国刑事诉讼法〉若干问题的解释》

（1998年6月29日最高人民法院审判委员会第989次会议通过 1998年9月2日最高人民法院公告公布 自1998年9月8日起施行）法释[1998]23号

18、《中华人民共和国行政诉讼法》

（1989年4月4日第七届全国人民代表大会第二次会议通过 1989年4月4日中华人民共和国主席令第16号公布 自1990年10月1日起施行）

19、《最高人民法院关于执行<中华人民共和国行政诉讼法>若干问题的解释》（1999年11月24日最高人民法院审判委员会第1088次会议通过 2000年3月8日公布 自2000年3月10日起施行）法释[2000]8号

20、《中华人民共和国仲裁法》

（1994年8月31日第八届全国人民代表大会常务委员会第九次会议通过 1994年8月31日中华人民共和国主席令第31号公布 自1995年9月1日起施 行）

21、《最高人民法院关于适用<中华人民共和国仲裁法>若干问题的解释》（2005年12月26日最高人民法院审判委员会第1375次会议通过 2006年8月23日公布 自2006年9月8日起施行）法释[2007]7号

22、《中华人民共和国律师法》

（1996年5月15日第八届全国人民代表大会常务委员会第十九次会议通过 根据2001年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第二十五次会议《关于修改〈中华人民共和国律师法〉的决定》修正）

23、《中华人民共和国注册会计师法》

（1993年10月31日第八届全国人民代表大会常务委员会第四次会议通过 1993年10月31日中华人民共和国主席令第13号公布 自1994年1月1日起施行）

24、《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》

三、规章及规范性文件

截至2008年3月底由中国证监会、证券交易所、登记结算公司及中国证券业协会出台并持续有效的与证券公司监管相关的所有规章、规范性文件及自律规则。