第一篇：OHSMS国家注册审核员考试审核知识主观题(案例分析题全)
职业健康安全管理体系国家注册审核员考试题汇编 审核知识案例分析题
历届审核知识主观题参考答案
二、案例分析题 SC01、审核组在某企业库房审核时发现，角落里摆放着数瓶密封液体。审核员问：“这是什么物质？”库房管理人员回答说：“这是实验室做实验用的丙酮，现在实验室已不做这类实验了，这些丙酮也没有什么用，量又不大，就暂时存放在这里。”但是审核员在该企业库房的危险源清单上并没有看到这批丙酮。（200812、200706）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.3.1“危险源辨识和风险评价的程序应考虑：由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料。”
【不符合事实】企业仓库内存放多瓶密封的实验用丙酮，企业在对仓库进行危险源辨识时，未将丙酮列入危险源清单。
SC02、审核员在品质部查2005年4月至2005年7月所有的工伤事故记录，发现近三个月内连续发生三次机修工伤手的事故，事故分析写明是由于违章操作引起的。审核员问“针对这样连续发生的事故，公司是否采取了相应的纠正和预防措施？”品质部负责人说：“这是他们自己违章操作造成的，发生事故后，我们就及时地将他们送到医院进行了治疗，好在没有造成什么严重后果，其他不需要再采取什么措施了吧。”（200809、200706）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.5.3.2“组织应建立、实施并保持程序，以处理实际和潜在的不符合，并采取纠正措施和预防措施。...b）调查不符合，确定其原因，并采取措施以避免其再度发生；”
【不符合事实】查看生产部的工伤记录，2007年4月至2007年7月三个月连续发生三次机修工伤手的事故，事故分析写明是由于造规操作引起的，公司对受伤员工送医院治疔之外，没必要采取纠正和预防措施。
SC03、公司文件规定每月安保部负责牵头进行一次安全检查，并将信息上报公司。审核员要求提供近一年来的相关检查记录，有关负责人告诉审核员：“检查每月都进行，公司领导非常重视安全管理，平时安全管得紧，每次检查都没有什么问题也没有形成记录，只是在公司例会上做了一个口头通报。”（201509、201409、201312、200809、200706）【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.5.1“。。f）对监事和测量的数据和结果的记录，以便于其后续的纠正措施和预防措施的分析。”
【不符合事实】公司每个月都按照规定进行了安全检查，但是没有进行记录。
SC04、某厂准备新建一个锅炉房，审核员在安技科查看锅炉房的设计图纸时发现锅炉房用的纯水装臵设计在污水处理站的二楼。审核员问：“这样的设计会不会造成对纯水装臵的污染呢？”科长说：“这也有可能，但工厂面积有限，只能这样设计。”（200706）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.3.1“对工作区域、过程、装臵、机器和（或）设备、运行程序和工作组织的设计，包括它们对人的能力的适应性。”
【不符合事实】查公司拟新建的锅炉房的设计图纸时发现锅炉房用的纯水装臵设许在污水处理站的二楼，未考虑该设计可能造成对纯水装臵的污染。
SC05、工厂车间外有一个大氯气罐，审核员询问有关人员：“氯气泄露怎么办？”回答说：“我们有应急预案。”审核员查看应急预案，预案中写道：“氯气泄漏时，操作人员应佩带防毒面具，将氯气导入石灰池。”审核员询问操作人员：“防毒面具放在哪里？”操作人员回答：“在柜子里。”审核员发现柜子己上锁。审核员要求操诈人员打开柜子操怍人员说：”钥匙存在办公室，办公室在行政办公区五楼，离车间有500米。”（201312、201209、200906、200706）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.4.7“组织应建立、实施并保持程序，用于：b）对此紧急情况作出响应。” 职业健康安全管理体系国家注册审核员考试题汇编 审核知识案例分析题
【不符合事实】氯气防毒面具存放在已上锁的柜子里，钥匙存在离车间500米的行政办公区五楼办公室。
SC06、第一阶段审核时，审核员发现某施工企业内审已经完成，在查看不符合报告时，发现其中有一项是关于施工现场违规拉用临时线的，记录表明企业对此己采取了纠正措施，但在第二阶段审核时，审核员发现该现场仍在使用违规的临时线照明。（201512、201506、201309、201306、201206、200912、200909、200709）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.5.3.2“组织应建立、实施并保持程序，以处理实际和潜在的不符合，并采取纠正措施和预防措施。程序应明确下述要求：e）评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。” 【不符合事实】受审核方内审时，针对施工现场拉用临时线开出了不符合报告，并采取了纠正措施，但审核发现施工现场仍在使用临时线照明现象。
SC07、审核组在某船厂锻造车间审核，当查阅其车间噪声时发现，噪声测量值为11月25日，75db；11月27日，72db；11月28日，73db；11月29日，73db；再查阅其声级计的校验记录，发现该声级计是三年前校准的，而按照国家有关要求，用于测量用的声级计应每年校验一次。（0812、0709）【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.5.1“如果测量或监视绩效需要设备，适当时，组织应建立并保持程序，对此类设备进行校准和维护。”
【不符合事实】锻造车间测量噪声的声级计是三年前校准，而按照国家有关要求，用于测量用的声级计应每年校验一次。
SC08、在某建筑公司进行审核时，审核员来到公司的安全部，安全部李部长向审核员介绍了该公司的情况，“三年来事故发生率为零，特别是自去年实施职业健康安全管理体系以来，所有事故隐患控制的相当好，连一点小问题都没有，为此，我这个安全部长还受到公司领导的通报表扬”。审核员要求出示最新的危险源辨识报告，李部长拿出厚厚的一叠。审核员仔细查看，发现对施工过程的危险源辨识都是针对天气情况较好时，未考虑雨天和大风天气。李部长解释到“目前这个项目工期不是很紧，一般雨天或大风天气就让施工工人休息，现场不施工，所以在进行危险源辨识时，没有考虑天气不好的情况。”审核员翻阅了施工日志，其中有一天上面记录，“6月16日，小雨，8号楼3层施工一切正常。”审核员又要求出示最近的安全情况统计报表，正如李部长所介绍的，无任何异常情况。（1412、1403、1212、0709）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.3.1“危险源辨识和风险评价的程序应考虑：——常规和非常规活动；”
【不符合事实】查阅建筑公司施工日志，雨天也有施工的情况，但公司施工过程的危险源便是都是针对天气较好时，未考虑雨天和大风天气。
SC09、在喷涂车间的调漆室，审核员问陪同的车间主任，工作环境如何？车间主任回答说“工人反映有机溶剂气味较大，夏天环境温度较高。”“这种情况你们有没有给厂领导反映？工人对喷漆室进行过环境温度和有害物质浓度检测吗"审核员又问。“以前经常给厂领导反映，领导也几次说要安装排送风装臵，但由于资金方面的原因一直没有解决；至于检测吗，自从运行职业健康安全管理体系以来，4月份防疫站有人来做一次检测，从提供的报告看，温度还可以，但有机物质浓度超过国家标准。”（0709）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.5.3.2“a）识别和纠正不符合，采取措施以减轻其职业健康安全后果；”
【不符合事实】工厂喷涂车间的调漆室，有机溶剂气味较大，夏天环境温度较高。4月份防疫站检测报告显示有机物质浓度超过国家标准。车间向厂领导反映此情况，但一直未予解决。
SC10、审核员A在对危险品仓库检查时，发现气瓶都是直立存放，库房门口有防火标识，氧气和乙炔气瓶存放在一个库房内，在氧气瓶的瓶咀和瓶身有明显的油污，审核员问仓库管理员此项危险源有无识别，仓管员说已在《危险源识别一览表》中有识别。（0812、0709）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.4.6“对于这些运行和活动，组织应实施并保持：a）适合组 职业健康安全管理体系国家注册审核员考试题汇编 审核知识案例分析题
织及其活动的运行控制措施；”
【不符合事实】在对危险品仓库进行检查时，氧气和乙炔气瓶存放在一个仓库内，在氧气瓶的瓶咀和瓶身有明显的油污。
SC11、在车间改扩建现场，施工人员正在比划设备安装位臵，审核员要求出示车间设备安装布臵图，厂长说，这不是什么复杂的项目工程，用不着画图，让他们大致比划安上就行。审核员发现有的设备基础已打好，预留过道有些窄。（0712）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.3.1“危险源辨识和风险评价的程序应考虑：对工作区域、过程、装臵、机器和（或）设备、运行程序和工作组织的设计，包括它们对人的能力的适应性。” 【不符合事实】在车间改扩建现场，提供不出车间设备安装布臵图，有的设备基础已经打好，预留过道有点窄。
SC12、某厂有一地下生活蓄水池供员工饮用水，水池口无盖板，周围一面有厂区的道路，另三面均为绿化草地。行政部主任对审核员说，我们的绿化做得很好，也注意卫生，每周给草地打一次农药。审核员问水源的安全防护，主任说没想到。（1003、0903、0712）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.3.1“组织应建立、实施并保持程序，以便持续进行危险源辨识、风险评价和必要控制措施的确定。”
【不符合事实】员工生活蓄水池没有盖子，周围是草地，平时每周对草地打一次农药，但组织未考虑水源的安全防护。
SC13、某企业内部审核程序规定：每年4月份进行一次内审，每次内审应覆盖职业健康安全管理体系涉及的所有部门、场所、区域和要素。该企业按程序规定于2004年4月15日至17日进行了一次内审，此次内审没有对销售中心、污水处理站和动力车间进行审核。（1009、0712）【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.5.5“应建立、实施和保持审核程序。”
【不符合事实】企业内部审核程序规定：每年4月份进行一次内审，每次内审应覆盖职业健康安全管理体系涉及的所有部门、场所、区域和要素。2004年4月15日至17日进行了一次内审，此次内审没有对销售中心、污水处理站和动力车间进行审核。
SC14、审核员在纺丝车间闻到一种刺鼻的气味，问车间主任：“这种气味是否对工人的健康有影响？”车间主任支支吾吾的说：“时间长了可能会引起病变，公司给每一个员工都发了口罩，这些年来也没有出现过病变。”审核员看见车间里的工人都没有带口罩，问工人：“是否知道这种气味会引起什么病变，为什么不带口罩？”工人说：“我们不知道会引起什么病变，在车间里已工作了三年，也没有出现什么不适反映，没必要带口罩。”（1009、0809、0712）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.4.2“组织应建立、实施并保持程序，使在本组织控制下工作的人员意识到：——他们的工作活动和行为的时机或潜在的职业健康安全后果，以及改进个人表现的职业健康安全益处；”
【不符合事实】公司给在纺丝车间的每一个员工都发了口罩，但工人不知道车间的刺鼻气味会引起什么病变，认为没有必要带口罩，都没有带口罩。
SC15、在一个氮气仓库中，审核员看到一个氧气侦测装臵电源被关掉。仓库主管说，这个设备从安装以来由于经常误报，很闹，就把它关掉了，大家长期在这里工作也没有什么不适感觉。（0903、0712）【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.3.1“危险源辨识和风险评价的程序应考虑：对工作区域、过程、装臵、机器和（或）设备、运行程序和工作组织的设计，包括它们对人的能力的适应性。” 【不符合事实】氮气仓库的一个氧气侦测装臵从安装以来就经常误报。
SC16、某工厂有座液化石油气(LPG)储槽，并设有泄漏检测嚣，也定期作检测器校验，但负责人员并不清楚检测嚣设定的报警浓度是多少，也不知道校验的标准气体浓度是多少。（0906、0803）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.4.6“对于这些运行和活动，组织应实施并保持：e）规定的运行准则，以避免因其缺乏而可能偏离职业健康安全方针和目标。”
【不符合事实】液化石油气（LPG）储槽负责人员不清楚泄漏检测器设定的报警浓度及检验的标准气体浓度。
SC17、公司共有2000名员工，每天下午17: 30下班，分两批从一个宽约5米的厂门出厂，两批时 职业健康安全管理体系国家注册审核员考试题汇编 审核知识案例分析题
间间隔为15分钟。其中大约40%的员工乘摩托车上下班。出厂时，隶属于保卫部的两名门卫要对员工是否夹带公司物品出厂进行检查。审核组第一阶段审核时向门卫询问是否考虑了对高峰时段的员工安全，门卫回答说，每天大量员工上下班的确是个问题，为了防止过分拥挤，公司已准备再聘两名门卫。但在建立职业健康安全管理体系时，保卫部主要考虑消防等方面的危险，未将上下班的人员纳入管理。（0809、0803）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.3.1“危险源辨识和风险评价的程序应考虑：——常规和非常规活动；”
【不符合事实】公司2000名员工每天下午17：30下班，下班期间从一个宽5米的厂门出厂，近40%乘摩托车上下班，在此期间非常拥挤，公司未考虑员工上下班安全问题并纳入管理。
SC18、审核员在某公司的安全科发现，公司在一季度内就出现了4次设备安全事故，科长说“均未伤到人，公司领导非常重视，采取的措施是对当事人进行罚款处理。”（0803）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.5.3.2“b）调查不符合，确定其原因，并采取措施以避免其再度发生；”
【不符合事实】公司在一季度内就出现了4次设备安全事故，公司领导采取的措施是对当事人进行罚款处理。
SC19、审核员A来到危验品仓库，里面堆放着甲苯、丙酮等有机溶剂，仓库内有消防设施，墙上贴着危险品仓库管理制度，均有授权人员审批，审核员A在《紧急报警管理制度》中看到厂内火灾报警联系电话为999，问：“能不能试打一下？”仓库管理员说“可以。”审核员A当即拨打了该电话、先后拨打了三次，均无人接听。（1006、0903、0809、0803）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.4.7“组织应建立、实施并保持程序，用于：b）对此紧急情况作出响应。”
【不符合事实】危验品仓厍堆故着甲苯、丙酮等有机溶剂，其《紧急报警管理制度》规定厂内火灾报警联系电话为999，现场拨打了该电话，先后拨打了三次，均无人接听。
SC20、D公司铸造车间为防止或减轻生产粉尘造成的职业伤害，运行程序规定：“生产工人应配戴口罩，同时在生产现场应通风和防尘，应该定期检查并作环境监测和管理。审核员要求提供检查和监测记录时，公司提供了一份有关操作人员的健康监测记录，其他监测记录车间主任认为没有必要保存。（0906、0803）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.5.1“f）对监视和测量的数据和结果的记录，以便于其后续的纠正措施和预防措施的分析。”
【不符合事实】铸造车间未能提供出运行程序规定的车间粉尘环境监测的记录。
SC22、2008年6月15日，审核员在行政管理部查阅公司2007年12月18-20日进行内审的纪录时，发现此次审核中共提出15项不符合，其中12项已采取纠正措施并经验证关闭，其余3项不符合没有采取纠正措施的记录。部门负责人说：“这三个不符合项是开给机修车间和污水处理站的，当时我们就要求我们在一个月内必须采取纠正措施，但他们一直说工作忙，没时间解决这些问题，我们也没办法。”（1009、0812）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.5.3.2“b）调查不符合，确定其原因，并采取措施以避免其再度发生。”
【不符合事实】内审中提出不符合项15项，其中12项已采取纠正措施并经验证关闭，其余三项不符合项没有采取纠正措施的记录。
SC23、某企业的食堂用煤气作燃料，审核员看见在食堂厨房旁边的一个屋子内存放着数个煤气罐，有空的，有满的。审核员还看见屋内有两张床和一些生话用品。审核员问：“这里有人住吗？”食堂经理说：“这个房间原来是仓库，是用来存放煤气和一些其他杂品的，上个月新来了几个服务员，都是外地来打工的，没地方住。只好将这个房间用作他们的集体宿舍，好在房间比较宽敞。”审核员问经理：“根据《安全生产法》的规定，存放危险品的仓库是不能作为员工宿舍的，你知道吗？”经理说：“我不知道。”（1406、1012、1009、1003、0812）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.3.2“组织应建立、实施并保持程序，以识别和获取适用于本组织的法律法规和其他职业健康安全要求。”
【不符合事实】食堂旁边存放煤气罐的房间，安排住宿服务员，食堂经理不知道《安全生产法》规 职业健康安全管理体系国家注册审核员考试题汇编 审核知识案例分析题
定的存放危险品的仓库不能作为员工宿舍的规定。
SC24、审核员在机械厂安全环保部查看员工的体检报告，发现有听力下降和噪声耳聋人员，审核员问：“对这种情况采取了哪些措施？”部长说：“按规定通知了本人，并要求这些人员加强佩戴防护用品”。审核员问：“是否对这些人员造成的职业伤害的原因进行了分析，并采取其他综合措施？”部长说：“这个行业就这样，也没有别的办法可想”。（1006、0903）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.5.3.2“调查不符合，确定其原因，并采取措施以避免其再度发生。” 【不符合事实】看员工的体检报告，发现有听力下降和噪声耳聋人员，公司只加强了佩戴防护用品，未对人员造成的职业伤害的原因进行分析并采取其他综合措施。
SC25、审核员到某电器制造公司，向公司职业健康安全管理人员询问配电安全情况，管理人员说公司的厂房租赁某雇主的，配电室由雇主掌握，有关接电保护、停、送电等安全措施，由雇主负责，估计没有什么问题，当问及双方是否有书面合同或其他沟通方式时，回答说“还没有来得及”。（每年都考）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.4.6 b）条款“对于这些运行和活动，组织应实施并保持：b）与采购的货物、设备和服务相关的控制措施。”
【不符合事实】公司的厂房是租赁某雇主的，但双方未有书面安全管理合同或其他沟通方式。
SC26、在锅炉房审核，工作人员对本职工作的职责、要求和操作规程都很清楚，锅炉的运行状况良好，压力表、水位表和温度表都经过了校准并在有效期内。锅炉的安全附件也都完好无损。审核员要求要看上个月15、16、17号的锅炉运行记录和交接班记录，两名工人在一堆纸中找了半天，才找到了这些记录，审核员看见这几份记录粘满了污渍，看不清写的是什么，而且有两份已经破损。（0906）【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.5.4“组织应建立、实施并保持程序，用于记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处臵。记录应保持字迹清楚，标识明确，并可追溯。”
【不符合事实】锅炉运营记录和交接班记录查阅不方便，有几份记录沾满污迹，且有两份已破损。
SC27、审核员看见几个工人正吊在离地面大约十多米的半空中，清洗宾馆的玻璃墙，但宾馆的危险源和风险总清单上没有包括这些内容，宾馆负责人说，这几个专门培训过不会有事，也配备了相应的保险防护用具，应该不会危险。（0909）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.3.1 “危险源辨识和风险评价的程序应考虑：——常规活动和非常规活动。——所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动。”
【不符合事实】现场审核发现几个工人正吊在离地面大约十多米的半空中，清洗宾馆的玻璃墙，但宾馆的危险源和风险总清单上没有包括这些内容。
SC28、审核员在某化工企业重油储槽区审核时，发现重油储槽的防溢堤正在进行改善工程的施工，出于工程施工的需要，暂时先打掉了靠东侧的部分围提，没有任何防护措施。（1412、1406、1303、1012、1003、0909）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.4.7“组织应建立、实施并保持程序，用于：b）对此紧急情况做出响应。” 【不符合事实】化工企业重油储槽防溢堤的部分围堤因施工被拆掉，但未针对此采取任何防护措施。
SC29、为了改善冲压车间噪音超标以及经常伤手的问题，决定2001年投资200万元引进国外先进设备以实现职业健康安全目标，审核员2002年监督审核时发现2001年管理方案未实现，管代解释说，由于企业2002年又上了条新产品生产线，造成资金紧张，影响了管理方案实现，只好明年再说，这件事厂办公会讨论过了，谁都知道，只是未改管理方案。（1403、0909）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.3.3“应定期和按计划的时间间隔对方案进行评审，必要时进行调整，以确保目标得以实现。”
【不符合事实】公司为了改善冲压车间噪音超标以及经常伤手的问题，制定的管理方案中决定2001年投资200万元引进国外先进设备以实现职业健康安全目标，由于企业2002年又上了条新产品生产线，造成资金紧张，影响了管理方案实现，但公司未更改管理方案。
SC32、编织地毯车间将生产设备使用过程中产生的噪声导致听力损害，评价为不可容许风险，该车 职业健康安全管理体系国家注册审核员考试题汇编 审核知识案例分析题
间针对车间的噪声危险，制定了目标和管理方案（编号.G0005)，审核员A看见其中目标是将噪声降至75分贝以下，相应的管理方案上明确规定了4项具体措施方法，责任部门和时间进度安排，要求在2008年7月20日前全部完成，审核员A查看管理方案的实施证据，发现管理万案中规定“加装隔音罩”的措施没有实施。现场查看生产设备确实末安装隔音罩，车间主任解释说：“公司上半年投入大量的资金从日本引进了一套纺丝工艺流水线，资金比较紧张，就将”加装隔音罩”的事暂停了，审核员A问“针对这种情况，有没有对管理方案进行调整，打算什么时候安装？”车间主任说：“没有调整过管理方案，现在还不知道什么时候安装隔音罩”。（每年都考）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.3.3“应定期和按计划的时间间隔对方案进行评审，必要时进行调整，以确保目标得以实现。” 【不符合事实】查看控制车间噪声危害的管理方案的实施情况，发现管理方案中规定“加装隔音罩”的措施没有实施，管理方案却没有响应调整。
SC33、审核员走到二车间5吨桥式行车驾驶室，要求行车司机小王出示操作证，小王拿出了一张资格证。然后审核员叫小王慢速启动大车。随手将驾驶室门打开，但门舱连锁装臵不起作用，小王将紧停开关拉下，行车才停止，驾驶员小王说：前两天因病假没有上班，车间主任调了小张顶了两天班，今天刚上班还来不及检查。（1003）【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.5.1 d）“组织应建立、实施并保持程序，对职业健康安全进行例行监视和测量。——主动性绩效测量，即监视是否符合职业健康安全方案、控制措施和运行准则；”
【不符合事实】二车间5吨桥式行车驾驶室小王在上班前未对行车的门仓连锁装臵进行检查。
SC34、某公司的《防触电管理程序》规定：施工现场开关柜和临时线路应安装漏电保护器，以防止漏电伤人。现场审核发现：公司没有安装漏电保护嚣。质安部王部长介绍已在1个月前将漏电保护器拆除。经询问，回答说：“因为漏电保护器经常跳闸，影响施工进度，经请示项目经理已经拆除了。”（1003）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.4.6“对于这些运行和活动，组织应实施并保持：a）适合组织及其活动的运营控制措施。”
【不符合事实】公司的《防触电管理程序》规定：施工现场开关柜和临时线路应安装漏电保护器，现场审核发现没有安装。
SC35、在生产现场审核发现有化学品桶等废弃物，不知哪个部门处理，查有关文件也没规定职责。（1006）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.4.1“最高管理者应通过以下方式证实其承诺：——明确作用、分配职责和责任、授予权力以提供有效的职业健康安全管理；作用、职责、责任和权限应形成文件和予以沟通。”
【不符合事实】在生产现场发现有化学品桶等废弃物，但没有文件规定负责处理的部门。
SC36、某工厂电力供应不足，自行修建安装了柴油发电机和两个8吨的油罐，审核员在现场审核是询问油罐的接地情况，主任说有接地，是通过管道接地的，从没有出过什么问题。（1006）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.3.1 “危险源辨识和风险评价的程序应考虑：对工作区域、过程、装臵、机器和（或）设备、运行程序和工作组织的设计，包括它们对人的能力的适应性。” 【不符合事实】现场审核发现工厂自行修建安装的柴油发电机和油罐是通过管道接地的。
SC37、审核员A从成品库出来，看见两辆卡车开过来停在库房门口，陪同的供销部部长说：“这是通达公司来提货的，最近销售情况比较好，我们的运输车辆不够用，只好雇请通达运输公司帮助送货”，审核员A看到从车上下来一群工人，两位司机也从驾驶室出来，两人点着了香烟抽起来，并走到一起聊天。审核员看见仓库的围墙上很醒目的禁烟标志。
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.4.6“对于这些运行和活动，组织应实施并保持：c）与进入工作场所的承包方和访问者相关的控制措施；”
【不符合事实】在成品库门口，2名为组织提供运输服务的通达公司司机在抽烟，而仓库的围墙上有很醒目的禁烟标志。
SC38、审核员又来到装配车间，看到工人正在使用编号为2X125和YW803二台电动工具，审核员问 职业健康安全管理体系国家注册审核员考试题汇编 审核知识案例分析题
员工有没有电动工具安全使用规程，张师傅马上从班长抽斗里拿出了该公司制订的编号为2B125的文件，审核员看了后又问，是不是已经按规定送交有关部门测试绝缘电阻，进行安全检查，班长回答说，这是二台从德国购来的电动工具，质量很好。某某保险公司还为该电动工具进行了安全保担，安全不会有问题的。
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.4.6“对于这些运行和活动，组织应实施并保持：a）适合组织及其活动的运行控制措施；”
【不符合事实】公司未将正在使用的编号2X125和YW803二台电动工具按规定送交有关部门测试绝缘电阻。
SC40、审核员在体系部审核中发现企业内审中共开具不符合项10项，其中8项已完成了纠正预防措施的落实，内审员进行了验证。但另2项未按照规定的期限完成纠正预防措施的落实，责任部门说是因为资金困难暂时落实不了。（1406、1303、1012）【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.5.3.2 b）“调查不符合，确定其原因，并采取措施以避免其再度发生。”
【不符合事实】内审中共提出不符合项10项，其中8项已采取纠正措施并经验证关闭，其余2项未按照规定的期限完成纠正预防措施的落实。
SC41、审核员在某高校餐饮服务中心审核，看到一份对学生在一食堂8月16日发生的食物中毒事故的调查处理情况报告，其中“应急处理措施”写到：“。。将食物中毒的27名学生送到校医院，因放暑假，校医院医护人员不足而不能收治中毒学生，后又联系学校附近的红星社区医疗服务站，引起医疗设备和人员有限，也没有收治中毒学生，最后将学生送到距离学校20公里的市区医院，才是中毒学生得到有效救治。。”餐饮服务中心主任说：“通过这次学生中毒事故的处理，我们发现了在应急措施方面的不足，并对食物中毒事故应急预案进行了修改，好在中毒的学生经过救治后都康复了。”审核员在查阅了修改后的食物中毒应急预案，发现预案中规定：“如发生食物中毒事故，由校医院组织救治。”（1512、1506、1409、1306、1206）【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.4.7条款：“组织在策划应急响应时，应考虑有关相关方的需求，如应急服务机构、相邻组织或居民。”
【不符合事实】餐饮服务中心在策划修订学校食堂食物中毒应急预案时，未考虑应急服务机构的需求。
SC42、审核员在某福利工厂的样件养护室审核，两个盛满水的浅水池里浸泡着若干个养护的样件，两个水池旁边狭窄的通道上放着两个正在使用的电炉，没有任何防护措施。其中一个电炉的电线接头处已经有明显的折损痕迹。实验员小王的一条腿有残疾，行动不是很方便，审核员问小王为什么用电炉？小王对审核员说：“养护样件时室温需要保持在20〒2℃，这几天停了暖气，室温比较低，就临时用电炉增加室温。”审核员问这样做不危险吗？小王说：“对我来说是不太方便，也有些危险，好几次都差点烫伤我，但没有别的方法，每年来暖气前和停暖气后都有几天温度比较低，我们一直是这样做的。”审核员查阅了养护室的危险源辨识和风险评价记录，上面没有有关使用电炉的相关内容。（每年都考）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.3.1条款：“危险源辨识和风险评价的程序应考虑：组织及其活动、材料的变更、或计划的变更”的要求。
【不符合事实】养护室的危险源辨识和风险评价未考虑临时用电炉加热带来的风险。
SC43、审核员在某施工项目现场发现一名女司机正在吃力的爬行车的安全爬梯，而且爬梯没有安全护栏，审核员问项目经理为什么没有设安全防护栏杆。项目经理回答说：“因为只有5米高，没有风险，就没有必要安装防护栏，还能节省一些钱。”（1312、1209）【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.3.1条款：“对工作区域、过程、装臵、机器和（或）设备，操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。”的要求。【不符合事实】施工项目现场5米高的爬梯没有安装安全防护护栏。
SC44、审核员得知总包公司与统一施工现场的分包单位签订了有关安全协议，便询问总包公司有关人员是否对分包进行了例行的安全检查，项目经理回答说：“分包项目是由业主直接发包的，实际与我们没有总分包关系，我们只是按照业主的要求与分包方签订了协议，但是我们无法管理分包，当然没有实施例行检查。”（1406、1303、1209）职业健康安全管理体系国家注册审核员考试题汇编 审核知识案例分析题
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.4.6 “c）与进入工作场所的承包方和访问者相关的控制措施。”
【不符合事实】总包公司没有对同一施工现场的分包单位进行必要的安全检查控制管理。
SC45、某化工企业未设立安全管理部门也为配备专职的安全管理人员。（1312、1209）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.4.1“明确作用、分配职责和责任、授予权利以提供有效的职业健康安全管理；作用、职责、责任和权限应形成文件和予以沟通。” 【不符合事实】化工企业未配臵安全管理部门和专职安全管理人员。
SC46、某化工厂因管道腐蚀发生泄漏，工厂多次组织抢修都没有彻底解决，结果发生泄漏事故。生产副厂长说：“纠正措施没有问题，是生产工人抢修时违反操作技术规定引起的。”生产工人说：“我们经常面对管道腐蚀发生泄漏的情况。这次发生泄漏时，现场比较混乱，我们也不知道往哪个方向疏散。”（每年都考）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.4.7“组织应建立、实施并保持程序，用于：b）对此紧急情况作出响应。”
【不符合事实】工厂因管道腐蚀发生泄漏事故，多次抢修未能彻底解决，现场混乱，工人不知道往哪个方向疏散。
SC47、审核员在危化品生产企业的门卫接待室审核，查看到《门禁接待管理办法》中规定：“。。每位来访的的外来人员均应按要求登记，在接待室观看10分钟的厂内安全事项录像片，以使来访者了解场内的危险区域及其相关的安全要求。。”。这时，几辆轿车开支大门前停下，该企业的市场营销总监赵总从第一辆车上下来，对保安员说：“快开门！”，看到审核员，便笑着对审核员说：“我这里来了几个客人，他们第一次来，我要带他们参观一下厂子，我就失陪了。”说完就上了车。保安员随即打开电动门让几辆车开进了厂内。审核员问保安人员：“这些来访者不需要登记和观看录像片吗？”保安员说：“按规定当然是要的，但这种情况我们也管不了啊。”（1509、1412、1403、1212）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.4.6 “c）组织应实施并保持：与进入工作场所的承包方和访问者相关的控制措施；”
【不符合事实】企业未对领导带来的客人按照规定进行登记和观看厂区安全事项录像片。
SC48、审核员在去石料破碎现场的路上，采石场负责人说：“这里工作条件比较差，干的时候长了还可能的职业病，找到工人不容易。”审核员来到石料破碎现场，听到巨大的噪声，看到飞漫的粉尘，有10几个工人在忙碌着。审核员看见只有两名工人戴着耳罩和口罩，其他人员都没戴。审核员大声问一名没有戴口罩和耳罩的工人：“你知道这样时间长了会得职业病吗？”工人说：“不知道会得病啊，这都两个多月了，我们也没感觉的了什么病。”（1412、1403、1212）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.4.2 “组织应建立、实施并保持程序，使在本组织控制下工作的人员意识到：他们的工作活动和行为的实际或潜在的职业健康安全后果，以及改进个人表现的职业健康安全益处。”
【不符合事实】在石料破碎现场发现有些工人认为长时间在这个工作环境不会的职业病而未佩戴耳罩和口罩。
SC49、某公司的办公楼与生产区位于当地一条主要马路（双向四车道）的两侧，员工在工作时间横穿马路是经常的事。审核员问管代：“公司有没有考虑员工横穿马路存在的安全隐患问题？”管代说：“去年底公司开了专题会研究并制定了建设钢结构人行天桥的方案，在今年内实施。”审核员问是否对该方案进行了风险评价。管代说：方案通过了当地城建部门的审批，风险评价就不用了。（1309）【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.5.3.2“如果在纠正措施或预防措施中识别出新的或变化的危险源，或者对新的或变化的控制措施的需求，则程序要求对拟定的措施在实施前进行风险评价”的要求。
【不符合事实】公司为解决员工横穿马路存在的安全隐患问题，制定了钢结构人行天桥方案，但未对该方案进行风险评价。
SC50、审核员在一车间现场审核发现：在线切割间，有9台电火花切割机，设备未进行单独接地，也未使用漏电保护电源开关。（1309）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.4.6“组织应实施并保持：a）适合组织及其活动的运行控制 职业健康安全管理体系国家注册审核员考试题汇编 审核知识案例分析题
措施”的要求。
【不符合事实】在线切割间，有9台电火花切割机，设备未进行单独接地，也未使用漏电保护电源开关。
SC51、审核员在机修车间查看机修车间的设备台账，上面列有三类共7台电焊机，审核员问车间主任：“有没有电焊机安全使用规程？”张主任从抽屉里拿出了编号为OHS-03-004的《电焊机安全使用指导书》，审核员看见指导书上规定：所有电焊机每月进行一次保养维护。审核员从设备台账中抽点了编号为2X-12和2X-13的两台电焊机，要求查看这两台电焊机的维护保养记录，车间主任说这两台电焊机是去年才买的，质量很好，非常安全，我们没有对这两台进行过维护保养，现在已使用快一年了，也没出现过任何问题。（0909）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.4.6“对于这些运行和活动，组织应实施并保持：a）适合组织及其活动的运行控制措施”
【不符合事实】在机修车间审核时，从设备台账中抽点了编号为2X-12和2X-13的两台电焊机，车间拿不出这两台电焊机的维护保养记录，而编号为OHS-03-004的《电焊机安全使用指导书》规定：所有电焊机每月进行一次保养维护。
SC52、审核员在某化工厂进行现场审核，看到一辆送货车辆停在路边等待卸车，审核员走过去询问驾驶员，是否了解车辆进入厂区的相关规定。驾驶员说：“不清楚。”这是陪同的采购部经理忙解释说：“现在供应商送货大都请的社会车辆经常变化，我们也不好控制，公司有规定进入厂区时，由门卫的保安人员进行《入场须知》的讲解。”（1409、1403）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.4.3.1“与进入工作场所的承包方和其他访问者进行沟通。” 【不符合事实】公司规定供应商进入厂区时，由保安人员进行《入场须知》的讲解，但供应商送货司机却不了解车辆进入厂区的相关规定。
SC53、公司为了改善焊接车间烟尘经常超标的情况，2013年公司针对这一情况制定了职业健康安全目标和管理方案，并计划投资30余万元改善车间的通风设施。2014年在监督审核时，审核员发现2013年的这一目标并未实现，管理者代表解释说，主要是因为公司的生产任务太重，实在没有时间，影响了管理方案的实现，这件事公司在2013年底专门开会讨论过，只是管理方案没有来得及更新。（1412）
【不符合标准】GB/T28001-2011标准4.3.3“应定期和按计划的时间间隔对方案进行评审，必要时进行调整，以确保目标得以实现。”
【不符合事实】公司为了改善焊接车间烟尘经常超标的情况，计划投资30余万元改善车间的通风设施。但因为时间紧张，管理方案未能实现，管理方案却没有及时更新。
第二篇：OHSMS国家注册审核员考试审核知识主观题(阐述题全)
职业健康安全管理体系国家注册审核员考试题汇编 审核知识阐述题
历届审核知识主观题参考答案
一、阐述题
SB21-
1、某一钢结构工程公司的化学品仓库设臵有香蕉水、双氧水、丙酮，请编制针对该仓库进行OHSMS审核的检查表，至少5个条款。（1509、1303、1009、0912、0903）参考答案： 1、4.4.1、4.4.2请负责人介绍该化学品仓库岗位配臵及相关的职责权限，抽查化学品仓库相关人员资质、培训记录，是否满足能力要求。2、4.3.1查化学品仓库危险源辨识和风险评估情况，现场确认化学品中毒、泄露、火灾及爆炸等风险是否识别，评价是否合理。3、4.3.2向负责人了解法律法规和其他要求的识别和获得情况，确认适用的法规是否充分识别（如危险化学品安全管理条例、消防法、安全生产法等）。4、4.4.6抽查化学品仓库运行记录，确认作业指导规程（包括MSDS）规定是否被执行，现场观察工作人员劳保用品的佩戴情况及化学品分区储存、标识、库存情况是否符合要求，抽查与供方及合同方的化学品管理要求的沟通情况。5、4.4.7询问仓库管理人员是否清楚本场所可能出现的异常和紧急情况，对意外的泄漏、火灾和爆炸等是否制定了相应的应急程序，现场查看防火防爆设施（灭火器材、避雷器等），消防通道、围堰等是否符合要求。6、4.5.1抽查相关监视和测量记录确认是否定期对运行情况检查监督（危险化学品贮存装臵的安全评价报告等），抽查仓库有害物质浓度监测记录和员工体检记录，现场查看监视和测量设备的校准和维护情况。
SB21、审核员在审核某公司的一个化学品仓库时，发现该仓库储存的化学品有油漆稀释料、双氧水、丙酮、黄磷、硝酸等，审核员查看了有关化学品的管理制度，了解了火灾应急演练的有关情况，审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了，这样的审核是否符合要求？为什么？如果您是现场审核的审核员，你应该怎么做？（0809、0712、0706）参考答案：
不符合要求；因为审核员未对仓库实施全面审核；可以从以下方面实施审核： 1、4.4.1、4.4.2请负责人介绍化学品仓库岗位配臵及相关的职责权限，抽查化学品管理人员相关资质、培训记录是否满足能力要求； 2、4.3.1查化学品仓库的危险源识别、风险评价记录，对照现场观察，判断辨识是否全面（如中毒、火灾爆炸、化学品泄漏等），评价是否合理。3、4.3.2、4.5.2请负责人介绍化学品管理相关法规要求，适用法规是否充分识别（如危化品管理条例、化学品采购许可等），结合其他条款审核守法情况。4、4.3.3查阅化学品仓库建立的职业健康安全目标及相应的管理方案，追踪管理方案的实施情况，是否达成了目标。5、4.4.6查阅化学品管理制度，到现场观察，关注以下方面：---MSDS数据文件（由化学品供方提供或自己收集）；---与供方或合同方的化学品管理要求沟通；---化学品出入库管理，抽查出入库记录；
---仓库的储存环境，如温度、湿度是否满足化学品特性，禁忌化学品是否分开储存；
---化学品仓库的通风情况、防火标识、电器接地、防爆电器配备、动火管理审批及防火措施；---工作人员个人防护用品的使用，如防护服、防毒面具。6、4.4.7了解潜在事故的应急安排，查阅应急程序或计划，规定是否符合标准4.4.7，到现场查看应急设施、物资的配备情况（如防毒面具、灭火器等），询问工作人员是否了解应急程序。7、4.5.1对化学品仓库的安全检查，抽查安全检查记录，抽查员工体检记录。职业健康安全管理体系国家注册审核员考试题汇编 审核知识阐述题 8、4.5.3了解过去是否发生事故、不符合，追踪其处理及后续的纠正措施实施情况。
SB22、请编制审核某公司喷漆车间的检查表。（0906、0706）参考答案： 1、4.4.1、4.4.2 请负责人介绍喷漆车间岗位配臵及相关的职责权限，抽查喷漆人员相关资质、培训记录，是否满足能力要求。2、4.3.1 查危险源识别、风险评价记录，对照现场观察，判断识别是否全面（如中毒、火灾等），评价是否合理。3、4.3.2、4.5.2 请负责人介绍相关法规要求，适用法规是否充分识别（如危险化学品管理条例、消防法等），结合其他条款审核守法情况。4、4.3.3 查阅建立的职业健康安全目标及相应的管理方案，追踪管理方案的实施情况，是否达成了目标。5、4.4.6 查阅喷涂车间管理制度，到现场观察，关注以下方面：---选择环保安全涂料；
---MSDS数据文件（由化学品供方提供或自己收集）；---工作人员个人防护用品的使用，如呼吸面罩；---与供方或合同方的化学品管理要求沟通；
---车间工作环境，如通风情况、防火标识、电器接地、防爆电器配备、动火管理审批及防火措施等； 6、4.4.7了解潜在事故的应急安排，查阅应急程序或计划，规定是否符合标准4.4.7，到现场查看应急设施、物资的配备情况（如消防栓、灭火器等），询问工作人员是否了解应急程序。7、4.5.1 对喷涂车间的日常安全检查，抽查安全检查记录；车间有害物质浓度监测记录，抽查员工体检记录。8、4.5.3 了解过去是否发生过事故、不符合，追踪其处理及后续的纠正措施实施情况。
SB23、请编制审核某一公司的空压机房的检查表。（1006、0812、0709）
【说明】对某个场所的检查表，需要注意这几点，一是关键条款必须审核，二是只审核条款中与这个现场相关的要求，不必审核该条款的全部内容，结合这个场所的具体情况；三是尽量写一写收集信息的方法，比如面谈、查阅文件记录等，还要写一写抽样计划。具体的某个场所，要清楚这个场所涉及哪些危险源（4.3.1），对这些场所如何管理（4.4.6），日常监测的项目（比如，员工体检、有害物质浓度监测等）。不同的场所，这些方面是不同的，要紧密结合各个场所的具体情况，否则就成了“通用”的检查表。参考答案： 1、4.4.1、4.4.2 请负责人介绍空压机房的岗位配臵及相关的职责权限，抽查空压机操作人员相关资质、培训记录，是否满足能力要求； 2、4.3.1 查危险源识别、风险评价记录，对照现场观察，判断辨识是否全面（如噪声、压力容器爆炸等），评价是否合理。3、4.3.3 查阅建立的职业健康安全目标及相应的管理方案，追踪管理方案的实施情况，是否达成了目标； 4、4.3.2 请负责人介绍空压机房管理的相关法规要求，适用法规是否充分识别（如压力容器管理法规），结合其他条款审核守法情况。5、4.4.6 查阅空压机房安全管理制度，到现场观察，关注以下方面：---设备运行是否正常，查阅运行及日常维护保养记录。
---空压机安全附件（压力仪表、安全阀等）是否齐全，定期检定或验证记录；---现场用电安全防触电措施（如绝缘、接地等）；---工作人员个人防护用品的使用，如防噪声耳塞等。6、4.4.7 了解潜在事故的应急安排，查阅应急程序或计划，规定是否符合标准4.4.7，到现场查看应急设施、物资的配备情况，询问工作人员是否了解应急程序。7、4.5.1 对空压机房的日常安全检查，抽查安全检查记录；噪声监测记录；抽查员工体检记录。8、4.5.3 了解过去是否发生过事故、不符合，追踪其处理及后续的纠正措施实施情况。职业健康安全管理体系国家注册审核员考试题汇编 审核知识阐述题
SB24、依据GB/T28001-2011标准中4.4.7条款和《机关团体企业事业单位消防安全管理规定》，请针对企业的火灾应急准备和响应阐述审核思路和审核证据。（0709）参考答案：
1、询问负责人是否识别了潜在火灾事故和紧急情况，了解其是否制定了火灾应急准备和响应程序和计划，查阅火灾应急准备和响应程序和计划（如火灾应急预案），确认其规定是否充分、合理。
2、向负责人了解评审和（可行时）演练火灾应急准备和响应程序的情况，了解是否修订过这些程序，并查阅相应的评审、演练和（或）修订记录。
3、向负责人（或从运行控制证据中）了解是否发生过火灾事故，如发生过，查阅其处理的证据，看是否按程序或预案的规定程序进行了响应和处理；查阅火灾事故发生后对火灾应急预案进行评审和（或）修订的证据。
4、现场查看火灾救援设施是否齐备，比如灭火喷淋系统、灭火器、报警系统、防火服、呼吸面罩是否充足、适用，运行是否有效。
5、现场询问相关员工是否了解应急预案的要求。
SB25、某化学品经营企业从化工厂购进一批10吨的氢氧化钠（固碱），存放在一座年久失修的库房中。一天晚上，大雨倾盆而下，库房进水，氢氧化钠泡在水中，部分泡在水中的氢氧化钠开始浸入水中并顺水流入地沟。仓库保管员发现后，及时报告了单位主管领导。作为审核员，当检查这一现场，你要重点检查什么？（1012、1006、0903、0712）
【说明】就事论事，从存在的问题开始追溯，再查其他条款，没有必要从4.3.1开始查。参考答案： 1、4.4.7 查看对这起事故的应急响应情况，响应是否及时，追查相关的应急准备和响应程序的制定情况，程序的制定是否考虑到相关方的需求，响应程序是否进行过演练，是否有相关方的参与。事后是否对应急响应程序进行了评审，必要时修订。2、4.5.3 对该起事故的调查、处理，纠正措施的制订与实施情况。查以往的相关资料。是否发生了类似的事故，是否采取后续措施。3、4.3.1 查是否辨别了氢氧化钠雨淋水泡等危险源。4、4.4.6 查是否制订危险化学品管理制度、MSDS资料，现场的日常管理是否满足要求。5、4.5.1 查日常安全检查的实施情况。
SB26、请阐述GB/T28001-2011标准中“4.4.2”条款的审核思路。（0906、0803）参考答案：
1、到人力资源部门：
a、查是否规定了员工的能力要求，关注OHS方面的能力。抽查关键岗位（如特种作业人员）的上岗持证情况。
b、是否通过识别培训需求，制定了培训计划或安排，培训的内容是否包括标准要求的三方面员工意识要求内容等。
c、追踪培训计划的实施完成情况，包括培训有效性的评价。d、了解是否采取了其他措施（如招聘）来满足人员的工作能力。
2、到其他相关部门：询问相关人员（关注OHS关键岗位），了解其对OHS管理规定、岗位重要性、偏离规定程序的严重后果等方面的了解情况，验证培训有效性。
SB27、请编制对油品库审核的思路（请务必注明危险源信息）（0809、0803）参考答案： 1、4.4.1 与油品库管理人员交谈，询问人员分工及是否清楚其各自的职业健康安全职责。2、4.3.1 向油品库管理人员及操作人员了解危险源辨识和风险评价情况：查油品库的危险源和重要风险清单，现场确认意外的泄漏、火灾及爆炸等风险是否识别评价，现场确认重要风险有无遗漏。3、4.3.2 向油品库管理人员及操作人员了解法律法规和其他要求的识别和获得情况，查油品库适用的法 职业健康安全管理体系国家注册审核员考试题汇编 审核知识阐述题
律法规的其他要求清单，更新有关法律和其他要求的信息，是否将这些信息传达给员工。4、4.4.2向油品库管理人员及操作人员了解职业健康安全关键岗位的培训情况，查油品库管理人员的上岗证明。5、4.4.6查油品库运行控制要求，确认油罐、库房防止油泄漏、防火防爆等运行准则是否规定合理。抽查油品库3个月的检查记录，确认作业指导书规定已被执行，现场观察油罐体及附属的液位计、呼吸阀、防静电接地等装臵安全要求，防火间距、库房通风、油品库库存情况是否正常，抽查油品库出入库记录，了解物资保管情况，是否保持状态良好。6、4.4.7 提问油品库管理人员及操作人员是否清楚本场所有可能出现哪些异常和紧急情况？对意外的油泄漏、火灾和爆炸等是否制定了相应的应急程序，检查应急程序内容是否充分、适宜？现场查看防火防爆设施（灭火器材、避雷器等）、消防通道、围堰是否符合要求。7、4.5.1 提问油品库管理人员及操作人员是否定期对运行状况检查监督，查阅近3个月的相关监视和测量记录，现场查看监视和测量设备的校准和维护情况。8、4.5.3 对上述检测结果及检查出现不符合时，是否认真分析原因并采取了相应的纠正措施，整改效果是否良好。
SB28-
1、审核员在施工现场看到施工人员在铺房顶，施工人员没有穿戴劳保用品，在房顶也没有系安全带，施工现场放着有毒有害物品，单位负责人介绍施工单位是承包方。作为审核员下一步应该如何审核。SB28-
2、审核员在施工现场巡视时，其注意力被一施工作业噪声吸引。审核员走到该施工区域见到既没有安全标识也没有安全公示。区域内看到有毒的装饰材料，并且施工方的工人正在落差10米的高处干活。他们既没有戴安全帽也没有系安全带，作业区域没有任何防护网。审核员问里面正在干什么，现场施工安全员说分包方的工人正在清理房顶并换上新的覆层。作为审核员，请回答问题：
1、请别并写出上市场景的主要危险源。
2、请写出相应的审核思路及对应的GB/T28001标准条款，并结合上述场景举例说明。（1403、1009、1003、0812）参考答案：
第一问：主要危险源有：噪声、有毒材料、高空坠落、高空落物、火灾等。第二问： 1、4.3.1 查看组织是否对有毒原料、建筑施工区域的危险源进行识别和风险评价，查看其识别评价记录。2、4.4.2 现场询问承包方工人的安全意识，是否接受专业培训，查看培训记录及相应资格证件。3、4.4.6 询问组织是否与承包方签订安全协议，并明确各自安全责任，查阅相关的安全协议。组织是否对承包方活动制定安全运行管理程序并将有关要求告知承包方。查阅化学品管理制度，以及现场有毒原材料的MSDS资料，现场的原材料管理是否满足要求。4、4.4.7 是否建立了中毒、高空作业坠落等应急预案，现场查看有无应急物资，预案是否定期评审，有无以往演练记录。5、4.5.1 询问组织是否对承包方施工区域进行安全监督检查，查看有关安全监督记录。6、4.5.3 询问是否对施工区域检查出的不符合及过去发生过的高处坠落、中毒等事故进行调查处理，并采取纠正和预防措施。查看事故时间调查处理报告及纠正预防措施验证记录。
SB29、某公司液化站有50立方米液化气储罐4个，25立方米残液罐1个，压缩机1台、泵两台，液化气的运输由供应商提供，液化气运输进站后与管道连接，通过泵将液化气卸到储罐内，通过充装台灌装15公斤的液化气钢瓶，需要处理的用户钢瓶内残液是通过压缩机将残液打入残液罐中，请结合安全技术知识，说明如何审核GB/T28001-2001标准中的4.4.7和4.5.1条款。（0909）参考答案：
1、查对潜在事故与紧急情况的识别，如火灾、压力容器（管道）爆炸；
2、组织针对潜在火灾、爆炸事故制定的应急准备和响应程序；
3、现场的应急设施、物资配备情况，如储罐区防护墙、灭火器等；
4、应急演练的实施情况及演练记录； 职业健康安全管理体系国家注册审核员考试题汇编 审核知识阐述题
5、对应急程序的评审和修订情况；
6、查监测和测试程序，包括日常安全检查，对钢瓶、储罐槽车等设备安全附件包括仪表定期检定。
SB30、依据GB/T28001-2011标准中的4.4.7条款，请针对火灾事故的应急准备和响应阐述审核思路和审核证据。（0909）参考答案：
1、询问负责人是否识别了潜在火灾事故和紧急情况，了解是否制定了火灾应急准备和响应程序和计划，查阅火灾应急准备和响应程序和计划（火灾应急预案），确认其规定是否充分、合理。
2、向负责人了解评审和（可行时）实验火灾应急准备和响应程序的情况，了解是否修订过这些程序，并查阅相应的评审、试验和（或）修订记录。
3、向负责人（或从运行控制证据中）了解是否发生过火灾事故，如发生过，查阅其处理的证据，看是否按程序或预案的规定程序作出了响应和处理；查阅火灾事故发生后对火灾应急程序（预案）进行评审和（或）修订的证据。
4、现场查看火灾救援设施是否齐备，比如灭火器、报警系统是否充足、适用，运行是否有效。
5、询问负责人如何对火灾应急和响应程序（预案）进行测试，可查阅相关的火灾应急演练（测试）方案、记录，确认其是否可行。
SB31、请阐述审核汽车加油站4.4.7要素的审核思路。（0912、1303、1206、1012、1509）参考答案：
1、询问负责人汽油储存和加油等过程中可能会出现哪些潜在的紧急情况，是否识别了火灾和爆炸等紧急情况并规定了响应措施，是否考虑到周围组织或居民需要，查相应应急准备和响应程序，确认其内容是否充分、适宜。
2、向负责人（或从运行控制证据中）了解是否发生过火灾爆炸等紧急情况，如发生过，查阅其处理的证据，看是否按规定程序作出了响应和处理；查阅紧急情况发生后对程序进行评审和（或）修订的证据。
3、向负责人了解定期评审和（可行时）演练应急准备和响应程序的情况，是否有相邻的组织或居民、消防机构、医疗机构等相关方参与，了解是否修订过这些程序，并查阅相应的评审、演练和（或）修订证据。
4、现场查看应急准备和响应设施的配备情况及实际状况（如灭火器材、避雷器、报警装臵、通风设备、消防通道、围堰等），确认其充分性、适用性和有效性。
SB32、审核员正在机加工车间审核，突然发生一个员工因为违反规定操作造成了断手事故，该车间马上启动了应急响应程序，请回答作为审核员您的审核思路。（1003）参考答案： 1、4.4.7 了解公司应急响应程序，是否针对断手等事故制定应急措施，观察现场应急情况是否按照该程序的要求实施，应急设施是否满足要求，评价应急程序的有效性。2、4.5.3 事故后续调查及纠正措施制定、实施情况； 3、4.4.2 查员工的安全操作规程培训情况及员工的安全意识； 4、4.4.6 查设备安全操作规程规定是否合理，以及设备安全防护装备、现场工作环境是否满足要求。
SB35、某企业是木材加工企业，生产工序包括：油漆、木材的磨、抛、锯等工序。在生产现场存放着有机溶剂、废弃的油漆桶，生产环境配备净化系统为反吹式过滤器。最近，为了扩大生产新增加了生产设备。某日，一个净化系统的反吹式过滤器发生火灾，并引发了其相邻的其他过滤器的着火，导致厂房发生火灾和爆炸。虽然当时现场人员没有伤亡，但周围环境受到了影响。请回答：
1、请分析该场景的危险源和风险；
2、请分析该现场可能的管理问题；
3、针对以上问题写出管理对策； 职业健康安全管理体系国家注册审核员考试题汇编 审核知识阐述题
4、请写出该场景的检查表。参考答案：
1、危险源：有机溶剂、油漆、净化系统等；风险：火灾、爆炸、溶剂泄漏、粉尘、噪声、机械伤害、中毒等。
2、现场化学品管理不规范，净化处理性能偏低，车间布局不合理。
3、略。提示：根据答案2适当给出对策即可。
4、主要审核：4.3.1、4.4.6、4.4.7、4.5.1
SB36、阐述职工食堂审核思路。（1512、1506、1309、1306、1206）参考答案： 1、4.3.1 查食堂的危险源辨识、风险评价文件，确定是否对食堂的火灾、爆炸、烫伤、食物中毒等危险源进行识别和评价。2、4.3.2 查是否识别并获取了最新的消防法、食品安全法等适用的相关法律法规及其他要求。3、4.4.2 查食堂经营人员是否具有健康证，询问相关工作人员，确定其安全意识。4、4.4.6 是否建立了食品采购、储存、加工、留样的具体安全制度，现场查看是否对供货者的许可证和食品合格证明文件进行查验并记录，是否按照保证食品安全的要求储存食品，食品加工过程是否按照安全规定操作，食品是否按照要求留样并保存。5、4.4.7 是否针对食堂的火灾、爆炸、食物中毒等紧急情况建立了应急响应程序，是否考虑到相关方，有无演练，现场查看消防器材是否充分有效，消防通道是否畅通等。6、4.5.1 查食堂的安全检查制度，是否按照规定定期进行安全检查，是否对食堂经营人员进行定期的健康查体。
SB37、某酒精生产企业，利用天然气生产甲醇，甲醇成品用企业自备的10台载重量为20吨的槽罐车运输，在距离生产区1500米处另有500吨甲醇灌装站，厂区内还有6个单个储量15吨的储罐，存储区有1个4米高钢制移动维护平台，工人可登上该平台开展日常维护作业，罐区设有避雷针、灭火器和防火警示标志。请根据此场景编制审核表。（1312、1209）参考答案： 1、4.3.1 危险源辨识和风险评估：灌装区、储罐区、甲醇运输车的火灾、爆炸、中毒、触电、车辆伤害、高处坠落的风险评价。2、4.3.2 危险化学品生产管理的相关法律法规及要求的识别获取。3、4.4.1、4.4.2 安全管理部门的设立及专职安全管理人员的配臵，安全管理人员及特种作业人员培训教育情况。4、4.4.6 查看企业的公司安全生产管理制度，确定适宜性、充分性，现场观察各项制度的贯彻执行情况： a、运输车辆出入是否设专人指挥，甲醇运输车是否安装了防静电装臵和防火罩； b、罐区避雷、防静电措施是否得当，是否规定了黄色警戒线，现场有无明火； c、维修平台是否满足防护要求，维修是否使用了防爆电器； d、操作工人的防护用品配备情况； e、现场的安全标识是否清晰、齐全； f、外部人员管理情况。5、4.4.7 火灾、爆炸、泄漏等紧急情况的识别及应急措施的策划，是否考虑到相关应急救援机构、周围居民和单位的需求，预案的演练和评审情况，现场确定易燃易爆气体泄漏报警系统、通讯系统、灭火器材、防护用具等应急设施物资的有效性。6、4.5.1 查看安全检查制度，抽查日常安全巡检记录。7、4.5.2 对三同时、安全生产许可证制度、危化品安全管理规定的合理性评价情况。8、4.5.3 对日常安全检查出的问题及发生的安全事件是否及时调查原因并采取有效的措施。
SB38、请阐述GB/T28001-2011标准的4.5.1条款的审核思路和审核证据。（1312、1209）职业健康安全管理体系国家注册审核员考试题汇编 审核知识阐述题
参考答案： 审核证据：
1、建立职业健康安全绩效测量和监视程序的证据；
2、监视职业健康安全目标实现情况的证据；
3、对控制措施有效性监视的证据；
4、实施主动性和被动性绩效监测活动的证据；
5、测量和监视数据和结果及其作为改进措施依据的证据；
6、测量和监视设备的校准、维护及其结果的记录。审核思路：
1、主管部门：查看对职业健康安全绩效进行监视和测量程序的策划，程序的规定是否符合标准要求。查看监测测量设备的管理规定及校准、维护的记录。
2、相关部门：对职业健康安全目标、方案实施情况，运行控制措施的符合性，健康体检，工作环境危害因素，安全事件和职业病等的检测记录。现场对测量和监视设备的控制情况。
SB39、审核员在油漆公司审核时，来到了归口职业健康安全管理的企管办，审核员了解了该部门的职责、公司的职业健康安全方针和目标、危险源辨识和风险评价记录及法律法规清单后，并获悉实验楼已于上月委托某建筑公司进行大修，审核员要求提供与该公司签订的合同，审核员注意到在合同中未明确安全方面的责任，便来到了施工现场，在施工现场施工人员都戴了安全帽，必要的安全网、安全标识和消防器材都很齐全，施工队长介绍：到作业现场的工作人员都进行了安全教育和培训，并建立了安全检查的制度，审核员感到很满意便道谢后就离开了，这样的审核是否符合要求？为什么？如果你去审核将如何进行？（1212）参考答案：
这样的审核不符合要求，审核不全面、不充分，还应该审核以下内容： 1、4.4.1、4.4.2 安全生产责任制落实情况，查看对施工人员的安全教育和培训记录，询问现场施工人员，确定培训的有效性及安全意识。查看施工单位的资质及施工人员的资格证（如电工、焊工、架子工等）。2、4.3.1 查看对实验大楼大修时危险源的辨识和风险评价情况，如火灾、高处坠落等。3、4.3.2 查看法律法规清单，确定是否收集了对承包方的法律法规，如《安全生产法》中对承包方的相关要求。4、4.4.6 有无建立承包方控制程序，对大楼大修的承包方的安全控制程序是否适宜，现场观察控制措施的落实的情况，查明合同中未明确安全方面的责任的原因。查阅施工安全检查制度及安全检查记录，确定公司是否对施工方安全情况进行了安全检查以及施工承包方的自查情况。5、4.4.7 火灾及施工人员伤亡应急预案的建立及实施、演练情况。
SB40、审核员在宇通房地产开发公司（甲方）的某大型商城的施工现场审核，负责承包土建施工的宏达公司和负责设备安装的兴华公司正在现场同时作业。审核员问宏达公司的项目经理张某说：“你们与兴华公司签订了施工安全协议了吗？”张某回答说：“设备安装项目是由甲方直接发包给兴华公司的，我们与兴华公司之间没有总分包关系，因此与兴华公司之间没有签订施工安全协议，我们都是通过甲方来处理安全问题的。”请结合《安全生产法》中生产经营单位的生产经营项目场所有多个承租、承包单位时进行安全生产管理的相关规定，阐述审核思路。（1512、1506、1306、1212）参考答案： 1、4.3.1 查看危险源辨识和风险评价记录，确定是否考虑到进入工作场所的承包方人员的活动； 2、4.3.2 查看法律法规清单，确定是否收集了对承包方的法律法规，如《安全生产法》的40、41条款的相关要求。3、4.4.2 对承包方人员的培训教育情况：承包方是否具备安全生产条件或者相关资质； 4、4.4.6 对承包方的安全控制措施：交叉作业的各承包方有无签订施工安全协议，有无指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调，公司有无跟各工程承包方签订专门的安全生产管理协议，或者在承包 职业健康安全管理体系国家注册审核员考试题汇编 审核知识阐述题
合同中约定各自的安全生产管理职责，现场观察施工现场安全措施的落实情况；房地产开发公司对各承包方安全检查及各承包方的自查情况。5、4.5.3对发现的安全问题的调查处理情况。
SB41、审核员在审核气瓶库时发现，库内竖直存放着氧化瓶、液化气瓶、乙炔瓶、氧气瓶，四种气瓶存放的量还不少，都是满瓶。审核员查看了有关气瓶的管理规定和相关应急预案的情况，表示满意后就离开了。请问审核员这种审核是否符合要求？为什么？如果你在现场审核，你应该怎么做？（1309）参考答案：
不符合要求，审核不充分、不全面。还应审核如下内容： 1、4.3.1 气瓶库危险源的辨识和风险评价，关注火灾、爆炸、泄漏等紧急情况的辨识； 2、4.3.2 气瓶库的安全管理要求及防火要求； 3、4.4.2 气瓶库的工作人员能力要求及相关资质证明； 4、4.4.6 气瓶库的管理规定的实施情况，重点关注：
a、不同气瓶安全隔离存放，空瓶和满瓶分开存放，有无登记记录； b、气瓶应直立存储，用栏杆或支架加以固定或扎牢； c、安全标识（气瓶标签、防火、防毒等标识）；
d、库瓶储存环境：应通风、干燥，防止雨淋、水浸、避免阳光直射，严禁明火和其他热源，库房内照明设备必须防爆、应设避雷装臵；
e、对气瓶的搬运、使用是否符合要求。5、4.4.7 火灾、爆炸、泄漏等应急预案的建立及实施： a、预案的适宜性和充分性； b、预案的演练及评审情况；
c、灭火器材、防火和防毒器具是否齐全、有效。6、4.5.1 瓶库的安全检查制度及实施情况，包括日常安全检查，对钢瓶的安全附件的定期检定，安全警报装臵的检测。
SB42、某公司为了在激烈的市场竞争中保持优势，让所有的相关方都满意，按国际标准要求建立了质量、环境、职业健康安全管理体系，并通过规范的内审、管理评审、第三方评审等方式保持体系的有效性，实现不断改进。为提高工作效率，每次内审和第三方审核都是三个体系一起审核。2013年8月认证机构对其进行审核时出现了以下几个场景：
A、审核员来到某部门审核时，审核计划时间是2个小时，部门经理说必须要处理一件急事，2小时后才能回来；
B、有一个存放有易燃化学品的包装车间，在审核时发现未规定防火管理要求。现场无防火标示和应急设施，车间安全员不知防火知识；
C、某铸造车间一台NO.111碾砂机临时出现机器故障，车间主任即派维修钳工华某与维修电工程某一起去修理。二人到了现场后，先拉掉电闸。华某进入碾子内检查处理，程某在电闸处看护，但未挂警示牌。此时，另外一名碾砂机操作工请程某帮忙换保险，程某环顾周围无人，估计很快就会回来，便离开了。正在此时NO.112碾砂机操作工人误合了NO.111碾砂机的电闸。碾砂机启动了，将华某碾伤致死。回答以下问题：
1、针对场景A，如果你是审核员遇到这种情况应如何处理？
2、针对场景B，审核员应得出什么审核发现？（写出每个审核发现对应的审核准则及GB/T28001标准条款号）
3、针对场景C，请简要分析这起事故的原因；说明企业在事故发生后应采取的行动和纠正措施。（1406）参考答案：
1、应与受审核方和审核组长沟通，考虑调整时间，先审核其他部门。或者先审核部门文件及现场情况，后安排其他时间审核管理层。
2、审核发现有： 职业健康安全管理体系国家注册审核员考试题汇编 审核知识阐述题
a、审核发现车间未规定防火管理要求，不符合4.4.6“对于这些运行和活动，组织应实施并保持：d）形成文件的程序，以避免因其缺乏而可能偏离职业健康安全方针和目标。”
b、审核发现车间现场无防火标识和应急设施，不符合4.4.7“组织应建立、实施并保持程序，用于：b）对此紧急情况作出响应。”
c、审核发现安全员不知道防火知识，不符合4.4.2“组织应确保在其控制下完成对职业健康安全有影响的任务的人员都具有相应的能力。”
3、这起事故的原因：
a、直接原因：操作工人误合了NO.111碾砂机的电闸，碾砂机启动，将正在进行机械故障维修的维修钳工华某碾伤致死。
b、间接原因：监护人程某安全意识不够，擅离职守，并且没有采取防止电闸被误用的措施（如：挂警示牌、上锁等）。
c、根本原因：碾砂机本质安全不符合要求，没有机罩连锁装臵，致使机罩打开还能运转。
发生事故后采取的行动：首先是启动应急预案，组织抢救，保留现场，按规定如实报告安监部门及上级部门，接受调查处理。
事后采取的纠正措施：
建立完善维修断电制度：例如规定必须经过许可才能施工；断电时必须将电闸盒上锁并将钥匙带在维修人员身上；在电闸上挂上警示牌等规定。
加强员工安全教育及安全意识。
设备操作开关标识明确，安全标识清晰。
对机器设计连锁装臵，做到本质安全。
SB43、审核员来到某公司危险化学品仓库审核，仓库负责人介绍说：为了保证公司连续生产的需要，仓库也是分三个班专人管理，现仓库内主要存放着甲苯、丙酮、双氧水、硝酸、氢氧化钠、黄磷、油漆和稀释剂等30中危险化学品。审核员看到挂在墙上的《危险化学品仓库安全管理制度》、《火灾、爆炸应急预案》等制度，抽查了近5-8种危险化学品的进出库台帐都是帐、卡、物相符，看到了仓库现场对各种危化品分类堆放、标识清楚。库内、外均有禁火标志和消防器材，同时也看到了最近一次应急演练的记录，审核员很满意他们的工作，结束了这样的审核。针对上述场景，请回答以下问题：
1、《危险化学品安全管理条例》对危险化学品的储存安全有哪些规定，试列举3项以上。
2、对储存危险化学品的单位，应根据储存的危险化学品的种类和危险性特性，设臵相应的安全设施、设备，试列举5项以上。
3、按照GB/T19011-2013标准7.3.3知识和技能要求，对审核危险化学品仓库，审核员应具有什么样的知识和技能？
4、你认为该审核员的审核是否符合要求？如果你是审核员如何审核？（1409）参考答案：
1、《危险化学品安全管理条例》中第二章对危险化学品的储存安全进行了规定，例如：
第二十二条 生产、储存危险化学品的企业，应当委托具备国家规定的资质条件的机构，对本企业的安全生产条件每三年进行一次安全评价，提出安全评价报告。安全评价报告的内容应当包括对安全生产条件存在的问题进行整改的方案。
第二十四条 危险化学品应当储存在专用仓库、专用场地或者专用储存室（以下统称为专用仓库）内，并由专人负责管理；剧毒化学品以及储存数量构成重大危险源的其他危险化学品，应当在专用仓库内单独存放，并实行双人收发、双人保管制度。
第二十五条 储存危险化学品的单位应当建立危险化学品出入库核查、登记制度。
对剧毒化学品以及储存数量构成重大危险源的其他危险化学品，储存单位应当将其储存数量、储存地点以及管理人员的情况，报所在地县级人民政府安全生产监督管理部门（在港区内储存的，报港口行政管理部门）和公安机关备案。
第二十六条 危险化学品专用仓库应当符合国家标准、行业标准的要求，并设臵明显的标志。储存 职业健康安全管理体系国家注册审核员考试题汇编 审核知识阐述题
剧毒化学品、易制爆危险化学品的专用仓库，应当按照国家有关规定设臵相应的技术防范设施。
储存危险化学品的单位应当对其危险化学品专用仓库的安全设施、设备定期进行检测、检验。
2、生产、储存危险化学品的单位，应当根据其生产、储存的危险化学品的种类和危险特性，在作业场所设臵相应的监测、监控、通风、防晒、调温、防火、防爆、泄压、防毒、中和、防潮、防雷、防静电、防腐、防泄漏以及防护围堤或者隔离操作等安全设施、设备。
3、审核危险化学品仓库的审核员应具有通用和特定领域与专业的知识与技能：
通用知识和技能包括：审核原则、程序和方法，管理体系和引用文件，组织概况，适用的法律法规要求、合同要求和适用于受审核方的其他要求。
特定领域和专业的知识和技能：
---职业健康安全管理体系的要求、原则及其运用；
---与危险化学品有关的法律法规要求，如审核员应知晓危险化学品安全管理的相关法规要求；---与危险化学品有关的相关方的要求；
---危险化学品的基础知识，业务经营的基础知识，危险化学品储存的方法、技术、过程和实践；---与被审核的危险化学品对应的专业、业务性质或危险化学品仓库有关的特定领域的知识；---与危险化学品领域和专业有关的风险管理原则、方法和技术。
4、该审核员的审核不符合要求，应从以下方面进行全面审核：
a、4.4.1、4.4.2 请负责人介绍化学品仓库岗位配臵及相关的职责权限，抽查化学品管理人员的相关资质、培训记录，是否满足能力要求； b、4.3.1 查化学品仓库的危险源辨识、风险评价记录，对照现场观察，判断辨识是否全面（如中毒、爆炸、火灾、化学品泄漏等），评价是否合理。
c、4.3.2 请负责人介绍化学品管理相关法规要求，适用法规是否充分识别（如危化品管理条例、化学品采购许可证等）；
d、4.4.6 查阅化学品管理制度，到现场观察。重点关注一下方面：---MSDS数据文件（由化学品供方提供或自己收集）；---与供方或合同方的化学品管理要求沟通；
---仓库外标识和仓库内物品标识、化学品出入库管理，抽查出入库记录；
---仓库的储存环境，如温度、湿度是否满足化学品特性，禁忌化学品是否分区或分库储存；---化学品仓库的通风状况、防火标识、电器接地、防爆电器配备、动火管理审批及防火措施；---工作人员个人防护用品的使用，如防护服、防毒面具； e、4.4.7 针对仓库可能发生的火灾、化学品泄漏、意外伤害、触电等事故的应急计划和措施的内容、可行性，到现场查看应急设施、物资的配备情况（如防毒面具、灭火器等），询问工作人员是否了解应急程序并参与应急演练情况；
f、4.5.1 对化学品仓库的安全检查和监测，抽查安全检查记录，抽查员工体检记录； g、4.5.3 了解过去是否发生过事故、不符合，追踪其处理及后续的纠正措施实施情况。
SB44、审核员来到某公司锅炉房审核，看到墙上挂有《锅炉安全操作规程》、《火灾、爆炸应急预案》等规定。审核员在现场查看了二位正在操作的人员张某、孙某的资格证书，发现都有经国家主管部门培训、考核并在有效期内。审核员在现场查看了正在运行的二台锅炉的安全附件控制情况，发现其安全阀、水位表、压力表等均经有资质的计量检测机构的矫正标识，并在有效期内。审核员在现场还查看了二台锅炉的合格证、使用登记证、定期检验证，证照均齐全。对此审核员对锅炉房的职业健康安全管理感到非常满意，都在可控范围内，从而结束了对锅炉房的审核。针对以上情景，请回答以下问题：
1、简述《安全生产法》对特种设备的使用规定。
2、题中哪些内容可以作为职业健康安全管理体系的审核证据。
3、请问这样的审核是否符合要求？为什么？如果你是审核员应该如何审核？（1412）参考答案：
1、生产经营单位使用的涉及生命安全、危险性较大的特种设备，必须按照国家有关规定，由专业生产单 职业健康安全管理体系国家注册审核员考试题汇编 审核知识阐述题
位生产，并经取得专业资质的检测、检验机构检测、检验合格，取得安全使用证或者安全标志，方可投入使用。
2、审核证据有4方面：
a、锅炉房墙上挂有《锅炉安全操作规程》、《火灾、爆炸应急预案》等规定文件。b、二位锅炉操作人员的资质证书是经过国家部门培训、考核并在有效期内；
c、二台运行的锅炉安全附件经有资质的计量检测机构的校正标识，并在有效期内。d、二台锅炉的合格证、使用登记证、定期检验证等证照齐全。
3、不符合要求，因为审核不充分、不全面，还应审核如下内容：
a、4.4.1 与负责人交谈，了解锅炉房工作人数量，工种分布，与工作人员交谈，了解其对本身职责和权限的了解情况。
b、4.4.2抽查锅炉房管理人员及锅炉运行人员、水质化验员的资质和持续培训情况，确认员工的能力及了解员工的安全意识；
c、4.3.1 查锅炉房危险源辨识、风险评价的记录，是否持续充分，包括锅炉房所有的危险源辨识和评价，如火灾、爆炸、烫伤、噪声、粉尘等；
d、4.3.2 查锅炉房适用的相关法律法规识别和收集情况是否充分并及时更新，确认《安全生产法》、《消防法》、《特种设备安全法》、《特种设备安全监察条例》等法律法规是否收集并更新，以及向控制下工作的员工和有关相关方传达的证据。
e、4.4.6 查锅炉房管理制度是否符合相关规定，对控制风险是否充分有效。从过去三个月的运行记录中抽查对锅炉运行监控的记录，根据记录的情况判断锅炉运行监控的执行有效性，查锅炉日常维护、点检、修理情况记录。查问水质化验员有关化验程序，判断其规范性。
f、4.4.7 查是否针对火灾、爆炸等紧急情况建立了应急预案，并考虑有关相关方，如消防和医疗机构，是否定期演练应急程序并评审。询问工作人员在火灾、爆炸等紧急情况下的应急措施，现场观察应急器材配备是否齐全有效。
g、4.5.1 查例行绩效测量和监视的程序和有效满足安全目标的证据，包括设备和附件的检测检验记录、人员的健康检查记录。
h、4.5.3 抽查过去三个月的隐患整改，确认相关纠正措施的有效性完成情况。
第三篇：国家注册审核员实习审核指导
国家注册审核员实习审核指导
发布日期：2012-10-12 浏览次数：186 核心提示： 要成为一个正式的国家注册审核员，必然要经历一定步骤和流程。在考生通过了中国认证认可协会（CCAA）举办的国家统一考试后，首先
要成为一个正式的国家注册审核员，必然要经历一定步骤和流程。在考生通过了中国认证认可协会（CCAA）举办的国家统一考试后，首先需要考生挂靠一家认证机构进行实习审核。虽然国内的认证机构在知名度上有些许差异，但是对于一个实习审核员来说必须要经历至少15天的现场审核后才能成为一名正式的国家注册审核员。这种形式在一定程度上可以保证审核员达到《质量和(或)环境管理体系审核指南》中对审核员的知识和技能的相关要求，使审核员在理论知识上得到了保障。
审核员如何从实习审核过程中获得相应的审核知识、经验和技能，使实习审核员在审核技能方面同样满足管理体系的要求，成为一名合格的审核员呢？可从以下几个方面考虑。
一、选择适合的受审核方法
1.选择管理水平较高的组织实习
因为刚刚通过笔试的人员没有以审核员身份参与过第三方认证审核，不清楚采用什么方式才能使受审核方满足标准的相关要求，所以，选择管理水平较高的组织进行实习审核，可以使实习审核员看到标准在组织中的实施情况，有利于对标准的理解。
2.选择审核类型为初审或复审的组织实习
认可机构要求对审核类型为初次审核或复评审核的组织需进行全部条款的审核，参加这种类型的审核有利于实习审核员对全部标准条款的熟悉，且可以学习到级别审核员对各个条款的审核方法。
3.选择与本人所学专业相近、易于理解的组织进行实习
选择与自己所学专业相同、相近，易于理解的组织进行审核，有利于实习审核员了解组织的标准实施情况，如：化工专业的人员可到塑料、橡胶制品等组织实习，水产专业的人员可到食品组织实习审核等。
二、审核前的准备
1.在审核前，学习认证机构审核程序的相关要求是必须的，只有了解要求，才能在审核中得到良好的实施和应用。
2.实习审核员如果能在审核前主动翻阅受审核方的相关文件，了解组织结构和工艺流程等信息，有助于在审核中分析、识别相关部门所具备的标准条款，理解审核计划的安排。
3.在参加了两三次实习审核后，实习审核员便可以独立对一些易于理解和审核的条款做核查表，并请有经验的级别审核员指导、指正，在下次的审核过程中检查自己的核查内容是否与级别审核员的核查方法、内容相同，以此来不断提高自己的审核水平。
三、认真学习、仔细观察
1.在审核中，认真向经验丰富、责任心较强的审核员学习，有利于实习审核员树立独立、客观、公正的审核原则。
2.用谦虚谨慎的态度，仔细地观察、记录高级审核员在审核相应条款时的提问方法、关注的焦点、运用的审核方式，是实习审核中最重要的内容，掌握这一切也是实习审核的最终目的所在。
3.为符合注册要求，实习审核员在完成至少15天现场审核的同时，还需要由见证审核员见证其对全部条款的实习审核情况，并出具报告。只有在充分理解了标准条款，掌握了审核方法和技能后，进行的见证审核才是最有效果的见证，因此，在参加实习审核10～12天后安排见证活动是最好的时机。
四、不断归纳、总结
实习审核的目的是什么？是通过实习审核使实习审核员学到审核技能、积累审核经验，绝不是以 “凑”够审核天数来满足注册的要求，实习审核员要不断的学习、归纳，找到自己的不足。总结内容包括：在审核相关部门时，应做哪些记录，记录到什么样的详细程度，在与每个组织的管理者座谈中，所审核的条款相同点是什么，不同点是什么，监督审核和复评审核的侧重点是什么等问题。
通过不断的归纳、总结，熟悉、了解标准的要求，才能发现自身在审核技能和标准理解方面的不足与偏差，并可根据情况在以后的实习审核中与审核组长及早沟通，以便于下次审核工作更具有针对性和有效性。
国家注册审核员面试说明
发布日期：2012-10-12 浏览次数：151 核心提示：审核员面试一般在实习审核员晋升正式审核员、正式审核员晋升高级审核员的时候进行。当某人员的审核经历积累满条件后，可以提出晋
审核员面试一般在实习审核员晋升正式审核员、正式审核员晋升高级审核员的时候进行。
当某人员的审核经历积累满条件后，可以提出晋升申请。通常在此之前先挂靠一家认证机构，由这家认证机构上报该人员的申请资料，上报资料审查通过后会通知面试时间。
面试主要内容包括：对标准的理解程度；从某人员上报的审核过的企业名录中，提出一些问题让该人员回答审核思路；针对该人员所报的专业进行考核。
第四篇：国家注册质量审核员质量管理体系（QMS）审核知识考试阐述题汇总
国家注册质量审核员质量管理体系（QMS）
审核知识考试阐述题汇总
注：历年考试真题，撒哈拉秀才整理。
一、审核员在企业依据GB/T19001-2016标准审核质量管理体系时,应从哪些方面关注企业的质量管理体系是否应用了基于风险的思维?
(考试时间:2019年11月,2017年12月,2016年6月,2015年9月转版）
【参考答案】
企业应从以下方面关注质量管理体系应用基于风险的思维:
1）条款4“组织环境”:组织需要识别分析评审其QMS过程相关的风险和机遇;
2）条款5“领导作用”:高层管理者需确保对条款4的承诺,促进基于风险的思维意识,确定并解
决会影响产品和服务实现的风险和机遇;
3）条款6“策划”:组织必须识别影响质量管理体系绩效的风险和机遇,并采取适当的行动来解决这些问题;
4）条款7“支持”:组织应确定并提供应对风险和利用机遇必要资源;
5）条款8“运行“:组织需要控制实施过程中的风险和机遇;
6）条款9“绩效评价”:组织需要监视、测量、分析和评价,所采取的应对风险和机遇的行动的有效性;
7）条款10“改进”;组织避免或减少不良影响,提高质量管理体系的绩效。
企业更要关注组织内外部、相关方,确定需要应对的风险和机遇,以便确保质量管理体系能够
实现其预期结果,实现持续改进。
二、以你所熟悉的组织为例，阐述如何审核GB/T19001-2016标准“过程运行环境”？
（考试时间：2016年6月，2017年3月）
【参考答案】
例如产品外涂层过程：
1）询问相关环节的主要负责人，是否确定并提供了产品外涂层过程运行所需要的环境，识别是否全面，是否包含了温度、卫生、气流、人为因素等要求。
2）查相关过程的识别文件，是否包含了社会和心理因素对产品和服务质量的影响，例如，一线工人的心态、充足的轮班、排班或停工时间，以预防人员筋疲力尽，相应的时间控制等。
3）抽查涂层车间的运行环境监测表，例如抽3-5个月的温度、湿度等测量数据，查是否符合规定要求，有无不符合规定的情况，是否进行了纠正及纠正措施，查相应的评价记录。
4）查涂层材料不一样时，是否重新识别社会、心理、物理等方面的因素，并对其进行控制。
5）现场观察外涂层车间内的气流等因素，是否符合要求，现场作业场所是否开展了“工完料尽场地清”等管理。
6）车间是否在识别生产过程运用的是基于风险的思维，识别各类风险，并对其进行维护和管理，达到产品和服务符合要求的运行环境。
三、GB/T19001-2016标准第5.1.1c）条款要求组织的最高管理者应“确保质量管理体系要求融入于组织的业务过程”，那么组织的人力资源管理过程至少应融入GB/T19001-2016标准哪些条款的要求？请简述条款内容及审核侧重点。
（考试时间：2019年11月，2018年3月，2017年6月，2016年9月）
【参考答案】
组织的人力资源管理过程至少应融入以下条款中：
1.条款5.1.1中促使人员积极参与，指导和支持他们为质量管理体系的有效性作出贡献。
2.条款5.1.1中提到支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
3.条款7.1.2中提到组织应确定并配备所需的人员，以有效实施质量管理体系，并运行和控制算程。
4.条款7.2能力中提到确定在其控制下工作的人员所需具备的能力，这些人员从事的工作影响质量管理体系绩效和有效性。
5.条款7.3中提到意识组织应确保在其控制下工作的人员知晓相关内容。
6.条款8.3.2设计和开发中提到的关于设计和开发过程参与人员之间接口的控制需求。
7.条款8.4中提到的对外包人员资质的审核。
8.条款8.5.1中提到的配备胜任的人员，采取措施防止人为错误。
9.条款8.6中提到的相关授权放行的人员。
审核侧重点：
第一：人员要求是否符合标准、法律、法规及行业要求，例如焊接工证、电工证、架子工证等。
第二：组织是否对条款中涉及的人员进行了管理控制，有相关的文件支持，例如查授权批准文件。
第三：现场观察组织控制下工作的人员的能力、意识、接口、工作过程等内容，是否符合相关文件要求。
第四：对于人员能力的培训、经验、经历的需求、评价等资料的查看。
第五：重点对外包活动中人员资质及能力的监控。
第六：在重点岗位、新员工入岗、换岗、调岗时对人员的能力进行评价，是否需要重新评价、聘用等措施。
四、审核员在按GB/T19001-2016标准审核组织的管理体系时，应从哪些方面关注企业的质量管理体系是否考虑了其战略要求？
（考试时间：2018年12月，2017年9月、2016年9月、2015年12月转版）
【参考答案】
按照GB/T19001-2016标准建立、实施、保持和改进质量管理体系应是组织的一项战略性决策，涉及与体系所覆盖产品的相关部门所有过程，能够帮助其提高整体绩效，为推动可持续发展奠定良好基础。应从以下方面关注企业的质量管理体系建立考虑了其战略要求：
（1）4.1组织环境：企业在确定与其宗旨和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素时是否考虑与战略有关；
（2）5.1.1总则：最高管理者在确保制定质量管理体系的质量方针和质量目标时是否考虑与组织战略方向相一致。
（3）5.2.1质量方针：最高管理者制定的质量方针是否支持其战略方向。
（4）9.3.1管理评审：最高管理者应按照策划的时间间隔对质量管理体系进行评审，评审的目的是否考虑与组织的战略方向一致。
五、根据审核计划的安排，审核员A在陪同人员周部长的带领下来到总经理室，询问张总经理质量方针内涵是什么，周部长立即代替做了完整的回容。
审核员A对回答表示满意，张总经理希望审核员能够提供一些有价值的服务，审核员A为了满足其要求，立即向张总经理详细介绍了前天刚审核过的一家企业提高产品质量的技术改造方法，张总经理认真做了记录，并表示衷心感谢。张总经理接着介绍了实施管理评审的情况，上个月召集了公司质量管理相关部门的负责人进行了管理评审，质量管理部周部长汇报了内审及其整改情况，质检科汇报了产品质量目标完成情况，客户服务部汇报了售后服务用户意见的反馈情况。会议确定了公司总体的整改要求，会议记录得很详细，并将会议记录分发到各个部门。审核员A随即查阅了分发记录，非常完整。审核员A很满意并结束了对管理评审的审核。根据以上案例情景，回答下列问题：
（1）结合案例回答，审核员A明显违背了哪个审核原则？
（2）你认为周部长代替张总经理回答是否可以，为什么？
（3）该审核员A对管理评审的审核是否适宜？为什么？如果你去审核，你会怎样审？
（考试时间：2018年6月，2017年9月，2016年12月）
【参考答案】
（1）审核组长明显违背了“保密性”的审核原则。审核组长应审慎使用和保护在审核过程中获得的信息，审核组长不应为个人利益不适当地或以损害受审核方合法利益的方式使用审核信息。
（2）周部长不能代替张总经理回答问题，因为按照审核计划的安排，被审核对象为总经理，审核组长所审核的内容为总经理职责，而周部长作为向导，只起着协助审核员确定面谈的人员并确认审核时间、场所、代表受审核方对审核进行见证、联络等作用。
（3）审核组长对管理评审的审核不适宜，审核内容不全面、完整。如果我去审核，审核思路如下：
a）询问总经理最近一次组织的管理评审的工作流程、频次、内容，及评审目的是否包括质量管理体系持续适宜性、充分性和有效性，并与其战略方向保持一致；
b）查相应的管理评审文件，是否包含了评审的输入、输出、会议记录及相应的证实性材料；
c）重点抽查管理评审输入信息中是否包括：以往审核的结果、内外部因素的变化、顾客满意态势、相关方的反馈、质量目标的实现程度、不合格以及纠正措施等趋势分析、资源的充分性等，内容是否符合9.3.2的条款要求，输入是否充分，有无遗漏。
d）重点查管理评审输出是否包含了组织改进的机会、质量管理所需的变更、资源需求，是否保留证据。
e）抽查管理评审报告。
六、某平板玻璃生产企业依据GB11614-2009《平板玻璃»标准进行生产和质量检测，平板玻璃的尺寸、外观质量和光学性能是出厂必检项目，所用检测设备包括钢直尺、外径千分尺、塞尺、分光光度计等，在生产流水线上采用计算机控制系统自动检测外观质量，发现外观不合格，自动报废处理。
审核员查验了钢直尺、外径千分尺和分光光度计的检定合格证书，比较齐全，很满意，道谢后就离开了。请阐述对该企业监视和测量资源还应审核哪些内容。（考试时间：2016年12月，2017年6月，2017年12月，2018年12月）
【参考答案】
还应该审核以下内容：
1）该企业所提供的钢直尺、外径千分尺、塞尺、分光光度计等监视测量设备的规格型号、检测量程和精度是否能够满足平板玻璃生产过程、产品质量符合性判定所需，设备是否齐全充分？抽查上述监测设备2-3把／支。
2）该企业所使用的监测设备是否得到定期的维护及检定，抽查检定规程，是否按规定进行校准、检定或验证，是否有对应的国家标准，如果没有依据标准，是否保留作为校准或检定（验证）依据的文件；抽查上述监测设备2-3把／支的检定、校准证书／报告。
3）现场观察所用监测设备状态是否完好，有无归零状态：检定校准标签有无，是否在有效期内等，抽查上述监测设备2-3把／支，并记录其名称、规格、型号及唯一编号、有效期。
4）是否存在测量结果的调整、损坏等情况，如果出现不符合的情况，组织对以往测量结果的有效性是否受到不利影响，是否采取措施：若有，抽查2-3份采取措施的记录。
5）使用计算机控制系统自动检测时，是否提前对计算机有效监测进行确认；抽查确认记录。
6）抽查是否有日常检查，是否对发现的问题进行及时的纠正并采取纠正措施；若有，抽查相关记录。
七、审核员在某水嘴厂检验科审核，了解到检验科根据国家标准GB18145制定了水嘴检验作业指导书，指导书上规定：水嘴出厂前应逐件进行耐压检验，并对试验压力、保压时间等多个检验参数进行了规定。
作为审核员，请你写出对检验科耐压检验过程的审核思路。（考试时间：2017年3月，2010年9月，2011年3月，2011年12月，2012年12月，2013年12月）
【参考答案】
解析：此题考点是8.5.1(c在适当的阶段实施监视和测量活动，以验证是否符合过程或输出的控制准则以及产品和服务的准则。
1）询问并查阅文件，了解是否对产品的监视和测量要求需要监视和测量哪些内容，确认其耐压检验的方法、所用设备、仪表以及实验压力、耐压时间等检验参数是否符合相关法规、标准的规定，评价其检验标准的适宜性；了解针对各阶段的输出特点及重要性，内容是否充分、适宜。
2）抽该项耐压检验的记录5-8份，确认是否按照指导书的要求进行了检验，记录是否完整，耐压性能是否符合要求；如出现耐压检验不合格，其处置情况是否符合标准及其程序的规定；对于纠正后的不合格品，是否进行了重新验证等（按8.3的要求进行追踪）；结合其他条款及部门，是否有未检验阀门出厂，有无顾客投诉等。
3）抽检进行耐压检验的人员，是否有相应的资质，现场观察检验人员的检验操作是否符合操作要求。检验过程是否有人为操作失误的情况。
4）检验过程是否会存在不能有后续检验验证的，是不是进行了验证。
5）检验设备与检验要求是否匹配，设备相关参数及型号是否能够满足检验要求。
八、审核员审核“销售过程”时，公司销售部长告诉审核员：销售部负责销售合同的签订和履行顾客满意调查由质量部负责，公司的每一份订单或合同都需要经过评审，评审的流程按不同权限进入ERP系统进行管理，新产品或特殊要求的合同在签订前召开合同评审会议，每个客户有档客、重要客户明确专人维护，建立了客户走访制度，近两年来走访，没有发生过顾客投诉情况。
审核员在电脑系统中查看了评审的流程，查阅了3份新产品的合同评审记录，3份重要客户的走访报告、顾客档案和来信来访记录，合同履行结果良好，记录完整，审核员表示很满意，就结束了销售过咫的审核。你认为这种审核是否满足要求？为什么？你作为审核员还需要审核哪些内容？（考试时间：2019年5月，2018年3月）
【参考答案】
答：这种审核不满足要求，因为审核不全面，不充分。审核思路如下：
1）访谈销售部长，如何管理销售合同及顾客满意环节；查是否有相应的销售合同评审制度或顾客满意管理方面的规定，制度中是否规定合同评审的流程、审批权限、顾客满意监测方法、频次和人员。
2）抽查公司合同订单，查其评审过程，是否在合同签订之前如开了合同评审会议，相关人员签字是否齐全，内容是否分充分，评估过程是否充分评估了顾客的要求以及相应的风险；对未解决的问题是否进行了记录；
3）查销售过程的风险识别清单，识别是否充分，是否输出特殊措施。查销售过程，企业对客户要求的沟通情况，是否对紧急情况制定了应急策划。查销售过程是否存在订单更改的情况，如有变更，是否在变更前进行了风险识别，相应文件是否更改，相应人员是否知道更改的内容。
4）查对顾客要求的确定，特别是规格、数量、特殊要求有没有进行识别。查在顾客满意监测环节有无运用风险评估的方法，重点识别有无识别到机迪。查是否对顾客进行分级管理，有无重要顾客。查组织是否对顾客满意程度进行分析，查找问题。查顾客反馈单，重点关注投诉，退货等内容。
5）现场观察ERP系统操作，流程是否合理，有无逆流程？ERP系统权限设置是否符合规定。
九、审核组对XX铝业有限公司进行初次认证审核。
公司成立于1995年，当时的办公和生产地点位于XX省XX市XX路88号，公司生产加工电工圆铝杆。2003年经资产重组后，公司又在XX省XX市XX工业园区15号建设了电解铝项目，2006年正式投产，生产重熔用铝锭。公司新、老两个厂区生产的产品均某铝业集团下属的多家公司销售。公司质量管理体从于2013年1月1日起实施，质量手册中规定了体系覆盖的范围包括：企管部、技术质检部、供销部、生产管理部、人力资源部、电解车间、铸造车间、炉修车间、财务部9个职能部门和生产现场。其中电解车间的主要职责是：负责车间确定本车间各类管理人员和操作人员的职责权限并贯彻落实；负责制定本车间的质量目标并确保实现；负责本车间的生产设备的日常维护保养；负责电解生产过程的控制；负责配合质检部对不合格电解铝进行处置。请根据上述情景信息，回答以下问题：
（1）请写出第二阶段现场审核的审核范围。
（2）请分别写出对电解车间进行一阶段现场审核和二阶段现场审核的侧重点。
（考试时间：2018年6月）
【参考答案】
（1）第二阶段审核的审核范围：地点位于XX省XX市XX路88号的电工圆铝杆生产管理过程和地点位于XX省XX市XX工业区15号的电解铝项目的生产、质量、检验、销售、运输等过程。其中包含企管部、技术质量部、供销部、生产管理部、人力资源部、电养车间，铸造车间，炉修车间、财务部。
（2）电解车间进行第一阶段审核的侧重点为：
1.在车间现场评价车间现场的具体情况，并与车间员工进行讨论，确定第二阶段的准备情况，能否顺利开展第二阶段；2.审核电解车间是否理解和实施了GB/T19001-2016标准的要求，特别是对电解车间的质量目标、设备设施、职责、过程程序等环节进行识别；
3.收集关于电解车间的管理体系范围的必要信息，包含位置、现在的控制水平，特别要关注是否存在多个场所生产，适用的法律法规要求等必要信息；
4.查阶段审核时所需的资源配置情况是否充分，与电解车间讨论二阶段的审核时间、位置、说明的情况等细节；
5.结合电解车间管理体系标准或产品的规范、标准充分了解电解车间的现场运作能力及管理水平，方便为策划第二阶段提供充分的关注点；
6.评价电解车间的内部审核与管理评审环节，查质量体系运行的情况。
电解车间的第二阶段现场审核的侧重点：
1.现场审核电解车的质量管理体系或其产品规范、工艺作业指导书的所有要求是否执行、执行过程是否充分，抽查相应的记录；
2.依据电解车间质量目标，对目标的完成情况进行监视、测量、报告和评审的相关资料；
3.电解车间的管理体系能力以及在符合法律法规要求和合同顾客要求方面的绩效情况，抽查相应的记录；
4.查内部审核和管理评审过程资料，如审核计划、检查表、管理评审输入、报告、输出等资料；
5.查电解车间的各类管理人员和操作人员的职责权限规定情况及落实情况；
6.查电解车间设备管理制度、设备日常保养（一保、二保、三保）、设备检维修、项修、外委、频次、责任人等，查相关的保养记录。抽查特种设备的检定证书。
7.现场观察电解车间人员操作水平，是否符合工艺作业指导书，人员能力是否满足要求，特殊岗位人员资质是否符合法律法规要求。
8.查不合格控制程序，是否包含了纠正、纠正措施，特别关注纠正后产品质量的再次验证：
9.查电解车间的风险管理环节，是否识别到电解车间产品质量过程中存的人员、设备、原材料等方面的风险。
十、GB/T19001标准哪些条款提出了基础设施的要求？以你所熟悉的组织或行业为例，举例说明基础设施中设备管理（不包括监视和测量设备）的审核要求。
（2019年5月，2018年9月，2016年12月转版）
【参考答案】
GB/T19001标准有两处提到：
（1）7.1.3组织应确定、提供并维护所需的基础设施，以运行过程，并获得合格产品和服务。（2）8.5.1d）为过程的运行使用适宜的基础设施，并保持适宜的环境。
审核要点如下：
（1）关注组织在实现产品、服务和过程中所需要的必要的基础设施都有哪些？识别的是否全面，有无包含建筑物、相关设施，设备包括硬件和软件，运输资源，信息和技术设施等；是否对所识别刚基础设施的管理进行了策划安排。基础设施的需求是否基于顾客、法律法规要求以及组织知识所而。
（2）抽与产品和服务的类型不同的基础设施，例如对于传统的制造和装配过程而言，基础设施包括制造、包装、配送、运输和IT系统使用的设施。服务组织而言，基础设施可包括使用IT系统、办公室等。例如使用互联网系统和核心办公室等。如网上采购和中心配送办公室，网上银行和办公室。
（3）询问设备设施管理部门负责人，关于设备管理是如何管理的，有无相关的制度，例如：设备管理制度，设备维护保养制度，设备责任制度等。
（4）查设备管理制度及其他，是否包含了对设备管理过程中工作流程、责任划定、保养制度（一保、二保、三保）以及设备预防性维护保养。
（5）查受审核方设备台帐，是否有识别运行过程与生产有关的关键设备台帐，台帐内容是否全面包含了资产编号、入厂时间、责任人、现存状态（现用、停用、报废）等内容。
（6）分别抽查现用设备的保养记录，抽查一保、二保、三保的保养频次、内容、责任人。特别是保养内容，是否根据不同设备有所区分，还应关注带有软件系统的设备的是否对软件进行了维护保养。
（7）抽查停用设备的管理，查停用设备的申请单以及对停用设备的档案管理，现场观察停用设备标识是否齐全，有无不一致情况。
（8）抽查报废设备的管理，查报废设备的申请以及对报废设备的资料管理，现场观察报废设备标识。
（9）查对新采购设备的管理过程，设备管理制度是否有规定，批准流程，对新采购设备是否符合产品要求的精度、型号进行评审，调研，采购手续是否齐全，查新采购设备的验收记录及运行记录。
（10）抽查特种设备台帐，抽3-5份特种设备的资质，是否在有效期内，特别查与产品有关的特种设备。
（11）查设备维修，分内部维修或外委，查内部维修记录，维修过程是否及时，维修结果是否达到产品生产要求。查外部维修合同或协议，是否满足产品生产要求。
（12）现场观察生产一线设备运行情况，有无出现特殊状况，生产运行过程是否顺畅。
十一、审核员在某阀门生产厂进行质量管理体系第二阶段审核，该企业组织机构设置包括有质检部等职能部门，主要生产车间有4个工艺相同的砂型铸造车间、5个工艺相同的机加工车间，9个工艺相同的装配生产车间。
现场审核时审核员按分工对质检部进行了审核，负责人提供了阀门检验标准，审核员看到标准上规定：阀门出厂前应逐件进行耐压试验，试验压力1.2兆帕（Mpa）,保压120秒。请根据以上场景回答以下问题：
（1）砂型铸造车间、机加工车间、装配生产车间是否符合多现场抽样要求？为什么？
（2）作为审核员你应该如何审核，写出对阀门出厂耐压试验过程的审核思路。
（考试时间：2007年6月，2009年6月，2010年3月，2012年6月，2013年6月，2014年6月，2015年6月，2015年12月，2018年9月）
【参考答案】
（1）铸造车间、机加工车间、装配生产车间符合多现场抽样。因为背景材料中分别有工艺相同的同类车间、相同的组织机构，符合CNAS-CC11:2010《基于抽样的多场所认证》“3.1.1所有场所的过程应实质上属于同一类，并按照相似的方法和程序运作”的条件。
（2）审核思路：
1）询问并查阅文件，了解是否对产品的监视和测量要求需要监视和测量哪些内容，确认其耐压检验的方法、所用设备、仪表以及实验压力、耐压时间等检验参数是否符合相关法规、标准的规定，评价其检验标准的适宜性；了解针对各阶段的输出特点及重要性，内容是否充分、适宜。
2）抽该项耐压检验的记录5-8份，确认是否按照指导书的要求进行了检验，记录是否完整，耐压性能是否符合要求；如出现耐压检验不合格，其处置情况是否符合标准及其程序的规定；对于纠正后的不合格品，是否进行了重新验证等（按8.3的要求进行追踪）；结合其他条款及部门，是否有未检验阀门出厂，有无顾客投诉等。
3）抽检进行耐压检验的人员，是否有相应的资质。查看检验现场，所用检测设备、仪表等是否符合指导书规定，是否经过检定或校准并在有效期内；询问操作人员是否熟悉其检验标准的要求：现场观察是否进行逐件检验，其试验压力、保压时间等是否符合检验标准的规定。检验过程是否有人为操作失误的情况。
4）检验过程是否会存在不能有后续检验验证的，是不是进行了验证。
5）检验设备与检验要求是否匹配，设备相关参数及型号是否能够满足检验要求。
6）查相关方，如售后是否存在未检验产品发出，有无顾客投诉等情况。
第五篇：2014 CCAA国家注册质量体系审核员试卷及答案[审核知识]
2014 CCAA国家注册质量体系审核员试卷及答案
[审核知识]
一、单项选择题（从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填在下表相应位臵。每题1 分，共40 分，不在指定位臵答题不得分）
1、请受审核方确认不符合项是为了（）。（A）找出不符合的原因（B）确认审核证据的准确性（C）对审核发现的正确性达成共识（D）以上全部都对
2、当获得的审核证据表明不能达到审核目的时，审核组长可以（）。（A）向审核委托方和受审核方报告理由以确定适当的措施（B）宣布增加审核人日数（C）宣布取消末次会议
（D）宣布停止受审核方的生产/服务活动
3、审核供应部门和检测部门之间接口活动的主要内容是（）。（A）原料检验方法是否符合规定要求（B）对供方评价是否满足评价准则要求（C）检测部门对原料的检测结果的反馈（D）供应部门对原料库存结果的反馈
4、一次审核开始的标志是：（）。（A）指定审核组长（B）召开首次会议（C）文件评审（D）发出审核计划
5、以下明显属于第二方审核的是（）。
（A）某集团公司内其中一个分公司对另一个分公司的审核（B）认证机构代表某集团公司对其供方的审核（C）某集团公司组成审核组对下属的一个分公司的审核（D）认证机构代表政府主管部门对其行业内组织的评优审查
6、认证机构是指（）。（A）对产品进行强制认证的机构
（B）对产品、服务、管理体系按照技术法规和标准进行合格评定活动的经营机构（C）对产品、服务、管理体系进行认证的政府机构
（D）对管理体系按照技术法规和标准进行合格评定活动的认可机构
7、现场审核时，审核员发现陶瓷卫生洁具的包装工序没有作业指导书，针对这种情况，可以认为）。
（A）出具不符合报告（B）不存在不符合（C）出具观察项报告
（D）不能确定，继续跟踪审核 ★
8、下列说法不正确的是（）
（A）审核组可以由一名或多名审核员组成
（B）审核组应至少配备一名具有专业能力的审核员（C）实习审核员不能在技术专家指导下独立承担审核任务（D）审核组长并非必须由高级审核员担任
9、某企业在部门设臵中有企管办，其职责一般包括了（）。（A）产品质量检验（B）协调生产进度
（C）企业管理制度的建立和实施（D）企业档案管理
10、审核的目的是（）。（A）寻找不合格项
（B）评价并确定满足审核准则的程度（C）评价体系的持续适宜性（D）评价体系的完整性
11、向受审核方管理者代表定期通报审核进展情况是（）应做的工作。（A）向导
（B）受审核方部门领导（C）审核组长（D）审核员
12、一个审核组同时对组织的质量管理体系和食品安全管理体系进行的审核是（）。（A）联合审核（B）结合审核（C）一体化审核（D）合并审核
13、审核员审核受审核方的监测设备校准情况时，抽样的样本应来源于（）。（A）所有的监视和测量装臵
（B）用于产品符合确定要求提供证据的所有监视和测量设备（C）正在使用的监视和测量装臵（D）所有暂时不用的监视和测量设备
14、以下不属于审核准则的是（）。（（A）顾客的隐含要求（B）组织产品的检验记录（C）生产设备维护管理规定（D）认证产品所执行的产品标准、审核员在审核产品检验时发现，受审核方没有规定产品检验要求，不符合GB/T19001-2008 标准哪个条款要求（）。
（A）7.5.1（B）8.2.4（C）7.1（D）7.6
16、审核员审核受审核方的检测设备校准情况时，应检查（）。（A）足够的检测设备以判断校准控制的充分性（B）审核时在用的所有检测设备（C）所有的检测设备
（D）所有暂时不用的检测设备
17、关于现场审核的首、末次会议，以下描述正确的是（）。（A）现场审核的首、末次会议必须由审核组长主持
（B）现场审核的首次会议必须由审核组长主持，末次会议必须由受审核组织的最高管理者主持（C）现场审核的首、末次会议必须由受组织的最高管理者主持
（D）现场审核的首、末次会议可以由审核组长和上级主管领导共同主持
18、关于检查表，以下说法正确的是（）。（A）它是审核员对审核活动进行具体策划的结果（B）它应提前交给受审核部门的人员认可（C）它必须经过管理者代表的批准（D）它有标准规定的统一格式
19、审核员对不符合项改进措施有效性的检查叫做（）。（A）纠正措施实施的检查（B）现场审核（C）不符合项评审
（D）纠正措施实施结果的跟踪验证
20、审核员在现场审核时，应避免哪类提问方式（）。（A）开放式（B）澄清式（C）诱导式（D）封闭式
21、以下哪一项活动属于第二阶段现场审核时间内发生的活动？（）（A）进行文件初审（B）召开末次会议（C）编写审核报告（D）确定纠正措施
22、在第三方认证审核时，（）不是审核员的职责。（A）实施审核（B）确定不合格
（C）对发现的不合格项制定纠正措施
（D）验证受审核方所采取的纠正措施的有效性
23、认证证书的认证范围由（）（A）申请人决定（B）认证机构决定（C）受审核方决定
（D）认证机构和申请人协商决定
★
24、为确保受审方不符合事实得到理解，并能够实施有效的纠正和纠正措施（）。（A）审核员可以帮助分析不符合的原因（B）审核员可以对受审核方进行培训（C）审核员可以提示不符合的解决办法（D）审核组应与客户讨论不符合事实
★
25、如果审核组中包含实习审核员，则要指派一名审核员作为评价人员。评价人员应有能力接管实习审核员的任务，对实习审核员的活动和审核发现最终负责的应为（）
（A）实习审核员
（B）指派的作为评价人员的审核员（C）审核组长（D）专业审核员
解析：CNAS-CC01：2011《管理体系认证机构要求》9.1.3.4 ★
26、有关技术专家在下列说法正确的是（）（A）在审核组中，技术专家不可以兼任实习审核员（B）向审核组提供特定知识或技术的人员
（C）提供语言或文化有关的知识或技术的不能称为技术专家（D）在审核组中，技术专家可以作为审核员
27、向受审核方管理者代表通报审核进展情况是（）应做的工作。（A）向导
（B）受审核方部门领导（C）审核组长（D）审核员 ★
28、以下哪种情况可以作为质量管理体系审核审核证据（）（A）质检员按检验规程的要求对A 产品的尺寸进行检验（B）车间主任说设计部文件管理人员可以改设计图
（C）向导向审核员说明A 产品不满足产品出厂验收条件，但得到了顾客的认可（D）检验科长说A 供应商是合格供应商
29、一个组织聘请了两位认证机构的审核员，对其供方的质量管理体系进行审核，这种审核称为（）。
（A）第一方审核（B）第二方审核（C）第三方认证审核（D）以上都不对
30、“与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述和其他信息”称为（）。（A）审核结论（B）审核发现（C）审核方案（D）审核证据
★
31、认证机构的管理体系（）是认证提供信任的必要条件。（A）权威性（B）公正性（C）管理水平
（D）所支撑的人员能力
解析：CNAS-CC01：2011《管理体系认证机构要求》4.3 ★
32、（）应提前与审核委托方就审核计划进行沟通，并商定审核日期。（A）认证机构（B）审核组长（C）专业审核员
（D）审核委托方的上级主管部门
注意的类似题：认证机构应提前与客户组织就审核计划进行沟通，并商定审核日期。（CNAS-CC01：2011，9.1.8）
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33、受审方已将两个或两个以上管理体系标准要求的应用整合在一个单一的管理体系中，并按照一个以上标准接受审核，称为（）
（A）多体系审核（B）联合审核（C）一体化审核（D）整合审核
解析：CNAS-CC01：2011《管理体系认证机构要求》3.4注6
34、审核员在现场审核时发现，受审核方大部分体系文件发布时没有经过适宜性批准，有些文件出现了矛盾的地方，致使过程控制出现了混乱，但所幸未出现重大产品质量事故。请你判断该不符合的性质（）。
（A）一般（B）严重
（C）因未出现重大产品质量事故，不存在不符合（D）以上均可
35、审核证据可以是（）。（A）定量的（B）定性的
（C）与审核准则有关的可证实的事实陈述（D）A+B+C ★
36、审核范围是界定受审核方管理承诺和QMS 实施的责任范围，不包括（）（A）实际位臵、组织单元（B）产品、活动和过程（C）人员的构成（D）覆盖的时期
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37、对审核计划以下哪些（）说法是不正确的。（A）审核计划是审核方案的指导下的输出文件（B）审核员按审核计划的安排实施审核（C）审核计划在审核前应经受审核方批准（D）审核计划在审核前应发给受审核方确认 ★
38、以下哪些是质量管理体系审核的审核发现（）
（A）机加工操作人员加工零件的方法符合相应的作业指导书的规定（B）机加工操作人员正在加工零件
（C）机修车间负责人向审核员提供了《设备维护保养规程》（D）机修车间的操作人员每周对各车间的生产设备进行一次检修 ★
39、以下（）不能作为质量管理体系审核的审核证据？（A）车间现场半成品的检验记录
（B）操作人员使用的工艺流程图和操作规范
（C）操作人员向审核员讲述某生产过程的工艺要求和流程（D）生产车间张贴着的噪声和粉尘的危害告知牌
★40、在质量管理体系审核中，以下哪种情况可以构成不符合？（）（A）质量管理手册上没有加盖“受控”印章（B）合格品区堆放着待检的产品（C）温控测试仪上没有贴检定标签
（D）没有编制成品包装的作业指导书
二、多项选择题（从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将答案填在下表相应位臵中，少选、多选、错选均不得分，每题2 分，共10 分，不在指定位臵答题不得分）
41、检查表具有以下哪些作用?（）（A）可明确审核目的
（B）可确保审核调查的系统和完整
（C）可保持现场审核的连续性，规范性，也作为审核的记录（D）可便于受审方检查审核组的工作
42、现场审核时间应该包括（）。（A）编制审核报告的时间（B）首、末次会议的时间（C）内部沟通的时间（D）编制审核计划的时间
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43、审核准备工作文件包括（）。（A）检查表（B）认证合同（C）记录信息的表格（D）审核抽样方案
解析：《19011-2013》6.3.4 ★
44、GB/T19011标准规定，决定审核组的规模和组成时，应考虑（）。（A）审核的复杂程度（B）所选定的审核方法（C）审核组长的专业能力（D）法律法规要求
解析：《19011-2013》5.4.4 ★
45、在监督审核中对所发现的问题，视问题的轻重程度，对获证方可以采用以下处臵方式（）。（A）暂停证书（B）撤销证书（C）注销证书（D）保持证书
三、阐述题（共20 分）
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46、审核员在某阀门生产厂进行质量管理体系第二阶段审核，该企业组织机构设臵包括有质检部等职能部门，主要生产车间有4个工艺相同的砂型铸造车间，5个工艺相同的机加工车间，9个工艺相同的装配生产车间，现场审核时审核员按分工对质检部进行了审核，负责人提供了阀门检验标准，审核员看到了标准上规定阀门出厂前应逐件进行耐压试验，试验压力1.2兆帕（MPa），保压120秒，请根据以上场景回答以下问题： 1）砂型铸造车间、机加工车间、装配生产车间是否符合多现场抽样要求？为什么？ 2）砂型铸造车间、机加工车间、装配生产车间分别应至少抽取几个样进行审核？如何得来？ 3）作为审核员你应该如何进行审核，写出对阀门出厂耐压试验过程的审查思路。
四、案例分析题（每题5 分，6 题，共30 分）
请对以下场景进行分析，写出不符合标准条款的编号（写到最小的阿拉伯数字）及内容，并写出不符合事实。
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47、在连铸车间查见《连铸坯检验规程》ZY-LG-02 中的第二部分“
（二）连铸坯的检验标准”对连铸坯鼓肚缺陷允许高度不超过边长的正偏差，连铸坯端部的切斜不超过22mm，此规范与YB/T 2011-2004《连续铸钢方坯和矩形坯》中的“连铸坯端部的切斜不超过20mm”相应规定不一致。
48、审核员在办公室看见该办公室使用的“公司管理文件汇编”中，有15 份文件均为第二版，查阅受控文件清单上表明其中有8 份文件已是第三版。于是审核员问你们对作废文件怎么处理。办公室文件管理员说：“收回销毁或盖作废章。”审核员看了一下15 份文件上都没有作废标识。
49、审核员对热处理工序进行审核时发现，作业指导书规定热处理温度为860±5℃，但生产现场实际温度为840℃，审核员询问操作工为什么会出现这种情况，操作工回答：“我们一直就是这样操作的，作业指导书规定的不对”。
50、审核员在某食品包装车间里，看见工人用一台电子秤称量待包装的食品。审核员看见食品包装袋上注明每袋食品的重量为50±0.50克，审核员抽查现场已称完重量的两袋，发现秤量值分别是48.30克和48.35克。工人解释说：“每袋的重量都是够的，只是这台秤不准。”审核员看见秤上贴的校准标签上表明该秤是在校准周期内的，但该秤在不称量食品时确实不能回零。
51、在食品厂车间，审核员发现窗户敞开，窗外是一条市政路，车流量较大，烟尘滚滚。车间主任解释说：“天太热了，车间又没有空调，没办法，只能开窗通风。”
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52、大宇工程建设公司承包了广发大厦的全套设计和施工工程，在施工前，监理机构的专业监理工程师发现基础钢筋比常规设计的直径小了0.5mm，随后向该公司的设计处提出疑问，设计处经核对后承认计算错误，并解释说：“因为采用了计算机辅助设计，因此一般情况下不再作核对计算，这次出错，也可能是用错了计算机的软件。” 审核知识参考答案：
一、题号1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 答案B A C A B B D B C B C B B B C A A A D C 题号21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 答案B C B D B B C A B D D B C BD C C A D B
二、题号41 42 43 44 45 答案ABC BC ACD ABD AB
三、46.1、符合多现场抽样的要求，因为该厂4个砂型铸造车间，5个机加工车间，9个装配生产车间分别采用了相同的工艺，符合CNAS-CC11：2010《基于抽样的多场所认证》“3.1.1 所有场所的过程应实质上属于同一类，并按照相似的方法和程序运作”的条件。
2、抽取砂型铸造车间2个、机加工车间3个、装配生产车间3个进行审核，二阶段审核依照CNAS-CC11：2010《基于抽样的多场所认证》“初次审核：样本的数量宜为分场所数量的平方根），计算结果向上取整为最接近的整数”计算得来。
3、检查表：
1)查阅检验作业指导书，确认其耐压检验的方法、所用设备、仪表以及实验压力、耐压时间等检验参数是否符合相关法规、标准的规定，评价其检验标准的适宜性；
2)抽该项耐压检验的记录5-8 份，确认是否按照指导书的要求进行了检验，记录是否完整，耐压性能是否符合要求；
3)如出现耐压检验不合格，其处臵情况是否符合标准及其程序的规定； 4)对于纠正后的不合格品，是否进行了重新验证等（按8.3 的要求进行追踪）；
5)查看检验现场，所用检测设备、仪表等是否符合指导书规定，是否经过检定或校准并在有效期内；
6)询问操作人员是否熟悉其检验标准的要求；
7)现场观察是否进行逐件检验，其试验压力、保压时间等是否符合检验标准的规定。
四、47.不符合GB/T19001-2008标准7.1“在对产品实现进行策划时，组织应确定以下方面的适当内容：c）产品所要求的验证、确认、监视、测量、检验和试验活动，以及产品接收准则”之规定。
不符合事实：连铸车间《连铸坯检验规程》规定“连铸坯端部的切斜不超过22mm”，与YB/T2011-2004《连续铸钢方坯和矩形坯》中“连铸坯端部的切斜不超过20mm”的规定不一致。
48.不符合GB/T19001-2008 标准4.2.3“g）防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识”之规定。
不符合事实：办公室现场保存的“公司管理文件汇编”中8 份文件已经作废，但未按文件规定“收回销毁或盖作废章”。
49.不符合GB/T19001-2008 标准7.5.1“组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供”之规定。
不符合事实：热处理车间作业指导书规定热处理温度是860±5℃，而生产现场实际温度是840℃。50.不符合GB/T19001-2008 标准7.6“为确保结果有效，必要时，测量设备应：b）必要时进行调整或再调整”
不符合事实：在食品包装车间，称量完毕待包装的食品不能满足重量要求，经查使用的电子秤在不称量食品时不能回零。
51.不符合GB/T19001-2008 标准6.4“组织应确定和管理为达到产品符合要求所需的工作环境”之规定。
不符合事实：食品厂车间，窗户敞开，窗外是一条市政路，车流量较大，烟尘滚滚。52.不符合GB/T19001-2008 标准7.3.5“为确保设计和开发输出满足输入的要求，应依据策划的安排对设计和开发进行验证。”之规定。
不符合事实：大宇工程建设公司承担的广发大厦设计中，基础钢筋直径比常规设计小了0.5mm，经核实，该公司设计处未对设计结果进行核对/验证。
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